期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題庫第一部分單選題(50題)1、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》相關(guān)制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，進而保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，才制定了該規(guī)定。選項B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項A“分級管理”是按照一定標準進行等級劃分管理，與以了解客戶為核心構(gòu)建的客戶管理和服務制度理念不契合；選項C“分層管理”側(cè)重于按照層次對管理對象進行區(qū)分，并非該制度核心；選項D“分步管理”強調(diào)工作實施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"2、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項A，期貨公司的獨立董事應當保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務、分配資源等方面的原則，強調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項錯誤。選項D，自主強調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎(chǔ)上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應具備的判斷特質(zhì)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。3、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應風險和損失應由王某自身承擔，所以答案選A。"4、獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，應當按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

A.國家外匯管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司辦理業(yè)務登記手續(xù)及繳付出資等事宜應遵循的規(guī)定主體。選項A：國家外匯管理部門外商投資期貨公司涉及到外匯資金的進出、管理等外匯相關(guān)業(yè)務，國家外匯管理部門負責監(jiān)管和規(guī)范外匯業(yè)務活動。獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，在辦理相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)、足額繳付出資或者提供約定的合作條件等過程中，必然會涉及外匯資金的操作和管理，所以應當按照國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)等，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，審批期貨公司的設(shè)立等事項，但對于具體的外匯業(yè)務登記等操作規(guī)定并非由其負責，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非營利性機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責外商投資期貨公司相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)及外匯資金管理等規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職責，不負責制定外匯相關(guān)的業(yè)務登記手續(xù)等規(guī)定，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。5、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務資格將自動失效。所以本題應選D。"6、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"7、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛時可提請調(diào)解的主體。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要履行的是監(jiān)管職責，并非專門為調(diào)解期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)之間的糾紛而存在，所以一般不會直接參與此類糾紛的調(diào)解，選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作等。當期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決時，按照規(guī)定程序，可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解，選項B正確。選項C：仲裁委員會仲裁委員會是常設(shè)性仲裁機構(gòu)，仲裁是一種基于雙方自愿將爭議提交仲裁委員會，由仲裁員組成仲裁庭進行裁決的糾紛解決方式。它與調(diào)解是不同的糾紛解決途徑，題干問的是調(diào)解主體，而非仲裁主體，所以選項C錯誤。選項D：當?shù)厝嗣穹ㄔ寒數(shù)厝嗣穹ㄔ菏菄业膶徟袡C關(guān)，主要通過審判活動來解決各類糾紛。當糾紛進入司法程序，由法院審理判決時，這是一種司法裁判行為，并非調(diào)解行為，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。8、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員并非首席風險官的主要職責。首席風險官有其特定的工作側(cè)重點和職責范疇，監(jiān)督其他高級管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項不符合要求。選項B首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運營符合法律法規(guī)的要求，有效識別和控制風險，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此該選項正確。選項C審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級的決策機構(gòu)，如董事會等的職責，而不是首席風險官的主要職責。首席風險官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項錯誤。選項D期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負責。首席風險官的工作重點在于風險監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。9、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.國有企業(yè)

B.事業(yè)單位

C.期貨交易所的工作人員

D.國家機關(guān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司可接受委托進行期貨交易的主體范圍。分析各選項A選項：國有企業(yè)：國有企業(yè)是具有獨立法人資格、獨立核算、自負盈虧的經(jīng)濟實體，有參與期貨市場進行套期保值、投資等交易的需求和能力，且有相應的風險承受能力和完善的決策機制，所以期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易。B選項：事業(yè)單位：事業(yè)單位通常是為了社會公益目的而設(shè)立，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與高風險的期貨交易活動，以避免國有資產(chǎn)面臨不必要的風險，因此期貨公司一般不接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。C選項：期貨交易所的工作人員：期貨交易所的工作人員由于其工作性質(zhì)，參與期貨交易可能會利用職務之便獲取內(nèi)幕信息、操縱市場等，破壞期貨市場的公平、公正、公開原則，所以期貨公司不能接受期貨交易所工作人員的委托進行期貨交易。D選項：國家機關(guān)：國家機關(guān)是代表國家行使公共權(quán)力、管理公共事務的組織，其資金主要來源于財政收入，主要用于履行公共職能，不適合參與高風險的期貨交易，以確保資金安全和公共職能的正常履行，所以期貨公司不能接受國家機關(guān)的委托進行期貨交易。綜上，正確答案是A選項。10、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。

A.應當

B.暫緩

C.拒絕

D.可以

【答案】：D

【解析】本題考查對《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關(guān)規(guī)定的理解。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，當投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務時，在經(jīng)營機構(gòu)滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，并非應當向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務，“應當”意味著必須這么做，這不符合實際規(guī)定，A選項錯誤。“暫緩”表示暫時推遲，該辦法并未規(guī)定在這種情況下要暫緩銷售或提供服務，B選項錯誤。“拒絕”也不符合規(guī)定，因為在滿足條件時是可以進行銷售或服務提供的，而不是直接拒絕，C選項錯誤?！翱梢浴斌w現(xiàn)了在符合相關(guān)規(guī)定條件下，經(jīng)營機構(gòu)有向投資者銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務的可能性，這與辦法規(guī)定相符，所以本題正確答案為D。11、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元,負債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該公司凈資產(chǎn)為13000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=13000-500+300=12800（萬元）所以該公司期末凈資本為12800萬元，答案選D。12、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。國務院是我國最高行政機關(guān)，一般負責宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負責期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職責通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準權(quán)力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。13、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（）。

A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)違規(guī)行為處罰規(guī)定的理解。趙某作為甲期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，擅自利用客戶張某存入準備用于期貨交易但未交易的資金，以自己名義買進多手期貨合約，這屬于嚴重違反期貨行業(yè)規(guī)范的行為。對于此類違規(guī)行為，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，應給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴重的，還要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。所以選項C符合規(guī)定。選項A中給予紀律處分以及處2萬元以上5萬元以下的罰款，與針對該類違規(guī)行為的正確處罰標準不符。選項B中給予紀律處罰、并處1萬元以上3萬元以下的罰款的說法，不符合正確的處罰規(guī)定。選項D中并處3萬元以上5萬元以下的罰款的表述也是錯誤的。綜上，本題正確答案是C。14、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：提供期貨市場信息屬于期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務范疇，通過提供準確、客觀的市場信息，有助于客戶更好地了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此該行為是被允許的，不是禁止行為。選項B：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)嚴重違反了期貨從業(yè)人員應遵守的職業(yè)操守和相關(guān)法規(guī)?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴格保護的，挪用這些資產(chǎn)會損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序，是明確禁止的行為，所以該選項正確。選項C：期貨從業(yè)人員不以本人名義從事期貨交易，這有助于避免利益沖突和潛在的違規(guī)行為，是符合規(guī)定的做法，并非禁止行為。選項D：當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則是期貨從業(yè)人員應當遵循的基本準則，能夠保障客戶的權(quán)益，促進期貨市場的健康發(fā)展，是值得提倡的行為，而非禁止行為。綜上，本題答案選B。15、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務機構(gòu)未勤勉盡責時，對相關(guān)直接責任人員罰款金額規(guī)定的知識點。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并進行罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”、選項B“1萬元以上10萬元以下”以及選項C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。16、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"17、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當()。

A.劃入期貨公司自有資金

B.將客戶保證金共同存放

C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放

D.與自有資金分開，專戶存放

【答案】：D

【解析】本題考查期貨保證金的存放規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并且要與自有資金分開，進行專戶存放。這樣規(guī)定的目的在于保障客戶保證金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資金混同，避免出現(xiàn)挪用客戶保證金等違規(guī)行為，以維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項A中，將客戶保證金劃入期貨公司自有資金，這顯然會使客戶保證金的安全無法得到保障，很容易被期貨公司隨意支配，不符合規(guī)定要求，所以A項錯誤。選項B，將客戶保證金共同存放，沒有強調(diào)與自有資金分開，也不利于保證金的管理和安全，存在被挪用等風險，故B項錯誤。選項C，雖然提到與自有資金分開，但“將客戶保證金共同存放”這種方式不夠規(guī)范，容易引發(fā)管理混亂等問題，不能很好地保障客戶保證金的安全獨立性，因此C項錯誤。而選項D“與自有資金分開，專戶存放”，符合相關(guān)規(guī)定對保證金存放的要求，能夠有效保障客戶保證金的安全和獨立性。綜上所述，本題正確答案是D。18、被免職的首席風險官可以向公司住所地（）解釋說明情況。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查被免職的首席風險官解釋說明情況的對象。下面對各選項進行分析：-選項A：公安部門主要負責維護社會治安秩序、預防和打擊違法犯罪活動等，與公司被免職的首席風險官解釋說明情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項錯誤。-選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管等重要職責。被免職的首席風險官向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況，符合相關(guān)監(jiān)管流程和規(guī)定，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解情況、實施有效監(jiān)管，所以B選項正確。-選項C：工商部門主要負責市場監(jiān)管、企業(yè)登記注冊等工作，并不直接涉及對公司首席風險官免職情況的監(jiān)管，因此C選項錯誤。-選項D：期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，與被免職首席風險官解釋說明情況這一事項不相關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前時間。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。所以本題答案選C。20、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定依據(jù)?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，推動期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法規(guī)體系，《期貨交易管理條例》是規(guī)范期貨市場交易等活動的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務等相關(guān)活動有著重要的指導和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運行規(guī)則等進行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》主要針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的試點工作進行規(guī)范。這幾個法規(guī)所規(guī)范的重點領(lǐng)域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定核心關(guān)聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。21、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得()。

A.降低風險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的相關(guān)規(guī)定。選項A：降低風險管理標準可能會使期貨公司面臨更高的風險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，期貨公司有責任維持正常的風險管理標準，不能因為交易對象的特殊身份而降低標準，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標準會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標準本質(zhì)上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費進行調(diào)整，降低手續(xù)費收取標準本身并不違反相關(guān)規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標準和降低手續(xù)費收取標準一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。22、期貨交易所設(shè)立分所，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機構(gòu)具有不同的職責和權(quán)限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責期貨市場相關(guān)重大事項的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，其職責范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進行財政收支管理等工作，并不負責期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職能，不具備批準期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。23、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關(guān)管理工作負責主體的知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，并制定相關(guān)自律管理辦法，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不具體負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等具體自律管理工作，該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導，依法在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責，但并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作以及制定自律管理辦法的主體，該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，而不是負責具體的資格考試、認定及日常管理等自律工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。24、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級管理人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A：監(jiān)事會主席監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，監(jiān)事會主席主要負責監(jiān)事會的日常工作和監(jiān)督職責，其職責側(cè)重于對公司經(jīng)營管理活動的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和業(yè)務執(zhí)行，不屬于期貨公司高級管理人員。選項B：獨立董事獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務做出獨立判斷的董事。獨立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對公司重大事項發(fā)表獨立意見，不從事具體的經(jīng)營管理工作，因此不屬于期貨公司高級管理人員。選項C：董事長董事長是公司董事會的負責人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長主要負責召集和主持董事會會議，對公司重大事項進行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級管理人員。選項D：營業(yè)部負責人營業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務單位，營業(yè)部負責人需要負責該營業(yè)部的日常運營管理、客戶開發(fā)與服務、風險控制等具體業(yè)務工作，直接參與公司的經(jīng)營活動和業(yè)務執(zhí)行，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。25、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，不僅要撤銷其任職資格，對負有責任的公司和人員予以警告，還要處以3萬元以下罰款，因此正確答案是A。"26、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)管理規(guī)定來分析各個選項。選項A給予警告處分通常適用于一些情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損的行為，嚴重違反了期貨行業(yè)的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定，這種行為性質(zhì)較為惡劣，僅給予警告處分不足以起到懲戒和規(guī)范市場秩序的作用，所以選項A錯誤。選項B認定承諾無效并處罰款一般由監(jiān)管機構(gòu)（如中國證監(jiān)會）來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其職能并非進行此類帶有行政處罰性質(zhì)的操作。所以選項B錯誤。選項C期貨從業(yè)人員應遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得向客戶作出獲利保證或共擔風險等不當承諾。李某私下與客戶約定保證盈利并承擔虧損，嚴重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)對違規(guī)的從業(yè)人員采取撤銷從業(yè)資格等自律懲戒措施，并可根據(jù)情節(jié)嚴重程度，在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。選項D期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)力對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和懲戒。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)予以處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.客戶應承擔主要責任

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨公司責任免除情形的理解。在期貨交易中，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，有提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容并讓客戶簽字或蓋章的義務。然而，存在特殊情況即能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失處理有相應規(guī)定。已有交易經(jīng)歷意味著客戶對期貨交易的風險有一定的認識和了解，即便期貨公司未履行提示義務，也不能單純認定期貨公司應該承擔責任。從公平以及風險與認知相匹配的角度出發(fā)，這種情況下應免除期貨公司的責任。所以當能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷時，對于客戶在交易中的損失，應免除期貨公司的責任，故答案選A。28、期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.不需要正當理由

D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風險官職務免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A期貨公司免除首席風險官職務時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B首席風險官是期貨公司的重要職位，其職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當程序，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司免除首席風險官職務需要有正當理由，不能隨意免除，所以該選項表述錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。29、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥賬戶相關(guān)知識。選項A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項符合實際規(guī)定。選項B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計量的經(jīng)濟資源。手續(xù)費的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項錯誤。選項C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項錯誤。選項D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。30、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。其產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等應歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的非盈利機構(gòu)。其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機構(gòu)，管理機構(gòu)只是履行管理職責。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題主要考查對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)的相關(guān)知識。分析各選項A選項：國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇側(cè)重于銀行業(yè)，并非期貨市場，所以A選項錯誤。B選項：中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領(lǐng)導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定，并不負責對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，所以B選項錯誤。C選項：依據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。D選項：商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂規(guī)范市場運行、流通秩序的政策，促進市場體系建設(shè)，并不承擔對期貨市場的監(jiān)督管理職責，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。32、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A限制違法行為人的人身自由是一項非常嚴厲的措施，需要嚴格的法律程序和權(quán)限，一般只有司法機關(guān)等特定部門在符合法定條件下才可以實施。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)督管理期貨市場的行政機構(gòu)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力，所以選項A符合題意。選項B復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料是常用的調(diào)查取證手段。通過復制相關(guān)財產(chǎn)登記資料，能夠更全面地了解與被調(diào)查事件相關(guān)的財產(chǎn)情況，有助于查明事實真相，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是可以采取該措施的，所以選項B不符合題意。選項C進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責的重要方式之一。在現(xiàn)場可以直接獲取與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)，對事件進行詳細的調(diào)查和分析，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所進行調(diào)查取證，所以選項C不符合題意。選項D對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是監(jiān)管機構(gòu)保障期貨市場規(guī)范、健康運行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以直接了解期貨公司的經(jīng)營狀況、內(nèi)部控制、合規(guī)情況等，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)力對期貨公司進行現(xiàn)場檢查，所以選項D不符合題意。綜上，答案選A。33、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官培訓相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，當期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。34、期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。

A.取之于民.用之于民

B.取之于市場.用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全.穩(wěn)健

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A“取之于民，用之于民”通常是一般性公共財政資金的使用理念，并非專門針對期貨投資者保障基金的籌集原則，所以該選項不符合題意。選項B“取之于市場，用之于市場”準確地描述了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是從期貨市場相關(guān)參與者中籌集資金，并且這些資金用于補償期貨市場因相關(guān)風險事件而遭受損失的投資者等市場參與者身上，體現(xiàn)了資金來源于市場又服務于市場的特點，該選項正確。選項C“保障投資者合法權(quán)益”是期貨投資者保障基金的設(shè)立目的，而非籌集原則，所以該選項不正確。選項D“安全、穩(wěn)健”一般是對金融投資或資金管理的目標要求等，并非期貨投資者保障基金的籌集原則，該選項也不正確。綜上，正確答案是B。35、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.期貨公司會員和非期貨公司會員

D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員的組成。在實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，會員被分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。結(jié)算會員能夠參與期貨交易所的結(jié)算業(yè)務，承擔相應的結(jié)算責任和義務；而非結(jié)算會員則不能直接進行結(jié)算，需要通過結(jié)算會員來進行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務操作。選項A，非期貨公司會員只是會員類型的一種表述，不能完整涵蓋實行會員分級結(jié)算制度下會員的組成情況。選項B，期貨公司會員同樣只是部分會員類型，不是實行會員分級結(jié)算制度下會員的完整構(gòu)成。選項C，期貨公司會員和非期貨公司會員的分類方式并非是會員分級結(jié)算制度下的分類依據(jù)，這種表述不符合本題所涉及的制度要求。所以，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，答案選D。36、期貨公司應當按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風險監(jiān)管指標所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機構(gòu)有其特定的職責和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其主要職責集中在銀行、保險等金融領(lǐng)域，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風險監(jiān)管指標計算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風險監(jiān)管指標的計算等相關(guān)規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標，C選項正確。財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定并無直接關(guān)聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。37、()負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財務監(jiān)管的負責主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財政部負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管由財政部負責，答案選D。而選項A，期貨交易所主要承擔組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責；選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，財政部并不直接參與保障基金的業(yè)務監(jiān)管；選項C，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，但并非負責該基金的財務監(jiān)管。38、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應當()。

A.由期貨公司承擔主要賠償責任

B.由非受托人承擔主要賠償責任

C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責任承擔問題。A選項，“由期貨公司承擔主要賠償責任”，此說法未考慮到非受托人在此事件中的責任情況，期貨公司執(zhí)行的是非受托人的交易指令，非受托人也存在過錯，應承擔相應責任，并非僅僅讓期貨公司承擔主要賠償責任，所以A選項錯誤。B選項，“由非受托人承擔主要賠償責任”，雖然非受托人發(fā)出了交易指令，但期貨公司有審查交易指令是否為受托人發(fā)出的義務，其執(zhí)行非受托人交易指令的行為存在過錯，不能僅讓非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司也需承擔責任，所以B選項錯誤。C選項，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。D選項，“由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任”，這種責任承擔方式不符合對于該情形的明確規(guī)定，在此種情況下是期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，并非按過錯大小承擔比例責任，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。39、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進行和履行合約的擔保，而這部分保證金的所有權(quán)是歸會員所有的。會員依據(jù)自身的交易情況和在交易所的業(yè)務開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進行管理，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移給交易所。選項B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權(quán)。選項C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構(gòu)，負責協(xié)助投資者進行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權(quán)無關(guān)。所以，本題正確答案是A。40、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，在對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍進行限制時，需要綜合考量結(jié)算會員各方面的情況。資信情況體現(xiàn)了結(jié)算會員在信用和信譽方面的狀況，是評估其能否按時履行義務、承擔風險的重要依據(jù)。具有良好資信的結(jié)算會員更有可能穩(wěn)定地開展結(jié)算業(yè)務，反之，資信不佳的結(jié)算會員可能面臨違約等風險，期貨交易所為了保障市場的穩(wěn)定運行和其他參與者的利益，有必要根據(jù)其資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務范圍。而客戶情況主要關(guān)注的是結(jié)算會員所服務客戶的相關(guān)信息，這與結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風險承擔能力沒有直接的核心關(guān)聯(lián)；資本充足情況雖然也是重要的考量因素，但資信情況是一個更綜合的概念，它不僅包含了資本等財務方面的因素，還涉及到結(jié)算會員在市場中的聲譽等非財務因素；成交情況側(cè)重于結(jié)算會員在交易中的交易量和活躍度等，與結(jié)算業(yè)務范圍的限制沒有直接的本質(zhì)聯(lián)系。所以本題應選A。41、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風險準備金補償

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.期貨交易所的自有資金補償

D.期貨公司的自有資金補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項風險準備金主要用于應對特定風險事件或彌補損失等，但并非用于補償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項錯誤。C選項期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項錯誤。D選項期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動等，并非用于在保障基金不足時補償投資者保證金損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。42、期貨公司（）應當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務。

A.總經(jīng)理

B.獨立董事

C.董事長

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司特定崗位對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務活動的職責。選項A，總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務的決策與執(zhí)行，并非專門針對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以A選項錯誤。選項B，獨立董事通常是獨立于公司管理層、不存在可能影響其獨立判斷關(guān)系的董事，其主要職責是維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，對公司重大決策等進行獨立客觀的判斷，但一般不負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以B選項錯誤。選項C，董事長是公司董事會的領(lǐng)導，其職責主要是召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況等，更多的是從公司治理層面開展工作，而非直接負責對境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，所以C選項錯誤。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，應當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。43、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和檢查，以促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，該選項錯誤。選項C：期貨保證金存管銀行主要負責保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，防范保證金風險，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。44、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當性制度主要是為了構(gòu)建科學合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，同時注重對投資者合法權(quán)益的保護。選項A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，是投資者適當性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進行全面了解和分類管理，能夠為不同類型的投資者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務，從而保障市場的有序運行，這是該制度建立的目的之一；選項B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行是投資者適當性制度建立的核心目標之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應風險承受能力的投資者盲目進入市場，降低市場的潛在風險，促進市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項D，保護投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護了投資者的合法權(quán)益。而選項C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當性制度的目的，該制度重點在于保障市場秩序和保護投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"45、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風險準備金使用情況是會員大會的職權(quán)之一。風險準備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財務狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)利也有責任對其進行審議和監(jiān)督，以確保風險準備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權(quán)范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負責。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。46、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責

B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會作為會員大會的常設(shè)機構(gòu)，需對會員大會負責，這是會員制期貨交易所組織架構(gòu)和運行機制的基本要求，該選項說法正確。選項B按照相關(guān)規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1-2人，此選項符合規(guī)定，說法正確。選項C為保證理事會對交易所事務的有效決策和監(jiān)督，理事會會議至少每半年召開1次，該說法也是正確的。選項D實際上，理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該項說法錯誤。綜上，答案選D。47、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

A.財務部

B.營業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對外提供期貨投資咨詢服務的部門。選項A，財務部主要負責公司的財務管理、會計核算等工作，其職責重點在于資金管理、財務報表編制以及成本控制等方面，并不承擔對外提供期貨投資咨詢服務的職能，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。營業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務，所以B選項正確。選項C，監(jiān)管部主要負責對公司的各項業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營，維護市場秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對外提供投資咨詢服務，所以C選項錯誤。選項D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務為主要職責，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。48、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的，應當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定，中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務這樣重要的金融業(yè)務活動，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。而期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等業(yè)務；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理等職責；中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，它們均不具備批準期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的權(quán)限。"49、代為履職人員應當實地履行職責，履職期間（）管理公司的其他事

A.同時

B.間接

C.終止

D.暫停

【答案】：D

【解析】本題考查代為履職人員履職期間的相關(guān)管理規(guī)定。代為履職人員應實地履行職責，為了確保其能專注于所代行的職責，避免精力分散，保障履職效果和質(zhì)量，在履職期間需要對管理公司其他事務的情況進行合理安排。選項A，“同時”意味著在履行代職職責的同時繼續(xù)管理公司其他事務，這可能導致精力分散，無法全身心投入到代行的職責中，不利于代職工作的有效開展，所以A選項錯誤。選項B，“間接”管理公司其他事務也會使代為履職人員在一定程度上分心，可能無法集中精力在實地履行的職責上，影響工作效率和效果，所以B選項錯誤。選項C，“終止”表述過于絕對，一般情況下不會完全終止對公司其他事務的聯(lián)系，只是暫時擱置管理，所以C選項錯誤。選項D，“暫?！惫芾砉酒渌聞?，能讓代為履職人員將主要精力集中在實地履行的職責上，保證代職工作的順利進行，符合實際工作中的要求，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。50、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項的分析A選項：發(fā)生不可抗力并不必然導致使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯(lián)系，所以A選項錯誤。B選項：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補償?shù)臈l件。因為投資者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項錯誤。C選項：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關(guān)鍵在于期貨公司的資金能否彌補投資者保證金缺口，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急時，為了保護期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者保證金損失，這是符合相關(guān)規(guī)定和實際情況的，所以D選項正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、甲是某期貨公司的期貨經(jīng)紀從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)紀從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)投資者欲買入的期貨與自身有利益沖突時的處理方式，需要依據(jù)相關(guān)職業(yè)規(guī)范和原則來分析每個選項。選項A當期貨經(jīng)紀從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突時，及時告訴投資者這種情況是符合職業(yè)道德和信息披露原則的。投資者有知情權(quán)，只有在知曉利益沖突的情況下，才能做出更加理性和符合自身利益的決策。所以選項A正確。選項B不做任何說明，直接要求投資者買入該合約的做法嚴重違反了職業(yè)道德和信息透明原則。投資者在不知情的情況下可能會面臨潛在的損失，這種行為損害了投資者的利益，也破壞了市場的公平公正。所以選項B錯誤。選項C經(jīng)說明以后，如果投資者仍然同意買入合約，此時甲應當確保投資者的利益得到公平的對待。這是因為雖然投資者知曉了利益沖突并做出了買入的決定，但甲仍有責任保證交易過程的公平性，避免利用利益沖突損害投資者權(quán)益。所以選項C正確。選項D請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約的做法過于絕對。在向投資者說明利益沖突情況并經(jīng)投資者同意后，只要能夠確保投資者利益得到公平對待，甲并非必須停止從事該期貨合約。所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。2、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立金融期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了金融期貨交易編碼。甲申請金融期貨交易編碼應當具備的條件是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.不存在嚴重不良誠信記錄

D.具有累計10個交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄記錄

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易編碼開戶條件的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A在金融期貨交易編碼的申請條件中，并沒有要求投資者的凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元，所以該選項錯誤。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元是自然人投資者申請金融期貨交易編碼應當具備的條件之一，所以該選項正確。選項C不存在嚴重不良誠信記錄是保證市場公平、有序運行的基本要求，也是自然人申請金融期貨交易編碼應當具備的條件，所以該選項正確。選項D具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄，能夠證明投資者具備一定的期貨交易經(jīng)驗和風險承受能力，是申請金融期貨交易編碼的條件之一，所以該選項正確。綜上，答案選BCD。3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務人應當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等信息披露義務人披露資產(chǎn)管理計劃信息應保證的信息特性。選項A，真實性是信息披露的核心要求之一。只有保證所披露信息真實，才能讓投資者基于準確的信息做出合理的投資決策。如果信息不真實，可能會誤導投資者，損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序，因此證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等信息披露義務人必須保證所披露信息的真實性。選項B，一致性并非信息披露要求中針對信息本身特性的關(guān)鍵表述。通常，我們強調(diào)的是信息在不同渠道、不同期間的連貫性等，但“一致性”不是本題所考查的這種對所披露信息特性的準確描述，所以該選項不符合要求。選項C，完整性要求信息披露義務人披露的信息應涵蓋與資產(chǎn)管理計劃相關(guān)的所有重要方面，不能有所遺漏。完整的信息有助于投資者全面了解資產(chǎn)管理計劃的情況，評估投資風險和收益，從而做出科學的投資判斷，所以保證信息的完整性是必要的。選項D，及時性要求信息披露義務人在規(guī)定的時間內(nèi)及時披露相關(guān)信息。市場情況瞬息萬變，投資者需要及時獲取最新的信息來調(diào)整投資策略。如果信息披露不及時，可能會使投資者錯過最佳的投資時機，或者無法及時應對潛在的風險，因此及時性也是信息披露的重要特性之一。綜上，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、完整性和及時性，本題答案選ACD。4、期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交（）申請材料。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn).處置或者清退客戶情況的報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司停業(yè)時需向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A，停業(yè)申請書是期貨公司正式向中國證監(jiān)會表達停業(yè)意愿的書面文件，是申請停業(yè)的重要起始材料，能夠明確公司的停業(yè)意圖，所以期貨公司應當提交停業(yè)申請書，A選項正確。選項B，停業(yè)決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于停業(yè)這一重大事項的決策過程和結(jié)果，是公司決策層達成一致意見的書面體現(xiàn)，是申請停業(yè)必不可少的材料，B選項正確。選項C，關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告，關(guān)乎客戶的權(quán)益保障。在期貨公司停業(yè)過程中，妥善處理客戶資產(chǎn)、安置客戶是非常關(guān)鍵的，該報告能讓中國證監(jiān)會了解公司對客戶相關(guān)事項的處理情況，確保客戶的合法權(quán)益不受侵害，C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料可能根據(jù)不同時期的監(jiān)管要求、政策導向等存在一定的特殊性和靈活性。為了保證監(jiān)管的全面性和有效性，期貨公司需要按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交相應的其他材料，D選項正確。綜上所述，ABCD選項均為期貨公司停業(yè)時應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。5、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列哪些紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓（）。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫停從業(yè)資格

D.警告

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受到何種紀律懲戒時需參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。選項A：訓誡訓誡是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員較輕的一種紀律懲戒方式。當從業(yè)人員受到訓誡時，意味著其在職業(yè)行為等方面存在一定的問題，參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓，有助于其認識自身不足，提升職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，所以受到訓誡需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項B：公開譴責公開譴責的懲戒程度相對較重，表明從業(yè)人員的違規(guī)行為較為嚴重，已經(jīng)引起了行業(yè)的關(guān)注。通過參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，能讓從業(yè)人員深刻反思自己的錯誤行為，增強對行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的理解，避免再次出現(xiàn)類似問題，因此受到公開譴責應當參加培訓，該選項正確。選項C：暫停從業(yè)資格暫停從業(yè)資格是對從業(yè)人員較為嚴厲的一種處罰，意味著其暫時不能從事相關(guān)期貨業(yè)務。參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，可幫助其系統(tǒng)學習相關(guān)法規(guī)、業(yè)務知識和職業(yè)規(guī)范等內(nèi)容，為重新回歸職業(yè)崗位做好準備，所以受到暫停從業(yè)資格的懲戒時需參加培訓，該選項正確。選項D：警告在本題所涉及的規(guī)定中，警告并不在要求參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的紀律懲戒范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。6、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，應當報（）備案。

A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的運營及相關(guān)業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議，該業(yè)務與期貨公司密切相關(guān)，會對期貨公司的業(yè)務開展等方面產(chǎn)生影響，因此需要報期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，以便該派出機構(gòu)能及時掌握情況并進行有效的監(jiān)管。所以選項A正確。選項B證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責對證券公司的業(yè)務活動進行監(jiān)管。中間介紹業(yè)務是證券公司的一項業(yè)務，其業(yè)務委托協(xié)議的簽訂、變更或者終止等情況，會直接影響證券公司的業(yè)務運營和風險狀況。為使證券公司所在地的監(jiān)管機構(gòu)能夠及時了解證券公司的業(yè)務動態(tài)并實施監(jiān)管，該業(yè)務委托協(xié)議需要報證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。所以選項B正確。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護期貨市場秩序等工作，但并不負責證券公司與期貨公司中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的備案管理。所以選項C錯誤。選項D中國證券業(yè)協(xié)會主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，包括對證券公司的會員管理、業(yè)務規(guī)范等，但對于證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的備案工作，并非其職責范圍。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。7、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當（）。

A.及時向期貨公司董事長.董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.未設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)首席風險官在面對期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負責人不整改或整改未達要求時的職責規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求時，首席風險官及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，有助于公司內(nèi)部的高層了解問題情況，推動問題的解決。因為這些主體在公司治理結(jié)構(gòu)中處于關(guān)鍵地位，能夠?qū)镜倪\營和管理進行監(jiān)督和決策，所以首席風險官向他們報告是合理且必要的，該選項正確。選項B題干所描述的情況是公司內(nèi)部對于首席風險官提出問題的處理情況，此時直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告不符合流程。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)的自律管理等宏觀層面的工作，通常不是處理公司內(nèi)部這種具體整改問題的第一報告對象，所以該選項錯誤。選項C在必要時，首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告是保障市場規(guī)范和投資者權(quán)益的重要舉措。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)具有監(jiān)管職責，當公司內(nèi)部無法有效解決問題時，向其報告能夠借助監(jiān)管力量促使問題得到妥善處理，所以該選項正確。選項D對于未設(shè)監(jiān)事會的公司，首席風險官可向監(jiān)事報告。監(jiān)事在公司治理中承擔著監(jiān)督職責，雖然未設(shè)監(jiān)事會，但監(jiān)事依然可以對公