期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測試卷第一部分單選題(50題)1、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場各類主體的市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時更新，以此來加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財政部財政部主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。2、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)股權(quán)變動需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，選項(xiàng)A的1%、選項(xiàng)B的2%、選項(xiàng)C的3%均未達(dá)到規(guī)定的需經(jīng)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，只有選項(xiàng)D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。3、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理。這是為了確保保障基金的資金使用和財務(wù)狀況能夠清晰、準(zhǔn)確地反映出來，便于監(jiān)督和管理，保障基金的安全性和獨(dú)立性，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。專戶存儲可以有效防止保障基金與其他資金混用，保證資金?？顚Ｓ?，確保在需要時能夠及時、足額地用于對投資者的保障，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資。國債通常具有風(fēng)險較低、收益相對穩(wěn)定的特點(diǎn)，將保障基金用于國債投資，既能在一定程度上實(shí)現(xiàn)資金的保值增值，又能保障資金的安全性，符合保障基金管理的原則，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用，由中國期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而中國證監(jiān)會和財政部負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，并非負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報，該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，答案選D。4、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近()內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.12個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件。期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需滿足諸多條件，其中一項(xiàng)重要條件是未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。這一規(guī)定旨在確保期貨公司具有良好的合規(guī)經(jīng)營記錄，保障市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間期限是1年。所以本題答案選C。5、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的紀(jì)律懲戒主體。選項(xiàng)A，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于自身的業(yè)務(wù)運(yùn)營和對本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準(zhǔn)則對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是對整個期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。7、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。

A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定主體及報備要求來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A該選項(xiàng)稱由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準(zhǔn)。實(shí)際上，中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由會員大會制定，并非理事會，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B此選項(xiàng)表示由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案。如前面所分析，制定主體錯誤，且不是報會員大會備案，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，制定完成后需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然章程由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。8、法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設(shè)立期貨交易場所相關(guān)罰款規(guī)定的知識點(diǎn)。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于非法設(shè)立期貨交易場所的情況，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，同時要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項(xiàng)C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準(zhǔn)確；選項(xiàng)D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"9、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會提交說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況書面報告的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)半年向公司董事會提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。所以本題答案選C。A選項(xiàng)1個月、B選項(xiàng)三個月、D選項(xiàng)一年均不符合規(guī)定的時間要求。10、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)晶種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。在標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的業(yè)務(wù)場景中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。故本題正確答案選A。"11、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費(fèi)

D.會費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力時可暫停繳納的費(fèi)用。選項(xiàng)A保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金，其目的在于增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險的能力，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對日常經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C服務(wù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險狀況以及是否暫停繳納費(fèi)用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D會費(fèi)通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費(fèi)用，用于支持行業(yè)協(xié)會開展各項(xiàng)活動、維護(hù)行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費(fèi)用沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司（）。

A.相應(yīng)核減凈資本金額

B.全額扣減

C.全額加回

D.無須進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的處理規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司需按照企業(yè)會計準(zhǔn)則確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險狀況與資本實(shí)力，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。這樣做是為了讓凈資本數(shù)據(jù)更能體現(xiàn)公司真實(shí)的風(fēng)險承受能力，避免因預(yù)計負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確而高估凈資本。選項(xiàng)B全額扣減，這種處理方式過于絕對，沒有考慮到具體情況，不符合該辦法規(guī)定；選項(xiàng)C全額加回，會使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司風(fēng)險狀況；選項(xiàng)D無須進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，顯然無法應(yīng)對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債這一問題。所以本題正確答案是A。13、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則來計算調(diào)整后的期末凈資本。已知該期貨公司期末凈資本為\(6000\)萬元，公司使用部分閑置自有資金申購新股，期末有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為\(10\%\)。因?yàn)樵谟嬎銉糍Y本時，對于處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)的資金需要按照規(guī)定的風(fēng)險調(diào)整比例進(jìn)行扣除，所以需要從原凈資本中扣除這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值。這部分資金應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值為申購新股凍結(jié)資金乘以風(fēng)險調(diào)整比例，即\(2000\times10\%=200\)（萬元）。那么調(diào)整后的期末凈資本為原凈資本減去應(yīng)調(diào)整的風(fēng)險值，即\(6000-200=5800\)（萬元）。綜上，答案選C。14、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查對擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)法律量刑規(guī)定的識記?！缎谭ā芬?guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。15、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進(jìn)行考查，使評估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"16、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計算有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。17、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，對各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國相關(guān)規(guī)定的人員。境外國籍人員可能在身份認(rèn)定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報名條件之一，能保證考生具備一定的知識基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力以適應(yīng)期貨從業(yè)相關(guān)知識的學(xué)習(xí)與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會活動的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨(dú)立地享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，對自己的行為負(fù)責(zé)，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D年滿20周歲的人員一般心智相對成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識內(nèi)容，并獨(dú)立完成考試相關(guān)流程，是符合考試條件的，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。18、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準(zhǔn)與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。19、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競合的情況時，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時與違約競合的法定情形，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競合確定管轄的特定情形，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會出現(xiàn)與違約競合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競合來確定管轄，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是A。20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：B"

【解析】本題的正確答案選B。本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提及可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，與規(guī)定不符，故A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，該定義主要聚焦于凈利潤，并非風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，同樣是圍繞凈利潤，而不是凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，因此D項(xiàng)錯誤。根據(jù)規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，這里的“重大業(yè)務(wù)”是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，所以B項(xiàng)正確。"21、（）依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.國務(wù)院

C.中國證券協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A，期貨公司主要從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，其并不具備對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理的職能，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院是我國最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家重大事務(wù)的決策和管理等宏觀層面工作，并不會直接對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，中國證券協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對證券公司介紹業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理的法定主體，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券市場的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對證券市場各類主體及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行全面監(jiān)督管理，證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動也在其監(jiān)管范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。22、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的．期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報告對象。首先分析選項(xiàng)A，公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管。當(dāng)期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，便于派出機(jī)構(gòu)及時掌握公司情況，對其進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會直接向中國證監(jiān)會報告，而是先向其派出機(jī)構(gòu)報告，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等交易相關(guān)活動，并不負(fù)責(zé)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)整改情況的接收報告工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非接收期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)整改報告的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，答案選A。23、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，在轄區(qū)內(nèi)履行相關(guān)監(jiān)管職責(zé)，但指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，國家外匯管理局是國務(wù)院部委管理的國家局，負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關(guān)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。24、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險問題時才會采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。25、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險官。選項(xiàng)B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"26、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權(quán)益，維護(hù)行業(yè)的信譽(yù)和市場的穩(wěn)定。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強(qiáng)調(diào)市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關(guān)系描述，側(cè)重于雙方的權(quán)利義務(wù)對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應(yīng)對利益沖突的情形。所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。27、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。28、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時，本身就需要對投資風(fēng)險有認(rèn)知并自行承擔(dān)投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對期貨交易風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗(yàn)，其應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易存在風(fēng)險，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，該虧損責(zé)任應(yīng)由王某自行承擔(dān)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，介紹人從期貨公司獲得介紹費(fèi)只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進(jìn)行交易的，介紹人不應(yīng)對王某的交易虧損負(fù)責(zé)，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，乙期貨公司雖在風(fēng)險說明書簽字確認(rèn)環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風(fēng)險性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案選A。29、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果通知方式時，對于客戶損失的賠償責(zé)任判定。分析選項(xiàng)A雖然期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結(jié)果，客戶自身也有一定的交易決策責(zé)任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項(xiàng)A錯誤。分析選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對交易結(jié)算結(jié)果通知方式進(jìn)行提醒，存在過錯，所以對于小李因繼續(xù)持倉導(dǎo)致的損失，期貨公司應(yīng)按此規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C僅因?yàn)榭蛻舻慕灰踪~戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，并不能免除期貨公司的責(zé)任。期貨公司有義務(wù)明確與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇?zé)任，所以選項(xiàng)C錯誤。分析選項(xiàng)D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，但該規(guī)定不能對抗法定義務(wù)。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對因自身未履行合理通知義務(wù)導(dǎo)致客戶擴(kuò)大的損失承擔(dān)責(zé)任，而不是讓客戶自行承擔(dān)所有交易后果，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。30、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對保證金安全實(shí)施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護(hù)市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要及時向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項(xiàng)A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無法對監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報告。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)立即向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時采取措施，維護(hù)期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進(jìn)行全面監(jiān)管的核心機(jī)構(gòu)，監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時通常不會向其報告。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對保證金安全進(jìn)行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)不會向其報告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。31、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，并不負(fù)責(zé)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，開展行業(yè)自律管理和服務(wù)等，但并非對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的法定主體，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)范疇，其監(jiān)督管理不在銀監(jiān)會職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。32、期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的（），或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的（），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織時的財務(wù)指標(biāo)要求。對于持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的情形，規(guī)定其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的一定比例，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的一定比例，并且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%，不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯誤。-B選項(xiàng)：同樣，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的30%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，也不符合要求，B選項(xiàng)錯誤。-C選項(xiàng)：凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，但或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的30%并非正確比例，C選項(xiàng)錯誤。-D選項(xiàng)：根據(jù)規(guī)定，期貨公司中持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。33、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫管理主體的了解。在對投資者誠信狀況進(jìn)行綜合評估時，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對期貨市場參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫能夠?yàn)槠谪浌緯T評估投資者誠信狀況提供專業(yè)且有針對性的信息。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫信息。選項(xiàng)C中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫無關(guān)。選項(xiàng)D中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對期貨投資者的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫。所以，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估，答案選B。34、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.對交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當(dāng)方式保存

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的特殊性和風(fēng)險性，期貨公司對交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示是非常必要的。這有助于客戶清楚了解在互聯(lián)網(wǎng)交易過程中可能面臨的風(fēng)險，保障客戶的知情權(quán)和交易安全，符合相關(guān)管理規(guī)定的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B填寫書面交易指令單通常適用于非互聯(lián)網(wǎng)的傳統(tǒng)交易指令下達(dá)方式。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時，并不需要填寫書面交易指令單，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C同步錄音一般是針對電話等口頭下達(dá)交易指令的情況，對于以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令，通常并不要求同步錄音，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D以適當(dāng)方式保存相關(guān)交易記錄是期貨公司在各種交易指令下達(dá)方式中都應(yīng)遵循的普遍要求，但這并非是專門針對以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時特有的規(guī)定，本題強(qiáng)調(diào)的是互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令時期貨公司應(yīng)做的特定行為，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。35、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。36、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）

A.決策權(quán)

B.知情權(quán)

C.報告權(quán)

D.經(jīng)營權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司中監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況所擁有的權(quán)利。首先分析選項(xiàng)A，決策權(quán)是指在經(jīng)營管理中對相關(guān)事務(wù)作出決定的權(quán)力，通常是公司管理層、股東會等擁有的權(quán)力，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責(zé)并非對公司經(jīng)營進(jìn)行決策，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責(zé)，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于其對公司的經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，報告權(quán)是指將相關(guān)情況進(jìn)行匯報的權(quán)利，它強(qiáng)調(diào)的是信息的傳遞，而不是對公司經(jīng)營情況本身的了解，這與題目所強(qiáng)調(diào)的對公司經(jīng)營情況的了解這一權(quán)利不符，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司日常運(yùn)營中從事生產(chǎn)、銷售等活動的權(quán)力，這是公司管理層等執(zhí)行部門的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)力范疇，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。37、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某和羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨，其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題主要考查對于特定人員投資交易活動中回避情形的理解。在金融行業(yè)的相關(guān)工作中，為了保證交易的公正性、客觀性以及避免利益沖突等情況，工作人員通常需要對特定關(guān)系人的交易活動進(jìn)行回避。選項(xiàng)A中，張某是李某同事的同學(xué)，這種關(guān)系相對較為間接，一般不構(gòu)成需要李某回避其投資交易活動的情形。選項(xiàng)B中，羅某是李某的妻子，屬于近親屬關(guān)系。在很多工作場景尤其是金融領(lǐng)域，為了防止因親情等因素可能導(dǎo)致的利益輸送、信息泄露等問題，工作人員對于近親屬的投資交易活動往往需要進(jìn)行回避。因此，羅某的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并不屬于需要強(qiáng)制回避的范疇，李某通常不需要對其投資交易活動進(jìn)行回避。選項(xiàng)D中，趙某是李某的同學(xué)，同學(xué)關(guān)系一般也不在必須回避的范圍內(nèi)，所以李某無需對趙某的投資交易活動進(jìn)行回避。綜上，答案選B。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。39、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題題干詢問期貨公司獨(dú)立董事最多可兼任獨(dú)立董事的期貨公司數(shù)量，選項(xiàng)A的1家不符合規(guī)定；選項(xiàng)B的5家遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出規(guī)定數(shù)量；選項(xiàng)C的3家同樣不符合實(shí)際規(guī)定數(shù)量；而選項(xiàng)D的2家符合要求。所以本題正確答案是D。40、客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達(dá)交易指令時的記錄要求。選項(xiàng)A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準(zhǔn)確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，錄音能夠完整、真實(shí)地記錄客戶下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容和過程，是對交易指令進(jìn)行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責(zé)任、還原事實(shí)，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)同步進(jìn)行錄音記錄，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然確認(rèn)客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無法滿足對交易指令進(jìn)行詳細(xì)記錄的要求，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗(yàn)證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。41、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見

C.客戶風(fēng)險評級

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側(cè)重于對客戶所擁有資產(chǎn)的類別進(jìn)行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點(diǎn)在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配性調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化進(jìn)行調(diào)整時，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動調(diào)整并告知投資者的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：適當(dāng)性匹配意見根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動對投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見進(jìn)行調(diào)整。適當(dāng)性匹配意見是綜合考慮投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等因素與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級等特征后給出的匹配建議。當(dāng)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息發(fā)生變化時，原有的適當(dāng)性匹配意見可能不再適用，因此需要及時調(diào)整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當(dāng)前情況相適應(yīng)的投資建議。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：客戶風(fēng)險評級客戶風(fēng)險評級是對客戶自身風(fēng)險承受能力的一種評估結(jié)果。雖然在投資者信息變化時，客戶風(fēng)險評級可能也會相應(yīng)調(diào)整，但題干強(qiáng)調(diào)的是在調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級的同時，還需要調(diào)整的另一項(xiàng)內(nèi)容。而適當(dāng)性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配關(guān)系，相比之下，客戶風(fēng)險評級并非直接體現(xiàn)這種適配調(diào)整的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)之間的適配性調(diào)整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在應(yīng)對投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)信息變化時，不會將客戶重要性作為主要的調(diào)整內(nèi)容并告知投資者。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題正確答案是B。42、期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為投資者申請開立股指期貨交易時對投資者適當(dāng)性測試得分的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得為金融期貨投資者適當(dāng)性測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易。因此，本題正確答案是D選項(xiàng)。43、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項(xiàng)A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)B的3年也不是對應(yīng)的效力期限；選項(xiàng)D的10年同樣與實(shí)際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。44、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案選C。45、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查我國期貨交易結(jié)算的組織主體。選項(xiàng)A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織方，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，并不承擔(dān)統(tǒng)一組織期貨交易結(jié)算的職責(zé)，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，在我國，期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則、開展行業(yè)培訓(xùn)和宣傳等工作，不負(fù)責(zé)期貨交易結(jié)算的統(tǒng)一組織，因此D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。46、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項(xiàng)A：資信和業(yè)務(wù)開展情況能夠綜合反映結(jié)算會員的信用狀況、經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會員，通常具備更強(qiáng)的履約能力和風(fēng)險承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開展存在問題的結(jié)算會員，可能面臨更大的風(fēng)險，對期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會員的資信和業(yè)務(wù)開展情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會員在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運(yùn)營、風(fēng)險管理等方面的能力和狀況。一個收入規(guī)模較大的結(jié)算會員，可能存在信用風(fēng)險或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)模撨x項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：人員情況主要涉及結(jié)算會員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險狀況。一個人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會員，也可能因市場環(huán)境、經(jīng)營策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問題；反之，人員情況一般的結(jié)算會員，也可能通過有效的管理和運(yùn)營取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：盈利情況只是結(jié)算會員經(jīng)營成果的一個體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場行情、投資策略等，具有一定的波動性和不確定性。一個盈利狀況良好的結(jié)算會員，可能存在潛在的信用風(fēng)險或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時虧損的結(jié)算會員，也可能通過調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強(qiáng)風(fēng)險管理等方式改善經(jīng)營狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。47、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查對客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A客戶開立期貨保證金賬戶的，不僅需要向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，還應(yīng)向期貨公司備案等，并非僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B期貨公司按照規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況，有助于客戶及時了解自身保證金賬戶的相關(guān)變動信息，保障客戶對自身資產(chǎn)情況的知情權(quán)，這是客戶資產(chǎn)保護(hù)的重要舉措，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金，能夠有效防止客戶保證金被挪用等風(fēng)險，保障客戶保證金的安全，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D客戶向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶，便于期貨公司準(zhǔn)確識別客戶資金來源和去向，保障資金流轉(zhuǎn)的安全性和可追溯性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。48、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例要求。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定中，明確要求其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。所以該題答案選D。49、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對期貨市場客戶開戶等相關(guān)信息進(jìn)行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。50、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及期貨合約的定義來進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：利率期貨合約利率期貨合約是以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，它可以回避銀行利率波動所引起的證券價格變動的風(fēng)險，其標(biāo)的物并非所有的有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：商品期貨合約商品期貨合約是標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約，如農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等，并非以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物，所以B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：外匯期貨合約外匯期貨合約是一種在未來某特定日期，以約定的匯率，買賣一定數(shù)量的某種外幣的標(biāo)準(zhǔn)化合約，只是以匯率這一金融產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋有價證券、利率等其他金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品，所以C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：金融期貨合約金融期貨合約是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約，這與題干對該期貨合約的定義完全相符，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰的行為有（）。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性

D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：證券公司在介紹業(yè)務(wù)中，其職責(zé)主要是為期貨公司提供中間介紹服務(wù)，而代理客戶進(jìn)行期貨交易超出了其規(guī)定職責(zé)范圍，屬于違規(guī)行為。這種行為可能會擾亂期貨市場的正常交易秩序，損害客戶的合法權(quán)益，因此會面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。選項(xiàng)B：期貨保證金的劃轉(zhuǎn)有嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司本身不具備劃轉(zhuǎn)期貨保證金的權(quán)限。若證券公司劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會破壞期貨保證金管理的規(guī)范性和安全性，增加客戶資金風(fēng)險，所以會受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰。選項(xiàng)C：審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)。未按規(guī)定進(jìn)行審查，可能會導(dǎo)致不符合開戶條件的客戶進(jìn)入期貨市場，增加市場風(fēng)險，同時也可能為不法分子利用虛假身份進(jìn)行交易提供機(jī)會，損害投資者利益和市場秩序，故而會面臨行政處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保同樣不屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的范疇。期貨交易具有較高的風(fēng)險性，證券公司提供擔(dān)保會使自身面臨巨大的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致客戶過度冒險投資，不利于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以會被監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予行政處罰。綜上，ABCD四個選項(xiàng)所描述的行為均會使證券公司在從事介紹業(yè)務(wù)過程中面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，答案選ABCD。2、依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容包括（）。

A.可用資金要求

B.知識測試要求

C.交易經(jīng)歷要求

D.一般單位客戶的特殊要求

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A可用資金要求是金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的重要內(nèi)容之一。在參與金融期貨交易時，投資者需要具備一定的資金實(shí)力，以確保其有能力承擔(dān)可能的風(fēng)險和損失。例如，規(guī)定投資者在申請開立交易編碼前一定時間內(nèi)，保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這有助于篩選出具備相應(yīng)資金能力參與金融期貨交易的投資者，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B知識測試要求也是適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作的關(guān)鍵部分。金融期貨市場具有較高的專業(yè)性和復(fù)雜性，投資者需要具備一定的金融期貨知識才能更好地理解交易規(guī)則、風(fēng)險特征等。通過知識測試，可以確保投資者對金融期貨有基本的了解，從而避免因無知而盲目參與交易帶來的不必要風(fēng)險，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C交易經(jīng)歷要求同樣不可或缺。具有一定的交易經(jīng)歷意味著投資者有過實(shí)際參與市場交易的經(jīng)驗(yàn)，能夠更好地應(yīng)對市場的波動和風(fēng)險?！督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》會對投資者的交易經(jīng)歷提出具體要求，如具備一定時間和數(shù)量的期貨交易成交記錄等，這有助于篩選出有實(shí)際交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D對于一般單位客戶，除了上述通用的要求外，還存在特殊要求。單位客戶在組織結(jié)構(gòu)、資金來源、決策機(jī)制等方面與個人投資者有所不同，其交易行為可能對市場產(chǎn)生更大的影響。因此，《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》會針對一般單位客戶制定特殊的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求，如對單位客戶的參與決策機(jī)制、資金來源合法性等進(jìn)行規(guī)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求的內(nèi)容，本題答案選ABCD。3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)（）。

A.保護(hù)投資者的合法利益

B.以投資利益最大化為原則

C.對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D.公平地對待投資者

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)原則和職責(zé)來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A保護(hù)投資者的合法利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的重要職責(zé)和基本要求。投資者參與期貨交易，需要期貨從業(yè)人員秉持專業(yè)和道德原則，維護(hù)其合法權(quán)益，避免投資者因信息不對稱、不當(dāng)操作等因素遭受不必要的損失。所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)以投資者的合法利益為出發(fā)點(diǎn)，而非單純以投資利益最大化為原則。因?yàn)橥顿Y具有不確定性和風(fēng)險性，不能保證實(shí)現(xiàn)投資利益最大化，且如果片面追求投資利益最大化，可能會引導(dǎo)投資者進(jìn)行高風(fēng)險操作，損害投資者的合法權(quán)益。所以不能以投資利益最大化為原則，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C對于投資者了解交易情況等合理要求，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)。這有助于投資者及時掌握交易信息，做出合理的投資決策，也是期貨從業(yè)人員為投資者提供良好服務(wù)、保障投資者知情權(quán)的體現(xiàn)。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D公平地對待投資者是期貨市場公平、公正、公開原則的具體體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員不能因投資者的資金規(guī)模、投資經(jīng)驗(yàn)等因素而區(qū)別對待，要確保每一位投資者都能在公平的環(huán)境中參與交易。所以應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。4、期貨公司變更股權(quán)須依法批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

B.期貨公司與股東之間不得交叉持股

C.股權(quán)受讓方最低持股應(yīng)在10％以上

D.擬變更的股權(quán)不得存在被查封.凍結(jié)情形

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司變更股權(quán)須依法批準(zhǔn)時應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A分析期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持可能會引發(fā)一系列風(fēng)險問題，如影響期貨公司自身的財務(wù)穩(wěn)定、可能導(dǎo)致利益輸送等情況，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展。所以期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析期貨公司與股東之間交叉持股會使公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理關(guān)系變得復(fù)雜，容易出現(xiàn)利益沖突和管理混亂等問題，不利于對期貨公司進(jìn)行有效的監(jiān)管和規(guī)范運(yùn)營。因此，期貨公司與股東之間不得交叉持股，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析相關(guān)規(guī)定中并沒有明確要求股權(quán)受讓方最低持股應(yīng)在10％以上，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析若擬變更的股權(quán)存在被查封、凍結(jié)情形，其所有權(quán)處于不確定狀態(tài)，此時進(jìn)行股權(quán)變更會面臨諸多法律障礙和風(fēng)險，無法順利完成股權(quán)變更手續(xù)，也會給期貨公司的運(yùn)營和監(jiān)管帶來不確定性。所以擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BD。5、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬元以上的；

D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”情形的判定。選項(xiàng)A對于期貨交易，當(dāng)占用保證金數(shù)額在三十萬元以上時，這表明該期貨交易涉及的資金規(guī)模達(dá)到了一定程度，對市場可能產(chǎn)生較大的影響，因此符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定情形，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的行為達(dá)到三次以上，體現(xiàn)出行為的多次性和持續(xù)性，其社會危害性相對較大，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C在相關(guān)規(guī)定中，證券交易成交額在五十萬元以上的才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而不是三十萬元以上，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上，意味著通過內(nèi)幕交易獲取了較大的經(jīng)濟(jì)利益或者避免了較大的經(jīng)濟(jì)損失，對市場公平和其他投資者權(quán)益造成了嚴(yán)重?fù)p害，屬于“情節(jié)嚴(yán)重”的情形，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是ABD。6、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.公平原則

B.公正原則

C.公開原則

D.誠實(shí)信用原則

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事期貨交易活動應(yīng)遵循的原則。在期貨交易活動中，公平原則是至關(guān)重要的。公平原則強(qiáng)調(diào)市場參與各方在交易過程中享有平等的機(jī)會和待遇，不存在任何歧視或不公平的交易條件。這確保了每一個參與者都能在公正的環(huán)境中進(jìn)行交易，其合法權(quán)益能夠得到保障，從而維護(hù)市場的正常秩序和穩(wěn)定。公正原則要求在期貨交易的監(jiān)管、執(zhí)法等各個環(huán)節(jié)都要做到公正無私。監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門在處理交易事務(wù)、制定規(guī)則和執(zhí)行政策時，必須以客觀、公正的態(tài)度進(jìn)行，不偏袒任何一方。這有助于保證市場的健康發(fā)展，增強(qiáng)市場參與者對市場的信心。公開原則是期貨市場的重要特征之一。它要求期貨交易的相關(guān)信息，包括交易規(guī)則、行情數(shù)據(jù)、市場動態(tài)等都要向所有參與者公開透明。通過信息公開，投資者能夠及時、準(zhǔn)確地獲取市場信息，以便做出合理的投資決策，同時也有助于防止內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生。誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動的基本準(zhǔn)則。在期貨交易中，參與各方都應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，如實(shí)提供信息，遵守合同約定，不得進(jìn)行欺詐、隱瞞等不正當(dāng)行為。這有助于建立良好的市場信用環(huán)境，促進(jìn)市場的長期穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。綜上所述，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開和誠實(shí)信用原則，本題答案選ABCD。7、下列有關(guān)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.禁止各種形式的利益輸送

B.客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險

C.對客戶采取區(qū)別對待，防范利益沖突

D.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，禁止各種形式的利益輸送是保障市場公平公正、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要要求。利益輸送可能導(dǎo)致部分投資者獲得不正當(dāng)利益，而損害其他投資者的利益，破壞市場的正常秩序。所以期貨公司必須嚴(yán)格禁止各種形式的利益輸送，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B在期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶作為投資主體，需要獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險。因?yàn)橥顿Y本身就具有不確定性和風(fēng)險性，收益情況受到多種因素的影響，期貨公司雖然可以提供專業(yè)的服務(wù)和建議，但并不能保證客戶的投資一定盈利，所以客戶應(yīng)當(dāng)對自己的投資決策負(fù)責(zé)，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C期貨公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)公平對待所有客戶，而不是對客戶采取區(qū)別對待。對客戶公平對待有助于避免不公平交易和利益沖突，維護(hù)市場的公正性和透明度。如果對客戶采取區(qū)別對待，可能會使部分客戶獲得不公平的優(yōu)勢，損害其他客戶的利益，引發(fā)利益沖突。所以該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)D期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則。公平是指對所有客戶一視同仁，不偏袒任何一方；公正是指在業(yè)務(wù)操作過程中保持客觀公正；誠信是指要誠實(shí)信用，如實(shí)向客戶披露相關(guān)信息；規(guī)范是指要按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行操作。只有遵循這些原則，才能保障業(yè)務(wù)的健康有序開展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是ABD。8、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，下列表述正確的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢

B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分解釋期貨交易的風(fēng)險

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)保障客戶的知情權(quán)。公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，有助于客戶了解公司從業(yè)人員的專業(yè)資質(zhì)，增強(qiáng)客戶對公司的信任，同時也是規(guī)范經(jīng)營的要求。所以公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險說明書》詳