期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》高分題庫第一部分單選題(50題)1、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負責領(lǐng)導董事會的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，在理事會中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。2、下列關(guān)于期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應(yīng)急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設(shè)施和滅火器材

D.場所使用權(quán)波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應(yīng)當具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應(yīng)急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關(guān)鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設(shè)施和滅火器材，當發(fā)生火災等緊急情況時，消防設(shè)施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權(quán)波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，如果場所使用權(quán)頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務(wù)開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。3、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權(quán)利歸屬賣方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點價交易中賣方叫價的含義。點價交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎(chǔ)，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。選項A：在點價交易中，確定具體時點交易價格的權(quán)利歸屬賣方，這就是賣方叫價的定義，所以該選項正確。選項B：確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利與賣方叫價并無直接關(guān)聯(lián)，它主要涉及到商品質(zhì)量標準等方面的規(guī)定，并非賣方叫價所指的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：升貼水是在期貨價格基礎(chǔ)上進行調(diào)整的部分，確定升貼水大小的權(quán)利與確定具體時點交易價格的權(quán)利是不同的概念，賣方叫價強調(diào)的是確定價格的權(quán)利，而非升貼水大小的權(quán)利，所以該選項錯誤。選項D：確定期貨合約交割月份的權(quán)利與賣方叫價沒有關(guān)系，交割月份的確定通常有相關(guān)的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣方叫價的核心內(nèi)容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對首席風險官的指令下達規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運營和風險管理等方面負有重要職責。首席風險官需要獨立履行職責，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作，這是為了保證首席風險官能夠獨立、客觀地履行職責，避免股東和董事的不當干預影響首席風險官的工作效果和獨立性。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負責人，但單獨的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設(shè)的風險管理委員會是在董事會領(lǐng)導下負責風險管理相關(guān)事宜的專門委員會，并非股東和董事下達指令的關(guān)鍵層級。所以，答案選C。5、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當前存在的違法違規(guī)問題影響新營業(yè)部的正常運營以及整個期貨市場的穩(wěn)定秩序。本題中選項A的6個月、選項B的8個月以及選項D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求，因此正確答案是C。6、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應(yīng)該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務(wù)回避相關(guān)規(guī)定。職務(wù)回避是指對有特定親屬關(guān)系的公務(wù)員，在擔任某些關(guān)系密切的職務(wù)方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關(guān)系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應(yīng)該回避。選項A，張某是李某同事的同學，這種關(guān)系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關(guān)系。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務(wù)活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應(yīng)該對羅某的投資交易活動進行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關(guān)系并非法定需要回避的關(guān)系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學，同學關(guān)系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。7、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場風險狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項A正確。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定宏觀經(jīng)濟政策，負責管理中央各項財政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負責期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負責期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。8、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)當遵守中華人民共和國法律法規(guī)和《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，履行的義務(wù)不包括（）。

A.反洗錢

B.反恐融資

C.反逃稅

D.反內(nèi)幕交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的義務(wù)內(nèi)容。選項A，反洗錢是金融領(lǐng)域重要的監(jiān)管要求，境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易時，必須遵守相關(guān)法律法規(guī)履行反洗錢義務(wù)，以維護金融市場的穩(wěn)定和安全，防止非法資金通過期貨交易渠道進行清洗。選項B，反恐融資也是維護國家安全和金融秩序的重要方面。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)需要配合我國相關(guān)規(guī)定，防止資金被用于恐怖主義活動的融資，這是其應(yīng)盡的義務(wù)之一。選項C，反逃稅是國家稅收管理的重要內(nèi)容。境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)在境內(nèi)從事特定品種期貨交易過程中，應(yīng)當按照我國稅收法律法規(guī)的要求，如實申報納稅，履行反逃稅義務(wù)，確保國家稅收的正常征收。選項D，反內(nèi)幕交易通常是針對證券市場或期貨市場中內(nèi)部人員利用未公開信息進行交易的行為進行規(guī)制。而題干強調(diào)的是境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易時應(yīng)履行的基本義務(wù)，反內(nèi)幕交易并非作為此類主體必須履行的基本義務(wù)范疇。所以本題答案選D。9、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.當事人

C.調(diào)查人員

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中關(guān)于舉證責任的規(guī)定。在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人通常對自身行為的合法性、合規(guī)性等情況最為了解，也最有能力提供相關(guān)證據(jù)來證明自己的主張或反駁對自己的指控。所以按照該規(guī)定，當事人在申辯過程中應(yīng)當承擔主要舉證責任。而投訴人主要是發(fā)起投訴，提供初步線索；調(diào)查人員主要負責調(diào)查取證，但在申辯環(huán)節(jié)并非承擔主要舉證責任的一方；期貨業(yè)協(xié)會是執(zhí)行紀律懲戒程序的管理主體，并非承擔舉證責任的對象。所以本題正確答案是B選項。10、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導致持股比例變動。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，答案選C。"11、期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結(jié)算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務(wù)負責人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向全體董事提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項B結(jié)算負責人主要負責期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，并非此項書面報告簽字確認的主體；選項C經(jīng)營管理主要負責人側(cè)重于公司的經(jīng)營管理事務(wù)，但在規(guī)定中不是該書面報告的簽字確認人；選項D財務(wù)負責人主要負責公司財務(wù)方面的工作，也不符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是A。12、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題中選項A的5家、選項B的1家、選項C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項D。13、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會員大會是由全體會員組成的，是交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它對期貨交易所的重大事項，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會是公司制企業(yè)的執(zhí)行機構(gòu)，負責公司的經(jīng)營管理決策等事宜，會員制期貨交易所并不設(shè)置董事會這一權(quán)力機構(gòu)，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，而會員制期貨交易所并非公司制，其成員為會員而非股東，所以C選項不正確。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，在會員大會閉會期間行使部分會員大會的職權(quán)，負責執(zhí)行會員大會的決議，組織和領(lǐng)導期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，但它不是最高權(quán)力機構(gòu)，所以D選項錯誤。綜上，會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會，本題正確答案選A。14、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)提交申請材料的對象?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、業(yè)務(wù)范圍的調(diào)整等事項，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責審批和監(jiān)督管理。當期貨公司停業(yè)時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導等職責；國家工商總局主要負責市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工商行政管理工作，它們均不是期貨公司停業(yè)申請的受理和審批主體。所以本題正確答案是A。15、2015年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕.2016年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2015年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司口頭通知控股股東

B.期貨公司書面通知全體股東

C.期貨公司在股東會上予以報告

D.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構(gòu)處罰事項的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司發(fā)生重大事件，如被監(jiān)管機構(gòu)處罰等，應(yīng)當書面通知全體股東。選項A：口頭通知控股股東不能確保信息準確、完整且規(guī)范地傳達給所有股東，不符合對該重大事項處理的要求，所以選項A錯誤。選項B：期貨公司書面通知全體股東，這種方式能保證信息的準確性和規(guī)范性，讓全體股東都能及時、全面地了解公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰這一重大情況，符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C：僅在股東會上予以報告，可能存在部分股東未參會而無法及時知曉該情況的問題，不能保證全體股東都能第一時間獲取信息，所以選項C錯誤。選項D：通知全體董事，再由董事通知股東，這種方式容易出現(xiàn)信息傳遞不及時、不準確甚至遺漏的情況，不符合規(guī)范的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。16、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.國家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以選項A錯誤。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證監(jiān)會核準的任職資格，選項B正確。國家外匯管理局主要負責外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準無關(guān)，所以選項C錯誤。商務(wù)部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，不涉及期貨公司人員任職資格核準，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是B。17、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司凈資本的預警標準。對于該知識點，要求考生準確記憶相關(guān)數(shù)值規(guī)定及標準方向。選項A“不得低于人民幣1800萬元”，此表述符合期貨公司凈資本的預警標準規(guī)定。即期貨公司凈資本需要維持在一定水平之上，以保障公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定，不得低于人民幣1800萬元這一標準是合理且符合規(guī)定的。選項B“不得高于人民幣1800萬元”，從實際意義和相關(guān)規(guī)定來看，凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和抗風險能力的重要指標，通常要求有一定的下限來確保公司具備相應(yīng)的運營能力和風險承受能力，而不是限制其上限，所以該選項不符合要求。選項C“不得低于人民幣1200萬元”和選項D“不得低于人民幣1200萬元”，這兩個選項所提及的數(shù)值與正確的期貨公司凈資本預警標準不符，低于了實際規(guī)定的標準。綜上，正確答案是A。18、協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：C

【解析】本題考查協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后的報告與公示時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以答案選C選項。19、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的文件和材料相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等內(nèi)容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請設(shè)立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設(shè)立時應(yīng)提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗等情況，因為高級管理人員的素質(zhì)和能力對交易所的運營和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)提交的是業(yè)務(wù)規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務(wù)制度”，表述不準確，所以該項不是申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。20、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A：誠實信用是市場經(jīng)濟活動的一項基本道德準則，也是期貨市場健康運行的重要保障。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，遵守誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，如實、準確地向客戶提供信息，不進行虛假陳述、欺詐等行為，符合該業(yè)務(wù)開展的基本要求，所以選項A正確。選項B：謹慎一般側(cè)重于在行為或決策時小心慎重，但它并非是從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)所特別強調(diào)的核心原則，故該選項不符合題意。選項C：公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易環(huán)境和規(guī)則方面，強調(diào)市場信息公開透明、交易機會公平、監(jiān)管公正等，并非專門針對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中從業(yè)人員與客戶之間關(guān)系的原則，所以該選項不正確。選項D：適當性原則主要是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風險承受能力等情況，向客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，并非題干中所描述從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的主要原則，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。21、（2018年真題）境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務(wù)院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易辦法制定的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報國務(wù)院批準后實施。選項B全國人大常委會主要行使立法權(quán)、監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)，并非該辦法批準主體；選項C全國人民代表大會是我國最高國家權(quán)力機關(guān)，行使修改憲法等重大權(quán)力，與本題所涉事項批準無關(guān)；選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，并非該辦法批準實施的最終決定機關(guān)。所以本題正確答案是A。22、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關(guān)法律量刑規(guī)定的記憶。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。因此選項C正確，選項A、B、D的量刑區(qū)間不符合法律規(guī)定，應(yīng)排除。故本題正確答案選C。"23、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責任承擔類型。選項A：民事責任民事責任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當承擔的法律責任。期貨交易所作為一個獨立的法人組織，在進行各類交易活動以及與其他市場主體發(fā)生經(jīng)濟往來等過程中，遵循民事法律規(guī)范。當出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時，需以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。所以，此選項正確。選項B：行政責任行政責任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔的法律責任，通常是由行政機關(guān)對違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔行政責任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財產(chǎn)承擔行政責任的常規(guī)情形，所以該選項錯誤。選項C：刑事責任刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當承擔的法律責任。只有當期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時才會承擔刑事責任，且承擔刑事責任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財產(chǎn)來承擔的一種普遍責任形式，所以該選項錯誤。選項D：經(jīng)濟責任經(jīng)濟責任并不是一個嚴格的法律術(shù)語，它表述相對寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語境中，涉及到財產(chǎn)責任承擔并具有明確規(guī)范的是民事責任等具體法律責任類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為A選項。24、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的主體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理的主體。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標準，其主要職能并非對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理，所以選項A不符合要求。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔著對期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理職責，該選項符合規(guī)定。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對期貨公司及其分支機構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項C不正確。選項D，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D也不正確。綜上，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，答案選B。25、投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應(yīng)當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準入要求中涉及資產(chǎn)指標時的規(guī)定。在投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前當天符合該指標，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當月符合，雖然時間范圍有所擴大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標，能夠更為全面、準確地評估投資者的資產(chǎn)狀況和風險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，正確答案選C。26、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。所以本題應(yīng)選C選項。27、期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風險官的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風險官并不需要向其報告，所以該選項錯誤。選項B，向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告符合規(guī)定，該選項正確。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是全國性的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，期貨公司解聘首席風險官一般是向其住所地的派出機構(gòu)報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風險官的報告事宜無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案是B。28、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，這意味著證券公司主要負責介紹業(yè)務(wù)方面的相關(guān)職責。而期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實際情況，基于該合同產(chǎn)生的責任應(yīng)當由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔。選項A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔，該選項正確。選項B，證券公司主要承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接對客戶承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。29、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。選項A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是期貨業(yè)協(xié)會的職責，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責，所以選項A符合題意。選項B制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施，這是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨從業(yè)人員管理方面的重要職責之一，能夠規(guī)范期貨從業(yè)隊伍，保證期貨市場的有序運行，因此該選項屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責。選項C開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動，有助于我國期貨市場與國際接軌，借鑒國際先進經(jīng)驗和管理模式，提升我國期貨市場的國際化水平和監(jiān)管能力，此為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責范圍。選項D對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動進行監(jiān)督管理，是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場進行全面監(jiān)管的重要體現(xiàn)，能夠維護期貨市場的公平、公正、公開和穩(wěn)定，所以該選項也屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)職責。綜上，答案選A。30、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。31、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在計算凈資本時對負債項下“預計負債”的處理規(guī)定。選項A《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明，該選項符合相關(guān)規(guī)定，故選項A正確。選項B期貨公司并非必須對預計負債進行專項說明，只有在特定情形下，如中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求時才進行專項說明，所以該選項錯誤。選項C若期貨公司可以準確確認預計負債，并不需要相應(yīng)核減凈資本金額，因此該選項錯誤。選項D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減而非核增凈資本金額，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。32、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。根據(jù)企業(yè)會計準則的規(guī)定，在計算凈資本時，需要對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價值的，應(yīng)當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。計提資產(chǎn)減值準備可以更準確地反映資產(chǎn)的實際價值，使凈資本的計算更具真實性和可靠性。風險準備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險，并非計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計算時對相關(guān)項目的計提無關(guān)。負債總額是企業(yè)承擔的能以貨幣計量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計算凈資本時需要對相關(guān)項目計提的內(nèi)容。因此，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備，答案選A。33、負責審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是()。

A.發(fā)改委

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查負責審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。選項A，發(fā)改委即發(fā)展和改革委員會，其主要職責是擬訂并組織實施國民經(jīng)濟和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度計劃等，并不負責審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項錯誤。選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔著對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等職責，負責審批設(shè)立期貨交易所等重要事項，所以B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對會員進行自律管理等工作，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項錯誤。選項D，銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理等工作，與期貨交易所的審批設(shè)立無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。34、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為

D.代理客戶進行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴重違反職業(yè)道德和市場規(guī)則的行為。這種行為會誤導客戶做出錯誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場的正常秩序，所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。選項B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴重的違規(guī)違法操作?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴格保護的，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會使客戶面臨資金損失的風險，同時也破壞了期貨市場的信任基礎(chǔ)，因此該行為是被禁止的。選項C中國證券監(jiān)督管理委員會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其禁止的其他行為必然是基于維護市場穩(wěn)定、保護投資者權(quán)益等重要原則而制定的。期貨從業(yè)人員必須遵守監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，不得從事監(jiān)管部門禁止的行為。選項D代理客戶進行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的前提下，期貨從業(yè)人員可以接受客戶委托，代理其進行期貨交易，所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選D。35、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。

A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)

B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)

C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有

D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析判斷。選項A：客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)在期貨交易中，客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于交易的資金，其所有權(quán)歸客戶所有。當期貨公司破產(chǎn)時，破產(chǎn)財產(chǎn)是指期貨公司自身擁有的、可用于清償債務(wù)的資產(chǎn)，而客戶保證金并非期貨公司的自有資產(chǎn)，所以不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述正確。選項B：客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)清算資產(chǎn)是指企業(yè)在清算過程中能夠用于清償債務(wù)的資產(chǎn)。客戶保證金的性質(zhì)決定了它是客戶的資金，并非期貨公司用于清算的資產(chǎn)組成部分。因此，客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有期貨公司只是負責存管客戶的保證金，起到保管和管理的作用，保證金的所有權(quán)自始至終屬于客戶，這是保障客戶資產(chǎn)安全的基本準則。所以，期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有，該選項表述正確。選項D：非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非因客戶本身的債務(wù)，任何單位或者個人不得對客戶保證金進行凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行，同時也不可以查封。該選項中說“可以查封”的表述錯誤。綜上，表述錯誤的選項為D。36、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。所以本題正確答案是B。"37、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，還應(yīng)當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，同時還需向公司全體董事提交書面報告。這是因為全體董事對公司的經(jīng)營管理和風險狀況承擔重要責任，需要及時了解公司風險指標情況以履行職責。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營管理決策；總經(jīng)理雖然負責公司的日常經(jīng)營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報告，并非僅向總經(jīng)理報告。所以本題正確答案是A。"38、下列期貨交易所人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。

A.財務(wù)主管

B.獨立董事

C.副總經(jīng)理

D.總經(jīng)理助理

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所人員兼職的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易所中，不同崗位人員的兼職限制有所不同。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員，如副總經(jīng)理等，在未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況下，不得在任何營利性組織中兼職。這是為了保證期貨交易所高級管理人員能夠?qū)Ｗ⒂诒韭毠ぷ鳎苊饫鏇_突，維護期貨市場的正常秩序和公平公正。選項A，財務(wù)主管并非期貨交易所中受到嚴格限制兼職的關(guān)鍵崗位，其兼職規(guī)定與高級管理人員不同，所以財務(wù)主管不屬于未經(jīng)批準不得在營利性組織兼職的人員。選項B，獨立董事通常是從外部聘請的，其主要職責是對公司決策進行獨立判斷和監(jiān)督等，制度上對其在營利性組織兼職并沒有像高級管理人員那樣嚴格的限制，所以獨立董事也不符合題意。選項D，總經(jīng)理助理雖然也在期貨交易所工作，但并不屬于核心的高級管理崗位范疇，在兼職限制方面沒有像副總經(jīng)理那樣嚴格，所以總經(jīng)理助理也不是本題答案。綜上所述，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是副總經(jīng)理，本題正確答案是C。39、單一資產(chǎn)管理計劃接受接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按其規(guī)定為其辦理證券（）等手續(xù)。

A.質(zhì)押

B.抵押

C.非交易過戶

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

【解析】本題主要考查單一資產(chǎn)管理計劃中登記結(jié)算機構(gòu)為其辦理證券相關(guān)手續(xù)的知識。選項A，質(zhì)押是指債務(wù)人或者第三人將其動產(chǎn)或權(quán)利移交債權(quán)人占有，將該動產(chǎn)或權(quán)利作為債權(quán)的擔保。在單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的金融資產(chǎn)委托這一情境中，質(zhì)押并非登記結(jié)算機構(gòu)按規(guī)定要辦理的手續(xù)類型，所以A選項錯誤。選項B，抵押是指抵押人和債權(quán)人以書面形式訂立約定，不轉(zhuǎn)移抵押財產(chǎn)的占有，將該財產(chǎn)作為債權(quán)的擔保。這與本題中登記結(jié)算機構(gòu)為單一資產(chǎn)管理計劃辦理證券手續(xù)的要求不相符，故B選項錯誤。選項C，非交易過戶是不通過場內(nèi)或場外交易的形式，而使股票的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過戶。對于單一資產(chǎn)管理計劃接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托的情況，登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按規(guī)定為其辦理證券非交易過戶手續(xù)，所以C選項正確。選項D，轉(zhuǎn)讓一般是指通過市場交易等方式進行所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，本題強調(diào)的是單一資產(chǎn)管理計劃接受委托時特定的手續(xù)辦理，并非普通的轉(zhuǎn)讓操作，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。40、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的注冊地點。選項A：工商行政管理部門是負責各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構(gòu)等市場主體登記注冊和監(jiān)督管理的部門。在我國設(shè)立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進行注冊登記，以取得合法的經(jīng)營主體資格，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)管，而不是注冊登記的部門，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責期貨公司的注冊工作，該選項錯誤。選項D：公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對市場主體及其活動進行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊登記部門，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。41、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考點為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的期貨從業(yè)人員主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對中國期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員，A選項錯誤。選項B，期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務(wù)，一般不直接經(jīng)手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對此類機構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C，期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，負責管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機會接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項正確。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。42、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機關(guān)

C.財政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，而機構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。選項B，公安機關(guān)主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報告對象。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報告事宜無關(guān)。選項D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報告主體。所以，本題正確答案是A。43、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"44、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對侵權(quán)與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時賣出，反而進行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因為李某的行為同時也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項A錯誤。選項B分析李某幫甲買入合約導致虧損，確實侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來定性該案件。因為李某的行為首先違反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項B錯誤。選項C分析對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實踐的通常做法，選項C錯誤。選項D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，當案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項D正確。綜上，答案選D。45、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。首先來看選項A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行時，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風險，保障期貨交易的正常進行，所以該選項符合要求。選項B，公正主要側(cè)重于在交易過程中對待各方參與者的態(tài)度和行為，強調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，因此該選項不正確。選項C，公平重點在于交易機會、規(guī)則等方面對于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒有直接聯(lián)系，所以該選項不符合題意。選項D，公開一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場參與者公開透明，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點，所以該選項不合適。綜上，答案選A。46、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立（）機制，實施跨境監(jiān)督管理。

A.信息共享

B.協(xié)調(diào)配合

C.監(jiān)督管理合作

D.互相溝通

【答案】：C

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在跨境監(jiān)督管理方面可建立的機制。選項A，信息共享只是跨境監(jiān)督管理合作機制中的一個部分，單獨的信息共享機制不足以全面涵蓋跨境監(jiān)督管理的需求，不能完整地表述國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與其他國家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立的機制，所以A選項不正確。選項B，協(xié)調(diào)配合雖然也是跨境監(jiān)管過程中會涉及的內(nèi)容，但它相對比較寬泛，不能準確地概括所建立的具體機制，缺乏明確指向性，故B選項不合適。選項C，監(jiān)督管理合作機制是指不同國家或地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)之間為了實現(xiàn)跨境監(jiān)督管理的有效開展，通過一定的合作方式和制度安排，共同應(yīng)對跨境期貨交易等活動中的監(jiān)管問題。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，能夠全面、系統(tǒng)地開展跨境監(jiān)督管理工作，符合實際的監(jiān)管需求和規(guī)定，所以C選項正確。選項D，互相溝通同樣只是跨境監(jiān)管合作中的一個環(huán)節(jié)或手段，不能作為一種完整的機制來表述，無法滿足跨境監(jiān)督管理的全面要求，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。47、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查《中華人民共和國刑法》中關(guān)于期貨相關(guān)從業(yè)人員誘騙投資者買賣期貨合約的刑罰規(guī)定。《中華人民共和國刑法》明確規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項A符合該法律規(guī)定，為正確答案；選項B、C、D所描述的刑罰與法律規(guī)定不相符。48、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會員包含交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會員、交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員，而是非結(jié)算會員。所以本題答案選D。49、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。50、（）應(yīng)當以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項B，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，該選項正確。選項C，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要從事代理客戶進行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有()。

A.期貨從業(yè)資格證書

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書

C.股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件

D.申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的申請材料。對各選項的分析A選項：期貨從業(yè)資格證書并非申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格需要提交的申請材料。申請業(yè)務(wù)資格一般是提交與業(yè)務(wù)申請相關(guān)的申請書、決議文件、監(jiān)管報表等材料，期貨從業(yè)資格證書是從業(yè)人員具備從業(yè)資格的證明，不是申請業(yè)務(wù)資格時需提交的特定申請材料，所以A選項錯誤。B選項：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書是必不可少的，它明確表達了期貨公司申請該業(yè)務(wù)資格的意愿和相關(guān)信息，是申請流程中的重要文件，故B選項正確。C選項：股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部對于申請該業(yè)務(wù)的決策過程和一致性意見，是申請業(yè)務(wù)資格時需要向相關(guān)部門提交以證明公司決策合規(guī)性的重要材料，所以C選項正確。D選項：期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表，而不是4個月的，所以D選項錯誤。綜上，答案選BC。2、期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

A.設(shè)立

B.收購

C.拜訪

D.參觀

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在涉及境外經(jīng)營機構(gòu)相關(guān)活動時的手續(xù)辦理規(guī)定。選項A，期貨公司設(shè)立境外經(jīng)營機構(gòu)，這是公司在境外拓展業(yè)務(wù)布局的重要舉措，會涉及到資金的跨境流動、境外主體的注冊登記等一系列與外匯管理相關(guān)的事宜，因此需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項正確。選項B，期貨公司收購境外經(jīng)營機構(gòu)，在此過程中會涉及到資金的跨境支付、資產(chǎn)的跨境轉(zhuǎn)移等外匯管理方面的操作，所以也應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項正確。選項C，拜訪境外經(jīng)營機構(gòu)只是一種商務(wù)交流活動，通常不涉及外匯管理方面的實質(zhì)性手續(xù)辦理，所以不需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項錯誤。選項D，參觀境外經(jīng)營機構(gòu)同樣屬于一般性的商務(wù)活動，不涉及外匯管理相關(guān)的手續(xù)辦理，所以不需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。3、期貨公司停業(yè)時應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告

D.關(guān)于清退客戶情況的報告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A：停業(yè)申請書停業(yè)申請書是期貨公司表達停業(yè)意愿和相關(guān)情況的正式文件，是申請停業(yè)的基礎(chǔ)材料，所以期貨公司在停業(yè)時需要向中國證監(jiān)會提交停業(yè)申請書，選項A正確。選項B：停業(yè)決議文件停業(yè)決議文件是公司內(nèi)部對于停業(yè)事項進行決策的書面體現(xiàn)，能證明停業(yè)是公司經(jīng)過一定程序做出的決定，中國證監(jiān)會需要通過該文件了解公司的決策過程和依據(jù)，因此屬于應(yīng)提交的申請材料，選項B正確。選項C：關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告期貨公司涉及眾多客戶資產(chǎn)，在停業(yè)時，必須妥善處理客戶資產(chǎn)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告能讓中國證監(jiān)會了解期貨公司對客戶資產(chǎn)的處理方案和執(zhí)行情況，保障客戶資產(chǎn)的安全，所以該報告是申請停業(yè)時應(yīng)提交的材料，選項C正確。選項D：關(guān)于清退客戶情況的報告清退客戶是期貨公司停業(yè)過程中的重要環(huán)節(jié)，關(guān)于清退客戶情況的報告可以反映出期貨公司是否按照規(guī)定和程序清退客戶，是否保障了客戶的合法權(quán)益，這對監(jiān)管部門全面掌握情況、確保市場穩(wěn)定具有重要意義，所以也是應(yīng)提交的申請材料，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司停業(yè)時應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案為ABCD。4、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風險官應(yīng)當（）。

A.主動回避

B.予以拒絕

C.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

D.必要時及時向監(jiān)管部門報告

【答案】：BD

【解析】本題主要考查首席風險官在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益指令時的正確做法。選項A分析主動回避意味著對侵害行為采取消極逃避的態(tài)度，這并不能有效維護客戶和期貨公司的合法權(quán)益，也不符合首席風險官的職責要求。首席風險官應(yīng)當積極履行職責，而不是回避問題，所以選項A錯誤。選項B分析首席風險官作為保障期貨公司合規(guī)運營和客戶權(quán)益的重要崗位人員，當面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，有責任和義務(wù)予以拒絕。這是維護公司和客戶利益的基本舉措，所以選項B正確。選項C分析中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，而在面對具體的侵害客戶或期貨公司合法權(quán)益的指令時，僅向中國期貨業(yè)協(xié)會報告并非首要和直接的處理方式。首席風險官應(yīng)先在自身職責范圍內(nèi)采取行動，所以選項C錯誤。選項D分析在予以拒絕該侵害指令后，若情況必要，為了確保問題能夠得到有效解決和監(jiān)管，首席風險官及時向監(jiān)管部門報告是合理且必要的，這樣可以借助監(jiān)管部門的力量來維護合法權(quán)益，所以選項D正確。綜上，答案選BD。5、甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代收期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：AB

【解析】本題主要考查甲證券公司在獲得中國證監(jiān)會批準為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)內(nèi)容。選項A協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司作為中間介紹商可以為期貨公司提供的合理服務(wù)。證券公司在這一過程中能夠發(fā)揮自身客戶資源和業(yè)務(wù)渠道優(yōu)勢，幫助期貨公司完成客戶開戶的部分流程，這既符合其業(yè)務(wù)職能，也有助于期貨市場拓展客戶群體，所以選項A正確。選項B提供期貨行情信息、交易設(shè)施也是證券公司可提供的服務(wù)范圍。證券公司具備一定的信息收集、整理和分析能力，能夠為投資者提供期貨行情信息，幫助其做出投資決策；同時，證券公司擁有較為完善的交易設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)，可以為投資者參與期貨交易提供必要的技術(shù)支持，所以選項B正確。選項C代收期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的管理有嚴格的規(guī)定和專門的賬戶體系，必須由期貨公司按照相關(guān)規(guī)定進行管理，以確保保證金的安全和專款專用。證券公司代收期貨保證金可能會導致資金管理混亂，增加資金風險，不符合相關(guān)監(jiān)管要求，所以選項C錯誤。選項D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金同樣違反了規(guī)定。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，分別用于證券交易和期貨交易的資金管理。將兩者混淆使用會破壞資金的獨立核算和監(jiān)管，容易引發(fā)資金挪用等問題，不利于保障投資者的資金安全，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AB。6、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）

A.不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理

B.應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷

C.應(yīng)當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標準等相關(guān)事項

D.應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策,獨立承擔期貨交易的后果,不得泄露客戶的投資決策計劃信息

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，不同客戶之間存在利益沖突的情況較為常見。公平對待原則是市場交易的基本準則之一，期貨公司遵循公平對待的原則處理不同客戶之間的利益沖突，能夠保障各個客戶的合法權(quán)益，維護市場的公平、公正和有序。所以該選項做法正確。選項B期貨市場具有高度的不確定性和波動性，市場行情受到多種復雜因素的影響，包括宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)變化、國際政治局勢等，因此任何人都無法對市場行情做出確定性的判斷。期貨公司在向客戶提供咨詢服務(wù)時，雖然應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，但不能就市場行情做出確定性的判斷。所以該選項做法錯誤。選項C期貨投資咨詢服務(wù)合同是明確期貨公司與客戶雙方權(quán)利和義務(wù)的重要依據(jù)。明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標準等相關(guān)事項，能夠使雙方清楚了解服務(wù)的范圍和收費情況，避免在服務(wù)過程中產(chǎn)生不必要的糾紛。所以該選項做法正確。選項D客戶在期貨交易中具有自主決策權(quán)，期貨公司有義務(wù)告知客戶自主做出期貨交易決策，并獨立承擔期貨交易的后果。同時，客戶的投資決策計劃信息屬于客戶的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護客戶的合法權(quán)益。所以該選項做法正確。綜上，正確答案是ACD。7、首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交（）

A.周度工作報告

B.月度工作報告

C.季度工作報告

D.年度工作報告

【答案】：CD

【解析】本題主要考查首席風險官向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交工作報告的時間周期。選項A，周度工作報告頻率過高，在實際監(jiān)管要求中，并沒有規(guī)定首席風險官需向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交周度工作報告，所以A選項錯誤。選項B，月度工作報告同樣不是相關(guān)規(guī)定要求首席風險官向指定機構(gòu)提交報告的時間周期，所以B選項錯誤。選項C，按照規(guī)定，首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告，C選項正確。選項D，年度工作報告也是首席風險官需要向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交的，D選項正確。綜上，本題答案選CD。8、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

C.研究分析報告應(yīng)當制作形式適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

D.研究分析報告應(yīng)當注明相關(guān)新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否符合期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。A選項研究分析人員對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責是合理且必要的。只有保證信息來源合法合規(guī)，才能確保報告數(shù)據(jù)的真實性和可靠性；采用專業(yè)審慎的研究方法，能保證分析過程的科學性和嚴謹性；得出合理的分析結(jié)論，才能為報告使用者提供有價值的參考。所以研究分析人員應(yīng)當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理，該選項正確。B選項知識產(chǎn)權(quán)受法律保護，制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，這是基本的法律要求和道德準則。如果侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，不僅會引發(fā)法律糾紛，也會損害期貨公司的聲譽和形象，所以該選項正確。C選項研究分析報告以適當?shù)臅婊螂娮游谋拘问匠尸F(xiàn)，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，有助于明確報告的責任主體和時效性，方便報告使用者了解報告的來源和背景信息，也便于對研究分析人員的行為進行監(jiān)督和管理，因此該選項正確。D選項注明相關(guān)信息資料的來源，可以保證信息的可追溯性和可靠性，讓報告使用者能夠?qū)π畔⒌恼鎸嵭院蜋?quán)威性進行核實；說明研究分析意見的局限性與使用者風險提示，能夠使報告使用者客觀、全面地看待研究分析結(jié)論，避免因盲目相信報告內(nèi)容而遭受不必要的損失，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。9、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員兼職的限制性規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的理事長、副理事長，董事長、副董事長、董事會秘書，監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席，總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。選項A中的理事長、副理事長屬于該限制范圍內(nèi)人員；選項B的董事長、副董事長、董事會秘書同樣在此限制范圍內(nèi)；選項C的監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席也符合規(guī)定；選項D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理也不被允許在未經(jīng)批準的情況下于營利性組織兼職。所以ABCD四個選項均正確。10、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

A.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度

B.期貨公司業(yè)務(wù)實行報告制度

C.由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

D.由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度。在期貨行業(yè)，為了規(guī)范市場秩序、保障投資者合法權(quán)益、防范金融風險，對期貨公司業(yè)務(wù)進行嚴格的許可管