期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題第一部分單選題(50題)1、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理主體的掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，其監(jiān)管對(duì)象并不涵蓋期貨市場(chǎng)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，承擔(dān)著制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)期貨市場(chǎng)主體及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理等重要職責(zé)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，但并非對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的主體，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于員工違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，期貨公司應(yīng)按照此規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行報(bào)告，所以答案選C。"3、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請(qǐng)求該證券公司為其開(kāi)戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系

B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：B

【解析】該題主要考查取得為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司，對(duì)于其股東開(kāi)戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，雖然王某是證券公司股東且掌握51%股權(quán)，存在利害關(guān)系，但并非直接拒絕其開(kāi)戶，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，請(qǐng)求證券公司為其辦理開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，應(yīng)報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，需要報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，而非報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》中關(guān)于客戶開(kāi)戶資料審核主體的規(guī)定。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶數(shù)據(jù)的備份、期貨保證金安全存管監(jiān)控等工作，并非負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶資料的審核，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所主要制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督期貨交易等，一般不直接對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等，不承擔(dān)客戶開(kāi)戶資料審核的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核。因此，本題正確答案是D。5、某公司要選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠(chéng)信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)判斷標(biāo)準(zhǔn)，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定答案。選項(xiàng)A誠(chéng)信守法是一個(gè)重要的職業(yè)操守和準(zhǔn)則，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位尤為關(guān)鍵。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，如果不誠(chéng)信守法，可能會(huì)為了個(gè)人利益而忽視或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，從而給公司帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失。所以是否誠(chéng)信守法是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B熟悉期貨法律法規(guī)對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官來(lái)說(shuō)是必不可少的。期貨市場(chǎng)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要依據(jù)這些法規(guī)來(lái)確保公司的運(yùn)營(yíng)合規(guī)，識(shí)別和防范因違反法律法規(guī)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如果不熟悉期貨法律法規(guī)，就無(wú)法有效地履行其風(fēng)險(xiǎn)管控的職責(zé)。因此，是否熟悉期貨法律法規(guī)是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C規(guī)定的任職條件是經(jīng)過(guò)綜合考量制定出來(lái)的，涵蓋了專業(yè)知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、道德等多個(gè)方面的要求，是確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠勝任工作的基本前提。只有符合規(guī)定的任職條件，才有可能在該崗位上發(fā)揮應(yīng)有的作用。所以是否符合規(guī)定的任職條件是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D雖然具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷可能會(huì)為擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官帶來(lái)一定的優(yōu)勢(shì)，但這并不是選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的必然要求。一個(gè)人即使沒(méi)有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷，只要在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管理等方面具備足夠的專業(yè)知識(shí)和能力，同時(shí)滿足其他選聘標(biāo)準(zhǔn)，同樣可以勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一崗位。所以是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷不是主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。6、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由（）統(tǒng)一印制。

A.國(guó)家工商管理局

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證的統(tǒng)一印制主體。對(duì)各選項(xiàng)的分析選項(xiàng)A：國(guó)家工商管理局：國(guó)家工商管理局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職能側(cè)重于企業(yè)登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等方面，并不負(fù)責(zé)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證的印制工作，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一印制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等，不負(fù)責(zé)許可證的印制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的工作，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)許可證的印制無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。7、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查交割倉(cāng)庫(kù)相關(guān)違規(guī)行為中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)題干所給信息，在交割倉(cāng)庫(kù)出現(xiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條第二款所列行為之一時(shí)，對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處相應(yīng)罰款。結(jié)合選項(xiàng)來(lái)看：-選項(xiàng)A：20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下，題干中未提及此罰款范圍適用于對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下，這是沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元時(shí)對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)的罰款范圍，并非對(duì)直接負(fù)責(zé)人員的罰款額度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下，題干中并無(wú)此罰款范圍的對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下，符合題干中對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告后并處的罰款規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)決定的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案選D。9、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。首先分析選項(xiàng)A，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在業(yè)務(wù)性質(zhì)等方面存在顯著差異，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不能使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，這符合期貨交易所名稱規(guī)范要求，該選項(xiàng)陳述正確。再看選項(xiàng)C，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“期貨交易所”字樣是合理且常見(jiàn)的，該選項(xiàng)陳述正確。最后看選項(xiàng)D，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，名稱標(biāo)明“商品交易所”字樣同樣符合規(guī)定，該選項(xiàng)陳述正確。綜上所述，本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。10、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的職能，從而判斷哪個(gè)主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機(jī)制以防范風(fēng)險(xiǎn)。分析題干題干強(qiáng)調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的主體。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范建立應(yīng)急處理機(jī)制，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點(diǎn)在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對(duì)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是合理且符合實(shí)際職責(zé)分工的，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。11、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會(huì)報(bào)告

C.抵制并立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告

D.抵制并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對(duì)期貨公司違法指令的處理程序。選項(xiàng)A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來(lái)的不良后果和潛在風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因?yàn)橄蚱谪浌径聲?huì)報(bào)告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制，這是維護(hù)市場(chǎng)秩序和自身職業(yè)聲譽(yù)的基本要求。同時(shí)，需要立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司內(nèi)部及時(shí)了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問(wèn)題，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通和處理，向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告，讓公司有機(jī)會(huì)自行糾正錯(cuò)誤，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。12、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國(guó)，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門(mén)批準(zhǔn)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨市場(chǎng)的重要職責(zé)，擁有對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無(wú)關(guān)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)，并不具備對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)“機(jī)構(gòu)”的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于該準(zhǔn)則所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨公司期貨公司是期貨市場(chǎng)的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)的常見(jiàn)類型之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準(zhǔn)則規(guī)范的“機(jī)構(gòu)”有所不同，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等專業(yè)服務(wù)，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務(wù)密切相關(guān)，屬于該準(zhǔn)則中所稱的機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選B。14、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個(gè)月

B.3個(gè)月

C.12個(gè)月

D.24個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。15、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.董事會(huì)

D.期貨交易各方

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的主要負(fù)責(zé)對(duì)象并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)主要圍繞期貨交易展開(kāi)，并非針對(duì)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：證監(jiān)會(huì)雖然中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)具有監(jiān)督管理職責(zé)，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》強(qiáng)調(diào)的是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)具體的交易相關(guān)方負(fù)責(zé)，而非直接對(duì)證監(jiān)會(huì)高度負(fù)責(zé)。證監(jiān)會(huì)是市場(chǎng)的監(jiān)管主體，并非期貨從業(yè)人員直接負(fù)責(zé)的對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：董事會(huì)董事會(huì)通常是公司的決策機(jī)構(gòu)，一般存在于企業(yè)組織中。而期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)涉及整個(gè)期貨交易市場(chǎng)，其職責(zé)并非主要針對(duì)某個(gè)企業(yè)的董事會(huì)。所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)準(zhǔn)則要求，錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易各方《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。期貨交易涉及眾多參與方，包括買(mǎi)方、賣(mài)方等，期貨從業(yè)人員需要秉持專業(yè)和誠(chéng)信的態(tài)度，維護(hù)好各交易方的合法權(quán)益，保障期貨交易的公平、公正、有序進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。16、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"17、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）

A.期貨公司

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報(bào)告，以便問(wèn)題能夠得到妥善解決和處理。選項(xiàng)A，期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門(mén)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無(wú)法對(duì)監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不會(huì)向期貨公司報(bào)告。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)作為保障市場(chǎng)安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)立即向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和保證金的安全，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，雖然在期貨市場(chǎng)中起到重要作用，但它并非對(duì)保證金安全進(jìn)行全面監(jiān)管的核心機(jī)構(gòu)，監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)通常不會(huì)向其報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對(duì)保證金安全進(jìn)行監(jiān)控和處理問(wèn)題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)不會(huì)向其報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。綜上，答案選B。18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.訓(xùn)誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》且情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，訓(xùn)誡一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)情形，題干中明確說(shuō)明是情節(jié)嚴(yán)重且造成嚴(yán)重后果，所以訓(xùn)誡不符合要求，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，警告并處以罰款也通常是針對(duì)情節(jié)不太嚴(yán)重的違規(guī)行為，對(duì)于本題中這種情節(jié)嚴(yán)重并造成嚴(yán)重后果的情況不適用，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴(yán)厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開(kāi)譴責(zé)，符合相關(guān)規(guī)定，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。19、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.20

C.15

D.10

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告紀(jì)律懲戒決定的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此本題正確答案是D選項(xiàng)。"20、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。21、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失賠償責(zé)任的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是B。22、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷選項(xiàng)。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬(wàn)元，根據(jù)比例計(jì)算公式：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例\(=\)流動(dòng)資產(chǎn)\(\div\)流動(dòng)負(fù)債，可得該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比并判斷選項(xiàng)判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計(jì)算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說(shuō)明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說(shuō)明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。23、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動(dòng)和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項(xiàng)，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門(mén)進(jìn)行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B變更住所一般是公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見(jiàn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進(jìn)行操作，無(wú)需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，是期貨公司在國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國(guó)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的工商注銷、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國(guó)內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進(jìn)行處理，通常不要求國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)D終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場(chǎng)的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國(guó)內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護(hù)國(guó)家金融安全、加強(qiáng)對(duì)期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場(chǎng)秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。24、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項(xiàng)A“大學(xué)本科以上文化程度”，實(shí)際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達(dá)到大學(xué)本科以上，該選項(xiàng)要求過(guò)高，不符合實(shí)際規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項(xiàng)符合要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對(duì)專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過(guò)窄且不符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達(dá)到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過(guò)低，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。25、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）補(bǔ)償。

A.后續(xù)繳納的保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.期貨交易所的自有資金

D.期貨公司的自有資金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金可用于繼續(xù)補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是用于應(yīng)對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)的資金儲(chǔ)備，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失；期貨交易所的自有資金有其自身的用途和管理規(guī)定，不用于補(bǔ)充保障基金在補(bǔ)償保證金損失方面的不足；期貨公司的自有資金也有其自身的運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理需求，并非專門(mén)用于彌補(bǔ)保障基金的缺口。所以，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償不足部分更為合理和符合相關(guān)規(guī)定，答案選A。26、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、執(zhí)行買(mǎi)賣(mài)期貨合約等交易行為，并非專門(mén)用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價(jià)值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒(méi)有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門(mén)用于存取保證金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場(chǎng)結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨準(zhǔn)備金期貨準(zhǔn)備金主要是期貨交易所或相關(guān)機(jī)構(gòu)為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無(wú)關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。27、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)李某進(jìn)行（）。

A.1倍至5倍罰款

B.吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格

C.責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.刑事拘留

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司股東涉嫌虛假出資的處理措施。選項(xiàng)A：1倍至5倍罰款罰款是一種常見(jiàn)的行政處罰方式，但對(duì)于期貨公司股東涉嫌虛假出資的情況，題干未明確提及適用1倍至5倍罰款這一處罰措施，所以該選項(xiàng)不符合相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)B：吊銷其期貨經(jīng)營(yíng)資格吊銷期貨經(jīng)營(yíng)資格通常是針對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，影響期貨市場(chǎng)正常秩序，且不符合經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)相關(guān)條件時(shí)采取的措施。而本題是股東個(gè)人涉嫌虛假出資，并非針對(duì)整個(gè)期貨經(jīng)營(yíng)資格的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)當(dāng)期貨公司股東存在涉嫌虛假出資等問(wèn)題時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其限期改正，使其出資情況符合規(guī)定。同時(shí)，為了保證期貨公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)和股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，還可以責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。因此，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)D：刑事拘留刑事拘留是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對(duì)直接受理的案件，在偵查過(guò)程中，遇到法定的緊急情況時(shí)，對(duì)于現(xiàn)行犯或者重大嫌疑分子所采取的臨時(shí)剝奪其人身自由的強(qiáng)制方法。題干僅表明股東涉嫌虛假出資，未達(dá)到需要采取刑事拘留措施的程度，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。28、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

【解析】本題考查的是根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，普通投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分后最高類別的知識(shí)點(diǎn)。在該指引中，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高劃分為不同類別，其中最高的類別是C5。選項(xiàng)A的C4并非最高類別；選項(xiàng)C的C3風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于C4和C5；選項(xiàng)D的C7并不在該風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類體系中。所以本題正確答案是B。29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。30、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

B.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員并非首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的工作側(cè)重點(diǎn)和職責(zé)范疇，監(jiān)督其他高級(jí)管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)的要求，有效識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級(jí)的決策機(jī)構(gòu)，如董事會(huì)等的職責(zé)，而不是首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營(yíng)管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對(duì)象。專業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動(dòng)中，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供各類服務(wù)并對(duì)投資者情況進(jìn)行管理。當(dāng)專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)告知期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及時(shí)了解投資者情況，重新評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理。而期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對(duì)象。所以，若專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，答案選A。"32、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情況下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。因此，答案選C。33、根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，所以本題正確答案是A。"34、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。35、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官被解聘后監(jiān)管措施實(shí)施主體的判斷。解題的關(guān)鍵在于明確各選項(xiàng)所代表機(jī)構(gòu)的職責(zé)范圍，看哪個(gè)機(jī)構(gòu)有權(quán)力對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務(wù)，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會(huì)在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒(méi)有直接的監(jiān)管權(quán)力來(lái)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力和職責(zé)依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。36、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來(lái)確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。37、國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.較低的收盤(pán)價(jià)

B.較高的收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值

D.收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)債充抵保證金時(shí)，期貨交易所計(jì)算其價(jià)值的基準(zhǔn)。對(duì)于國(guó)債充抵保證金的情形，按照規(guī)定，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤(pán)價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。這一規(guī)定是為了在保障市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，合理確定國(guó)債充抵保證金的價(jià)值。若選擇較高的收盤(pán)價(jià)，可能會(huì)高估國(guó)債價(jià)值，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；而收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值或加權(quán)平均值不能精準(zhǔn)反映市場(chǎng)實(shí)際情況，且不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。38、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。A選項(xiàng)：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實(shí)際金融市場(chǎng)中，存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無(wú)法絕對(duì)保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實(shí)現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項(xiàng)表述過(guò)于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。B選項(xiàng)：保護(hù)投資者滿意?！氨Ｗo(hù)投資者滿意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿意”是一個(gè)主觀感受，不同投資者對(duì)于滿意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實(shí)際可操作性和規(guī)范性。因此該選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：維護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項(xiàng)符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項(xiàng)：最大限度維護(hù)投資者利益。與A選項(xiàng)類似，“最大限度”的表述過(guò)于絕對(duì)。金融市場(chǎng)充滿不確定性，要實(shí)現(xiàn)最大限度維護(hù)投資者利益是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)，在維護(hù)投資者利益時(shí)，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。39、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷時(shí)問(wèn)題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況時(shí)，問(wèn)卷問(wèn)題不少于10個(gè)。因此答案選B。"40、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所作為一個(gè)民事主體，在開(kāi)展業(yè)務(wù)等活動(dòng)過(guò)程中，會(huì)涉及到各種民事法律關(guān)系，當(dāng)出現(xiàn)違反民事法律規(guī)定的情況時(shí)，就需要以其全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，一般是行政主體或行政相對(duì)人違反行政管理秩序時(shí)所承擔(dān)的責(zé)任，期貨交易所的主要責(zé)任并非行政責(zé)任。刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨閼?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，期貨交易所通常不會(huì)以承擔(dān)刑事責(zé)任為其責(zé)任承擔(dān)的主要方式。經(jīng)濟(jì)責(zé)任并非一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律責(zé)任分類概念，它包含在多種法律責(zé)任之中，表述不夠準(zhǔn)確和規(guī)范。所以本題正確答案是A。41、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。A選項(xiàng)正確：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^(guò)程中，有義務(wù)嚴(yán)格按照客戶的委托指令進(jìn)行操作，若執(zhí)行了非受托人的指令，屬于其自身未能盡到審慎義務(wù)，所以需對(duì)造成的客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任。B選項(xiàng)錯(cuò)誤：在這種情況下，非受托人也可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任。非受托人發(fā)出交易指令本身可能存在過(guò)錯(cuò)行為，應(yīng)依據(jù)具體情況判斷其是否需擔(dān)責(zé)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤：客戶并無(wú)過(guò)錯(cuò)，其損失是由于期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導(dǎo)致的，所以客戶不應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任。D選項(xiàng)錯(cuò)誤：主要賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任、期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證交易指令來(lái)源的合法性和正確性，執(zhí)行非受托人的指令屬于其自身的違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。綜上，答案是A。42、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負(fù)損失，而是先由保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，按照規(guī)定會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金來(lái)繼續(xù)補(bǔ)償，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)選。選項(xiàng)C，交易所在此情形下并無(wú)補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，予以排除。選項(xiàng)D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，并非由期貨公司來(lái)補(bǔ)償投資者保證金損失，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。43、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長(zhǎng)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議等，但并非會(huì)員大會(huì)的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會(huì)，即B選項(xiàng)。"44、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.最大限度維護(hù)投資者利益

B.保證投資者滿意

C.為投資者創(chuàng)造最大利益

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)投資者應(yīng)盡的義務(wù)。選項(xiàng)A“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這一表述過(guò)于絕對(duì)。在實(shí)際情況中，由于市場(chǎng)的不確定性和各種復(fù)雜因素，很難做到最大限度維護(hù)投資者利益，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“保證投資者滿意”，投資者的滿意度受到多種因素影響，不僅取決于從業(yè)人員的服務(wù)，還與市場(chǎng)行情等外部因素有關(guān)，期貨從業(yè)人員難以保證讓投資者滿意，該選項(xiàng)表述不合理。選項(xiàng)C“為投資者創(chuàng)造最大利益”，同樣“最大利益”的說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)。市場(chǎng)存在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，期貨從業(yè)人員無(wú)法確保為投資者創(chuàng)造最大利益，該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的合理且必要的義務(wù)。期貨從業(yè)人員應(yīng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)，其核心目標(biāo)就是維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)符合要求。綜上，答案選D。45、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是()。

A.期貨公司的保潔員

B.銀行從業(yè)人員

C.證券公司的管理人員和專業(yè)人員

D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員概念的理解。選項(xiàng)A期貨公司的保潔員，其工作主要是負(fù)責(zé)期貨公司的衛(wèi)生清潔等后勤保障工作，并不直接參與期貨交易、投資咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理等與期貨業(yè)務(wù)核心相關(guān)的工作，因此不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如儲(chǔ)蓄、信貸、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)范疇與期貨業(yè)務(wù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以銀行從業(yè)人員不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)C證券公司的管理人員和專業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，例如證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)等，盡管證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)都屬于金融市場(chǎng)，但二者業(yè)務(wù)存在明顯差異，證券公司的相關(guān)人員并不屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，直接參與期貨投資咨詢服務(wù)，為客戶提供期貨市場(chǎng)分析、投資建議等專業(yè)服務(wù)，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。綜上，答案選D。46、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門(mén)登記即可，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨交易所作為重要的金融市場(chǎng)組織，其設(shè)立、變更、終止等重大事項(xiàng)都受到嚴(yán)格監(jiān)管，目的是維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和有序運(yùn)行。期貨交易所設(shè)立分所屬于重大事項(xiàng)變更，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。選項(xiàng)A，某期貨交易所若要在外地設(shè)立分所，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)B，設(shè)立分所不是進(jìn)行備案，而是需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，設(shè)立分所不能僅向工商行政管理部門(mén)登記，還必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同樣，設(shè)立分所需要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)而非僅僅備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。47、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管談話次數(shù)標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。48、某期貨公司的期未財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元,流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%,中國(guó)證監(jiān)會(huì)向其出具警示函

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動(dòng)負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬(wàn)元，根據(jù)比例計(jì)算公式：\(流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例=\frac{流動(dòng)資產(chǎn)}{流動(dòng)負(fù)債}\times100\%\)，可得該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：雖然該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國(guó)證監(jiān)會(huì)要向其出具警示函的結(jié)論。因?yàn)轭}干已表明該比例不低于\(100\%\)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：由計(jì)算可知，該公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無(wú)需因流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動(dòng)資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，該公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無(wú)需因流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動(dòng)負(fù)債，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。

A.光盤(pán)備份

B.打印文件

C.客戶整容確設(shè)文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時(shí)隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。選項(xiàng)A，光盤(pán)備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“客戶整容確設(shè)文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，電子文檔具有便于存儲(chǔ)、檢索和管理的特點(diǎn)，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。""50、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報(bào)告

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：本公司的研究報(bào)告本公司的研究報(bào)告是經(jīng)過(guò)公司專業(yè)團(tuán)隊(duì)研究分析得出的成果，具有一定的專業(yè)性和針對(duì)性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略的參考依據(jù)，故該項(xiàng)可以作為依據(jù)。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告合法取得的研究報(bào)告同樣是經(jīng)過(guò)專業(yè)分析和研究的內(nèi)容，其來(lái)源合法且具備一定的科學(xué)性和合理性，可作為期貨公司制定投資方案和策略的依據(jù)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料反映了行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢(shì)等重要信息，有助于期貨公司了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)走向，從而為投資方案和期貨交易策略的制定提供有力支持，因此該項(xiàng)也能作為依據(jù)。選項(xiàng)D：未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息具有不確定性和不規(guī)范性，其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性難以保證，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的可靠依據(jù)，該項(xiàng)符合題意。綜上，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息，答案選D。第二部分多選題(20題)1、理事會(huì)由下列（）組成。

A.會(huì)員理事

B.非會(huì)員理事

C.理事長(zhǎng)

D.副理事長(zhǎng)

【答案】：AB

【解析】本題考查理事會(huì)的組成人員。理事會(huì)是一個(gè)組織中的重要管理機(jī)構(gòu)，其成員構(gòu)成有著明確的規(guī)定。選項(xiàng)A，會(huì)員理事是理事會(huì)的重要組成部分。會(huì)員理事通常是從組織的會(huì)員中選舉或推選出來(lái)的，他們代表會(huì)員的利益和意愿，參與理事會(huì)的決策和管理工作，為組織的發(fā)展出謀劃策，所以會(huì)員理事屬于理事會(huì)的組成人員。選項(xiàng)B，非會(huì)員理事同樣可能成為理事會(huì)的成員。非會(huì)員理事可能是具有特定專業(yè)知識(shí)、豐富經(jīng)驗(yàn)或廣泛社會(huì)資源的人士，他們的加入可以為理事會(huì)帶來(lái)多元化的視角和專業(yè)的建議，有助于提升理事會(huì)決策的科學(xué)性和全面性，因此非會(huì)員理事也是理事會(huì)組成人員之一。選項(xiàng)C，理事長(zhǎng)是理事會(huì)中的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，負(fù)責(zé)主持理事會(huì)的工作，但理事長(zhǎng)只是理事會(huì)中的一個(gè)特定職務(wù)，并非單獨(dú)構(gòu)成理事會(huì)的一類人員，它是從屬于理事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)角色。選項(xiàng)D，副理事長(zhǎng)也是協(xié)助理事長(zhǎng)開(kāi)展理事會(huì)工作的職務(wù)，和理事長(zhǎng)一樣，副理事長(zhǎng)是理事會(huì)內(nèi)部承擔(dān)具體職責(zé)的職務(wù)，而不是理事會(huì)的一種組成類型。綜上，理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，本題正確答案選AB。2、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列（）行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的違規(guī)行為及相應(yīng)處罰規(guī)定。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，這種行為破壞了市場(chǎng)公平的交易環(huán)境和正常的收費(fèi)秩序，會(huì)對(duì)其他市場(chǎng)參與者造成不公平的影響，損害了市場(chǎng)的整體利益。因此，對(duì)這種行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款是合理的，選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B即時(shí)行情和價(jià)格信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的參與者進(jìn)行交易決策至關(guān)重要。不按照規(guī)定公布即時(shí)行情，會(huì)使市場(chǎng)參與者無(wú)法及時(shí)獲取準(zhǔn)確的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，難以做出合理的交易決策；而發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息可能會(huì)誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者，擾亂市場(chǎng)正常的價(jià)格形成機(jī)制。所以，這種不規(guī)范行為會(huì)影響市場(chǎng)的正常運(yùn)行，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予相應(yīng)處罰是必要的，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制的重要制度之一，其目的是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會(huì)使市場(chǎng)在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)缺乏有效的應(yīng)對(duì)手段，增加了市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。因此，對(duì)于這種忽視重要風(fēng)險(xiǎn)控制制度建設(shè)的行為，要對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行紀(jì)律處分和罰款，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)管，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有義務(wù)按照規(guī)定向其履行報(bào)告義務(wù)。及時(shí)、準(zhǔn)確的報(bào)告可以使監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握市場(chǎng)的實(shí)際情況，以便采取有效的監(jiān)管措施。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，會(huì)影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管效能，不利于市場(chǎng)的健康發(fā)展，所以應(yīng)給予直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員相應(yīng)的處罰，選項(xiàng)D符合題意。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)中的行為均屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)受相應(yīng)處罰的違規(guī)行為，本題答案為ABCD。3、下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格注銷的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨從業(yè)人員因工傷住院期貨從業(yè)人員因工傷住院，只是其個(gè)人身體狀況出現(xiàn)臨時(shí)問(wèn)題，并非影響其期貨從業(yè)資格的核心因素。在這種情況下，從業(yè)人員與所在期貨機(jī)構(gòu)的雇傭關(guān)系等相關(guān)從業(yè)要素并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，其依然具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格，所以不會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項(xiàng)B：期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作當(dāng)期貨從業(yè)人員辭職后，意味著其與原期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)的雇傭關(guān)系解除。由于其準(zhǔn)備去基金公司工作，將不再?gòu)氖缕谪洏I(yè)務(wù)，不符合期貨從業(yè)資格的相關(guān)從業(yè)要求，所以這種情形會(huì)導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作同理，期貨從業(yè)人員辭職后準(zhǔn)備去銀行工作，也表明其脫離了期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)域，不再?gòu)氖缕谪浵嚓P(guān)工作，按照規(guī)定，這種情況會(huì)使得其期貨從業(yè)資格被注銷。選項(xiàng)D：期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷期貨從業(yè)人員是依托所在機(jī)構(gòu)開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)的。若所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷，那么該機(jī)構(gòu)便不能再?gòu)氖缕谪洏I(yè)務(wù)，從業(yè)人員也就失去了從事期貨業(yè)務(wù)的平臺(tái)和依據(jù)，所以其期貨從業(yè)資格也會(huì)被注銷。綜上，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有選項(xiàng)B、C、D。4、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。

A.各個(gè)公司的研究資料

B.合法取得的研究報(bào)告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略的主要依據(jù)。選項(xiàng)A：各個(gè)公司的研究資料質(zhì)量參差不齊，可能存在不規(guī)范、不準(zhǔn)確甚至帶有主觀偏見(jiàn)等問(wèn)題，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的主要依據(jù)。如果僅依據(jù)各個(gè)公司的研究資料，可能會(huì)使投資方案和交易策略缺乏客觀性和權(quán)威性，不利于投資者做出準(zhǔn)確的決策，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：合法取得的研究報(bào)告通常是經(jīng)過(guò)專業(yè)的分析和研究得出的，具有一定的科學(xué)性、權(quán)威性和客觀性。它能夠?yàn)槠谪浌咎峁╆P(guān)于市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、價(jià)格走勢(shì)等多方面的專業(yè)觀點(diǎn)和數(shù)據(jù)支持，是期貨公司制定投資方案和交易策略的重要參考依據(jù)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料包含了行業(yè)的宏觀環(huán)境、市場(chǎng)供需、政策法規(guī)等多方面的信息，這些信息對(duì)于期貨公司了解市場(chǎng)的整體狀況和發(fā)展趨勢(shì)至關(guān)重要。通過(guò)對(duì)相關(guān)行業(yè)信息資料的分析，期貨公司可以更好地把握期貨市場(chǎng)的走向，從而制定出更合理的投資方案和交易策略，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息具有公開(kāi)性、透明性和普遍適用性，例如政府部門(mén)發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)協(xié)會(huì)公布的行業(yè)報(bào)告等。這些信息反映了市場(chǎng)的總體情況和趨勢(shì)，具有較高的可信度和參考價(jià)值，期貨公司可以基于這些公開(kāi)發(fā)布的信息來(lái)制定投資方案和交易策略，因此選項(xiàng)D正確。綜上，答案選BCD。5、下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AB

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。其主要職責(zé)之一就是對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體進(jìn)行日常監(jiān)管，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)也有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。它主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動(dòng)，制定并執(zhí)行交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等，但并不具有對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政權(quán)力，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。它主要發(fā)揮自律管理職能，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的行政監(jiān)管主體，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選AB。6、期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（）。

A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告

D.關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A：停業(yè)申請(qǐng)書(shū)停業(yè)申請(qǐng)書(shū)是期貨公司表達(dá)停業(yè)意愿和相關(guān)情況的正式文件，是申請(qǐng)停業(yè)的基礎(chǔ)材料，所以期貨公司在停業(yè)時(shí)需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交停業(yè)申請(qǐng)書(shū)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：停業(yè)決議文件停業(yè)決議文件是公司內(nèi)部對(duì)于停業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行決策的書(shū)面體現(xiàn)，能證明停業(yè)是公司經(jīng)過(guò)一定程序做出的決定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)需要通過(guò)該文件了解公司的決策過(guò)程和依據(jù)，因此屬于應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告期貨公司涉及眾多客戶資產(chǎn)，在停業(yè)時(shí)，必須妥善處理客戶資產(chǎn)。關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報(bào)告能讓中國(guó)證監(jiān)會(huì)了解期貨公司對(duì)客戶資產(chǎn)的處理方案和執(zhí)行情況，保障客戶資產(chǎn)的安全，所以該報(bào)告是申請(qǐng)停業(yè)時(shí)應(yīng)提交的材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告清退客戶是期貨公司停業(yè)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，關(guān)于清退客戶情況的報(bào)告可以反映出期貨公司是否按照規(guī)定和程序清退客戶，是否保障了客戶的合法權(quán)益，這對(duì)監(jiān)管部門(mén)全面掌握情況、確保市場(chǎng)穩(wěn)定具有重要意義，所以也是應(yīng)提交的申請(qǐng)材料，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，本題答案為ABCD。7、未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的（）。

A.董事

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.監(jiān)事

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司股東、實(shí)際控制人任免相關(guān)人員的規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。選項(xiàng)A中的董事，是公司董事會(huì)的成員，參與公司重大決策，在公司治理中扮演重要角色，其任免需要遵循法定程序；選項(xiàng)B財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和資金運(yùn)作，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況有著關(guān)鍵影響，其任免也需經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)決議；選項(xiàng)C首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員，對(duì)于期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，同樣要按照規(guī)定程序任免；選項(xiàng)D監(jiān)事是監(jiān)事會(huì)成員，負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和管理層行為，保障股東利益，其任免也必須依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免的人員范疇，所以本題答案選ABCD。8、期貨交易所的組織形式有（）。

A.會(huì)員制

B.公司制

C.委員會(huì)制

D.合伙制

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨交易所的組織形式。在期貨交易領(lǐng)域，常見(jiàn)的期貨交易所組織形式主要有會(huì)員制和公司制。會(huì)員制期貨交易所由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)，作為注冊(cè)資本。會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生理事會(huì)，負(fù)責(zé)日常管理工作。公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的，其股東按照出資比例享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。公司制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，由股東大會(huì)選舉董事會(huì)，負(fù)責(zé)交易所的經(jīng)營(yíng)管理。而委員會(huì)制并非期貨交易所的典型組織形式；合伙制一般用于企業(yè)等的組織形式，并不適用于期貨交易所。所以期貨交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制，答案選AB。9、發(fā)生下列哪些情形的，

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

B.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)措施

D.客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化

【答案】：ABC

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)情形的判定。選項(xiàng)A當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)，這意味著業(yè)務(wù)的合規(guī)性、運(yùn)營(yíng)情況等可能存在問(wèn)題，會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響，屬于需要關(guān)注和處理的重要情形，所以選項(xiàng)A符合題意。選項(xiàng)B客戶提前終止資產(chǎn)管理委托，會(huì)直接改變資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，對(duì)業(yè)務(wù)的資金流、投資計(jì)劃等造成影響，是業(yè)務(wù)過(guò)程中會(huì)面臨的重要情況，因此選項(xiàng)B也符合題意。選項(xiàng)C當(dāng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)措施時(shí)，說(shuō)明業(yè)務(wù)在交易環(huán)節(jié)可能存在風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)行為，交易所的介入會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展產(chǎn)生限制和約束，是需要重視的情形，故選項(xiàng)C同樣符合題意。選項(xiàng)D客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的常見(jiàn)現(xiàn)象，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，客戶資產(chǎn)凈值會(huì)隨時(shí)變動(dòng)，這是業(yè)務(wù)正常的動(dòng)態(tài)表現(xiàn)，并非本題所要求的特定情形。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選ABC。10、期貨公司（）的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)主席

C.獨(dú)立董事

D.經(jīng)理層人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司特定職位任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。所以ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的職位均符合題意。綜上，本題正確答案選ABCD。11、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)期貨業(yè)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)諸多證券期貨業(yè)務(wù)和相關(guān)人員任職資格進(jìn)行管理和核準(zhǔn)。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法具有核準(zhǔn)權(quán)，所以選項(xiàng)