期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉

C.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：題干中是期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這與期貨交易所無關(guān)。且如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失，承擔(dān)責(zé)任的主體并非期貨交易所，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然甲未追加保證金，但此時(shí)甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，不屬于必須強(qiáng)行平倉的情形，期貨公司次日并非可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：只有當(dāng)客戶的保證金水平低于期貨交易規(guī)定的保證金比例時(shí)，期貨公司才應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉。而本題中甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例，所以期貨公司次日并非應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉交易，即允許客戶透支交易。本題中，甲的保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知后，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強(qiáng)行平倉，這種行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選D。2、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費(fèi)相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動(dòng)等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法的權(quán)限，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務(wù)，沒有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國務(wù)院作為我國最高國家行政機(jī)關(guān)，有權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要事項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負(fù)責(zé)制定期貨交易收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強(qiáng)調(diào)的是指令到達(dá)的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時(shí)間維度上有一個(gè)公平的處理順序。而數(shù)量優(yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量優(yōu)先，可能會(huì)使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價(jià)格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)時(shí)的成交順序，是在同一時(shí)間到達(dá)的不同價(jià)格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。分析各選項(xiàng)A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)槠谪浌驹诮灰走^程中負(fù)有嚴(yán)格的審核義務(wù)，對(duì)于非受托人下達(dá)的交易指令，其未能有效甄別并執(zhí)行，導(dǎo)致客戶損失，理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：非受托人下達(dá)未經(jīng)授權(quán)的交易指令，其行為存在過錯(cuò)，通常需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在該情形下，客戶本身并無過錯(cuò)，是期貨公司審核失誤執(zhí)行了非受托人的交易指令才導(dǎo)致?lián)p失，因此客戶不應(yīng)該承擔(dān)部分責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司執(zhí)行交易指令時(shí)應(yīng)盡到審慎審核義務(wù)，其執(zhí)行非受托人交易指令本身存在主要過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，而非承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。5、會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會(huì)對(duì)其連任屆數(shù)進(jìn)行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。6、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式。在投資活動(dòng)中，投資者在充分了解產(chǎn)品或服務(wù)情況，并聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見之后，應(yīng)依據(jù)自身能力進(jìn)行審慎決策。因?yàn)槊總€(gè)投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等都是不同的，且投資決策是投資者基于自身情況獨(dú)立做出的，所以投資風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)由投資者獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B“與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同”錯(cuò)誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)是提供適當(dāng)性意見，幫助投資者了解相關(guān)信息，但并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C“無需”明顯錯(cuò)誤，投資者作為投資行為的主體，需要為自己的投資決策負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D“以上都不對(duì)”不符合實(shí)際情況，正確答案為選項(xiàng)A。因此，本題答案選A。7、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由是（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令免責(zé)事由的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這是期貨公司內(nèi)部管理層面的事項(xiàng)，屬于公司自身能夠掌控和安排的范疇。重大人事調(diào)整并不屬于不可抗拒或不可避免的因素，公司完全有能力在進(jìn)行人事調(diào)整的同時(shí)，合理安排業(yè)務(wù)流程，確?？蛻艚灰字噶畹募皶r(shí)執(zhí)行。因此，期貨公司不能以內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整為由，免除因延誤執(zhí)行客戶交易指令而給客戶造成損失的責(zé)任。選項(xiàng)B期貨公司發(fā)生虧損是其經(jīng)營過程中的一種財(cái)務(wù)狀況表現(xiàn)，虧損可能由多種原因?qū)е?，如市場行情不利、?jīng)營策略失誤等。但虧損本身與是否能夠及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令并無直接的因果關(guān)系。即使公司處于虧損狀態(tài)，也應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和約定，履行及時(shí)執(zhí)行客戶交易指令的義務(wù)。所以，期貨公司發(fā)生虧損不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)事由。選項(xiàng)C由于市場原因延誤具有一定的不可預(yù)測性和不可控性，例如市場出現(xiàn)極端行情、交易擁堵等情況，這些情況超出了期貨公司的控制范圍，即使期貨公司盡到了合理的注意和努力，也可能無法避免交易指令的延誤。所以，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，由于市場原因延誤可作為期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D期貨公司發(fā)生合并重組是公司的一種重大戰(zhàn)略調(diào)整和組織架構(gòu)變化，雖然這一過程可能會(huì)涉及到諸多事務(wù)和協(xié)調(diào)工作，但同樣屬于公司自身可以提前規(guī)劃和妥善安排的事項(xiàng)。在合并重組過程中，期貨公司有責(zé)任采取必要的措施，保障客戶交易指令的正常執(zhí)行，不能因其自身的合并重組而免除對(duì)客戶應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。所以，期貨公司發(fā)生合并重組不能作為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)事由。綜上，本題答案選C。8、在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。9、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場所等服務(wù)并進(jìn)行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來完成，答案選C。"10、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)部分賠償責(zé)任

B.客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在客戶交易保證金不足時(shí)未按約定通知的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，且因行情向持倉不利方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，題干中責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以期貨交易所不承擔(dān)該部分賠償責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶交易保證金不足時(shí)，期貨公司有按約定通知客戶追加保證金的義務(wù)，未通知導(dǎo)致的擴(kuò)大損失不應(yīng)由客戶承擔(dān)主要賠償責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司沒有履行通知義務(wù)，對(duì)于因未通知而產(chǎn)生的客戶透支擴(kuò)大損失不能免責(zé)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對(duì)由此導(dǎo)致的客戶透支擴(kuò)大損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求，這一知識(shí)點(diǎn)出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時(shí)，為確保其運(yùn)營的安全性和穩(wěn)定性，對(duì)其凈資本與凈資產(chǎn)的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題答案選B。12、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國登記結(jié)算公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但測試試卷及答案并非通過中國證監(jiān)會(huì)的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試，測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，但并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)測試試卷及答案，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與測試試卷及答案的統(tǒng)一下發(fā)無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。13、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實(shí)信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時(shí)中國證監(jiān)會(huì)的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、深入的評(píng)估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實(shí)施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會(huì)能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查時(shí)遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實(shí)信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時(shí)的核心原則。所以，本題正確答案是A。14、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干描述，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷劉某的行為符合哪個(gè)選項(xiàng)所涉及的違規(guī)準(zhǔn)則。選項(xiàng)A：題干中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這意味著劉某在未獲得甲期貨公司同意的情況下，從事了可能與在甲公司的本職工作產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的活動(dòng)，因?yàn)樗倪@種行為可能會(huì)影響甲期貨公司的業(yè)務(wù)量和利益，相當(dāng)于兼任了可能與現(xiàn)任職務(wù)有沖突的其他“職務(wù)”（介紹客戶給乙公司），違反了“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并沒有任何信息表明劉某是以他人名義參與期貨交易，該項(xiàng)與題干中劉某的行為不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：題干主要強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙公司這一行為，并未提及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的內(nèi)容，因此該選項(xiàng)不符合題意，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：題干中沒有體現(xiàn)出劉某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的情節(jié)，其行為主要是私自介紹客戶給其他公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范業(yè)務(wù)間利益沖突應(yīng)建立的機(jī)制。期貨公司在開展業(yè)務(wù)過程中，為有效防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，需建立相應(yīng)的管理制度和機(jī)制。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制是指不同部門或業(yè)務(wù)之間分享信息，這可能會(huì)導(dǎo)致利益沖突加劇，因?yàn)椴煌瑯I(yè)務(wù)可能存在不同的利益訴求，信息共享可能使一方業(yè)務(wù)利用另一方業(yè)務(wù)的信息謀取不正當(dāng)利益，不利于防范利益沖突，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制能夠?qū)⒉煌瑯I(yè)務(wù)之間的信息進(jìn)行有效分隔，避免信息不當(dāng)流通，使得各業(yè)務(wù)在相對(duì)獨(dú)立的信息環(huán)境中運(yùn)行，減少因信息互通導(dǎo)致的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)，有助于期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，同時(shí)配合辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立等措施，能更好地保障業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和公正性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，信息互動(dòng)機(jī)制強(qiáng)調(diào)信息的相互交流和動(dòng)態(tài)變化，同樣可能增加不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，難以有效防范利益沖突，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，信息公開機(jī)制主要是面向外部，將公司的相關(guān)信息向社會(huì)公眾披露，其重點(diǎn)在于對(duì)外的透明度，而非解決公司內(nèi)部不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突問題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。16、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由總經(jīng)理

D.由監(jiān)事會(huì)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名與聘任規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)依據(jù)公司章程的相關(guān)規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由董事長提名并聘任不符合規(guī)定；選項(xiàng)C由總經(jīng)理來操作也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行該操作同樣不符合要求。所以本題正確答案是A。"17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)申請(qǐng)、注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，交易賬戶是客戶用于存放交易資金、進(jìn)行交易操作的賬戶，通常不是由期貨公司直接為客戶申請(qǐng)、注銷的主要對(duì)象，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，結(jié)算編碼一般與結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)，并非期貨公司按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，也不是期貨公司按規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷的核心要素，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)規(guī)定。在交易過程中，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，其意義并不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況。這一確認(rèn)實(shí)際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A，僅提及該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果，范圍過窄，客戶確認(rèn)交易結(jié)算結(jié)果不僅僅是對(duì)當(dāng)日持倉及結(jié)算結(jié)果的認(rèn)可，還應(yīng)包含之前的情況，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，該日所有交易結(jié)算結(jié)果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認(rèn)行為的范疇，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，只強(qiáng)調(diào)該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，意味著對(duì)之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果也予以認(rèn)可，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。19、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題主要考查對(duì)以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的記憶。申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款，所以答案選A。"20、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)考試成績不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解。《證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。21、資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"22、客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，為了維持持倉，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風(fēng)險(xiǎn)，避免被強(qiáng)行平倉帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉這一說法合理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時(shí)通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，而不是立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依法強(qiáng)行平倉是因?yàn)榭蛻舯ＷC金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)是合理的，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。23、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨(dú)立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營模式相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，合資經(jīng)營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營，共享利潤和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營，會(huì)使兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，融資經(jīng)營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營活動(dòng)。融資經(jīng)營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運(yùn)營模式上的獨(dú)立性，也不能保證兩者在財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，獨(dú)立經(jīng)營意味著證券公司和期貨公司各自獨(dú)立開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，有獨(dú)立的財(cái)務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營場所等，能夠保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，合并經(jīng)營是指兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)合并為一個(gè)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營。合并經(jīng)營會(huì)導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個(gè)方面深度整合，無法實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側(cè)重于對(duì)客戶所擁有資產(chǎn)的類別進(jìn)行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點(diǎn)在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配性調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化進(jìn)行調(diào)整時(shí)，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動(dòng)調(diào)整并告知投資者的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：適當(dāng)性匹配意見根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)對(duì)投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見進(jìn)行調(diào)整。適當(dāng)性匹配意見是綜合考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等特征后給出的匹配建議。當(dāng)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息發(fā)生變化時(shí)，原有的適當(dāng)性匹配意見可能不再適用，因此需要及時(shí)調(diào)整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當(dāng)前情況相適應(yīng)的投資建議。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)是對(duì)客戶自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的一種評(píng)估結(jié)果。雖然在投資者信息變化時(shí)，客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能也會(huì)相應(yīng)調(diào)整，但題干強(qiáng)調(diào)的是在調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)的同時(shí)，還需要調(diào)整的另一項(xiàng)內(nèi)容。而適當(dāng)性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配關(guān)系，相比之下，客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)并非直接體現(xiàn)這種適配調(diào)整的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)之間的適配性調(diào)整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)信息變化時(shí)，不會(huì)將客戶重要性作為主要的調(diào)整內(nèi)容并告知投資者。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題正確答案是B。25、自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員任職資格失效的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。26、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動(dòng)機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，信息共享機(jī)制強(qiáng)調(diào)的是不同部門或業(yè)務(wù)之間信息的互通共用，這可能會(huì)導(dǎo)致期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的信息過度流通，無法有效防范利益沖突，反而可能使各業(yè)務(wù)間相互干擾，產(chǎn)生利益輸送等問題，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，信息隔離機(jī)制是指在不同業(yè)務(wù)之間設(shè)置信息屏障，防止信息的不當(dāng)傳遞和共享。對(duì)于期貨公司而言，建立健全信息隔離機(jī)制，可以避免期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間因信息過度交流而引發(fā)利益沖突，保證各業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)作，同時(shí)保持辦公場所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立也是信息隔離機(jī)制的一種體現(xiàn)，該選項(xiàng)符合防范利益沖突的制度要求。選項(xiàng)C，信息互動(dòng)機(jī)制側(cè)重于業(yè)務(wù)之間的信息交流與互動(dòng)，這與防范利益沖突的目標(biāo)相悖，可能會(huì)使不同業(yè)務(wù)之間的界限模糊，增加利益沖突的風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，信息公開機(jī)制主要是指將公司的相關(guān)信息向外界披露，以保證透明度和投資者的知情權(quán)，但它并不能直接解決期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的內(nèi)部利益沖突問題，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是B。27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，其工作直接涉及期貨交易的結(jié)算環(huán)節(jié)，屬于期貨業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位。為了保障期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)、規(guī)范進(jìn)行，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，此類人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)管和管理，其職責(zé)側(cè)重于行政監(jiān)管方面，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)操作，因此不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員的主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全和規(guī)范使用，其工作并非直接的期貨業(yè)務(wù)操作，所以不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，不直接參與期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，依據(jù)規(guī)定不需要取得期貨從業(yè)人員資格，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。28、期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時(shí)個(gè)人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項(xiàng)A，1000萬元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，2000萬元也未達(dá)到要求；選項(xiàng)D，5000萬元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。29、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)與注銷，其需通過特定機(jī)構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。30、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B

【解析】本題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后可獲得的證明相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A分析中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不會(huì)直接頒發(fā)資格證書，一般是在滿足一定從業(yè)條件等后續(xù)流程后才可能有相關(guān)資格的認(rèn)定，但通過考試時(shí)并不會(huì)直接獲得協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析按照相關(guān)規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)管等工作，從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)，期貨從業(yè)資格考試相關(guān)合格證明是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)放，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析同理，中國證監(jiān)會(huì)不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明，而是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。31、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約（），有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

A.免于平倉

B.強(qiáng)行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對(duì)

【答案】：B"

【解析】這道題主要考查對(duì)期貨交易規(guī)則中會(huì)員未追加保證金或自行平倉時(shí)期貨交易所處理方式的了解。在期貨交易中，當(dāng)會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時(shí)，為了保證市場的正常秩序和交易的公平性、穩(wěn)定性，期貨交易所會(huì)采取強(qiáng)行平倉的措施。強(qiáng)行平倉是一種強(qiáng)制性的操作，以避免會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，保障整個(gè)期貨市場的平穩(wěn)運(yùn)行。而選項(xiàng)A免于平倉，顯然不符合市場風(fēng)險(xiǎn)控制的原則；選項(xiàng)C催促平倉，只是一種提醒行為，并非最終的處理手段。所以本題正確答案是B。"32、某期貨交易所的會(huì)員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為9854元/手、9850元/手；最高價(jià)分別為9859元/手、9855元/手；最低價(jià)分別為9821元/手、9832元/手；收盤價(jià)

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時(shí)國債價(jià)格的確定。在期貨交易里，當(dāng)使用國債沖抵保證金時(shí)，一般采用國債在交易所的最低價(jià)來計(jì)算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價(jià)是9821元/手，深圳證券交易所的最低價(jià)是9832元/手。對(duì)這兩個(gè)最低價(jià)進(jìn)行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項(xiàng)的表示形式（推測是保留到小數(shù)點(diǎn)后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.報(bào)告期貨交易所

C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時(shí)的處理規(guī)定。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控邏輯的。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對(duì)投資者的不誠信行為進(jìn)行進(jìn)一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機(jī)構(gòu)的利益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者不誠信行為直接報(bào)告期貨交易所，并非最恰當(dāng)?shù)奶幚矸绞剑话闫谪浗灰姿P(guān)注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，其工作重點(diǎn)在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，對(duì)于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時(shí)間需要向協(xié)會(huì)報(bào)告，而是應(yīng)先向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級(jí)

B.中級(jí)

C.高級(jí)

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強(qiáng)的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級(jí)人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準(zhǔn)確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級(jí)的管轄級(jí)別。"35、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。

A.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)

B.由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案

C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的制定與備案規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A協(xié)會(huì)董事會(huì)并不負(fù)責(zé)制定中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程，且章程也不是報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同理，章程并非由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，也不需要報(bào)會(huì)員大會(huì)備案，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并且要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，該項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然章程是由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，但只需報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，而非批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。""36、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A在法律規(guī)定中，對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，通常會(huì)依據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定責(zé)任的承擔(dān)。這是一種合理且常見的責(zé)任判定方式，因?yàn)橹挥忻鞔_了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)程度，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能存在多種原因，不能一概而論地將責(zé)任全部歸咎于期貨公司，需要具體分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，確定責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)，責(zé)任承擔(dān)不能僅僅依據(jù)期貨公司和客戶的約定。因?yàn)闊o效合同本身不具有法律上的拘束力，其約定不能作為確定責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)，而應(yīng)按照法律規(guī)定，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系來確定，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D要求期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。不同的情況導(dǎo)致的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，各方的過錯(cuò)程度和行為與損失之間的因果關(guān)系是不同的，責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體情況確定，而不是簡單地要求雙方承擔(dān)同等責(zé)任，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時(shí)了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，這樣客戶可以每日知曉當(dāng)日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時(shí)進(jìn)行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項(xiàng)A每周結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間間隔較長，客戶不能及時(shí)掌握交易情況，不利于客戶對(duì)賬戶資金和交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)管理。選項(xiàng)B每年結(jié)算后提供報(bào)告，時(shí)間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對(duì)交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場對(duì)信息及時(shí)性的要求。選項(xiàng)C每月結(jié)算后提供報(bào)告，同樣不能讓客戶及時(shí)了解賬戶的實(shí)時(shí)變動(dòng)，不利于客戶根據(jù)市場變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。38、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì).投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應(yīng)具備的文化程度條件。選項(xiàng)A“大學(xué)本科以上文化程度”，實(shí)際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達(dá)到大學(xué)本科以上，該選項(xiàng)要求過高，不符合實(shí)際規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)當(dāng)具有高中以上文化程度，該選項(xiàng)符合要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對(duì)專業(yè)和學(xué)歷層次的要求并非是大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達(dá)到參加期貨從業(yè)資格考試的標(biāo)準(zhǔn)，該要求過低，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應(yīng)增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運(yùn)營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可要求的處理方式。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司需按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，意味著其實(shí)際可能承擔(dān)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)未得到充分體現(xiàn)，財(cái)務(wù)狀況存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。核減凈資本金額可以使期貨公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地反映其實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況，提醒期貨公司關(guān)注自身未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，促使其采取措施完善財(cái)務(wù)核算。所以中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)A，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的負(fù)債情況和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不能根本解決未充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問題，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，減少運(yùn)營支出與未能充分確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債沒有直接關(guān)聯(lián)，運(yùn)營支出主要涉及公司日常經(jīng)營活動(dòng)中的各項(xiàng)費(fèi)用，而本題重點(diǎn)是處理預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分的問題，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加注冊資本是增加公司的實(shí)收資本，與解決預(yù)計(jì)負(fù)債未充分確認(rèn)的問題沒有直接聯(lián)系，不能解決因預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不充分而導(dǎo)致的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核算不準(zhǔn)確的問題，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"41、會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的注冊資本需劃分為均等份額，并且由會(huì)員出資認(rèn)繳。選項(xiàng)B提到的不同份額，不符合會(huì)員制期貨交易所注冊資本劃分的要求；選項(xiàng)C的不同規(guī)模并非是對(duì)注冊資本劃分形式的準(zhǔn)確表述；選項(xiàng)D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項(xiàng)。"42、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）。

A.分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明

C.總經(jīng)理簽署的證明文件

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)需向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件是能夠證明該分支機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營身份的重要材料，是備案過程中必不可少的，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)B：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明可以確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資格來管理該分支機(jī)構(gòu)，對(duì)于保障分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)營至關(guān)重要，因此該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。-選項(xiàng)C：期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)需提交的備案材料中，并不包括總經(jīng)理簽署的證明文件，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見，有助于監(jiān)管部門了解公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)是否在風(fēng)險(xiǎn)控制等方面達(dá)到要求，是備案所需的重要參考，故該選項(xiàng)屬于應(yīng)提交的備案材料。綜上，答案是C。43、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一重要事項(xiàng)上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進(jìn)行。而選項(xiàng)B由董事長提名并聘任、選項(xiàng)C由監(jiān)事會(huì)提名并聘任、選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。44、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國證監(jiān)會(huì)的處理措施。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對(duì)違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會(huì)的職權(quán)范圍，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，因此A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復(fù)雜情況下，經(jīng)過嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿后未能恢復(fù)營業(yè)的情況，并不直接對(duì)應(yīng)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)條件并經(jīng)法定程序申請(qǐng)獲批后進(jìn)行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)時(shí)，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務(wù)，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務(wù)許可證的條件，中國證監(jiān)會(huì)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。45、在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.各地人事部門

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)全國證券、期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)市場的宏觀管理和監(jiān)督，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動(dòng)，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各地人事部門主要負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐娜耸鹿芾?、人才服?wù)、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。46、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計(jì)算期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"47、在我國，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)召開會(huì)議類型的相關(guān)規(guī)定。在我國期貨交易相關(guān)規(guī)則里，當(dāng)有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。選項(xiàng)A董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略決策和日常運(yùn)營管理等事務(wù)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開的會(huì)議類型無關(guān)；選項(xiàng)B理事會(huì)是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)和決策的機(jī)構(gòu)，但在本題所涉及的情境中，并非是由1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議就召開理事會(huì)；選項(xiàng)C職工代表大會(huì)是企業(yè)實(shí)行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)，與會(huì)員聯(lián)名提議召開的會(huì)議類型不相關(guān)。所以本題正確答案是D。48、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

C.期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨保證金減值準(zhǔn)備

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更真實(shí)地反映公司的資產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)實(shí)力，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，并不存在“凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備”這一常規(guī)概念用于期貨公司凈資本計(jì)算時(shí)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)收入減去應(yīng)付期貨交易所手續(xù)費(fèi)后的凈收入的一定比例提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失，但它并非是計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的項(xiàng)目，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，不存在“期貨保證金減值準(zhǔn)備”的說法，期貨保證金是指在期貨市場上，交易者只需按期貨合約價(jià)格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，便可參與期貨合約的買賣，它與凈資本計(jì)算時(shí)應(yīng)計(jì)提的項(xiàng)目無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。49、期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，核準(zhǔn)主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合相關(guān)規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)本題所涉及人員的任職資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。50、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。這是符合規(guī)定的，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要向董事會(huì)匯報(bào)工作并對(duì)其負(fù)責(zé)，以保證公司的風(fēng)險(xiǎn)管控措施能得到董事會(huì)層面的支持和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，而不是可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位。這是為了保障期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和監(jiān)督，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)之一就是對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查。這有助于確保公司的運(yùn)營活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，避免因違規(guī)行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：首席風(fēng)險(xiǎn)官要對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。通過監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題，并提出改進(jìn)建議，以提高公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

【答案】：ABC

【解析】本題是關(guān)于期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合條件的選擇題。選項(xiàng)A符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則是期貨公司正常運(yùn)營和變更住所的重要前提條件。只有符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，期貨公司才能在新的住所持續(xù)、穩(wěn)定地開展業(yè)務(wù)，保障市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，表明期貨公司在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營規(guī)范、合規(guī)性良好。這有助于維護(hù)金融市場的穩(wěn)定與安全，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司變更住所進(jìn)行審核時(shí)的重要考量因素，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件，是為了應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的市場環(huán)境和監(jiān)管需求。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況，靈活地對(duì)期貨公司變更住所設(shè)置必要的條件，以確保市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題目所涉及的法規(guī)要求是近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，而非近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄且未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話（）

A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度能夠及時(shí)將交易風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍內(nèi)，是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度之一，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。通過保證金制度，期貨交易所可以有效地控制市場風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的正常進(jìn)行，因此它是重要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，通過建立結(jié)算擔(dān)保金制度，能夠在結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約時(shí)，動(dòng)用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。漲跌停板制度能夠限制期貨價(jià)格的過度波動(dòng)，防止市場出現(xiàn)恐慌性的暴漲暴跌，是期貨交易所控制市場風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，故D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，本題答案為ABCD。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。

A.紀(jì)律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格考試、注冊和公示

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查

D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A紀(jì)律懲戒和申訴是期貨從業(yè)人員自律管理的重要內(nèi)容。通過制定紀(jì)律懲戒辦法，能夠?qū)`反規(guī)定的期貨從業(yè)人員進(jìn)行相應(yīng)的處罰，以維護(hù)行業(yè)的規(guī)范和秩序；同時(shí)，設(shè)立申訴機(jī)制，保障從業(yè)人員的合法權(quán)益，使其在對(duì)紀(jì)律懲戒結(jié)果有異議時(shí)能夠有合理的申訴途徑。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B從業(yè)資格考試是篩選符合行業(yè)要求的從業(yè)人員的重要方式，只有通過考試才能獲得從業(yè)資格；注冊是對(duì)取得從業(yè)資格人員的信息進(jìn)行登記和管理，便于協(xié)會(huì)進(jìn)行后續(xù)的監(jiān)督；公示則是將從業(yè)人員的相關(guān)信息向社會(huì)公開，增加行業(yè)的透明度，接受社會(huì)監(jiān)督。因此，從業(yè)資格考試、注冊和公示都屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法內(nèi)容，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)可以幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識(shí)、提升專業(yè)技能，以適應(yīng)行業(yè)的發(fā)展變化；執(zhí)業(yè)檢查則是對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查，確保其遵守行業(yè)規(guī)范和相關(guān)法律法規(guī)。所以，后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查是期貨從業(yè)人員自律管理的具體舉措，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則為期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為提供了明確的規(guī)范和指引，有助于規(guī)范從業(yè)人員的行為，避免不正當(dāng)競爭和違規(guī)操作，維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展。因此，執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法內(nèi)容，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂的期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的內(nèi)容，本題答案選ABCD。4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可采取的措施。選項(xiàng)A進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證是監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行職責(zé)過程中獲取關(guān)鍵證據(jù)、查明違法事實(shí)的重要手段。只有進(jìn)入現(xiàn)場，才能第一時(shí)間獲取與違法事件相關(guān)的原始資料和線索，從而準(zhǔn)確判斷是否存在違法行為以及違法行為的嚴(yán)重程度，所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料有助于全面了解被調(diào)查對(duì)象的財(cái)務(wù)狀況和資產(chǎn)情況。在期貨監(jiān)管中，財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料可能反映出資金的流向、資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移等重要信息，對(duì)于判斷是否存在違規(guī)操作、內(nèi)幕交易等違法行為具有重要意義，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以查閱、復(fù)制這些資料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶能夠清晰掌握資金的動(dòng)態(tài)和使用情況。在期貨交易中，保證金賬戶和銀行賬戶的資金往來往往與交易活動(dòng)密切相關(guān)，通過查詢這些賬戶，可以發(fā)現(xiàn)是否存在挪用保證金、違規(guī)資金劃轉(zhuǎn)等問題，所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行查詢，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查是確保期貨市場規(guī)范運(yùn)行的重要措施。通過現(xiàn)場檢查，可以實(shí)地了解這些機(jī)構(gòu)的運(yùn)營管理情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，并督促其進(jìn)行整改，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行現(xiàn)場檢查，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取的措施，本題答案為ABCD。5、在預(yù)警期內(nèi)，某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。

A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：AB

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨公司整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)可采取的措施。選項(xiàng)A撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可，這是一種較為嚴(yán)厲但合理的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司在預(yù)警期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)整改后仍未達(dá)標(biāo)，說明該期貨公司可能在經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在嚴(yán)重問題，無法保證期貨業(yè)務(wù)的合規(guī)、穩(wěn)健開展。撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可，能夠防止其繼續(xù)進(jìn)行可能損害投資者利益和市場穩(wěn)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，維護(hù)期貨市場的正常秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)也是可行的監(jiān)管措施。期貨公司的分支機(jī)構(gòu)若存在風(fēng)險(xiǎn)問題，可能會(huì)對(duì)整個(gè)公司的運(yùn)營產(chǎn)生負(fù)面影響。當(dāng)公司整體風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)整改不達(dá)標(biāo)時(shí)，關(guān)閉部分或全部分支機(jī)構(gòu)，可以減少風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散范圍，同時(shí)促使公司重新審視和調(diào)整內(nèi)部管理與業(yè)務(wù)布局，通過集中資源優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理等方式來提升合規(guī)運(yùn)營水平，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)，通常是在期貨公司出現(xiàn)一定風(fēng)險(xiǎn)但尚未達(dá)到嚴(yán)重程度時(shí)采取的預(yù)防性措施，是在其整改過程中可以作為前期的約束手段。而本題強(qiáng)調(diào)的是整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況，此時(shí)該措施的力度相對(duì)不足，所以一般不會(huì)僅采取此項(xiàng)措施，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，主要是針對(duì)期貨公司出現(xiàn)可能危及客戶權(quán)益或者市場穩(wěn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，為了保障相關(guān)方的利益而采取的財(cái)產(chǎn)保全性質(zhì)的措施。本題題干未體現(xiàn)出該期貨公司存在此類重大風(fēng)險(xiǎn)及需要采取財(cái)產(chǎn)保全措施的情形，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AB。6、某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所理事會(huì)決議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所理事會(huì)決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。所以該項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B做出理事會(huì)決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席。因此，做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席這一說法是符合規(guī)定的，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C理事會(huì)決議是須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過，而非經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。7、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員，因其工作性質(zhì)會(huì)掌握結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及相應(yīng)的結(jié)算信息。若這些從業(yè)人員利用這些信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益，將會(huì)破壞期貨市場的公平、公正和正常秩序，嚴(yán)重?fù)p害相關(guān)主體的利益，所以此行為是被明確禁止的，A選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員主要職責(zé)并非代理客戶從事期貨交易。代理客戶交易通常是期貨公司相關(guān)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范疇，非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員進(jìn)行代理客戶從事期貨交易屬于越權(quán)行為，易引發(fā)市場混亂和風(fēng)險(xiǎn)，因此該行為被禁止，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要制定各類禁止性規(guī)定。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，以維護(hù)市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，C選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D為非結(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)本身就是期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的本職工作內(nèi)容之一，是正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非被禁止的行為，D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選ABC。8、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。

A.非結(jié)算會(huì)員的客戶

B.非結(jié)算會(huì)員

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

【答案】：BD

【解析】該題主要考查期貨交易所對(duì)非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令的反饋對(duì)象相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會(huì)員以及全面結(jié)算會(huì)員期貨公司。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員的客戶并非期貨交易所直接反饋的對(duì)象，期貨交易所主要是與會(huì)員進(jìn)行對(duì)接和信息交互，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，非結(jié)算會(huì)員是下達(dá)交易指令的主體之一，期貨交易所需要將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給非結(jié)算會(huì)員，讓其知曉交易情況，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的管理，期貨交易所不會(huì)將每筆交易的委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給中國證監(jiān)會(huì)，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在期貨交易體系中承擔(dān)著特定職責(zé)，期貨交易所會(huì)將相關(guān)交易結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，該項(xiàng)正確。綜上，答案選BD。9、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

B.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的情形。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患，會(huì)對(duì)期貨公司的正常運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管控造成嚴(yán)重影響。良好的法人治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制是期貨公司穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)，若存在重大隱患，可能導(dǎo)致公司決策失誤、風(fēng)險(xiǎn)失控等問題，損害投資者利益和市場秩序。因此，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令其改正，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函。B選項(xiàng)：高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整