期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一系列防范風(fēng)險(xiǎn)的措施和規(guī)定的統(tǒng)稱，但它不是期貨交易所實(shí)行的特定、專門的制度表述，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：并不存在“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這樣一種在期貨交易所普遍實(shí)行的專門制度，風(fēng)險(xiǎn)最小化是一種目標(biāo)而非具體制度，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，交易所可以采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等風(fēng)險(xiǎn)警示措施，以警示和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度概念較為寬泛，不是期貨交易所實(shí)行的特定制度名稱，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨投資咨詢資格主要針對(duì)從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務(wù)人員的必備資格，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：由于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)涉及期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，要求從事該業(yè)務(wù)的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務(wù)的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的要求，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。3、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。??

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.一周

D.一個(gè)月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在作出決定后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因，所以應(yīng)選B選項(xiàng)。"4、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。"5、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A：當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。因?yàn)槠谪浗?jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任，能夠協(xié)調(diào)處理內(nèi)部人員與投資者之間的利益沖突問題，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)規(guī)范制定、會(huì)員管理、從業(yè)人員資格管理等自律性工作，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者的具體利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非是期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理交易風(fēng)險(xiǎn)等交易相關(guān)的事務(wù)，不承擔(dān)期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商解決職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。6、下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在期貨交易中，交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行，而非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結(jié)算和交割的具體機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交割方式分為實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，了結(jié)未平倉(cāng)合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權(quán)對(duì)交割方式等交易規(guī)則事項(xiàng)進(jìn)行批準(zhǔn)和管理，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。7、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國(guó)債買賣記錄

C.股票對(duì)賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評(píng)估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價(jià)證券的交易活動(dòng)，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析記賬式國(guó)債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國(guó)債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國(guó)債是政府發(fā)行的債券，其交易市場(chǎng)和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析股票對(duì)賬單是投資者進(jìn)行股票交易的詳細(xì)記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場(chǎng)中參與股票買賣的具體情況，包括交易時(shí)間、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行的以商品為標(biāo)的物的交易活動(dòng)，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對(duì)象是有價(jià)證券，而商品期貨交易的對(duì)象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。8、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專用賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專用賬戶。這是保障客戶資金安全和交易獨(dú)立性的重要措施，能清晰區(qū)分不同客戶的資金情況，避免資金混淆等問題，符合期貨市場(chǎng)規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司有責(zé)任和義務(wù)為客戶辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)，以確?？蛻裟軌蚝戏ê弦?guī)地參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。當(dāng)客戶不再進(jìn)行期貨交易而銷戶時(shí)，及時(shí)注銷交易編碼可以避免編碼被濫用等問題，維護(hù)期貨市場(chǎng)交易秩序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶單獨(dú)開立賬戶、申請(qǐng)交易編碼，嚴(yán)禁進(jìn)行混碼交易，并不存在經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以混碼交易的情況，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。9、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"10、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問題：

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.財(cái)政部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的辦理主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。在本題情景中，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得合格證明，被某期貨公司聘用后，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，這個(gè)申請(qǐng)辦理主體就是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)。而中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的主體；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等功能，不負(fù)責(zé)資格申請(qǐng)辦理；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)無關(guān)。所以本題答案選B。11、被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)解除對(duì)整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。12、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一個(gè)較為寬泛的概念，強(qiáng)調(diào)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過于強(qiáng)調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為必要時(shí)分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，風(fēng)險(xiǎn)管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對(duì)期貨市場(chǎng)各方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。13、（）應(yīng)當(dāng)依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨市場(chǎng)客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定主體?！镀谪浭袌?chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》明確規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)該規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并非制定客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。選項(xiàng)C，期貨公司是接受客戶委托，從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，它需要遵循相關(guān)的開戶規(guī)定進(jìn)行客戶開戶工作，但沒有權(quán)力制定開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是制定期貨市場(chǎng)客戶開戶管理業(yè)務(wù)操作規(guī)則的主體。綜上，正確答案是A。14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。其產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實(shí)該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是履行管理職責(zé)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。15、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題答案選C。16、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規(guī)定。

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

D.以上都不是

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的案例情況，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)來確定胡某違反的規(guī)定。選項(xiàng)A“向客戶提供虛假成交回報(bào)”指的是期貨公司或相關(guān)人員向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而在本題案例中，并未提及胡某有向張某提供虛假成交回報(bào)的行為，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易”，在本案例中，投資者張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下，私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)。這明顯屬于不按照規(guī)定接受客戶委托，擅自進(jìn)行期貨交易的行為，所以胡某違反了這一規(guī)定，B選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C“不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金”，案例中主要描述的是胡某未經(jīng)委托擅自交易以及李某違規(guī)結(jié)算交易到指定賬戶的情況，并未涉及胡某不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的內(nèi)容，所以胡某沒有違反這一規(guī)定，C選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選B。17、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.檢察院

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公安部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違法違規(guī)處理的移送主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)且需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰時(shí)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)及時(shí)將其移送至有行政處罰權(quán)的主體處理。選項(xiàng)A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰的權(quán)力，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)案件移送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理是符合規(guī)定的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等法律監(jiān)督工作，在本題所涉及的行政處罰流程中，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)移送的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的授權(quán)開展工作，本題強(qiáng)調(diào)需要中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)給予行政處罰，而不是其派出機(jī)構(gòu)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公安部主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊犯罪等工作，與本題中行政處罰的移送處理主體不相關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。18、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)等情況。了解投資者的投資目標(biāo)，能夠使期貨從業(yè)人員根據(jù)投資者期望達(dá)到的投資效果，為其提供更合適的投資建議，同時(shí)也有助于向投資者更精準(zhǔn)地告知期貨投資特點(diǎn)及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A職業(yè)背景，雖然職業(yè)背景可能在一定程度上影響投資者的投資行為，但并非期貨從業(yè)人員在服務(wù)前必須重點(diǎn)了解的核心信息。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)偏好，雖然也是重要信息，但題干中強(qiáng)調(diào)的與財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)并列的內(nèi)容是投資目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)偏好并非該并列內(nèi)容。選項(xiàng)C收入狀況，可納入財(cái)務(wù)狀況范疇，題干已提及了解財(cái)務(wù)狀況，故重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的并非單純的收入狀況。綜上所述，答案選D。19、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全方位的監(jiān)督管理，但并非專門負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。選項(xiàng)B，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部在期貨市場(chǎng)管理等方面都承擔(dān)著一定職責(zé)，但負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是財(cái)政部，并非二者共同負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等市場(chǎng)運(yùn)行工作，不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。綜上，答案選B。20、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時(shí)間期限為20個(gè)工作日，故答案選D。"21、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A當(dāng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，是為了有效防范利益沖突，確保業(yè)務(wù)的公平、公正和獨(dú)立開展，該做法符合期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的要求，所以選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，能夠從制度、信息以及物理空間等多方面來防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突，保障業(yè)務(wù)的有序進(jìn)行，該表述是合理且必要的，所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，有利于集中資源、規(guī)范流程、加強(qiáng)監(jiān)督，提高投資咨詢業(yè)務(wù)的管理水平和服務(wù)質(zhì)量，也是符合相關(guān)管理要求的，所以選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D期貨公司營(yíng)業(yè)部在滿足一定條件的情況下是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非絕對(duì)不得對(duì)外提供，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。22、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)A，賠償額為10%不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)B，賠償額60%也不符合該規(guī)定；選項(xiàng)D，賠償額20%同樣不符合。而選項(xiàng)C的80%與規(guī)定內(nèi)容相符。所以本題正確答案是C。23、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和（）等信息。

A.考試成績(jī)

B.誠(chéng)信記錄

C.工作業(yè)績(jī)

D.客戶服務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員信息的公示內(nèi)容?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)和誠(chéng)信記錄等信息。選項(xiàng)A，考試成績(jī)主要是在考試階段用于衡量考生的考試情況，并非協(xié)會(huì)在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容。選項(xiàng)C，工作業(yè)績(jī)雖然是從業(yè)人員的一個(gè)方面，但并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵、通用信息。選項(xiàng)D，客戶服務(wù)情況較為主觀且缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的量化衡量，也不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的信息。而誠(chéng)信記錄對(duì)于期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要，能夠反映期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中的合規(guī)性和道德水平等重要方面，所以協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)此進(jìn)行重點(diǎn)公示和及時(shí)更新。故本題正確答案選B。24、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職時(shí)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)的提前時(shí)間。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。所以本題答案選C。25、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各法律、法規(guī)與外商投資期貨公司相關(guān)規(guī)定的關(guān)聯(lián)性，對(duì)選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律。外商投資期貨公司作為公司的一種類型，其名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等方面必然要遵循《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B《中華人民共和國(guó)證券法》主要是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的法律。它主要側(cè)重于證券市場(chǎng)相關(guān)的規(guī)范，并不直接涉及外商投資期貨公司在名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)設(shè)立及職責(zé)等方面的規(guī)定。所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C《期貨交易管理?xiàng)l例》是對(duì)期貨交易進(jìn)行全面規(guī)范的行政法規(guī)，對(duì)外商投資期貨公司的各方面規(guī)定具有重要的指導(dǎo)和約束作用，外商投資期貨公司在運(yùn)營(yíng)過程中需要遵循該條例的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)為加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)客戶合法權(quán)益而制定的辦法，外商投資期貨公司屬于期貨公司的范疇，其相關(guān)的設(shè)立及運(yùn)營(yíng)等方面必然要符合該辦法的規(guī)定。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選B。""26、期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國(guó)有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易的相關(guān)知識(shí)。分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔(dān)著社會(huì)公益服務(wù)職能等，其資金使用有著嚴(yán)格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)B：國(guó)有企業(yè)國(guó)有企業(yè)是可以在符合相關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)營(yíng)需求的情況下，參與期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值等合理的期貨交易活動(dòng)的，期貨公司可以接受國(guó)有企業(yè)的委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務(wù)之便獲取內(nèi)幕信息等進(jìn)行不公平交易的風(fēng)險(xiǎn)，為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進(jìn)行期貨交易。選項(xiàng)D：國(guó)家機(jī)關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)的主要職責(zé)是履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源主要是財(cái)政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場(chǎng)投資活動(dòng)，期貨公司不能接受國(guó)家機(jī)關(guān)的委托進(jìn)行期貨交易。綜上，答案選B。27、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改。選項(xiàng)A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實(shí)際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來進(jìn)行此操作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接對(duì)接的主體，負(fù)責(zé)客戶開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯(cuò)誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。28、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估各部分分值上限的知識(shí)。金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿分為100分，其由基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況這幾個(gè)方面組成。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)中基本情況分值上限為15分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分、誠(chéng)信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設(shè)定，且各部分分值分配合理。-B選項(xiàng)，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財(cái)務(wù)狀況分值上限為40分、誠(chéng)信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分、財(cái)務(wù)狀況分值上限為45分、誠(chéng)信狀況分值上限為20分，與實(shí)際的分值上限設(shè)定不同。-D選項(xiàng)，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。29、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務(wù)隔離

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)制度。選項(xiàng)A：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。雖然內(nèi)部控制制度對(duì)于證券公司整體運(yùn)營(yíng)很重要，但它并非專門針對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一特定環(huán)節(jié)而建立的完備制度，不能準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)題目所描述的功能，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)控制制度風(fēng)險(xiǎn)控制制度主要是對(duì)各種可能影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)的制度安排。其重點(diǎn)在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和防控，而不是聚焦于客戶開戶資料和身份真實(shí)性審查這一具體業(yè)務(wù)操作流程，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：協(xié)助開戶制度證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，建立完備的協(xié)助開戶制度，能夠確保對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行全面、細(xì)致的審查。該制度明確了證券公司在協(xié)助客戶開戶過程中的各項(xiàng)職責(zé)和操作流程，有助于保障客戶開戶信息的準(zhǔn)確和合規(guī)，符合題目中關(guān)于對(duì)客戶開戶資料和身份審查的要求，因此C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：業(yè)務(wù)隔離制度業(yè)務(wù)隔離制度的目的是防止不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，主要關(guān)注的是證券公司不同業(yè)務(wù)之間的界限劃分和獨(dú)立性。它與對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性的審查沒有直接關(guān)聯(lián)，故D項(xiàng)不符合要求。綜上，本題正確答案是C。30、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)點(diǎn)。對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置了相應(yīng)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%時(shí)，便屬于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。"31、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會(huì)計(jì)從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，具有專業(yè)性、風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，需要專業(yè)的期貨從業(yè)人員來進(jìn)行操作和管理。選項(xiàng)A，證券從業(yè)人員主要從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資顧問等，其業(yè)務(wù)領(lǐng)域和知識(shí)技能與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性不大，無法滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員具備期貨市場(chǎng)的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，熟悉期貨交易規(guī)則、結(jié)算流程等，能夠確保金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確、高效開展，因此期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，會(huì)計(jì)從業(yè)人員雖然在財(cái)務(wù)核算方面有一定的專業(yè)能力，但金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)不僅僅涉及會(huì)計(jì)核算，還涉及期貨交易的專業(yè)知識(shí)和操作技巧，會(huì)計(jì)從業(yè)人員無法全面滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的需求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀行從業(yè)人員主要從事銀行業(yè)務(wù)，如存款、貸款、結(jié)算等，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)和專業(yè)領(lǐng)域與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，不能有效支撐金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的開展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。32、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)管理主體的了解。在對(duì)投資者誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，需要依據(jù)權(quán)威且專業(yè)的信用信息來源。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)參與者進(jìn)行規(guī)范管理和服務(wù)的職責(zé)，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況提供專業(yè)且有針對(duì)性的信息。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非直接提供投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)信息。選項(xiàng)C中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，與期貨投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)無關(guān)。選項(xiàng)D中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然有征信系統(tǒng)，但并非本題所提及的專門針對(duì)期貨投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。所以，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，答案選B。33、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

【答案】：C"

【解析】本題主要考查協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告與公示時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以答案選C。"34、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對(duì)于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)且情節(jié)嚴(yán)重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會(huì)在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。選項(xiàng)B“6個(gè)月至12個(gè)月”的時(shí)間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項(xiàng)C“3年內(nèi)或永久性”不準(zhǔn)確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請(qǐng)；選項(xiàng)D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。35、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標(biāo)準(zhǔn)，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動(dòng)性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動(dòng)性方面存在風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對(duì)客戶權(quán)益的保障。四個(gè)選項(xiàng)中，A選項(xiàng)50％、B選項(xiàng)70％和C選項(xiàng)120％均不符合法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，只有D選項(xiàng)150％是正確的。所以本題答案選D。36、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，這屬于證券公司在期貨交易開戶環(huán)節(jié)的正常合規(guī)操作，是符合規(guī)定的行為，不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，這超出了證券公司的業(yè)務(wù)范圍，屬于違規(guī)行為。因?yàn)樽C券公司本身不具備直接代理客戶進(jìn)行期貨交易等核心操作的資質(zhì)，這種行為會(huì)擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此要受到處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，期貨保證金的相關(guān)操作有著嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司一般沒有相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行這些操作。證券公司直接進(jìn)行收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，容易導(dǎo)致保證金管理混亂，存在資金安全風(fēng)險(xiǎn)等問題，所以該行為要受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，證券公司為客戶提供融資或擔(dān)保會(huì)放大交易風(fēng)險(xiǎn)，可能引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定因素，而且這也不符合相關(guān)監(jiān)管要求，因此該行為要受到處罰。綜上，答案選A。37、資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃相關(guān)文件的保存期限。根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于20年。所以本題正確答案選B。"38、A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項(xiàng)。在我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理期貨市場(chǎng)的重要機(jī)構(gòu)。對(duì)于期貨交易所的重大事項(xiàng)變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)著維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等重要職責(zé)，對(duì)期貨交易所的關(guān)鍵信息變更進(jìn)行嚴(yán)格把控，有助于保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關(guān)事務(wù)，所以B選項(xiàng)不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊(cè)等一般性工商事務(wù)管理，對(duì)于期貨交易所這種特殊金融機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本變更等重大事項(xiàng)，沒有批準(zhǔn)權(quán)限，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，不具備對(duì)期貨交易所注冊(cè)資本變更的批準(zhǔn)權(quán)力，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上所述，答案選A。39、會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由（）提名，理事會(huì)通過。

A.期貨交易所董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.財(cái)政部

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。選項(xiàng)A，期貨交易所董事會(huì)并不承擔(dān)對(duì)理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)任免進(jìn)行提名的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免提名無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院是國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)，其職責(zé)范圍廣泛，一般不會(huì)直接對(duì)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免進(jìn)行提名，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。40、依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。我們需要對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非專門對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，包括對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺(tái)、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點(diǎn)在于保障市場(chǎng)交易的正常運(yùn)行，而非對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。41、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負(fù)責(zé)批準(zhǔn)期貨交易所會(huì)員資格。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國(guó)家工商總局國(guó)家工商總局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會(huì)員資格的批準(zhǔn)并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。會(huì)員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為D。42、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計(jì)相關(guān)規(guī)定中審計(jì)對(duì)象的知識(shí)。選項(xiàng)A，月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表反映的是期貨公司較短時(shí)間內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)情況，其時(shí)間跨度較短，數(shù)據(jù)相對(duì)不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，因?yàn)樵露葦?shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)一個(gè)季度內(nèi)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的統(tǒng)計(jì)，但它的時(shí)間區(qū)間也相對(duì)有限。與年度報(bào)表相比，季度報(bào)表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況。且如果對(duì)季度報(bào)表都進(jìn)行外部審計(jì)，會(huì)增加公司的審計(jì)成本，不符合實(shí)際操作的經(jīng)濟(jì)性，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，但仍然無法像年度報(bào)表那樣涵蓋完整的經(jīng)營(yíng)周期。半年度報(bào)表可能受到季節(jié)性、臨時(shí)性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實(shí)情況，所以一般也不是必須聘請(qǐng)?zhí)囟〞?huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的對(duì)象，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對(duì)期貨公司一整年經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，能夠?yàn)橥顿Y者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者提供準(zhǔn)確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是D。43、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時(shí)，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司首先會(huì)使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是為應(yīng)對(duì)客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金；期貨交易公司的儲(chǔ)備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時(shí)，一般不會(huì)優(yōu)先使用這些資金來承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。44、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

A.專用結(jié)算賬戶

B.結(jié)算賬戶

C.交易賬戶

D.專用交易賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所保證金存儲(chǔ)賬戶的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。專用結(jié)算賬戶是專門用于期貨交易結(jié)算和保證金存儲(chǔ)的賬戶，可以保障保證金的安全，便于對(duì)保證金進(jìn)行管理和監(jiān)督，防止保證金被濫用或挪用。選項(xiàng)B結(jié)算賬戶概念較為寬泛，沒有明確是用于期貨保證金專戶存儲(chǔ)的專用結(jié)算賬戶；選項(xiàng)C交易賬戶主要用于記錄期貨交易的具體操作和交易情況，并非專門存儲(chǔ)保證金的賬戶；選項(xiàng)D專用交易賬戶同樣側(cè)重于交易操作層面，而非保證金存儲(chǔ)。因此，本題正確答案選A。45、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請(qǐng)日前（）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A的1個(gè)月、選項(xiàng)B的2個(gè)月、選項(xiàng)C的3個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是D。46、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個(gè)性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會(huì)需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠(chéng)信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和信用狀況，這兩類信息對(duì)于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)其進(jìn)行公示并及時(shí)更新，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會(huì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)需要重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。47、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時(shí)間即10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。選項(xiàng)A的5個(gè)工作日、選項(xiàng)B的7個(gè)工作日以及選項(xiàng)D的20個(gè)工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。48、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大，客戶至少承擔(dān)損失的（）。

A.30%

B.50%

C.20%

D.40%

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知相關(guān)規(guī)定中客戶承擔(dān)損失的比例。當(dāng)期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成損失的擴(kuò)大這一情形，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶至少承擔(dān)損失的20%，所以答案選C。"49、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼的提交對(duì)象。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請(qǐng)。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶等相關(guān)信息進(jìn)行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)符合其職能定位。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場(chǎng)所和設(shè)施等；中國(guó)證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交申請(qǐng)的對(duì)象。所以本題正確答案為A。50、由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱為（）。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)不同合約概念的理解。分析選項(xiàng)A期權(quán)合約是一種賦予合約購(gòu)買者在未來某一特定日期或在這日期之前的任何時(shí)間以規(guī)定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量某種資產(chǎn)權(quán)利的合約，它并不是規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨合約是由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，該描述與題目中給出的概念完全相符，所以選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C“交割合約”并不是一個(gè)規(guī)范的、具有特定標(biāo)準(zhǔn)定義的合約類型表述，它通常是在期貨交易等場(chǎng)景中涉及到交割環(huán)節(jié)的一種通俗說法，并非一個(gè)獨(dú)立的、符合題目描述的標(biāo)準(zhǔn)化合約概念，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D商品期貨合約是期貨合約的一種，它只是規(guī)定了以商品作為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋所有規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，因?yàn)闃?biāo)的物可以是金融產(chǎn)品等非商品類，范圍相對(duì)較窄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說法正確的是（）。

A.該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體公告

B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司破產(chǎn)涉及眾多投資者和市場(chǎng)參與者的利益，為保證信息的公開、透明，保障投資者的知情權(quán)，該公司破產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體公告。通過指定媒體公告，可以確保相關(guān)信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給市場(chǎng)和投資者，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨行業(yè)是受到嚴(yán)格監(jiān)管的金融領(lǐng)域，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的運(yùn)營(yíng)和重大事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)督管理。期貨公司申請(qǐng)破產(chǎn)屬于重大事項(xiàng)，關(guān)系到客戶權(quán)益、市場(chǎng)穩(wěn)定等多方面因素，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C由于期貨公司的業(yè)務(wù)涉及客戶的保證金和其他資產(chǎn)等特殊情況，其破產(chǎn)申請(qǐng)不能像一般企業(yè)那樣直接向人民法院申請(qǐng)，必須要先經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在期貨公司破產(chǎn)過程中，客戶的保證金和其他資產(chǎn)安全至關(guān)重要。期貨公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)，以確保客戶的合法權(quán)益不受侵害，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常秩序，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為ABD。2、下列關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80％

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨交易所、期貨公司作為市場(chǎng)重要參與主體，若故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，這屬于明顯的侵權(quán)行為。這種行為違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，使得客戶基于錯(cuò)誤信息做出交易決策并遭受經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失理應(yīng)由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)描述正確。B選項(xiàng)：期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，破壞了期貨交易的正常秩序和公平性，這種行為違反了期貨交易的基本規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。既然行為無效，那么期貨公司就需要對(duì)由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任，此選項(xiàng)描述無誤。C選項(xiàng)：期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，當(dāng)客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)時(shí)，所造成的損失應(yīng)當(dāng)由期貨公司全部承擔(dān)，而不是最多承擔(dān)80％。因此該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：客戶保證金是客戶委托期貨公司進(jìn)行交易的重要資金，期貨公司有責(zé)任妥善保管和按照規(guī)定使用。若期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金，這就侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，從而造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)描述正確。綜上，正確答案是ABD。3、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

A.設(shè)立

B.分支機(jī)構(gòu)變更

C.分支機(jī)構(gòu)終止

D.分支機(jī)構(gòu)虧損

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司需在證監(jiān)會(huì)指定媒體公告的事項(xiàng)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司設(shè)立時(shí)，這是公司發(fā)展歷程中的重大事件，對(duì)市場(chǎng)、投資者等都具有重要影響。設(shè)立意味著市場(chǎng)上新增了一個(gè)參與期貨業(yè)務(wù)的主體，會(huì)改變市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局和行業(yè)生態(tài)。為了保證信息的公開、透明，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的知情權(quán)，期貨公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司分支機(jī)構(gòu)變更，如名稱、地址、經(jīng)營(yíng)范圍等方面的變更，可能會(huì)影響到與之有業(yè)務(wù)往來的客戶、合作伙伴等。及時(shí)在指定媒體上公告，能讓相關(guān)方準(zhǔn)確了解分支機(jī)構(gòu)的最新情況，避免因信息不暢通導(dǎo)致業(yè)務(wù)受阻或產(chǎn)生誤解，同時(shí)也符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露的要求，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分支機(jī)構(gòu)終止，表明該分支機(jī)構(gòu)不再開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這一情況涉及到員工安置、客戶業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)接等多方面問題，對(duì)利益相關(guān)方影響較大。通過在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告，能使公眾及時(shí)知曉，保障投資者和其他相關(guān)方的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分支機(jī)構(gòu)虧損屬于公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面的情況，雖然虧損可能反映出分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理存在一定問題，但它并不屬于必須在證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告的重大事項(xiàng)。公司通常會(huì)按照內(nèi)部規(guī)定和財(cái)務(wù)報(bào)告制度進(jìn)行處理和披露，而不是通過指定媒體公告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。4、2015年11月26日，王某通過甲期貨公司進(jìn)行大豆期貨交易，交易指令為賣出大豆2016年3月期貨合約10手，價(jià)格為2000元/噸。該期貨公司在市場(chǎng)上將該合約以2100元/噸的價(jià)格成交，則（）。

A.高于客戶指令價(jià)格的差價(jià)利益是10000元

B.差價(jià)利益必須返還給王某

C.在沒有約定時(shí)，王某可以要求期貨公司返還差價(jià)利益

D.差價(jià)利益可以由甲期貨公司與王某約定處理

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于高于客戶指令價(jià)格成交的差價(jià)利益的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A首先計(jì)算差價(jià)利益，王某指令價(jià)格為2000元/噸，期貨公司以2100元/噸的價(jià)格成交，每噸差價(jià)為2100-2000=100元。交易手?jǐn)?shù)為10手，通常1手大豆期貨合約是10噸，那么總共交易的噸數(shù)為10×10=100噸。所以差價(jià)利益為100×100=10000元，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高于客戶指令價(jià)格賣出期貨合約，對(duì)于差價(jià)利益的處理需要分情況討論。如果有約定，應(yīng)按照約定處理；在沒有約定時(shí)，客戶可以要求期貨公司返還差價(jià)利益，但并非差價(jià)利益必須返還給客戶，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C在客戶與期貨公司沒有對(duì)高于客戶指令價(jià)格賣出期貨合約所產(chǎn)生的差價(jià)利益如何處理進(jìn)行約定時(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶王某有權(quán)要求期貨公司返還差價(jià)利益，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D在期貨交易中，客戶和期貨公司可以就高于客戶指令價(jià)格成交的差價(jià)利益的處理方式進(jìn)行約定，雙方按照約定執(zhí)行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ACD。5、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，但例外情形包括（）。

A.國(guó)家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的

B.有關(guān)法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD。期貨從業(yè)人員有履行保密義務(wù)的責(zé)任，但存在一些例外情況。選項(xiàng)A，國(guó)家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)要求提供相關(guān)信息，從法律層面來看，國(guó)家司法部門代表公權(quán)力進(jìn)行調(diào)查，其調(diào)查行為具有正當(dāng)性和合法性，期貨從業(yè)人員配合調(diào)查是公民應(yīng)盡的義務(wù)，也是維護(hù)司法公正和社會(huì)法治秩序的必要舉措，所以這種情況下應(yīng)提供信息。選項(xiàng)B，有關(guān)法律要求提供時(shí)，法律具有強(qiáng)制性和權(quán)威性，期貨從業(yè)人員必須遵循法律規(guī)定，當(dāng)法律要求其提供信息時(shí)，就不能以保密為由拒絕，這是法治社會(huì)的基本要求。選項(xiàng)C，期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)要求提供，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的自律管理組織，為了保證市場(chǎng)的公平、公正、公開，維護(hù)市場(chǎng)秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，有權(quán)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，從業(yè)人員應(yīng)配合其調(diào)查工作。選項(xiàng)D，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開時(shí)，當(dāng)自身合法權(quán)益受到威脅或侵害，公開一定信息成為保護(hù)自身權(quán)益的必要手段時(shí)，從業(yè)人員可以公開相關(guān)信息，以維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員履行保密義務(wù)的例外情形。"6、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的條件。選項(xiàng)A具有期貨從業(yè)人員資格是申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格的必要條件之一。期貨業(yè)務(wù)具有較強(qiáng)的專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性，要求相關(guān)任職人員具備期貨從業(yè)人員資格，能夠確保其對(duì)期貨市場(chǎng)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)流程等有一定的了解和掌握，從而更好地履行職責(zé)、管理業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B具備大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，意味著任職人員接受過系統(tǒng)的高等教育，擁有較為扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和綜合素養(yǎng)。在復(fù)雜的金融管理工作中，需要運(yùn)用多方面的知識(shí)進(jìn)行決策和管理，較高的學(xué)歷背景有助于任職人員更好地適應(yīng)工作需求，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。不同的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有著各自獨(dú)特的知識(shí)體系和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)可直接幫助任職人員熟悉期貨市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)；其他金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)可以讓其了解金融行業(yè)的整體生態(tài)和不同業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)；法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)則有助于從合規(guī)和財(cái)務(wù)管理的角度保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。管理經(jīng)驗(yàn)對(duì)于總經(jīng)理、副總經(jīng)理這類高級(jí)管理崗位至關(guān)重要。在部門負(fù)責(zé)人以上的崗位上，任職人員能夠積累團(tuán)隊(duì)管理、業(yè)務(wù)決策、資源調(diào)配等方面的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)和管理整個(gè)公司具有重要意義，故選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格應(yīng)滿足的條件。7、期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價(jià)證券。

A.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.期貨交易所自有賬戶中的資金

C.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

D.屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人可請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥的賬戶資金或有價(jià)證券范圍。選項(xiàng)A分析期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，是會(huì)員為進(jìn)行期貨交易而存放在該賬戶的特定資金，其所有權(quán)屬于會(huì)員，并非期貨交易所所有。債權(quán)人不能請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥該賬戶中的資金，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析期貨交易所自有賬戶中的資金，其所有權(quán)歸屬于期貨交易所。當(dāng)期貨交易所為債務(wù)人時(shí)，這部分自有資金可被債權(quán)人請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥，以實(shí)現(xiàn)債權(quán)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，同樣是會(huì)員的資產(chǎn)，目的是用于充抵自身交易的保證金，并非期貨交易所的自有資產(chǎn)。債權(quán)人無權(quán)請(qǐng)求對(duì)這部分有價(jià)證券進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券，其產(chǎn)權(quán)歸期貨交易所。在期貨交易所作為債務(wù)人的情況下，債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求人民法院對(duì)這部分自有有價(jià)證券進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BD。8、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)則，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A在期貨合約交割期內(nèi)，當(dāng)買方或者賣方客戶違約時(shí)，由于期貨公司是客戶參與期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，負(fù)有對(duì)客戶交易行為進(jìn)行管理和監(jiān)督等職責(zé)，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，為了維護(hù)期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，當(dāng)期貨公司因客戶違約等情況無法承擔(dān)違約責(zé)任時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C如前文所述，期貨公司對(duì)客戶交易負(fù)有管理和監(jiān)督等職責(zé)，在客戶違約時(shí)需要代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所有責(zé)任維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，當(dāng)出現(xiàn)客戶違約且期貨公司無法承擔(dān)責(zé)任的情況時(shí)，期貨交易所需要代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，并非不承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。9、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

A.代客戶下達(dá)交易指令

B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易

C.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

【答案】：ABCD

【解析】本題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中有關(guān)證券公司禁止行為的規(guī)定。選項(xiàng)A：代客戶下達(dá)交易指令這一行為存在極大風(fēng)險(xiǎn)，證券公司若代客戶下達(dá)交易指令，可能無法準(zhǔn)確反映客戶的真實(shí)交易意圖，容易引發(fā)交易糾紛，損害客戶利益，所以證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易，這屬于嚴(yán)重的違規(guī)操作。交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，每一個(gè)交易編碼都對(duì)應(yīng)著特定客戶的交易信息和交易權(quán)限。證券公司利用客戶交易編碼進(jìn)行交易，會(huì)破壞交易的安全性和公正性，使客戶的交易處于不可控的風(fēng)險(xiǎn)之中，因此證券公司禁止此種行為，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，這嚴(yán)重侵犯了客戶對(duì)自身資金的支配權(quán)和控制權(quán)?？蛻舻馁Y金賬號(hào)和期貨結(jié)算賬戶是其資金安全和交易結(jié)算的關(guān)鍵所在，證券公司利用這些賬戶進(jìn)行交易，可能導(dǎo)致客戶資金的損失和交易混亂，違反了相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：代客戶接收、保管