期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測(cè)試卷第一部分單選題(50題)1、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)()

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的處理途徑。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問(wèn)題并作為其無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)的協(xié)調(diào)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問(wèn)題，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責(zé)，能夠有效處理這類(lèi)情況，是合理的處理途徑，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會(huì)直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問(wèn)題，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，非結(jié)算會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司之間會(huì)通過(guò)結(jié)算協(xié)議來(lái)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。對(duì)于非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，應(yīng)按照雙方簽訂的結(jié)算協(xié)議約定來(lái)執(zhí)行。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司雖在結(jié)算業(yè)務(wù)中有一定作用，但查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式不是由其單方面決定，而是依據(jù)協(xié)議，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定的是一些基礎(chǔ)性、通用性的交易規(guī)則等，并非針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的具體時(shí)間和方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定宏觀政策和規(guī)范市場(chǎng)秩序等，不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢(xún)交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。3、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.境外期貨經(jīng)紀(jì)

D.期貨投資咨詢(xún)

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司可依法從事且無(wú)需特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)類(lèi)型。選項(xiàng)A：金融期貨經(jīng)紀(jì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性，需要期貨公司具備特定的專(zhuān)業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，所以從事該業(yè)務(wù)通常需要獲得專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)資格，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設(shè)立的期貨公司可以直接從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要特意取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：境外期貨經(jīng)紀(jì)境外期貨經(jīng)紀(jì)涉及到境外市場(chǎng)的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)狀況，期貨公司開(kāi)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)需要滿(mǎn)足更為嚴(yán)格的條件并取得相應(yīng)資格，故C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：期貨投資咨詢(xún)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)需要專(zhuān)業(yè)的分析和研究能力，為客戶(hù)提供準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息和投資建議，從事該業(yè)務(wù)也需要專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)資格，故D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是B。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的()。

A.商業(yè)機(jī)密

B.投資決策計(jì)劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A，商業(yè)機(jī)密通常是企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中具有一定商業(yè)價(jià)值且采取保密措施的信息。一般來(lái)說(shuō)，期貨交易中客戶(hù)的商業(yè)機(jī)密并非期貨公司禁止泄露的關(guān)鍵內(nèi)容，與期貨交易決策及后果承擔(dān)的直接關(guān)聯(lián)性不大。-選項(xiàng)B，投資決策計(jì)劃信息屬于客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的重要隱私內(nèi)容?？蛻?hù)自主做出期貨交易決策并獨(dú)立承擔(dān)后果，投資決策計(jì)劃信息是客戶(hù)決策過(guò)程中的關(guān)鍵部分，期貨公司有義務(wù)保護(hù)其不被泄露，所以該項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，資金狀況雖然也是客戶(hù)的重要信息，但它相對(duì)比較宏觀，并且在期貨交易中可能會(huì)基于交易需要在一定范圍內(nèi)有適當(dāng)披露或監(jiān)管要求，并非是絕對(duì)不得泄露的核心信息。-選項(xiàng)D，盈利狀況在期貨交易中是動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果，且可能會(huì)在一定程度上受到市場(chǎng)等多種因素影響，其重要性不如投資決策計(jì)劃信息與客戶(hù)自主決策和后果承擔(dān)的關(guān)聯(lián)性緊密。5、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)。選項(xiàng)A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進(jìn)行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項(xiàng)D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶(hù)進(jìn)行期貨交易下單等操作。而辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)需通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)來(lái)完成，所以本題答案選C。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項(xiàng)A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷(xiāo)售等過(guò)程中，要求金融機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個(gè)區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對(duì)具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，并非是對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部整體進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管情況進(jìn)行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等，但通常不是對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)有義務(wù)給予配合，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存放和管理工作，其職責(zé)不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。8、期貨交易過(guò)程中，對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按（）補(bǔ)償。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易中個(gè)人投資者保證金損失補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)知識(shí)。在期貨交易過(guò)程里，對(duì)于每位個(gè)人投資者的保證金損失，有明確的補(bǔ)償規(guī)則，即10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，而超過(guò)10萬(wàn)元的部分按照一定比例補(bǔ)償。通過(guò)對(duì)期貨交易補(bǔ)償規(guī)則知識(shí)的準(zhǔn)確記憶可知，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90％補(bǔ)償，所以本題正確答案是A。9、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類(lèi)型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來(lái)確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類(lèi)型，因?yàn)槠谪浗灰拙哂袕?fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：“過(guò)失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過(guò)失情況，但這不是人民法院審理此類(lèi)案件確定責(zé)任時(shí)的核心責(zé)任類(lèi)型，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，各方當(dāng)事人都要面對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等各種風(fēng)險(xiǎn)。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“市場(chǎng)”并非一種責(zé)任類(lèi)型，它是一個(gè)寬泛的概念，不能準(zhǔn)確說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。10、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.個(gè)人獨(dú)資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設(shè)立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和期貨交易的需求。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司通常由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項(xiàng)B，個(gè)人獨(dú)資公司是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)C，合伙制公司是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項(xiàng)D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。11、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。

A.期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)定義，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。該選項(xiàng)準(zhǔn)確表述了首席風(fēng)險(xiǎn)官的核心職責(zé)，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：“期貨公司的合法性和風(fēng)險(xiǎn)管理”表述過(guò)于寬泛。首席風(fēng)險(xiǎn)官重點(diǎn)監(jiān)督的是經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，而不是籠統(tǒng)的“合法性”，該選項(xiàng)不夠精準(zhǔn)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要職責(zé)并非監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員，其核心工作圍繞公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：首席風(fēng)險(xiǎn)官主要是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督，而不是直接監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行，該選項(xiàng)不符合首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)定位，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。12、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰。由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為行政處罰決定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。選項(xiàng)B司法機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)司法審判等工作，并非對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。選項(xiàng)C公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等工作，通常不負(fù)責(zé)對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為的行政處罰決定。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，也不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。13、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說(shuō)法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開(kāi)除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)法律規(guī)定和具體行為主體來(lái)分析任某挪用期貨交易保證金行為的刑事責(zé)任歸屬，進(jìn)而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益，經(jīng)單位集體研究決定或者由有關(guān)負(fù)責(zé)人員決定實(shí)施的危害社會(huì)的行為。在本題中，任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易并獲利，并非為單位謀取非法利益，這是任某的個(gè)人行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析任某作為期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，屬于個(gè)人的違法犯罪行為。根據(jù)法律規(guī)定，他應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析任某挪用300萬(wàn)元期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人使用等情形。本題中任某挪用期貨交易保證金的行為符合挪用資金犯罪的構(gòu)成要件，并非不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析任某實(shí)施的挪用保證金的犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，其承擔(dān)刑事責(zé)任是基于其犯罪行為本身，與是否被期貨公司開(kāi)除沒(méi)有關(guān)系。即使期貨公司開(kāi)除任某，他依然要對(duì)自己的犯罪行為承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。14、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專(zhuān)用賬戶(hù)存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可通過(guò)分析各選項(xiàng)內(nèi)容，判斷其關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述是否正確，從而得出答案。選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)存放在專(zhuān)用賬戶(hù)，且不得挪用。這是為了保證保證金的安全和專(zhuān)款專(zhuān)用，確保其能切實(shí)用于保障期貨交易的正常進(jìn)行，該表述正確。選項(xiàng)B：在期貨交易中，期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金。這增加了保證金的形式，提高了市場(chǎng)的資金使用效率，同時(shí)也給予會(huì)員更多的靈活性，該表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)預(yù)先準(zhǔn)備的資金；交易保證金是會(huì)員在交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中確保合約履行的資金。所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保證金的主要作用就是用于擔(dān)保期貨合約的履行。當(dāng)會(huì)員無(wú)法履行合約時(shí)，就可以用保證金來(lái)彌補(bǔ)相關(guān)損失，以維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，該表述正確。綜上，答案選C。15、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，中國(guó)保監(jiān)會(huì)即中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，其主要職責(zé)是對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)并無(wú)關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)工作。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，因此需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀調(diào)控和金融管理職能，不負(fù)責(zé)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的審批。綜上，答案選C。16、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類(lèi)

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類(lèi)型的依據(jù)。選項(xiàng)A“適當(dāng)性匹配意見(jiàn)”，它是在對(duì)投資者類(lèi)型和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等相關(guān)因素進(jìn)行綜合考量后得出的結(jié)果，并非是用于判斷適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)的投資者類(lèi)型的依據(jù)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“投資者的不同分類(lèi)”，僅僅知道投資者的分類(lèi)，并不能直接確定其適合何種產(chǎn)品或服務(wù)，還需要結(jié)合產(chǎn)品本身的特性，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力”，雖然投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是一個(gè)重要因素，但如果不考慮產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，就無(wú)法準(zhǔn)確判斷該投資者是否適合相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，所以C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D“產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只有根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再結(jié)合投資者的情況等，才能對(duì)其適合銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類(lèi)型作出判斷，所以該選項(xiàng)是正確的。綜上，本題答案選D。17、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項(xiàng)A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動(dòng)，但一般不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對(duì)有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進(jìn)行處理，因此該選項(xiàng)不符合題意。2.分析選項(xiàng)B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類(lèi)事項(xiàng)通常由期貨公司依據(jù)市場(chǎng)情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級(jí)和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門(mén)或特定監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并非一定需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)也不正確。3.分析選項(xiàng)C：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)。注冊(cè)資本是公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類(lèi)變動(dòng)可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重大影響，對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合題意。4.分析選項(xiàng)D：變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所主要是公司經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)的變動(dòng)，雖然需要按照規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。這種變動(dòng)通常對(duì)公司的核心業(yè)務(wù)和市場(chǎng)影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場(chǎng)監(jiān)管程序即可，故該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。18、期貨公司董事長(zhǎng)出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。

A.辭職

B.被撤銷(xiāo)任職資格

C.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷期貨公司在何種情形下不需要對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì)。分析選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司董事長(zhǎng)辭職時(shí)，意味著其離開(kāi)了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財(cái)務(wù)狀況等方面的情況，所以選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B如果董事長(zhǎng)被撤銷(xiāo)任職資格，說(shuō)明其不再具備擔(dān)任該職位的資格，公司有必要對(duì)其任職期間的履職情況進(jìn)行審計(jì)，以明確其行為是否存在問(wèn)題以及對(duì)公司造成的影響，因此選項(xiàng)B不符合題意。分析選項(xiàng)C當(dāng)董事長(zhǎng)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)時(shí)，同樣需要通過(guò)離任審計(jì)來(lái)核查其在任期間是否存在違反相關(guān)規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項(xiàng)C也不符合題意。分析選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達(dá)監(jiān)管要求等，并不意味著董事長(zhǎng)要離開(kāi)其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選D。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶(hù)交易指令入市交易應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，審查責(zé)任通常側(cè)重于在交易指令下達(dá)前對(duì)指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進(jìn)行檢查，而題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)交易指令是否入市交易的責(zé)任界定，審查并不直接針對(duì)是否入市這一事實(shí)，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，監(jiān)督責(zé)任更側(cè)重于對(duì)交易過(guò)程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況等多方面，但對(duì)于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責(zé)任，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務(wù)。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務(wù)證明客戶(hù)的交易指令是否入市交易，即承擔(dān)舉證責(zé)任，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，執(zhí)行責(zé)任主要是指按照客戶(hù)的交易指令進(jìn)行操作，但這并不能等同于對(duì)交易指令是否入市交易承擔(dān)證明責(zé)任，所以D項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。20、下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)并非公司制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利。在公司制的組織架構(gòu)中，臨時(shí)股東大會(huì)的召集等事宜有著特定的規(guī)則和程序，通常與股東在公司中的權(quán)益結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制相關(guān)，而不是會(huì)員所具備的典型權(quán)利，所以選項(xiàng)A不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利。選項(xiàng)B公司制期貨交易所會(huì)員有權(quán)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，取得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)。這是會(huì)員參與期貨交易活動(dòng)的基礎(chǔ)保障，期貨交易所提供的交易設(shè)施、信息和服務(wù)等，有助于會(huì)員更好地開(kāi)展交易業(yè)務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員權(quán)利。選項(xiàng)C會(huì)員在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)是其基本權(quán)利之一。這是會(huì)員參與期貨市場(chǎng)的核心業(yè)務(wù)內(nèi)容，通過(guò)在交易所進(jìn)行交易、結(jié)算和交割等操作，實(shí)現(xiàn)其在期貨市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)目的，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員權(quán)利。選項(xiàng)D會(huì)員按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)，是保障會(huì)員合法權(quán)益的重要方式。當(dāng)會(huì)員認(rèn)為自身權(quán)益在交易過(guò)程中受到侵害或?qū)灰紫嚓P(guān)處理有異議時(shí)，可依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行申訴，以此維護(hù)自己的正當(dāng)利益，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員權(quán)利。綜上，不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是A選項(xiàng)。21、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，()

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控等工作，并非《期貨交易管理?xiàng)l例》中的核心管理主體。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，但不是具有全面管理權(quán)限的主體。選項(xiàng)C，期貨保證金存管銀行主要承擔(dān)期貨保證金的存管等職責(zé)，并非對(duì)期貨交易進(jìn)行全面管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，它具有全面的管理職能，可以制定相關(guān)規(guī)章規(guī)則，對(duì)期貨交易活動(dòng)中的各類(lèi)主體和行為進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以本題答案選D。22、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，出資總額為2億元，達(dá)到了期貨公司的注冊(cè)資本要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊(cè)資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿(mǎn)足貨幣出資比例的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，對(duì)某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，由于對(duì)某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。23、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本題正確答案為D選項(xiàng)。在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)這一情境中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和原則，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。這是為了確保經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中能夠充分考慮各種因素，保障投資者能夠獲得足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示，避免因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估過(guò)低而使投資者面臨超出預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。如果允許經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于協(xié)會(huì)名錄規(guī)定，可能會(huì)導(dǎo)致投資者對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，進(jìn)而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者合法權(quán)益的保護(hù)。所以應(yīng)選擇“不得低于”。"24、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向（）收取結(jié)算擔(dān)保金。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的收取對(duì)象相關(guān)知識(shí)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，結(jié)算擔(dān)保金制度是重要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。結(jié)算會(huì)員是期貨交易所中具有與交易所進(jìn)行結(jié)算資格的會(huì)員，他們直接參與期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)著相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。而結(jié)算擔(dān)保金的主要作用是在期貨交易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失。非結(jié)算會(huì)員不直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算，而是通過(guò)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，所以期貨交易所不會(huì)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金，本題答案選A。25、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)利益沖突防范的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：期貨公司營(yíng)業(yè)部在符合相關(guān)規(guī)定和具備相應(yīng)條件的情況下，是可以對(duì)外提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)的，并非不得對(duì)外提供。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司總部設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)對(duì)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理，這樣可以保證業(yè)務(wù)管理的專(zhuān)業(yè)性和規(guī)范性，有利于防范利益沖突，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：當(dāng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，期貨公司作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠有效避免利益沖突的產(chǎn)生，保障業(yè)務(wù)的公平公正，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立，有助于從制度和物理層面上隔離不同業(yè)務(wù)之間的利益關(guān)聯(lián)，減少利益沖突的可能性，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。26、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納主體。選項(xiàng)A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作、資產(chǎn)配置等工作，并非期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金從風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按比例繳納的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，與期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，它并非從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15％繳納形成期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)為市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的利益提供保障。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15％繳納形成，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。27、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶(hù)服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶(hù)服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠(chéng)信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠(chéng)信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊(cè)以及誠(chéng)信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。28、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責(zé)來(lái)判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等，但責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等。責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機(jī)關(guān)針對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并不具備對(duì)期貨從業(yè)人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。29、期貨交易所交易規(guī)則無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì).內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項(xiàng)，逐一分析各選項(xiàng)來(lái)確定無(wú)須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，通過(guò)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，如漲跌停板制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等，可以有效防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以風(fēng)險(xiǎn)管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)B：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度主要是針對(duì)期貨交易所內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和運(yùn)營(yíng)管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點(diǎn)關(guān)注的是期貨交易、結(jié)算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等與交易相關(guān)的制度，而財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項(xiàng)C：保證金的管理和使用制度對(duì)于期貨交易至關(guān)重要。保證金是期貨交易的基礎(chǔ)，它是確保交易雙方履行合約的擔(dān)保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標(biāo)準(zhǔn)、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)D：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時(shí)間、交易指令等；結(jié)算制度明確了交易雙方的資金結(jié)算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時(shí)實(shí)物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關(guān)系到期貨交易的順利進(jìn)行和交易結(jié)果的實(shí)現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。30、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時(shí)合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的交易所合并設(shè)立一個(gè)新的交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，對(duì)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行和發(fā)展有重要影響，需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)陳述正確。綜上，答案選B。31、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。所以本題正確答案是B。"32、期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)允許客戶(hù)在保證金不足情況下進(jìn)行期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。33、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動(dòng)和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項(xiàng)，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門(mén)進(jìn)行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B變更住所一般是公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見(jiàn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進(jìn)行操作，無(wú)需國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，是期貨公司在國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國(guó)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的工商注銷(xiāo)、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國(guó)內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進(jìn)行處理，通常不要求國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)D終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場(chǎng)的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國(guó)內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護(hù)國(guó)家金融安全、加強(qiáng)對(duì)期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場(chǎng)秩序，期貨公司終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。34、當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶(hù)合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開(kāi)

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶(hù)利益沖突時(shí)應(yīng)堅(jiān)持的原則。選項(xiàng)A，“客戶(hù)合法利益優(yōu)先”原則強(qiáng)調(diào)了在面臨利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員要將客戶(hù)的合法利益置于首位，這是維護(hù)客戶(hù)信任、保障市場(chǎng)正常秩序的重要準(zhǔn)則。當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)披露信息并堅(jiān)持此原則，能夠確?？蛻?hù)的權(quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對(duì)從業(yè)人員的基本要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，“公平、公正、公開(kāi)”是證券期貨市場(chǎng)的基本原則，主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場(chǎng)整體秩序和所有參與者公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)從業(yè)人員處理自身與客戶(hù)利益沖突的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強(qiáng)調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶(hù)利益沖突的情境下，重點(diǎn)應(yīng)是保障客戶(hù)利益，而不是強(qiáng)調(diào)雙方平等獲利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒(méi)有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價(jià)值和原則，相比之下，“客戶(hù)合法利益優(yōu)先”更能準(zhǔn)確表達(dá)在利益沖突時(shí)的處理方向，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實(shí)質(zhì)

C.過(guò)程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶(hù)實(shí)名制要求及核對(duì)所遵循的原則。在處理特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)工作時(shí)，需要遵循一定的原則來(lái)確保工作的準(zhǔn)確性和有效性?！皩?shí)質(zhì)重于形式”是會(huì)計(jì)、金融等領(lǐng)域中一個(gè)重要的原則理念。該原則強(qiáng)調(diào)在進(jìn)行判斷和處理事務(wù)時(shí)，要注重交易或事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)，而不僅僅依賴(lài)于其法律形式。在特殊單位客戶(hù)的實(shí)名制要求及核對(duì)工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實(shí)際的情況，以確?？蛻?hù)身份的真實(shí)、準(zhǔn)確，防止出現(xiàn)虛假或不實(shí)的實(shí)名制情況。選項(xiàng)A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)出在實(shí)名制核對(duì)中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)C“過(guò)程”，強(qiáng)調(diào)的是事情發(fā)展或進(jìn)行的程序，而不是對(duì)事情本質(zhì)的考量，在實(shí)名制要求及核對(duì)中，過(guò)程固然重要，但最終還是要以實(shí)質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會(huì)忽略過(guò)程中的實(shí)際情況和本質(zhì)特征，實(shí)名制核對(duì)更強(qiáng)調(diào)對(duì)整個(gè)事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項(xiàng)不合適。而選項(xiàng)B“實(shí)質(zhì)”，準(zhǔn)確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶(hù)實(shí)名制要求及核對(duì)工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。36、甲是某期貨公司客戶(hù)。某日結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。下列表述中正確的是（）,

A.如果甲的賬戶(hù)因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶(hù)透支交易

D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A雖然客戶(hù)甲次日未追加保證金，但題干未明確表明甲的賬戶(hù)因次日繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失是期貨公司未強(qiáng)行平倉(cāng)導(dǎo)致的必然結(jié)果。期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，損失擴(kuò)大可能是由市場(chǎng)多種因素共同導(dǎo)致，不能直接認(rèn)定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司有按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定處理客戶(hù)持倉(cāng)的權(quán)利和義務(wù)。題干中只是說(shuō)甲未追加保證金，期貨公司次日并非必須對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，而是可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定來(lái)決定是否進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C客戶(hù)甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不符合透支交易的定義。透支交易通常是指客戶(hù)保證金不足且未及時(shí)追加，超出自身保證金額度進(jìn)行交易的情形。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D在客戶(hù)甲未按要求追加保證金的情況下，期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，這是符合相關(guān)規(guī)定和合同約定的操作方式。所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。37、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)提供的申請(qǐng)日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)是申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。38、擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱(chēng)是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱(chēng)的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)是否能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱(chēng)。對(duì)選項(xiàng)A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱(chēng)明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱(chēng)的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱(chēng)。對(duì)選項(xiàng)B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個(gè)重要組成部分，很多期貨交易所會(huì)涉及商品期貨交易，該名稱(chēng)從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱(chēng)。對(duì)選項(xiàng)C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱(chēng)直接點(diǎn)明了“商品期貨”，精準(zhǔn)地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類(lèi)型，完全符合期貨交易所名稱(chēng)的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱(chēng)。對(duì)選項(xiàng)D的分析“廣南交易所”，該名稱(chēng)過(guò)于籠統(tǒng)，沒(méi)有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類(lèi)型，不符合期貨交易所名稱(chēng)的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所的名稱(chēng)。綜上，答案選D。39、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開(kāi)戶(hù)資料提交（）審核開(kāi)戶(hù)和存檔。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)提交給誰(shuí)審核和存檔。選項(xiàng)A分析中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開(kāi)戶(hù)資料提交給它并不符合關(guān)于開(kāi)戶(hù)資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、進(jìn)行行業(yè)自律管理等，并非負(fù)責(zé)審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開(kāi)戶(hù)資料，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進(jìn)行具體的開(kāi)戶(hù)資料審核和存檔工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應(yīng)將所有開(kāi)戶(hù)資料提交給委托其辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的期貨公司進(jìn)行審核開(kāi)戶(hù)和存檔，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案是D。40、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動(dòng)罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢(qián)罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉罪名的定義和構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：資助恐怖活動(dòng)罪資助恐怖活動(dòng)罪是指為恐怖活動(dòng)組織或者實(shí)施恐怖活動(dòng)的個(gè)人提供資金物資等資助的行為。在本題中，甲并非直接向恐怖活動(dòng)組織或個(gè)人提供資助資金，而是通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，不符合資助恐怖活動(dòng)罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指組織、領(lǐng)導(dǎo)、積極參加和參加恐怖組織活動(dòng)的行為。甲只是期貨公司職員，題干中并未表明甲參與了恐怖組織的活動(dòng)，其行為主要是對(duì)恐怖活動(dòng)資金進(jìn)行掩飾隱瞞，并非參加恐怖組織，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：洗錢(qián)罪洗錢(qián)罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶(hù)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的行為。本題中，甲明知乙是恐怖活動(dòng)組織成員，仍通過(guò)期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)，符合洗錢(qián)罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：不構(gòu)成犯罪由前面分析可知，甲的行為構(gòu)成洗錢(qián)罪，并非不構(gòu)成犯罪，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。41、王某是甲期貨公司的客戶(hù)。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題的解題關(guān)鍵在于理解期貨公司客戶(hù)保證金不足未追加保證金時(shí)對(duì)期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶(hù)，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：調(diào)減注冊(cè)資本。注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額，通常與公司的設(shè)立、變更等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶(hù)保證金不足這一情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)客戶(hù)保證金不足且未追加時(shí)，意味著期貨公司面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)增加，資金狀況相對(duì)變?nèi)酰皇莾糍Y本增加，所以該選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)：調(diào)減凈資本。由于客戶(hù)王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)敞口和資金狀況的變化，該選項(xiàng)符合實(shí)際情況。D選項(xiàng)：增加流動(dòng)負(fù)債。流動(dòng)負(fù)債是指將在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)，客戶(hù)保證金不足未追加這一情況并不會(huì)直接導(dǎo)致期貨公司流動(dòng)負(fù)債的增加，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。42、下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)理事會(huì)職權(quán)的理解和掌握。選項(xiàng)A審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案屬于理事會(huì)的職權(quán)范圍。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的專(zhuān)項(xiàng)資金，理事會(huì)作為期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，需要對(duì)其使用方案進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法是理事會(huì)的職權(quán)之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，而細(xì)則和辦法是對(duì)它們的進(jìn)一步細(xì)化和補(bǔ)充，理事會(huì)有權(quán)對(duì)這些細(xì)則和辦法進(jìn)行審議批準(zhǔn)，以保證交易活動(dòng)的規(guī)范有序進(jìn)行，選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況是理事會(huì)的重要職責(zé)?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)具體執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的決議，理事會(huì)需要對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保各項(xiàng)決議能夠得到有效落實(shí)，選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，而非理事會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，對(duì)于涉及交易所注冊(cè)資本等重大事項(xiàng)具有決策權(quán)，所以選項(xiàng)D不屬于理事會(huì)職權(quán)，符合題意。綜上，答案選D。43、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶(hù)

C.期貨交易所

D.交易對(duì)手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，若該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶(hù)，而交易結(jié)果應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)。這是因?yàn)殡m然合同無(wú)效，但交易是按照客戶(hù)的指令進(jìn)行的，客戶(hù)是交易行為的實(shí)際決策者和利益相關(guān)者，所以交易的結(jié)果理應(yīng)由客戶(hù)承擔(dān)。因此本題正確答案選B。"44、期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶(hù)

B.交易賬戶(hù)

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)需注銷(xiāo)的客戶(hù)在期貨交易所的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A，結(jié)算賬戶(hù)是指存款人在經(jīng)辦銀行開(kāi)設(shè)的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶(hù)，它并非期貨公司在辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)按規(guī)定需在期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)的內(nèi)容，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，交易賬戶(hù)是指登記結(jié)算登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、機(jī)構(gòu)管理人所管理的資金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)，并不是期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)應(yīng)在期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)的對(duì)象，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的身份標(biāo)識(shí)，期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)在期貨交易所的交易編碼，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，結(jié)算編碼主要用于結(jié)算環(huán)節(jié)的標(biāo)識(shí)，并非期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)在期貨交易所要注銷(xiāo)的內(nèi)容，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。45、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹(jǐn)慎、

A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益

B.最大限度維護(hù)投資者利益

C.保證投資者滿(mǎn)意

D.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A“為投資者創(chuàng)造大權(quán)益”表述不準(zhǔn)確，期貨市場(chǎng)本身具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，從業(yè)人員難以絕對(duì)保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益，這種說(shuō)法過(guò)于絕對(duì)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“最大限度維護(hù)投資者利益”，“最大限度”這樣的表述比較模糊，且在實(shí)際執(zhí)業(yè)中，更強(qiáng)調(diào)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，而不是寬泛的“最大限度”，所以選項(xiàng)B不合適。選項(xiàng)C“保證投資者滿(mǎn)意”，投資者的滿(mǎn)意度會(huì)受到多種主觀因素影響，包括其對(duì)市場(chǎng)的預(yù)期、個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，從業(yè)人員無(wú)法絕對(duì)保證投資者滿(mǎn)意，所以選項(xiàng)C也不正確。選項(xiàng)D“維護(hù)投資者的合法權(quán)益”，這是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中的核心要求和準(zhǔn)則，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，小心謹(jǐn)慎地按照法律法規(guī)等規(guī)定，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確合理。綜上，本題正確答案是D。46、證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致該客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.為客戶(hù)提供融資

B.代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令

C.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的合規(guī)操作。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：為客戶(hù)提供融資。證券公司為客戶(hù)提供融資屬于違規(guī)行為，可能會(huì)加大客戶(hù)的投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶(hù)提供融資，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令?？蛻?hù)的交易指令應(yīng)該由客戶(hù)自己下達(dá)，證券公司代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令侵犯了客戶(hù)的自主決策權(quán)，并且違反了相關(guān)的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司有義務(wù)向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶(hù)了解自己賬戶(hù)的情況，以便客戶(hù)做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金。證券資金賬戶(hù)和期貨賬戶(hù)是相互獨(dú)立的，利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金會(huì)混淆不同賬戶(hù)的資金性質(zhì)，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，也不符合相關(guān)規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。47、期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)，需向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司向其提交終止分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料是符合流程和監(jiān)管要求的。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為全國(guó)性的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管，一般不直接處理期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止這類(lèi)具體事務(wù)。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，并非接收期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)D，當(dāng)?shù)毓ど坦芾聿块T(mén)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊(cè)等行政管理工作，與期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的申請(qǐng)?zhí)峤恢黧w無(wú)關(guān)。綜上，本題正確答案是A。48、下列（）不屬于專(zhuān)業(yè)投資者。

A.社會(huì)保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者的相關(guān)定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否屬于專(zhuān)業(yè)投資者。選項(xiàng)A：社會(huì)保障基金社會(huì)保障基金是國(guó)家為了實(shí)施社會(huì)保障制度而通過(guò)各種渠道建立起的、法定的、專(zhuān)款專(zhuān)用的經(jīng)費(fèi)，其資金規(guī)模大、投資管理具有專(zhuān)業(yè)性和規(guī)范性等特點(diǎn)，在金融市場(chǎng)中通常被認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者。所以社會(huì)保障基金屬于專(zhuān)業(yè)投資者，A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司具有專(zhuān)業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，符合專(zhuān)業(yè)投資者的特征，因此期貨公司屬于專(zhuān)業(yè)投資者，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：QFIIQFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。QFII具備專(zhuān)業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是專(zhuān)業(yè)投資者的一種，C選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：QDIIQDII即合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金，主要是面向境內(nèi)投資者募集資金進(jìn)行境外投資，它本身并非專(zhuān)業(yè)投資者的范疇界定主體，而是一種投資制度安排。所以QDII不屬于專(zhuān)業(yè)投資者，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。49、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

D.通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，會(huì)使證券公司過(guò)度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專(zhuān)門(mén)進(jìn)行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問(wèn)題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)是證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過(guò)協(xié)助期貨公司為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶(hù)資源和渠道優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展，同時(shí)也便于對(duì)客戶(hù)進(jìn)行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，證券公司不能通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶(hù)和期貨保證金賬戶(hù)是相互獨(dú)立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過(guò)證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)模糊資金界限，增加資金風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。50、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé),不能采取的措施是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為了履行監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證，以此來(lái)查明是否存在違法違規(guī)行為，該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。選項(xiàng)B：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要手段之一。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，能夠直接了解期貨公司的經(jīng)營(yíng)狀況、內(nèi)部控制等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問(wèn)題，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由限制人身自由是一種較為嚴(yán)厲的法律措施，有著嚴(yán)格的法律程序和權(quán)限規(guī)定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理部門(mén)，并不具備限制違法行為人人身自由的權(quán)力。限制人身自由通常是由公安機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律程序來(lái)執(zhí)行的，所以該選項(xiàng)屬于不能采取的措施。選項(xiàng)D：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記資料有助于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)全面掌握相關(guān)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況等信息，為調(diào)查工作提供有力的證據(jù)支持，該選項(xiàng)屬于可以采取的措施。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的（）的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.董事

B.監(jiān)事

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.經(jīng)紀(jì)人員

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格的核準(zhǔn)主體。題目中明確指出是除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的人員，其任職資格由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。-選項(xiàng)A：董事在期貨公司中扮演著重要角色，除特殊規(guī)定的董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事外，一般董事的任職資格由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：監(jiān)事負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，除監(jiān)事會(huì)主席外，其他監(jiān)事的任職資格同樣由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理工作，其任職資格也屬于由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的范圍，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：經(jīng)紀(jì)人員主要從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)管理規(guī)定與本題所涉及的任職資格核準(zhǔn)主體的規(guī)定不相關(guān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷

B.應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

C.應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息

D.不同客戶(hù)之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，充滿(mǎn)不確定性。期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，雖然應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，但不可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷。因?yàn)槭袌?chǎng)是動(dòng)態(tài)變化的，任何確定性的判斷都可能誤導(dǎo)客戶(hù)，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同是明確期貨公司與客戶(hù)之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要依據(jù)。簽訂合同并明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，有助于規(guī)范雙方行為，保障雙方的合法權(quán)益。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：客戶(hù)作為期貨交易的主體，有權(quán)自主做出期貨交易決策，并獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果。期貨公司有義務(wù)告知客戶(hù)這一點(diǎn)，同時(shí)，客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息屬于客戶(hù)的隱私和商業(yè)秘密，期貨公司不得泄露，以保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：當(dāng)不同客戶(hù)之間存在利益沖突時(shí)，期貨公司應(yīng)遵循公平對(duì)待的原則進(jìn)行處理。這體現(xiàn)了期貨公司的公正性和客觀性，能夠維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保障所有客戶(hù)的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為BCD。3、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告報(bào)送對(duì)象的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的職責(zé)，且報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。在我國(guó)金融監(jiān)管體系中，財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政資金的管理和監(jiān)督等工作，對(duì)保障基金的資金籌集、使用等方面的情況需要進(jìn)行掌握和監(jiān)管，所以保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將報(bào)告報(bào)送財(cái)政部；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的相關(guān)情況屬于其監(jiān)管范疇，保障基金管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)將報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，并非保障基金報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀層面的工作，與保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)的報(bào)告沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。因此，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)后的報(bào)告應(yīng)報(bào)送財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，答案選AB。4、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)

D.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A若期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，并且造成嚴(yán)重后果，這嚴(yán)重違反了信息真實(shí)披露的原則，擾亂了監(jiān)管秩序，會(huì)對(duì)監(jiān)管工作的正常開(kāi)展以及市場(chǎng)的公平公正造成極大的負(fù)面影響。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定此類(lèi)任