期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前自測高頻考點模擬試題第一部分單選題(50題)1、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。[*密押題]

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時可提供的服務(wù)類型，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來進(jìn)行判斷。選項A證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。因為期貨交易具有專業(yè)性和風(fēng)險性，代理客戶進(jìn)行交易可能導(dǎo)致證券公司過度干預(yù)客戶的投資決策，增加客戶的交易風(fēng)險，同時也可能引發(fā)證券公司與客戶之間的利益沖突。所以選項A錯誤。選項B代期貨公司收付期貨保證金是不被允許的。期貨保證金的收付需要嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的流程，由證券公司代收付可能會出現(xiàn)資金管理不規(guī)范、挪用保證金等問題，嚴(yán)重影響期貨市場的正常秩序和投資者的資金安全。所以選項B錯誤。選項C證券公司可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時可以提供的一項合理服務(wù)，在協(xié)助辦理開戶手續(xù)過程中，證券公司可以利用自身的資源和優(yōu)勢，為客戶提供便利，同時也有助于期貨公司拓展業(yè)務(wù)。所以選項C正確。選項D證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是分別獨立的賬戶體系，這樣做是為了保證資金的安全性和獨立性，防止資金混用和違規(guī)操作。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人

D.客戶和期貨公司共同

【答案】：B

【解析】本題考查穿倉造成損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識。題干中描述了客戶交易保證金不足，期貨公司履行通知義務(wù)后客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致這一情況。在這種情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，穿倉造成的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。選項A，客戶雖有交易保證金不足且未及時追加的情況，但在經(jīng)書面協(xié)商一致的情形下，并非由客戶承擔(dān)穿倉損失，所以A項錯誤。選項C，期貨經(jīng)紀(jì)人主要起到促成交易等輔助作用，在本題所描述的穿倉損失承擔(dān)問題中，期貨經(jīng)紀(jì)人并非責(zé)任承擔(dān)主體，所以C項錯誤。選項D，題干強調(diào)了經(jīng)書面協(xié)商一致的情形，此時并非由客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失，所以D項錯誤。正確答案是B選項。4、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B"

【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支等宏觀財政方面的管理工作，并不直接對期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理與統(tǒng)籌使用；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，并非該基金的管理主體；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務(wù)，也不涉及期貨投資者保障基金的管理。所以本題正確答案選B。"5、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)開展適當(dāng)性培訓(xùn)的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，其目的在于提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能。選項A每月開展一次培訓(xùn)，頻率過高，會增加經(jīng)營機構(gòu)的人力、物力成本，且從實際情況來看并非必要；選項B每季度開展一次，也不符合規(guī)定的時間間隔要求；選項C每半年開展一次同樣不符合相應(yīng)規(guī)定。因此，正確答案是D。6、期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的相關(guān)罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易時，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；若沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。所以本題答案選A。"7、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對象的知識點。當(dāng)期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，雖然在期貨市場監(jiān)管等方面有著重要職責(zé)，但在此種具體情形下，不是期貨交易所通知的對象。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非本題中期貨交易所需通知的相關(guān)方。選項C，期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控等工作，期貨公司會員號變更等情況可能會影響到期貨保證金的監(jiān)管與核算等相關(guān)事宜，所以期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心，該選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要是負(fù)責(zé)期貨保證金的存放與管理等業(yè)務(wù)，期貨公司會員號變更等特定情況通常不需要期貨交易所直接通知期貨保證金存管銀行。綜上，答案選C。8、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經(jīng)理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：會員大會由理事長主持而不是總經(jīng)理主持，所以該項表述錯誤。選項B：會員大會有2/3以上會員參加方為有效，并非3/4以上會員參加才有效，該項表述錯誤。選項C：總經(jīng)理是當(dāng)然理事，該項表述正確。選項D：理事會的日常工作由理事長主持，并非總經(jīng)理，該項表述錯誤。綜上，正確答案是C選項。9、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權(quán)利歸屬賣方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點價交易中賣方叫價的含義。點價交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎(chǔ)，以期貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式。選項A：在點價交易中，確定具體時點交易價格的權(quán)利歸屬賣方，這就是賣方叫價的定義，所以該選項正確。選項B：確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利與賣方叫價并無直接關(guān)聯(lián)，它主要涉及到商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)定，并非賣方叫價所指的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：升貼水是在期貨價格基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整的部分，確定升貼水大小的權(quán)利與確定具體時點交易價格的權(quán)利是不同的概念，賣方叫價強調(diào)的是確定價格的權(quán)利，而非升貼水大小的權(quán)利，所以該選項錯誤。選項D：確定期貨合約交割月份的權(quán)利與賣方叫價沒有關(guān)系，交割月份的確定通常有相關(guān)的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣方叫價的核心內(nèi)容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務(wù)院

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易收費相關(guān)規(guī)定的制定主體。選項A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易活動等，并不具備統(tǒng)一制定期貨交易收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法的權(quán)限，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機構(gòu)，其主要職責(zé)是為客戶辦理開戶、提供交易通道等服務(wù)，沒有權(quán)力統(tǒng)一制定期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，故B選項錯誤。選項C，國務(wù)院作為我國最高國家行政機關(guān)，有權(quán)對經(jīng)濟領(lǐng)域的重要事項進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃和管理，期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并不負(fù)責(zé)制定期貨交易收費的相關(guān)規(guī)定，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告的時間規(guī)定。在期貨交易中，為了保證客戶能夠及時了解自身的交易情況和賬戶結(jié)算信息，期貨公司需要定期為客戶提供交易結(jié)算報告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，這樣客戶可以每日知曉當(dāng)日交易的具體盈虧等結(jié)算信息，便于及時進(jìn)行后續(xù)操作或調(diào)整投資策略。選項A每周結(jié)算后提供報告，時間間隔較長，客戶不能及時掌握交易情況，不利于客戶對賬戶資金和交易風(fēng)險進(jìn)行及時管理。選項B每年結(jié)算后提供報告，時間跨度太大，完全不能滿足客戶日常對交易結(jié)算信息的需求，也不符合期貨市場對信息及時性的要求。選項C每月結(jié)算后提供報告，同樣不能讓客戶及時了解賬戶的實時變動，不利于客戶根據(jù)市場變化迅速做出反應(yīng)。綜上所述，正確答案是D。12、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A的3個工作日不符合規(guī)定；選項C的7個工作日也不符合要求；選項D的10個工作日同樣不是正確的備案時間。所以本題正確答案是B。13、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項所代表單位的職能來判斷哪個選項正確。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機構(gòu)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項正確。選項B：財政部門主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項錯誤。選項C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。首先明確題干關(guān)鍵信息：某經(jīng)營機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶的交易指令入市交易。接下來分析各選項：-A選項：即使該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，且未按客戶交易指令入市交易，若客戶無過錯，僅返還客戶保證金而不賠償損失是不合理的。在這種情況下，客戶因機構(gòu)的違規(guī)行為遭受了損失，機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項錯誤。-B選項：同樣，若機構(gòu)未按客戶指令入市交易且客戶無過錯，僅返還保證金而不賠償損失不符合法律規(guī)定和公平原則?？蛻舻膿p失是由機構(gòu)的違規(guī)操作導(dǎo)致的，機構(gòu)理應(yīng)進(jìn)行賠償，B選項錯誤。-C選項：此選項沒有明確客戶是否有過錯。如果客戶自身存在過錯，那么不能一概而論地要求機構(gòu)返還保證金并賠償損失。只有在客戶沒有過錯的情況下，才滿足機構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的條件，所以C選項不準(zhǔn)確。-D選項：當(dāng)該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，并且沒有按客戶的交易指令入市交易，同時客戶沒有過錯時，從法律和公平的角度出發(fā)，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，D選項正確。綜上，答案選D。15、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強行平倉

B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對各選項逐一進(jìn)行分析。對選項A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同會對雙方的權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀(jì)合同中關(guān)于強行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強行平倉。所以選項A說法正確。對選項B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進(jìn)行強行平倉的要求。所以選項B說法錯誤。對選項C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導(dǎo)致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。所以選項C說法錯誤。對選項D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認(rèn)定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""16、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)管理規(guī)定中股東和董事對首席風(fēng)險官的指令下達(dá)規(guī)范。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會處于決策和管理的重要層級，對公司整體運營和風(fēng)險管理等方面負(fù)有重要職責(zé)。首席風(fēng)險官需要獨立履行職責(zé)，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。期貨公司股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作，這是為了保證首席風(fēng)險官能夠獨立、客觀地履行職責(zé)，避免股東和董事的不當(dāng)干預(yù)影響首席風(fēng)險官的工作效果和獨立性。而總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，但單獨的董事長也不能成為股東、董事越過的層級；董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是在董事會領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)風(fēng)險管理相關(guān)事宜的專門委員會，并非股東和董事下達(dá)指令的關(guān)鍵層級。所以，答案選C。17、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確?？蛻糸_戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營業(yè)部統(tǒng)一保存。因為期貨公司各營業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開戶業(yè)務(wù)的一線部門，掌握著客戶開戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對整體的客戶資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開戶資料及其影像資料。選項A，僅由期貨公司總部保存，會導(dǎo)致各營業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對等工作。選項B，僅期貨公司各營業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問題。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。18、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查具有特定學(xué)歷人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)或法律、會計業(yè)務(wù)年限的放寬規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格時，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。所以本題正確答案是A。19、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)不低于（）人民幣。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請設(shè)立期貨公司，其注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。所以本題正確答案為C選項。"20、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負(fù)責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責(zé)任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合協(xié)會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務(wù)，其業(yè)務(wù)與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務(wù)是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。21、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進(jìn)行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶開戶監(jiān)督管理和自律管理主體的了解。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的行政機構(gòu)，其職責(zé)包括依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益。而中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，它們依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則等方式，引導(dǎo)會員合規(guī)經(jīng)營；期貨交易所則依據(jù)自身規(guī)則對會員和客戶的開戶等交易行為進(jìn)行管理。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的監(jiān)控等相關(guān)工作，并非對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理或自律管理的主體。綜上所述，依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所，答案選A。23、法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設(shè)立期貨交易場所相關(guān)罰款規(guī)定的知識點。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于非法設(shè)立期貨交易場所的情況，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，同時要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準(zhǔn)確；選項D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"24、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是C選項。25、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)是（）o

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對各選項進(jìn)行逐一分析，從而確定有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是在其轄區(qū)內(nèi)履行一定的監(jiān)督管理職責(zé)，但并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力。所以該選項不符合題意。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。所以該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免。所以該選項不符合題意。選項D：國務(wù)院國務(wù)院是我國最高國家行政機關(guān)，主要對國家重大事務(wù)進(jìn)行決策和管理等，期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免通常不是由國務(wù)院直接進(jìn)行，而是由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)。所以該選項不符合題意。綜上，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，答案選B。26、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到足以覆蓋市場風(fēng)險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風(fēng)險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導(dǎo)致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標(biāo)準(zhǔn)來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風(fēng)險這一更為科學(xué)、動態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)來判斷。所以本題正確答案是D。27、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對不同類型資產(chǎn)管理計劃的定義區(qū)分。對各選項的分析A選項固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場工具等，其收益相對較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場工具的穩(wěn)定回報，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價格波動獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項不符合題意。C選項混合類：混合類資產(chǎn)管理計劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)管理計劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導(dǎo)，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項也不正確。D選項權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。28、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.其他結(jié)算會員

B.自己的客戶

C.非結(jié)算會員

D.全面結(jié)算會員

【答案】：B

【解析】本題主要考查取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司的業(yè)務(wù)范圍。選項A：其他結(jié)算會員有其自身的結(jié)算渠道和方式，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司一般不會受托為其他結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項不符合要求。選項B：取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，能夠為自己的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)合理且常見的操作，所以該選項正確。選項C：非結(jié)算會員通常是由全面結(jié)算會員為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，而不是由取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司受托辦理，所以該選項錯誤。選項D：全面結(jié)算會員有能力自行開展相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，無需取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。29、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：為了便于對客戶投訴情況進(jìn)行長期跟蹤和管理，相關(guān)規(guī)定要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年，所以該選項表述正確。選項B：期貨公司是需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，但并不需要報中國證監(jiān)會備案，所以該選項表述錯誤。選項C：期貨公司將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，有利于后續(xù)查詢和統(tǒng)計分析，是合規(guī)且必要的操作，所以該選項表述正確。選項D：建立健全客戶投訴處理制度，有助于期貨公司規(guī)范處理客戶投訴流程，提高處理效率和質(zhì)量，維護(hù)客戶合法權(quán)益，所以該選項表述正確。綜上，答案選B。30、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補償金額。《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補償金額為9萬元。因此，答案選B。31、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項。32、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以選項A正確。選項B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項B錯誤。選項C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項C錯誤。選項D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。33、為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項法律法規(guī)中，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨市場的各個方面進(jìn)行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理條例》，以確保與上位法保持一致并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、運行和管理等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個選項均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。34、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項。35、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無效

C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)

D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司未在規(guī)定時間對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項A中說視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時間提出異議的行為相矛盾，因為正常有異議會在規(guī)定時間內(nèi)提出，所以A選項錯誤。選項B指出交易結(jié)算結(jié)果無效，沒有相關(guān)依據(jù)表明未及時提出異議會導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無效，所以B選項錯誤。選項C提到等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，而題干強調(diào)的是未在規(guī)定時間提出異議這一事實，并非還處于等待確認(rèn)的狀態(tài)，所以C選項錯誤。選項D表明視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)，符合規(guī)則的邏輯和實際情況，所以本題正確答案是D。36、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負(fù)債結(jié)算制度

C.會員分級結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》中對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的定義。選項A，會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指期貨交易所對會員進(jìn)行統(tǒng)一的結(jié)算，并非本題所涉及業(yè)務(wù)定義的關(guān)鍵制度，所以A選項錯誤。選項B，每日無負(fù)債結(jié)算制度是期貨交易的一種日常結(jié)算方式，與期貨公司作為特定結(jié)算會員從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動的定義不相關(guān)，B選項不符合要求。選項C，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)該辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動，C選項正確。選項D，保證金結(jié)算制度是關(guān)于保證金的結(jié)算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)定義所對應(yīng)的制度，D選項不正確。綜上，本題答案選C。37、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構(gòu)了解投資者風(fēng)險承受能力情況的方式。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進(jìn)行評估，并非用于了解投資者風(fēng)險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關(guān)評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險承受能力沒有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)專門設(shè)計的，通過一系列問題來收集投資者的相關(guān)信息，從而對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，是了解投資者風(fēng)險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.公正

B.安全

C.公開

D.公平

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來對選項進(jìn)行分析判斷。選項A：公正公正通常是指在處理事務(wù)、做出裁決等方面不偏袒任何一方，強調(diào)的是一種公平合理的態(tài)度和行為準(zhǔn)則。它主要適用于評價決策過程、裁判行為等是否公平正義，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行時，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全是至關(guān)重要的。交易數(shù)據(jù)包含了大量的敏感信息，如客戶的交易指令、資金信息等，只有確保數(shù)據(jù)傳送的安全性，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等情況的發(fā)生，保障期貨交易的正常進(jìn)行和投資者的合法權(quán)益，因此該選項符合題意。選項C：公開公開一般是指信息向社會公眾披露，讓大眾知曉。其重點在于信息的透明度和可獲取性，與交易數(shù)據(jù)傳送過程中需要保障的特性不同，所以該選項不正確。選項D：公平公平主要側(cè)重于強調(diào)在交易過程中各方的機會均等、待遇平等，是一種關(guān)于交易環(huán)境和規(guī)則的要求。而題干強調(diào)的是交易數(shù)據(jù)傳送的特性，公平并非描述數(shù)據(jù)傳送的恰當(dāng)詞匯，所以該選項也不合適。綜上，答案選B。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負(fù)責(zé)期貨公司的日常運營、業(yè)務(wù)管理等工作，直接參與到期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務(wù)緊密相關(guān)。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責(zé)。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務(wù)的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其工作人員主要負(fù)責(zé)維護(hù)交易場所的正常運轉(zhuǎn)、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行，而并非直接從事期貨交易或相關(guān)業(yè)務(wù)，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并不參與實際的期貨交易業(yè)務(wù)，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。40、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。41、被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向（）解釋說明情況。

A.期貨公司高級管理層

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查被免職的期貨公司首席風(fēng)險官解釋說明情況的對象。首先分析選項A，期貨公司高級管理層是公司內(nèi)部的管理階層，通常是決策和管理公司運營等事項，被免職的首席風(fēng)險官向其解釋說明情況并不能起到有效監(jiān)督和合理反饋免職相關(guān)事宜的作用，所以A選項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，其職能側(cè)重于行業(yè)規(guī)范、從業(yè)資格等方面，并非處理期貨公司首席風(fēng)險官免職解釋說明情況的直接對口部門，故B選項錯誤。選項C，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)，具有監(jiān)督期貨公司運作等職責(zé)。被免職的期貨公司首席風(fēng)險官向其解釋說明情況，能夠讓監(jiān)管機構(gòu)及時了解免職的具體情況，保障監(jiān)管的有效性和公正性，所以該選項正確。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是期貨市場的宏觀監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定宏觀政策和進(jìn)行整體監(jiān)管等，一般不會直接受理期貨公司首席風(fēng)險官免職解釋說明情況這樣相對具體的事宜，通常是由其派出機構(gòu)進(jìn)行相關(guān)處理，所以D選項不正確。綜上，答案選C。42、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更股權(quán)或注冊資本時中國證監(jiān)會的審查原則。在期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，且單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的情況下，中國證監(jiān)會依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。審慎監(jiān)管原則強調(diào)對金融機構(gòu)的風(fēng)險進(jìn)行全面、深入的評估和管理，確保金融市場的穩(wěn)定和安全。通過實施審慎監(jiān)管，中國證監(jiān)會能夠有效防范期貨公司可能面臨的各種風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而利益最大化通常是企業(yè)等市場主體追求的目標(biāo)，并非監(jiān)管機構(gòu)審查時遵循的原則；安全穩(wěn)健更多是一種狀態(tài)描述，不是專門的審查原則；誠實信用主要側(cè)重于市場參與者在交易過程中的行為準(zhǔn)則，并非審查股權(quán)或注冊資本變更時的核心原則。所以，本題正確答案是A。43、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。選項A，損失大小并不是決定責(zé)任承擔(dān)主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過錯導(dǎo)致，也不應(yīng)一概由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時責(zé)任承擔(dān)方式的主體，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場等重要職責(zé)，而不是負(fù)責(zé)決定此類具體責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項錯誤。選項D，從責(zé)任歸屬的合理性和邏輯上來說，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任是符合常理和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案選D。44、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時的通知對象。當(dāng)期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，這是為了保障公司股權(quán)結(jié)構(gòu)中各個股東的知情權(quán)，讓全體股東及時了解公司面臨的重大風(fēng)險狀況，以便共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護(hù)公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內(nèi)部決策相關(guān)方，公司的重大經(jīng)營風(fēng)險情況主要是由股東來參與應(yīng)對和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風(fēng)險問題。所以本題應(yīng)選擇立即書面通知全體股東，答案是A。45、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。46、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

【答案】：A"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時價值計算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。選項A符合此規(guī)定。選項B“當(dāng)日”、選項C“下一交易日”、選項D“次日”均不符合實際的計算基準(zhǔn)日期要求。所以本題正確答案是A。"47、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。48、申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風(fēng)險性，要求財務(wù)負(fù)責(zé)人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的財務(wù)相關(guān)問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位，體現(xiàn)了對財務(wù)負(fù)責(zé)人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學(xué)歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學(xué)習(xí)能力，能夠更好地應(yīng)對期貨公司復(fù)雜的財務(wù)工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務(wù)負(fù)責(zé)人在財務(wù)專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認(rèn)可，能夠保證其在處理期貨公司財務(wù)事務(wù)時具備相應(yīng)的專業(yè)水準(zhǔn)，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。財務(wù)負(fù)責(zé)人更側(cè)重于財務(wù)專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。49、根據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是（）。

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業(yè)人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監(jiān)事的子女

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點辦法》對各選項進(jìn)行分析。選項A，期貨公司高級管理人員對公司的運營和管理負(fù)有重要職責(zé)，其參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能會引發(fā)利益沖突等問題，所以通常不可以作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。選項B，期貨公司從業(yè)人員直接參與公司的各項業(yè)務(wù)操作，他們?nèi)糇鳛橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，可能會利用自身職務(wù)便利獲取不當(dāng)利益，存在較大的利益沖突風(fēng)險，因此不能作為該業(yè)務(wù)客戶。選項C，期貨公司董事的配偶與董事關(guān)系密切，董事在公司決策等方面有重要影響力，其配偶作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶可能會通過董事獲取一些內(nèi)部信息等，不利于業(yè)務(wù)的公平公正開展，所以不能作為客戶。選項D，期貨公司監(jiān)事的子女與公司的直接利益關(guān)聯(lián)相對較小，且在《期貨公司管理業(yè)務(wù)試點辦法》中，并未明確禁止其作為期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶，所以該項符合題意。綜上，正確答案是D。50、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風(fēng)險官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險。-選項A“合法合規(guī)性”，強調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風(fēng)險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風(fēng)險操作程序”，重點在于操作程序本身的風(fēng)險，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、期貨公司辦理（）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.期貨公司破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司合并

D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司相關(guān)事項作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。分析選項A期貨公司破產(chǎn)是一項重大且復(fù)雜的事項，涉及到眾多利益相關(guān)者和法律程序。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)需要對其財務(wù)狀況、債務(wù)情況、市場影響等多方面進(jìn)行全面、深入的審查和評估。通常情況下，這個審查過程較為復(fù)雜，規(guī)定自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，所以選項A正確。分析選項B當(dāng)期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，意味著其經(jīng)營活動會發(fā)生較大改變。監(jiān)管機構(gòu)需要考量該變更是否符合市場準(zhǔn)入條件、是否會對市場秩序和投資者權(quán)益造成影響等。這需要對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險、合規(guī)性等方面進(jìn)行細(xì)致審核，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項B正確。分析選項C期貨公司合并同樣是重大的資本運作和機構(gòu)調(diào)整行為。合并涉及到兩家或多家公司的資產(chǎn)整合、人員安排、業(yè)務(wù)協(xié)同等諸多問題。監(jiān)管機構(gòu)要確保合并不會引發(fā)市場不穩(wěn)定、不會損害投資者利益，需要進(jìn)行嚴(yán)格審查，所以在自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項C正確。分析選項D變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，一般來說，如果不涉及控股股東或者第一大股東發(fā)生變化，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并非2個月，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。2、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：ABCD

【解析】本題考查應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的主體。選項A客戶是期貨交易的參與主體之一，其保證金的安全對于保障其自身權(quán)益至關(guān)重要。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，目的之一就是保護(hù)客戶的合法權(quán)益，所以客戶需要遵守相關(guān)規(guī)定，以確保自身保證金的安全規(guī)范管理，故選項A正確。選項B非期貨公司結(jié)算會員作為期貨市場結(jié)算環(huán)節(jié)的重要參與者，在保證金的管理和使用方面有著重要作用。它需要按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，安全存管和監(jiān)控保證金，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行以及市場的穩(wěn)定，所以應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，選項B正確。選項C期貨公司是連接客戶與期貨市場的橋梁，在期貨交易中負(fù)責(zé)客戶保證金的收付、管理等工作。為了防范期貨公司挪用客戶保證金等風(fēng)險，保障客戶保證金的安全，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會對其制定嚴(yán)格的保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，期貨公司必須遵守，選項C正確。選項D期貨保證金存管銀行是專門負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機構(gòu)，它承擔(dān)著保障保證金安全、向監(jiān)管機構(gòu)報送保證金信息等重要職責(zé)。只有嚴(yán)格遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，才能確保保證金的安全存管和有效監(jiān)控，選項D正確。綜上，ABCD四個選項中的主體都應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，本題答案選ABCD。3、若期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施包括（）。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格

C.指定其他機構(gòu)托管

D.指定其他機構(gòu)接管

【答案】：ACD

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險期貨公司可采取的監(jiān)管措施。A選項：責(zé)令停業(yè)整頓是監(jiān)管機構(gòu)常用的一種監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序時，責(zé)令其停業(yè)整頓，能夠讓公司有時間進(jìn)行內(nèi)部整改，規(guī)范經(jīng)營行為，消除潛在風(fēng)險，以符合相關(guān)法規(guī)和市場秩序要求，該選項正確。B選項：《期貨交易管理條例》中并未提及“取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格”這一監(jiān)管措施，所以該選項錯誤。C選項：指定其他機構(gòu)托管也是合理的監(jiān)管手段。當(dāng)期貨公司面臨重大問題時，指定有能力的其他機構(gòu)對其進(jìn)行托管，可以保證公司資產(chǎn)的安全，避免風(fēng)險進(jìn)一步擴大，同時專業(yè)機構(gòu)的介入可能會幫助期貨公司找到解決問題的方法，恢復(fù)正常經(jīng)營，該選項正確。D選項：指定其他機構(gòu)接管是在期貨公司違法經(jīng)營或風(fēng)險嚴(yán)重到一定程度時采取的重要措施。通過接管，能夠全面掌控公司的運營，及時糾正違法違規(guī)行為，化解重大風(fēng)險，保障期貨市場的穩(wěn)定秩序，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。4、甲為某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)不能履行，下列說法中正確的是（）。

A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得凍結(jié).扣劃

B.期貨公司有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財產(chǎn)

C.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié).扣劃

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司債務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析：A選項：客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，并非期貨公司的財產(chǎn)。為保護(hù)客戶的合法權(quán)益，這部分資金不得被凍結(jié)、扣劃，該選項說法正確。B選項：當(dāng)期貨公司對債權(quán)人的債務(wù)不能履行時，若期貨公司有其他財產(chǎn)，按照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先行對其他財產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)、查封和執(zhí)行，以保障債權(quán)人的權(quán)益，該選項說法正確。C選項：除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金是用于保障期貨交易正常進(jìn)行的基本資金，不得被凍結(jié)、扣劃，該選項說法正確。D選項：期貨交易所和期貨公司是相互獨立的市場主體，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并沒有義務(wù)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是ABC。5、關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是（）。

A.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理

B.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶保證金管理的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)需相互獨立、分別管理，這樣做能夠有效防范期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，保障客戶保證金的安全，避免客戶資金被挪用等風(fēng)險。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司向客戶收取的保證金，的確屬于客戶所有。但在實際操作中，期貨公司有權(quán)按照約定直接扣繳手續(xù)費、稅款等費用，這是基于雙方的合同約定以及行業(yè)慣例，并非不能直接扣繳。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司向客戶收取的保證金，客戶對其擁有支配權(quán)。期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金，以滿足客戶正常的交易或資金使用需求，這體現(xiàn)了對客戶資金支配權(quán)的尊重和保障。所以該選項表述正確。D選項：為了規(guī)范客戶保證金的管理，保障資金安全，客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶，這樣可以通過存管銀行對資金進(jìn)行監(jiān)管，防止期貨公司違規(guī)使用客戶保證金。所以該選項表述正確。綜上，正確答案是ACD。6、下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有()。

A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保

C.證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易

D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收.保管.修改交易密碼

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：A選項根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。這是正規(guī)開展業(yè)務(wù)的必要程序，能明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障業(yè)務(wù)的規(guī)范進(jìn)行。所以A選項表述正確。B選項證券公司既不得為客戶從事期貨交易提供融資，也不得提供擔(dān)保。為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保會給證券公司帶來較大風(fēng)險，也不符合相關(guān)監(jiān)管要求。所以B選項表述錯誤。C選項證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易?？蛻舻馁Y金賬號具有特定的歸屬和用途，證券公司利用客戶資金賬號進(jìn)行期貨交易，可能損害客戶的權(quán)益，違反了相關(guān)的合規(guī)要求。所以C選項表述正確。D選項期貨公司不得代客戶接收、保管、修改交易密碼。交易密碼是保障客戶交易安全的重要信息，由客戶自行管理和掌握，期貨公司代客戶接收、保管、修改交易密碼會增加客戶賬戶的安全風(fēng)險，不符合規(guī)定。所以D選項表述錯誤。綜上，本題正確答案為AC。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的情形有（）。

A.公司或者其董事.監(jiān)事.高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

B.擬更換董事長.總經(jīng)理

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

D.客戶發(fā)生重大透支.穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司需書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A當(dāng)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施時，這對期貨公司的經(jīng)營和管理可能會產(chǎn)生重大影響。有權(quán)機關(guān)的調(diào)查或強制措施可能會引發(fā)市場對該期貨公司的信任危機，進(jìn)而影響公司的業(yè)務(wù)開展和持續(xù)穩(wěn)定運營。為了保障股東的知情權(quán)以及配合監(jiān)管部門的工作，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項正確。選項B擬更換董事長、總經(jīng)理雖然屬于公司管理層的重要變動，但一般情況下，這種變動只要按照公司內(nèi)部的規(guī)定和程序進(jìn)行正常的操作和披露即可，并不一定需要立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。通常公司會在合適的時機按照公司章程和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，所以該選項錯誤。選項C風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，意味著期貨公司可能面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險，可能會影響到公司的正常運營以及客戶的資金安全等。為了及時讓股東了解公司的風(fēng)險狀況，以及便于監(jiān)管部門對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項正確。選項D客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營。重大透支和穿倉會導(dǎo)致期貨公司面臨巨大的資金損失風(fēng)險，嚴(yán)重時甚至可能影響到公司的持續(xù)經(jīng)營能力。這不僅關(guān)系到公司自身的生存和發(fā)展，也直接影響到股東的利益以及市場的穩(wěn)定。因此，期貨公司需要立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。8、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即與甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公司在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損100萬元。不久乙向法院提起訴

A.因根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字簽章，且客戶無交易經(jīng)歷的，對于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件，應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失的賠償責(zé)任

【答案】：AB

【解析】本題主要圍繞期貨公司在客戶賬戶轉(zhuǎn)讓及后續(xù)交易過程中的操作規(guī)范，以及客戶交易虧損后責(zé)任承擔(dān)問題展開。下面對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙具備一定的交易經(jīng)驗和風(fēng)險認(rèn)知能力。在此情況下，免除期貨公司的責(zé)任具有一定合理性。因為有交易經(jīng)歷的客戶對期貨交易的風(fēng)險有相對更清晰的認(rèn)識，在參與交易時能自主做出決策并承擔(dān)相應(yīng)后果，所以該項正確。B選項：期貨公司有義務(wù)提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容，并讓客戶簽字簽章，這是保障客戶知情權(quán)和明確交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行該義務(wù)，且客戶無交易經(jīng)歷，意味著客戶對期貨交易風(fēng)險缺乏足夠了解，期貨公司的這種失職行為與客戶的交易損失存在一定關(guān)聯(lián)，因此對于客戶的交易損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，該項正確。C選項：雖然客戶甲是公司老客戶有交易經(jīng)歷，但不能僅僅因為賬戶過戶且未重新簽署開戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷。乙與甲是不同的主體，乙自身是否有交易經(jīng)歷應(yīng)依據(jù)其個人實際情況判斷，而不能簡單因甲的情況類推，所以該項錯誤。D選項：期貨公司在客戶過戶時違規(guī)操作，這固然存在過錯，但不能就此認(rèn)定期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部損失的賠償責(zé)任?？蛻粢易鳛榻灰字黧w，在交易過程中也應(yīng)根據(jù)自身的判斷和決策進(jìn)行操作，也需對自己的交易行為負(fù)責(zé)。交易損失是多種因素共同作用的結(jié)果，不能將全部責(zé)任歸咎于期貨公司，該項錯誤。綜上，正確答案為AB。9、中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當(dāng)性自律規(guī)則，關(guān)于投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容可以包括（）。

A.投資認(rèn)購最低金額

B.收入水平

C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

D.資產(chǎn)規(guī)模

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會制定的期貨投資者適當(dāng)性自律規(guī)則中投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容。選項A投資認(rèn)購最低金額是衡量投資者參與期貨投資的一個重要指標(biāo)。設(shè)置投資認(rèn)購最低金額可以篩選出具有一定資金實力和風(fēng)險承受能力的投資者，避免一些資金實力較弱、難以承受期貨投資風(fēng)險的投資者盲目進(jìn)入市場，所以投資認(rèn)購最低金額可以作為投資者準(zhǔn)入要求的內(nèi)容，選項A正確。選項B收入水平反映了投資者的經(jīng)濟來源和穩(wěn)定狀況。較高的收入水平通常意味著投資者有更強的經(jīng)濟實力