期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)以不正當(dāng)手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識(shí)掌握?！断嚓P(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，應(yīng)撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時(shí)處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"2、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項(xiàng)A和選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對(duì)于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。本題的正確答案為C選項(xiàng)。4、A期貨公司與甲簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，甲向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價(jià)利益應(yīng)歸（）所有。

A.A期貨公司

B.甲

C.A期貨公司與甲均分

D.如果A期貨公司與甲沒有就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸甲所有

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于差價(jià)利益歸屬的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行分析。在期貨交易里，客戶向期貨公司下達(dá)交易指令后，期貨公司應(yīng)按照客戶指令的要求進(jìn)行操作。當(dāng)期貨公司實(shí)際交易價(jià)格與客戶指令價(jià)格存在差異形成差價(jià)利益時(shí)，若期貨公司和客戶就該差價(jià)利益的歸屬作出了特別約定，那么應(yīng)按照約定執(zhí)行；若沒有作出特別約定，基于公平原則和期貨交易中保護(hù)客戶利益的理念，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸客戶所有。在本題中，甲向A期貨公司發(fā)出以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約的交易指令，而A期貨公司以500元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，由此產(chǎn)生了差價(jià)利益。由于題干未表明A期貨公司與甲就該差價(jià)利益的歸屬作出特別約定，所以按照規(guī)定，該差價(jià)利益應(yīng)當(dāng)歸甲所有。因此，答案選D。5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D。6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)B“不少于15年”、選項(xiàng)C“不少于20年”以及選項(xiàng)D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。7、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的負(fù)責(zé)主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。所以在本題中，期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由財(cái)政部負(fù)責(zé)，答案選D。而選項(xiàng)A，期貨交易所主要承擔(dān)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等職責(zé)；選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查，財(cái)政部并不直接參與保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管；選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，但并非負(fù)責(zé)該基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。8、對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的測(cè)試試卷及答案通過（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國金融期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者測(cè)試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)針對(duì)投資者測(cè)試的試卷及答案。因?yàn)闇y(cè)試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，不能由各個(gè)期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責(zé)。對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員，能夠保證測(cè)試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對(duì)投資者進(jìn)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等，不會(huì)直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案并非其主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。9、（）是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是對(duì)公司經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，不是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成，對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)作出決定，故C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，并非會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。10、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)條件。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需要滿足一定的合規(guī)要求，其中包括未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)保證近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的6個(gè)月以及選項(xiàng)D的3個(gè)月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案為C。11、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由監(jiān)事會(huì)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C由董事長提名并聘任也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"12、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更法定代表人

B.變更住所

C.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人屬于期貨公司內(nèi)部的人事變動(dòng)和組織架構(gòu)調(diào)整的常規(guī)事項(xiàng)，通常只需按照公司內(nèi)部的章程和規(guī)定，在相關(guān)行政管理部門進(jìn)行變更登記等常規(guī)程序即可，并不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B變更住所一般是公司經(jīng)營場(chǎng)所的變更，雖然需要辦理相關(guān)的工商登記等手續(xù)，但這是常見的企業(yè)經(jīng)營過程中的正常變更情況，通常按照相關(guān)行政管理流程進(jìn)行操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，是期貨公司在國內(nèi)業(yè)務(wù)布局的調(diào)整，主要涉及到與國內(nèi)分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的工商注銷、稅務(wù)清算等一系列程序，按照國內(nèi)相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理要求進(jìn)行處理，通常不要求國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)。選項(xiàng)D終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，涉及到境外業(yè)務(wù)的結(jié)束，境外市場(chǎng)的金融監(jiān)管環(huán)境、政策法規(guī)與國內(nèi)存在差異，且境外業(yè)務(wù)可能對(duì)國際金融市場(chǎng)、外匯管理等方面產(chǎn)生影響。為了維護(hù)國家金融安全、加強(qiáng)對(duì)期貨公司境外業(yè)務(wù)的監(jiān)管以及規(guī)范市場(chǎng)秩序，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選D。13、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)A，期貨公司是連接客戶與期貨市場(chǎng)的重要橋梁，對(duì)客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。14、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格中對(duì)相關(guān)工作經(jīng)歷的年限要求。在申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格方面，法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于一定年限，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。結(jié)合題目所給選項(xiàng)，2年符合規(guī)定要求，而3年、5年、10年均不符合此任職資格對(duì)于相關(guān)職務(wù)任職年限的規(guī)定。所以本題正確答案是A。15、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告對(duì)象。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，需要將期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面了解行業(yè)動(dòng)態(tài)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況的對(duì)象。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，但中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)一般是向中國證監(jiān)會(huì)整體報(bào)告情況，而不是直接向派出機(jī)構(gòu)定期報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理情況無關(guān)。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會(huì)是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門，對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，定期向其報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會(huì)掌握行業(yè)人員管理狀況，加強(qiáng)對(duì)期貨行業(yè)的規(guī)范管理。所以中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，本題答案選D。16、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題主要考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)日前的月數(shù)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在提交申請(qǐng)材料時(shí)，提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)為申請(qǐng)日前6個(gè)月的。所以答案選C。17、當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員在處理自身利益與客戶利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則來進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：在期貨行業(yè)中，當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，以客戶合法利益優(yōu)先是基本準(zhǔn)則和職業(yè)操守的核心體現(xiàn)。期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)就是為客戶提供專業(yè)服務(wù)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，當(dāng)出現(xiàn)利益沖突時(shí)及時(shí)向客戶披露并堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先原則，能夠保障客戶的權(quán)益不受損害，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公平、公正、公開原則主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的環(huán)境和秩序，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)參與者在交易過程中應(yīng)處于平等的地位，交易信息應(yīng)公開透明等，但這并非是在處理期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益沖突時(shí)所遵循的直接原則，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：平等互利原則通常用于描述市場(chǎng)主體之間在交易或合作中的關(guān)系，即雙方在平等的基礎(chǔ)上相互受益。而在期貨從業(yè)人員面對(duì)自身利益與客戶利益沖突的特定情境下，這一原則不能準(zhǔn)確體現(xiàn)處理沖突的正確方向，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：回避雖然在一些情況下可以避免利益沖突的進(jìn)一步激化，但并沒有從根本上解決問題，也沒有明確體現(xiàn)出對(duì)客戶利益的優(yōu)先保障。期貨從業(yè)人員應(yīng)該積極面對(duì)利益沖突，以客戶合法利益優(yōu)先為原則進(jìn)行處理，而不僅僅是回避，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是A。18、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)是（）

A.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.批準(zhǔn)期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)作為會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理工作報(bào)告的權(quán)力。這有助于會(huì)員了解期貨交易所的運(yùn)營情況、工作進(jìn)展以及取得的成果等，從而對(duì)管理層的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)B財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和資金使用情況。會(huì)員大會(huì)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，能夠確保交易所的財(cái)務(wù)活動(dòng)公開透明，符合會(huì)員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)C期貨交易所的成立需要經(jīng)過嚴(yán)格的行政審批程序，由相關(guān)監(jiān)管部門依據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，并非由會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)不屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)，對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和會(huì)員的權(quán)益有著重大影響。會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定這些涉及期貨交易所根本性質(zhì)和未來發(fā)展走向的重大事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。綜上，答案選C。19、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對(duì)從業(yè)人員處分的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"20、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取措施來增加會(huì)員數(shù)量，比如調(diào)整入會(huì)政策、加大市場(chǎng)推廣等，以維持交易所的正常運(yùn)營，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項(xiàng)不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項(xiàng)B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運(yùn)行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，且未通過合法程序進(jìn)行延期等操作時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行解散。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的?？偨?jīng)理個(gè)人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。它并沒有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會(huì)因協(xié)會(huì)的請(qǐng)求而解散。所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。21、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請(qǐng)行政復(fù)議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒后所享有的權(quán)利。選項(xiàng)A，上訴通常是指當(dāng)事人對(duì)人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評(píng)審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請(qǐng)上一級(jí)人民法院重新審判的活動(dòng)。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對(duì)抗原告訴訟請(qǐng)求的權(quán)利或主張。它主要應(yīng)用于法律訴訟場(chǎng)景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，申訴是指公民、法人或其他組織，認(rèn)為對(duì)某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機(jī)關(guān)申述理由，請(qǐng)求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒后，若對(duì)懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，申請(qǐng)行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認(rèn)為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出復(fù)議申請(qǐng)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機(jī)關(guān)，其作出的紀(jì)律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請(qǐng)行政復(fù)議，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。22、對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.司法機(jī)關(guān)

C.公安機(jī)關(guān)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》明確規(guī)定，對(duì)該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。司法機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)司法審判等工作；公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，它們均不是對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為進(jìn)行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。23、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來判斷選項(xiàng)。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例已知該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動(dòng)負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例\(=\)流動(dòng)資產(chǎn)\(\div\)流動(dòng)負(fù)債，可得該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計(jì)算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比并判斷選項(xiàng)判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計(jì)算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。在期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，對(duì)于重大業(yè)務(wù)決策需要提前向監(jiān)管部門報(bào)告，關(guān)鍵在于明確這里“重大業(yè)務(wù)”的界定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A和B以凈利潤變化來衡量重大業(yè)務(wù)。凈利潤主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務(wù)對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管指標(biāo)的影響時(shí)，凈利潤變化并非核心考量因素。期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，因?yàn)檫@些指標(biāo)直接關(guān)系到期貨公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)。凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，當(dāng)業(yè)務(wù)可能使這些指標(biāo)發(fā)生10％以上變化時(shí)，意味著該業(yè)務(wù)可能對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，將變化幅度設(shè)定為5％以上。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“重大業(yè)務(wù)”的界定是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達(dá)到“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。25、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個(gè)主體的利益和意愿，通過會(huì)員大會(huì)可以對(duì)協(xié)會(huì)的重大事項(xiàng)、發(fā)展規(guī)劃等進(jìn)行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會(huì)工作的民主性和科學(xué)性。而選項(xiàng)A主任會(huì)議，通常是在一些組織中負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會(huì)議形式，并非權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)B主席會(huì)議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問題、推動(dòng)工作進(jìn)展的會(huì)議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)；選項(xiàng)C特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會(huì)員的利益，相比全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。26、由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱為（）。

A.期權(quán)合約

B.期貨合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)不同合約概念的理解。分析選項(xiàng)A期權(quán)合約是一種賦予合約購買者在未來某一特定日期或在這日期之前的任何時(shí)間以規(guī)定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量某種資產(chǎn)權(quán)利的合約，它并不是規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨合約是由期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，該描述與題目中給出的概念完全相符，所以選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C“交割合約”并不是一個(gè)規(guī)范的、具有特定標(biāo)準(zhǔn)定義的合約類型表述，它通常是在期貨交易等場(chǎng)景中涉及到交割環(huán)節(jié)的一種通俗說法，并非一個(gè)獨(dú)立的、符合題目描述的標(biāo)準(zhǔn)化合約概念，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D商品期貨合約是期貨合約的一種，它只是規(guī)定了以商品作為標(biāo)的物的期貨合約，不能涵蓋所有規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約，因?yàn)闃?biāo)的物可以是金融產(chǎn)品等非商品類，范圍相對(duì)較窄，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。27、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向（）報(bào)告。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)

D.公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)的報(bào)告規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，并非向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，表述不準(zhǔn)確；選項(xiàng)B，不是向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告；選項(xiàng)C，也不是向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而選項(xiàng)D“公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)”符合規(guī)定，所以本題正確答案是D。28、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

【答案】：D

【解析】本題主要考查編造并傳播影響證券、期貨交易虛假信息，擾亂市場(chǎng)且造成嚴(yán)重后果的法律處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。選項(xiàng)A中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”與正確的法律規(guī)定不符。選項(xiàng)B中“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”的罰金范圍錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金”，刑期和罰金范圍均不符合規(guī)定。而選項(xiàng)D“處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”符合法律規(guī)定，所以本題正確答案是D。29、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。30、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進(jìn)行操作，額外獲利并非其個(gè)人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時(shí)，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。31、對(duì)收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是()。

A.補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性

B.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補(bǔ)期貨公司的虧損

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性期貨公司收取的客戶保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的資金保障，有其特定用途和監(jiān)管規(guī)定，不能用于補(bǔ)充期貨交易所結(jié)算資金的流動(dòng)性。這種行為會(huì)改變客戶保證金的用途，損害客戶的合法權(quán)益，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：作為其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，清償債務(wù)客戶保證金是每個(gè)客戶各自所有的資金，?？顚Ｓ茫荒軐⒛骋豢蛻舻谋ＷC金用于其他違約客戶的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)。這樣做會(huì)導(dǎo)致客戶資金的混淆和挪用，違反了保證金管理的基本原則和相關(guān)法規(guī)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：為客戶交存保證金，支付稅款為客戶交存保證金以及支付與客戶交易相關(guān)的稅款，是期貨公司對(duì)客戶保證金正常、合理的使用方式，符合保證金的用途規(guī)定。它確保了客戶交易的正常進(jìn)行以及相關(guān)稅費(fèi)的及時(shí)繳納，保障了客戶的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：彌補(bǔ)期貨公司的虧損客戶保證金是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有資產(chǎn)，不可以用于彌補(bǔ)期貨公司自身的虧損。若將客戶保證金用于此用途，屬于嚴(yán)重的挪用行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C選項(xiàng)。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是B。33、申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。?duì)于申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，存在不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。接下來?duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，該年限組合不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項(xiàng)正確。-C選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)6年以上經(jīng)驗(yàn)，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-D選項(xiàng)：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)、法律或會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，其中其他金融業(yè)務(wù)的年限不符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責(zé)；總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議等，但并非會(huì)員大會(huì)的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會(huì)，即B選項(xiàng)。"35、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定中關(guān)于拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查情節(jié)嚴(yán)重時(shí)從業(yè)資格申請(qǐng)限制的時(shí)間。《期貨從業(yè)人員管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確，當(dāng)期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，會(huì)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。36、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級(jí)管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時(shí)不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，也不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。因此本題答案選B。"37、期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并非負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料接收的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并非期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料的接收方，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，因此選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。38、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.人民法院

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中相關(guān)處罰主體的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)任何單位或者個(gè)人違反該條例規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體是國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具備宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的權(quán)力。選項(xiàng)C，期貨交易所主要承擔(dān)組織和監(jiān)督期貨交易等職能，并非宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的主體。選項(xiàng)D，人民法院主要負(fù)責(zé)審理各類案件，進(jìn)行司法裁判等工作，也不是宣布期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的規(guī)定主體。綜上，答案選B。39、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，會(huì)使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴(yán)格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進(jìn)行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)期貨業(yè)務(wù)的開展，同時(shí)也便于對(duì)客戶進(jìn)行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示等工作，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨(dú)立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會(huì)模糊資金界限，增加資金風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。40、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、提供行業(yè)服務(wù)、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等，并不負(fù)責(zé)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜。綜上，答案選B。41、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員持倉強(qiáng)行平倉的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉的資金問題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。42、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國證監(jiān)會(huì)任免，并非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)作為理事會(huì)理事，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。43、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的負(fù)責(zé)對(duì)象。選項(xiàng)A：股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事和監(jiān)事等。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并不直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。雖然監(jiān)事會(huì)也承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有其特定的職責(zé)和工作內(nèi)容，并非向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管，但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。44、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人員罰款金額規(guī)定的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況，會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并進(jìn)行罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上5萬元以下”、選項(xiàng)B“1萬元以上10萬元以下”以及選項(xiàng)C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。45、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當(dāng)期貨公司保證金不足時(shí)需要追加保證金。期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達(dá)到規(guī)定要求，所以強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。選項(xiàng)A“完全相同”表述過于絕對(duì)，在實(shí)際操作中，由于市場(chǎng)情況的動(dòng)態(tài)變化等因素，很難做到強(qiáng)行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項(xiàng)B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強(qiáng)行平倉數(shù)額并無直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，強(qiáng)行平倉是為了補(bǔ)充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項(xiàng)D同理，也是錯(cuò)誤的。因此，本題的正確答案是C。46、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)時(shí)間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題中該時(shí)間為5年，答案選C。47、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。48、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。選項(xiàng)A，交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費(fèi)收入的20％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實(shí)現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。49、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.不需要正當(dāng)理由

D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的重要職位，其職責(zé)是對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時(shí)免除其職務(wù)，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當(dāng)程序，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)需要有正當(dāng)理由，不能隨意免除，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案是D。50、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題時(shí)的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。選項(xiàng)A董事長主要負(fù)責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險(xiǎn)官直接提出整改意見的對(duì)象；選項(xiàng)B監(jiān)事會(huì)主要對(duì)公司的經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險(xiǎn)官關(guān)于整改的意見；選項(xiàng)D期貨公司是一個(gè)主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"第二部分多選題(20題)1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下()行為。

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：AD

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A代期貨公司、客戶收付期貨保證金。此項(xiàng)屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)被禁止的行為。因?yàn)槠谪洷ＷC金的收付有著嚴(yán)格的規(guī)定和流程，證券公司代收付期貨保證金可能會(huì)導(dǎo)致資金管理混亂，增加客戶資金風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B提供期貨行情信息、交易設(shè)施。這是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)可以開展的正常服務(wù)。證券公司為客戶提供期貨行情信息和交易設(shè)施，有助于客戶了解期貨市場(chǎng)動(dòng)態(tài)并進(jìn)行交易操作，有利于期貨業(yè)務(wù)的開展，并非禁止行為，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這也是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)允許進(jìn)行的工作。協(xié)助客戶辦理期貨開戶手續(xù)，可以提高開戶效率，方便客戶進(jìn)入期貨市場(chǎng)，是合規(guī)的業(yè)務(wù)協(xié)助行為，并非禁止行為，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。這同樣是被禁止的行為。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶有各自獨(dú)立的管理體系，利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會(huì)破壞這種獨(dú)立性，增加資金交叉風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選AD。2、某客戶在從事期貨交易時(shí)，由于近期交易量較大，導(dǎo)致了保證金不足。該客戶可以用（）充抵保證金。

A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.可流通的國債

C.股票

D.公司債券

【答案】：AB

【解析】本題主要考查可以充抵期貨交易保證金的物品。選項(xiàng)A經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單是可以用來充抵保證金的。標(biāo)準(zhǔn)倉單是由期貨交易所統(tǒng)一制定的，指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。它具有較高的標(biāo)準(zhǔn)化程度和市場(chǎng)認(rèn)可度，其價(jià)值相對(duì)穩(wěn)定且易于評(píng)估和變現(xiàn)，所以能夠作為充抵保證金的有效資產(chǎn)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B可流通的國債也能夠充抵保證金。國債是國家信用背書的債券，信用風(fēng)險(xiǎn)極低，具有良好的流動(dòng)性和市場(chǎng)價(jià)值穩(wěn)定性。其發(fā)行主體為國家，違約可能性極小，在市場(chǎng)上可以較為方便地進(jìn)行交易和變現(xiàn)，符合充抵保證金對(duì)資產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的要求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C股票的價(jià)格波動(dòng)較大，具有較高的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。其價(jià)值會(huì)受到眾多因素的影響，如公司業(yè)績(jī)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等，難以準(zhǔn)確評(píng)估和保障其價(jià)值的穩(wěn)定性。如果允許用股票充抵保證金，可能會(huì)導(dǎo)致保證金價(jià)值的大幅波動(dòng)，增加期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以股票通常不可以充抵保證金，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D公司債券同樣面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，其信用狀況取決于發(fā)行公司的經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況。不同公司的經(jīng)營穩(wěn)定性和償債能力差異較大，公司債券的價(jià)值容易受到公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等因素的影響，存在較大的不確定性。此外，公司債券的流動(dòng)性通常也不如標(biāo)準(zhǔn)倉單和國債，可能在需要變現(xiàn)時(shí)面臨困難，因此公司債券一般也不能用于充抵保證金，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。

A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎.勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

B.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》考查期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員憑借專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶服務(wù)，保守客戶商業(yè)秘密并維護(hù)其合法權(quán)益，這是保障客戶利益、維持行業(yè)良好秩序的基本要求，是期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的重要內(nèi)容，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：誠實(shí)守信、恪盡職守，有助于促進(jìn)所在機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)整個(gè)期貨行業(yè)的聲譽(yù)，這對(duì)于行業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨交易存在一定風(fēng)險(xiǎn)，從業(yè)人員在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不作出不當(dāng)承諾或保證，能夠讓客戶充分了解交易風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的知情權(quán)和自主選擇權(quán)，屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范范疇，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、擾亂市場(chǎng)秩序等問題，禁止從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，有利于維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和透明，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。4、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有（）。

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi).稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金，這是符合正常業(yè)務(wù)操作邏輯的。非結(jié)算會(huì)員有對(duì)自身可用資金的使用需求，當(dāng)提出支付要求時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)其保證金來支付相應(yīng)資金，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的權(quán)利和職責(zé)。非結(jié)算會(huì)員需要按照規(guī)定交存保證金以確保交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)的控制，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)其保證金來完成這一收取行為，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用也是合理合規(guī)的。這些費(fèi)用是在期貨交易過程中產(chǎn)生的必要支出，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金來收取這些費(fèi)用，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形具有一定的靈活性。在不違背法律法規(guī)的前提下，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行約定，當(dāng)約定的情形出現(xiàn)時(shí)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)保證金，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABCD。5、下列選項(xiàng)中，期貨公司應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定年限和要求妥善保存的有（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.風(fēng)險(xiǎn)管理意見

C.研究分析報(bào)告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個(gè)選項(xiàng)?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)A，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書是向客戶揭示期貨投資咨詢業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要文件，記錄了客戶在參與相關(guān)業(yè)務(wù)過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)于明確客戶與期貨公司的權(quán)利義務(wù)、保障客戶合法權(quán)益具有重要意義，所以應(yīng)按照規(guī)定妥善保存。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)管理意見反映了期貨公司針對(duì)客戶的投資情況、市場(chǎng)狀況等提出的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和建議，是公司為客戶提供專業(yè)服務(wù)的重要體現(xiàn)，對(duì)于評(píng)估業(yè)務(wù)效果、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等有重要作用，需要按要求保存。選項(xiàng)C，研究分析報(bào)告和交易咨詢建議是期貨公司基于專業(yè)知識(shí)和市場(chǎng)分析為客戶提供的決策參考依據(jù)，其質(zhì)量和準(zhǔn)確性關(guān)系到客戶的投資決策和利益，保存這些材料有助于監(jiān)管部門對(duì)期貨公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，也便于公司自身進(jìn)行業(yè)務(wù)回顧和改進(jìn)，因此要妥善保存。選項(xiàng)D，期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料，詳細(xì)介紹了客戶進(jìn)行期貨交易的工具和平臺(tái)的相關(guān)信息，包括功能、操作方法、技術(shù)參數(shù)等，對(duì)于客戶正確使用交易工具、保障交易順利進(jìn)行至關(guān)重要，也應(yīng)按規(guī)定年限和要求保存。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，本題正確答案為ABCD。6、期貨公司（）的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

B.偽造、變?cè)臁⒊鲎?、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的

C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

D.進(jìn)行混碼交易的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷：選項(xiàng)A：期貨公司偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料，會(huì)破壞期貨交易記錄的真實(shí)性和完整性，影響交易的透明度與可追溯性，損害投資者利益及市場(chǎng)的正常秩序。所以這種行為被禁止，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)B：期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證是期貨公司合法經(jīng)營的重要憑證，偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣這些許可證會(huì)造成市場(chǎng)經(jīng)營主體的混亂，容易引發(fā)非法經(jīng)營等問題，嚴(yán)重干擾期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行。因此，此類行為對(duì)于相關(guān)責(zé)任人員需要按照規(guī)定進(jìn)行處罰，包括警告、罰款，情節(jié)嚴(yán)重的還將暫停或撤銷資格。選項(xiàng)C：期貨行業(yè)具有專業(yè)性和高風(fēng)險(xiǎn)性，任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，可能因?qū)I(yè)能力不足導(dǎo)致操作失誤、違規(guī)等情況，給投資者帶來損失，也不利于期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。所以期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員時(shí)，相關(guān)責(zé)任人員會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合處理，無法準(zhǔn)確區(qū)分每個(gè)客戶的交易情況，這不僅容易引發(fā)交易糾紛，還可能掩蓋違規(guī)行為，影響市場(chǎng)的公平、公正和透明。因此，期貨公司進(jìn)行混碼交易時(shí)，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員會(huì)按規(guī)定受到警告、罰款等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將暫停或撤銷相關(guān)資格。綜上所述，ABCD選項(xiàng)的行為均會(huì)使期貨公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員受到相應(yīng)處罰，本題答案選ABCD。7、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所

D.修改或者終止合約

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)期貨交易相關(guān)法規(guī)，制定或者修改章程、交易規(guī)則屬于期貨交易所運(yùn)營中的重大決策事項(xiàng)，這些規(guī)則和章程是期貨交易活動(dòng)的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，會(huì)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易秩序、參與者權(quán)益等產(chǎn)生重大影響。因此，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種直接關(guān)系到期貨市場(chǎng)的交易品種結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)活躍度。不同的交易品種有不同的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，其上市、中止、取消或者恢復(fù)會(huì)影響眾多市場(chǎng)參與者的投資決策和市場(chǎng)的整體運(yùn)行。所以，期貨交易所進(jìn)行此類操作時(shí)，必須經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C變更住所或者營業(yè)場(chǎng)所主要涉及期貨交易所的物理位置變動(dòng)，雖然也需要一定的程序和手續(xù)，但通常不會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的交易規(guī)則、交易品種、參與者權(quán)益等核心要素產(chǎn)生重大影響，一般不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D修改或者終止合約通常是在期貨交易所既定的交易規(guī)則和框架內(nèi)進(jìn)行的常規(guī)業(yè)務(wù)操作，主要依據(jù)市場(chǎng)情況和交易合約的具體條款來處理，并不屬于需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列()行為。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.利用職務(wù)之便牟取私利

C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)要求和相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官肩負(fù)著重要的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和管理職責(zé)，需要全身心投入工作并親自履行職責(zé)。擅離職守、無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，會(huì)導(dǎo)致對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和管控出現(xiàn)缺失或漏洞，無法及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題，嚴(yán)重影響公司的穩(wěn)健運(yùn)營，因此該行為是不被允許的。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官利用職務(wù)之便牟取私利，這違背了職業(yè)操守和道德規(guī)范，會(huì)使其在履行職責(zé)過程中喪失公正性和客觀性。私利的驅(qū)使可能會(huì)讓其忽視公司的整體利益和風(fēng)險(xiǎn)狀況，甚至為了個(gè)人利益而損害公司和其他相關(guān)方的權(quán)益，破壞市場(chǎng)的公平和秩序。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，而不是濫用職權(quán)干預(yù)期貨公司的正常經(jīng)營。過度干預(yù)會(huì)打亂公司的正常運(yùn)營節(jié)奏，影響公司的決策和執(zhí)行效率，不利于公司的長遠(yuǎn)發(fā)展。因此，該行為不符合其職責(zé)定位，應(yīng)被禁止。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)專注于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和合規(guī)管理工作。如果在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會(huì)導(dǎo)致角色沖突和利益沖突，分散其精力，無法集中精力履行好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的核心職責(zé)，影響對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)的有效把控。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官均不得有，本題答案選ABCD。9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括（）。

A.專業(yè)投資者獲利能力

B.專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格

C.專業(yè)投資者投資經(jīng)歷

D.專業(yè)投資者投資實(shí)力

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)專業(yè)投資者細(xì)化分類和管理的相關(guān)依據(jù)來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A：專業(yè)投資者獲利能力獲利能力受到眾多因素的影響，如市場(chǎng)行情、運(yùn)氣等，具有不確定性和波動(dòng)性，不能作為對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的穩(wěn)定依據(jù)。所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格能夠反映其在金融市場(chǎng)中的專業(yè)程度和合規(guī)性。不同的業(yè)務(wù)資格意味著投資者具備不同的專業(yè)知識(shí)、技能和權(quán)限，例如一些特定的金融業(yè)務(wù)需要相應(yīng)的從業(yè)資格或資質(zhì)認(rèn)證。因此，業(yè)務(wù)資格是對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的重要依據(jù)之一，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C：專業(yè)投資者投資經(jīng)歷投資經(jīng)歷可以體現(xiàn)投資者在市場(chǎng)中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)對(duì)不同市場(chǎng)情況的能力。有豐富投資經(jīng)歷的投資者可能對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律、風(fēng)險(xiǎn)特征等有更深入的了解。通過考察投資經(jīng)歷，可以了解投資者的投資風(fēng)格、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，從而對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行更精準(zhǔn)的分類和管理，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D：專業(yè)投資者投資實(shí)力投資實(shí)力通常與投資者的資金規(guī)模、資產(chǎn)狀況等相關(guān)。投資實(shí)力不同的投資者在市場(chǎng)中的影響力、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力以及可參與的投資項(xiàng)目等方面可能存在差異。根據(jù)投資實(shí)力對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行分類管理，有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)為不同實(shí)力的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，選項(xiàng)D符合要求。綜上，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的根據(jù)包括專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資經(jīng)歷和投資實(shí)力，答案選BCD。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A.或者中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

B.或者期貨交易所總監(jiān)

C.期貨公司的管理人員

D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要承擔(dān)行業(yè)自律管理、服務(wù)等職能，其工作人員并非直接從事期貨交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理等具體期貨業(yè)務(wù)操作的從業(yè)人員，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所界定的期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)B：期貨交易所總監(jiān)期貨