期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試彩蛋押題第一部分單選題(50題)1、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中對于資金使用的規(guī)定。在期貨交易里，有嚴格的資金使用規(guī)范，任何單位或者個人都不得違規(guī)使用特定資金進行期貨交易。選項A，經(jīng)營利潤和自有資金，這兩種資金本身就是單位或個人可自主支配的資金，在符合規(guī)定的情況下是可以用于期貨交易的，所以A選項不符合要求。選項B，經(jīng)營利潤如前所述可自主支配，信貸資金則是通過借貸獲得的資金，雖然信貸資金有使用規(guī)范，但這里結(jié)合了經(jīng)營利潤一起表述，不準確，所以B選項也不正確。選項C，信貸資金是從金融機構(gòu)等借入的，財政資金是國家為實現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力參與社會產(chǎn)品分配和再分配所形成的資金，這兩種資金都有其特定的用途和管理要求，嚴禁違規(guī)用于期貨交易，因此C選項正確。選項D，自有資金可由單位或個人自行決定用途，雖然信貸資金有使用限制，但這里結(jié)合自有資金表述不準確，所以D選項不合適。綜上，答案選C。2、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進行交易，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。3、期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

A.風險管理部門

B.人事管理部門

C.財務(wù)管理部門

D.紀檢管理部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對經(jīng)營風險進行管理和控制所應(yīng)設(shè)立的部門或崗位。期貨公司的經(jīng)營活動面臨著各種風險，對經(jīng)營風險的有效管理和控制是其穩(wěn)健運營的關(guān)鍵。接下來對各選項進行分析：-選項A：風險管理部門的主要職責就是識別、評估和控制公司面臨的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險等經(jīng)營風險。設(shè)立風險管理部門能夠?qū)ｉT針對期貨公司的經(jīng)營風險進行管理和控制，該選項符合要求。-選項B：人事管理部門主要負責公司的人力資源管理，如員工招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等，其工作重點在于人員管理方面，而非經(jīng)營風險的管理和控制，所以該選項不符合題意。-選項C：財務(wù)管理部門主要負責公司的財務(wù)核算、資金管理、預(yù)算編制等財務(wù)工作，雖然財務(wù)工作與公司經(jīng)營息息相關(guān)，但它并不直接針對經(jīng)營風險進行管理和控制，所以該選項也不正確。-選項D：紀檢管理部門主要負責監(jiān)督公司內(nèi)部人員遵守黨紀國法和公司規(guī)章制度的情況，側(cè)重于廉政建設(shè)和紀律監(jiān)督，并非針對經(jīng)營風險進行管理和控制，因此該選項也不合適。綜上，正確答案是A。4、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負責檢查期貨交易所財務(wù)，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為等職責；總經(jīng)理負責組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應(yīng)選理事會，即B選項。"5、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時流動資產(chǎn)余額與流動負債余額的比例要求。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％。相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定這一比例標準，其目的在于衡量證券公司的短期償債能力和資金流動性，以保障其業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)定性和安全性。若該比例過低，可能意味著證券公司面臨較大的短期償債壓力，在資金流動性方面存在風險，進而影響其正常業(yè)務(wù)開展以及對客戶權(quán)益的保障。四個選項中，A選項50％、B選項70％和C選項120％均不符合法規(guī)要求的標準，只有D選項150％是正確的。所以本題答案選D。6、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應(yīng)的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。7、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時對注冊資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項。"8、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護期貨市場秩序，防范風險，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項B《期貨交易管理條例》是期貨市場的基本法規(guī)，它對期貨交易的各個方面進行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護期貨市場秩序、防范風險提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理條例》，該選項正確。選項C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無關(guān)。選項D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》紀律懲戒主體的掌握。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)是期貨市場的經(jīng)營主體，主要從事具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，不具備依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

C.期貨交易所自營會員中的工作人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項中的人員是否屬于期貨從業(yè)人員。A選項，期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們直接參與到期貨投資咨詢這一期貨相關(guān)業(yè)務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。B選項，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，其工作與期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)，會對期貨業(yè)務(wù)的開展和管理起到重要作用，所以也屬于期貨從業(yè)人員。C選項，期貨交易所自營會員中的工作人員，他們主要負責的是交易所自營會員內(nèi)部的一些事務(wù)，并不直接從事期貨交易、咨詢、代理等與期貨市場面向客戶的經(jīng)營業(yè)務(wù)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所規(guī)定的期貨從業(yè)人員范疇，所以該選項符合題意。D選項，期貨公司的管理人員，他們對期貨公司的運營和管理負責，在期貨業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)揮著重要作用，屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選C。11、關(guān)于提供期貨投’資咨詢服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不能以個體名義開展投資咨詢服務(wù)。因為期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是在期貨公司的框架下進行的，具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個體名義開展易導致市場秩序混亂，難以保證服務(wù)質(zhì)量和投資者權(quán)益，所以該選項錯誤。選項B期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。這是為了確保業(yè)務(wù)的規(guī)范性和責任的明確性，期貨公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和管理體系，能夠?qū)I(yè)務(wù)進行有效監(jiān)管和風險控制，該選項正確。選項C期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員并非直接接受公司總部專門部門的管理且相對獨立于本公司其他專業(yè)人員。在實際運營中，他們與公司其他部門需相互協(xié)作、信息共享，共同為公司和客戶服務(wù)，不能完全孤立運作，所以該選項錯誤。選項D期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員的職責是提供投資咨詢服務(wù)，而不是代理客戶交易。代理客戶交易是期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)范疇，兩者有明確的業(yè)務(wù)區(qū)分，若咨詢?nèi)藛T代理客戶交易易引發(fā)利益沖突和道德風險，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。12、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"13、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的計算公式來求解。期貨公司凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值。已知該期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整即負債調(diào)整值為0萬元。將相應(yīng)數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-1300+0=4700（萬元）。所以，該期貨公司期末凈資本為4700萬元，答案選B。14、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔責任

C.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任

D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，根據(jù)責任與過錯相匹配的原則，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違法時對相關(guān)責任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或出具的報告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、對機構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應(yīng)并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"16、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點在于參與期貨交易時不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準則。選項B，“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準則。選項C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準則也未被違反。選項D，“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準則。綜上，答案選D。17、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時應(yīng)向誰提出整改意見。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。當首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在違法違規(guī)問題時，需要及時提出整改意見以確保公司合規(guī)運營和風險可控。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導，主要職責側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風險官一般不會直接向董事長提出整改意見。選項B，監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的財務(wù)狀況和董事、高級管理人員履行職責的情況，其重點在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營違規(guī)問題的整改意見并進行處理，因此也不是首席風險官提出整改意見的對象。選項C，總經(jīng)理負責公司的日常經(jīng)營管理工作，相關(guān)負責人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對公司的經(jīng)營管理活動更為熟悉，能夠直接對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進行處理和整改。所以首席風險官發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見，該選項正確。選項D，期貨公司是一個法人組織，并非具體的個人，首席風險官提出整改意見需要傳達給具體的負責人員，而不是向期貨公司這個抽象的主體提出，所以該選項不符合要求。綜上，答案選C。18、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的類型。選項A：故意故意通常是指行為人明知自己的行為會發(fā)生危害社會的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，單純的“故意”并不能全面涵蓋當事人應(yīng)承擔的責任性質(zhì)，不能準確描述人民法院審理此類案件時確定的責任類型，所以該選項不符合要求。選項B：過失過失是指行為人應(yīng)當預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會的結(jié)果，因為疏忽大意而沒有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然在某些期貨糾紛中可能存在過失的情況，但這并非是人民法院審理期貨糾紛案件時確定當事人承擔責任的核心類型，故該選項不正確。選項C：風險期貨市場本身具有高風險性，在期貨交易過程中，當事人會面臨各種風險因素。人民法院在審理期貨糾紛案件時，需要依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合考慮各種因素，依法保護當事人合法權(quán)益，確定當事人應(yīng)承擔的風險責任，以維護市場秩序。所以該選項正確。選項D：市場“市場”是一個宏觀的概念，它不是一種具體的責任類型。人民法院在審理案件時不會直接確定當事人承擔“市場”責任，該選項與題意不符。綜上，答案選C。19、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司的老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求。孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元。事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償

A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部的賠償責任

B.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責任

C.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

D.期貨公司應(yīng)當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定以及責任承擔的原則來進行分析。對各選項的分析A選項：雖然孫某實際占用了期貨公司資金構(gòu)成透支交易，且透支交易為法規(guī)禁止行為，但不能就此判定期貨公司應(yīng)承擔全部賠償責任。因為是孫某主動要求期貨公司允許其下單進行透支交易，孫某自身也存在過錯，應(yīng)承擔一定責任，所以A選項錯誤。B選項：一般而言，期貨公司作為專業(yè)機構(gòu)，有義務(wù)嚴格遵守相關(guān)法規(guī)，把控交易風險。在本案中，趙某在孫某賬戶無可用保證金的情況下同意其下單，期貨公司存在明顯過錯。孫某主動要求下單雖是事實，但期貨公司不應(yīng)違規(guī)操作，因此期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，而非孫某承擔主要責任，所以B選項錯誤。C選項：透支交易的判定不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金。孫某在賬戶無可用保證金時經(jīng)與期貨公司協(xié)商下單交易，實際占用了期貨公司資金，這已構(gòu)成透支交易，所以C選項錯誤。D選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易并造成損失的，對該損失期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，6×80%=4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)當對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，D選項正確。綜上，本題正確答案是D。20、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）

A.除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則進行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因為乙期貨公司給中間人較高返傭。選項分析A選項：除所在機構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項準則，所以A選項正確。B選項：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項與題干行為無關(guān)，B選項錯誤。C選項：不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題干行為情況，C選項錯誤。D選項：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項與題干行為不符，D選項錯誤。綜上，答案選A。21、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時提交風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)處理主體的規(guī)定。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，協(xié)會負責期貨從業(yè)人員的自律管理工作。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則時，協(xié)會有職責進行調(diào)查、給予紀律懲戒。選項A，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，其主要職責是制定有關(guān)證券、期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán)等宏觀層面的監(jiān)管職能，并非針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行調(diào)查和紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行的是對期貨市場的監(jiān)督管理職責，側(cè)重于對市場整體秩序、合規(guī)經(jīng)營等方面的監(jiān)管，而不是直接針對期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則進行具體的調(diào)查和紀律懲戒工作，所以B選項錯誤。選項C，協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，對會員和從業(yè)人員進行自律管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)辦法和自律規(guī)則的行為進行調(diào)查并給予紀律懲戒，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等工作，與期貨從業(yè)人員的自律管理和紀律懲戒無關(guān)，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。23、期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定，會議至少應(yīng)由（）以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2

【答案】：B

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會作出紀律懲戒決定時的會議出席人數(shù)和決定通過條件。在期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀律懲戒決定的相關(guān)規(guī)定中，明確要求會議至少應(yīng)由二分之一以上委員出席，同時決定應(yīng)由出席會議委員的三分之二以上通過。選項A中“1/2；1/2”不符合規(guī)定，因為決定需要出席會議委員的三分之二以上通過，而非二分之一，所以A項錯誤。選項C“2/3；2/3”，會議出席人數(shù)要求表述錯誤，是至少二分之一以上委員出席，并非三分之二，所以C項錯誤。選項D“2/3；1/2”，會議出席人數(shù)和決定通過比例的表述均不符合規(guī)定，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。24、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。25、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風險準備金進行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進行風險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進行風險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。26、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議時向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。選項A的3個工作日不符合規(guī)定；選項C的7個工作日也不符合要求；選項D的10個工作日同樣不是正確的備案時間。所以本題正確答案是B。27、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當（）。

A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算

B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算

D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

【答案】：C

【解析】這道題考查期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面的管理要求。選項A中“適當合并”不符合相關(guān)規(guī)定，為保證期貨公司運營的獨立性和規(guī)范性，各方面應(yīng)嚴格分開，而不是適當合并，所以A項錯誤。選項B中“統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一核算”不利于期貨公司保持自身的獨立性，可能導致利益輸送等問題，應(yīng)該是獨立經(jīng)營、獨立核算，故B項錯誤。選項C“嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算”是符合期貨公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面管理要求的，這種安排可以確保期貨公司的運營不受股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人的不當干預(yù)，保證公司的規(guī)范運作和財務(wù)健康，所以C項正確。選項D“統(tǒng)一經(jīng)營”表述錯誤，期貨公司應(yīng)獨立經(jīng)營以保障其自主性和規(guī)范性，因此D項錯誤。綜上，本題正確答案是C。28、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。所以本題應(yīng)選A。"29、（）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，其派出機構(gòu)并非對證券公司進行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定等工作，并不直接對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及進行相關(guān)行政處罰，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機構(gòu)進行日常監(jiān)督管理的職責。當發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求時，有權(quán)力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項正確。選項D：中國金融期貨交易所是進行金融期貨交易的場所，主要負責組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。30、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以本題正確答案選B。"31、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題干中李某的行為以及相關(guān)期貨糾紛案件的判定規(guī)則來分析各選項。題干分析甲委托李某在其9月份的合約下跌10％時賣出，并簽訂了書面委托協(xié)議。然而李某未按此協(xié)議操作，判斷行情上漲又幫甲買入了10手9月份合約，之后合約下跌賣出止損導致甲虧損5萬元。甲不承認虧損要求李某賠償損失，此情況既涉及李某違反與甲的委托協(xié)議，存在違約行為，同時也侵犯了甲的利益，構(gòu)成侵權(quán)，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件。選項分析A選項：雖然李某確實違反了協(xié)議規(guī)定，但此案件并非單純的違約糾紛，還存在侵權(quán)的情況，所以不能僅按違約的期貨糾紛案件處理，A選項錯誤。B選項：李某侵犯了客戶甲的利益是事實，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競合，不是單純的侵權(quán)糾紛案件，B選項錯誤。C選項：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非按照當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)，C選項錯誤。D選項：在侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件中，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)，D選項正確。綜上，答案選D。32、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請小王到他家做客，小王來到小李的書房無意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項來判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴重的行為。在本題中，小李并沒有實施主動泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請好友小王到家中做客，文件被小王無意間看到并非小李主觀故意導致，不滿足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項正確。選項B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進行內(nèi)幕交易。而題干中進行期貨交易獲利的是小王，小李并沒有實施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項錯誤。選項C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請小王到家中做客，并沒有主動向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無意間看到文件并偷偷記下交易名稱的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項錯誤。選項D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實施了以不正當手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒有實施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項錯誤。綜上，答案選A。33、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，在對結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進行限制時，需要綜合考量結(jié)算會員各方面的情況。資信情況體現(xiàn)了結(jié)算會員在信用和信譽方面的狀況，是評估其能否按時履行義務(wù)、承擔風險的重要依據(jù)。具有良好資信的結(jié)算會員更有可能穩(wěn)定地開展結(jié)算業(yè)務(wù)，反之，資信不佳的結(jié)算會員可能面臨違約等風險，期貨交易所為了保障市場的穩(wěn)定運行和其他參與者的利益，有必要根據(jù)其資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。而客戶情況主要關(guān)注的是結(jié)算會員所服務(wù)客戶的相關(guān)信息，這與結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風險承擔能力沒有直接的核心關(guān)聯(lián)；資本充足情況雖然也是重要的考量因素，但資信情況是一個更綜合的概念，它不僅包含了資本等財務(wù)方面的因素，還涉及到結(jié)算會員在市場中的聲譽等非財務(wù)因素；成交情況側(cè)重于結(jié)算會員在交易中的交易量和活躍度等，與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制沒有直接的本質(zhì)聯(lián)系。所以本題應(yīng)選A。34、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標等情況。了解投資者的投資目標，能夠使期貨從業(yè)人員根據(jù)投資者期望達到的投資效果，為其提供更合適的投資建議，同時也有助于向投資者更精準地告知期貨投資特點及可能出現(xiàn)的風險。選項A職業(yè)背景，雖然職業(yè)背景可能在一定程度上影響投資者的投資行為，但并非期貨從業(yè)人員在服務(wù)前必須重點了解的核心信息。選項B風險偏好，雖然也是重要信息，但題干中強調(diào)的與財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗并列的內(nèi)容是投資目標，風險偏好并非該并列內(nèi)容。選項C收入狀況，可納入財務(wù)狀況范疇，題干已提及了解財務(wù)狀況，故重點強調(diào)的并非單純的收入狀況。綜上所述，答案選D。35、期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務(wù)時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案選D。36、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費標準

B.公司的業(yè)務(wù)資格

C.人員的從業(yè)資格

D.服務(wù)內(nèi)容

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)公示信息的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：咨詢服務(wù)收費標準期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)公示的信息主要是與公司基本情況、業(yè)務(wù)資格以及人員從業(yè)資質(zhì)等相關(guān)內(nèi)容，咨詢服務(wù)收費標準并非必須公示的內(nèi)容，所以該選項符合題意。選項B：公司的業(yè)務(wù)資格公司的業(yè)務(wù)資格是反映期貨公司是否具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)的重要資質(zhì)信息，向社會進行公示，有助于客戶了解公司的合法合規(guī)經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)范圍，是期貨公司應(yīng)當公示的信息內(nèi)容，故該選項不符合題意。選項C：人員的從業(yè)資格人員的從業(yè)資格體現(xiàn)了期貨公司從業(yè)人員是否具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，公示這一信息可以讓客戶對公司從業(yè)人員的專業(yè)水平有清晰的認識，屬于期貨公司應(yīng)當公示的信息內(nèi)容，所以該選項不符合題意。選項D：服務(wù)內(nèi)容服務(wù)內(nèi)容是客戶選擇期貨公司時關(guān)注的重要方面，公示服務(wù)內(nèi)容可以讓客戶明確公司能夠提供的服務(wù)類型和范圍，便于客戶做出合理的選擇，是期貨公司應(yīng)當公示的信息內(nèi)容，因此該選項不符合題意。綜上，答案選A。37、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。選項A，誠實信用原則是市場經(jīng)濟活動中道德準則的法律化，要求市場主體在從事經(jīng)濟活動時應(yīng)講誠實、守信用。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，需要如實告知客戶相關(guān)信息，不欺詐、不隱瞞，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突，因此應(yīng)當遵守誠實信用原則，該選項正確。選項B，謹慎一般是對行為方式的要求，強調(diào)做事小心慎重，但它并非是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動中一個具有統(tǒng)領(lǐng)性、根本性的原則，故該選項錯誤。選項C，公開、公平、公正原則主要側(cè)重于市場交易過程和監(jiān)管方面的要求，重點在于保障市場的透明性、平等性和公正性，雖然在期貨市場整體運行中很重要，但不是期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時所特別強調(diào)的核心原則，故該選項錯誤。選項D，適當性原則主要是指金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品時應(yīng)將合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，重點在于產(chǎn)品與投資者的適配性，并非本題所強調(diào)的從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則，故該選項錯誤。綜上，本題答案選A。38、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達平倉指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項A，證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，有著不同的管理和運作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項A錯誤。接著看選項B，證券公司不可以代客戶下達平倉指令。期貨交易的指令下達應(yīng)該由客戶自主決定和操作，保障客戶的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶下達平倉指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風險和對客戶權(quán)益的侵犯，所以選項B錯誤。再看選項C，證券公司不得為客戶提供融資用于期貨交易。金融市場對融資業(yè)務(wù)有著嚴格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶進行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會增加金融市場的不穩(wěn)定因素和客戶的交易風險，所以選項C錯誤。最后看選項D，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司向客戶提示風險是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶及時了解自身賬戶的風險狀況，做出合理的決策，符合金融機構(gòu)的信息披露和風險告知原則，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是D。39、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員的公開譴責

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額不足且未按約定處理時可采取的措施。選項A：及時向中國證監(jiān)會舉報并非處理此類情況的常規(guī)措施，題干描述的是在結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間保證金及持倉的問題，向中國證監(jiān)會舉報不符合直接的處理邏輯，所以A選項錯誤。選項B：雖然全面結(jié)算會員期貨公司在一些情況下可能會向期貨交易所報告情況，但在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未追加保證金或自行平倉時，直接向期貨交易所報告并非最直接有效的處理措施，所以B選項錯誤。選項C：當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風險，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，C選項正確。選項D：公開譴責一般不是全面結(jié)算會員期貨公司針對非結(jié)算會員此類情況采取的措施，該措施對于解決保證金不足和持倉風險問題沒有實際作用，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。40、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查中國金融期貨交易所投資者適當性制度備案相關(guān)規(guī)定。中國金融期貨交易所制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，需報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對金融期貨交易所的投資者適當性制度進行備案監(jiān)管是其履行監(jiān)督管理職責的體現(xiàn)。而中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非備案的負責主體；中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作；商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，與金融期貨交易所投資者適當性制度備案無關(guān)。因此，答案選B。41、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律性組織，它們在行業(yè)規(guī)范、自律管理等方面發(fā)揮重要作用，但并不負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。選項B，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，雖然它在一定區(qū)域內(nèi)承擔對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管工作，但單獨說中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并不全面。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是證券期貨市場的主要監(jiān)管機構(gòu)，但對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理并非僅由其承擔。選項D，按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。既包含了中國證監(jiān)會的宏觀全面監(jiān)管，也涵蓋了其派出機構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)的具體監(jiān)管。所以選項D正確。綜上，答案選D。42、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓誡

C.公開譴責

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)準則的處理規(guī)定。選項A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果”這種情形下，并沒有此處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項B，訓誡是針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時給予的處理，所以該選項正確。選項C，公開譴責一般適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的情況，所以該選項不正確。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當嚴重的處理措施，對于情節(jié)輕微且無嚴重后果的違規(guī)行為不會采用這種處理方式，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。43、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項C。44、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是()。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機關(guān)

D.社會團體法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)。選項A，企業(yè)法人是以營利為目的，獨立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人，期貨業(yè)協(xié)會并非以營利為目的開展商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動，所以它不屬于企業(yè)法人。選項B，事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。期貨業(yè)協(xié)會并不具備典型的事業(yè)單位特征，所以不屬于事業(yè)單位。選項C，國家機關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機關(guān)，期貨業(yè)協(xié)會不具有國家機關(guān)的行政管理職能，所以不屬于國家機關(guān)。選項D，社會團體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的社會組織，期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機構(gòu)和人員自愿組成的，以促進期貨行業(yè)發(fā)展等為目的的組織，符合社會團體法人的特點，其性質(zhì)屬于社會團體法人。綜上，本題正確答案是D。45、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.協(xié)助開戶

B.風險監(jiān)測

C.業(yè)務(wù)隔離

D.宣傳評價

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，協(xié)助開戶制度至關(guān)重要。該制度要求證券公司建立完備體系，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，以確保開戶過程合規(guī)、準確，保障客戶信息的真實可靠以及市場交易的規(guī)范有序。選項B，風險監(jiān)測主要側(cè)重于對業(yè)務(wù)過程中的各類風險進行識別、評估和監(jiān)控等，并不直接針對客戶開戶資料和身份真實性審查這一環(huán)節(jié)。選項C，業(yè)務(wù)隔離制度主要是為了防范證券公司與期貨業(yè)務(wù)之間的風險傳遞等，重點在于業(yè)務(wù)之間的獨立性和風險隔離，并非用于對客戶開戶資料和身份審查。選項D，宣傳評價制度主要涉及對業(yè)務(wù)宣傳內(nèi)容和效果等方面的規(guī)范和評估，與客戶開戶資料和身份真實性審查并無直接關(guān)聯(lián)。綜上所述，應(yīng)選擇A選項。46、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要負責為客戶提供期貨交易服務(wù)，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。47、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關(guān)規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。48、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售高風險等級產(chǎn)品或服務(wù)時冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，從保護投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動而做出不合理的投資行為。“至少”24小時的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時，這樣能保證投資者有足夠的時間去評估風險、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細情況，從而更謹慎地做出投資決策?！爸炼唷?4小時限制了冷靜期的時長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護投資者的目的；“正好”24小時過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實際情況和需求，也不利于充分保護投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時的冷靜期，答案選A。49、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查的是全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。"50、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，公司總部與擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。

A.財務(wù)負責人

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關(guān)人員任職資格核準的規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：財務(wù)負責人依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司財務(wù)負責人的任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。所以選項A正確。選項B：獨立董事獨立董事的任職資格核準通常有較為嚴格的規(guī)定和流程，一般不是由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行核準，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席的任職資格核準不在期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準范圍內(nèi)，所以選項C錯誤。選項D：除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事，其任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。所以選項D正確。綜上，答案選AD。2、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于人民幣3000萬元

B.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)規(guī)定，申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，而非3000萬元。所以選項A錯誤。選項B申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準，選項B表述符合規(guī)定，該選項正確。選項C對于申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，規(guī)定董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，因此選項C正確。選項D若控股股東不適用凈資本或者類似指標，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣8億元，選項D表述與規(guī)定相符，該選項正確。綜上，本題正確答案選BCD。3、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法性

B.風險管理狀況

C.合法合規(guī)性

D.風險性

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責來對選項進行逐一分析。選項A合法性通常強調(diào)行為符合法律規(guī)定。然而，首席風險官的職責不僅僅局限于監(jiān)督經(jīng)營管理行為是否合法，還包括對其他方面的綜合考量。僅強調(diào)合法性不能全面涵蓋首席風險官的監(jiān)督范圍，所以選項A不準確。選項B風險管理狀況是首席風險官監(jiān)督檢查的重要內(nèi)容。期貨公司面臨著各種市場風險、信用風險等，首席風險官需要對公司的風險管理體系、風險控制措施等進行監(jiān)督，確保公司能夠有效地識別、評估和應(yīng)對各類風險，保障公司的穩(wěn)健運營。因此，監(jiān)督風險管理狀況是首席風險官的重要職責，選項B正確。選項C合法合規(guī)性既包括了符合法律法規(guī)的要求，也包括了遵守監(jiān)管部門的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則等。首席風險官需要對期貨公司經(jīng)營管理行為的各個方面進行監(jiān)督，確保公司的運營活動在合法合規(guī)的框架內(nèi)進行，避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為帶來的風險。所以，監(jiān)督合法合規(guī)性是首席風險官的核心職責之一，選項C正確。選項D風險性這一表述比較寬泛，沒有像“風險管理狀況”和“合法合規(guī)性”那樣明確具體的監(jiān)督內(nèi)容。首席風險官不僅僅是關(guān)注風險的存在，更重要的是要對公司的風險管理措施和合法合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查，所以選項D不準確。綜上，本題答案選BC。4、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓誡、對王某采取了公開譴責、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的有（）。

A.王某

B.張某

C.劉某

D.李某

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司從業(yè)人員違法違規(guī)行為采取措施后參加專項后續(xù)職業(yè)培訓的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：王某中國期貨業(yè)協(xié)會對王某采取了公開譴責的措施。通常情況下，受到公開譴責這種較為嚴重的紀律懲戒措施的從業(yè)人員，是需要參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的，以此來提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，故王某應(yīng)當參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，選項A正確。選項B：張某中國期貨業(yè)協(xié)會對張某采取了撤銷從業(yè)資格的措施。當從業(yè)人員的從業(yè)資格被撤銷后，意味著其已不具備在該行業(yè)繼續(xù)從業(yè)的資格，也就不存在參加專項后續(xù)職業(yè)培訓以繼續(xù)執(zhí)業(yè)的必要了，所以張某不需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，選項B錯誤。選項C：劉某中國期貨業(yè)協(xié)會對劉某采取了訓誡措施。訓誡是對從業(yè)人員輕微違法違規(guī)行為的一種警示和教育方式。為了幫助其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，提升職業(yè)技能和合規(guī)操作水平，受到訓誡的從業(yè)人員一般需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，故劉某應(yīng)當參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，選項C正確。選項D：李某中國期貨業(yè)協(xié)會對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。暫停從業(yè)資格是在一定期限內(nèi)限制其從業(yè)活動，目的是讓其通過培訓和學習來糾正錯誤，提高業(yè)務(wù)能力和合規(guī)意識。因此，李某在暫停從業(yè)資格期間應(yīng)當參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，選項D正確。綜上，答案選ACD。5、期貨公司與證券公司應(yīng)當建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.客戶投訴的接待處理

B.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程

C.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

D.辦理開戶

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：客戶投訴的接待處理在期貨公司與證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)中，客戶投訴的接待處理是重要環(huán)節(jié)。明確該業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則，有助于及時、有效地處理客戶的問題和反饋，保護客戶的合法權(quán)益，維護良好的市場秩序和客戶關(guān)系，所以該項應(yīng)明確協(xié)作程序和規(guī)則。選項B：期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程期貨保證金的劃轉(zhuǎn)必須遵循嚴格的期貨市場監(jiān)管要求和相關(guān)規(guī)定，由專門的存管銀行按照特定流程進行操作。期貨保證金的劃轉(zhuǎn)是一個相對獨立且嚴格規(guī)范的過程，并非由期貨公司與證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則中明確，所以該項不符合題意。選項C：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護對于期貨和證券交易而言，行情和交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行至關(guān)重要。期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則時，明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護的協(xié)作程序和規(guī)則，能夠保障交易的順利進行，提高客戶的交易體驗，因此該項需要明確。選項D：辦理開戶辦理開戶是期貨公司與證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。明確辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則，可以確保開戶流程的合規(guī)性、準確性和高效性，防止出現(xiàn)開戶環(huán)節(jié)的風險和問題，所以該項應(yīng)明確。綜上，答案選ACD。6、首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（），中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

A.某次培訓缺席

B.連續(xù)兩次培訓考試成績不合格

C.連續(xù)兩次不參加培訓

D.某次培訓考試成績不合格

【答案】：BC

【解析】本題主要考查對于首席風險官參加培訓相關(guān)監(jiān)管措施適用情形的掌握。選項A分析某次培訓缺席，雖然這是一種違反培訓要求的行為，但僅一次缺席并不一定會導致中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，這種偶爾的一次缺席可能存在多種合理原因，且情節(jié)相對較輕，所以選項A不符合題意。選項B分析連續(xù)兩次培訓考試成績不合格，這反映出首席風險官可能對相關(guān)知識掌握不足，無法達到培訓應(yīng)有的效果，可能會影響其履行風險管控職責。這種情況說明問題具有一定的持續(xù)性和嚴重性，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為督促其提升專業(yè)能力、履行好職責，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，所以選項B符合題意。選項C分析連續(xù)兩次不參加培訓，這是明顯不遵守培訓要求的行為，連續(xù)兩次不參加表明首席風險官對培訓的漠視，不重視自身業(yè)務(wù)能力的提升以及相關(guān)工作要求，可能會對風險防控工作造成不利影響。鑒于此，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有必要采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，所以選項C符合題意。選項D分析某次培訓考試成績不合格，有可能是因偶然因素導致，如考試時狀態(tài)不佳等，不能僅憑一次考試成績不合格就判定首席風險官存在較大問題，進而采取監(jiān)管措施。這種單次情況相對不那么嚴重，所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案選BC。7、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括（）。

A.期貨公司期貨保證金賬戶

B.客戶登記期貨結(jié)算賬戶

C.期貨公司自有資金賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中保證金存儲賬戶的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司期貨保證金賬戶期貨公司需要為客戶設(shè)立專門的期貨保證金賬戶，用于存放客戶的保證金。該賬戶是保障客戶資金安全以及進行期貨交易結(jié)算的重要賬戶，客戶甲的保證金可以存入此賬戶，所以選項A正確。選項B：客戶登記期貨結(jié)算賬戶客戶登記期貨結(jié)算賬戶主要是客戶自己用于與期貨公司進行資金往來結(jié)算的賬戶，并非期貨公司存客戶保證金的賬戶，它是客戶向期貨公司劃出資金或接收期貨公司劃回資金的賬戶，而非期貨公司存儲保證金的地方，所以選項B錯誤。選項C：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身經(jīng)營資金的賬戶，與客戶保證金嚴格區(qū)分開來。為保證客戶保證金的安全和獨立，防止期貨公司挪用客戶資金，客戶保證金不能存入期貨公司自有資金賬戶，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨交易所專用結(jié)算賬戶是期貨交易所為了辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)而設(shè)立的賬戶，期貨公司會將客戶的保證金存入該賬戶，以便進行期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，因此客戶甲的保證金可以存入此賬戶，選項D正確。綜上，答案選AD。8、經(jīng)營機構(gòu)有下列（）情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

A.未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的

B.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的

C.未建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的

D.未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在哪些情形下會受到相應(yīng)處罰。選項A未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理，會影響經(jīng)營機構(gòu)對不同類型投資者提供有針對性的服