期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫第一部分單選題(50題)1、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但并未提及次日應當對甲的持倉進行強行平倉的相關(guān)信息。通常強行平倉需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡單認定次日應當強行平倉，所以該選項錯誤。選項B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀合同，但題干中沒有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對甲進行強行平倉，不能主觀推測可以按合同約定強行平倉，該選項錯誤。選項C判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵看保證金水平與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。題目中提到某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標準，所以期貨公司的行為不應當認定為透支交易，該選項正確。選項D甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過程中并無直接責任，不應當承擔主要賠償責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是C。2、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務培訓的時間要求規(guī)定。對于期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，規(guī)定其應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，并取得培訓合格證書。所以答案選B。3、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)條款的掌握，關(guān)鍵在于明確案例中王某的行為以及各選項對應條款的規(guī)定。選項A分析《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第九條主要是關(guān)于首席風險官在開展工作時應遵循的一些原則和要求，通常涉及與公司相關(guān)部門的協(xié)作、信息獲取等方面。在本題案例中，王某的行為并非與第九條所規(guī)定的內(nèi)容產(chǎn)生沖突，所以選項A不符合要求。選項B分析第十二條的規(guī)定一般是針對首席風險官的某些特定職責或者工作方式等方面。而題干中王某的具體行為（因公司拒絕調(diào)查而辭職）與第十二條所規(guī)范的內(nèi)容并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項B不正確。選項C分析第十八條規(guī)定首席風險官提出辭職的，應當提前30日向公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。在本題案例中，王某盛怒之下遂提出辭職，很明顯沒有按照該條規(guī)定提前30日向公司董事會提出申請并報告相關(guān)機構(gòu)，因此違反了第十八條規(guī)定，選項C正確。選項D分析第三十一條主要是關(guān)于對期貨公司及相關(guān)人員違反規(guī)定的處罰措施等內(nèi)容，并非針對首席風險官辭職相關(guān)規(guī)定，與本題中王某的行為不相關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預計負債，會導致其實際面臨的風險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風險狀況，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預計負債導致的風險狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負債以后的凈額，題干重點強調(diào)的是預計負債對凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。5、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當給予配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查主體的相關(guān)規(guī)定。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管情況進行監(jiān)控，其核心職能在于保障期貨保證金的安全，并非對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，但通常不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為檢查的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)有義務給予配合，所以C選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要承擔期貨保證金的存放和管理工作，其職責不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的股權(quán)比例。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。所以本題正確答案是B選項。7、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》．經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查頻次要求的了解。選項A，按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應每半年開展一次適當性自查，該選項符合規(guī)定要求。選項B，每兩年開展一次與法規(guī)規(guī)定的自查頻次不符，時間間隔過長，無法及時有效評估和改進適當性管理工作，所以該選項錯誤。選項C，每三個月開展一次的自查頻次過高，在實際操作中可能會增加經(jīng)營機構(gòu)的管理成本和負擔，且不符合法規(guī)所規(guī)定的頻次，所以該選項錯誤。選項D，每一年開展一次的自查間隔時間較長，不利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正適當性管理過程中可能出現(xiàn)的問題，不符合法規(guī)要求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應為()。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)股票組合β系數(shù)的計算公式來求解C股票的β系數(shù)。步驟一：明確股票組合β系數(shù)的計算公式股票組合的β系數(shù)等于各股票占用資金比例與對應β系數(shù)乘積之和，公式為：\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)，其中\(zhòng)(\beta_{組合}\)為股票組合的β系數(shù)，\(\omega_{A}\)、\(\omega_{B}\)、\(\omega_{C}\)分別為A、B、C三種股票占用資金的比例，\(\beta_{A}\)、\(\beta_{B}\)、\(\beta_{C}\)分別為A、B、C三種股票的β系數(shù)。步驟二：確定已知條件已知某投資者購買A、B、C三種股票占用資金比例分別為\(\omega_{A}=30\%=0.3\)、\(\omega_{B}=20\%=0.2\)、\(\omega_{C}=50\%=0.5\)；A、B股票相對于某個指數(shù)而言的β系數(shù)為\(\beta_{A}=1.2\)和\(\beta_{B}=0.9\)；該股票組合的β系數(shù)\(\beta_{組合}=1\)。步驟三：代入已知條件求解\(\beta_{C}\)將上述已知條件代入公式\(\beta_{組合}=\omega_{A}\times\beta_{A}+\omega_{B}\times\beta_{B}+\omega_{C}\times\beta_{C}\)可得：\(1=0.3\times1.2+0.2\times0.9+0.5\times\beta_{C}\)先分別計算等式右邊前兩項的值：\(0.3\times1.2=0.36\)，\(0.2\times0.9=0.18\)則原方程變?yōu)椋篭(1=0.36+0.18+0.5\times\beta_{C}\)即\(1=0.54+0.5\times\beta_{C}\)移項可得：\(0.5\times\beta_{C}=1-0.54\)\(0.5\times\beta_{C}=0.46\)兩邊同時除以\(0.5\)，解得：\(\beta_{C}=0.46\div0.5=0.92\)綜上，C股票的β系數(shù)應為0.92，答案選B。9、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應用，需判斷劉某的行為違反了哪一項準則。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未得到所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。選項分析A選項：題干中并未提及劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項不符合題意。B選項：題干沒有體現(xiàn)劉某以他人名義參與期貨交易的行為，因此該選項也不正確。C選項：劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為相當于在未獲所在機構(gòu)同意的情況下兼任了對乙期貨公司的業(yè)務，可能會導致與他在甲期貨公司的現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突，符合該選項所描述的準則，所以該選項正確。D選項：題干中沒有涉及在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金的情況，故該選項不符合。綜上，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務，答案選C。10、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務機構(gòu)不按規(guī)定履行報告義務等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。11、使用期貨投資者保障基金前，（）應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關(guān)監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失等一系列事宜。選項A，保障基金管理機構(gòu)雖然在保障基金相關(guān)事務中有一定職責，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關(guān)工作，故A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有對期貨市場各類行為進行監(jiān)管的職責；保障基金管理機構(gòu)負責保障基金的管理等具體事務。二者共同監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，不足彌補或者情況危急時才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實際監(jiān)管流程，所以B項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進行上述操作并決定使用保障基金的職責，故D項錯誤。綜上，答案選B。12、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)應不低于人民幣3000萬元。因此，選項A2000萬元、選項C4000萬元、選項D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"13、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標相關(guān)規(guī)定中風險預警期結(jié)束的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。本題選項C符合這一規(guī)定，而選項A的1個月、選項B的2個月以及選項D的5個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。14、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的風險資本準備。步驟一：明確風險資本準備的計算公式根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司某業(yè)務的風險資本準備等于該業(yè)務的客戶權(quán)益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風險資本準備=客戶權(quán)益總額×基準比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務的客戶權(quán)益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀業(yè)務的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算風險資本準備將上述參數(shù)代入公式可得：風險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應為D選項。15、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨交易相關(guān)業(yè)務中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務方面的職責范圍。而基于期貨經(jīng)紀合同的責任，是由期貨公司直接對客戶承擔。選項B，證券公司主要承擔的是介紹業(yè)務受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。16、期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.報告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。對各選項的分析A選項：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項錯誤。C選項：報告權(quán)通常是指向上級或相關(guān)方面匯報情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權(quán)利，且保障報告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權(quán)是對事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補償

B.不予補償

C.酌情處理

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設(shè)立的目的是在特定情形下對投資者的合法權(quán)益進行合理保障，但對于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則。若對因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補償，會在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補償，答案選B。18、證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，公司總部與擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。所以本題正確答案是A選項。19、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：安全證券公司協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護交易秩序和市場穩(wěn)定，所以該選項符合要求。選項B：公正公正一般是指在處理事務、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項錯誤。選項C：公平公平強調(diào)的是參與交易的各方在機會、地位等方面的平等，側(cè)重于市場環(huán)境和交易規(guī)則對所有參與者的平等對待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項也不正確。選項D：公開公開通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不合適。綜上，答案選A。20、關(guān)于期貨交易所，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨交易所是以營利為目的的

B.期貨交易所需按其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所需以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)知識，對每個選項逐一分析。選項A：期貨交易所通常是非營利性機構(gòu)。其主要功能是為期貨交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場秩序等，并非以營利為目的。所以選項A說法錯誤。選項B：期貨交易所需要依據(jù)其章程的規(guī)定實行自律管理。這有助于確保交易所內(nèi)的交易活動能夠規(guī)范、有序地進行，保障市場參與者的合法權(quán)益。所以選項B說法正確。選項C：期貨交易所作為獨立的法人主體，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。這符合法人獨立承擔責任的原則，在進行各種交易和業(yè)務活動時能夠獨立承擔相應的法律后果。所以選項C說法正確。選項D：期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)具有對期貨市場進行監(jiān)管的職責和權(quán)力，制定期貨交易所的管理辦法有助于規(guī)范交易所的運營和管理。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。21、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職人員資格年檢的時間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以答案選A。22、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示及更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息是其履行自律管理職能的重要體現(xiàn)，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要負責制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非專門負責期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和更新，故該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以該選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，不負責期貨從業(yè)人員信息的管理，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。23、從事期貨中問介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A，按月報送不符合規(guī)定；選項C，按年報送時間間隔過長，不符合相關(guān)報送要求；選項D，按周報送過于頻繁，也不符合實際的規(guī)定。所以本題正確答案是B。24、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。解題關(guān)鍵在于依據(jù)相關(guān)法規(guī)，判斷甲的行為性質(zhì)及對應的處罰措施。甲作為期貨公司的從業(yè)人員，將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應遵守的保密義務和法規(guī)要求。不過，甲及時制止了乙利用該信息進行期貨交易，且未給客戶造成嚴重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員有泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為，但情節(jié)較輕且未造成嚴重后果的，應暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。選項A，永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格，此處罰過于嚴重，甲的行為未達到需永久性撤銷資格的程度。選項B，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年，該處罰不符合對于情節(jié)較輕未造成嚴重后果情況的規(guī)定。選項C，撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，同樣處罰過重，不適用本案情形。選項D，暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，符合法規(guī)中對于此類情節(jié)較輕違規(guī)行為的處罰規(guī)定。綜上，答案選D。25、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。期貨公司與客戶之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應嚴格按照客戶的指令進行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取了100萬元差價，這屬于期貨公司未按客戶指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來講，這100萬元差價利益本應屬于客戶張某。因為該利益是基于張某委托的交易產(chǎn)生的，期貨公司沒有正當理由占有這部分利益。所以，100萬元的差價利益應歸還張某，若張某提起訴訟，法院應予以支持。選項A中說100萬元屬于非法所得應上交國庫是不正確的，這100萬元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國庫的情形。選項B稱100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得應歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過違規(guī)操作獲取本應屬于客戶的利益。選項C提出客戶張某和期貨公司應各分得50萬元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。26、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前時間。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。所以本題答案選C。28、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的管理方式。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其性質(zhì)決定了它主要是對期貨從業(yè)人員進行自律管理。自律管理是指行業(yè)協(xié)會通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)準則、道德規(guī)范等，對會員及從業(yè)人員的行為進行自我約束和規(guī)范，以維護行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。選項A，備案管理通常是一種信息登記和存檔的管理方式，并非協(xié)會對從業(yè)人員的主要管理手段。選項C，行政管理一般是指政府行政部門運用行政權(quán)力對社會事務進行的管理，中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關(guān)，不具備行政管理職能。選項D，全面管理表述過于寬泛，沒有準確體現(xiàn)出期貨業(yè)協(xié)會的管理性質(zhì)和特點。綜上，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，答案選B。29、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.營業(yè)部負責人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。選項A，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，符合規(guī)定，該選項正確。選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負責市場監(jiān)督管理、企業(yè)登記注冊等工作，并不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，該選項錯誤。選項C，任職資格核準是基于期貨公司營業(yè)部所在地，而非營業(yè)部負責人所在地，該選項錯誤。選項D，期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不負責期貨公司營業(yè)部負責人任職資格的核準，核準主體是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。

A.獨立性

B.專業(yè)性

C.權(quán)威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事的任職要求相關(guān)知識。對于期貨公司而言，獨立董事的核心作用是獨立客觀地對公司事務進行監(jiān)督和決策，以維護公司整體利益和股東的合法權(quán)益。選項A“獨立性”，強調(diào)獨立董事要在履職過程中不受期貨公司內(nèi)部其他利益關(guān)系的干擾，能夠獨立作出判斷和決策。這樣才能切實履行好監(jiān)督職責，避免因與公司存在除董事以外的其他職務關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生利益沖突，進而確保其可以公正地發(fā)表意見和行使職權(quán)。所以，期貨公司的獨立董事應當保持獨立性，且不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。選項B“專業(yè)性”，雖然獨立董事需要具備一定的專業(yè)知識和技能，但這并非本題所強調(diào)的關(guān)鍵特質(zhì)，題干重點在于其獨立的地位和作用。選項C“權(quán)威性”，權(quán)威性并非獨立董事的核心要求，即便具有權(quán)威性，若缺乏獨立性，也難以有效履行監(jiān)督職責。選項D“自主性”，自主性側(cè)重于個人的自主決策和行動能力，與本題所要求的獨立于公司其他職務、避免利益沖突的獨立性概念不一致。綜上所述，本題正確答案是A。31、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)按風險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)按其風險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。32、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應當持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應當持續(xù)經(jīng)營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營經(jīng)驗和穩(wěn)定性，能夠為期貨公司的長期發(fā)展提供有力支持。同時，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽，避免將不良風險引入期貨公司。所以答案是D。33、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在未能準確確認預計負債時，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應要求其進行的操作。選項A分析資本金額是指公司登記注冊的資本總額，它是公司開展經(jīng)營活動的基礎(chǔ)，體現(xiàn)了公司的規(guī)模和實力。核減資本金額通常是公司進行重大調(diào)整，如減資等情況才會涉及，與期貨公司未能準確確認預計負債這一行為并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項A不符合要求。選項B分析凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當期貨公司未能準確確認預計負債時，意味著其實際承擔的潛在風險可能比已確認的情況更大。為了更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和財務實力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。這樣可以使凈資本更真實地體現(xiàn)公司能夠承擔風險的能力，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益。所以選項B正確。選項C分析凈負債是指負債減去資產(chǎn)后的余額，增加凈負債金額一般是在公司負債大幅增加或者資產(chǎn)大幅減少的情況下出現(xiàn)。而本題強調(diào)的是未能準確確認預計負債，重點在于對公司資本狀況的調(diào)整，并非直接去增加凈負債金額。因此選項C不正確。選項D分析增加負債金額只是簡單地在負債的數(shù)值上進行增加，但并沒有從整體上反映公司資本狀況的變化。期貨公司面臨的監(jiān)管要求更注重凈資本這一綜合指標，單純增加負債金額不能有效解決未能準確確認預計負債所帶來的風險評估和資本調(diào)整問題。所以選項D不合適。綜上，答案選B。34、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責期貨保證金安全監(jiān)控的機構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。35、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負責建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責范疇，所以選項A錯誤。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要負責對證券期貨市場各類主體的市場準入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項B錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進行公示并且及時更新，以此來加強對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項C正確。選項D：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔中央各項財政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。36、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述是否正確。選項A：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務的，并非如選項所說不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理，這樣有助于對該業(yè)務進行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導致的不公正行為，保證業(yè)務的公平、公正開展，該表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務之間的利益干擾，保障業(yè)務的正常運行，該表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。37、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司未依據(jù)每日無負債結(jié)算制度要求履行相應金錢給付義務，且期貨交易所也未代其履行，進而造成交易對方損失時，從責任認定來看，期貨交易所承擔著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責，在此情形下其未履行代付義務存在失職，所以應由期貨交易所承擔賠償責任。因此本題正確答案選D。"38、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職能來判斷哪個主體對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對會員進行自律管理、維護期貨市場秩序、促進期貨行業(yè)的健康發(fā)展等，但并非對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，故A選項錯誤。選項B：中國銀監(jiān)會原中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，防范和化解銀行業(yè)風險，保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益，維護金融穩(wěn)定，并不負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，以保障期貨市場的公平、公正、公開，維護期貨市場的正常秩序，所以C選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則、管理會員等，但不具備對期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。39、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內(nèi)和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間

【答案】：C

【解析】本題考查《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》中關(guān)于期貨公司保證金賬戶管理的規(guī)定。在期貨交易中，保證金的管理至關(guān)重要，不同方面的管理方式有其特定的意義和目的。選項A，按金額分賬戶管理，金額只是保證金的一個數(shù)量特征，不同來源和性質(zhì)的保證金可能具有相同金額，按金額分賬戶管理并不能有效區(qū)分來源于境內(nèi)和境外的保證金的性質(zhì)和特點，無法滿足對不同來源保證金進行精準管理和監(jiān)控的要求，所以該選項錯誤。選項B，按來源分賬戶管理，雖然來源是需要考慮的一個重要因素，但在實際的保證金管理操作中，幣種的差異對于資金的結(jié)算、匯率風險的管理等方面有著更為直接和關(guān)鍵的影響。僅僅按來源區(qū)分不能很好地適應金融交易中的實際需求，所以該選項錯誤。選項C，按幣種分賬戶管理是合理且必要的。由于境內(nèi)和境外的貨幣體系不同，不同幣種的保證金在資金流動、匯率波動等方面存在明顯差異。將來源于境內(nèi)和境外的保證金按幣種分賬戶管理，可以更清晰地對不同貨幣的資金進行核算、管理和監(jiān)控，便于進行資金結(jié)算和風險控制，符合實際的業(yè)務操作和管理要求，因此該選項正確。選項D，按時間分賬戶管理，時間因素對于保證金管理的意義相對較小。時間并不能直接體現(xiàn)保證金的來源和性質(zhì)差異，無法對境內(nèi)和境外保證金進行有效區(qū)分和管理，不能滿足期貨公司保證金管理的核心需求，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。40、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”，為200萬元，長期次級債負債應為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對于期貨公司，“預計負債”應從凈資本中扣除，而長期次級債負債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預計負債需從凈資本中扣除，長期次級債負債全額計入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬元，“預計負債”為200萬元，這部分要從凈資本中扣除；長期次級債負債為400萬元，應加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預計負債+長期次級債負債，即15000-200+400=15200萬元，所以答案選D。41、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下中國證監(jiān)會的處理措施。對各選項的分析A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門依據(jù)相關(guān)工商法規(guī)對違法違規(guī)企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國證監(jiān)會的職權(quán)范圍，中國證監(jiān)會主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，因此A選項錯誤。B選項：強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及重大違規(guī)、股權(quán)結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定等特定復雜情況下，經(jīng)過嚴格的法律程序和規(guī)定流程才可能采取的措施，而題干中描述的是期貨公司申請停業(yè)且期限屆滿后未能恢復營業(yè)的情況，并不直接對應強制轉(zhuǎn)讓股權(quán)這一處理方式，所以B選項錯誤。C選項：變更期貨公司業(yè)務范圍一般是基于期貨公司自身的發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務條件并經(jīng)法定程序申請獲批后進行的，與題干中期貨公司停業(yè)未恢復營業(yè)的情形無關(guān)，所以C選項錯誤。D選項：當期貨公司申請停業(yè)，且停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)時，這表明該期貨公司可能無法正常開展期貨業(yè)務，已不符合繼續(xù)持有期貨業(yè)務許可證的條件，中國證監(jiān)會可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。42、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對機構(gòu)的定義來判斷各選項。A選項“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)”，這類機構(gòu)在期貨市場中承擔著特定的業(yè)務職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所規(guī)定的機構(gòu)范疇。B選項“期貨投資咨詢機構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。C選項“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀、交易等業(yè)務，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構(gòu)。D選項“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構(gòu)概念有所區(qū)別，該準則中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。43、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責任認定的知識點，對各選項進行逐一分析。分析選項A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應對孫某的損失承擔主要責任，而非孫某承擔主要責任，所以A選項錯誤。分析選項B雖然孫某實際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認定期貨公司應當承擔全部賠償責任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔全部賠償責任，B選項錯誤。分析選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下，C選項正確。分析選項D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報表上最終不虧欠保證金就認定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、設(shè)立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨公司的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于期貨市場重要的準入事項，通常由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準，該選項正確。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要是貫徹落實國家有關(guān)期貨市場監(jiān)管的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行日常監(jiān)管等，并不負責期貨公司設(shè)立的批準工作，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、開展行業(yè)資信評級等自律管理工作，不具備批準設(shè)立期貨公司的權(quán)限，該選項錯誤。選項D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施等服務的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，無權(quán)批準期貨公司的設(shè)立，該選項錯誤。綜上所述，設(shè)立期貨公司應由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，本題答案選A。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職()年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員推薦人的任職年限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員，所以正確答案是A。"46、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以本題應選C選項。"47、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金。題目中給出甲期貨公司凈資產(chǎn)為6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，將這些數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=6000-100+200-1000=5100+200=6100（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是6100萬元，答案選A。48、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.會員分級結(jié)算制度

C.保證金結(jié)算制度

D.每日無負債結(jié)算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務所對應的金融期貨交易所結(jié)算制度。逐一分析各選項：-選項A：會員統(tǒng)一結(jié)算制度是指交易所對所有會員的交易盈虧、保證金等進行統(tǒng)一結(jié)算，并不符合題干中關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務所依托的結(jié)算制度要求，所以該選項錯誤。-選項B：會員分級結(jié)算制度是指期貨交易所將結(jié)算會員分為不同等級，不同等級的結(jié)算會員具有不同的結(jié)算權(quán)限和責任。期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事結(jié)算業(yè)務活動，該選項正確。-選項C：保證金結(jié)算制度主要是關(guān)于保證金的計算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側(cè)重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結(jié)算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項D：每日無負債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。它是一種結(jié)算方式，而非金融期貨交易所的結(jié)算制度類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。49、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。

A.不少于20年

B.不少于15年

C.不少于10年

D.不少于5年

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中期貨公司保存風險監(jiān)管報表期限規(guī)定的了解?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當不少于5年。所以在本題所給的四個選項中，A選項不少于20年、B選項不少于15年、C選項不少于10年均不符合該辦法規(guī)定，正確答案是D選項。50、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場風險狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項A正確。選項B，財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定宏觀經(jīng)濟政策，負責管理中央各項財政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項B錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負責期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負責期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。第二部分多選題(20題)1、證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，對下列（）內(nèi)容進行分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務

D.期貨行情信息、交易設(shè)施

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司與期貨公司獨立經(jīng)營時應分開隔離的內(nèi)容。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，對人員、經(jīng)營場所、財務等內(nèi)容進行分開隔離。選項A：人員分開隔離可以避免人員在不同業(yè)務間的利益沖突和信息泄露等問題，保證各公司業(yè)務的獨立和合規(guī)開展，故人員應分開隔離，該選項正確。選項B：經(jīng)營場所分開隔離有助于防止不同業(yè)務之間的相互干擾，確保各公司業(yè)務運營的獨立性和安全性，所以經(jīng)營場所需要進行分開隔離，該選項正確。選項C：財務分開隔離能夠保證各公司財務的獨立性和透明度，便于進行獨立核算和風險控制，因此財務也應分開隔離，該選項正確。選項D：期貨行情信息、交易設(shè)施是期貨交易正常進行所必需的，并不是證券公司與期貨公司獨立經(jīng)營時需要分開隔離的內(nèi)容，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會（）的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

A.訓誡

B.暫停從業(yè)人員資格

C.公開譴責

D.撤銷從業(yè)人員資格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在受到特定處理后需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓的情形。選項A：訓誡是對期貨從業(yè)人員輕微違規(guī)行為的一種警告性措施。當從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會訓誡時，意味著其行為存在一定問題，為提升其職業(yè)素養(yǎng)和合規(guī)意識，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓，所以該選項正確。選項B：暫停從業(yè)人員資格是對違規(guī)從業(yè)人員在一定期限內(nèi)限制其從業(yè)權(quán)利的處理。為使從業(yè)人員在恢復資格后能更好地履行職責，避免再次出現(xiàn)違規(guī)行為，需要參加專項后續(xù)職業(yè)培訓，該選項正確。選項C：公開譴責是對從業(yè)人員較嚴重違規(guī)行為的一種公開批評。這表明其行為在行業(yè)內(nèi)造成了不良影響，參加專項后續(xù)職業(yè)培訓有助于其認識錯誤，提升自身業(yè)務水平和職業(yè)道德，該選項正確。選項D：撤銷從業(yè)人員資格是一種較為嚴厲的處罰，意味著該從業(yè)人員不再具備從事期貨行業(yè)的資格。既然已經(jīng)被撤銷資格，也就不存在參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓的情況了，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。3、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

C.研究分析報告應當制作形式適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

D.研究分析報告應當注明相關(guān)新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否符合期貨公司提供研究分析服務的相關(guān)規(guī)定。A選項研究分析人員對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責是合理且必要的。只有保證信息來源合法合規(guī)，才能確保報告數(shù)據(jù)的真實性和可靠性；采用專業(yè)審慎的研究方法，能保證分析過程的科學性和嚴謹性；得出合理的分析結(jié)論，才能為報告使用者提供有價值的參考。所以研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理，該選項正確。B選項知識產(chǎn)權(quán)受法律保護，制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，這是基本的法律要求和道德準則。如果侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，不僅會引發(fā)法律糾紛，也會損害期貨公司的聲譽和形象，所以該選項正確。C選項研究分析報告以適當?shù)臅婊螂娮游谋拘问匠尸F(xiàn)，并載明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，有助于明確報告的責任主體和時效性，方便報告使用者了解報告的來源和背景信息，也便于對研究分析人員的行為進行監(jiān)督和管理，因此該選項正確。D選項注明相關(guān)信息資料的來源，可以保證信息的可追溯性和可靠性，讓報告使用者能夠?qū)π畔⒌恼鎸嵭院蜋?quán)威性進行核實；說明研究分析意見的局限性與使用者風險提示，能夠使報告使用者客觀、全面地看待研究分析結(jié)論，避免因盲目相信報告內(nèi)容而遭受不必要的損失，所以該選項正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。4、期貨公司應該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。

A.年度報告

B.月度報告

C.周度報告

D.日度報告

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司應按規(guī)定及時編制并報送的報告類型。選項A：年度報告年度報告是對公司過去一年的經(jīng)營情況、財務狀況等進行全面、系統(tǒng)總結(jié)的重要文件。期貨公司需要按規(guī)定及時編制年度報告，以便監(jiān)管部門和其他相關(guān)方了解公司在一個完整會計年度內(nèi)的運營成果和風險狀況等信息，所以期貨公司應編制并報送年度報告，選項A正確。選項B：月度報告月度報告能夠及時反映期貨公司短期內(nèi)的經(jīng)營動態(tài)和財務數(shù)據(jù)等情況，有助于監(jiān)管部門及時掌握公司的最新狀況，以便對可能出現(xiàn)的問題進行及時監(jiān)管和處理，因此期貨公司需要按規(guī)定及時編制月度報告并進行報送，選項B正確。選項C：周度報告在期貨公司的報告體系中，通常并沒有要求必須按規(guī)定及時編制并報送周度報告。周度時間間隔較短，編制周度報告的成本較高且對于整體監(jiān)管和決策而言，其必要性相對不如年度報告和月度報告強，所以選項C錯誤。選項D：日度報告雖然期貨公司在日常運營中有大量的交易數(shù)據(jù)等信息，但并沒有規(guī)定期貨公司要按規(guī)定及時編制并報送日度報告。日度數(shù)據(jù)過于頻繁且瑣碎，一般通過內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)等進行實時監(jiān)測和管理，而不是以報告形式定期對外報送，所以選項D錯誤。綜上，答案選AB。5、下列用語的含義正確的有（）。

A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負債、流動負債.是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益

D.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司資產(chǎn)、負債的相關(guān)定義來逐一分析各選項。選項A資產(chǎn)、流動資產(chǎn)指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。在期貨交易中，客戶保證金是客戶為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的自有資產(chǎn)。所以期貨公司的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)的確是指其自身資產(chǎn)，不包含客戶保證金，該選項正確。選項B由選項A的分析可知，期貨公司的資產(chǎn)、流動資產(chǎn)不包含客戶保證金，該選項錯誤。選項C負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益。客戶權(quán)益是客戶在期貨賬戶中的權(quán)益，代表客戶對其賬戶資金及持倉的擁有權(quán)，并非期貨公司的負債。期貨公司的負債是其對外所承擔的債務，不包括客戶權(quán)益，該選項正確。選項D同理，客戶權(quán)益不屬于期貨公司的負債，所以期貨公司的負債、流動負債不應包含客戶權(quán)益，該選項錯誤。綜上，正確答案是AC。6、期貨公司作為債務人時，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金包括（）。

A.期貨公司的權(quán)益資金

B.用于期貨合約履行的結(jié)算準備金

C.期貨公司的交易保證金

D.期貨公司的其他財產(chǎn)E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查人民法院對期貨公司作為債務人時不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。選項A期貨公司的權(quán)益資金是期貨公司自身擁有的、體現(xiàn)其股東權(quán)益的資金，并非用于特定期貨交易結(jié)算等用途，具有獨立性和專屬性。如果人民法院凍結(jié)、劃撥該權(quán)益資金，可能會對期貨公司的正常運營和股東權(quán)益造成損害，不利于期貨公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項A正確。選項B用于期貨合約履行的結(jié)算準備金是為了保證期貨合約能夠正常履行而專門準備的資金。它是期貨市場正常運轉(zhuǎn)的重要保障，如果法院對其進行凍結(jié)、劃撥，將會影響期貨交易的正常結(jié)算和交割，破壞期貨市場的交易秩序，導致期貨合約無法按時順利履行，所以人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項B正確。選項C期貨公司的交易保證金是客戶為進行期貨交易而存入期貨公司的資金，用于保障交易的履約。其所有權(quán)屬于客戶，期貨公司只是代為管理和保管。若人民法院對其進行凍結(jié)、劃撥，會損害客戶的合法權(quán)益，導致客戶無法正常進行期貨交易，也會影響期貨市場的信用和穩(wěn)定，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項C正確。選項D題干中“期貨公司的其他財產(chǎn)E”表述不明確且不符合相關(guān)規(guī)定中不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。對于期貨公司的其他財產(chǎn)，在符合法律規(guī)定的情況下，人民法院可以依法進行凍結(jié)、劃撥等執(zhí)行措施，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，應當采?。ǎ┐胧?。

A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

B.強令被保全人提供相應擔保

C.依法停止該會員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

【答案】：AD

【解析】該題答案選AD。下面對各選項進行分析：-A選項：當人民法院保全與會員資格相應的會員交易席位后，依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格是合理且必要的保全措施。這能夠防止會員資格在保全期間被惡意轉(zhuǎn)讓，確保后續(xù)案件審理及執(zhí)行工作可以順利進行，所以A選項正確。-B選項：強令被保全人提供相應擔保并非保全與會員資格相應的會員交易席位后的常規(guī)措施。保全措施主要是針對相關(guān)財產(chǎn)權(quán)益進行限制或保護，而不是直接要求被保全人提供擔保，所以B選項錯誤。-C選項：保全交易席位并不意味著要依法停止該會員交易席位的使用。停止使用交易席位會過度限制會員的正常經(jīng)營活動，不符合保全措施的目的，保全主要是對權(quán)益轉(zhuǎn)讓等進行限制而非停止使用，所以C選項錯誤。-D選項：在執(zhí)行過程中，若有必要，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位是合理的執(zhí)行手段。當通過保全措施仍無法實現(xiàn)權(quán)益時，轉(zhuǎn)讓交易席位可以實現(xiàn)債權(quán)等權(quán)益，所以D選項正確。綜上，本題答案為AD。8、期貨從業(yè)人員不得疏于履行應承擔的義務有（）。

A.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務

B.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)