期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題(一)第一部分單選題(50題)1、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉

D.依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應(yīng)當及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風(fēng)險，避免被強行平倉帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強行平倉，而不是立即將該客戶的合約強行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費用由該客戶承擔(dān)是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先;公平對待

C.客戶利益優(yōu)先;公平對待

D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理利益沖突應(yīng)遵循的原則。首先分析期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的情況。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，客戶是委托期貨公司及其從業(yè)人員提供服務(wù)的主體，當二者之間可能發(fā)生利益沖突時，從維護市場公平和客戶信任的角度出發(fā)，應(yīng)該將客戶的利益放在首位，即遵循客戶利益優(yōu)先原則，所以A、B選項中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤。接著看不同客戶之間存在利益沖突的情況。在對待不同客戶時，期貨公司及其從業(yè)人員不能因客戶開發(fā)的先后順序等因素而區(qū)別對待，必須保證公平公正，遵循公平對待的原則，D選項“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”不符合這一要求。綜上所述，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理，答案選C。3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務(wù)的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務(wù)和風(fēng)險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風(fēng)險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務(wù)規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠期匯率與即期匯率不同關(guān)系所對應(yīng)的專業(yè)術(shù)語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當下進行外匯交易時使用的匯率，而遠期匯率則是未來某一特定日期進行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當一種貨幣的遠期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠期升水；反之，當一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠期貼水。本題問的是一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠期貼水。選項A遠期升水不符合題目所描述的情況；選項C即期升水和選項D即期貼水，它們強調(diào)的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠期匯率和即期匯率之間的比較關(guān)系，所以這三個選項均不正確。綜上，本題正確答案是B。5、證券公司與期貨公司應(yīng)當（），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A.合資經(jīng)營

B.融資經(jīng)營

C.獨立經(jīng)營

D.合并經(jīng)營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經(jīng)營模式相關(guān)知識。選項A，合資經(jīng)營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經(jīng)營，共享利潤和分擔(dān)風(fēng)險。證券公司和期貨公司若采取合資經(jīng)營，會使兩者在財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面產(chǎn)生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關(guān)規(guī)定要求，所以A選項錯誤。選項B，融資經(jīng)營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經(jīng)營活動。融資經(jīng)營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運營模式上的獨立性，也不能保證兩者在財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，因此B選項錯誤。選項C，獨立經(jīng)營意味著證券公司和期貨公司各自獨立開展業(yè)務(wù)活動，有獨立的財務(wù)體系、人員配置以及經(jīng)營場所等，能夠保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等方面的分開隔離，符合相關(guān)要求，所以C選項正確。選項D，合并經(jīng)營是指兩個或多個企業(yè)合并為一個企業(yè)進行經(jīng)營。合并經(jīng)營會導(dǎo)致證券公司和期貨公司在各個方面深度整合，無法實現(xiàn)財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責(zé)客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責(zé)，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，主要是為客戶提供期貨交易服務(wù)等，并非負責(zé)客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。7、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是D。8、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時提交風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"9、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項不符合題意。選項B：所在期貨經(jīng)營機構(gòu)當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該選項符合題意。選項C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正，不負責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項不符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內(nèi)的問題進行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。10、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進行業(yè)務(wù)往來的市場主體，在日常經(jīng)營過程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問題和糾紛的實際需求。完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，其有責(zé)任和能力采取有效措施來解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護客戶的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定。中金所主要是負責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場的交易組織和運行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務(wù)集中在證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會涉及客戶服務(wù)和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要負責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔(dān)完善客戶糾紛處理機制和及時化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。11、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制被調(diào)查事件當事人時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項。12、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會員為投資者申請開立股指期貨交易編碼的綜合評估得分要求。在金融市場的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進行和風(fēng)險控制，對投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會員需要依據(jù)綜合評估得分來決定是否為投資者申請開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。13、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。以保障基金名義設(shè)立專用賬戶，能夠確保保障基金的獨立性和安全性，便于對其進行專門管理和監(jiān)督，使其更好地發(fā)揮保障期貨投資者合法權(quán)益的作用。選項A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶無法體現(xiàn)保障基金的獨立性，不符合管理要求；選項C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶不利于保障基金與期貨公司自有資金的區(qū)分，難以保障資金的專款專用；選項D，以期貨投資者名義設(shè)立賬戶操作上不現(xiàn)實且不利于統(tǒng)一管理。綜上所述，本題正確答案是B。14、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當性制度對投資者的資金實力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項。15、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10

【答案】：C"

【解析】該題主要考查會員制期貨交易所會員大會的相關(guān)規(guī)定。對于會員大會的有效性，依據(jù)相關(guān)法規(guī)，需要有三分之二以上會員參加方為有效，這能夠保證會員大會決策可以充分反映廣大會員的意愿和利益，所以排除選項B“三分之一”和選項D“二分之一”。關(guān)于會員大會結(jié)束后文件報告中國證監(jiān)會的時間，規(guī)定是在結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會，這樣可以確保中國證監(jiān)會及時了解會員大會的決策情況，加強對期貨交易所的監(jiān)督和管理，因此排除選項A“5日”。綜上，正確答案是C。"16、下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標準由期貨交易所單獨制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：在期貨交易中，期貨交易所通常是向期貨公司收取保證金，而不是直接向客戶收取保證金。客戶是通過期貨公司進行期貨交易，期貨公司按照規(guī)定向客戶收取保證金。所以A選項表述錯誤。B選項：客戶保證金標準并非由期貨交易所單獨制定。保證金標準的確定需要綜合多方面因素，一般是由期貨交易所根據(jù)期貨合約的特點和市場情況等提出一定的標準范圍，期貨公司在此基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、交易情況等因素，在符合規(guī)定的前提下對客戶保證金標準進行調(diào)整。所以B選項表述錯誤。C選項：客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易的資金，它的用途包括支付期貨交易過程中產(chǎn)生的手續(xù)費等相關(guān)費用。所以C選項表述正確。D選項：客戶保證金雖然存放在期貨公司，但它的所有權(quán)屬于客戶，只是由期貨公司進行管理和代為結(jié)算。期貨公司必須嚴格按照規(guī)定管理客戶保證金，確保其安全和獨立，不得挪用客戶保證金。所以D選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是C。17、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險準備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當客戶違約導(dǎo)致保證金不足時，為了保障交易的正常進行和維護市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風(fēng)險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應(yīng)對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準確。選項C，“風(fēng)險準備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風(fēng)險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風(fēng)險準備金和自有資金”，風(fēng)險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風(fēng)險準備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。18、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被認定為不適當人選的監(jiān)管談話次數(shù)標準。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。所以本題應(yīng)選A選項。19、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，但未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，在總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的情況下，首席風(fēng)險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告。而對于未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，首席風(fēng)險官可報告對象為監(jiān)事。選項A董事并非未設(shè)監(jiān)事會時期貨公司的報告對象；選項C總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人是存在問題需要整改的主體，并非報告對象；選項D期貨公司表述過于寬泛，不準確。所以正確答案是B。"20、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行，需要有一套合適的管理機制。A選項集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實現(xiàn)市場的有序運行，所以按照其章程規(guī)定實行自律管理，該選項正確。C選項統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實際管理情況。D選項集中管理主要強調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。21、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應(yīng)當（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.由非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失且客戶未追認時的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，而客戶又沒有予以追認的情況下，為了充分保障客戶的合法權(quán)益，維護市場交易的公平和穩(wěn)定，應(yīng)當由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，同時非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任。這是因為期貨公司在執(zhí)行交易指令時具有審查和謹慎操作的義務(wù)，其執(zhí)行非受托人指令存在過錯；而非受托人發(fā)出指令的行為也是導(dǎo)致客戶損失的直接原因之一，所以需要承擔(dān)連帶責(zé)任。選項A只提及期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，沒有涉及非受托人的責(zé)任，不符合規(guī)定；選項B將主要賠償責(zé)任歸于非受托人，沒有明確期貨公司的賠償責(zé)任，不合理；選項D按照各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任，不符合法律規(guī)定在此種情況下的責(zé)任承擔(dān)方式。因此，本題的正確答案是C。22、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關(guān)系中承擔(dān)民事責(zé)任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關(guān)法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關(guān)系中是獨立開展業(yè)務(wù)活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關(guān)系。所以，居間人應(yīng)當獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。而期貨公司主要負責(zé)期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務(wù)。它們都不會獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。綜上，本題正確答案是B選項。23、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥賬戶相關(guān)知識。選項A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項符合實際規(guī)定。選項B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計量的經(jīng)濟資源。手續(xù)費的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項錯誤。選項C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項錯誤。選項D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會員手續(xù)費的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關(guān)知識。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠?zé)審判各類案件，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應(yīng)報告的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。25、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項A，“適當性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過程中，要求金融機構(gòu)將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當?shù)耐顿Y者，并非對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理的原則，所以A選項錯誤。選項B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)對其轄區(qū)內(nèi)的主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項正確。選項C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項錯誤。選項D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，并非是對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部整體進行監(jiān)督管理的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。26、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權(quán)益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會受到相應(yīng)處罰。選項C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。27、可以指定交割倉庫的是（）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來判斷哪個主體可以指定交割倉庫。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、監(jiān)督市場秩序、查處違法違規(guī)行為等宏觀層面的監(jiān)管工作，并不負責(zé)具體指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的下屬分支，主要負責(zé)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營機構(gòu)進行日常監(jiān)管等工作，同樣不涉及指定交割倉庫這一具體事務(wù)，因此該選項錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護會員的合法權(quán)益等，其重點在于行業(yè)自律和服務(wù)，并非指定交割倉庫的主體，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是進行期貨交易的場所，交割倉庫是期貨交易中實物交割環(huán)節(jié)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，期貨交易所為了保證期貨交易的順利進行和交割環(huán)節(jié)的有序開展，有權(quán)力也有責(zé)任指定符合要求的交割倉庫。所以該選項正確。綜上，答案選D。28、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后（）個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，所以正確答案是B選項。"29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶進行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中期貨公司對客戶的審核制度。選項A，注冊制通常是指證券發(fā)行審核制度，主要是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時，必須依法將公開的各種資料完整、真實、準確地向證券監(jiān)管機構(gòu)申報。證券監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)是對申報文件的全面性、準確性、真實性和及時性作形式審查，不對發(fā)行人的資質(zhì)進行實質(zhì)性審核和價值判斷而將發(fā)行公司股票的良莠留給市場來決定。它并非期貨公司對客戶的審核方式，所以A選項錯誤。選項B，登記制是一種較為寬泛的概念，在很多領(lǐng)域都有應(yīng)用，但在《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所涉及的期貨公司對客戶審核這一情境下，登記制不是對應(yīng)的審核制度，故B選項錯誤。選項C，實名制是指期貨公司必須對客戶身份進行真實、準確的核實，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭院臀ㄒ恍浴！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》明確要求期貨公司應(yīng)當對客戶進行實名制審核，以保障期貨市場的規(guī)范、安全運行，防范各類風(fēng)險，所以C選項正確。選項D，資料一致登記并不是該規(guī)定所規(guī)定的期貨公司對客戶的主要審核內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查時，對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B。31、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時，由于期貨公司在交易過程中未能盡到合理的審查義務(wù)，對交易指令的來源把關(guān)不嚴，導(dǎo)致執(zhí)行了非受托人下達的指令，進而使客戶遭受損失，所以期貨公司應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。選項B，非受托人雖然下達了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機構(gòu)，有義務(wù)對指令進行審核，不能將主要責(zé)任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔(dān)賠償責(zé)任，該項錯誤。選項C，表述不準確，非受托人本身下達指令的行為可能存在不當，但主要賠償責(zé)任在期貨公司，該項錯誤。選項D，客戶在自身無過錯的情況下，不應(yīng)對期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔(dān)責(zé)任，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構(gòu)住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨公司的營業(yè)部進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。選項A，投資者所在地并非確定合同履行地的依據(jù)，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司所在地與在營業(yè)部進行期貨交易時合同履行地的確定無關(guān)，所以B選項錯誤。選項C，該分支機構(gòu)住所地符合規(guī)定，是合同履行地，所以C選項正確。選項D，合同履行地明確為該分支機構(gòu)住所地，并非期貨公司所在地或該分支機構(gòu)所在地，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。""33、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險資本準備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。34、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。35、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》主要針對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范進行約束，其核心在于確保從業(yè)人員具備良好的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力，以保障期貨市場的正常運行和健康發(fā)展。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的各類規(guī)章制度的要求，它是規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的重要保障，所以屬于該準則規(guī)范內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員應(yīng)具備從事本職工作所需的專業(yè)知識和技能，這有助于其為客戶提供準確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此也是準則規(guī)范的重要方面。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了期貨從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是維護市場秩序和行業(yè)形象的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范內(nèi)容。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所重點規(guī)范的內(nèi)容。該準則更側(cè)重于規(guī)范從業(yè)人員的基本職業(yè)素養(yǎng)、行為準則和業(yè)務(wù)能力等方面，而非著重強調(diào)創(chuàng)新能力。綜上所述，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是職業(yè)創(chuàng)新能力，答案選D。36、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來對各選項進行分析。選項A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。所以當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險，該項正確。選項B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項錯誤。選項C證券公司不得代客戶下達交易指令。所以證券公司不能代客戶下達平倉指令，該項錯誤。選項D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項錯誤。綜上，正確答案是A。37、首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。

A.工作底稿和工作時間

B.工作報告和工作記錄

C.工作底稿和工作記錄

D.工作時間和工作報酬

【答案】：C

【解析】本題可通過對各選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A中，“工作時間”主要記錄的是首席風(fēng)險官開展工作所花費的時長，它并不能直接、充分地反映其履行職責(zé)的具體情況和工作成果等關(guān)鍵信息。而“工作底稿”是記錄工作過程和相關(guān)信息的重要載體，有一定作用，但僅“工作時間”與“工作底稿”搭配不能滿足真實、充分反映履行職責(zé)情況的要求，所以該選項不符合題意。選項B中，“工作報告”通常是對一定時期內(nèi)工作的總結(jié)和匯報，具有一定的綜合性，但它相對比較宏觀和概括，不能像工作記錄那樣詳細地展現(xiàn)每一個工作細節(jié)。僅有“工作報告”和“工作記錄”不能完整地涵蓋工作過程中的所有信息和依據(jù)，所以該選項也不正確。選項C中，“工作底稿”是在工作過程中形成的各種記錄、文件等，它詳細記錄了工作的步驟、方法、依據(jù)等內(nèi)容，能夠真實地反映工作的開展情況；“工作記錄”則是對工作中具體活動和事件的詳細記載，同樣能充分展現(xiàn)首席風(fēng)險官履行職責(zé)的過程和情況。二者結(jié)合可以真實、充分地反映其履行職責(zé)情況，該選項符合題意。選項D中，“工作報酬”與首席風(fēng)險官履行職責(zé)的具體情況并無直接關(guān)聯(lián)，它只是員工勞動所得的體現(xiàn)，不能作為反映其工作履職情況的依據(jù)；“工作時間”也如前面所述，不能充分反映工作履職的具體內(nèi)容和成效，所以該選項是錯誤的。綜上，正確答案是C。38、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司違法違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的行為，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。因此本題正確答案選C。39、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試報考條件的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)具有完全民事行為能力。完全民事行為能力是指能夠通過自己獨立的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具有完全民事行為能力是參加考試并從事相關(guān)職業(yè)活動的基本條件之一，所以選項A正確。選項B參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員需年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲是我國法律規(guī)定的成年人標準，具有一定的自主意識和責(zé)任能力，符合參加此類專業(yè)資格考試的基本年齡要求，因此選項B錯誤。選項C參加期貨從業(yè)人員資格考試要求具有高中以上文化程度，而非大專以上文化程度。高中文化水平能夠使考生具備理解和掌握期貨從業(yè)相關(guān)知識的基本能力，所以選項C錯誤。選項D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于對考生期貨專業(yè)知識的考查，而不局限于是否有金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會每屆任期的相關(guān)規(guī)定。會員制期貨交易所在組織架構(gòu)和管理方面有一系列明確的制度安排，其中理事會是重要的管理機構(gòu)之一，對于其每屆任期有著嚴格的法規(guī)界定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期為3年。所以本題的正確答案是B選項。41、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"42、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達交易指令時的記錄要求。選項A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項錯誤。選項B，錄音能夠完整、真實地記錄客戶下達交易指令的具體內(nèi)容和過程，是對交易指令進行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責(zé)任、還原事實，因此期貨公司應(yīng)當同步進行錄音記錄，B選項正確。選項C，雖然確認客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無法滿足對交易指令進行詳細記錄的要求，所以C選項錯誤。選項D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。43、下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，只能提請期貨交易所調(diào)解處理

C.除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當為客戶保密

D.期貨公司應(yīng)當建立客戶資料檔案

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶關(guān)系相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司建立、健全客戶投訴處理制度是保障客戶權(quán)益、加強自身管理的重要舉措。通過完善的投訴處理制度，能夠及時有效地處理客戶的問題和訴求，提高客戶滿意度，維護良好的客戶關(guān)系，所以該選項表述正確。選項B：當期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛時，解決途徑是多樣的，并非只能提請期貨交易所調(diào)解處理。雙方還可以通過協(xié)商、仲裁、訴訟等方式解決糾紛。因此，此選項表述錯誤。選項C：期貨公司掌握著客戶的大量敏感信息，除依法接受調(diào)查和檢查外，為客戶保密是其應(yīng)盡的義務(wù)。這有助于保護客戶的隱私和商業(yè)秘密，增強客戶對期貨公司的信任，所以該選項表述正確。選項D：建立客戶資料檔案對于期貨公司來說至關(guān)重要。這有助于期貨公司了解客戶的基本情況、交易習(xí)慣等信息，為客戶提供更個性化的服務(wù)，同時也便于公司進行風(fēng)險管理和合規(guī)管理，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選B。44、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題主要考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的規(guī)定。在期貨交易中，對于因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的情況，按照相關(guān)規(guī)定，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場所，集中進行交易、結(jié)算、交割等一系列活動，以期貨交易所住所地作為合同履行地，便于對實物交割糾紛進行處理和相關(guān)程序的開展。而期貨公司住所地主要是期貨公司進行日常經(jīng)營管理的地方，并非實物交割糾紛確定合同履行地的依據(jù)；交倉所在地并非通用的確定合同履行地的標準；客戶住所地與實物交割糾紛中合同履行地并無直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案選B。45、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當取得實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項進行詳細分析：-選項A：實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項錯誤。-選項B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項錯誤。-選項C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進行客戶風(fēng)險提示等服務(wù)工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以承擔(dān)的合理職責(zé)，有助于期貨公司更好地服務(wù)客戶和管理風(fēng)險，該選項正確。-選項D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。46、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設(shè)立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關(guān)要求。我國相關(guān)規(guī)定明確，在申請設(shè)立期貨公司時，其主要股東以及實際控制人需具備持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。這是為了保證期貨公司運營的穩(wěn)定性和可靠性，減少因主要股東或?qū)嶋H控制人的違法違規(guī)行為給期貨公司及市場帶來的風(fēng)險。所以答案選C。47、在我國，負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國銀監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查我國負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的主體。選項A，中國證監(jiān)會主要負責(zé)監(jiān)管證券期貨市場，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，但并非負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，所以A選項錯誤。選項B，財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門，在我國負責(zé)保障基金的財務(wù)監(jiān)管，B選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，防范和化解金融風(fēng)險，與保障基金財務(wù)監(jiān)管無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準則，開展行業(yè)自律管理等，不承擔(dān)保障基金財務(wù)監(jiān)管職責(zé)，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔(dān)，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由北京某期貨公司承擔(dān)

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責(zé)任的承擔(dān)主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關(guān)系，所以不應(yīng)由介紹人承擔(dān)虧損責(zé)任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風(fēng)險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風(fēng)險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗應(yīng)該知曉期貨交易存在風(fēng)險。所以此次交易累計虧損50萬元，責(zé)任應(yīng)由吳某自行承擔(dān)，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風(fēng)險說明書》的不當行為，但這并不意味著虧損責(zé)任就由經(jīng)辦人員承擔(dān)。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關(guān)系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風(fēng)險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風(fēng)險有一定認識，不能將虧損責(zé)任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。49、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。

A.公平對待

B.公司利益優(yōu)先

C.過錯責(zé)任

D.客戶利益優(yōu)先

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶利益沖突應(yīng)遵循的原則。選項A“公平對待”，公平對待通常適用于處理不同客戶之間的關(guān)系，強調(diào)在對待多個客戶時不偏袒、一視同仁，但并非專門針對與客戶之間利益沖突的處理原則。選項B“公司利益優(yōu)先”，如果遵循公司利益優(yōu)先原則，在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，就可能會損害客戶的利益，不利于維護客戶權(quán)益和市場的公平公正，所以該原則不符合要求。選項C“過錯責(zé)任”，過錯責(zé)任是指以行為人主觀上的過錯為承擔(dān)民事責(zé)任的基本條件的認定責(zé)任的準則，主要用于判定責(zé)任歸屬等情況，并非處理與客戶利益沖突的原則。選項D“客戶利益優(yōu)先”，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，將客戶利益置于首位進行處理，能夠最大程度保護客戶的合法權(quán)益，維護市場的正常秩序和行業(yè)的信譽，這是合理且必要的處理原則。綜上，本題正確答案是D。50、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責(zé)制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責(zé)對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。第二部分多選題(20題)1、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟并索要賠償，以下說法正確的有（）。

A.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利的，老張可以直接起訴期貨交易所

D.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應(yīng)適當賠償老張的損失

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中投資者與期貨公司、期貨交易所之間的關(guān)系及相關(guān)法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在本題情境中，老張認為是期貨交易所的行為給自己造成了損失，應(yīng)當直接起訴期貨交易所，而非直接起訴期貨公司，讓交易所作為第三人參加訴訟。因為直接與老張產(chǎn)生爭議的主體是期貨交易所，所以該選項說法錯誤。選項B老張作為投資者，在認為期貨交易所的行為對自己造成損失時，可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利。這是基于老張與期貨公司之間的委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)在一定范圍內(nèi)維護投資者的合法權(quán)益，該選項說法正確。選項C如果期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權(quán)利，老張可以直接起訴期貨交易所。這是老張作為受害者在其權(quán)益未得到妥善維護時的合理救濟途徑，其有權(quán)直接向責(zé)任主體主張權(quán)利，該選項說法正確。選項D期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，只要這些措施在當時情況下是合理的，就屬于合法合規(guī)的行為，無需對投資者進行賠償。因為這種緊急措施是為了維護期貨市場的整體穩(wěn)定和正常運行，并非違約行為，所以該選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是BC。2、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，正確的有()。

A.期貨公司破產(chǎn)或清算時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財產(chǎn)

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金

C.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有

D.客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立.分別管理

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨市場中關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。所以，即便經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨保證金也不能納入破產(chǎn)財產(chǎn)，該選項表述錯誤。選項B：客戶保證金是客戶用于期貨交易的資金，除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金，這是為了保障客戶資金的安全和獨立性，該選項表述正確。選項C：期貨公司存管的期貨保證金是客戶的資產(chǎn)，并不屬于期貨公司所有。期貨公司只是負責(zé)存管這些保證金，必須保證其安全和完整，該選項表述錯誤。選項D：為了確保客戶資金安全，防止期貨公司將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆使用，客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是BD。3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算準備金

C.變動結(jié)算擔(dān)保金

D.交易保證金

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金制度的規(guī)定來分析各選項。選項A：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包含基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金。基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金是結(jié)算擔(dān)保金的重要組成部分，對保障期貨交易的結(jié)算安全具有重要意義，所以該選項正確。選項B：結(jié)算準備金結(jié)算準備金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金，它并不屬于結(jié)算擔(dān)保金的范疇，所以該選項錯誤。選項C：變動結(jié)算擔(dān)保金結(jié)算擔(dān)保金除了基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金外，還包括變動結(jié)算擔(dān)保金。變動結(jié)算擔(dān)保金會根據(jù)市場情況和會員的交易等因素進行調(diào)整，以確保結(jié)算擔(dān)保金能夠適應(yīng)市場變化，保障結(jié)算安全，所以該選項正確。選項D：交易保證金交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金，其與結(jié)算擔(dān)保金是不同的概念，不屬于結(jié)算擔(dān)保金，所以該選項錯誤。綜上，答案選AC。4、下面關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的表述中，錯誤的是（）。

A.非結(jié)算會員的客戶應(yīng)當向非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告

B.非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告

C.非交易結(jié)算會員的客戶應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間向全面結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告

D.非結(jié)算會員應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間查詢交易結(jié)算報告

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于交易結(jié)算報告查詢的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A非結(jié)算會員的客戶通常是向非結(jié)算會員的上級（全面結(jié)算會員）來查詢交易結(jié)算報告，而非向非結(jié)算會員查詢，所以該項表述錯誤。選項B非結(jié)算會員需要按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，這符合相關(guān)規(guī)定和實際操作要求，該項表述正確，不應(yīng)選。選項C非結(jié)算會員的客戶應(yīng)向非結(jié)算會員的上級（全面結(jié)算會員）查詢交易結(jié)算報告，但并非按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間，而是依照相關(guān)約定等進行，該項表述錯誤。選項D非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，而不是按照期貨交易所規(guī)定的方式和時間，該項表述錯誤。綜上，本題答案選ACD。5、客戶甲將1000萬元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當通過（）

A.期貨公司自有資金賬戶

B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中資金出金的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運營資金的賬戶，與客戶的交易資金是相互獨立的。客戶出金是將自己存放在期貨公司用于期貨交易的資金取出，不能通過期貨公司自有資金賬戶進行操作，所以該選項錯誤。選項B：客戶登記的期貨結(jié)算賬戶在期貨交易中，為了保障客戶資金的安全和規(guī)范管理，客戶需在開戶時登記自己的期貨結(jié)算賬戶。當客戶需要從期貨公司出金時，通過客戶登記的期貨結(jié)算賬戶進行資金劃轉(zhuǎn)，這是符合規(guī)定且安全有效的方式，所以該選項正確。選項C：期貨交易所專用結(jié)算賬戶期貨交易所專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與期貨公司之間進行期貨交易的結(jié)算，是保障期貨交易順利進行、處理交易保證金等相關(guān)資金的賬戶，并不直接用于客戶與期貨公司之間的出金操作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司備案的期貨保證金賬戶期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，客戶的交易資金在存入期貨公司后，會存放在該賬戶中。當客戶出金時，從該賬戶將資金劃轉(zhuǎn)至客戶指定賬戶是合理合規(guī)的操作，所以該選項正確。綜上，答案選BD。6、全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當符合（）的有關(guān)規(guī)定。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國銀監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定來分析全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額應(yīng)符合的規(guī)定主體。分析選項A中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨市場的相關(guān)重要事項，中國證監(jiān)會具有重要的監(jiān)管職責(zé)和制定相關(guān)規(guī)定的權(quán)力。全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額這一重要事項，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。分析選項B中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，側(cè)重于銀行業(yè)領(lǐng)域，與期貨市場中全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員之間關(guān)于結(jié)算準備金最低余額的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項B錯誤。分析選項C期貨交易所是進行期貨交易的場所，它制定并執(zhí)行與期貨交易、結(jié)算等相關(guān)的規(guī)則和制度。全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員的結(jié)算活動是在期貨交易所的框架內(nèi)進行的，因此他們在結(jié)算協(xié)議中約定非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額，應(yīng)當符合期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，所以選項C正確。分析選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)制定關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員之間結(jié)算準備金最低余額的具體規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，答案選AC。7、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶收付期貨保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的職責(zé)范圍來逐一分析各選項。選項A證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以協(xié)助辦理開戶手續(xù)。這是其業(yè)務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)允許進行的工作，協(xié)助客戶完成開戶的相關(guān)流程，幫助客戶順利進入期貨市場交易，所以選項A不符合題意。選項B代理客戶從事期貨交易是不被允許的。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等輔助作用，而代理客戶進行期貨交易涉及到對客戶交易決策和操作的直接干預(yù)，容易引發(fā)利益沖突和風(fēng)險，因此該工作人員不得代理客戶從事期貨交易，選項B符合題意。選項C劃轉(zhuǎn)期貨保證金是一項具有較高風(fēng)險且需要專業(yè)監(jiān)管的操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不能進行劃轉(zhuǎn)期貨保證金的操作，這一工作應(yīng)該由符合規(guī)定的專業(yè)機構(gòu)和人員按照嚴格的流程進行，以保障保證金的安全和交易的規(guī)范，選項C符合題意。選項D代客戶收付期貨保證金也是被禁止的。期貨保證金的收付關(guān)系到客戶資金的安全和交易的合規(guī)性，必須遵循特定的制度和流程。如果允許工作人員代客戶收付期貨保證金，可能會出現(xiàn)挪用資金、操作不規(guī)范等問題，所以該工作人員不得代客戶收付期貨保證金，選項D符合題意。綜上，答案選BCD。8、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立金融期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了金融期貨交易編碼。甲申請金融期貨交易編碼應(yīng)當具備的條件是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.不存在嚴重不良誠信記錄

D.具有累計10個交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄記錄

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易編碼開戶條件的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A在金融期貨交易編碼的申請條件中，并沒有要求投資者的凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元，所以該選項錯誤。選項B根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元是自然人投資者申請金融期貨交易編碼應(yīng)當具備的條件之一，所以該選項正確。選項C不存在嚴重不良誠信記錄是保證市場公平、有序運行的基本要求，也是自然人申請金融期貨交易編碼應(yīng)當具備的條件，所以該選項正確。選項D具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄，能夠證明投資者具備一定的期貨交易經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力，是申請金融期貨交易編碼的條件之一，所以該選項正確。綜上，答案選BCD。9、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)險官履行職務(wù)要做到（）。

A.保持充分的獨立性

B.獨立、審慎、及時地做出判斷

C.主動回避與本人有利害沖突的事項

D.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司首席風(fēng)險官保持充分的獨立性是非常必要的。只有保持充分獨立，才能在履行職務(wù)過程中不受其他無關(guān)因素的干擾，客觀、公正地進行風(fēng)險評估和監(jiān)督等工作，所以首席風(fēng)險官履行職務(wù)要做到保持充分的獨立性，A選項正確。B選項：獨立、審慎、及時地做出判斷是首席風(fēng)險官履行職責(zé)的重要要求。獨立判斷能確保其決策不受他人不當影響；審慎判斷可使決策更加科學(xué)、合理，充分考慮各種可能的風(fēng)險；及時判斷則能保證在風(fēng)險出現(xiàn)時迅速做出反應(yīng)，有效防范和控制風(fēng)險，所以首席風(fēng)險官需要獨立、審慎、及時地做出判斷，B選項正確。C選項：當存在與本人有利害沖突的事項時，主動回避是保障公正性和客觀性的重要措施。若首席風(fēng)險官不回避，可能會因個人利益而影響其對相關(guān)事項的正確判斷和處理，不利于公司風(fēng)險的有效管理，所以首席風(fēng)險官要主動回避與本人有利害沖突的事項，C選項正確。D選項：期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息都具有重要價值，一旦泄露可能會給公司和客戶帶來嚴重損失。首席風(fēng)險官在履行職務(wù)過程中會接觸到大量此類信息，保守這些秘密和信息是其應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，所以首席風(fēng)險官要保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》中對期貨公司首席風(fēng)險官履行職務(wù)的要求，本題答案選ABCD。10、某日，A期貨公司董事長挪用公司客戶保證金5000萬元。如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風(fēng)險官應(yīng)當向董事會報告

B.首席風(fēng)險官應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.首席風(fēng)險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.首席風(fēng)險官應(yīng)當向公司控股股東報告

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)董事長挪用公司客戶保證金問題時的報告對象。選項A《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向公司董事會報告。所以當該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)董事長挪用公司客戶保證金這一問題時，應(yīng)當向董事會報告，選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，而首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)董事長挪用客戶保證金這類重大問題時，按規(guī)定并不直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，除了向公司董事會報告外，還應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以首席風(fēng)險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告該問題，選項C正確。選項D公司控股股東并非首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)此類問題時的報告對象，向控股股東報告不符合相關(guān)規(guī)定的要求，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是AC。11、申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.期貨從業(yè)人員資格證書

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請營業(yè)部負責(zé)人任職資格時應(yīng)提交的申請材料。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。應(yīng)提交的申請材料包含以下各項：-選項A：申請書是正式表達申請意愿