期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測題型第一部分單選題(50題)1、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，其比例為6000÷5500≈1.09。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準要求不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。該期貨公司此比例1.09大于規(guī)定標準要求的1，所以符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；但1.09小于預警標準的1.2，即低于風險監(jiān)管指標的預警標準。因此答案選D。2、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并且按照相關規(guī)定，總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領導職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，主要職責是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負責監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營管理活動，以確保其合規(guī)運行，并不承擔法定代表人的職責，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。3、客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應當在約定時間內(nèi)進行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關規(guī)定中，為保證信息的準確性、可追溯性和規(guī)范性，當客戶對交易結(jié)算報告有異議時，應當以書面方式在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出，期貨公司也會在約定時間內(nèi)進行核實。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時間等關鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權(quán)益和交易的規(guī)范進行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴謹性。所以本題正確答案是C。4、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請設立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請設立期貨公司的相關規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項A的5人、選項B的10人以及選項D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。5、下列關于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

C.客戶應當及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

D.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關制度和流程，對各選項逐一分析來確定正確答案。選項A在期貨交易中，期貨公司才是應當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶的主體，而不是期貨交易所。所以該選項表述錯誤。選項B期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少會員的結(jié)算準備金。該選項表述正確。選項C客戶有責任及時查詢結(jié)算結(jié)果，并根據(jù)結(jié)算情況妥善處理自己的交易持倉，以控制風險和保障自身權(quán)益。該選項表述正確。選項D期貨公司作為連接客戶與期貨交易所的中間機構(gòu)，會根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算。該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。6、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管報表的保存期限這一知識點。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員要在書面報表上簽字并加蓋公司印章，且風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。所以答案選A。"7、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機關依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權(quán)力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。8、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關規(guī)定的理解，破題點在于準確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項要求。選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，便于對每個客戶的交易資金進行精準管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風險，所以該選項表述正確。選項B：交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構(gòu)，有責任和義務為客戶申請交易編碼。通過為客戶申請交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項表述正確。選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對市場交易數(shù)據(jù)進行準確統(tǒng)計和管理，因此該選項表述正確。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會導致交易記錄不清晰，無法準確區(qū)分每個客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司嚴禁進行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準就可以進行，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。9、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

A.首席風險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設置相關知識。選項A，首席風險官是期貨公司應當設置的職位，其職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查，所以該選項正確。選項B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負責日常事務的最高行政官員，主要負責公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風險管理進行監(jiān)督檢查，所以該選項錯誤。選項C，首席財務官（CFO）主要負責公司的財務管理和財務決策等工作，側(cè)重于財務方面的事務，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風險管理的監(jiān)督檢查職責，所以該選項錯誤。選項D，首席行政官主要負責公司的行政管理工作，確保公司行政事務的順利進行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的職責不相關，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查封閉式單一資產(chǎn)管理計劃投資者全部資金繳付期限的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，且全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年，所以本題正確答案選B。"11、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定來確定對期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款金額。依據(jù)《期貨交易管理條例》，當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案是B選項。12、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A，當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，若其依法履行了報告義務，表明其有一定的合規(guī)意識和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項正確。選項B，辭職只是從業(yè)人員離開當前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過程中的積極應對和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項錯誤。選項C，公開聲明并不一定能代表其有實質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項錯誤。選項D，依法賠償損失是對已經(jīng)造成的損害后果進行彌補的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的相關情形，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選A。13、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關規(guī)定，當期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時，中國證監(jiān)會可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，不負責決定使用保障基金。綜上，答案選B。14、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念。對于交易者而言，在進行期貨交易時會涉及到已平倉合約和未平倉合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進行了平倉操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當前的持倉情況，所以A選項已平倉合約不符合持倉量的定義；買入合約和賣出合約只是交易的方向，單獨的買入或賣出動作并不能準確界定持倉量的內(nèi)涵，C選項買入合約和D選項賣出合約均不準確。而未平倉合約是指交易者在當前還持有的、尚未進行平倉操作的合約數(shù)量，這正是持倉量的準確含義。所以本題應選擇B選項。15、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

【答案】：B"

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會成員數(shù)量的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年，且監(jiān)事會成員不得少于3人。選項A的1人、選項C的5人以及選項D的2人均不符合此規(guī)定，所以正確答案是B。"16、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標準處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。17、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于申請期貨公司總經(jīng)理時所需推薦人書面推薦意見數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司總經(jīng)理等高級管理人員任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。所以甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理時，應當提交2名推薦人的書面推薦意見，答案選A。18、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。這是為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，保障客戶的知情權(quán)和自主選擇權(quán)。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非期貨公司在接受客戶委托進行期貨交易時需要向客戶出示并讓客戶簽字確認的文件。選項B，公司章程是公司內(nèi)部的基本準則和規(guī)范，主要用于規(guī)范公司內(nèi)部的組織和運營，與客戶進行期貨交易的委托程序并無直接關聯(lián)。選項C，交易合同是在期貨公司向客戶出示風險說明書并經(jīng)客戶簽字確認后，雙方簽訂的確定交易權(quán)利和義務的文件，而不是在交易前事先需要出示給客戶并簽字確認的首要文件。因此，正確答案是D。19、期貨交易所應當解散的情形是（）

A.總經(jīng)理決定解散

B.中國證監(jiān)會決定關閉

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：總經(jīng)理決定解散期貨交易所的運營涉及眾多利益相關方以及金融市場的穩(wěn)定，其解散是一個重大決策，不能由總經(jīng)理個人決定?？偨?jīng)理主要負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不具備決定交易所解散的權(quán)力。所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會決定關閉中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責。當期貨交易所出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)行為、經(jīng)營不善嚴重影響市場穩(wěn)定等情況時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關閉該期貨交易所，這屬于期貨交易所應當解散的情形之一。所以選項B正確。選項C：會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時，期貨交易所通常會采取一定的措施來吸引新會員加入或改善經(jīng)營狀況，以維持交易所的正常運營，而不是直接導致其解散。因此，會員數(shù)量少于規(guī)定最低數(shù)量不是期貨交易所應當解散的情形。所以選項C錯誤。選項D：中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散中國國貨業(yè)協(xié)會主要是與國貨行業(yè)相關的組織，其職能和業(yè)務范圍與期貨交易所的運營和解散并無直接關聯(lián)，它沒有權(quán)力請求解散期貨交易所，其請求也不能成為期貨交易所應當解散的原因。所以選項D錯誤。綜上，答案選B。20、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務員非領導職務，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。21、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶開戶資料及其影像資料的保存主體相關知識。對于客戶的開戶資料及其影像資料，從管理的全面性、規(guī)范性以及風險防控等多方面綜合考慮，需要一個嚴謹且統(tǒng)一的保存模式。選項A，僅由期貨公司總部統(tǒng)一保存，這樣雖然能實現(xiàn)一定程度的集中管理，但由于期貨公司各營業(yè)部直接與客戶接觸，在辦理開戶業(yè)務時產(chǎn)生的大量資料如果都集中到總部保存，會增加資料傳遞過程中的風險，且可能導致營業(yè)部在后續(xù)業(yè)務開展中查詢、使用資料不便，所以該選項不符合要求。選項B，若僅由期貨公司各營業(yè)部統(tǒng)一保存，各營業(yè)部在保存標準、保存條件等方面可能存在差異，不利于整體的規(guī)范化管理，同時也難以進行有效的監(jiān)督和風險把控，不利于資料的長期妥善保存和使用，故該選項也不正確。選項C，要求期貨公司總部及營業(yè)部統(tǒng)一保存，這種模式結(jié)合了總部的集中管理優(yōu)勢和營業(yè)部的就近管理便利，既有利于總部對整體資料進行統(tǒng)一規(guī)范和監(jiān)管，又方便營業(yè)部在日常業(yè)務中及時查詢和使用相關資料，能有效保障客戶開戶資料及其影像資料的安全、完整和可追溯性，因此該選項正確。選項D，“期貨公司總部或者各營業(yè)部”這種表述給予了選擇的余地，可能會導致在實際操作中出現(xiàn)職責不清的情況，有些資料可能因選擇不明確而出現(xiàn)保存缺失或管理混亂，不利于資料的統(tǒng)一妥善保存，所以該選項不合適。綜上，本題正確答案是C。22、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元，金融資產(chǎn)不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產(chǎn)1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，未達到不低于2000萬元的標準，盡管金融資產(chǎn)1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標準，即便金融資產(chǎn)1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。23、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經(jīng)營機構(gòu)對普通投資者按風險承受能力的劃分類別。按照相關規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"24、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證

C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

D.變更期貨公司業(yè)務范國

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請停業(yè)相關規(guī)定中中國證監(jiān)會的處理措施。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以注銷期貨公司期貨業(yè)務許可證。下面對各選項進行逐一分析：A選項：吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照是工商行政管理部門的職權(quán)，并非中國證監(jiān)會的處理措施，所以A選項錯誤。B選項：符合相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的情況，中國證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務許可證，B選項正確。C選項：題干所描述的情形并不涉及強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)，C選項錯誤。D選項：題干情況與變更期貨公司業(yè)務范圍無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風險防控邏輯的。期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務管理和風險控制體系，對投資者的不誠信行為進行進一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機構(gòu)的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當?shù)奶幚矸绞剑话闫谪浗灰姿P注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟

【答案】：C"

【解析】本題正確答案選C。在期貨交易中，期貨交易所作為一個市場組織和運營機構(gòu)，依據(jù)相關法律法規(guī)，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。民事責任是指民事主體違反民事義務而依法應承擔的民事法律后果，期貨交易所可能會在交易、結(jié)算等業(yè)務活動中因各種民事行為與其他市場主體產(chǎn)生民事法律關系，當其違反相關義務時，就需要以自身全部財產(chǎn)來承擔相應的民事賠償?shù)蓉熑巍６韶熑问且粋€更為寬泛的概念，包含了刑事、民事、行政等多種責任形式；刑事責任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳敵袚膰宜痉C關依照刑事法律對其犯罪行為及本人所作的否定評價和譴責；經(jīng)濟責任并非一個嚴謹?shù)姆韶熑畏诸愋g(shù)語。所以本題選C選項。"27、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者申請開立金融期貨交易編碼的綜合評估得分要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。本題中選項A的50分、選項B的60分以及選項D的80分均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C。28、在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.商務部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)職能來分析每個選項，進而確定依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)。選項A：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策，提出運用財稅政策實施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會財力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵公益事業(yè)發(fā)展的財稅政策等。其并不負責對期貨交易所進行監(jiān)督管理，所以該選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。因此，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項正確。選項C：商務部商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟全球化、區(qū)域經(jīng)濟合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關，所以該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。其主要職責是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護期貨市場秩序等，但它并不具有對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。29、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權(quán)。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構(gòu)的職權(quán)。A選項監(jiān)事會，其主要職責通常是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權(quán)，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構(gòu)開展特定領域的工作而設立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權(quán)，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，對公司的重大事項擁有決策權(quán)。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調(diào)整，這是關系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應由股東大會行使審定職權(quán)，所以D選項正確。綜上，答案選D。30、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風險資本準備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，風險資本準備則反映了期貨公司在經(jīng)營過程中可能面臨的風險程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來應對潛在風險，保障市場的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關法規(guī)對期貨公司凈資本與風險資本準備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風險資本準備，以保證公司有足夠的資金實力來抵御可能出現(xiàn)的風險。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應對潛在風險，可能面臨較大的經(jīng)營風險。選項A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風險控制要求的，但題干問的是“不得”怎樣，所以該選項不符合題意；選項C“高于120%”，這并非法規(guī)對于該比例的限制要求；選項D“低于120%”，同樣不符合相關規(guī)定對于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。31、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉庫的主體。選項A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它負責制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關鍵的一個環(huán)節(jié)，與期貨合約的實物交割密切相關，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進行和實物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，其職責包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓等工作，并不負責指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不承擔指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項錯誤。選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的直接職責，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。32、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨公司承擔

B.期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所強行平倉損失的責任承擔問題。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。因為是期貨公司自身保證金不足且未按時追加這一行為觸發(fā)了強行平倉機制，所以強行平倉造成的損失應由期貨公司承擔。因此，本題正確答案選A。33、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.客戶

【答案】：B

【解析】本題主要考查在期貨居間經(jīng)紀關系中承擔民事責任的主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶委托作為居間人，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務，期貨公司或客戶會按約定向居間人支付報酬。依據(jù)相關法規(guī)和交易規(guī)則，居間人在這種居間經(jīng)紀關系中是獨立開展業(yè)務活動的主體。雖然其促成了期貨公司與客戶之間的合作，但居間人以自己的名義進行居間活動，與期貨公司和客戶之間是相對獨立的關系。所以，居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。而期貨公司主要負責期貨交易的經(jīng)紀業(yè)務操作和管理；期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)的規(guī)范和管理等；客戶是參與期貨交易的一方，主要履行交易中的權(quán)利和義務。它們都不會獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任。綜上，本題正確答案是B選項。34、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結(jié)算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無負債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價對結(jié)算會員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應增加或減少結(jié)算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結(jié)算制度無法像每日無負債結(jié)算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"35、期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。所以本題正確答案是C選項。A選項20日、B選項1個月以及D選項3個月均不符合規(guī)定時間，故排除。36、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分，只是在一定期限內(nèi)暫停其從業(yè)資格，并非在處分期間完全不得從事任何與期貨相關的活動。在暫停從業(yè)資格處分期間，從業(yè)人員仍可從事一些與期貨業(yè)務相關但不需要從業(yè)資格的輔助性工作等。所以該選項錯誤。選項B：參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分后，需要參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓，以提升其專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，使其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，符合規(guī)定要求。所以該選項正確。選項C：自我反省，公開道歉受到暫停從業(yè)資格處分后，重點在于通過培訓等方式提升自身素質(zhì)和合規(guī)意識，并沒有規(guī)定要進行公開道歉。公開道歉并不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中對于受到暫停從業(yè)資格處分后的必然要求。所以該選項錯誤。選項D：向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》中，并沒有要求受到暫停從業(yè)資格處分的人員向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書承諾不再從事違法行為。其主要規(guī)范的是通過培訓等措施來促使從業(yè)人員改進。所以該選項錯誤。綜上，答案選B。37、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A：當期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務，表明其在一定程度上對違法違規(guī)行為進行了抵制和糾正，主觀過錯相對較小，依據(jù)相關規(guī)定，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以選項A正確。選項B：辭職本身并不能直接作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，辭職只是一種離開崗位的行為，不能體現(xiàn)出對違法違規(guī)行為的正確處理和報告，不能說明其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時采取了積極有效的措施，所以選項B錯誤。選項C：公開聲明不具備明確的法律意義和規(guī)范要求，無法作為正式的處理方式來表明其對違法違規(guī)行為的正確應對，也不能體現(xiàn)其依法履行了相應義務，所以選項C錯誤。選項D：向期貨交易所報告并不一定等同于依法履行了報告義務，依法履行報告義務有著明確的法律程序和要求，僅向期貨交易所報告不能說明其報告的方式和內(nèi)容符合相關規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。38、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結(jié)算會員

C.丁是非結(jié)算會員

D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查不同會員類型可委托進行貨幣結(jié)算業(yè)務的對象。選項A：甲期貨公司作為期貨交易所交易結(jié)算會員，為其客戶提供結(jié)算服務是常見且符合規(guī)定的業(yè)務內(nèi)容。乙作為甲期貨公司的客戶，是可以委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務的，所以該選項正確。選項B：交易所結(jié)算會員自身具備結(jié)算能力，通常不需要委托同為結(jié)算會員的甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務，所以丙是交易所結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務，該選項錯誤。選項C：非結(jié)算會員需要委托全面結(jié)算會員期貨公司進行結(jié)算，而不是交易結(jié)算會員，所以丁是非結(jié)算會員不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務，該選項錯誤。選項D：全面結(jié)算會員期貨公司本身就承擔著為非結(jié)算會員等進行結(jié)算的職責，不需要委托交易結(jié)算會員進行貨幣結(jié)算業(yè)務，所以戊是全面結(jié)算會員期貨公司不能委托甲期貨公司進行貨幣結(jié)算業(yè)務，該選項錯誤。綜上，答案選A。39、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司辦理人員任職手續(xù)的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案選D。"40、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。41、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告的相關法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。因此本題正確答案選B。42、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是（）。

A.風險管理制度

B.財務會計.內(nèi)部控制制度

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易.結(jié)算和交割制度

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所交易規(guī)則應載明的事項，逐一分析各選項來確定無須載明的事項。選項A：風險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則中非常重要的內(nèi)容。期貨市場具有高風險性，通過建立完善的風險管理制度，如漲跌停板制度、強行平倉制度等，可以有效防范和控制市場風險，保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以風險管理制度是期貨交易所交易規(guī)則必須載明的事項。選項B：財務會計和內(nèi)部控制制度主要是針對期貨交易所內(nèi)部財務管理和運營管理方面的制度，它們并不直接涉及期貨交易本身的規(guī)則和流程。期貨交易所交易規(guī)則重點關注的是期貨交易、結(jié)算、交割等交易環(huán)節(jié)以及保證金管理、風險管理等與交易相關的制度，而財務會計和內(nèi)部控制制度并非交易規(guī)則的核心內(nèi)容，不需要在交易規(guī)則中載明。選項C：保證金的管理和使用制度對于期貨交易至關重要。保證金是期貨交易的基礎，它是確保交易雙方履行合約的擔保。明確保證金的管理和使用制度，包括保證金的收取標準、存放方式、追加和退還規(guī)則等，可以保障交易的安全性和公正性，因此是期貨交易所交易規(guī)則需要載明的事項。選項D：期貨交易、結(jié)算和交割制度是期貨交易的核心規(guī)則。交易制度規(guī)定了期貨合約的交易方式、交易時間、交易指令等；結(jié)算制度明確了交易雙方的資金結(jié)算流程和方式；交割制度則規(guī)范了期貨合約到期時實物或現(xiàn)金交割的程序和要求。這些制度直接關系到期貨交易的順利進行和交易結(jié)果的實現(xiàn)，所以必須在期貨交易所交易規(guī)則中載明。綜上，答案選B。43、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進入者的權(quán)力，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務會員等作用。其主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權(quán)力宣布客戶為期貨市場禁止進入者，因此該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)宣布嚴重違反相關規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進入者，所以該選項正確。選項D：人民法院人民法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動來維護社會公平正義和法律秩序，并不負責宣布期貨市場禁止進入者，故該選項錯誤。綜上，答案選C。44、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的相關規(guī)定。選項A，僅向其所在機構(gòu)申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構(gòu)只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構(gòu)進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。45、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所法定代表人的相關知識。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負責領導董事會的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，在理事會中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負責監(jiān)督公司的運營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。46、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務時應簽訂的協(xié)議。選項A：期貨中間介紹業(yè)務委托協(xié)議是證券公司與期貨公司之間就期貨中間介紹業(yè)務明確雙方權(quán)利義務的協(xié)議。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，需要與期貨公司簽訂這種委托協(xié)議，以規(guī)范雙方在中間介紹業(yè)務中的行為和責任，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀合同是期貨公司與客戶之間簽訂的合同，用于確立期貨經(jīng)紀關系，明確雙方在期貨交易中的權(quán)利和義務，并非證券公司與期貨公司簽訂的，所以該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是客戶將資產(chǎn)委托給理財機構(gòu)或個人進行管理和投資的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務所應簽訂的協(xié)議無關，因此該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是期貨交易雙方就期貨合約的具體條款達成的協(xié)議，一般是在期貨交易過程中由期貨交易者之間簽訂，不是證券公司和期貨公司簽訂的協(xié)議，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。47、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于以國債沖抵保證金計算價值基準的相關規(guī)定來作答。根據(jù)規(guī)定，用國債沖抵保證金時，期貨交易所應以國債在期貨交易所上市的最近交割月份合約的結(jié)算價為基準計算其價值；沒有對應期貨品種的，以國債最近的收盤價為基準計算價值。本題中，國債0213沒有對應期貨品種，所以應以其最近的收盤價為基準計算價值。題目給出2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手，按照規(guī)定應取較低的收盤價，即79.44元/手為基準計算價值。綜上，答案選A。48、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，監(jiān)管機構(gòu)應要求期貨公司相應核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔風險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"49、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知時舉證責任的承擔主體。依據(jù)相關規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進行，應由期貨公司承擔舉證責任。這是因為期貨公司在整個交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務對自己發(fā)出通知這一行為進行證明。若讓客戶承擔舉證責任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負擔。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀人并非承擔該舉證責任的適格主體。所以正確答案是A選項。50、（）負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄的責任主體。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨經(jīng)營機構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務的各類公司，它們的主要職責是為客戶提供期貨交易服務等具體業(yè)務操作，通常不負責制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔著對期貨行業(yè)進行自律管理和規(guī)范的職責。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和管理期貨交易，提供交易場所和設施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進行等，但并不負責制定風險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負責對證券期貨市場進行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負責制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務風險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。

A.本人

B.父母

C.配偶

D.子女

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所工作人員履行職務時應當回避的利害關系情形?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關規(guī)定通常明確要求，期貨交易所的工作人員在履行職務過程中，當遇到與本人、父母、配偶、子女有利害關系的情形時，應當回避。這是為了保證期貨交易的公平、公正、公開，避免因工作人員與相關人員存在特殊關系而可能產(chǎn)生的利益沖突、偏袒等行為，進而影響期貨市場的正常秩序和交易安全。本題中選項A“本人”，工作人員處理涉及自身利益的事務時，很難做到完全客觀公正，所以需要回避；選項B“父母”，父母與工作人員存在緊密的血緣關系，在利益方面可能存在關聯(lián)，為防止不公正情況發(fā)生，需要回避；選項C“配偶”，配偶與工作人員在家庭和經(jīng)濟上通常是共同體，存在直接的利害關系，履行職務時回避能保障交易的公正性；選項D“子女”，子女與工作人員有血緣關系，工作人員在涉及子女利益的事務中可能難以保證公正履職，因此也應當回避。綜上所述，ABCD四個選項均符合要求，本題答案選ABCD。2、期貨公司的（）之間不得存在近親屬關系。

A.獨立董事

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對期貨公司特定職位人員的親屬關系限制來進行分析解答。選項B，總經(jīng)理作為期貨公司日常經(jīng)營管理的核心人物，掌握著公司大量的經(jīng)營決策權(quán)和重要信息。若總經(jīng)理與其他關鍵職位人員存在近親屬關系，可能會導致決策過程中出現(xiàn)偏袒或利益輸送等問題，影響公司的正常經(jīng)營和其他股東、客戶的利益。所以總經(jīng)理在任職方面有相關親屬關系限制要求。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。這一職位需要保持獨立性和客觀性，以確保能夠公正地發(fā)現(xiàn)和揭示公司潛在的風險。若其與其他關鍵崗位人員存在近親屬關系，很可能會因親情因素影響其監(jiān)督執(zhí)法的公正性和有效性，故首席風險官與其他相關職位之間不得存在近親屬關系。選項D，董事長是公司董事會的負責人，在公司的戰(zhàn)略決策、重大事項決定等方面起著關鍵作用。如果董事長與公司其他重要職位存在近親屬關系，可能會使公司的治理結(jié)構(gòu)失去制衡，導致權(quán)力過度集中，損害公司整體利益和市場的公平競爭秩序。因此董事長與相關職位之間也有親屬關系限制。選項A，獨立董事是指獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對公司事務做出獨立判斷的董事。其設立目的就是為了監(jiān)督公司管理層，維護公司整體利益和中小股東權(quán)益。獨立董事通常與公司內(nèi)部人員的親屬關系限制并非本題所涉及的這種一般性限制，即其與題干中所說的這種近親屬關系限制關聯(lián)不大。綜上，本題答案選BCD。3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有．

A.中國證監(jiān)會予以警告

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育

C.中國期貨業(yè)協(xié)會予以譴責

D.可免于紀律懲戒

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》且情節(jié)顯著輕微時的處理方式。選項A分析中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行全面的監(jiān)管，其監(jiān)管側(cè)重于宏觀層面和重大違法違規(guī)行為的處理。當期貨從業(yè)人員違反準則情節(jié)顯著輕微時，通常不會直接由中國證監(jiān)會予以警告，中國證監(jiān)會的警告一般針對較為嚴重、影響較大的違規(guī)行為，所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，有權(quán)責成從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對情節(jié)顯著輕微的違規(guī)從業(yè)人員進行批評教育。期貨經(jīng)營機構(gòu)對自身員工的業(yè)務情況更為了解，由其進行批評教育，能夠更直接、更有針對性地讓從業(yè)人員認識到問題，改正錯誤，所以選項B正確。選項C分析中國期貨業(yè)協(xié)會予以譴責是一種較為嚴厲的紀律懲戒措施，一般適用于情節(jié)比較嚴重、影響惡劣的違規(guī)行為。而本題中明確提到違規(guī)情節(jié)顯著輕微，因此不適用譴責這種懲戒方式，所以選項C錯誤。選項D分析對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成嚴重后果的違規(guī)行為，從行業(yè)自律管理的效率和成本等多方面考慮，可免于紀律懲戒。這既體現(xiàn)了對輕微違規(guī)行為的適度寬容，也符合實際管理的需要，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是BD。4、下列選項中（）的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

C.財務公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查不得代理客戶從事期貨交易的期貨從業(yè)人員所屬機構(gòu)類型。選項A期貨投資咨詢機構(gòu)主要提供期貨投資方面的咨詢服務，其從業(yè)人員的主要職責是為客戶提供專業(yè)的投資建議和分析，而并非直接代理客戶進行期貨交易。所以期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項A正確。選項B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，主要負責為特定的會員進行結(jié)算等業(yè)務，其從業(yè)人員的工作重點在于結(jié)算相關事務，不具備代理客戶從事期貨交易的職能。因此期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項B正確。選項C財務公司是為企業(yè)集團成員單位提供財務管理服務的非銀行金融機構(gòu)，并非直接從事期貨業(yè)務相關的機構(gòu)，它不屬于本題所討論的“期貨從業(yè)人員”范疇，也就不存在是否能代理客戶從事期貨交易的問題，所以選項C錯誤。選項D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，主要是起到介紹客戶給期貨公司的作用，其從業(yè)人員的職責是搭建客戶與期貨公司之間的橋梁，而不能直接代理客戶進行期貨交易操作。所以為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，選項D正確。綜上，本題答案選ABD。5、金融期貨投資者適當性制度中，關于資金要求的描述，下列正確的有()。

A.投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)

B.投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據(jù)

C.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

D.期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)金融期貨投資者適當性制度中資金要求的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A在金融期貨投資者適當性制度里，投資者保證金賬戶可用資金余額是以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)的。這是因為期貨公司會員是直接與投資者發(fā)生業(yè)務往來的主體，以其收取的保證金標準來計算可用資金余額，更能準確反映投資者在該期貨公司賬戶實際可動用的資金情況，故選項A正確。選項B交易所收取的保證金標準是一個宏觀層面的標準，主要用于規(guī)范市場整體的保證金管理。而投資者實際在期貨公司的賬戶資金狀況，要以期貨公司會員收取的保證金標準來計算可用資金余額，并非以交易所收取的保證金標準，所以選項B錯誤。選項C期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，按照規(guī)定應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。這樣的規(guī)定是為了確保投資者具備相應的資金實力來參與金融期貨交易，保障交易的順利進行以及市場的穩(wěn)定，因此選項C正確。選項D相關規(guī)定是確認投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，而非開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（）。

A.股票投資

B.非自用不動產(chǎn)投資

C.信托投資

D.為期貨交易提供集中履約擔保

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準不得從事的業(yè)務活動。選項A：股票投資股票市場和期貨市場是兩種不同的金融市場，具有不同的風險特征和運行機制。期貨交易所的主要職責是為期貨交易提供場所、設施和服務等，若從事股票投資，會使期貨交易所面臨股票市場的波動風險，可能影響其核心業(yè)務的穩(wěn)定運行，干擾期貨交易秩序，所以未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事股票投資，選項A正確。選項B：非自用不動產(chǎn)投資非自用不動產(chǎn)投資涉及較大的資金量和較長的投資周期，且不動產(chǎn)市場的價格波動、政策風險等因素較為復雜。期貨交易所若將資金大量投入非自用不動產(chǎn)，可能會導致資金流動性降低，影響其應對期貨市場突發(fā)情況的能力，不利于保障期貨交易的正常進行，因此未經(jīng)相關審核批準不得從事非自用不動產(chǎn)投資，選項B正確。選項C：信托投資信托投資業(yè)務與期貨交易業(yè)務在業(yè)務性質(zhì)、監(jiān)管要求和風險控制等方面存在較大差異。期貨交易所從事信托投資可能會引發(fā)風險管理、利益沖突等諸多問題，且可能偏離其作為期貨交易平臺的核心定位，所以未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資，選項C正確。選項D：為期貨交易提供集中履約擔保為期貨交易提供集中履約擔保是期貨交易所的重要職能之一，其實施和變更需要嚴格的監(jiān)管和審批。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不能隨意開展或調(diào)整這一業(yè)務活動，以確保期貨市場的穩(wěn)定、有序和安全運行，選項D正確。綜上，答案選ABCD。7、根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行的辦法》，下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的有（）。

A.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程

B.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或培訓

C.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能

D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務試行的辦法》相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨公司具備專業(yè)的金融知識和豐富的市場經(jīng)驗，能夠根據(jù)客戶的不同需求、風險承受能力、經(jīng)營狀況等實際情況，為客戶量身定制符合其需要的風險管理制度或者操作流程。這樣可以幫助客戶更好地管理和控制期貨投資過程中的風險，所以該選項表述正確。B選項：不同客戶對風險管理的認知和需求存在差異，期貨公司為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或培訓，能夠幫助客戶提升風險管理意識和能力，使其更加理性地進行期貨交易。因此，該選項符合實際情況，表述正確。C選項：期貨公司在提供服務過程中應遵循誠實信用原則，如實向客戶介紹期貨的風險管理功能，不得進行夸大或虛假宣傳。適當夸大期貨的風險管理功能可能會誤導客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，從而遭受不必要的損失，該選項表述錯誤。D選項：定期評估風險管理服務效果和收集客戶反饋意見，有助于期貨公司及時了解服務中存在的問題和客戶的新需求，從而對服務進行優(yōu)化和改進，不斷提升風險管理服務能力，更好地滿足客戶需求。所以該選項表述正確。綜上，本題答案選ABD。8、期貨公司為債務人，債權(quán)人請求，人民法院不予支持的有（）。

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

C.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查人民法院對于以期貨公司為債務人的債權(quán)人請求的支持情況。期貨公司的客戶保證金賬戶中的資金以及客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券具有特殊性，它們本質(zhì)上是客戶的資產(chǎn)，并非期貨公司的自有財產(chǎn)。債權(quán)人請求凍結(jié)或劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金、客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券，人民法院均不予支持，因為人民法院在執(zhí)行時需要保障客戶資產(chǎn)的獨立性和安全性，不能將客戶的資金和有價證券用于償還期貨公司的債務。所以選項A凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金、選項B凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券、選項C劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金、選項D劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券，人民法院對此類債權(quán)人請求均不予支持，本題答案選ABCD。9、申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.申請書

B.公司章程

C.經(jīng)營計劃

D.發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明

【答案】：ACD

【解析】本題考查申請設立期貨公司應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A申請書是申請設立期貨公司的必要材料，它是表達設立意愿和基本情況的重要文件，能讓監(jiān)管部門初步了解申請人的申請意圖和基本情況，所以選項A正確。選項B根據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司應提交擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明，而公司章程并不在應提交的申請材料范圍內(nèi)，所以選項B錯誤。選項C經(jīng)營計劃是申請設立期貨公司時需要提供的重要材料之一。經(jīng)營計劃可以體現(xiàn)公司未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃和盈利預期等內(nèi)容，有助于監(jiān)管部門評估公司的經(jīng)營可行性和發(fā)展?jié)摿?，因此選項C正確。選項D發(fā)起人名單及其審計報告或者個人金融資產(chǎn)證明對于監(jiān)管部門了解發(fā)起人的背景、資金實力和信用狀況等具有重要意義。這有助于確保期貨公司設立的資金來源合法合規(guī)，發(fā)起人具備相應的經(jīng)濟實力和信譽，所以選項D正確。綜上，答案選ACD。10、期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶（）進行驗證。

A.資金

B.持倉

C.委托

D.指令

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在傳遞交易指令前的操作規(guī)范來分析各選項。選項A資金是客戶進行期貨交易的基礎，期貨公司在傳遞交易指令前，需要對客戶賬戶資金進行驗證。因為只有確?？蛻糍~戶中有足夠的資金，才能保證交易指令能夠順利執(zhí)行，避免出現(xiàn)資金不足導致的交易風險和違約情況。所以對客戶賬戶資金進行驗證是必要的，選項A正確。選項B持倉情況反映了客戶當前的交易狀態(tài)和風險敞口。期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶持倉進行驗證，可以了解客戶已有的合約頭寸，評估新的交易指令是否會使客戶的持倉超出其風險承受能力，或者是否符合相關的交易規(guī)則和限制。因此，對持倉進行驗證也是非常重要的，選項B正確。選項C委托是客戶向期貨公司下達的交易指令本身，在傳遞交易指令前，重點是對客戶賬戶的資金和持倉等相關情況進行核實，而不是對委托本身進行驗證（委托是待傳遞和執(zhí)行的內(nèi)容）。所以選項C錯誤。選項D指令同樣是客戶下達的交易要求，期貨公司的主要工作是在傳遞該指令前驗證資金和持倉等相關基礎條件，而不是直接驗證指令（指令的合規(guī)性等在接收指令時會有一定的初步判斷，但這并非在傳遞前對賬戶的驗證內(nèi)容）。所以選項D錯誤。綜上，本題答案選AB。11、普通投資者在（）等方面享有特別保護。

A.信息告知

B.風險警示

C.適當性匹配

D.虧損承受度

【答案】：ABC

【解析】本題考查普通投資者享有的特別保護方面。選項A：信息