2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案（典型題）

單選題（共500題）1、目前，銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。A.財(cái)政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D2、（）是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。A.購(gòu)買資源B.購(gòu)買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B3、辦理買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，回購(gòu)期間回購(gòu)債券如發(fā)生利息支付，則所支付利息歸（）。A.債券持有人B.資金融入方C.出質(zhì)方D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A4、杜邦恒等式中不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.權(quán)益乘數(shù)C.銷售利潤(rùn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D5、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D6、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是（）。A.轉(zhuǎn)換條款B.回售條款C.承銷條款D.贖回條款【答案】D7、()是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C8、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的一級(jí)市場(chǎng)D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率低【答案】A9、對(duì)于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數(shù)據(jù)，其中位數(shù)為（）。A.10B.6C.11D.12【答案】C10、新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。A.正;正B.負(fù);正C.正;負(fù)D.負(fù);負(fù)【答案】B11、封閉式基金（）進(jìn)行估值，（）披露一次基金份額凈值。A.每個(gè)交易日；每周B.每日；每周C.每個(gè)交易日；次日D.每日；次日【答案】A12、關(guān)于基金的下行風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.股票型基金的下行風(fēng)險(xiǎn)一定高于債券型的基金的風(fēng)險(xiǎn)B.下行風(fēng)險(xiǎn)衡量當(dāng)市場(chǎng)下跌時(shí)基金所面臨的風(fēng)險(xiǎn)C.基金的下行風(fēng)險(xiǎn)越大，基金投資者可能承擔(dān)的損失越大D.基金的下行風(fēng)險(xiǎn)越大，基金的保本能力越差【答案】A13、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場(chǎng)假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)C.強(qiáng)有效市場(chǎng)假設(shè)D.市場(chǎng)異常理論【答案】B14、()是由中證指數(shù)公司編制，用以反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。A.中證全債指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)【答案】B15、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值【答案】C16、對(duì)單個(gè)基金業(yè)績(jī)的分析和研究主要采用的方法是()。A.定量分析法B.定性分析法C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型D.套利定價(jià)理【答案】A17、下列關(guān)于股票回購(gòu)、股票拆分的說法，不正確的是（）。A.股票回購(gòu)的方式主要有場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)和場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)兩種B.股票回購(gòu)會(huì)減少流通在外的股份，購(gòu)回的股票會(huì)被注銷或以庫(kù)存股的形式存在C.股票拆分對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會(huì)產(chǎn)生任何影響，一般只會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低D.場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高【答案】A18、QDII基金凈值計(jì)算及披露的規(guī)定不包括()。A.開放式基金凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計(jì)劃合同和招募說明書中載明，并明確小數(shù)點(diǎn)后的位數(shù)B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露【答案】B19、下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30,13:00-15:30B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報(bào)C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額【答案】D20、關(guān)于股權(quán)投資基金的非公開募集，以下表述正確的是（）。A.基金管理人可采取線下投資者見面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品B.基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定人群推介基金產(chǎn)品C.基金管理人可以采取在地方媒體（電視或電臺(tái)等方式）推介基金產(chǎn)品，但不可在國(guó)家級(jí)媒體推介D.基金管理人可以通過設(shè)置特定程序的公司產(chǎn)品主頁(yè)進(jìn)行基金推介【答案】D21、下列關(guān)于結(jié)算成員在銀行間債券市場(chǎng)參與債券的交易結(jié)算時(shí)的幾個(gè)重要日期，說法錯(cuò)誤的是（）。A.中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第二個(gè)工作日B.一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付目前的第三個(gè)工作日C.目前，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日D.截止過戶日日終后，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)【答案】A22、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大小的是()。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權(quán)重D.協(xié)方差【答案】A23、下列不屬于金融衍生工具的是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融債券【答案】D24、關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.評(píng)價(jià)基金未來的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力B.為基金投資人的投資決策提供依據(jù)C.通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況D.預(yù)測(cè)基金未來的發(fā)展趨勢(shì)【答案】A25、（）稱為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”。A.所有者權(quán)益變動(dòng)表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】D26、債券投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B27、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理。A.券款對(duì)付B.見款付券C.見券付款D.純?nèi)^戶【答案】D28、通過（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過收入、成本費(fèi)用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。A.所有者權(quán)益變動(dòng)表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】B29、下列不屬于債券結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.分銷業(yè)務(wù)B.期貨期權(quán)C.現(xiàn)券業(yè)務(wù)D.利率互換業(yè)務(wù)【答案】B30、與其他指數(shù)基金一樣（）會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A31、下列關(guān)于設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)的基本條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度【答案】A32、某投資者以15元／股的價(jià)格購(gòu)入1000股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅1元／股，1年后該公司股票價(jià)格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B33、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、已知某基金近三年來累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D35、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。A.基金會(huì)計(jì)核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運(yùn)作【答案】A36、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。A.貝萊德B.高盛公司C.麥格理集團(tuán)D.布里奇沃特投資公司【答案】A37、（）的利息在每個(gè)支付期期初都會(huì)根據(jù)基準(zhǔn)利率的變化而重新設(shè)置A.貼現(xiàn)債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動(dòng)利率債券【答案】D38、基金收入主要來源不包括（）。A.股利收益B.存款利息C.債券利息D.證券買賣差價(jià)【答案】D39、由某公司2014年年末資產(chǎn)負(fù)債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年年末總資產(chǎn)價(jià)值2000萬元，負(fù)債總額為500萬元，所有者權(quán)益總額為1500萬元。則該公司權(quán)益乘數(shù)為（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A40、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場(chǎng)利率大幅上漲，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是（）。A.轉(zhuǎn)換條款行使B.贖回條款行使C.債券價(jià)值上漲D.回售條款行使【答案】D41、下列關(guān)于QDII機(jī)制的意義，說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的定義，以下表述錯(cuò)誤的是()A.不動(dòng)產(chǎn)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)在地理位置上的相對(duì)固定性B.國(guó)內(nèi)習(xí)慣不區(qū)分不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常常互換使用C.不動(dòng)產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物D.固定車位是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類別【答案】D43、在其他條件都一樣的情況下，以下期權(quán)價(jià)格最高的是的（）A.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格為13元的看漲期權(quán)B.執(zhí)行價(jià)格為11元，標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格為12元的看漲期權(quán)C.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格為11元的看漲期權(quán)D.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格為12元的看漲期權(quán)【答案】A44、以下關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)說法不正確的是（）。A.基金投資于股票市場(chǎng)時(shí)，上市公司的股價(jià)不但受其自身業(yè)績(jī)、所屬行業(yè)的影響，更會(huì)受到政府的經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價(jià)格表現(xiàn)出一種不確定性B.基金投資于國(guó)債市場(chǎng)時(shí)，國(guó)債的價(jià)格也會(huì)隨著利率的變動(dòng)而大幅波動(dòng)，當(dāng)利率上升時(shí)，國(guó)債價(jià)格會(huì)上升C.即使基金具有分散風(fēng)險(xiǎn)的功能，但由于股票、債券等市場(chǎng)存在固有的風(fēng)險(xiǎn)，投資于股票、債券的基金也難免會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)中的一種【答案】B45、基金股票換手率是用基金交易量的一半除以基金()。A.平均現(xiàn)金凈流量B.平均總資產(chǎn)C.平均凈資產(chǎn)D.平均公允價(jià)值【答案】C46、下列關(guān)于股票的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票本身就具有價(jià)值B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定D.股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征【答案】A47、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）A.凈資產(chǎn)收益率B.利息倍數(shù)C.銷售利潤(rùn)率D.總資產(chǎn)收益率【答案】B48、目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A49、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。Ⅰ.私募股權(quán)Ⅱ.不動(dòng)產(chǎn)Ⅲ.大宗商品Ⅳ.藝術(shù)品Ⅴ.股票A.ⅠⅡⅢⅣⅤB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣⅤ【答案】B50、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾B.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利C.期權(quán)合約和利率互換合約均可被稱為單邊合約D.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)稱性【答案】C51、在股價(jià)指數(shù)的編制中，按樣本股票在市場(chǎng)上的不同成交金額賦予不同的權(quán)數(shù)的編制方法稱為（）。A.其他三項(xiàng)均不是B.算術(shù)平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】C52、某基金管理人決定對(duì)其管理的A基金進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份派發(fā)紅利0．6元，除息日為當(dāng)日，公布的基金份額凈值為1．5元。假設(shè)某基金投資者持有A基金10000份,選擇現(xiàn)金分紅方式。以下結(jié)論中錯(cuò)誤的是（）A.除息后該投資者持有10400份A基金B(yǎng).除息前后該投資者的利益沒有受到影響C.該投資者由于持有A基金可獲得的利潤(rùn)分配金額為600元D.除息前該投資者持有15000元A基金資產(chǎn)【答案】A53、（）是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。A.道氏理論B.過濾法則C.止損指令D."相對(duì)強(qiáng)度"理論【答案】B54、目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)是()。A.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)B.滬深300指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.日經(jīng)指數(shù)【答案】A55、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B56、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，主要采取的退出機(jī)制包括（）等。A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D57、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅B.投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅【答案】D58、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.CAPM模型【答案】B59、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng),以下描述不正確的是（）A.場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所是由若干會(huì)員組成的一種非營(yíng)利性法人D.我國(guó)的會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)【答案】B60、假設(shè)某私募基金經(jīng)理人估計(jì)今年的年收益率YR服從均值為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%的正態(tài)分布，即YR～（0.16,0.4^2），那么YR的上95%分位數(shù)為（）。A.9.40%B.9%C.16%D.12%【答案】A61、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)。A.最低保證金B(yǎng).初始保證金C.維持保證金D.結(jié)算保證金【答案】B62、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是指通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評(píng)估企業(yè)的（）提供幫助。A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況B.人員變動(dòng)C.生產(chǎn)成本D.銷路變動(dòng)【答案】A63、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B64、下列關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算及披露的規(guī)定，說法正確的是（）。A.基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每日計(jì)算并披露一次B.基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露C.基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露D.開放式基金、集合計(jì)劃凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法無須在基金、集合計(jì)劃合同和招募說明書中載明【答案】C65、()是債券價(jià)格與到期收益率之間用彎曲程度的表達(dá)方式。A.凹性B.久期C.凸性D.收益性【答案】C66、在半強(qiáng)有效市場(chǎng)下，以下信息中，沒有被反映在證券價(jià)格中的是（）。A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽談中未公告的并購(gòu)案C.已公告未分派的紅利D.上市公司過去一年的成交量【答案】B67、下列不屬于權(quán)益類證券種類的是（）。A.公司債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.存托憑證D.股票【答案】A68、關(guān)于貝塔系數(shù)，以下說法正確的是（）。A.貝塔系數(shù)等于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)同步B.貝塔系數(shù)小于1大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大C.貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)變動(dòng)幅度一致【答案】D69、下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是（）。A.期權(quán)B.普通股C.債券D.優(yōu)先股【答案】B70、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到：“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上分散系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。”投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注?！标P(guān)于兩人的說法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說法正確C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯(cuò)誤D.兩者均不正確【答案】B71、下列關(guān)于利息率、名義利率和實(shí)際利率的說法錯(cuò)誤的是（）。A.利息率簡(jiǎn)稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位B.按債權(quán)人取得報(bào)酬的情況，可以將利率分成為實(shí)際利率和名義利率C.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率D.名義利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?，?dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低【答案】D72、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法中，正確的是（）。A.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.指定區(qū)間越長(zhǎng)，最大回撤指標(biāo)就越不利D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標(biāo)就越不利【答案】C73、（）是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.再投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D74、關(guān)于基金分紅與基金分拆，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金分紅的投資者在獲得現(xiàn)金分紅時(shí)，其基金份額并沒有變化，但基金分拆的投資者的基金份額卻有較大變化B.基金分紅會(huì)造成大量的現(xiàn)金流出基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不會(huì)C.基金分紅不需要嚴(yán)格的時(shí)機(jī)選擇，而基金分拆則需要進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇D.基金分紅有時(shí)需要部分基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不需要【答案】C75、當(dāng)期收益率沒有考慮債券投資所獲得的資本利得或損失，只是債券某一期間所獲得的（）相較于債券價(jià)格的比率。A.本金B(yǎng).現(xiàn)金收入C.本利和D.利差【答案】B76、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長(zhǎng)率處于()的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-1%D.+7%～-1%【答案】C77、市銷率用公式表達(dá)為（）。A.市銷率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市銷率=每股市價(jià)/每股收益（年化）C.市銷率=每股收益（年化）/每股市價(jià)D.市銷率=股票市價(jià)/銷售收入【答案】D78、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由（）批準(zhǔn)設(shè)立的。A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.上海證券交易所和深圳證券交易所D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】D79、某公司目前的流動(dòng)比率大于1,速動(dòng)比率小于1,公司用現(xiàn)金支付了應(yīng)付賬款后，流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的變化是（）。A.流動(dòng)比率變小，速動(dòng)比率變大B.兩者均變大C.流動(dòng)比率變大，速動(dòng)比率變小D.兩者均變小【答案】C80、（）是—個(gè)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A.下行風(fēng)險(xiǎn)B.期望收益C.波動(dòng)率D.跟蹤誤差【答案】C81、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）。A.1.15B.2.15C.1.05D.2.05【答案】A82、下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表B.它是一張損益報(bào)表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方【答案】C83、在深圳證券交易所，B股的結(jié)算費(fèi)為成交金額的()。A.0.5‰B.0.15‰C.1‰D.1.75%‰【答案】A84、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。A.成長(zhǎng)權(quán)益B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.危機(jī)投資D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資【答案】D85、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是（）A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣B.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣D.在中國(guó)大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣【答案】B86、在組合投資理論中，有效投資組合是指（）。A.可行投資組合集左邊界上的任意可行組合B.可行投資組合集內(nèi)部任意可行組合C.可行投資組合集右邊界上的任意可行組合D.在所有風(fēng)險(xiǎn)相同的投資組合中具有最高預(yù)期收益率的組合【答案】D87、下列不屬于股價(jià)指數(shù)編制方法的是（）。A.算數(shù)平均法B.幾何平均法C.加權(quán)平均法D.極值平均法【答案】D88、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基礎(chǔ)是（）。A.夏普的單一指數(shù)模型B.馬科維茨證券組合理論C.套利定價(jià)模型D.法瑪?shù)挠行袌?chǎng)假說【答案】B89、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購(gòu)是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式【答案】B90、關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.住房按揭支持證券B.所有的公募基金C.銀行存款D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券【答案】B91、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆【答案】D92、以下哪一個(gè)選項(xiàng)不是根據(jù)發(fā)行主體分類的債券種類（）A.公司債B.政府債C.金融債D.利率債【答案】D93、為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收益率之間的差額，稱為（）A.風(fēng)險(xiǎn)利差B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)收益【答案】C94、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于融資融券標(biāo)的股票的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.股東人數(shù)不少于4000人B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.在上海證券交易所上市交易時(shí)間不低于6個(gè)月D.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元【答案】C95、在證券市場(chǎng)上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對(duì)證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券(或整個(gè)市場(chǎng))價(jià)格的變化情況，這就是()。A.股價(jià)指數(shù)B.債券價(jià)格指數(shù)C.基金價(jià)格指數(shù)D.證券價(jià)格指數(shù)【答案】D96、以下屬于非法人產(chǎn)品的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B97、夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均（）除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。A.絕對(duì)收益B.相對(duì)收益C.部分收益D.超額收益【答案】D98、β系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致；β系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反；β系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致；β系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。這種說法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A99、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性C.β系數(shù)越大的股票，在市場(chǎng)波動(dòng)的時(shí)候，其收益的波動(dòng)也就越大D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償【答案】D100、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)【答案】C101、由于經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)波動(dòng)等因素，基金管理人需要定期或不定期地對(duì)現(xiàn)有投資組合進(jìn)行調(diào)整；在交易的過程中會(huì)產(chǎn)生多種交易成本，除了傭金和稅費(fèi)等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買賣價(jià)差B.市場(chǎng)沖擊和對(duì)沖費(fèi)用C.機(jī)會(huì)成本D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D102、股價(jià)很高時(shí)，可轉(zhuǎn)債價(jià)值主要由轉(zhuǎn)換價(jià)值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。A.固定收益證券B.權(quán)益證券C.以上兩項(xiàng)都是D.以上兩項(xiàng)都不是【答案】B103、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計(jì)息與付息D.基準(zhǔn)利率【答案】A104、權(quán)證的基本要素不包括（）。A.存續(xù)時(shí)間B.行權(quán)比例C.標(biāo)的資產(chǎn)D.贖回條款【答案】D105、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾B.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利C.期權(quán)合約和利率互換合約均可被稱為單邊合約D.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)稱性【答案】C106、下列屬于另類投資局限性的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A107、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場(chǎng)基金，他應(yīng)享受的利潤(rùn)日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C108、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)【答案】D109、下列不屬于權(quán)證按照標(biāo)的資產(chǎn)分類的是（）。A.認(rèn)股權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證C.債券類權(quán)證D.其他權(quán)證【答案】A110、（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.投資管理業(yè)務(wù)B.基金行政業(yè)務(wù)C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A111、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。A.遠(yuǎn)期交易B.清算交收C.除息除權(quán)D.回轉(zhuǎn)交易【答案】D112、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率變動(dòng)會(huì)影響投資者實(shí)際的到期收益率【答案】B113、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，不正確的是（）。A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指標(biāo)B.貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)很小，是短期投資的良好選擇C.我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過397天D.貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的20%【答案】C114、2010年4月，中國(guó)金融期貨交易所推出（），結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面。A.股票指數(shù)期貨B.滬深300指數(shù)期貨C.5年期國(guó)債期貨D.10年期國(guó)債期貨【答案】B115、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。A.長(zhǎng)期趨勢(shì)B.中期趨勢(shì)C.短期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)【答案】A116、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費(fèi)D.交易經(jīng)手費(fèi)【答案】A117、2016年初發(fā)行的兩年期浮息國(guó)債，每年的票面利率為上一年的通脹率加3%，假設(shè)2015年通貨膨脹率為2%，2016年通貨膨脹率為2%，2017年的通貨膨脹率為1%，則該國(guó)債到期時(shí)投資者獲得的實(shí)際收益率約為（）A.10%B.5%C.7%D.6%【答案】C118、基金絕對(duì)收益中的平均收益率一般可分為（）和（）。A.持有區(qū)間收益率；時(shí)間加權(quán)收益率B.算術(shù)平均收益率；幾何平均收益率C.資產(chǎn)回報(bào)；收入回報(bào)D.平均市盈率；平均市凈率【答案】B119、關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)，以下說法正確是（）。A.新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)。B.在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同C.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段D.企業(yè)的利潤(rùn)好就會(huì)有充足的現(xiàn)金流【答案】C120、如果一個(gè)投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。A.-0.2%B.0.1%C.-0.1%D.0.2%【答案】A121、下列關(guān)于短期政府債券的特點(diǎn)，表述不正確的是（）。A.不易變現(xiàn)B.利息免稅C.流動(dòng)性強(qiáng)、違約風(fēng)險(xiǎn)小D.交易成本和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)極低【答案】A122、以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)B.對(duì)于短期債權(quán)人來說，流動(dòng)比率越高越好，因?yàn)樵礁咭馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低C.企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)付賬款和存貨等D.相對(duì)于流動(dòng)比率來說，速動(dòng)比率對(duì)于短期償債能力的衡量更加直觀可信【答案】C123、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是()。A.利率B.匯率C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值D.財(cái)政預(yù)算【答案】C124、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過()天。A.60B.91C.100D.365【答案】D125、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是()。A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)B.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展D.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變【答案】D126、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的的證券上市交易的時(shí)間需超過（）個(gè)月。A.6B.3C.9D.12【答案】B127、以下屬于證券投資基金參與的證券交易所場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）。A.見券付款原則B.貨銀對(duì)付原則C.見款付券原則D.結(jié)算機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則【答案】B128、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等【答案】A129、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊(cè)地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊(cè)地中成長(zhǎng)最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號(hào)指令啟動(dòng)以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國(guó)際投資基金中心，是由于其在國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，擁有完善的基金注冊(cè)法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A130、目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。A.基金管理公司B.證券公司C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)D.以上選項(xiàng)都正確【答案】D131、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款B.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品C.通過發(fā)行受益憑證或者股票募集資金D.不能在證券交易所掛牌上市【答案】D132、申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，即具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名B.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范C.最近5年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審值監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件【答案】C133、下列選項(xiàng)中屬于權(quán)證的基本要素的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D134、已知通貨膨脹率為3％，實(shí)際利率為4％，則名義利率為（）。A.7％B.4％C.1％D.3％【答案】A135、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主【答案】D136、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B137、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。A.1B.10C.100D.1000【答案】D138、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間市場(chǎng)與B基金達(dá)成了一筆質(zhì)押式回購(gòu)交易，具體交易要素如下：回購(gòu)金額1000萬元，回購(gòu)利率3.65%,回購(gòu)期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場(chǎng)價(jià)值1300萬元，債券的百元含息5元，則在回購(gòu)發(fā)生的首期結(jié)算金額是（）A.1060萬元B.1000萬元C.1000.7萬元D.1065萬元【答案】B139、()是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營(yíng)運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】A140、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開性B.一致性C.長(zhǎng)期性D.準(zhǔn)確性【答案】B141、（）是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。A.中央登記公司B.中國(guó)結(jié)算公司C.國(guó)債登記公司D.銀行同業(yè)中心【答案】B142、（）在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】C143、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.普通股和優(yōu)先股都有收益權(quán)B.優(yōu)先股股東的權(quán)利受限制的C.普通股股利不固定，在公司盈利情況很好時(shí)可以不分配D.在公司剩余財(cái)產(chǎn)分配和表決權(quán)上優(yōu)先股都有優(yōu)先權(quán)【答案】D144、（）顯示了企業(yè)在一年或一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】C145、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務(wù)B.為證券交易提供存管服務(wù)C.為證券交易提供投資咨詢服務(wù)D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)【答案】C146、（）是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.再投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D147、關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到由宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.由人為失誤、合同糾紛等引起的風(fēng)險(xiǎn)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D148、（）是指公司的高級(jí)管理層從金融機(jī)構(gòu)或風(fēng)險(xiǎn)投資得到資金的支持，收購(gòu)公司大部分甚至全部股權(quán)，以達(dá)到控股目的。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.并購(gòu)?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A149、下列不屬于常用的財(cái)務(wù)杠桿比率的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D150、以下關(guān)于QDII基金說法錯(cuò)誤的是（）A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)B.QDII是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排。C.QDII基金可以進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資。D.QDII基金可以從事證券承銷業(yè)務(wù)【答案】D151、投資者5月4日購(gòu)入的歐式期權(quán)5月15日到期，在以下時(shí)間投資者可以執(zhí)行期權(quán)（）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】D152、目前我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用（）方式。A.見款付券B.純?nèi)^戶C.券款對(duì)付D.見券付款【答案】C153、目前，我國(guó)基金管理費(fèi)常用的計(jì)提方法和支付方式是（）。A.逐日計(jì)提，按月支付B.逐日計(jì)提，按日支付C.逐月計(jì)提，按季支付D.逐月計(jì)提，按月支付【答案】A154、下列股票估值方法不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C155、在第一個(gè)交易日，投資者已經(jīng)看到了投資機(jī)會(huì)，但由于設(shè)置了限價(jià)指令而沒有完成任何交易，這就產(chǎn)生了()A.已實(shí)現(xiàn)損失B.延遲成本C.傭金D.機(jī)會(huì)成本【答案】B156、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有（）。A.營(yíng)運(yùn)效率比率B.流動(dòng)比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動(dòng)比率【答案】C157、市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為（）。A.期望收益率B.資金回報(bào)C.必要收益率D.流動(dòng)性溢價(jià)【答案】D158、減少回購(gòu)交易信用風(fēng)險(xiǎn)的方法有()。A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期國(guó)債為抵押品D.接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求【答案】A159、李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%；股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%；股票C的期望收益率為rC=8%；則該股票組合期望收益率為（）A.15.0%B.15.2%C.15.3%D.15.4%【答案】B160、下列選項(xiàng)中不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。A.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤C(jī).建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新D.建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要【答案】C161、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為126元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為6元。如果標(biāo)的股票股價(jià)繼續(xù)上漲，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.該可轉(zhuǎn)債的債券價(jià)值將隨之上升B.該可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)榭又利價(jià)值將隨之上升C.該可轉(zhuǎn)債的價(jià)格隨之上漲D.該可轉(zhuǎn)債價(jià)格的權(quán)益屬性將進(jìn)一步增強(qiáng)【答案】A162、下列有關(guān)私募股權(quán)投資的退出機(jī)制的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D163、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.成長(zhǎng)權(quán)益C.并購(gòu)?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A164、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)C.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭D.購(gòu)買實(shí)物商品【答案】A165、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀支付C.單邊凈額清算D.共同對(duì)手方凈額清算【答案】A166、我國(guó)QDII基金的投資風(fēng)格，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。A.穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金也是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守。B.積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得。C.增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng),由此帶來資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高。D.指數(shù)型基金則完全復(fù)制某一指數(shù)的組合,我國(guó)部分QDII基金就是以納斯達(dá)克80指數(shù)或者H股指數(shù)為參照組合【答案】D167、一家上市公司，上市以來盈利情況一直良好，2015年由于行業(yè)形勢(shì)發(fā)生變化，公司發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是()。A.不宜用市凈率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市銷率法估值D.公司價(jià)值為負(fù)數(shù)【答案】B168、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。A.偏離短B.偏離長(zhǎng)C.接近短D.接近長(zhǎng)【答案】A169、下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響B(tài).會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低C.每股收益和每股市價(jià)下降D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變【答案】A170、某企業(yè)資產(chǎn)總額為600萬元，負(fù)債總額為400萬元，則權(quán)益乘數(shù)為（）。A.3B.1.5C.2D.1【答案】A171、不同的計(jì)息方式會(huì)使投資者獲得利息的時(shí)間不同，在其他因素相同的情況下，固定利率債券的到期收益率（）零息債券的到期收益率。A.高于B.等于C.低于D.沒關(guān)系【答案】A172、投資者用于投資的自有資金或證券稱為（）。A.擔(dān)保金B(yǎng).抵押金C.保證金D.擔(dān)保證券【答案】C173、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C174、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)不包括（）。A.面額較大B.利率較低C.只有一級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的二級(jí)市場(chǎng)D.利率通常比銀行優(yōu)惠利率高【答案】D175、基金A當(dāng)月的實(shí)際收益率為5%,基金A的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)投資組合B的基金投資權(quán)重、分別為股票；債券；現(xiàn)金為7:2:1,當(dāng)月股票，債券，現(xiàn)金的月指數(shù)收益率分別為5.84%,1.45%,048%,基金B(yǎng)的當(dāng)月收益率為（）。此時(shí)基金A的超額收益率為（）。A.4%71%B.4.43%,0.57%C.2.59%,2.41%D.7.77%,0.57%【答案】B176、當(dāng)境內(nèi)托管人委托境外托管人負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)托管時(shí)，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。A.最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元C.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本30億美元【答案】A177、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長(zhǎng)時(shí)限為（）月。A.1B.3C.4D.6【答案】D178、（）是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)。A.研究發(fā)展部B.投資決策委員會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.基金投資部【答案】B179、對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額獲得的價(jià)差收入，正確的稅收處理方式為（）。A.并入企業(yè)應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅B.甶機(jī)構(gòu)投資者單獨(dú)申報(bào)納稅C.由基金管理公司代扣代繳企業(yè)所得稅D.稅法規(guī)定暫免征企業(yè)所得稅【答案】A180、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說法錯(cuò)誤的是（）。A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程B.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算D.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體【答案】D181、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()。A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金B(yǎng).溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金C.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息【答案】A182、目前，我國(guó)債券市場(chǎng)的交易量以（）為主。A.柜臺(tái)市場(chǎng)為主B.交易所市場(chǎng)C.銀行間市場(chǎng)交易D.證券交易市場(chǎng)為主【答案】C183、隨機(jī)變量X的期望是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A184、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》【答案】B185、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)系數(shù)的優(yōu)勢(shì)的是（）。A.在應(yīng)用系數(shù)進(jìn)行投資組合對(duì)比時(shí)，不需要注意所使用的數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間B.β系數(shù)不會(huì)隨著計(jì)算所使用的歷史時(shí)間區(qū)間的變化而變化C.β系數(shù)既可以用來衡量投資組合相對(duì)基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)水平，又可以用來比較兩個(gè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平D.當(dāng)投資組合中加入一只新上市股票時(shí)，β系數(shù)可以反映這個(gè)新的變化【答案】C186、下列關(guān)于政府債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A.地方政府債券包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的債券B.金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券C.國(guó)債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券D.金融債券是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時(shí)期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證【答案】D187、在M基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到：“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注”。關(guān)于兩人的說法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說法正確C.兩者均不正確D.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯(cuò)誤【答案】B188、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的()。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長(zhǎng)期D.衰退期【答案】B189、以下關(guān)于最大回撤的說法，正確的是（）。A.最大回撤衡量投資管理人對(duì)上行風(fēng)險(xiǎn)以及下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力B.最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能頻率C.最大回撤無法衡量損失的大小D.比較不同基金的最大回撤指標(biāo)時(shí)，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間【答案】D190、以下選項(xiàng)中，不能用于防范債券基金流動(dòng)A.準(zhǔn)備一定的現(xiàn)金以備不時(shí)之需B.控制流通受限資產(chǎn)比例C.增加長(zhǎng)久期債券配置比例D.選擇交易活躍的債券【答案】C191、主動(dòng)投資的業(yè)績(jī)主要取決于（）。A.信息深度和信息廣度B.信息深度和信息內(nèi)容C.信息廣度和信息內(nèi)容D.信息內(nèi)容和信息時(shí)效【答案】A192、()是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。A.賣出期權(quán)B.平價(jià)期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】C193、（）是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?。A.實(shí)際利率B.名義利率C.即期利率D.遠(yuǎn)期利率【答案】B194、封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。A.上市的證券交易所B.基金托管人C.基金管理人協(xié)同基金托管人D.基金管理人【答案】D195、以下關(guān)于詹森α說法不正確的是（）。A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)B.若αp=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險(xiǎn)水平的被動(dòng)組合的收益率不存在顯著差異C.當(dāng)ap>0時(shí)，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)D.當(dāng)ap>0時(shí)，說明基金表現(xiàn)要弱于市場(chǎng)指數(shù)表現(xiàn)【答案】D196、對(duì)于銀行承兌匯票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D197、關(guān)于私募基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.—些私募基金通過投資公募基金公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)一些特殊的策略，如ETF套利等B.私募基金的投資者通常是機(jī)構(gòu)投資者或投資經(jīng)驗(yàn)和技巧較為豐富的個(gè)人投資者C.私募基金所受的法律約束較少，投資渠道、投資策略都會(huì)更為多樣化D.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過250人的特定投資者發(fā)行【答案】D198、期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)沽期權(quán)D.歐式期權(quán)【答案】D199、下列不屬于收益率曲線基本類型的是（）。A.上升收益率曲線B.反轉(zhuǎn)收益率曲線C.水平收益率曲線D.垂直收益率曲線【答案】D200、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。A.換元法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.蒙特卡洛法【答案】A201、（）采用券商結(jié)算摸式。A.QFII基金B(yǎng).證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.信托計(jì)劃【答案】D202、我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算細(xì)化到了（）。A.年B.日C.季度D.月【答案】B203、某2年期債券面值100元，票面利率為5%，每年付息，現(xiàn)在的市場(chǎng)收益率為6%，市場(chǎng)價(jià)格98.17元，則其麥考利久期是（）。A.1.95年B.2.05年C.1年D.2年【答案】A204、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】B205、期權(quán)是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。下列關(guān)于期權(quán)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.美式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)B.認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格賣出約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)C.當(dāng)認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格一般高于其行權(quán)價(jià)格，認(rèn)股權(quán)證在其有效期內(nèi)具有價(jià)值D.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值可以分為兩部分：內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值。一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和【答案】A206、對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.大部分股票基金按1.5%計(jì)取B.債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%C.為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用D.管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用【答案】C207、息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為（）。A.利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元B.利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元C.利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元D.利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元【答案】A208、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.分紅再投資D.基金份額分拆【答案】D209、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、價(jià)格、股價(jià)等因素的未來趨勢(shì)作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.投機(jī)性【答案】A210、（）是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A.基金資產(chǎn)清算B.基金凈資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值D.基金負(fù)債清算【答案】C211、()是交易行為對(duì)價(jià)格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。A.買賣差價(jià)B.市場(chǎng)沖擊C.對(duì)沖費(fèi)用D.機(jī)會(huì)成本【答案】B212、目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按（）向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A213、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券承銷機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.發(fā)行人【答案】A214、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B215、下列不屬于基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容的是（）。A.會(huì)計(jì)期間基金經(jīng)營(yíng)成果B.會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說明C.報(bào)表重要項(xiàng)目的說明D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】A216、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱不包括()。A.特定風(fēng)險(xiǎn)B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)C.整體風(fēng)險(xiǎn)D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)【答案】C217、“自上而下”的層次分析法的第三步是（）。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格分析D.經(jīng)濟(jì)周期分析【答案】C218、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊(cè)地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊(cè)地中成長(zhǎng)最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號(hào)指令啟動(dòng)以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國(guó)際投資基金中心，是由于其在國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，擁有完善的基金注冊(cè)法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A219、不屬于在基金銷售過程中發(fā)生的費(fèi)用是（）。A.申購(gòu)費(fèi)B.銷售服務(wù)費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.贖回費(fèi)【答案】B220、債券遠(yuǎn)期交易最長(zhǎng)不能超過（）天。A.90B.270C.180D.365【答案】D221、目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A222、（）也稱合約規(guī)模，是指在期貨交易所的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量。A.報(bào)價(jià)單位B.交易單位C.最小變動(dòng)價(jià)位D.合約價(jià)值【答案】B223、主動(dòng)管理股票型基金（）。A.個(gè)股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束B.管理目標(biāo)是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍C.管理目標(biāo)是超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，獲取超額阿爾法D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束【答案】C224、銀行間債券市場(chǎng)的公開市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。A.中國(guó)人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A225、深圳證券交易所的收盤價(jià)通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.自由競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)【答案】D226、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。A.執(zhí)行價(jià)格B.合約價(jià)格C.期權(quán)費(fèi)D.無窮大【答案】C227、我國(guó)開放式基金的估值頻率是（）。A.每個(gè)交易日B.每?jī)蓚€(gè)交易日C.每周D.沒有明確的規(guī)定【答案】A228、()是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A229、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購(gòu)了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么基金將從（）開始計(jì)算其權(quán)益。A.4月10日B.4月11日C.4月12日D.4月13日【答案】D230、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。A.貝萊德B.高盛公司C.麥格理集團(tuán)D.布里奇沃特投資公司【答案】A231、期貨的平倉(cāng)方式不包括（）。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金結(jié)算D.同城結(jié)算【答案】D232、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)的質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.在回購(gòu)期內(nèi)，對(duì)資金融入方出質(zhì)的債券，資金融出方可以動(dòng)用B.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年C.一般情況下，質(zhì)押式回購(gòu)到期時(shí)應(yīng)選擇“券款對(duì)付”方式結(jié)算D.辦理質(zhì)押式回購(gòu)選擇時(shí)使用單一券種或過個(gè)券種進(jìn)行質(zhì)押【答案】A233、下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表B.它是一張損益報(bào)表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)”等式編制的D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方；非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方【答案】C234、流動(dòng)比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)。對(duì)于短期債權(quán)人來說，流動(dòng)比率越（）越好，因?yàn)樵剑ǎ┮馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低；但對(duì)于企業(yè)來說并不是這樣。A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】A235、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，對(duì)基金的適當(dāng)監(jiān)管對(duì)于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。A.向投資者充分披露信息B.保證客戶收益C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)D.證券投資基金的份額贖回【答案】B236、（）是指交易雙方約定在未來某一時(shí)期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。A.交換合約B.互換合約C.金融互換合約D.遠(yuǎn)期合約【答案】B237、關(guān)于投資者的投資目標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力有投資者的各項(xiàng)客觀因素決定B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C.如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債，或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D238、在利潤(rùn)核算中，證券投資基金一般在（）結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。A.周末B.月末C.季度末D.年末【答案】B239、用復(fù)利計(jì)算第11期終值的公式為()。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.FV=PV(1+i)nD.PV=FV(1+i)n【答案】C240、Brinson方法較為直觀、易理解，下列不屬于基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因的因素是()。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整【答案】D241、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產(chǎn)抵押按揭C.不動(dòng)產(chǎn)D.實(shí)物商品【答案】A242、債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】A243、下列選項(xiàng)中不得列入基金產(chǎn)品的本期已實(shí)現(xiàn)收入的是（）A.投資收益扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額B.利息收入扣減費(fèi)用后的余額C.其他收入扣減相關(guān)費(fèi)用后的余額D.公允價(jià)值變動(dòng)損益扣減相關(guān)費(fèi)用【答案】D244、根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?。A.完全復(fù)制＞優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制B.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制＞抽樣復(fù)制＞完全復(fù)制D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制【答案】B245、復(fù)利現(xiàn)值的計(jì)算公式為（）。A.FV=PV（1+i-t）B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-nD.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n【答案】D246、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C247、某企業(yè)稅后凈利潤(rùn)為67萬元，所得稅率33%，利息費(fèi)用為50萬元，則該企業(yè)利息倍數(shù)為（）A.1.3B.1.73C.2.78D.3【答案】D248、浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上（）以反映不同債券發(fā)行人的信用。A.利率B.利差C.基點(diǎn)D.利息【答案】B249、最近幾年，全球大宗商品和股票市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)（）關(guān)系。A.正相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.不確定D.無關(guān)【答案】A250、關(guān)于基金日常估值程序，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人B.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核C.基金份額凈值的最終結(jié)果由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)外公告D.基金日常估值的基金管理人進(jìn)行【答案】C251、黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是（）投資，但同時(shí)黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。A.房地產(chǎn)B.大宗商品C.私募股權(quán)D.收藏品【答案】B252、假設(shè)基金凈值增長(zhǎng)率服從正態(tài)分布，則可以期望在67%的情況下，凈值增長(zhǎng)率會(huì)落入平均值（）范圍內(nèi)。A.1個(gè)正標(biāo)準(zhǔn)差B.1個(gè)負(fù)標(biāo)準(zhǔn)差C.正負(fù)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差D.正負(fù)0.5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差【答案】C253、某公司目前的流動(dòng)比率大于1，速動(dòng)比率小于1，公司用現(xiàn)金支付了應(yīng)付賬款后，流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的變化是（）。A.兩者均變小B.流動(dòng)比率變大，速動(dòng)比率變小C.流動(dòng)比率變小，速動(dòng)比率變大D.兩者均變大【答案】B254、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B255、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是（）。A.公開市場(chǎng)操作B.調(diào)節(jié)稅收C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)【答案】B256、（）是指基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.貝塔系數(shù)【答案】C257、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D258、回購(gòu)市場(chǎng)目前以（）為主要交易品種。A.兼并式回購(gòu)B.質(zhì)押式回購(gòu)C.買斷式回購(gòu)D.抵押式回購(gòu)【答案】B259、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.被動(dòng)投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式C.主動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式D.主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益、縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率【答案】C260、在利潤(rùn)核算中，證券投資基金一般在（）結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益。A.周末B.月末C.季度末D.年末【答案】B261、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D262、一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而增大。幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向。這種說法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A263、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠(yuǎn)期利率為（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B264、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國(guó)銀行間質(zhì)押式回購(gòu)的最長(zhǎng)期限是（）。A.三個(gè)月B.一年C.六個(gè)月D.一個(gè)月【答案】B265、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率以算術(shù)平均方式相連【答案】D266、下列關(guān)于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯(cuò)誤的是（）。A.歐盟金融市場(chǎng)的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基