期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司時，持有5％以上股權的股東凈資產與實收資本的比例要求。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東，凈資產不低于實收資本的50％，所以答案選D。"2、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》正式實施的時間。逐一分析各選項：-選項A：2007年3月28日并非《期貨交易管理條例》正式實施的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2003年7月1日與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符，此選項錯誤。-選項C：《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，該選項正確。-選項D：2002年5月7日不是《期貨交易管理條例》正式實施的時間，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。3、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）

A.客戶利益優(yōu)先；公平對待

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.自身利益優(yōu)先；公平對待

D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應遵循的原則。首先分析選項B和C，當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務與客戶之間發(fā)生利益沖突時，不能以自身利益優(yōu)先，而應將客戶利益放在首位。因為期貨公司的職責是為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務，若以自身利益優(yōu)先，可能會損害客戶的權益，違背了行業(yè)的基本道德和職業(yè)操守，所以選項B和C中“自身利益優(yōu)先”的表述錯誤，可排除。接著看選項D，在不同客戶之間存在利益沖突的情況下，正確的做法是公平對待所有客戶?！跋乳_發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法破壞了公平性原則，可能會導致部分客戶受到不公正的待遇，不利于期貨市場的健康有序發(fā)展，所以選項D也不正確。而選項A，“客戶利益優(yōu)先”確保了在期貨公司及其從業(yè)人員與客戶發(fā)生利益沖突時，客戶的利益能夠得到保障；“公平對待”則保證了不同客戶之間在利益沖突時能處于平等的地位，符合相關業(yè)務處理的原則。綜上，本題正確答案是A。4、根據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，投資經理應當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》中對投資經理相關業(yè)務經驗年限的規(guī)定。根據(jù)該辦法，投資經理應當依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗，同時要具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項。"5、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"6、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.凈資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金未足額追加時的相關計算扣除項目。選項A，期貨公司保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。題干討論的是客戶保證金未足額追加時的計算扣除，并非針對期貨公司保證金進行操作，所以A選項不符合題意。選項B，風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。其用途與客戶保證金未足額追加時計算扣除的項目無關，故B選項錯誤。選項C，結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。當客戶保證金未足額追加時，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除，該選項符合規(guī)定，所以C選項正確。選項D，凈資本是衡量證券公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是證券公司凈資產中流動性較高、可快速變現(xiàn)的部分。與題干中客戶保證金未足額追加時在計算特定項目應扣除內容不相關，因此D選項不正確。綜上，答案選C。7、在我國，結算擔保金主要用于（）。

A.應對結算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結算會員的投資損失

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)結算擔保金的定義和用途來逐一分析各選項。選項A：應對結算會員違約風險結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。當個別結算會員出現(xiàn)違約情況時，結算擔保金可用于彌補因該會員違約而造成的損失，起到防范和化解風險的作用。所以該選項正確。選項B：維持期貨交易所各項設施的正常運行維持期貨交易所各項設施正常運行所需的資金來源通常是交易所的運營收入、會員繳納的相關費用等，而不是結算擔保金。結算擔保金的主要用途并非是保障設施運行，所以該選項錯誤。選項C：彌補期貨交易所的損失結算擔保金主要是針對結算會員的違約風險所設立的，并非用于彌補期貨交易所本身因經營等原因造成的一般性損失。期貨交易所自身的損失會通過其他途徑來解決，如動用自身的風險準備金等。因此，該選項錯誤。選項D：補償結算會員的投資損失結算會員的投資損失是其在市場交易過程中因自身投資決策、市場行情變化等因素導致的，屬于市場風險范疇。結算擔保金的目的不是為了補償結算會員的投資損失，而是應對違約風險。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。8、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權利。

A.申請行政復議

B.抗辯

C.上訴

D.申訴

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權利。選項A，行政復議是公民、法人或者其他組織認為行政機關的具體行政行為侵犯其合法權益，依法向行政復議機關提出復查該具體行政行為的申請。中國期貨業(yè)協(xié)會并非行政機關，其作出的紀律懲戒不屬于行政行為，所以期貨從業(yè)人員受到該協(xié)會紀律懲戒后不能申請行政復議。選項B，抗辯通常是在法律訴訟等場景中，針對對方的主張進行反駁和辯解。而這里是期貨從業(yè)人員受到行業(yè)協(xié)會的紀律懲戒，并非是在訴訟等抗辯場景下，所以此選項不符合。選項C，上訴是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒不是法院的判決裁定，因此不存在上訴的說法。選項D，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結果不正確，而向國家的有關機關申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有申訴的權利，該選項正確。綜上，答案選D。9、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。

A.期貨交易所應當承擔賠償責任

B.期貨公司應當承擔賠償責任

C.期貨交易所應當承擔不超過80％的賠償責任

D.期貨公司應當承擔不超過60％的賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查在期貨公司未按每日無負債結算制度履行金錢給付義務，期貨交易所也未代其履行導致交易對方損失的情況下，賠償責任的承擔主體?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。選項B，期貨公司未履行金錢給付義務是引發(fā)該情況的源頭，但在這種特定情形下，按照規(guī)定是期貨交易所承擔賠償責任，所以該項錯誤。選項C，在本題所涉及的這種情況里，并沒有規(guī)定期貨交易所承擔不超過80％的賠償責任，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項D，同樣，本題情形下也不是期貨公司承擔不超過60％的賠償責任，該項錯誤。綜上，正確答案是A選項。10、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得。

A.期貨

B.證券

C.基金

D.銀行

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司法定代表人所需從業(yè)人員資格的相關規(guī)定。對于期貨公司而言，其業(yè)務核心圍繞期貨交易等相關活動。擔任期貨公司現(xiàn)任法定代表人，需要具備與期貨業(yè)務緊密相關的專業(yè)知識和從業(yè)資格，以便能更好地管理和運營公司，保障期貨業(yè)務的合規(guī)、有序開展。選項A，期貨從業(yè)人員資格與期貨公司的業(yè)務直接相關，擁有該資格的人員熟悉期貨市場的規(guī)則、交易流程等重要內容，能夠為期貨公司的運營提供專業(yè)的指導和管理，所以期貨公司現(xiàn)任法定代表人應具有期貨從業(yè)人員資格符合規(guī)定。選項B，證券業(yè)務與期貨業(yè)務雖同屬金融領域，但有著不同的業(yè)務范疇和規(guī)則體系。證券從業(yè)人員資格主要針對證券市場的發(fā)行、交易等業(yè)務，并非期貨公司法定代表人必須具備的資格。選項C，基金業(yè)務側重于基金的募集、投資、管理等方面，與期貨公司的核心業(yè)務關聯(lián)性不大，基金從業(yè)人員資格也不是期貨公司法定代表人必備的資格要求。選項D，銀行業(yè)務主要包括存款、貸款、結算等傳統(tǒng)金融業(yè)務，和期貨公司的業(yè)務性質差異明顯，銀行從業(yè)人員資格對于期貨公司法定代表人來說并非必要條件。綜上，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得，本題正確答案是A。11、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員權利的相關知識，對各選項逐一分析判斷。選項A聯(lián)名提議召開臨時股東大會是公司股東所擁有的權利，而公司制期貨交易所的會員并非等同于股東，會員并不具備聯(lián)名提議召開臨時股東大會這一權利，所以該選項符合題意。選項B使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務，是會員參與期貨交易的基本需求和權益保障。會員繳納一定費用成為會員后，有權使用交易設施來開展交易活動，并獲取相關交易信息和服務，以更好地進行期貨交易，因此該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。選項C在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務是會員加入期貨交易所的核心目的之一。會員在遵守交易規(guī)則的前提下，能夠在期貨市場進行交易、完成結算和交割等一系列活動，這是會員在期貨交易中的重要權利內容，所以該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。選項D按照交易規(guī)則行使申訴權是保障會員合法權益的重要體現(xiàn)。當會員認為自身權益在交易過程中受到不公正對待時，有權依據(jù)交易規(guī)則進行申訴，以維護自己的合法權益，故該選項屬于公司制期貨交易所會員的權利，不符合題意。綜上，答案選A。12、期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔（）責任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶交易指令入市交易應承擔的責任。選項A，審查責任通常側重于在交易指令下達前對指令本身的合規(guī)性、完整性等方面進行檢查，而題干強調的是對交易指令是否入市交易的責任界定，審查并不直接針對是否入市這一事實，所以A項不符合要求。選項B，監(jiān)督責任更側重于對交易過程的全面監(jiān)控，包括交易的合規(guī)性、風險狀況等多方面，但對于證明交易指令是否真正入市交易并非核心責任，所以B項不正確。選項C，舉證責任是指當事人對自己提出的主張有收集或提供證據(jù)的義務。在期貨交易中，期貨公司有能力和義務證明客戶的交易指令是否入市交易，即承擔舉證責任，所以C項正確。選項D，執(zhí)行責任主要是指按照客戶的交易指令進行操作，但這并不能等同于對交易指令是否入市交易承擔證明責任，所以D項不合適。綜上，答案選C。13、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業(yè)單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：某事業(yè)單位的工作人員不屬于禁止期貨交易的對象，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易，所以該選項正確。選項B：證券市場禁止進入者是被限制進行證券、期貨等交易的群體，期貨公司不能接受其委托為其進行期貨交易，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，由于其所在協(xié)會的監(jiān)管性質和工作要求，從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突或監(jiān)管難題，因此期貨公司不能接受其委托進行期貨交易，該選項錯誤。選項D：某國家機關通常不具備參與期貨交易的主體資格，且從性質和職責上看也不適合參與期貨交易，期貨公司不能接受其委托，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。14、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風險準備金補償

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.期貨交易所的自有資金補償

D.期貨公司的自有資金補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，依據(jù)相關規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進行補償。A選項風險準備金主要用于應對特定風險事件或彌補損失等，但并非用于補償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項錯誤。C選項期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運營、發(fā)展建設等方面，不是專門用于補償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項錯誤。D選項期貨公司的自有資金主要用于自身的經營活動等，并非用于在保障基金不足時補償投資者保證金損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。15、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結算制度。期貨交易所實行當日無負債結算制度，這一制度是指在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。其目的在于及時、準確地反映會員的保證金賬戶余額，防范市場風險，確保期貨市場的正常運行。而“當月無負債”“當日有負債”“次日無負債”均不是期貨交易所實行的結算制度。所以本題答案選A。"16、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司進行期貨交易時的相關規(guī)定。依據(jù)相關法律法規(guī)，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，為了讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，應當事先向客戶出示風險說明書。在客戶簽字確認對風險有清晰認知后，再與客戶簽訂書面合同。選項A營業(yè)執(zhí)照，它是企業(yè)合法經營的憑證，主要用于證明企業(yè)的經營資格等，并非期貨公司在委托交易前向客戶出示的關鍵文件。選項B公司章程是公司內部的基本準則，規(guī)定公司的基本運營規(guī)則、股東權利義務等，與向客戶告知期貨交易風險并無直接關聯(lián)。選項C交易合同是在雙方達成交易意愿且完成相關前置程序后簽訂的合同，而不是在交易前向客戶出示的用于提示風險的文件。因此，本題正確答案是風險說明書，選D。17、證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】這道題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時對外擔保及其他形式或有負債與凈資產比例的規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的10%，故本題正確答案選C。"18、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。所以答案選A。19、期貨公司變更()以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權變更的相關規(guī)定。根據(jù)相關法規(guī)，期貨公司變更5%以上的股權，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。因此本題正確答案選B。"20、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關系，結合各選項涉及的責任主體和責任性質來進行分析。分析選項A侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非實施了侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，選項A錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，選項B錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關系，期貨公司有義務按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務，構成違約。根據(jù)《民法典》等相關規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔違約責任。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，選項C正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔擔保責任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，選項D錯誤。綜上，答案選C。21、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當日交易結算結果確認的相關規(guī)定。在交易過程中，客戶對當日交易結算結果進行確認，其意義并不僅僅局限于當日的交易情況。這一確認實際上涵蓋了該日之前所有的持倉和交易結算結果。選項A，僅提及該日持倉和交易結算結果，范圍過窄，客戶確認交易結算結果不僅僅是對當日持倉及結算結果的認可，還應包含之前的情況，所以A選項錯誤。選項B，該日所有交易結算結果同樣沒有考慮到之前的交易情況，不能完整涵蓋客戶確認行為的范疇，故B選項錯誤。選項C，只強調該日之前所有交易結算結果，遺漏了持倉情況，表述不全面，因此C選項錯誤。選項D，明確指出是該日之前所有持倉和交易結算結果，符合相關規(guī)定和實際情況，客戶對當日交易結算結果的確認，意味著對之前所有持倉和交易結算結果也予以認可，所產生的交易后果由客戶自行承擔，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。22、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。正確答案為B選項。按照相關規(guī)定，在申請設立期貨公司的條件中，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。A選項10人未達到規(guī)定標準；C選項20人超出了最低要求標準；D選項30人同樣超出了最低要求標準。所以本題應選擇B選項。23、證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產的比例要求。在證券公司開展期貨介紹業(yè)務的相關規(guī)定中，明確要求其凈資本不低于凈資產的70%。所以這道題的正確答案是B選項。24、最近（）年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查關于證券、期貨從業(yè)資格申請的時間條件。根據(jù)相關規(guī)定，最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格并被機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。所以答案選B。"25、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的業(yè)務活動、財務狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務員非領導職務，其職責并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。26、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對整改合格的期貨公司接觸有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題正確答案選D。"27、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關知識。解題的關鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關法律規(guī)定。選項A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經歷，具有相應的風險認知和交易能力。雖然乙期貨公司經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認，不過王某自身的交易經歷足以使其對期貨交易風險有一定了解。所以對于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應由王某自行承擔，該選項正確。選項B簽訂期貨經紀合同的經辦人員，其主要職責是出示期貨交易風險說明書等相關程序操作。雖然未讓王某簽字確認風險說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導致經辦人員要承擔王某的交易虧損責任。交易虧損主要是由市場波動和王某自身的交易決策等因素造成的，與經辦人員并無直接的因果關系，所以該選項錯誤。選項C介紹人從期貨公司獲得介紹費，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經紀合同關系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對王某的交易虧損承擔責任，該選項錯誤。選項D乙期貨公司雖在經辦人員出示風險說明書未讓王某簽字確認這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經歷，對期貨交易風險有一定認識和判斷能力。交易虧損是期貨市場正常的風險結果，不能僅僅因為風險說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔王某的交易虧損責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。本題中選項A的5家、選項B的1家、選項C的3家均不符合相關規(guī)定，正確答案是選項D。29、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨公司等金融機構的監(jiān)督管理職能。首席風險官的職責之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權力和職責的相關部門報告。選項A，公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責對本轄區(qū)內期貨公司的日常監(jiān)管，首席風險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務，不負責對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。30、根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】：D"

【解析】《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》對單一客戶起始委托資產有明確規(guī)定，該規(guī)定為單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。本題問的是單一客戶的起始委托資產不得低于多少萬元人民幣，正確答案應選D選項。"31、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員結算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。實行會員分級結算制度的期貨交易所需要對結算會員進行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結算會員的結算業(yè)務范圍時，需要綜合考慮多個因素。選項A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結算會員的資金實力和財務穩(wěn)健程度，但它并非是限制結算業(yè)務范圍的直接關鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結算業(yè)務中的可靠性和信用狀況。選項B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結算會員在期貨交易中的業(yè)務規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結算會員在結算業(yè)務方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結算業(yè)務范圍的依據(jù)。選項C：客戶情況客戶情況是結算會員所服務客戶的相關狀況，如客戶數(shù)量、客戶質量等?？蛻羟闆r主要影響的是結算會員的業(yè)務量和客戶管理方面，而不是結算業(yè)務范圍的核心決定因素。選項D：資信情況資信情況反映了結算會員的信用狀況和信譽水平，是衡量其在經濟活動中履行義務、承擔責任的能力和意愿的重要指標。期貨交易所根據(jù)結算會員的資信情況，可以判斷其在結算業(yè)務中是否能夠按時、準確地完成結算工作，是否存在違約風險等。因此，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。綜上，答案選D。32、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經理負責期貨交易所的日常經營管理工作，并且按照相關規(guī)定，總經理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領導職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務，所以A選項錯誤。選項C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負責人，主要職責是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項錯誤。選項D，監(jiān)事長負責監(jiān)督期貨交易所的經營管理活動，以確保其合規(guī)運行，并不承擔法定代表人的職責，所以D選項錯誤。綜上所述，答案選B。33、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關于期貨交易所提取風險準備金的規(guī)定來計算甲期貨交易所應提取的風險準備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，那么該期貨交易所應提取的風險準備金為手續(xù)費收入乘以提取比例，即\(5000×20\%=1000\)（萬元）。所以答案選B。34、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】該題主要考查申請設立期貨交易所應向中國證監(jiān)會提交的文件和材料相關知識。選項A，章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運行的基本規(guī)則和準則，是申請設立時必須提交的重要文件，它規(guī)定了交易所的組織架構、交易流程等關鍵內容，所以A選項不符合題意。選項B，擬加入會員或者股東名單能夠讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與者構成，有助于評估交易所的市場影響力和潛在風險等情況，因此是申請設立時需要提供的，B選項不符合題意。選項C，擬任用高級管理人員的名單及簡歷可以使監(jiān)管部門對交易所的管理團隊素質和能力有清晰認識，高級管理人員的專業(yè)能力和經驗對交易所的運營至關重要，所以C選項也不符合題意。而選項D，通常申請設立期貨交易所應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內部控制制度和風險管理制度文本等，“擬定的契合業(yè)務制度”這種表述不準確，且該項并非申請設立期貨交易所必須提交的文件和材料，所以答案選D。35、根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B"

【解析】《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》將普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別，其中C1至C5分別對應不同的風險承受等級，C5為最高風險承受能力類別。本題中選項A的C4風險承受能力低于C5；選項C的C3風險承受能力也低于C4和C5；選項D的C7并不在《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》所規(guī)定的普通投資者風險承受能力分類范圍內。所以本題正確答案是B。"36、風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在相關的行業(yè)規(guī)范及法規(guī)要求中，明確規(guī)定風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年，所以答案選D。"37、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）

A.15400萬元

B.15200萬元

C.14400萬元

D.14800萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司凈資本的調整規(guī)則來計算調整后的期末凈資本。在本題中，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確定的預計負債應為400萬元。這意味著該公司目前少計了預計負債，少計的金額為\(400-200=200\)萬元。由于預計負債是企業(yè)承擔的潛在義務，少計預計負債會使得公司的凈資本虛高。所以需要對凈資本進行調整，將少計的預計負債從原凈資本中扣除。已知該公司原期末報表顯示凈資本為15000萬元，那么調整后的期末凈資本實際為\(15000-200=15200\)萬元。綜上，答案選B。38、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結算的賬戶。非結算會員與全面結算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。39、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所中不同職位的職責。選項A：董事長董事長是公司或機構的主要負責人之一，其主要職責通常包括主持董事會會議、代表公司簽署有關文件、檢查董事會決議的實施情況等，但并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及股東資料的管理等具體事務。所以選項A不正確。選項B：總經理總經理負責組織實施公司的日常經營管理工作，組織實施董事會的決議、公司年度經營計劃和投資方案等，側重于公司的運營管理方面，并非負責相關會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作。所以選項B不正確。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中，承擔著重要的行政和協(xié)調職責，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。所以選項C正確。選項D：董事會董事會是公司的決策機構，由董事組成，主要負責公司的重大決策，如制定公司的戰(zhàn)略、審議年度報告等，并不直接負責具體的會議籌備和資料管理工作。所以選項D不正確。綜上，答案選C。40、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷其表述是否正確。選項A全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度。當日無負債結算制度是期貨市場的一項重要結算制度，它要求在每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。全面結算會員期貨公司作為市場重要參與主體，建立該制度有助于有效防范市場風險，保障市場的穩(wěn)定運行。所以該選項表述正確。選項B全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。交易結算報告是投資者了解自身交易情況、資金狀況的重要依據(jù)，全面結算會員期貨公司有責任和義務保證報告內容的真實、準確和完整，為投資者提供可靠的信息，以便投資者做出合理的投資決策。因此該選項表述正確。選項C全面結算會員期貨公司不可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等。期貨市場的結算科目內容、格式、處理方式等是有統(tǒng)一規(guī)定和標準的，這是為了保證市場的公平、公正、公開，維護市場秩序和投資者的合法權益。如果允許全面結算會員期貨公司根據(jù)客戶特殊情況隨意設計，會破壞市場的統(tǒng)一規(guī)范性，增加市場風險和不確定性。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算。全面結算會員期貨公司在期貨市場的結算體系中起到承上啟下的作用，在接受期貨交易所結算后，有義務及時將結算結果傳遞給非結算會員并完成相應結算，以保證整個期貨交易結算流程的順暢進行。所以該選項表述正確。綜上，答案選C。41、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責，對各選項進行逐一分析。選項A：董事長董事長是公司的重要領導職位，主要職責通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項錯誤。選項B：總經理總經理負責組織實施公司年度經營計劃和投資方案等日常經營管理工作，側重于公司整體的運營和業(yè)務推進，并非主要負責會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務，所以該選項錯誤。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔著重要職責，其中就包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項正確。選項D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負責具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。42、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格，這是確保擔任首席風險官的人員具備相應專業(yè)能力和資質的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的聘任應當經全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風險官能夠獨立、公正地履行職責具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應當根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責公司的日常經營管理決策，首席風險官的聘任屬于公司經營管理層面的事項，應由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。43、期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告

C.先執(zhí)行再向中國證監(jiān)會報告

D.先執(zhí)行再向期貨公司董事會報告

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司管理人員違法指令的正確處理方式。A選項正確。當期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時，期貨從業(yè)人員有責任和義務抵制這種違法指令，并且應及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告。這既體現(xiàn)了從業(yè)人員的職業(yè)操守和法律意識，也有助于公司內部及時發(fā)現(xiàn)和糾正違法行為，避免造成更嚴重的后果。B選項錯誤。雖然中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構，但在這種情況下，首先應向公司內部的高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，這樣有利于公司內部治理機制的有效運行。C選項錯誤。執(zhí)行違法指令本身就是違反法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范的行為，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令的錯誤，可能會導致更嚴重的法律責任。D選項錯誤。與C選項類似，先執(zhí)行違法指令是不可取的，不能因為后續(xù)向董事會報告就允許前期的違法行為發(fā)生。綜上，本題正確答案是A。44、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任數(shù)量的相關規(guī)定。對于期貨公司獨立董事的兼任情況，有明確的法規(guī)規(guī)定其兼任數(shù)量的限制，目的在于保證獨立董事能夠有足夠的精力和時間，對所任職公司履行監(jiān)督、決策等職責，確保獨立董事能切實發(fā)揮作用，維護公司和股東的利益。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以本題正確答案為C。45、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：資助恐怖活動罪資助恐怖活動罪是指為恐怖活動組織、實施恐怖活動的個人或者恐怖活動培訓提供資金、物資等資助的行為。而在本題中，甲的行為是通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，并非直接為恐怖活動提供資助，不符合資助恐怖活動罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項B：參加恐怖組織罪參加恐怖組織罪是指參加恐怖組織，危害公共安全的行為。本題中甲并沒有參加恐怖組織的相關行為，只是幫助恐怖活動組織成員掩蓋資金性質，因此不構成參加恐怖組織罪，該選項錯誤。選項C：洗錢罪洗錢罪是指為掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益的來源和性質，有提供資金帳戶等行為之一的犯罪。在本題中，甲明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質，符合洗錢罪的構成要件，所以該選項正確。選項D：不構成犯罪由于甲的行為符合洗錢罪的構成要件，已經構成犯罪，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選C。46、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經濟政策而設立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經過相關審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。47、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不被允許的?？蛻艚灰拙幋a是客戶進行期貨交易的重要標識，具有專屬性。證券公司不能擅自利用客戶交易編碼進行交易，否則會嚴重侵犯客戶權益，違背相關業(yè)務規(guī)定和法律要求，所以A選項錯誤。B選項：代客戶交存保證金也是不符合規(guī)定的。保證金是客戶從事期貨交易的資金保障，應該由客戶自行管理和交存，證券公司代客戶交存保證金可能會導致資金管理混亂，增加客戶資金風險，因此B選項錯誤。C選項：代客戶接收交易密碼同樣不被允許。交易密碼是客戶保障自身賬戶安全和交易安全的重要手段，具有私密性。證券公司代客戶接收交易密碼可能會導致客戶密碼泄露，危及客戶賬戶資金安全，所以C選項錯誤。D選項：向客戶提示風險是證券公司在為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時應盡的義務。期貨交易具有一定的風險性，證券公司有責任和義務向客戶充分提示交易風險，讓客戶在充分了解風險的基礎上進行交易決策，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。48、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。

A.經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A題干中并未提及關于經中國證監(jiān)會、財政部批準可暫停繳納保障基金的相關條件及信息，所以無法得出該結論，選項A錯誤。選項B按照規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠達不到450萬元，所以選項B錯誤。選項C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費的2%-5%，通常按2%計算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元，則2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項C正確。選項D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選C。49、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應當立即解聘錢某

C.應該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監(jiān)會派出機構報告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理時應履行的報告義務。選項A根據(jù)相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，其所在的期貨公司應當在知悉該從業(yè)人員被調查之日起10個工作日內向期貨業(yè)協(xié)會報告。所以選項A正確。選項B雖然錢某工作態(tài)度不認真且業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，但期貨公司是否解聘錢某應根據(jù)具體的調查結果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應當立即解聘，所以選項B錯誤。選項C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項C錯誤。選項D期貨公司應向期貨業(yè)協(xié)會報告，而非在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監(jiān)會派出機構報告，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。50、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標準。所以本題正確答案是C。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取下列()措施。

A.監(jiān)管談話

B.責令改正

C.出具警示函

D.給予行政處分

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機構對涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定的期貨公司股東、實際控制人、其他關聯(lián)人以及中介服務機構可采取的措施。選項A：監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構常用的一種監(jiān)管手段，通過與相關主體進行面對面交流，了解情況并指出問題，促使其規(guī)范行為，所以對涉嫌違規(guī)的主體采取監(jiān)管談話措施是合理的。選項B：責令改正也是常見的監(jiān)管措施，當相關主體的行為不符合規(guī)定時，監(jiān)管機構有權要求其在規(guī)定期限內改正錯誤，以符合法規(guī)要求。選項C：出具警示函通常用于對輕微違規(guī)行為的警告，提醒相關主體注意自身行為可能帶來的風險和后果，促使其及時糾正，屬于監(jiān)管機構的監(jiān)管措施范圍。選項D：行政處分是指國家機關、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權限而給予的一種懲戒。中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，一般不具有給予行政處分的權力，所以該選項不符合要求。綜上所述，正確答案是ABC。2、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

D.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

【答案】：CD

【解析】本題主要考查在期貨交易所作為債務人時，人民法院不予支持債權人凍結、劃撥資金或有價證券的賬戶情況。選項A分析客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券，雖然是客戶提交給期貨公司用于特定目的，但它與期貨交易所本身的資金性質不同。如果期貨交易所成為債務人，客戶提交給期貨公司的這部分有價證券與交易所的債務并無直接關聯(lián)，不過從一般的法律邏輯和財務獨立性角度來看，這部分資產本身并非直接屬于期貨交易所不可被凍結劃撥的范疇，所以該選項不符合題意。選項B分析客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，這是客戶存于期貨公司的資金，用于期貨交易的保證金。其所有權屬于客戶，并且與期貨交易所的資金是相互獨立的。然而，它并非是題目所強調的人民法院明確不予支持凍結劃撥的屬于期貨交易所相關的特定賬戶資金，所以該選項也不符合題意。選項C分析期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金，這部分資金是會員為了進行期貨交易而存放在交易所保證金賬戶的。從保障期貨市場正常運轉和會員合法權益的角度出發(fā)，若期貨交易所作為債務人，凍結、劃撥這部分資金可能會影響會員的正常交易和期貨市場的穩(wěn)定。因此，人民法院對于債權人請求凍結、劃撥這部分資金是不予支持的，該選項符合題意。選項D分析期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券，和會員在交易所保證金賬戶中的資金類似，是會員為了滿足交易保證金要求而提供的資產。同樣，為了維護期貨市場的穩(wěn)定和會員的合法權益，當期貨交易所成為債務人時，人民法院對債權人請求凍結、劃撥這部分有價證券不予支持，該選項符合題意。綜上，答案選CD。3、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的（）進行核查和驗證。

A.真實性

B.準確性

C.合法性

D.完整性

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查會計師事務所及其注冊會計師對出具報告所依據(jù)文件資料內容進行核查和驗證的要點。選項A，真實性是基礎。只有確保文件資料內容是真實的，基于此出具的報告才具有可信度和參考價值。如果文件資料內容不真實，那么報告就會誤導相關使用者，可能會造成嚴重的決策失誤和經濟損失，所以會計師事務所及其注冊會計師需要對其進行核查和驗證。選項B，準確性也至關重要。文件資料中的各項數(shù)據(jù)、信息等必須準確無誤，這樣才能保證報告能夠準確反映實際情況。如果內容不準確，即使是真實的，也會使報告失去可靠性，不能為相關方提供有效的決策依據(jù)，因此需要進行核查和驗證。選項C，合法性通常是針對行為、文件等是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，而題干強調的是對文件資料內容本身特性的核查和驗證，合法性并非直接與內容本身的性質相關，所以該選項不符合題意。選項D，完整性是保證報告全面性的關鍵。文件資料內容如果不完整，可能會遺漏重要信息，導致報告不能全面反映相關情況，進而影響使用者的判斷和決策。因此，會計師事務所及其注冊會計師需要核查和驗證文件資料內容的完整性。綜上，答案選ABD。4、某期貨公司總經理周某失蹤，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由李某代為履行總經理職責。期貨公司在5個工作日之后向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。但中國證監(jiān)會派出機構審查發(fā)現(xiàn)，李某并不符合擔任總經理的條件。

A.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

B.保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權

C.全面結算會員以自有的保證金承擔違約責任

D.非全面結算會員以自有資金承擔違約責任

【答案】：AB

【解析】本題圍繞期貨公司相關責任承擔規(guī)定以及人員履職問題展開。下面對每個內容及選項進行具體分析：關于期貨公司總經理履職情況某期貨公司總經理周某失蹤，公司按公司章程規(guī)定臨時讓李某代為履行總經理職責，并在5個工作日后向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。然而，經審查發(fā)現(xiàn)李某不符合擔任總經理的條件。這表明期貨公司在臨時指定人員履職時，應嚴格審查被指定人員是否符合相應任職條件，同時要及時、準確地向監(jiān)管機構報告相關情況，以確保公司的運營和管理符合規(guī)范。關于全面結算會員期貨公司責任承擔選項分析A選項：全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任。在期貨交易的結算體系中，保證金是會員履行合約的重要保障。當非結算會員出現(xiàn)違約情況時，首先使用其自身的保證金來承擔違約責任，這符合風險控制和保障交易秩序的原則。因為保證金是會員為交易預先繳納的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險和違約情況，所以全面結算會員期貨公司先動用非結算會員的保證金承擔違約損失是合理且常見的做法，該選項正確。B選項：保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。若非結算會員的保證金不足以彌補其違約造成的損失，為了保障整個期貨市場的穩(wěn)定運行和其他會員的利益，全面結算會員期貨公司有責任以風險準備金和自有資金來代為承擔違約責任。同時，全面結算會員期貨公司因此獲得對該非結算會員的追償權，這體現(xiàn)了權利與義務的對等原則，既保證了損失得到及時彌補，又為全面結算會員期貨公司的資金安全提供了一定的保障，該選項正確。C選項：全面結算會員以自有的保證金承擔違約責任。自有的保證金是全面結算會員用于自身交易和履行義務的資金，并非用于承擔非結算會員的違約責任。按照規(guī)定和合理的風險分擔機制，應先使用非結算會員自身的保證金，而不是全面結算會員自有的保證金，該選項錯誤。D選項：非全面結算會員以自有資金承擔違約責任。題目強調的是全面結算會員期貨公司在非結算會員違約時的責任承擔順序和方式，并非單純討論非全面結算會員以自有資金承擔責任。該選項沒有準確對應題目所考察的全面結算會員期貨公司的責任承擔問題，話題不一致，該選項錯誤。綜上，正確答案是AB。5、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，下列說法中正確的有（）。

A.穿倉造成的損失，由客戶承擔

B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

【答案】：BC

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足、期貨公司履行通知義務而客戶未及時追加保證金，且經書面協(xié)商一致保留持倉的情況下，穿倉損失和保留持倉期間損失的責任承擔問題。選項A分析選項A稱穿倉造成的損失由客戶承擔。然而，在相關規(guī)定中，穿倉是指客戶賬戶上客戶權益為負值的風險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。當出現(xiàn)這種情況時，穿倉造成的損失應由期貨公司承擔，而非客戶，所以選項A錯誤。選項B分析選項B提到穿倉造成的損失由期貨公司承擔。如前文所述，穿倉意味著客戶的賬戶資金不足以彌補虧損，此時期貨公司為了維護市場秩序和自身信譽等原因，需要承擔穿倉造成的損失，該選項符合規(guī)定，所以選項B正確。選項C分析選項C表示對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔?？蛻粼诮灰妆ＷC金不足且經期貨公司通知后未及時追加保證金，卻要求保留持倉，在此期間因市場行情等因素導致的損失，是由于客戶自身的決策和行為所導致的，所以這部分損失理應由客戶自行承擔，該選項正確。選項D分析選項D認為對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔。但實際上，期貨公司已經履行了通知義務，是客戶主動要求保留持倉，保留持倉期間的損失與期貨公司并無直接關聯(lián)，不應由期貨公司承擔，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是BC。6、下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。

A.誠實守信的品質

B.良好的職業(yè)道德

C.履行職責所必需的經營管理能力

D.具有碩士研究生以上學歷

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：誠實守信的品質誠實守信是市場經濟活動中重要的道德準則和行為規(guī)范。對于期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員而言，具備誠實守信的品質是至關重要的。他們在履行職責過程中，需要與客戶、合作伙伴等進行大量的業(yè)務往來，如果缺乏誠實守信的品質，可能會出現(xiàn)欺詐、隱瞞等不正當行為，損害公司和投資者的利益，也會破壞期貨市場的正常秩序。所以誠實守信的品質屬于任職條件，該選項正確。選項B：良好的職業(yè)道德良好的職業(yè)道德是從業(yè)人員在職業(yè)活動中應該遵循的行為準則和規(guī)范。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司的決策、監(jiān)督和管理等方面發(fā)揮著關鍵作用，他們的職業(yè)道德水平直接影響到公司的運營和發(fā)展，以及市場的穩(wěn)定。具有良好的職業(yè)道德能夠確保他們在工作中遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司制度，公正、客觀地履行職責，維護各方的合法權益。因此，良好的職業(yè)道德是任職條件之一，該選項正確。選項C：履行職責所必需的經營管理能力期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員承擔著公司的決策、監(jiān)督和日常經營管理等重要職責。他們需要具備相應的經營管理能力，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、風險控制、團隊管理、市場分析等方面的能力，才能夠有效地領導和管理公司，制定合理的經營策略，應對市場變化和風險挑戰(zhàn)，實現(xiàn)公司的穩(wěn)健發(fā)展。所以履行職責所必需的經營管理能力屬于任職條件，該選項正確。選項D：具有碩士研究生以上學歷雖然較高的學歷可能在一定程度上反映了一個人的知識水平和學習能力，但學歷并不是衡量一個人是否能夠勝任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員崗位的決定性因素。在實際工作中，豐富的行業(yè)經驗、實踐能力、專業(yè)技能等同樣重要。相關規(guī)定并沒有將碩士研究生以上學歷作為任職的必備條件。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。7、中國證監(jiān)會對下列（）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

A.投資顧問

B.副總經理

C.總經理

D.首席風險官

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢的相關人員范圍。根據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會對副總經理、總經理、首席風險官等任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。而投資顧問并不在此范圍內。所以答案選BCD。8、當非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司（）。

A.應當要求非結算會員及時追加保證金或者自行平倉

B.有權對該非結算會員的持倉強行平倉

C.開市前禁止非結算會員開倉

D.應當收取非結算會員結算擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中全面結算會員期貨公司對非結算會員結算準備金余額不足情況的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A當非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，全面結算會員期貨公司有責任提醒非結算會員其資金狀況存在風險。要求非結算會員及時追加保證金或者自行平倉，是全面結算會員期貨公司為了維護交易安全和市場穩(wěn)定，保障雙方合法權益而應采取的合理措施。所以選項A正確。選項B若非結算會員未能按照全面結算會員期貨公司的要求及時追加保證金或者自行平倉，此時全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。這是為了防止非結算會員的風險進一步擴大，避免給全面結算會員期貨公司和市場帶來更大的損失。所以選項B正確。選項C當非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額時，在開市前禁止非結算會員開倉，能夠有效控制非結算會員的交易風險，避免其在資金不足的情況下進一步增加持倉風險，對市場穩(wěn)定和交易安全起到一定的保障作用。所以選項C正確。選項D結算擔保金是由結算會員向期貨交易所繳納的，用于應對結算會員違約等風險的資金。全面結算會員期貨公司并非收取非結算會員結算擔保金的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負責（）。

A.從業(yè)資格的認定

B.從業(yè)資格的管理

C.從業(yè)資格的撤銷

D.組織從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD"

【解析】答案選ABCD。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，在對期貨從業(yè)人員的自律管理中承擔著多方面的重要職責。從業(yè)資格的認定是明確從業(yè)人員是否符合從事期貨業(yè)務基本要求的關鍵環(huán)節(jié)，協(xié)會通過制定相應的標準和程序，對符合條件的人員給予從業(yè)資格認定，所以A選項正確；從業(yè)資格的管理工作涵蓋了對已