期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升練習試題第一部分單選題(50題)1、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，為了確保相關人員具備相應的專業(yè)能力和素質來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應當按照相關規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。2、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整

C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算

【答案】：C

【解析】本題主要考查金融期貨交易結算制度的相關知識。解題的關鍵在于對每個選項所涉及的金融期貨交易結算制度內容進行準確分析。選項A全面結算會員期貨公司建立當日無負債結算制度是金融期貨交易結算制度的重要組成部分。當日無負債結算制度能夠有效防范市場風險，保證期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度，該選項表述正確。選項B全面結算會員期貨公司確保交易結算報告真實、準確和完整是其基本職責。交易結算報告是反映期貨交易情況和客戶權益的重要文件，真實、準確、完整的報告有助于客戶及時了解自身交易狀況，保障客戶的合法權益，同時也有利于監(jiān)管機構對市場進行有效監(jiān)管。因此，該選項表述正確。選項C結算科目等內容涉及到整個金融期貨交易結算體系的規(guī)范性和統(tǒng)一性。為了保證市場的公平、公正和有序運行，金融期貨交易的結算科目、格式、處理方式等都有統(tǒng)一的規(guī)定和標準，全面結算會員期貨公司不能根據(jù)自己客戶的特殊情況隨意設計。所以該選項表述錯誤。選項D期貨交易所對全面結算會員期貨公司進行結算后，全面結算會員期貨公司有責任根據(jù)期貨交易所的結算結果及時對非結算會員進行結算。這是結算流程中的重要環(huán)節(jié)，能夠確保各個層級的會員都能及時了解自己的交易狀況和權益情況，保證期貨交易的順利進行。因此，該選項表述正確。綜上，答案選C。3、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與公司風險資本準備比例的要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項80％、C選項120％、D選項150％均不符合該風險監(jiān)管指標標準的規(guī)定。4、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當存在與違約競合的情況時，需依據(jù)當事人選擇的訴由確定管轄。選項A，侵權是指行為人不法侵害他人的財產權利或人身權利的行為。在期貨交易領域，可能存在侵權行為與違約行為競合的情形，比如期貨公司的某些不當操作既侵犯了客戶的合法權益（構成侵權），又違反了與客戶之間的合同約定（構成違約），此時依當事人選擇的訴由確定管轄，該選項符合規(guī)定。選項B，違規(guī)通常指違反相關的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時與違約競合的法定情形，故該選項錯誤。選項C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競合確定管轄的特定情形，該選項錯誤。選項D，委托是一種法律關系，委托行為本身不一定會出現(xiàn)與違約競合且以此確定管轄的情況，委托關系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競合來確定管轄，該選項錯誤。綜上，答案是A。5、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應當視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應當視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，當客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有有效期限時，應當視為當日有效，而非次日有效。所以選項A說法不正確。選項B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達的交易指令中沒有明確品種，期貨公司無法確定具體交易對象，為避免操作失誤和風險，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項B說法正確。選項C在期貨交易指令里，成交價格也是關鍵內容。當交易指令數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有成交價格時，按照相關規(guī)定，應當視為按市價成交，這樣能保證交易在合理的市場價格下順利進行。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向對于期貨交易至關重要。若客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向，通常應當視為開倉交易，這是行業(yè)內默認的處理方式。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。6、法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對非法設立期貨交易場所相關罰款規(guī)定的知識點。依據(jù)相關法規(guī)，對于非法設立期貨交易場所的情況，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，同時要并處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上5萬元以下”不符合規(guī)定；選項C“5萬元以上10萬元以下”范圍不準確；選項D“5萬元以上15萬元以下”也與正確規(guī)定不符。所以本題正確答案是B。"7、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得()。

A.降低風險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時的相關規(guī)定。選項A：降低風險管理標準可能會使期貨公司面臨更高的風險，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。在向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，期貨公司有責任維持正常的風險管理標準，不能因為交易對象的特殊身份而降低標準，所以該選項正確。選項B：提高保證金收取標準會增加客戶的交易成本和資金占用，實際上是提高了風險管理的措施，能夠在一定程度上降低期貨公司的風險，這通常是被允許甚至在某些情況下是提倡的，而不是禁止的行為，因此該選項錯誤。選項C：降低手續(xù)費收取標準本質上是一種商業(yè)競爭行為，在正常的市場環(huán)境中，期貨公司可以根據(jù)自身的經(jīng)營策略和市場情況對手續(xù)費進行調整，降低手續(xù)費收取標準本身并不違反相關規(guī)定，故該選項錯誤。選項D：提高手續(xù)費收取標準和降低手續(xù)費收取標準一樣，是期貨公司根據(jù)自身情況和市場策略進行的正常商業(yè)操作行為，不屬于禁止的范疇，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關處理規(guī)定的了解。選項A，警告一般是一種較為正式且相對嚴重的行政處分方式，通常適用于違反規(guī)定情節(jié)相對較重的情況，而題干中明確表示情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，所以A選項不符合。選項B，訓誡主要是對有輕微違反行為但情節(jié)不嚴重、未造成嚴重后果的對象進行批評教育、告誡，對于情節(jié)輕微的期貨從業(yè)人員違反準則的情況，予以訓誡是合適的，故B選項正確。選項C，公開譴責是一種較為嚴厲的處理措施，會將違規(guī)行為公開曝光，通常適用于情節(jié)嚴重、影響惡劣的違規(guī)行為，與題干中情節(jié)輕微的描述不符，所以C選項錯誤。選項D，罰款是一種經(jīng)濟處罰手段，題干中并未提及相關罰款的規(guī)定，且對于情節(jié)輕微的情況，一般不是通過罰款來處理，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。9、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。10、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產，與凈資本的定義基礎不相關。選項B，凈資本本身是基于凈資產調整后得出的結果，不能作為得出凈資本的基礎。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎，是正確的。選項D，流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產，并非凈資本計算的基礎。綜上，本題答案選C。11、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷對錯。A選項：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是保障保證金安全、維護市場秩序的重要規(guī)定，所以該選項表述正確。B選項：期貨交易所在實際操作中，可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是符合相關規(guī)定的，所以該選項表述正確。C選項：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約等風險的資金，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。D選項：保證金的主要作用就是用于擔保期貨合約的履行，確保交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以該選項表述正確。本題要求選擇錯誤的陳述，答案是C。""12、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的條件。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。所以本題正確答案是B。"13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所采用的組織形式是（）.

A.有限責任公司

B.國有獨資公司

C.有限合伙企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中公司制期貨交易所的組織形式。公司制期貨交易所通常采用股份有限公司的組織形式。股份有限公司是指公司資本為股份所組成的公司，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。這種組織形式有利于廣泛籌集資金、分散風險，適應期貨交易所大規(guī)模交易和管理的需要。選項A，有限責任公司是由五十個以下的股東出資設立，每個股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對公司債務承擔全部責任的經(jīng)濟組織，它在治理結構、資金募集等方面與期貨交易所的特點不太契合，所以A選項錯誤。選項B，國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產監(jiān)督管理機構履行出資人職責的有限責任公司，公司制期貨交易所并非一定是國有獨資的形式，B選項不符合規(guī)定。選項C，有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任，這種組織形式并不適用于期貨交易所，C選項錯誤。綜上，公司制期貨交易所采用的組織形式是股份有限公司，本題答案選D。14、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時，期貨公司承擔違約責任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當客戶違約時，按照規(guī)定，期貨公司首先會使用該客戶的保證金來承擔違約責任。這是因為保證金本身就是為應對客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設立的，用其來承擔違約責任符合交易邏輯和相關規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運營、發(fā)展等所使用的資金；風險準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金；期貨交易公司的儲備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時，一般不會優(yōu)先使用這些資金來承擔違約責任。所以答案選A。15、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令時的正確處理方式。選項A，“先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告”，這種做法存在明顯問題。如果先執(zhí)行違法指令，可能已經(jīng)造成了違法事實，給市場和投資者帶來不良影響，所以該選項錯誤。選項B，“先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告”同樣不可取。先執(zhí)行違法指令會使違法行為得以實施，不能從根本上避免違法后果的產生，因此該選項也不正確。選項C，“抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告”，這是合理且正確的處理方式。期貨從業(yè)人員有責任抵制違法指令，同時及時向所在公司的高級管理人員或董事會報告，以便公司內部進行處理和糾正，避免違法違規(guī)行為的進一步發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“抵制，立即向中國證監(jiān)會報告”，雖然抵制違法指令是正確的，但通常情況下，從業(yè)人員應先向所在公司內部相關人員報告，而不是直接向中國證監(jiān)會報告，因為公司內部有管理和監(jiān)督職責，應先給予其處理問題的機會，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。16、《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)對《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》施行時間的記憶來進行解答。逐一分析各選項：-選項A：2010年8月2日并非《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間，所以該選項錯誤。-選項B：2012年8月2日不符合《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》實際施行時間，所以該選項錯誤。-選項C：2010年10月1日也不是《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》開始施行的時間，所以該選項錯誤。-選項D：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為2013年8月2日，該選項正確。綜上，本題答案選D。17、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務直接相關，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負責行業(yè)自律管理、服務等工作，并非直接從事期貨交易、結算等業(yè)務操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員的職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會工作人員主要履行監(jiān)管職責，并非直接從事期貨業(yè)務的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。18、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作

B.組織協(xié)調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權相關知識，對各選項逐一分析來確定答案。選項A公司制期貨交易所董事長需要主持股東大會、董事會會議和董事會正常工作。這是董事長職責范圍內的重要工作，能夠確保公司制期貨交易所的重大決策會議有序開展，以及董事會日常工作的順利推進，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項B組織協(xié)調專門委員會的工作也是董事長的重要職責之一。專門委員會在公司制期貨交易所的決策和管理過程中發(fā)揮著重要作用，董事長通過組織協(xié)調專門委員會的工作，可以使其更好地為交易所的發(fā)展服務，故該選項屬于董事長行使的職權。選項C董事長需要檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。這有助于保證董事會決議能夠得到有效執(zhí)行，同時也能讓董事會了解各項決策的落實情況，以便及時調整和完善相關工作，所以該選項屬于董事長行使的職權。選項D組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責，而非董事長的職權?？偨?jīng)理負責將公司制定的各項制度和決議付諸實踐，推動公司各項業(yè)務的開展。所以該選項不屬于董事長行使的職權。綜上，答案選D。19、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應當在對劉某做出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司處分從業(yè)人員，應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。在本題中，期貨公司開除了違規(guī)的從業(yè)人員劉某，按照規(guī)定應當在對劉某做出處分決定后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨公司報告從業(yè)人員處分情況的對象；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨公司對從業(yè)人員處分決定一般不直接向其報告；選項C所在公司住所地證監(jiān)會派出機構主要承擔轄區(qū)內的監(jiān)管等職責，也不是該報告的接收主體。所以本題答案選D。20、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為（）。

A.期貨公司內部發(fā)生重大人事調整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對于不同情況有不同的責任判定。選項A，期貨公司內部發(fā)生重大人事調整，這屬于公司內部管理層面的變動，并非不可預見、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責任；選項B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營結果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責任并無直接關聯(lián)，不能作為免責事由；選項C，由于市場原因造成的延誤，如市場出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通?？勺鳛槊庳熓掠桑贿x項D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營決策和組織架構變動，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責理由。綜上，正確答案是C。"21、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體。選項A，國務院是我國最高國家行政機關，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會直接對期貨交易所變更名稱、注冊資本這類具體事務進行批準，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨交易所變更名稱、注冊資本等重要事項，需要經(jīng)過其批準，以確保期貨市場的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項正確。選項C，期貨交易所員工大會主要是交易所內部員工參與的會議，其職能更多地圍繞員工權益、內部管理等方面，不具備對期貨交易所變更名稱、注冊資本進行批準的權限，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責對期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營機構進行自律管理、維護市場秩序等，并不具有批準期貨交易所變更名稱、注冊資本的權力，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。22、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照（）有關規(guī)定進行事前報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定進行事前報告。國務院是我國最高國家權力機關的執(zhí)行機關，是最高國家行政機關，并不直接針對期貨交易所股份處置進行具體規(guī)定和事前報告的管理；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，側重于行業(yè)規(guī)范、會員服務等方面，不負責期貨交易所股份處置的事前報告規(guī)定；理事會是期貨交易所的內部管理組織，主要負責交易所內部的日常管理等事務，也不會對股份處置的事前報告作出規(guī)定。而中國證監(jiān)會作為對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，對期貨交易所股份相關處置的事前報告進行規(guī)定和管理是其職責所在。"23、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構的處理措施。選項A：依據(jù)相關規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標準處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。24、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內容，需要判斷各選項是否屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風險監(jiān)管指標。保證金是期貨交易中客戶向期貨公司繳納的履約保證資金，主要作用是保證交易的順利進行和風險控制，但它不屬于衡量期貨公司整體風險狀況的監(jiān)管指標范疇。選項B：凈資本與凈資產的比例凈資本與凈資產的比例是重要的期貨公司風險監(jiān)管指標。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，通過計算凈資本與凈資產的比例，可以反映期貨公司的資本質量和抗風險能力。該比例越高，說明期貨公司的資本結構越穩(wěn)健，風險承受能力越強。選項C：負債與凈資產的比例負債與凈資產的比例同樣屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。該比例體現(xiàn)了期貨公司的負債水平和財務杠桿程度。負債與凈資產比例過高，意味著期貨公司負債規(guī)模較大，面臨的財務風險相對較高；反之，則表明公司財務狀況較為穩(wěn)健。監(jiān)管機構通過對該比例的監(jiān)測，能夠及時發(fā)現(xiàn)期貨公司潛在的財務風險。選項D：規(guī)定的最低限額的結算準備金要求規(guī)定的最低限額的結算準備金要求是期貨公司風險監(jiān)管指標之一。結算準備金是期貨公司為應對交易結算而在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，規(guī)定最低限額的結算準備金要求，有助于確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來履行結算義務，保障市場的正常運行和交易的順利進行，避免因結算資金不足引發(fā)的風險。綜上，答案選A。25、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。步驟一：明確相關補償規(guī)則根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償原則為：對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。步驟二：計算需要補償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補償規(guī)則計算補償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補償，即補償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，則補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計算總的補償金額將兩部分補償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。26、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認主體。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，且該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。這是為了明確責任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內容負有最終責任，其簽字確認能確保報告的真實性、準確性和嚴肅性。選項B，財務負責人主要負責公司的財務工作，雖然在財務數(shù)據(jù)方面有重要職責，但并非風險監(jiān)管指標書面報告簽字確認的主體。選項C，結算負責人主要負責公司的結算業(yè)務相關工作，與風險監(jiān)管指標書面報告的簽字確認并無直接關聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認工作。綜上所述，本題正確答案選A。27、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。選項A，財政部主要負責財政收支、稅收政策等宏觀財政方面的管理工作，并不負責集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，故A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，以保護期貨投資者的合法權益，故B選項正確。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，并非集中管理、統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施及相關服務，組織和監(jiān)督期貨交易的非營利性法人，它并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用，故D選項錯誤。綜上，答案選B。28、期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種時向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司資產管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題答案選B。"29、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司客戶出現(xiàn)重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，這是為了保障公司股權結構中各個股東的知情權，讓全體股東及時了解公司面臨的重大風險狀況，以便共同應對可能出現(xiàn)的問題、采取措施維護公司的持續(xù)經(jīng)營?？毓晒蓶|雖在公司決策和經(jīng)營中有重要影響力，但僅通知控股股東不能保證所有股東知曉情況；而主要客戶和全體客戶并非公司內部決策相關方，公司的重大經(jīng)營風險情況主要是由股東來參與應對和決策，通知他們并不能解決公司面臨的經(jīng)營風險問題。所以本題應選擇立即書面通知全體股東，答案是A。30、首席風險官連續(xù)（）次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對首席風險官培訓考試成績不合格相關監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風險官管理規(guī)定》等相關監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風險官連續(xù)2次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著從業(yè)資格管理等相關職責，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負責證券業(yè)相關的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。32、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉情況時的通知對象。當期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營時，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。全體股東對公司的經(jīng)營狀況和發(fā)展有著密切的利益關聯(lián)，公司出現(xiàn)可能影響持續(xù)經(jīng)營的情況時，及時通知全體股東，能讓他們及時了解公司面臨的問題，以便共同商討應對措施、維護自身權益以及公司的穩(wěn)定發(fā)展。而選項B控股股東只是公司股東中的一部分，僅通知控股股東不能保證所有股東的知情權；選項C主要客戶與公司的股權和經(jīng)營穩(wěn)定性沒有直接的利益關系，不需要通知；選項D全體客戶是與期貨公司有業(yè)務往來的交易方，并非需要第一時間知曉公司可能影響持續(xù)經(jīng)營情況的主體。所以本題正確答案選A。33、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會有效召開的條件。會員制期貨交易所會員大會是期貨交易所的權力機構，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會員的意愿和利益，對參會會員比例有嚴格規(guī)定?！镀谪浗灰姿芾磙k法》明確規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。選項A的1/2比例未達到法律規(guī)定的有效參會比例要求，不能保證會員大會決策的廣泛代表性和權威性。選項B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會員大會有效召開的參會比例。選項D的1/3比例過低，顯然無法充分體現(xiàn)廣大會員的意志，不能使會員大會有效開展工作。綜上所述，正確答案是C。34、某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。

A.擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格

B.公司如設有獨立董事，應當經(jīng)全體獨立董事同意

C.應當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任

D.應當由股東會作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官提名和聘任的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：根據(jù)相關規(guī)定，擬任職的人員應當取得證監(jiān)會核準的任職資格，這是確保擔任首席風險官的人員具備相應專業(yè)能力和資質的重要要求，所以該選項說法正確。選項B：若公司設有獨立董事，首席風險官的聘任應當經(jīng)全體獨立董事同意。獨立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見對于確保首席風險官能夠獨立、公正地履行職責具有重要意義，因此該選項說法正確。選項C：公司應當根據(jù)章程的規(guī)定進行首席風險官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構、決策程序等重要事項，按照章程進行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項說法正確。選項D：期貨公司首席風險官的提名和聘任通常是由董事會決定，而不是股東會作出決議。股東會是公司的最高權力機構，主要對公司的重大事項進行決策；董事會則負責公司的日常經(jīng)營管理決策，首席風險官的聘任屬于公司經(jīng)營管理層面的事項，應由董事會來決定，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。35、普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以（）形式向經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。

A.電話

B.書面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本題考查普通投資者申請成為專業(yè)投資者的申請形式。在金融投資領域，為了保障交易的規(guī)范性、嚴肅性以及可追溯性，對于投資者身份轉換等重要事項通常會要求采取較為正式和規(guī)范的方式進行。選項A，電話溝通雖然便捷，但缺乏書面記錄，難以留存準確、完整的申請信息和相關承諾，也不利于明確雙方的責任和義務，所以不能作為申請成為專業(yè)投資者的有效形式，A選項錯誤。選項B，書面形式具有明確性、穩(wěn)定性和可存檔性等特點。普通投資者以書面形式向經(jīng)營機構提出申請，能夠清晰地表達自身意愿，確認自主承擔可能產生的風險和后果，同時提供相關證明材料，便于經(jīng)營機構進行審核和存檔，符合此類申請的規(guī)范要求，B選項正確。選項C，短信內容受字數(shù)限制且容易丟失，其證明效力較弱，無法全面、準確地呈現(xiàn)申請所需的各項信息，不能有效保障申請流程的嚴謹性，所以不能作為申請的方式，C選項錯誤。選項D，微信交流同樣存在記錄易丟失、信息不規(guī)范等問題，且微信聊天記錄可能存在被篡改的風險，不適合作為正式的申請途徑，D選項錯誤。綜上，答案是B。36、期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司凈資本與凈資產比例的規(guī)定。在期貨公司的相關監(jiān)管指標中，為了確保期貨公司具有一定的風險承受能力和財務穩(wěn)健性，規(guī)定了凈資本與凈資產的比例下限。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于20%，所以答案選A。"37、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易的結算制度。首先分析選項A，當日無負債結算制度，又稱逐日盯市制度，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。在期貨交易中，這是一種非常重要且普遍采用的結算制度，它能夠及時反映會員的資金狀況，降低市場風險，保障期貨市場的正常運轉，所以選項A正確。選項B，期貨市場實行當日無負債結算，而不是當日可負債結算。當日可負債結算會使市場參與者的風險敞口不斷累積，增加市場的不穩(wěn)定因素，不利于期貨市場的健康發(fā)展，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易的結算價并非簡單地以當日收盤價為結算價。結算價是根據(jù)一定的計算方法確定的，通常是加權平均價等，這樣能更合理地反映市場的整體交易情況和價格水平，避免收盤價被操縱等因素的影響，所以選項C錯誤。選項D，累計結算不是期貨交易實行的結算制度。累計結算不能及時反映每日的交易盈虧情況，無法有效管理和控制交易風險，不符合期貨交易結算的實際要求，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。38、風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關規(guī)定，風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過20個工作日，所以答案選D。"39、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員的義務相關知識，對各選項逐一分析。選項A：遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是公司制期貨交易所會員應盡的基本義務。國家的法律法規(guī)和政策是維護市場秩序、保障交易安全的重要依據(jù)，會員作為市場參與者，必須嚴格遵守，以確保市場的合法合規(guī)運行，所以該選項屬于會員義務。選項B：公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機構是股東大會和董事會，而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構，因此執(zhí)行會員大會、理事會的決議不是公司制期貨交易所會員的義務，該選項符合題意。選項C：按規(guī)定繳納各種費用是公司制期貨交易所會員的常見義務之一。這些費用包括會員費、交易手續(xù)費等，是維持期貨交易所正常運營的重要資金來源，會員按時足額繳納費用有助于保障交易所的各項業(yè)務能夠順利開展，所以該選項屬于會員義務。選項D：遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定也是會員的重要義務。期貨交易所的章程和規(guī)則是規(guī)范交易行為、保障交易公平公正的具體準則，會員只有嚴格遵守這些規(guī)定，才能保證期貨交易的有序進行，所以該選項屬于會員義務。綜上，答案選B。40、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司報送非結算會員及非結算會員客戶相關信息的對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但全面結算會員期貨公司按規(guī)定并非向中國證監(jiān)會報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內證券期貨市場的一線監(jiān)管工作，同樣，全面結算會員期貨公司不是向其報送相關信息，B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的主要職能是建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控，全面結算會員期貨公司按規(guī)定應當向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息，以便監(jiān)控機構對保證金的安全等情況進行有效監(jiān)管，C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并非全面結算會員期貨公司報送相關信息的對象，D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。41、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當（）。

A.要求期貨公司補齊或更正申請材料

B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核發(fā)現(xiàn)客戶資料和申請表不符合要求時的處理方式。A選項，要求期貨公司補齊或更正申請材料，這種做法沒有直接解決客戶資料和申請表本身不符合要求的問題，且與規(guī)定的處理方式不符，所以A選項錯誤。B選項，要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料，通常期貨交易編碼申請是通過期貨公司進行的，并非由監(jiān)控中心直接要求客戶補齊或更正，該做法不符合流程，所以B選項錯誤。C選項，當中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求時，應退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司，這符合相關規(guī)定和業(yè)務流程，所以C選項正確。D選項，退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請，過于絕對。不符合要求時只是此次申請不通過，并非拒絕接受再次申請，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。42、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司整改后符合規(guī)定標準的報告對象。首先分析選項A，公司所在地中國證監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司進行日常監(jiān)管。當期貨公司經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準時，向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，便于派出機構及時掌握公司情況，對其進行持續(xù)監(jiān)管，該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)管機構，主要負責制定監(jiān)管政策、法規(guī)等宏觀層面的工作。期貨公司整改情況的日常反饋一般不會直接向中國證監(jiān)會報告，而是先向其派出機構報告，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等交易相關活動，并不負責期貨公司風險監(jiān)管指標整改情況的接收報告工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等自律管理工作，并非接收期貨公司風險監(jiān)管指標整改報告的主體，所以該選項錯誤。綜上，經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的期貨公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告，答案選A。43、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時了解客戶相關情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務，有效評估客戶的風險承受能力等，需要在開展業(yè)務前就對客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解?！笆虑啊奔词虑榘l(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風險承受能力，從而提供更精準的咨詢服務，符合業(yè)務操作的規(guī)范和要求，故選項A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務開展過程中為客戶提供有效咨詢服務并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當決策的風險，所以選項B錯誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務前就應該全面準確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導致前期提供的服務缺乏針對性，所以選項C錯誤?！盁o需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務，控制風險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。44、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產出資，對某公司的股權并不屬于期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負責期貨公司的日常運營、業(yè)務管理等工作，直接參與到期貨交易及相關業(yè)務活動中，其工作內容與期貨業(yè)務緊密相關。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔行業(yè)自律管理、服務會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其工作人員主要負責維護交易場所的正常運轉、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關業(yè)務，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責，并不參與實際的期貨交易業(yè)務，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。46、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應當保存的具體時長，也沒有相關信息表明客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結果存檔，缺乏相關規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權益，所以期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。47、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產5000萬元，金融資產2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗

B.深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

C.上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗

D.成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時滿足特定的凈資產、金融資產以及投資經(jīng)驗等條件。對于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產不低于2000萬元，金融資產不低于1000萬元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中，北京某公司雖金融資產達到2000萬元且有1年證券投資經(jīng)驗，但最近1年末凈資產為5000萬元雖滿足不低于2000萬元的要求，但投資經(jīng)驗僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項B中，深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，滿足不低于2000萬元的條件，金融資產1000萬元，符合不低于1000萬元的要求，同時具有2年證券投資經(jīng)驗，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項C中，上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，未達到不低于2000萬元的標準，盡管金融資產1000萬元且有2年證券投資經(jīng)驗，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項D中，成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，不滿足不低于2000萬元的要求，且投資經(jīng)驗僅1年，未達到2年以上的標準，即便金融資產1500萬元，也不能認定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。48、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案

D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，這是符合相關規(guī)定的。會員大會作為權力機構，能夠匯聚全體會員的意見和力量，對協(xié)會的重大事項進行決策，故選項A表述正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程是由會員大會制定，而不是由理事會制定。理事會主要負責執(zhí)行會員大會的決議等日常工作，并不具備制定協(xié)會章程的權力，所以選項B表述錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門對協(xié)會的管理和監(jiān)督，保證協(xié)會按照合法合規(guī)的方向發(fā)展，故選項C表述正確。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生，這種選舉機制能夠確保理事會成員代表會員的利益，保證協(xié)會管理的民主性和公正性，故選項D表述正確。本題要求選擇說法不正確的選項，答案是B。49、期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)不同處分類型的適用場景來分析各選項。選項A：刑事處分刑事處分是指國家審判機關依據(jù)刑法的規(guī)定，對犯罪分子適用的剝奪其某種權益的強制處分。一般適用于觸犯刑法、構成犯罪的行為。期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責、徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的行為，通常未達到犯罪的嚴重程度，不會給予刑事處分，所以選項A錯誤。選項B：紀律處分紀律處分是對組織內部成員違反組織紀律的行為所給予的處分。期貨業(yè)協(xié)會作為一個行業(yè)自律組織，對于其工作人員不按規(guī)定履行職責等違反協(xié)會紀律的行為，給予紀律處分是合理且常見的做法，所以選項B正確。選項C：民事處分民事處分主要是指在民事法律關系中，一方當事人因違反民事義務而承擔的法律后果，通常是向對方當事人承擔賠償損失、返還財產等責任。而題干描述的是協(xié)會對其工作人員的處理，并非民事法律關系中的責任承擔，所以選項C錯誤。選項D：行政處分行政處分是國家行政機關依照行政隸屬關系給予有違法失職行為的國家機關公務人員的一種懲罰措施。期貨業(yè)協(xié)會并非國家行政機關，其工作人員也不屬于國家機關公務人員，所以不適用于行政處分，選項D錯誤。綜上，本題答案為B。50、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風險官任職資格的相關條件。申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并且要擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務一定年限。根據(jù)相關規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"第二部分多選題(20題)1、在我國，期貨交易所工作人員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內幕消息

C.利用內幕消息獲得非法利益

D.從期貨交易所會員.客戶處謀取利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所工作人員應遵循的相關規(guī)定和職業(yè)操守，對每個選項進行分析：A選項：期貨交易所工作人員從事期貨交易存在諸多弊端。一方面，他們可能利用自身職務之便獲取非公開信息，在交易中獲得不正當優(yōu)勢，破壞市場公平性；另一方面，其自身的交易行為可能與交易所的監(jiān)管職責產生利益沖突，影響其公正履職。因此，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，A選項正確。B選項：內幕消息是指在期貨交易中涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司期貨交易價格有重大影響的尚未公開的信息。期貨交易所工作人員由于工作關系會掌握大量內幕消息，如果泄露這些內幕消息，會使部分投資者獲得不公平的信息優(yōu)勢，擾亂期貨市場的正常秩序，損害其他投資者的利益。所以，期貨交易所工作人員不得泄露內幕消息，B選項正確。C選項：利用內幕消息獲得非法利益是嚴重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為。這不僅破壞了期貨市場的公平、公正原則，還會影響投資者對市場的信心，阻礙期貨市場的健康發(fā)展。期貨交易所工作人員必須嚴格遵守法律法規(guī)，杜絕利用內幕消息謀取非法利益，C選項正確。D選項：期貨交易所工作人員從期貨交易所會員、客戶處謀取利益會導致其立場發(fā)生偏移，不能公正地履行監(jiān)管和服務職責。這種行為可能會使交易所的政策和決策傾向于部分會員或客戶，損害其他市場參與者的權益，破壞市場的公平競爭環(huán)境。所以，期貨交易所工作人員不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨交易所工作人員的禁止性行為要求，本題答案為ABCD。2、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會的派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關監(jiān)管規(guī)定，對各選項是否可以對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理進行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司的介紹業(yè)務活動屬于證券市場業(yè)務范疇，中國證監(jiān)會有權對其進行監(jiān)督管理，因此選項A正確。選項B：中國證監(jiān)會的派出機構中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立了派出機構，這些派出機構根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內履行監(jiān)管職責。證券公司的業(yè)務活動分散在全國各地，中國證監(jiān)會的派出機構能夠更貼近市場、更及時地對證券公司的介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，所以中國證監(jiān)會的派出機構也可以對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理，選項B正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，開展行業(yè)資信評級，調解會員之間、會員與客戶之間糾紛等自律管理工作，并不具備對證券公司介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的職能，故選項C錯誤。選項D：中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定自律規(guī)則、組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務培訓、開展會員間的業(yè)務交流等，是通過自律管理來促進證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但并非對證券公司介紹業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的主體，所以選項D錯誤。綜上，能夠對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，答案選AB。3、期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循的原則是()。

A.公開

B.合理

C.有效

D.多元化

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循的原則。依據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金的管理和運用應遵循公開、合理、有效的原則。公開原則有助于保障基金管理和運用的透明度，使投資者能夠清楚了解基金的運作情況；合理原則要求基金的管理和運用符合市場規(guī)律與客觀實際，確保資源得到恰當配置；有效原則強調基金的運作能夠達到預期的保障效果，切實維護投資者的合法權益。而多元化并非期貨投資者保障基金管理和運用遵循的原則。所以本題正確答案選ABC。4、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風險

D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，不用保存客戶相關信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。這是為了維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，確保投資者能夠獲得真實、準確的信息，避免因虛假宣傳而遭受損失，該選項說法正確。選項B期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。此規(guī)定有助于增強期貨公司業(yè)務的透明度，方便投資者了解公司情況，同時也便于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，該選項說法正確。選項C期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風險。這是保證期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)范、穩(wěn)健開展的必要要求，該選項說法本身沒有錯誤，但它不是本題要求的“不正確的說法”。選項D期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并應當保存客戶相關信息，而不是不用保存。保存客戶相關信息有利于期貨公司對客戶進行持續(xù)的服務和管理，同時也是合規(guī)要求的一部分，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選CD。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括（）.

A.紀律懲戒

B.執(zhí)業(yè)行為準則

C.后續(xù)職業(yè)培訓

D.從業(yè)資格考試

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》來判斷各選項是否屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項A：紀律懲戒紀律懲戒是對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的一種約束和管理手段。通過明確的紀律懲戒措施，可以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，確保其遵守相關法規(guī)和行業(yè)準則，從而維護期貨市場的正常秩序。因此，紀律懲戒屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項B：執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)業(yè)行為準則為期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中提供了明確的行為規(guī)范和指引。它規(guī)定了從業(yè)人員在業(yè)務操作、客戶服務、信息披露等方面應遵循的標準和要求，有助于提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和服務質量，是期貨從業(yè)人員自律管理的重要內容。所以，執(zhí)業(yè)行為準則屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓后續(xù)職業(yè)培訓可以幫助期貨從業(yè)人員不斷更新知識、提升技能，以適應不斷變化的市場環(huán)境和業(yè)務需求。通過組織后續(xù)職業(yè)培訓，能夠提高從業(yè)人員的專業(yè)水平和綜合素質，增強其自律意識和合規(guī)能力，是期貨從業(yè)人員自律管理的有效方式。故后續(xù)職業(yè)培訓屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。選項D：從業(yè)資格考試從業(yè)資格考試是篩選和選拔合格期貨從業(yè)人員的重要環(huán)節(jié)。通過設定統(tǒng)一的考試標準和要求，可以確保進入期貨行業(yè)的人員具備基本的專業(yè)知識和技能。此外，從業(yè)資格考試還能夠促使從業(yè)人員不斷學習和積累知識，提高自身素質，是期貨從業(yè)人員自律管理的基礎工作之一。所以，從業(yè)資格考試屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，本題答案選ABCD。6、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.監(jiān)督

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查保障基金管理機構對于保障金報告編報的相關內容。選項A，保障金的籌集情況是重要信息，定期編報籌集報告能夠清晰反映保障金的來源渠道、籌集規(guī)模等內容，有助于中國證監(jiān)會和財政部了解保障金的初始積累情況，所以保障基金管理機構應當編報保障金的籌集報告。選項B，管理報告可以體現(xiàn)保障金在日常運營中的管理模式、風險控制等方面的內容，通過定期編報管理報告，能讓監(jiān)管部門掌握保障金的管理狀況，確保資金的安全和合理使用，因此保障基金管理機構需要編報保障金的管理報告。選項C，使用報告能說明保障金的具體去向、使用效率等，對于監(jiān)管部門判斷保障金是否按照規(guī)定用途使用以及是否達到預期效果至關重要，所以保障基金管理機構應編報保障金的使用報告。選項D，監(jiān)督是對保障金籌集、管理、使用等環(huán)節(jié)的一種外部行為，它并不直接體現(xiàn)在保障金的報告內容中，保障基金管理機構主要是對保障金的籌集、管理和使用等實際情況進行編報，而不是編報監(jiān)督報告。綜上，本題正確答案選ABC。7、下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內容的是（）。

A.設立目的和職責

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則

D.財務會計、內部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應包含的內容相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A設立目的和職責明確了期貨交易所存在的意義以及需要履行的責任，是期貨交易所章程應當規(guī)定的重要內容。這有助于清晰界定期貨交易所的功能定位，使其在后續(xù)運營過程中有明確的方向和目標，所以選項A正確。選項B名稱、住所和營業(yè)場所是一個組織基本的信息要素。明確的名稱可以使期貨交易所在市場中具有辨識度，準確的住所和營業(yè)場所信息對于監(jiān)管、交流以及業(yè)務開展等方面都至關重要，因此也是期貨交易所章程應當規(guī)定的內容，選項B正確。選項C期貨交易所的組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則決定了交易所內部的管理架構和運行機制。合理的組織架構和明確的議事規(guī)則有助于保證交易所決策的科學性和公正性，保障交易所的高效運行，所以該內容應在章程中予以規(guī)定，選項C正確。選項D財務會計制