期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升測試卷第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負責期貨公司的日常運營、業(yè)務管理等工作，直接參與到期貨交易及相關業(yè)務活動中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務緊密相關。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔行業(yè)自律管理、服務會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其工作人員主要負責維護交易場所的正常運轉、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關業(yè)務，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責，并不參與實際的期貨交易業(yè)務，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。2、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費用

B.財務費用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應計入營業(yè)成本。而管理費用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項費用；財務費用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項管理費用、B選項財務費用、C選項投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準主體。下面對各選項進行分析：-選項A：中國期貨協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等，但并不負責核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織并監(jiān)督期貨交易等，沒有對期貨公司董監(jiān)高任職資格進行核準的職責，所以該選項錯誤。-選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，負責對期貨公司等金融機構進行全面監(jiān)管，包括核準期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，所以該選項正確。-選項D：財政部主要負責國家財政收支、財政政策制定等工作，與期貨公司董監(jiān)高任職資格核準無關，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。4、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領域提供咨詢服務的資格，與期貨中間介紹業(yè)務的核心要求不相關，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關業(yè)務，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。5、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關聯(lián)關系股東持股比例達到一定標準時對持股比例最高股東的相關要求對應的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5％時，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。所以本題答案選B。6、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元

C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經(jīng)中國證監(jiān)會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A、B分析根據(jù)規(guī)定，期貨交易所應當按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納保障基金的后續(xù)資金。已知該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為\(5000\times3\%=150\)萬元，所以選項A正確，選項B錯誤。選項C、D分析根據(jù)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金，而不是經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構批準，所以選項C錯誤；選項D雖然提及了正確的批準主體，但題干背景是截至2012年末，當時適用的是《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該辦法中并未提及暫停繳納保障基金的相關內(nèi)容，所以選項D也不符合題意。綜上，本題正確答案為A。7、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的相關知識。選項B，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項表述無誤。選項C，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構對期貨公司核實投資者保證金權益及損失進行監(jiān)督，有助于保障投資者權益和規(guī)范市場秩序，此做法合理且必要，該選項表述正確。選項D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補損失，是合理的流程安排，該選項表述正確。選項A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時，正確的彌補順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補，所以該選項說法不正確。綜上，答案選A。8、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。

A.5、10、240

B.5、8、270

C.4、8、240

D.5、10、242

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來分別計算甲、乙、丙投資者可獲得的保障基金補償金額。根據(jù)相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則如下：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。計算甲投資者可獲得的補償金額甲個人投資者的保證金損失了5萬元，由于5萬元在10萬元以下（含10萬元），根據(jù)補償規(guī)則，這部分金額全額補償，所以甲投資者可獲得的保障基金補償金額為5萬元。計算乙投資者可獲得的補償金額乙個人投資者的保證金損失了10萬元，同樣因為10萬元在10萬元以下（含10萬元），按照補償規(guī)則應全額補償，因此乙投資者可獲得的保障基金補償金額為10萬元。計算丙投資者可獲得的補償金額丙機構投資者的保證金損失了300萬元，其中10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(300-10=290\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(290×80\%=232\)萬元。那么丙投資者總共可獲得的保障基金補償金額為\(10+232=242\)萬元。綜上，甲、乙、丙投資者可分別得到5萬元、10萬元、242萬元的保障基金補償，答案選D。9、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司高級管理人員的兼職規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，同時不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，也不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。因此本題答案選B。"10、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。-選項A：根據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司承擔違約責任后，是可以獲得對該非結算會員的相應追償權的。因為全面結算會員期貨公司代為承擔責任后，其損失是由非結算會員的違約行為導致的，所以有權向非結算會員進行追償，該選項表述正確。-選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的風險準備金代為承擔違約責任；只有在風險準備金仍不足時，才會以自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，所以該選項表述錯誤。-選項C：在非結算會員違約的情況下，全面結算會員期貨公司應先動用該非結算會員的保證金來承擔其違約責任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項表述正確。-選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關法規(guī)要求，應當承擔違約責任，該選項表述正確。綜上，答案選B。11、關于咨詢業(yè)務信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

B.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

C.期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息

D.期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的規(guī)定。解題關鍵在于明確報送的時間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項A分析選項A提到期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。但實際規(guī)定的報送時間周期并非每周，所以該選項錯誤。選項B分析選項B表明期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項錯誤。選項C分析選項C指出期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報送時間周期，所以該選項正確。選項D分析選項D稱期貨公司應當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯誤，又存在報送時間周期錯誤的問題，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。12、證券期貨經(jīng)營機構應當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產(chǎn)品或者服務的不同風險等級

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，來對適合銷售產(chǎn)品或者提供服務的投資者類型作出判斷。選項A，適當性匹配意見是在對投資者類型進行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項錯誤。選項B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結果，不是經(jīng)營機構判斷適合銷售產(chǎn)品或服務投資者類型的依據(jù)，B項不正確。選項C，投資者的風險承受能力只是一個方面，不能單純依據(jù)此來判斷適合銷售產(chǎn)品或服務的投資者類型，C項也不符合要求。而產(chǎn)品或服務具有不同的風險等級，經(jīng)營機構根據(jù)這些不同的風險等級，能夠更精準地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"13、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機構的職責，結合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預警機制，及時發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告影響期貨保證金安全的問題和風險等，并不負責客戶開戶資料的審核工作，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設施和服務，制定并實施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等，并非負責審核客戶開戶資料，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機構，負責對客戶開戶資料進行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實性、準確性和完整性等，所以該選項正確。綜上，答案選D。14、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定和管理需遵循相關監(jiān)管要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，對期貨業(yè)協(xié)會的活動也具有監(jiān)管職責。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，需要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，以便監(jiān)管機構對協(xié)會的運作和管理進行監(jiān)督和指導，確保協(xié)會的章程符合法律法規(guī)以及期貨市場監(jiān)管的整體要求。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施及相關服務的機構，并不承擔對期貨業(yè)協(xié)會章程備案的監(jiān)管職能；國家工商行政管理總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，與期貨業(yè)協(xié)會章程備案并無直接關聯(lián)；國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，也不涉及期貨業(yè)協(xié)會章程備案的事宜。所以，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案，答案選A。15、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中負責客戶開戶管理具體實施工作主體的了解。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并非負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場保證金安全監(jiān)控以及客戶開戶管理的具體實施等重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，它負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責客戶開戶管理的具體實施工作，所以C項錯誤。選項D，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，并非負責客戶開戶管理具體實施的主體，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司設立時的出資相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A分析題中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而該證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，總出資額為1.7億+0.3億=2億元，與期貨公司注冊資本相等，并非低于期貨公司注冊資本，所以選項A錯誤。選項B分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。本題中貨幣出資為1.7億元，總出資為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以選項B錯誤。選項C分析根據(jù)相關規(guī)定，股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權或者設定擔保的財產(chǎn)等作價出資。抵債取得的對某公司的股權，其權屬和價值的穩(wěn)定性存在不確定性，可能會影響期貨公司的穩(wěn)定運營和客戶權益，通常是不允許用于期貨公司出資的。所以該方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資，選項C正確。選項D分析由于對某公司的股權不得用于出資，此出資方案不符合規(guī)定，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。17、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

【答案】：A

【解析】本題可對各選項進行逐一分析來判斷對錯。選項A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，它不以營利為目的，而是為了促進期貨市場的公平、有序和高效運行，保障期貨交易的正常進行。所以該選項描述錯誤。選項B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會員管理辦法等，對會員及其交易活動進行管理和監(jiān)督，以維護市場的正常秩序。因此該選項描述正確。選項C：期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任，當期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時，會以自身的所有財產(chǎn)來對相應的責任進行承擔。所以該選項描述正確。選項D：期貨交易所負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場發(fā)展需要。所以該選項描述正確。本題要求選擇描述錯誤的選項，答案是A。18、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.董事會

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所的權力機構相關知識。逐一分析各選項：-選項A：股東大會是公司制企業(yè)的權力機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以A選項錯誤。-選項B：監(jiān)事會是對公司經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督的機構，不是會員制期貨交易所的權力機構，所以B選項錯誤。-選項C：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成，對期貨交易所的重大事項作出決定，故C選項正確。-選項D：董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，并非會員制期貨交易所的權力機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。19、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

【答案】：A"

【解析】本題考查固定收益類資產(chǎn)管理計劃的定義。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。因此本題正確答案選A。"20、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務回避相關規(guī)定。職務回避是指對有特定親屬關系的公務員，在擔任某些關系密切的職務方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應該回避。選項A，張某是李某同事的同學，這種關系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關系。根據(jù)相關規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應該對羅某的投資交易活動進行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經(jīng)的同事關系并非法定需要回避的關系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學，同學關系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。21、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時的相關操作規(guī)定。在期貨交易中，交易編碼是客戶在期貨交易所的身份標識，它具有唯一性，用于識別客戶在交易所的交易行為。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼是必要的操作，這樣可以確保該編碼不再被用于代表該客戶進行交易，維護期貨交易市場的規(guī)范秩序。而交易賬戶是客戶在期貨公司開設的用于進行交易操作的賬戶，其注銷主要是在期貨公司層面進行管理；結算編碼是用于結算業(yè)務的代碼，與銷戶時在期貨交易所的關鍵操作并無直接關聯(lián)；結算賬戶是客戶用于資金結算的賬戶，其變更或注銷通常是在銀行等相關金融機構進行操作，并非期貨交易所的主要處理內(nèi)容。綜上所述，期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的交易編碼，所以答案選A。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項。"23、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當出現(xiàn)侵權與違約競合的期貨糾紛案件時，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關系（侵權和違約）可供選擇，根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，賦予了當事人一定的選擇權，即依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B僅提及侵權，選項C僅提及違約，這兩種情況都沒有考慮到當事人的自主選擇權，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時的一個重要連接點，但對于侵權與違約競合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。24、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當（）。

A.在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題考查非結算會員對交易結算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。在期貨交易中，非結算會員與全面結算會員期貨公司之間通常會簽訂結算協(xié)議，該協(xié)議會對相關事項的處理時間等進行明確約定。當非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議時，按照規(guī)定，應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議。選項A，非結算會員一般并非直接向期貨交易所提出交易結算報告內(nèi)容異議，而是向全面結算會員期貨公司提出，所以A項錯誤。選項B，依據(jù)的是結算協(xié)議約定的時間，而非期貨交易所規(guī)定的時間，所以B項錯誤。選項D，同理，既不是在期貨交易所規(guī)定的時間，也不是直接向期貨交易所提出，所以D項錯誤。綜上所述，正確答案是C。25、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構報告從業(yè)人員違規(guī)行為的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構在發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為時，應當在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案選B。26、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的依法應當承擔刑事責任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務行為，不構成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關，需要獨立承擔相應的刑事責任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構成犯罪，挪用本單位資金同樣構成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關犯罪構成要件，不能判定不構成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應當承擔相應的刑事責任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構了解投資者風險承受能力情況的方式。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務風險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，并非用于了解投資者風險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務風險等級的羅列，與了解投資者自身的風險承受能力沒有直接關聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構專門設計的，通過一系列問題來收集投資者的相關信息，從而對投資者的風險承受能力進行評估，是了解投資者風險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。28、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持()個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束，所以本題正確答案選C。"29、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的協(xié)商解決途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項不符合要求。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設施和服務以及對會員進行管理等，其重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項不正確。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構對其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責任與能力，能夠及時與投資者進行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應該通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商解決問題，C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序和投資者合法權益等宏觀層面的工作，不會具體參與到期貨從業(yè)人員與個別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項不合適。綜上，本題答案選C。30、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對“機構”的定義來判斷各選項是否屬于該準則所稱的機構。選項A：期貨公司期貨公司是期貨市場的重要參與者，從事期貨經(jīng)紀、風險管理等相關業(yè)務，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構的常見類型之一，所以選項A不符合題意。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利性法人，其性質(zhì)和職能與通常意義上被該準則規(guī)范的“機構”有所不同，該準則中所稱機構不包括期貨交易所，故選項B符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構期貨投資咨詢機構為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構，所以選項C不符合題意。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構這類機構在期貨市場中為期貨公司介紹客戶等，與期貨業(yè)務密切相關，屬于該準則中所稱的機構，所以選項D不符合題意。綜上，答案選B。31、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。

A.完整和真實

B.安全和真實

C.完整和安全

D.安全和及時

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員對期貨交易、結算、交割資料的保證要求。選項A“完整和真實”，真實強調(diào)資料內(nèi)容的真實性，這固然重要，但僅保證真實而不確保資料的安全存儲等問題，可能因各種風險（如火災、網(wǎng)絡攻擊等）導致資料丟失，無法全面滿足對資料管理的要求。選項B“安全和真實”，同理，只強調(diào)安全和真實，缺少資料完整性的保障，也不能有效保證期貨交易、結算、交割資料的有效管理和后續(xù)使用。選項C“完整和安全”，完整意味著資料不能缺失，涵蓋期貨交易、結算、交割等各個環(huán)節(jié)的所有相關信息；安全則是指要采取必要的措施確保資料不被損壞、不丟失、不被非法獲取等。期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員只有保證資料的完整和安全，才能滿足監(jiān)管要求以及在后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、審計等工作的需要，該選項符合要求。選項D“安全和及時”，及時主要側重于資料提供或處理的時間方面，但這并非對資料本身性質(zhì)的核心要求，期貨交易、結算、交割資料關鍵在于其完整性和安全性，而不是及時性。綜上所述，正確答案是C。32、非結算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員向期貨交易所支付費用的相關規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結算會員向期貨交易所支付且通過全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。33、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者起訴期貨公司時的管轄法院。根據(jù)相關法律規(guī)定，在期貨糾紛案件中，一般由中級人民法院管轄。對于因期貨公司未取得代理期貨投資資格等引發(fā)的糾紛，應由被告住所地的中級人民法院管轄。在本題中，被告為期貨公司，所以該投資者應向期貨公司所在地中級人民法院起訴。選項A投資者住所地中級人民法院，通常不是此類糾紛的管轄地；選項B交易所所在地中級人民法院與本題糾紛管轄無直接關聯(lián)；選項D投資者戶口所在地高級人民法院不符合管轄級別要求，一般期貨糾紛由中級人民法院管轄而非高級人民法院。因此，答案選C。34、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項。"35、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員應當遵循的業(yè)務規(guī)則，對各選項進行逐一分析。選項A具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，這是期貨公司及其從業(yè)人員在提供服務時應有的職業(yè)素養(yǎng)和態(tài)度。只有具備專業(yè)能力并認真負責地開展工作，才能為客戶提供準確、有效的投資咨詢，保障客戶的利益，所以該選項屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項B保守客戶的商業(yè)秘密是期貨公司及其從業(yè)人員的基本職業(yè)道德要求?？蛻舻纳虡I(yè)秘密包含了重要的信息，如果泄露可能會給客戶帶來損失，因此必須嚴格保守，該選項屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。接受客戶委托代為從事期貨交易存在較大的風險和利益沖突，可能會損害客戶的合法權益，所以該選項不屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。選項D維護客戶合法權益是期貨公司及其從業(yè)人員開展業(yè)務的宗旨和目標。在整個業(yè)務過程中，都需要將客戶的利益放在重要位置，確?？蛻舻暮戏嘁娌皇芮趾Γ撨x項屬于應當遵循的業(yè)務規(guī)則。綜上，答案選C。37、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表相關規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。38、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結算制度

D.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，該描述符合相關期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結算制度和會員分級結算制度等不同的結算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結算制度，該說法符合期貨交易所結算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，這是會員分級結算制度下會員構成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。39、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》中關于客戶保證金未足額追加時，期貨公司計算符合規(guī)定的最低限額結算準備金相關規(guī)定的理解。當客戶保證金未足額追加時，從風險控制和準確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因為未足額追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會增加期貨公司面臨的風險，將其全額扣除有助于更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和資金實力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以答案是A。40、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司有關問題進行核查所依據(jù)的要求主體。選項A：公安部門公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務監(jiān)管和首席風險官的核查工作并無直接關聯(lián)，所以首席風險官不會按照公安部門的要求對期貨公司有關問題進行核查，A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，負責轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，需要按照中國證監(jiān)會派出機構的要求對期貨公司有關問題進行核查，B選項正確。選項C：工商部門工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場主體，但工商部門的監(jiān)管側重于企業(yè)的登記注冊和一般性的市場經(jīng)營行為規(guī)范，并非針對期貨公司的專業(yè)監(jiān)管，所以首席風險官不會依據(jù)工商部門的要求進行核查，C選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結算和交割等業(yè)務，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風險官進行相關核查，所以首席風險官不是按照期貨交易所的要求對期貨公司有關問題進行核查，D選項錯誤。綜上，答案選B。41、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨經(jīng)紀合同效力的判斷，關鍵在于明確簽訂合同雙方主體是否具備從事期貨交易的資格。分析選項A《期貨交易管理條例》規(guī)定，國家機關和事業(yè)單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。A地社保局屬于國家機關單位，不具備從事期貨交易的主體資格。依據(jù)《民法典》規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，選項A表述正確。分析選項B題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格相關內(nèi)容，且合同可撤銷有法定情形，如重大誤解、欺詐、脅迫等，這里并不符合可撤銷的條件。同時合同效力判定與期貨公司確認無關，所以選項B錯誤。分析選項C同理，本題合同不存在可撤銷的情形，合同效力判定也與市政府確認無關，且社保局本身不具備從事期貨交易主體資格導致合同無效，并非可撤銷，所以選項C錯誤。分析選項D題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，不符合合同無效的相關依據(jù)，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是A。42、對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨交易管理條例》中關于違法行為行政處罰決定主體的規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定，對該條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定。司法機關主要負責司法審判等工作；公安機關主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等刑事執(zhí)法工作；國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，它們均不是對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為進行行政處罰的決定主體。所以本題正確答案是A。43、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的文件和材料相關知識，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎文件，能夠明確交易所的組織架構、運營規(guī)則等內(nèi)容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關重要，因此申請設立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設立時應提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗等情況，因為高級管理人員的素質(zhì)和能力對交易所的運營和管理有著關鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所，應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務制度”，表述不準確，所以該項不是申請設立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。44、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院

【答案】：C

【解析】本題是關于期貨交易所責任人任免機構的考查。依據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構在期貨市場監(jiān)管中處于核心地位，承擔著對期貨交易所等市場主體的重要管理職責，其中就包括有權任免期貨交易所責任人。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不具備任免期貨交易所責任人的權力。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構的下屬派出單位，主要負責貫徹落實上級的政策和指令，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督檢查等工作，其本身沒有任免期貨交易所責任人的權限。國務院是我國最高國家行政機關，主要負責制定國家宏觀政策、領導全國行政工作等，通常不會直接涉及到期貨交易所責任人的任免這類具體事務。綜上，有權任免期貨交易所責任人的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，本題正確答案選C。45、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格

【答案】：B

【解析】本題是關于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當性制度負有責任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關人員認識到其行為的不當性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務，這是對違規(guī)人員在業(yè)務開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務資格，這是較為嚴厲的處罰措施，當違規(guī)情節(jié)嚴重時，取消其業(yè)務資格可以有效維護市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權的行政機關依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負責市場交易的組織和管理，并沒有權力進行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。46、根據(jù)《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨保證金安全存營監(jiān)控機構

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定來判斷哪個機構有權要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件相關資料。選項A：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行主要負責期貨保證金的存儲、劃轉等資金管理方面的工作，其職責重點在于保障保證金的安全和資金流轉的合規(guī)性，并沒有規(guī)定其有權要求軟件供應商提供軟件相關資料，所以選項A錯誤。選項B：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在對期貨市場進行全面監(jiān)管的過程中，為了有效履行監(jiān)管職責，確保期貨交易的安全、穩(wěn)定和公正，有權要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件相關資料，以便對軟件的安全性、穩(wěn)定性和合規(guī)性等進行審查和監(jiān)督，所以選項B正確。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要是對期貨保證金的安全進行監(jiān)控，其核心工作是保障期貨保證金的安全，監(jiān)控保證金的流向等，并沒有被賦予要求軟件供應商提供軟件相關資料的權力，所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和管理期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，其職能與要求軟件供應商提供軟件相關資料并無直接關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。47、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關規(guī)定，金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"48、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.結算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析各選項。選項A：結算協(xié)議是明確非結算會員與相關方權利義務關系的重要依據(jù)，非結算會員按照結算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結算報告，既符合雙方的約定，也有利于保障交易結算報告查詢工作的有序進行，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責制定和執(zhí)行期貨交易的規(guī)則和制度等宏觀層面的管理，對于非結算會員查詢交易結算報告的具體時間和方式通常不會直接作出規(guī)定，而是由結算協(xié)議來明確，所以該選項錯誤。選項C：全面結算會員期貨公司雖然在結算業(yè)務中承擔一定職責，但對于非結算會員查詢交易結算報告的時間和方式，不是由其單方面規(guī)定，而是通過結算協(xié)議來確定，因此該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關的政策和法規(guī)，一般不會涉及非結算會員查詢交易結算報告的具體時間和方式，該事項通常由結算協(xié)議來約定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。49、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。50、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機構相關規(guī)定中關于業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。所以本題應選C選項。第二部分多選題(20題)1、首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（）制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題考查首席風險官對期貨公司重點檢查的制度內(nèi)容。首席風險官作為期貨公司中對經(jīng)營管理風險進行監(jiān)控和防范的重要角色，需要對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，其重點檢查內(nèi)容涵蓋多個關鍵制度方面。選項A，期貨公司客戶保證金安全存管制度是保障客戶資金安全的重要制度?？蛻舯ＷC金是期貨交易的基礎資金，若該制度不健全或執(zhí)行不力，可能會導致客戶資金被挪用、侵占等風險，嚴重損害客戶利益，影響期貨市場的穩(wěn)定，所以首席風險官需要重點檢查該制度是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行。選項B，期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度對于衡量和控制期貨公司的風險狀況至關重要。通過對風險監(jiān)管指標的有效管理，能夠及時發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營中的潛在風險，并采取相應措施進行防范和化解，確保期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此也是首席風險官重點檢查的內(nèi)容。選項C，期貨公司治理和內(nèi)部控制制度是保障期貨公司規(guī)范運作的核心制度。完善的公司治理和內(nèi)部控制制度可以確保期貨公司的決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)相互制衡、有效運行，防止內(nèi)部管理失控和違規(guī)行為的發(fā)生，所以首席風險官需對其進行重點檢查。選項D，期貨公司員工近親屬持倉報告制度有助于防止期貨公司員工利用職務之便為近親屬謀取不當利益，避免內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的出現(xiàn)。嚴格執(zhí)行該制度可以維護期貨市場的公平、公正和公開，因此首席風險官也需要重點檢查此項制度的建立健全和有效執(zhí)行情況。綜上，ABCD四個選項所涉及的制度均是首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定建立健全和有效執(zhí)行的制度，所以本題答案選ABCD。2、不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括（）。

A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D.國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形。選項A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾5年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。這是因為這些負責人在之前的崗位上有違法違紀行為，其職業(yè)操守和管理能力可能存在問題，在解除職務后的5年內(nèi)，難以判定其是否已完全整改并具備擔任期貨公司相關重要職務的條件，所以在規(guī)定時間內(nèi)限制其任職資格，故選項A正確。選項B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年同樣不得申請。這些專業(yè)人員憑借專業(yè)知識為相關領域提供服務，一旦因違法違紀被撤銷資格，說明其在專業(yè)工作中未能遵守相關規(guī)定和職業(yè)道德，在被撤銷資格后的5年內(nèi)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格存在較大風險，所以對其進行任職資格限制，選項B正確。選項C因違法行為或者違紀行為被開除的期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年也不可以申請。被開除通常是因為嚴重違反單位規(guī)章制度或法律法規(guī)，其行為不符合從業(yè)要求。在被開除后的5年內(nèi)，其行為和態(tài)度是否轉變難以確定，為保障期貨公司的合規(guī)運營，對這類人員進行一定期限的任職資格限制，選項C正確。選項D國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。國家機關工作人員有其自身的工作職責和職業(yè)規(guī)范，為避免利益沖突、保證公職履行的公正性和獨立性，不允許其在期貨公司擔任此類職務。同時，法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員也應遵循相關規(guī)定，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形，本題答案選ABCD。3、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。

A.財務負責人

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司相關人員任職資格核準的規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：財務負責人依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司財務負責人的任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。所以選項A正確。選項B：獨立董事獨立董事的任職資格核準通常有較為嚴格的規(guī)定和流程，一般不是由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法進行核準，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)事會主席監(jiān)事會主席的任職資格核準不在期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構的核準范圍內(nèi)，所以選項C錯誤。選項D：除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事，其任職資格可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。所以選項D正確。綜上，答案選AD。4、非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得()客戶資產(chǎn)。

A.扣劃

B.查封

C.凍結

D.查詢

【答案】：ABC

【解析】本題考查對客戶資產(chǎn)保護相關規(guī)定的理解。選項A扣劃是指金融機構等按照法律規(guī)定的程序，將客戶賬戶內(nèi)的資金劃轉到指定賬戶的行為。若非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形就進行扣劃，會嚴重侵犯客戶對資產(chǎn)的合法權益，所以不得隨意扣劃客戶資產(chǎn)，選項A正確。選項B查封是指對當事人的財物進行封存，限制其處分的強制措施。未經(jīng)法定情形對客戶資產(chǎn)進行查封，會影響客戶對資產(chǎn)的正常使用和處置，損害客戶合法利益，因此不得隨意查封客戶資產(chǎn)，選項B正確。選項C凍結是指對客戶的資產(chǎn)進行限制，使其在一定期限內(nèi)不能正常流通和使用。如果沒有基于客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形而凍結客戶資產(chǎn)，會給客戶的經(jīng)濟活動帶來極大不便和損失，所以不得隨意凍結客戶資產(chǎn)，選項C正確。選項D查詢是指相關主體為了特定目的對客戶資產(chǎn)信息進行了解的行為。在一些正常業(yè)務流程或者合理的情況下，是可以在遵守相關規(guī)定的前提下對客戶資產(chǎn)進行查詢的，并非絕對禁止，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

A.期貨公司董事長

B.董事會常設的風險管理委員會

C.監(jiān)事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風險官在特定情形下的報告對象。當總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求時，首席風險官需要及時進行報告，以保障公司運營合規(guī)和風險可控。選項A，期貨公司董事長是公司的重要決策層人員，首席風險官向其報告可以使公司高層及時了解問題情況，推動問題的解決，所以向期貨公司董事長報告是合理的。選項B，董事會常設的風險管理委員會主要負責公司的風險管理工作，對于總經(jīng)理或相關負責人整改問題未達要求的情況，該委員會有責任了解并進行監(jiān)督處理，首席風險官向其報告有助于公司內(nèi)部風險管理機制的有效運行。選項C，監(jiān)事會的職責是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，當出現(xiàn)問題整改不力的情況時，監(jiān)事會需要掌握相關信息，履行監(jiān)督職責，因此首席風險官向監(jiān)事會報告是符合公司治理要求的。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對證券期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管的機構，題干明確提到“必要時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告”，說明在一般情況下，不是直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告，所以該選項不符合題意。綜上所述，答案選ABC。6、（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構依法進行調(diào)查和處理。

A.期貨公司董事

B.期貨公司股東

C.期貨公司經(jīng)理層

D.期貨公司監(jiān)事

【答案】：ABC"

【解析】本題答案選ABC?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司董事、股東、經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構依法進行調(diào)查和處理。而監(jiān)事并不在這一范圍內(nèi)，所以本題應選ABC選項。"7、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括（）。

A.資質(zhì)測試合格證明

B.申請書

C.學歷和學位證明

D.體檢結果表

【答案】：BC

【解析】本題主要考查申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格應提交的材料。選項A資質(zhì)測試合格證明并非申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須提交的材料，所以選項A不符合要求。選項B申請書是申請任職資格時必不可少的材料，它用于正式表達申請人的意愿和申請事項，故選項B正確。選項C學歷和學位證明能夠反映申請人的教育背景和知識水平，是評估其是否具備相應任職能力的重要依據(jù)，因此屬于應當提交的材料，選項C正確。選項D體檢結果表通常不是申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格所要求提交的材料范疇，所以選項D不正確。綜上，答案選BC。8、關于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是（）。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權

B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為有異議

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A在期貨交易中，期貨交易所會制定一系列交易規(guī)則，以保障交易的公平、公正、有序進行。其中明確規(guī)定了買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量行使異議權的期限。買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權，這樣的規(guī)定有助于維護期貨交易的正常秩序，故選項A正確。選項B買方客戶行使貨物質(zhì)量、數(shù)量異議權的期限是依據(jù)期貨交易所交易規(guī)則來確定的，而非期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限。期貨經(jīng)紀合同主要是規(guī)范期貨公司與客戶之間的委托代理關系，與買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量行使異議權的期限并無直接關聯(lián)，所以選項B錯誤。選項C從法律和交易規(guī)則的角度來看，如果買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權，在法律意義上可以視為其對貨物的質(zhì)量和數(shù)量沒有異議。這是為了避免交易長期處于不確定狀態(tài)，保障交易的效率和穩(wěn)定性，所以選項C正確。選項D正如前面分析，未在規(guī)定期限內(nèi)行使異議權應視為無異議，而不是有異議，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AC。9、下列關于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓

B.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

C.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓

D.中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員自律管理的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從