期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測第一部分單選題(50題)1、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機構(gòu)職能來判斷哪個機構(gòu)可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進行分類監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負責(zé)對期貨公司進行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關(guān)系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務(wù)院組成部門，主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理的責(zé)任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。2、（）負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，以提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展，該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要職責(zé)是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益等，并非負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。選項C：國家外匯管理局主要負責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等實行的管制措施，與期貨從業(yè)人員資格考試的組織無關(guān)，該選項錯誤。選項D：財政部主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等，不負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。3、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題的解題關(guān)鍵在于理解期貨公司客戶保證金不足未追加保證金時對期貨公司凈資本的影響。題干條件分析-王某是甲期貨公司的客戶，因期貨價格大跌導(dǎo)致其期貨保證金不足，甲期貨公司通知王某在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，但王某未理睬。各選項分析A選項：調(diào)減注冊資本。注冊資本是公司在登記機關(guān)登記注冊的資本額，通常與公司的設(shè)立、變更等重大事項相關(guān)，與客戶保證金不足這一情況并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。B選項：增加凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當客戶保證金不足且未追加時，意味著期貨公司面臨的潛在風(fēng)險增加，資金狀況相對變?nèi)?，而不是凈資本增加，所以該選項不正確。C選項：調(diào)減凈資本。由于客戶王某未按照要求追加保證金，期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，需要相應(yīng)調(diào)減凈資本，以體現(xiàn)潛在的風(fēng)險敞口和資金狀況的變化，該選項符合實際情況。D選項：增加流動負債。流動負債是指將在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)，客戶保證金不足未追加這一情況并不會直接導(dǎo)致期貨公司流動負債的增加，所以該選項不合適。綜上，答案選C。4、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。

A.董事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.董事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國期貨交易所會員大會的召集主體。我國相關(guān)規(guī)定明確，期貨交易所會員大會由理事會召集，并且每年召開一次。選項A中董事會并非召集期貨交易所會員大會的主體；選項C的總經(jīng)理主要負責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并不負責(zé)召集會員大會；選項D的董事長在期貨交易所的組織架構(gòu)中，也沒有召集會員大會這一職責(zé)。所以本題正確答案是B。5、（）負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項主體的職責(zé)來確定負責(zé)客戶開戶管理具體實施工作的主體。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)期貨市場保證金監(jiān)控、期貨市場統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實施工作是其職責(zé)范疇，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作，因此該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要承擔(dān)市場監(jiān)管等宏觀層面的職責(zé)，并非負責(zé)客戶開戶管理的具體實施，所以該選項錯誤。選項D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實施不屬于其主要職責(zé)，故該選項錯誤。綜上，答案選A。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定，來分析每個選項的正確性。選項A當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告并注意防范投資者的信用風(fēng)險，這是符合行業(yè)規(guī)范和實際工作要求的。所在期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠根據(jù)該信息及時采取相應(yīng)措施，加強對投資者的管理和風(fēng)險防控，所以選項A正確。選項B期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非直接向期貨交易所報告，選項B錯誤。選項C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作等，對于投資者不誠信行為，期貨從業(yè)人員通常不直接向其報告，而是先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)行業(yè)的自律管理等，但期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是首先向協(xié)會報告，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度相關(guān)標準和指引的備案對象。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行自律管理、開展行業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不負責(zé)接收中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引的備案，所以選項A錯誤。選項B：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，屬于證券期貨市場監(jiān)管范疇內(nèi)的重要內(nèi)容，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，故選項B正確。選項C：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司中國期貨保證金監(jiān)控中心公司主要負責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障期貨市場資金安全等工作，其職責(zé)并不涉及接收投資者適當性制度具體標準和實施指引的備案，所以選項C錯誤。選項D：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要職責(zé)是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨市場的投資者適當性制度備案工作無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。8、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定及選項內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務(wù)制度、金融期貨投資者適當性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項：-選項A“組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會員單位關(guān)于金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。-選項B“檢查期貨交易所財務(wù)”，財務(wù)檢查主要側(cè)重于對期貨交易所財務(wù)狀況的審查，與題干重點強調(diào)的投資者適當性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為”，此選項關(guān)注的是對期貨交易所人員職務(wù)行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當性制度展開，與題干主題不符。-選項D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。9、非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）。

A.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

C.在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告內(nèi)容有異議時的處理方式。選項A，非結(jié)算會員并非在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)向期貨交易所提出異議，所以A項錯誤。選項B，相關(guān)規(guī)定不是在期貨交易所規(guī)定時間向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，故B項錯誤。選項C，按照規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議，該項正確。選項D，非結(jié)算會員不是在期貨交易所規(guī)定的時間向期貨交易所提出異議，因此D項錯誤。綜上，答案選C。10、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。11、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官需要按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)，當期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A，“兩次”未強調(diào)“連續(xù)”，表述不準確，不符合規(guī)定要求；選項C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標準不符；選項D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。12、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風(fēng)險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風(fēng)險準備金進行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進而求出調(diào)整后的期末凈資本實際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進行風(fēng)險調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風(fēng)險準備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風(fēng)險準備金”為\(200\)萬元，在計算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項目進行風(fēng)險調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計算調(diào)整后的期末凈資本實際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。13、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)收取手續(xù)費的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：給予多收取手續(xù)費10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況時，并沒有要求給予多收取手續(xù)費10倍罰款的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費這也不符合實際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，應(yīng)當責(zé)令退還多收取的手續(xù)費，該表述符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：責(zé)令將多收取的手續(xù)費上繳國庫不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反相關(guān)準則的處理規(guī)定。選項A，警告并處以5000元以下罰款，在本題所涉及的“情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果”這種情形下，并沒有此處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項B，訓(xùn)誡是針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果時給予的處理，所以該選項正確。選項C，公開譴責(zé)一般適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為，而非本題中所描述的情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的情況，所以該選項不正確。選項D，撤銷其期貨從業(yè)資格是相當嚴重的處理措施，對于情節(jié)輕微且無嚴重后果的違規(guī)行為不會采用這種處理方式，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。15、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準確性和有效性。“實質(zhì)重于形式”是會計、金融等領(lǐng)域中一個重要的原則理念。該原則強調(diào)在進行判斷和處理事務(wù)時，要注重交易或事項的經(jīng)濟實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確保客戶身份的真實、準確，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調(diào)的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強調(diào)對整個事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。16、自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本題主要考查擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，若擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。所以本題正確答案為B選項。17、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時中國證監(jiān)會作出批準或不予批準決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選D。18、持倉量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉量的定義。選項A，已平倉合約意味著交易者已經(jīng)結(jié)束了該合約的交易，其數(shù)量顯然不屬于持倉量，持倉是指尚未完成交易了結(jié)的狀態(tài)，所以A選項錯誤。選項B，持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。未平倉合約表示交易者在期貨市場上已經(jīng)建立了頭寸，但還沒有進行反向操作來平倉了結(jié)，這些未平倉的合約數(shù)量就是持倉量，所以B選項正確。選項C，買入合約只是合約交易方向的一種表述，僅強調(diào)買入這一動作，不能完整定義持倉量，因為持倉量涵蓋的是未平倉的所有合約，不單純是買入合約，所以C選項錯誤。選項D，同理，賣出合約也只是交易方向的一種，不能等同于持倉量的概念，持倉量是綜合考慮所有未平倉狀態(tài)的合約數(shù)量，并非僅指賣出合約，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。19、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的核準主體。首先分析選項A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理，核準營業(yè)部負責(zé)人任職資格是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作，所以選項A正確。對于選項B，工商行政管理機構(gòu)主要負責(zé)市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負責(zé)期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格核準，所以選項B錯誤。選項C，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權(quán)力對期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格進行核準，所以選項C錯誤。選項D，核準期貨公司營業(yè)部負責(zé)人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。20、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時，相關(guān)限制措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項。"21、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考點為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的期貨從業(yè)人員主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對中國期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員，A選項錯誤。選項B，期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)，一般不直接經(jīng)手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對此類機構(gòu)的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C，期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，負責(zé)管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機會接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項正確。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對這類機構(gòu)的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。22、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項A的5年、選項B的4年以及選項D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"23、2014年6月，經(jīng)人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風(fēng)險說明書的行為，監(jiān)管機構(gòu)可對其處罰

B.王某未簽字確認風(fēng)險說明書，期貨經(jīng)紀合同不生效

C.經(jīng)辦人應(yīng)當被開除

D.期貨公司向王某出示風(fēng)險說明書即可，無須王某簽字確認

【答案】：A

【解析】本題主要圍繞期貨交易風(fēng)險說明書相關(guān)規(guī)定，對各選項進行分析判斷。選項A：依據(jù)相關(guān)期貨監(jiān)管規(guī)定，期貨公司有責(zé)任嚴格按照程序讓客戶簽字確認風(fēng)險說明書，這是保障客戶知情權(quán)和規(guī)范業(yè)務(wù)操作的重要環(huán)節(jié)。若期貨公司未履行此規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對其進行處罰，所以該項表述正確。選項B：雖然期貨交易風(fēng)險說明書需客戶簽字確認，但這并非是期貨經(jīng)紀合同生效的必要條件。合同的生效與否要綜合考慮多方面因素，如合同的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、雙方是否達成真實意思表示等，故該項表述錯誤。選項C：經(jīng)辦人未讓客戶簽字確認風(fēng)險說明書，這屬于工作中的操作失誤，但并不意味著就一定要被開除。公司可以根據(jù)內(nèi)部規(guī)定和具體情節(jié)，對經(jīng)辦人進行相應(yīng)的教育、警告、罰款等處理，所以該項表述錯誤。選項D：期貨公司向客戶出示風(fēng)險說明書只是第一步，更重要的是要讓客戶簽字確認，以證明客戶已經(jīng)了解并知曉期貨交易的風(fēng)險。簽字確認是一個具有法律意義的行為，能有效保障客戶和期貨公司雙方的權(quán)益，因此該項表述錯誤。綜上，正確答案是A。24、（）負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，負責(zé)對期貨市場的各類業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)方面，中國證監(jiān)會承擔(dān)著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的職責(zé)，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務(wù)，雖然在一些金融領(lǐng)域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機構(gòu)，主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔(dān)對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管和定期核查無關(guān)，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。25、期貨交易所向會員收取的保證金。屬于（）所有。除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.會員

C.客戶

D.用貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。保證金是指在期貨交易中，期貨交易所向會員收取的一定數(shù)額的資金，用于保證會員履行交易合約。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。接下來分析各個選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責(zé)對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，并不擁有期貨交易所向會員收取的保證金，所以A項錯誤。-選項B：如前文所述，期貨交易所向會員收取的保證金屬于會員所有，B項正確。-選項C：這里強調(diào)的是期貨交易所向會員收取的保證金，并非直接涉及客戶保證金，主體不同，所以C項錯誤。-選項D：期貨交易所只是負責(zé)管理和監(jiān)督保證金的使用，并不擁有保證金，所以D項錯誤。綜上，答案選B。26、（）是普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別的對應(yīng)選項。在投資者風(fēng)險承受能力分類體系中，通常按照一定標準將投資者分為不同類別，以匹配不同風(fēng)險程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風(fēng)險承受能力最低的類別。選項A，C1符合普通投資者風(fēng)險承受能力最低這一描述，是正確答案。選項B，C2類投資者的風(fēng)險承受能力要高于C1類，所以該選項錯誤。選項C，C5類投資者往往具有較高的風(fēng)險承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項錯誤。選項D，C4類投資者的風(fēng)險承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權(quán)力機構(gòu)批準，而總經(jīng)理的職責(zé)范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應(yīng)當解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。28、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格期貨公司相關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施，所以本題正確答案是C選項。"29、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風(fēng)險準備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。選項A：資產(chǎn)減值準備企業(yè)會計準則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產(chǎn)計提減值準備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更準確地反映公司資產(chǎn)的實際價值和財務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項A正確。選項B：風(fēng)險準備金風(fēng)險準備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險損失，與計算凈資本時對相關(guān)項目按照企業(yè)會計準則的計提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產(chǎn)項目進行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項C錯誤。選項D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分攤到各個會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準則規(guī)定計算凈資本時對相關(guān)項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。30、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款規(guī)定。依據(jù)《期貨交易管理條例》相關(guān)內(nèi)容，當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員需給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以答案選B。31、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項A：風(fēng)險隔離措施風(fēng)險隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風(fēng)險傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過其他方式或制度來實現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對于證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)開展至關(guān)重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項不符合要求。選項C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營管理活動的正常有序進行、保護資產(chǎn)的安全完整、保證會計資料的真實準確而制定和實施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時必須涵蓋的內(nèi)容。選項D：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時，介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因為介紹業(yè)務(wù)涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務(wù)合作流程、信息傳遞、客戶交接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對接規(guī)則，雙方才能有效地開展中間介紹業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的順利進行。因此，該選項正確。綜上，答案選D。32、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查的是取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在未執(zhí)業(yè)情況下申請從業(yè)資格前的相關(guān)規(guī)定。對于取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員，如果連續(xù)一定時間未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該時間為2年。所以選項A正確。而B選項3年、C選項5年、D選項6年均不符合此規(guī)定，因此本題正確答案是A。33、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"34、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項，但在申辯過程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項B錯誤。選項C：當事人在紀律懲戒程序的申辯過程中，當事人需要為自己的行為和主張進行辯解，根據(jù)規(guī)定，當事人應(yīng)當承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項C正確。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進行管理和組織紀律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。35、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排

D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析，判斷其關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述是否正確。選項A：期貨公司營業(yè)部是可以對外提供期貨投資咨詢服務(wù)的，并非如選項所說不得對外提供。所以該選項表述錯誤。選項B：期貨公司總部設(shè)立獨立的部門對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理，這樣有助于對該業(yè)務(wù)進行有效統(tǒng)籌和監(jiān)管，能夠更好地防范利益沖突，該表述正確。選項C：當期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，期貨公司做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，能夠避免因利益沖突導(dǎo)致的不公正行為，保證業(yè)務(wù)的公平、公正開展，該表述正確。選項D：期貨公司制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立，這些措施可以有效防止不同業(yè)務(wù)之間的利益干擾，保障業(yè)務(wù)的正常運行，該表述正確。綜上，表述錯誤的是選項A。36、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》紀律懲戒主體的掌握。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)主要負責(zé)對證券期貨市場進行監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)是期貨市場的經(jīng)營主體，主要從事具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，不具備依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。37、?期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易產(chǎn)生損失時的賠償額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。在本題中，交易產(chǎn)生了100萬元損失，按照不超過損失百分之八十的規(guī)定來計算，100×80%=80（萬元），所以期貨公司的賠償額不超過80萬元。因此，答案選C。38、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，

A.應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.承擔(dān)50%的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30%

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或約定不明確時的責(zé)任承擔(dān)問題。當期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%，所以本題應(yīng)選A選項。B選項中承擔(dān)50%的賠償責(zé)任不符合相關(guān)規(guī)定；C選項需承擔(dān)部分賠償責(zé)任且賠償額不超過損失的30%也是錯誤的；D選項不承擔(dān)賠償責(zé)任更是與實際情況不符。39、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，

A.核減凈資產(chǎn)金額

B.核增凈資本金額

C.核增凈資產(chǎn)金額

D.核減凈資本金額

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容。在期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的管理中，對于某些特定情況需要對凈資本金額作出調(diào)整。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。當出現(xiàn)特定情形時，依據(jù)該辦法應(yīng)進行核減凈資本金額的操作，所以本題答案選D。"40、（）應(yīng)當設(shè)立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨立董事的相關(guān)知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實行自律性管理的法人。在公司制交易所的運營管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護股東利益等，應(yīng)當設(shè)立獨立董事。獨立董事獨立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨立判斷，對公司的重大決策等進行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。其組織架構(gòu)和決策機制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨立董事的要求。綜上，應(yīng)當設(shè)立獨立董事的是公司制交易所，本題答案選B。41、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)具備的資格。選項A，期貨投資咨詢資格主要是為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測或者建議等服務(wù)的資格，并非從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)必備資格，所以選項A錯誤。選項B，證券投資咨詢資格是針對證券投資領(lǐng)域提供咨詢服務(wù)的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)的核心要求不相關(guān)，所以選項B錯誤。選項C，期貨從業(yè)人員資格是從事期貨業(yè)務(wù)的基本資格要求。證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，其專業(yè)人員需要具備期貨從業(yè)人員資格，才能合法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)，所以選項C正確。選項D，證券銷售從業(yè)人員資格主要是從事證券銷售相關(guān)工作所需的資格，與期貨中間介紹業(yè)務(wù)沒有直接聯(lián)系，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。42、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫應(yīng)包含的內(nèi)容。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當性評估的基礎(chǔ)信息，對準確評估投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營機構(gòu)建立的投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫理應(yīng)至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對于整體的投資者信息收錄和適當性評估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應(yīng)包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風(fēng)險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報告的途徑。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是專門負責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過該機構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報告，該選項正確。選項B：期貨交易自動系統(tǒng)主要是用于進行期貨交易的自動化操作，通常不會作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報告的渠道，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動態(tài)等信息的平臺，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報告，該選項錯誤。選項D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報告的正規(guī)途徑，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。44、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風(fēng)險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標。根據(jù)企業(yè)會計準則的規(guī)定，在計算凈資本時，需要對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。資產(chǎn)減值準備是指由于資產(chǎn)市價持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價值的，應(yīng)當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。計提資產(chǎn)減值準備可以更準確地反映資產(chǎn)的實際價值，使凈資本的計算更具真實性和可靠性。風(fēng)險準備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，并非計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關(guān)項目計提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計算時對相關(guān)項目的計提無關(guān)。負債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計算凈資本時需要對相關(guān)項目計提的內(nèi)容。因此，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備，答案選A。45、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應(yīng)當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來分析各選項。選項A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項A錯誤。選項B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶服務(wù)，應(yīng)以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責(zé)任，損害了客戶王某的利益，所以選項B錯誤。選項C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點強調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項C錯誤。選項D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當遵循公平、公正的原則，當出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ埬嘲l(fā)現(xiàn)妻子也在進行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項D正確。綜上，本題正確答案是D。46、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項正確。選項C：非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。47、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)選項內(nèi)容，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的具體行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金挪用客戶保證金指的是未經(jīng)客戶允許，擅自將客戶的保證金用于其他用途。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，但一直未進行交易，而營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯是未經(jīng)客戶同意，將客戶的保證金挪作他用，屬于挪用客戶保證金的違法行為，所以選項A正確。選項B：違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金主要是指違反相關(guān)規(guī)定對客戶保證金進行轉(zhuǎn)移操作。而題干中趙某是擅自使用客戶資金進行期貨交易，并非進行資金的劃轉(zhuǎn)操作，所以該選項不符合題意。選項C：收取保證金不入賬收取保證金不入賬是指在收到客戶保證金后，不按照規(guī)定將資金記錄在相應(yīng)的賬戶中。題干中并未提及趙某存在不記錄保證金的情況，重點在于其擅自使用了客戶已入賬的資金，所以該選項不正確。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托不按照規(guī)定接受客戶委托是指在處理客戶委托交易時，沒有遵循相關(guān)規(guī)定的流程或要求。但本題中張某并沒有進行委托交易，趙某是擅自使用客戶資金進行交易，并非涉及接受委托的問題，所以該選項也不正確。綜上，本題答案選A。48、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時對外擔(dān)保及或有負債的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，存在對外擔(dān)保及其他形式或有負債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。49、期貨公司應(yīng)當建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。期貨公司建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，目的是保障公司的財務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風(fēng)險承受能力的核心指標之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負債的綜合結(jié)果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準地反映期貨公司在風(fēng)險承受和運營穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。選項C，風(fēng)險準備金是期貨公司為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風(fēng)險監(jiān)管指標，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標。綜上，答案選A。50、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機構(gòu)就該公司2008年操縱市場案做出處罰決定。對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會上予以報告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時，需要以書面形式通知全體股東或進行公告，以確保股東能夠及時、準確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時也有利于維護市場的公平、公正和透明。選項A，僅在股東會上予以報告，不能保證所有股東都能及時知曉該信息，存在信息傳遞不及時、不全面的問題，所以該選項不正確。選項B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書面記錄，信息的準確性和完整性難以保證；另一方面，沒有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項錯誤。選項C，通過董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時收到準確信息，因此該選項也不合適。選項D，期貨公司書面通知全體股東或進行公告，這種方式能夠保證信息及時、準確、全面地傳達給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、甲系某從事期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當（）。

A.堅決予以抵制

B.及時接照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

C.機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員對于所在機構(gòu)違法違規(guī)行為的處理原則來逐一分析各選項。選項A當主管人員要求甲提供客戶秘密這一違法違規(guī)行為發(fā)生時，甲堅決予以抵制是正確且必要的做法。抵制這種違法違規(guī)行為，體現(xiàn)了甲堅守職業(yè)操守和道德底線，不參與違法活動，是維護客戶權(quán)益和行業(yè)規(guī)范的基本要求，所以選項A正確。選項B期貨從業(yè)人員在遇到所在機構(gòu)的違法違規(guī)行為時，及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告是合理的。這是因為機構(gòu)內(nèi)部通常有相應(yīng)的處理機制和流程，先向內(nèi)部報告有利于在機構(gòu)層面解決問題，避免問題進一步擴大化，同時也遵循了機構(gòu)的管理秩序，所以選項B正確。選項C如果機構(gòu)在接到報告后未妥善處理該違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員有責(zé)任及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會是期貨行業(yè)的監(jiān)管和自律組織，能夠?qū)`法違規(guī)行為進行調(diào)查和處理，保障行業(yè)的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益，因此選項C正確。選項D在遇到機構(gòu)的違法違規(guī)行為時，應(yīng)先按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告，而不是直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。直接向外部監(jiān)管或自律組織報告，跳過機構(gòu)內(nèi)部處理程序，不利于問題的有效解決，也可能破壞機構(gòu)的正常管理秩序，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。2、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的表述中，正確的有（）。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會成員不得少于5人

C.副主席由主席任免

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人

【答案】：AD

【解析】本題是關(guān)于公司制期貨交易所監(jiān)事會相關(guān)規(guī)定的選擇題。破題點在于準確掌握公司制期貨交易所監(jiān)事會的各項制度規(guī)定，然后逐一分析每個選項。選項A公司制期貨交易所監(jiān)事會每屆任期為3年，這是符合相關(guān)規(guī)定的，所以選項A正確。選項B公司制期貨交易所監(jiān)事會成員不得少于3人，而不是選項中所說的不得少于5人，所以選項B錯誤。選項C監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，主席、副主席的任免由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，并非由主席任免副主席，所以選項C錯誤。選項D公司制期貨交易所監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，該項表述與規(guī)定一致，所以選項D正確。綜上，正確答案是AD。3、從業(yè)人員有（）情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對從業(yè)人員違規(guī)情形及相應(yīng)處罰規(guī)定的理解。選項A拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的行為，嚴重干擾了協(xié)會正常的監(jiān)督管理工作，破壞了行業(yè)監(jiān)管的秩序。這種不配合的態(tài)度使得協(xié)會無法全面、準確地了解從業(yè)人員的業(yè)務(wù)情況和合規(guī)狀況，不利于及時發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的問題，損害了整個行業(yè)的健康發(fā)展，因此對于此類情形，應(yīng)進行嚴肅處理，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；若情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，所以選項A正確。選項B獲取不正當利益的行為違背了從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范。這不僅損害了其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，也可能引發(fā)一系列的經(jīng)濟和社會問題，嚴重影響行業(yè)的公信力和聲譽。所以對于獲取不正當利益的從業(yè)人員，按照規(guī)定會暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，選項B正確。選項C向投資者隱瞞重要事項的做法，會使投資者在信息不充分的情況下做出決策，增加了投資風(fēng)險，損害了投資者的知情權(quán)和財產(chǎn)權(quán)益。投資者基于錯誤或不完整的信息進行投資，可能會遭受重大損失，這對金融市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展造成了極大的負面影響。所以對于這種行為，需要按照相應(yīng)規(guī)定進行處罰，包括暫停從業(yè)資格，情節(jié)嚴重的則撤銷從業(yè)資格并限制其再次申請，選項C正確。選項D違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的行為，侵犯了信息所有者的隱私和合法權(quán)益，可能會導(dǎo)致信息所有者在商業(yè)競爭中處于不利地位，甚至遭受重大經(jīng)濟損失。同時，這種行為也破壞了行業(yè)的誠信體系和信息安全環(huán)境，影響了行業(yè)的正常運行。因此，對于此類違反保密義務(wù)的從業(yè)人員，應(yīng)給予暫停從業(yè)資格6個月至12個月的處罰；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均正確。4、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問下列情形中（）違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定。

A.李平在期貨公司兼任財務(wù)負責(zé)人

B.李平在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負責(zé)

C.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會對首席風(fēng)險官的管理規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動。財務(wù)負責(zé)人這一職務(wù)明顯會影響首席風(fēng)險官獨立履行職責(zé)，所以李平在期貨公司兼任財務(wù)負責(zé)人違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項A符合題意。選項B首席風(fēng)險官應(yīng)當向期貨公司董事會負責(zé)，而非監(jiān)事會。因此，李平在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負責(zé)不符合規(guī)定，違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項B符合題意。選項C按照規(guī)定，首席風(fēng)險官可以在期貨公司兼任合規(guī)部門負責(zé)人。所以李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任是符合規(guī)定的，沒有違反中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項C不符合題意。選項D首席風(fēng)險官的任免由期貨公司董事會負責(zé)，并且應(yīng)當經(jīng)董事會全體成員2/3以上同意。本題中董事會討論時只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，但未提及董事會成員的具體數(shù)量，無法確定是否達到了全體成員2/3以上同意，所以不能依據(jù)章程簡單通過對李平的任命決議，這種情況違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定，選項D符合題意。綜上，答案選ABD。5、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件包括（）。

A.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

C.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案

D.申請日前2個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)應(yīng)當具備的條件。選項A公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行是非常重要的前提條件。良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度能夠確保期貨公司的運營規(guī)范、有序，防范各種風(fēng)險。只有公司自身具備完善的治理和控制體系，才能為分支機構(gòu)的設(shè)立和運營提供堅實的基礎(chǔ)保障，所以該選項正確。選項B符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定是保障客戶權(quán)益和期貨市場穩(wěn)定的關(guān)鍵?？蛻糍Y產(chǎn)和期貨保證金的安全關(guān)系到廣大投資者的切身利益，如果不能有效保障客戶資產(chǎn)安全和保證金的規(guī)范存管監(jiān)控，將嚴重影響投資者信心和市場秩序。因此，這是期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)必須滿足的條件之一，該選項正確。選項C具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案是合理規(guī)劃和開展分支機構(gòu)業(yè)務(wù)的必要條件。一個科學(xué)、合理且符合業(yè)務(wù)發(fā)展需求的設(shè)立方案能夠明確分支機構(gòu)的定位、目標、業(yè)務(wù)范圍和運營模式等，有助于分支機構(gòu)更好地融入公司整體業(yè)務(wù)布局，實現(xiàn)業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，所以該選項正確。關(guān)于選項D選項D中提到申請日前2個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，實際上期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)要求的是申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準，所以選項D表述錯誤。綜上，答案選ABC。6、證券公司可以接受以下（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.本公司控股的期貨公司

B.本公司全資擁有的期貨公司

C.由同一機構(gòu)控制的期貨公司

D.由同一機構(gòu)參股的期貨公司

【答案】：ABC

【解析】這道題主要考查證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司類型。選項A，本公司控股的期貨公司，意味著證券公司對該期貨公司擁有控制權(quán)，能夠在業(yè)務(wù)開展等方面進行有效的管理和協(xié)調(diào)，具備接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的合理性與可行性，所以該選項正確。選項B，本公司全資擁有的期貨公司，證券公司對其擁有完全的所有權(quán)，兩者之間存在緊密的關(guān)聯(lián)關(guān)系，證券公司可以順利地為其進行中間介紹業(yè)務(wù)，此選項正確。選項C，由同一機構(gòu)控制的期貨公司，由于和證券公司受同一方控制，在資源共享、業(yè)務(wù)協(xié)作等方面有著便利條件，能夠較好地開展中間介紹業(yè)務(wù)，該選項正確。選項D，由同一機構(gòu)參股的期貨公司，參股并不等同于控股或全資擁有，同一機構(gòu)對其控制力相對較弱，證券公司與該期貨公司之間的聯(lián)系緊密程度不如前三種情況，可能在業(yè)務(wù)開展過程中面臨更多的不確定性和協(xié)調(diào)難度，所以證券公司一般不會接受其委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。7、下列屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的有（）。

A.誠實守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德

C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

D.具有碩士研究生以上學(xué)歷

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職條件的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：誠實守信的品質(zhì)誠實守信是市場經(jīng)濟活動中重要的道德準則和行為規(guī)范。對于期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員而言，具備誠實守信的品質(zhì)是至關(guān)重要的。他們在履行職責(zé)過程中，需要與客戶、合作伙伴等進行大量的業(yè)務(wù)往來，如果缺乏誠實守信的品質(zhì)，可能會出現(xiàn)欺詐、隱瞞等不正當行為，損害公司和投資者的利益，也會破壞期貨市場的正常秩序。所以誠實守信的品質(zhì)屬于任職條件，該選項正確。選項B：良好的職業(yè)道德良好的職業(yè)道德是從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)該遵循的行為準則和規(guī)范。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司的決策、監(jiān)督和管理等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，他們的職業(yè)道德水平直接影響到公司的運營和發(fā)展，以及市場的穩(wěn)定。具有良好的職業(yè)道德能夠確保他們在工作中遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司制度，公正、客觀地履行職責(zé)，維護各方的合法權(quán)益。因此，良好的職業(yè)道德是任職條件之一，該選項正確。選項C：履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員承擔(dān)著公司的決策、監(jiān)督和日常經(jīng)營管理等重要職責(zé)。他們需要具備相應(yīng)的經(jīng)營管理能力，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、風(fēng)險控制、團隊管理、市場分析等方面的能力，才能夠有效地領(lǐng)導(dǎo)和管理公司，制定合理的經(jīng)營策略，應(yīng)對市場變化和風(fēng)險挑戰(zhàn)，實現(xiàn)公司的穩(wěn)健發(fā)展。所以履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力屬于任職條件，該選項正確。選項D：具有碩士研究生以