期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復(fù)習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時，不僅要撤銷其任職資格，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，還要處以3萬元以下罰款，因此正確答案是A。"2、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關(guān)知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應(yīng)選D。3、首席風(fēng)險官向（）負責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官的負責(zé)對象。選項A，期貨公司股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要行使決定公司重大事項等權(quán)力，首席風(fēng)險官并不直接向股東大會負責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等，首席風(fēng)險官的職責(zé)與監(jiān)事會不同，且不向監(jiān)事會負責(zé)，所以B選項錯誤。選項C，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會負責(zé)，故C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管，但首席風(fēng)險官并非向中國證監(jiān)會負責(zé)，而是在履職過程中要向其派出機構(gòu)報告相關(guān)情況，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。選項A的20日、選項B的1個月以及選項C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求。5、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員面對期貨公司違法指令的處理程序。選項A：若先執(zhí)行違法指令，這本身就違背了相關(guān)法規(guī)和職業(yè)操守，即使后續(xù)向中國證監(jiān)會報告，也不能掩蓋前期執(zhí)行違法指令所帶來的不良后果和潛在風(fēng)險，所以選項A錯誤。選項B：同理，先執(zhí)行違法指令的做法不可取，不能因為向期貨公司董事會報告就可以先執(zhí)行違法指令，這種行為不符合正確的處理邏輯，所以選項B錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員遇到期貨公司發(fā)出的違法指令時，應(yīng)當(dāng)堅決抵制，這是維護市場秩序和自身職業(yè)聲譽的基本要求。同時，需要立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司內(nèi)部及時了解并處理該違法指令，這既符合內(nèi)部管理流程，也有助于從源頭解決問題，所以選項C正確。選項D：雖然抵制違法指令是正確的，但直接向中國證監(jiān)會報告并不是首選程序。一般應(yīng)先在公司內(nèi)部進行溝通和處理，向期貨公司高級管理人員或董事會報告，讓公司有機會自行糾正錯誤，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。6、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的了解。選項A結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構(gòu)（證券公司）開立的，用于結(jié)算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進行資金流轉(zhuǎn)。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的編碼無關(guān)，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。所以D選項正確。綜上，答案選D。7、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨立董事兼任的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。所以題目中選項D正確，A選項5家、B選項3家、C選項1家均不符合規(guī)定。因此本題答案選D。8、期貨糾紛案件由（）管轄。

A.地市人民法院

B.中級人民法院

C.高級人民法院

D.省級人民法院

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨糾紛案件的管轄法院?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以本題中期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，答案選B。"9、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責(zé)組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內(nèi)的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度等職責(zé)，其能夠?qū)ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時需向中國證監(jiān)會提交的材料相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題正確答案是C選項。11、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。12、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對公司進行現(xiàn)場檢查的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。所以本題正確答案選A。13、下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。因為若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會影響公司的財務(wù)狀況和穩(wěn)定性，也可能導(dǎo)致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經(jīng)營風(fēng)險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是合理要求。如果股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)和處置權(quán)存在爭議或限制，無法順利進行股權(quán)變更，因此要求擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形，該項表述正確。選項D：受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這有助于保證股東的質(zhì)量和資質(zhì)，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。14、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的相關(guān)管理舉措。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，為加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，可向期貨交易所派駐督察員。督察員負責(zé)對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運行。選項A，巡視員主要是綜合管理類公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，其職責(zé)并非針對期貨交易所的派駐監(jiān)督，故A項錯誤。選項C，審計員主要負責(zé)對單位的賬目等進行審計工作，重點在于財務(wù)審計方面，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定人員，故C項錯誤。選項D，管理員是一個比較寬泛的概念，在本題語境下，并非中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐的特定角色，故D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。15、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。我們逐一分析各個選項：-選項A：律師事務(wù)所出具的法律意見書，對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時可能需要提供的重要材料，故該選項不符合題意。-選項B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)范圍，是申請過程中必不可少的證明材料，所以該選項不符合題意。-選項C：股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格這一事項的決策情況，是申請所需的重要材料之一，因此該選項不符合題意。-選項D：人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格并無直接關(guān)聯(lián)，通常不在應(yīng)提交的申請材料范圍內(nèi)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。16、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題答案選B。"17、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。

A.效率與公平相結(jié)合

B.強制性和適度性

C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

D.取之于市場、用之于市場

【答案】：D

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的籌集原則。選項A，“效率與公平相結(jié)合”并非期貨投資者保障基金籌集的通用原則，它更多用于描述經(jīng)濟活動、分配制度等領(lǐng)域在效率和公平方面的權(quán)衡，與期貨投資者保障基金的籌集關(guān)聯(lián)性不大，所以該選項不符合要求。選項B，“強制性和適度性”一般用于描述政策、法規(guī)等實施的特點，強調(diào)執(zhí)行的強制力度和程度的適中，并非期貨投資者保障基金籌集所遵循的原則，該選項不正確。選項C，“統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合”常用于描述制度、體系等構(gòu)建的特點，強調(diào)整體的統(tǒng)一和層次的多樣，并非適用于期貨投資者保障基金的籌集，該選項也不合適。選項D，“取之于市場、用之于市場”準確地概括了期貨投資者保障基金的籌集原則。期貨投資者保障基金是在期貨市場中籌集資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險、投資者合法權(quán)益受到損害時進行補償?shù)龋跃S護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的利益，該選項正確。綜上，答案選D。18、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。19、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近（）年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)合規(guī)年限要求。根據(jù)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。所以本題正確答案選A。20、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保證金損失補償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定。選項A，在有期貨投資者保障基金的情況下，并非直接讓投資者自負損失，而是先由保障基金進行補償，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失時，按照規(guī)定會由后續(xù)繳納的保障基金來繼續(xù)補償，該選項符合相關(guān)規(guī)定，當(dāng)選。選項C，交易所在此情形下并無補償期貨投資者保證金損失的義務(wù)，所以該選項錯誤，予以排除。選項D，期貨公司主要是從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，在現(xiàn)有保障基金不足補償時，并非由期貨公司來補償投資者保證金損失，該選項不符合規(guī)定，予以排除。綜上，答案選B。21、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司計算風(fēng)險監(jiān)管指標所依據(jù)規(guī)定的制定主體。在中國，各監(jiān)管機構(gòu)有其特定的職責(zé)和監(jiān)管范圍。中國銀保監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其主要職責(zé)集中在銀行、保險等金融領(lǐng)域，并不負責(zé)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定，所以A選項不符合要求。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，雖然對期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到重要作用，但并不具有制定期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標計算相關(guān)規(guī)定的權(quán)力，故B選項不正確。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。對于期貨公司的監(jiān)管以及風(fēng)險監(jiān)管指標的計算等相關(guān)規(guī)定，是由中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)和市場實際情況來制定的，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標，C選項正確。財政部主要負責(zé)國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標計算規(guī)定的制定并無直接關(guān)聯(lián)，因此D選項錯誤。綜上，答案選C。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，期貨公司有義務(wù)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，并且相應(yīng)責(zé)任人員需在書面報表上簽字，同時加蓋公司印章，這是為了確保報表的真實性和規(guī)范性。而對于此類報表的保存期限，有著明確的法規(guī)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題中正確答案是C選項。23、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準確、及時、廣泛地傳達給相關(guān)利益方和社會公眾，保障市場的透明度和信息的對稱。選項A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門用于期貨公司上述事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項的公告指定媒體。而選項D中國證監(jiān)會指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達，所以正確答案為D。24、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.財政部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所組織形式批準主體的相關(guān)知識。在期貨市場的管理體系中，不同的機構(gòu)有不同的職責(zé)和權(quán)限。中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。對于期貨交易所采取會員制或者公司制的組織形式這一重要事項，需要有一個具備權(quán)威性和監(jiān)管能力的機構(gòu)進行批準，而中國證券監(jiān)督管理委員會憑借其職責(zé)定位，有權(quán)力和能力對該事項進行審批，以保障期貨市場的規(guī)范、有序運行。財政部主要負責(zé)財政收支、財稅政策等宏觀經(jīng)濟管理方面的事務(wù)，與期貨交易所組織形式的批準并無直接關(guān)聯(lián)。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具備批準期貨交易所組織形式的行政權(quán)力。商務(wù)部主要負責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，和期貨交易所組織形式的審批工作不相關(guān)。綜上，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式，本題正確答案是A選項。25、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項中“自身利益優(yōu)先”表述錯誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對所有客戶一視同仁，給予公平的對待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會導(dǎo)致對后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯誤。綜上所述，正確答案是C選項。26、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項A，期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當(dāng)干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務(wù)進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項錯誤。選項D，自主強調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎(chǔ)上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。27、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""28、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進行洗錢活動，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。29、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估各部分分值上限的知識。金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其由基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況這幾個方面組成。逐一分析各選項：-A選項中基本情況分值上限為15分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分、財務(wù)狀況分值上限為50分、誠信狀況分值上限為15分，各部分分值相加15+20+50+15=100分，符合總分100分的設(shè)定，且各部分分值分配合理。-B選項，各部分分值相加15+20+40+25=100分，但其中財務(wù)狀況分值上限為40分、誠信狀況分值上限為25分，與正確的分值分配不符。-C選項，各部分分值相加20+15+45+20=100分，不過基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分、財務(wù)狀況分值上限為45分、誠信狀況分值上限為20分，與實際的分值上限設(shè)定不同。-D選項，各部分分值相加20+15+50+15=100分，然而基本情況分值上限為20分、相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為15分，與規(guī)定的分值上限有偏差。綜上所述，正確答案是A選項。30、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。

A.違約的影響程度

B.當(dāng)事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責(zé)任的依據(jù)。在處理合同糾紛時，遵循當(dāng)事人意思自治原則是重要的準則。當(dāng)事人在簽訂合同時，會對雙方的權(quán)利和義務(wù)進行明確約定，包括違約情形下責(zé)任的承擔(dān)方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責(zé)任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔(dān)責(zé)任應(yīng)按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責(zé)任的標準。即使違約時間有差異，但責(zé)任的承擔(dān)仍應(yīng)依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項D，當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現(xiàn)的違約情況及責(zé)任承擔(dān)有明確規(guī)定，應(yīng)以此為準。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，本題正確答案選B。31、申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請首席風(fēng)險官任職資格所需的相關(guān)經(jīng)驗?zāi)晗?。解題關(guān)鍵在于準確記憶申請首席風(fēng)險官任職資格時對從事期貨業(yè)務(wù)以及在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗?zāi)晗抟?。根?jù)規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗。所以答案是A選項。32、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。公司制期貨交易所的治理結(jié)構(gòu)與其他類型企業(yè)有所不同，各組織架構(gòu)有著明確的職責(zé)和權(quán)力分工。監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督檢查。對于監(jiān)事會主席、副主席的任免，中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)提名，而最終的通過程序是由監(jiān)事會來執(zhí)行。這是因為監(jiān)事會成員熟悉監(jiān)督工作的要求和流程，能夠從專業(yè)角度對提名人選進行考量，確保監(jiān)事會主席、副主席具備相應(yīng)的能力和素質(zhì)來履行監(jiān)督職責(zé)。董事會是公司的決策機構(gòu)，主要負責(zé)公司的重大經(jīng)營決策等事項，并不負責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免通過工作；理事會一般在會員制期貨交易所中存在，并非公司制期貨交易所的組織架構(gòu)；股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要討論和決定公司的重大事項如利潤分配、重大投資等，通常不會直接參與監(jiān)事會主席、副主席的任免通過環(huán)節(jié)。所以本題答案選B。33、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，對外擔(dān)保及其他形式或有負債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是A選項。34、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.期貨交易所

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心公司提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心公司在期貨市場中承擔(dān)著重要的監(jiān)控和管理職責(zé)，負責(zé)對期貨市場客戶開戶等相關(guān)信息進行集中監(jiān)控和管理，接收期貨公司提交的客戶交易編碼申請符合其職能定位。而期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設(shè)施等；中國證券登記結(jié)算公司主要負責(zé)證券登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)；中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等。這三者均不是期貨公司為客戶申請交易編碼時提交申請的對象。所以本題正確答案為A。35、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項：-選項A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別，證券業(yè)務(wù)側(cè)重于股票、債券等證券類交易，并非針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格必須具備的滿足業(yè)務(wù)需要的人員，該選項不符合要求。-選項B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場的交易規(guī)則、結(jié)算流程等專業(yè)知識和操作技能，能夠滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在交易執(zhí)行、風(fēng)險控制、資金結(jié)算等多方面的需要。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，需要有具備專業(yè)期貨知識和業(yè)務(wù)能力的人員來開展相關(guān)工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項正確。-選項C：會計從業(yè)人員主要負責(zé)企業(yè)的財務(wù)核算、賬務(wù)處理、財務(wù)報表編制等會計相關(guān)工作，雖然財務(wù)工作是企業(yè)運營的重要部分，但會計工作的核心并非直接針對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的專業(yè)需要，所以該選項不符合題意。-選項D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產(chǎn)品銷售等銀行業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)重點與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識并不直接適用于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。36、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機構(gòu)報告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準，答案選B。"37、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶保證金管理使用的相關(guān)規(guī)定。選項A：客戶將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶，這是為了保障保證金的安全和透明，便于監(jiān)管機構(gòu)對保證金的流向進行監(jiān)控，該表述符合相關(guān)規(guī)定，因此選項A正確。選項B：客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理，這樣可以避免期貨公司將客戶保證金與自有資金混淆，防止客戶保證金被挪用，保障客戶資金的安全，該表述正確，因此選項B正確。選項C：期貨公司向客戶收取的保證金，在客戶有要求時支付可用資金，這是合理的操作，符合期貨交易中客戶對資金支配的正常需求，該表述合理，因此選項C正確。選項D：客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶單獨所有，而非由期貨公司和客戶共同所有。期貨公司只是負責(zé)對客戶保證金進行管理和操作，不能擁有客戶資產(chǎn)的所有權(quán)，所以選項D表述錯誤。綜上，答案選D。38、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司欺詐客戶行為的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司有欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，需處以特定額度罰款，情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。逐一分析各選項：-A選項“5萬元以上10萬元以下”，該金額范圍不符合期貨公司在沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元情況時的罰款規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項“10萬元以上30萬元以下”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定的罰款金額范圍，故B選項錯誤。-C選項“10萬元以上50萬元以下”，符合期貨公司沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元時應(yīng)并處的罰款額度規(guī)定，所以C選項正確。-D選項“10萬元以上600萬元以下”，該額度超出了規(guī)定的罰款范圍，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。39、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

A.1個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險監(jiān)管指標書面報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體情況，且該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。選項A“1個月”、B“三個月”、D“一年”均不符合此規(guī)定時間。所以本題正確答案選C。40、在風(fēng)險預(yù)警期，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準情況的核實及評估的時間規(guī)定。在風(fēng)險預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，并對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案是D選項。41、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員紀律懲戒及申訴機構(gòu)的了解。A選項中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并非專門設(shè)立紀律懲戒及申訴機構(gòu)對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體。B選項中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)，主要職責(zé)是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險等，并非直接負責(zé)對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機構(gòu)。C選項國家外匯管理局，其主要職責(zé)是負責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀律懲戒無關(guān)。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。42、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。所以本題的正確答案是A選項。43、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前（）個月風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格時，申請日前風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定標準。所以本題應(yīng)選B選項。44、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"45、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從（）期貨保證金賬戶中劃撥。

A.客戶

B.期貨交易所

C.非全面結(jié)算會員期貨公司

D.全面結(jié)算會員期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時的資金劃撥賬戶。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不直接與期貨交易所進行結(jié)算，而是通過全面結(jié)算會員期貨公司來完成相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中進行劃撥的。選項A，客戶的期貨保證金賬戶主要是用于存放客戶自身的交易資金等，并非劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的賬戶。選項B，期貨交易所本身不存在用于劃撥非結(jié)算會員手續(xù)費的這種操作從自身賬戶劃撥的情況。選項C，非全面結(jié)算會員期貨公司不能直接與期貨交易所進行結(jié)算，所以不會從其賬戶劃撥手續(xù)費給期貨交易所。綜上所述，正確答案是全面結(jié)算會員期貨公司，即選項D。46、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時，對于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時，對于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。選項A符合該規(guī)定；選項B，不是承擔(dān)次要賠償責(zé)任，而是主要賠償責(zé)任，所以選項B錯誤；選項C，期貨交易所需要承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項C錯誤；選項D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。""47、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.10

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。所以本題答案選C。48、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：-選項A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報中國證監(jiān)會備案，因此該選項錯誤。-選項C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點要求，該表述不準確，所以該選項錯誤。-選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項正確。綜上，正確答案是D。49、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因為保障基金的繳納與期貨公司的業(yè)務(wù)運營和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動。選項A，公司注冊時只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時可能尚未開展實際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項不正確。選項C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實際開展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入，故該選項也不符合規(guī)定。選項D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入，沒有收入也就無從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項也錯誤。綜上，答案選B。50、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金金額。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為2000×20%=400萬元。所以答案選B。第二部分多選題(20題)1、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、

A.中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站

B.公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.營業(yè)場所

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司信息公示的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項。選項B：公司網(wǎng)站期貨公司自身的網(wǎng)站是公司對外展示信息的重要窗口，在公司網(wǎng)站公示業(yè)務(wù)資格等信息，方便客戶隨時隨地訪問查詢，能夠讓客戶直接、及時地了解公司的業(yè)務(wù)資質(zhì)情況，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站進行業(yè)務(wù)資格等信息的公示，該選項正確。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其網(wǎng)站具有權(quán)威性和公信力。期貨公司在協(xié)會網(wǎng)站公示業(yè)務(wù)資格等信息，有利于行業(yè)的規(guī)范管理和統(tǒng)一監(jiān)督，也便于投資者從官方統(tǒng)一的渠道獲取準確的行業(yè)信息，所以期貨公司需要在協(xié)會網(wǎng)站進行公示，該選項正確。選項D：營業(yè)場所營業(yè)場所是期貨公司直接與客戶接觸的地方，在營業(yè)場所公示業(yè)務(wù)資格，可以讓前來辦理業(yè)務(wù)的客戶直觀地看到公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì)，增強客戶對公司的信任，保障客戶的知情權(quán)，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所進行業(yè)務(wù)資格的公示，該選項正確。選項A：中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站中國證券監(jiān)督管理委員會主要側(cè)重于對證券市場和期貨市場進行宏觀的監(jiān)督管理，其網(wǎng)站更多的是發(fā)布一些宏觀政策、監(jiān)管信息等。期貨公司的業(yè)務(wù)資格等具體信息一般不在中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站進行公示，所以該選項錯誤。綜上，答案選BCD。2、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會組成的表述，正確的有（）。

A.非會員理事由中國證監(jiān)會委派

B.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

C.理事長可以指派臨時理事

D.理事會由會員理事和非會員理事組成

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會組成的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一進行分析。A選項非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是符合會員制期貨交易所理事會組成規(guī)定的。中國證監(jiān)會作為監(jiān)管部門，委派非會員理事能夠從行業(yè)監(jiān)管和宏觀層面的角度，保障期貨交易所的規(guī)范運作，所以A選項正確。B選項會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，會員作為交易所的參與主體，通過會員大會選舉會員理事，能夠充分體現(xiàn)會員的意愿，使理事代表會員的利益，因此B選項正確。C選項理事長不可以指派臨時理事。理事會的組成是有明確規(guī)定和程序的，理事的產(chǎn)生和任職需要遵循相應(yīng)的制度和規(guī)則，不能由理事長隨意指派臨時理事，所以C選項錯誤。D選項理事會由會員理事和非會員理事組成，這種組成結(jié)構(gòu)既保證了會員在理事會中的代表權(quán)，使會員的利益和訴求能夠在決策中得到體現(xiàn)；又引入了非會員理事，借助外部專業(yè)力量和監(jiān)管視角，提升理事會決策的科學(xué)性和公正性，故D選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中應(yīng)當(dāng)（）。

A.如實向投資者告知期貨投資的風(fēng)險

B.確保股東利益最大化

C.以個人名義接受投資者委托

D.如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來逐一分析各選項。選項A如實向投資者告知期貨投資的風(fēng)險是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)。期貨投資具有一定的風(fēng)險性，投資者需要充分了解相關(guān)風(fēng)險后才能做出合理的投資決策。期貨從業(yè)人員如實告知風(fēng)險，有助于保障投資者的知情權(quán)，使投資者能夠在充分知情的基礎(chǔ)上進行投資，這符合期貨市場“三公”原則以及保護投資者合法權(quán)益的要求，所以該選項正確。選項B期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過程中應(yīng)將投資者的利益放在重要位置，而不是確保股東利益最大化。股東利益最大化主要是從公司經(jīng)營管理層面考慮的目標，期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是為投資者提供專業(yè)的服務(wù)和建議，維護投資者的合法權(quán)益，故該選項錯誤。選項C期貨從業(yè)人員不得以個人名義接受投資者委托。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須通過其所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托，以確保業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性和合法性，保障投資者資金安全和市場秩序，因此該選項錯誤。選項D如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力是誠信原則的體現(xiàn)。投資者會基于從業(yè)人員的專業(yè)能力來選擇是否接受其服務(wù)，期貨從業(yè)人員如實申明自己的執(zhí)業(yè)能力，能夠讓投資者合理評估其服務(wù)質(zhì)量和水平，避免因不實信息導(dǎo)致投資者做出錯誤的投資決策，所以該選項正確。綜上，本題正確答案為AD。4、證券公司符合下列（）情形之一者，可申請介紹業(yè)務(wù)資格。

A.全資擁有一家期貨公司

B.控股一家期貨公司

C.與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制

D.被一家期貨公司控股

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制。-選項A：全資擁有一家期貨公司，符合證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的情形之一，所以該選項正確。-選項B：控股一家期貨公司，同樣滿足申請條件，該選項正確。-選項C：與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，也在可申請介紹業(yè)務(wù)資格的范圍內(nèi)，該選項正確。-選項D：被一家期貨公司控股并不屬于證券公司可申請介紹業(yè)務(wù)資格的情形，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對分支機構(gòu)實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結(jié)算

B.統(tǒng)一風(fēng)險管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一財務(wù)管理

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，期貨公司對分支機構(gòu)應(yīng)實行統(tǒng)一管理，以確保運營的規(guī)范和風(fēng)險的可控。統(tǒng)一結(jié)算有助于保證交易結(jié)算的準確性和及時性，使公司整體的資金流和交易數(shù)據(jù)能夠得到有效的監(jiān)控和管理；統(tǒng)一風(fēng)險管理可以從公司整體層面識別、評估和控制風(fēng)險，避免分支機構(gòu)因各自為政而產(chǎn)生的風(fēng)險累積和失控；統(tǒng)一資金調(diào)撥能夠合理配置公司資金，提高資金使用效率，保障公司資金的安全和流動性；統(tǒng)一財務(wù)管理則有利于公司對分支機構(gòu)的財務(wù)狀況進行全面、準確的掌握，規(guī)范財務(wù)行為，保證會計核算的一致性和準確性。同時，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程也是保障期貨公司分支機構(gòu)正常運營的重要方面。因此，ABCD四個選項均符合期貨公司對分支機構(gòu)管理的要求。"6、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.客戶投訴的接待處理

B.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程

C.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

D.辦理開戶

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：客戶投訴的接待處理在期貨公司與證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)中，客戶投訴的接待處理是重要環(huán)節(jié)。明確該業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則，有助于及時、有效地處理客戶的問題和反饋，保護客戶的合法權(quán)益，維護良好的市場秩序和客戶關(guān)系，所以該項應(yīng)明確協(xié)作程序和規(guī)則。選項B：期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程期貨保證金的劃轉(zhuǎn)必須遵循嚴格的期貨市場監(jiān)管要求和相關(guān)規(guī)定，由專門的存管銀行按照特定流程進行操作。期貨保證金的劃轉(zhuǎn)是一個相對獨立且嚴格規(guī)范的過程，并非由期貨公司與證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則中明確，所以該項不符合題意。選項C：行情和交易系統(tǒng)的安裝維護對于期貨和證券交易而言，行情和交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行至關(guān)重要。期貨公司與證券公司建立中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則時，明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護的協(xié)作程序和規(guī)則，能夠保障交易的順利進行，提高客戶的交易體驗，因此該項需要明確。選項D：辦理開戶辦理開戶是期貨公司與證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。明確辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則，可以確保開戶流程的合規(guī)性、準確性和高效性，防止出現(xiàn)開戶環(huán)節(jié)的風(fēng)險和問題，所以該項應(yīng)明確。綜上，答案選ACD。7、期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）人員屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。

A.管理

B.專業(yè)

C.服務(wù)

D.安保

【答案】：AB

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的界定。選項A，管理人員在期貨投資咨詢機構(gòu)中發(fā)揮著重要的組織、協(xié)調(diào)和決策作用，他們對于機構(gòu)的整體運營和合規(guī)性負有責(zé)任，其工作與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)密切相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。選項B，專業(yè)人員直接從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的核心工作，運用專業(yè)知識為客戶提供投資分析、預(yù)測和建議等服務(wù)，顯然屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項C，服務(wù)人員在期貨投資咨詢機構(gòu)中可能主要負責(zé)一些輔助性的服務(wù)工作，如客戶接待、后勤保障等，這些工作并非直接從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所界定的期貨從業(yè)人員。選項D，安保人員的職責(zé)主要是維護機構(gòu)的安全秩序，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)并無直接關(guān)聯(lián)，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是AB。8、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

A.經(jīng)濟實力

B.產(chǎn)品認知能力

C.風(fēng)險控制能力

D.生理及心理承受能力

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。自然人投資者參與金融期貨交易時，需要全面且審慎地考量多方面因素。首先，經(jīng)濟實力是關(guān)鍵因素之一。金融期貨交易具有一定的資金門檻和風(fēng)險，投資者需具備相應(yīng)的經(jīng)濟實力來承擔(dān)可能的損失，若經(jīng)濟實力不足，可能會面臨巨大的財務(wù)壓力甚至影響正常生活，所以經(jīng)濟實力對于決定是否參與金融期貨交易至關(guān)重要。產(chǎn)品認知能力同樣不可或缺。金融期貨交易具有較高的專業(yè)性和復(fù)雜性，不同的金融期貨產(chǎn)品有不同的特點、交易規(guī)則和風(fēng)險特征。投資者只有充分了解這些產(chǎn)品，才能準確判斷其是否適合自己，若對產(chǎn)品認知不足，盲目參與交易，很容易遭受損失。風(fēng)險控制能力也極為重要。金融期貨市場波動頻繁且劇烈，風(fēng)險較高。投資者需要具備有效的風(fēng)險控制能力，如合理設(shè)置止損點、控制倉位等，以降低交易風(fēng)險，保護自身資產(chǎn)安全。如果缺乏風(fēng)險控制能力，可能會在市場波動中遭受重大損失。生理及心理承受能力也是不可忽視的方面。金融期貨交易的不確定性和高風(fēng)險性會給投資者帶來較大的壓力，需要投資者具備良好的生理和心理狀態(tài)來應(yīng)對交易過程中的各種情況。在市場波動劇烈時，若投資者生理或心理承受能力不足，可能會做出不理性的決策，從而導(dǎo)致?lián)p失。綜上所述，ABCD四個選項均是自然人投資者在決定是否參與金融期貨交易時應(yīng)全面評估的因素。9、下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

B.期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

D.分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：期貨公司應(yīng)獨立對分支機構(gòu)進行經(jīng)營管理，不可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，該選項表述錯誤。選項B：期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理，這是為了保證期貨公司對分支機構(gòu)的有效管控和合規(guī)運營，該選項表述正確。選項C：期貨公司不能將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理，以確保公司對分支機構(gòu)的經(jīng)營活動負責(zé)并進行有效監(jiān)督，該選項表述錯誤。選項D：分支機構(gòu)作為期貨公司的組成部分，其經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，以維護市場秩序和客戶權(quán)益，該選項表述正確。綜上，正確答案選BD。10、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。

A.不得混合操作

B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C.應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行資金分離制度

D.應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A在期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)時，不同業(yè)務(wù)之間不得混合操作。因為混合操作容易導(dǎo)致業(yè)務(wù)混亂，不利于風(fēng)險的管控和業(yè)務(wù)的規(guī)范開展。如果將不同業(yè)務(wù)混合在一起，可能會出現(xiàn)資金挪用、風(fēng)險傳遞等問題，嚴重影響市場的穩(wěn)定和投資者的利益。所以，期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)不得混合操作，該選項正確。選項B期貨業(yè)務(wù)的資金和業(yè)務(wù)都需要嚴格分離。資金混合會帶來極大的風(fēng)險，例如無法清晰界定各業(yè)務(wù)的資金流向和盈虧情況，容易引發(fā)資金挪用等違規(guī)行為。業(yè)務(wù)分離可以保證各項業(yè)務(wù)獨立核算、獨立運行，避免不同業(yè)務(wù)之間的干擾和風(fēng)險交叉。所以資金不可以混合，該選項錯誤。選項C嚴格執(zhí)行資金分離制度對于期貨公司至關(guān)重要。通過資金分離，能夠清晰區(qū)分不同業(yè)務(wù)的資金來源和用途，確保每一筆資金都能得到合理、安全的管理。這有助于防止資金被不當(dāng)占用或挪用，保障投資者資金的安全，同時也便于監(jiān)管機構(gòu)對期貨公司的資金運作進行監(jiān)督和管理。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行資金分離制度，該選項正確。選項D嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度可以使期貨公司的各項業(yè)務(wù)獨立開展，避免相互之間的利益沖突和風(fēng)險傳遞。不同的期貨業(yè)務(wù)可能具有不同的風(fēng)險特征和操作要求，業(yè)務(wù)分離能夠讓期貨公司針對各項業(yè)務(wù)制定專門的風(fēng)險管理措施和操作流程，提高業(yè)務(wù)的運營效率和安全性。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度，該選項正確。綜上，正確答案是ACD。11、下列（）指標是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標。

A.凈資本

B.凈資本與風(fēng)險資本準備的比例

C.負債與凈資產(chǎn)的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。解析如下：選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的重要組成部分。它反映了期貨公司在一定條件下可用于應(yīng)對風(fēng)險的資金規(guī)模，對于保障期貨公司的穩(wěn)健運營和市場的穩(wěn)定至關(guān)重要，所以凈資本屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標。選項B，凈資本與風(fēng)險資本準備的比例是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的核心指標之一。該比例反映了期貨公司凈資本對風(fēng)險資本準備的覆蓋程度，體現(xiàn)了公司抵御風(fēng)險的能力。監(jiān)管部門通過設(shè)定這一比例的標準，促使期貨公司合理配置資本，有效管理風(fēng)險，故該指標是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標。選項C，負債與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司的財務(wù)杠桿水平和償債能力。過高的負債與凈資產(chǎn)比例意味著期貨公司面臨較大的財務(wù)風(fēng)險，可能影響其正常經(jīng)營和市場信譽。因此，該比例也是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要指標之一，有助于監(jiān)管部門對期貨公司的財務(wù)風(fēng)險進行監(jiān)控和管理。選項D，規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求是保障期貨市場交易結(jié)算順利進行的重要措施。結(jié)算準備金是期貨公司為客戶交易結(jié)算在期貨交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準備的資金。設(shè)定最低限額的結(jié)算準備金要求，可以確保期貨公司有足夠的資金來履行結(jié)算義務(wù)，防范結(jié)算風(fēng)險，維護期貨市場的正常秩序，所以它同樣屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標。12、關(guān)于期貨人員的期貨從業(yè)人員資格注銷，下面說法正確的有（）。

A.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格

C.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

D.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員資格注銷的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員出現(xiàn)辭職、被解聘或者死亡的情形時，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格。所以選項A表述正確。選項B由上述規(guī)定可知，時間要求是10個工作日內(nèi)，而非5個工作日內(nèi)，所以選項B表述錯誤。選項C當(dāng)機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷時，中國期貨業(yè)協(xié)會會承擔(dān)起注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格的職責(zé)。因此選項C表述正確。選項D相關(guān)規(guī)定明確是由中國期貨業(yè)協(xié)會進行注銷操作，而不是由該機構(gòu)進行注銷，所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案選AC。13、內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬元以上的；

D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”情形的判定。選項A對于期貨交易，當(dāng)占用保證金數(shù)額在三十萬元以上時，這表明該期貨交易涉及的資金規(guī)模達到了一定程度，對市場可能產(chǎn)生較大的影響，因此符合“情節(jié)嚴重”的認定情形，所以選項A正確。選項B若在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的行為達到三次以上，體現(xiàn)出行為的多次性和持續(xù)性，其社會危害性相對較大，應(yīng)當(dāng)認定為“情節(jié)嚴重”，選項B正確。選項C在相關(guān)規(guī)定中，證券交易成交額在五十萬元以上的才應(yīng)當(dāng)認定為“情節(jié)嚴重”，而不是三十萬元以上，所以選項C錯誤。選項D獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上，意味著通過內(nèi)幕交易獲取了較大的經(jīng)濟利益或者避免了較大的經(jīng)濟損失，對市場公平和其他投資者權(quán)益造成了嚴重損害，屬于“情節(jié)嚴重”的情形，選項D正確。綜上，本題正確答案是ABD。14、期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實

C.準確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開立賬戶時對開戶資料審核的要求。期貨市場是一個具有高度專業(yè)性和風(fēng)險性的市場，保障客戶開戶資料的質(zhì)量對于維護市場秩序、保護投資者合法權(quán)益以及防范金融風(fēng)險至關(guān)重要。選項A：合規(guī)性是指開戶資料必須符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及期貨交易所和期貨公司自身的規(guī)章制度。只有保證資料合規(guī)，才能確保開戶過程合法合規(guī)，避免因違規(guī)行為帶來的法律風(fēng)險和市場混亂。若開戶資料不合規(guī)，可能導(dǎo)致賬戶存在合法性問題，影響客戶的正常交易和市場的穩(wěn)定運行。選項B：真實性是指開戶資料所反映的信息必須是客戶真實情況的體現(xiàn)，不能存在虛假內(nèi)容。真實的資料有助于期貨公司準確了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等信息，為客戶提供合適的服務(wù)和風(fēng)險管理建議。如果資料不真實，期貨公司可能無法準確評估客戶的風(fēng)險承受能力，做出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，進而損害客戶和市場的利益。選項C：準確性要求開戶資料中的各項信息準確無誤，不存在錯誤或歧義。準確的資料能夠保證期貨公司進行正確的業(yè)務(wù)處理和風(fēng)險監(jiān)控。例如，客戶的聯(lián)系方式、資金信息等若不準確，可能導(dǎo)致交易指令傳遞不暢、資金劃轉(zhuǎn)出現(xiàn)問題等。選項D：完整性是指開戶資料應(yīng)包含所有必要的信息，不能有缺失。完整的資料可以讓期貨公司全面了解客戶的情況，進行有效的風(fēng)險評估和管理。缺少關(guān)鍵信息可能會使期貨公司無法對客戶進行準確的風(fēng)險評級，影響交易決策和市場的安全性。綜上所述，期貨公司為客戶開立賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整，所以本題答案選ABCD。15、下列說法正確的有（）。

A.期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回

B.除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容

C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)各選項所描述的內(nèi)容，結(jié)合期貨公司凈資本計算、客戶保證金處理等相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析判斷。選項A在期貨公司計算凈資本時，“期貨風(fēng)險準備金