期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷附有答案詳解第一部分單選題(50題)1、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司免除首席風險官職務時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以選項C正確。選項A，3個工作日不符合規(guī)定的報告時間要求，所以該選項錯誤。選項B，5個工作日也不是規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。選項D，20個工作日同樣不符合相關(guān)規(guī)定的報告時間，該選項錯誤。綜上，本題答案選C。2、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B選項。"3、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交割倉庫

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查主體的相關(guān)知識。選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要職責是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障期貨保證金的安全，其并不負責對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，它有責任對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，并且期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當配合協(xié)會的工作，因此選項B正確。選項C：期貨交割倉庫期貨交割倉庫主要是為期貨合約的實物交割提供倉儲等服務，其業(yè)務與對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查無關(guān)，所以選項C錯誤。選項D：期貨保證金存管銀行期貨保證金存管銀行的主要任務是存放和管理客戶的期貨保證金，確保資金安全，而不是對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。4、甲是期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（）。

A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

B.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)定對各選項逐一進行分析。對選項A的分析期貨公司與客戶之間存在期貨經(jīng)紀合同，合同會對雙方的權(quán)利義務等內(nèi)容進行約定。在本題中，雖然期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，但如果甲后續(xù)的情況觸發(fā)了期貨經(jīng)紀合同中關(guān)于強行平倉的條件，那么期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉。所以選項A說法正確。對選項B的分析題干中明確表示經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，這說明期貨公司已經(jīng)給予了甲繼續(xù)持倉的許可，并沒有必須對甲的持倉進行強行平倉的要求。所以選項B說法錯誤。對選項C的分析甲賬戶因繼續(xù)持倉擴大損失，該損失的產(chǎn)生是甲自身決定繼續(xù)持倉以及期貨公司允許其繼續(xù)持倉的行為導致的，與期貨交易所并無直接關(guān)聯(lián)，期貨交易所不應承擔主要賠償責任。所以選項C說法錯誤。對選項D的分析判斷是否屬于允許客戶透支交易，關(guān)鍵要看客戶保證金是否不足。而題干表明甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，只是低于期貨公司收取的保證金比例，這并不屬于保證金不足的情況，因此不能認定期貨公司的行為是允許客戶透支交易。所以選項D說法錯誤。綜上，本題正確答案是A。""5、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股權(quán)變更需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更有特定的要求，當有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%及以上時，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項A中，單個股東的持股比例增加到3%，未達到需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準的標準。選項B，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%，符合應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形，所以該選項正確。選項C，單個股東的持股比例增加到1%，遠未達到規(guī)定需要審批的標準。選項D，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%，未達到5%的標準，不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選B。6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.訓誡

B.警告，并處以罰款

C.撤銷從業(yè)資格

D.公開譴責

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》且情節(jié)嚴重并造成嚴重后果時的處理措施。選項A，訓誡一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，題干中明確說明是情節(jié)嚴重且造成嚴重后果，所以訓誡不符合要求，A選項錯誤。選項B，警告并處以罰款也通常是針對情節(jié)不太嚴重的違規(guī)行為，對于本題中這種情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的情況不適用，B選項錯誤。選項C，撤銷從業(yè)資格雖然是一種較為嚴厲的處罰，但不是本題所涉及情形的正確處理方式，C選項錯誤。選項D，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責，符合相關(guān)規(guī)定，D選項正確。綜上，本題答案選D。7、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶投訴方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：題干中未提及客戶投訴檔案應當保存的具體時長，也沒有相關(guān)信息表明客戶投訴檔案應當至少保存20年，所以該選項表述錯誤。選項B：題干沒有闡述期貨公司需要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案，沒有相應依據(jù)支持此說法，該選項錯誤。選項C：題干未明確要求期貨公司要將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，缺乏相關(guān)規(guī)定的體現(xiàn)，該選項不正確。選項D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要舉措，能夠規(guī)范投訴處理流程，保障客戶權(quán)益，所以期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，該選項表述正確。綜上，正確答案是D。8、期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行（）。

A.制作、分配和發(fā)放

B.分配、發(fā)放和管理

C.制作、編碼和分配

D.編碼、分配和管理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所對客戶交易編碼的操作內(nèi)容。在期貨市場業(yè)務流程中，期貨交易所收到中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，需要按照其業(yè)務規(guī)則開展一系列對客戶交易編碼的處理工作。選項A中“制作”并非期貨交易所對客戶交易編碼常規(guī)操作步驟，主要工作集中在分配、發(fā)放和管理上，所以A項錯誤。選項B，期貨交易所會根據(jù)業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配，將合適的編碼賦予對應的客戶；完成分配后進行發(fā)放，使客戶能夠使用該編碼進行交易；同時還需要對這些交易編碼進行管理，以確保交易的合規(guī)性和市場秩序，該項表述正確。選項C“制作”不符合實際操作流程，“編碼”表述不準確，重點在于分配和發(fā)放以及后續(xù)管理，所以C項錯誤。選項D“編碼”并非期貨交易所對收到的申請資料中客戶交易編碼的操作內(nèi)容，關(guān)鍵在于分配、發(fā)放和管理，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。9、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"10、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法是由（）制定的。

A.期貨交易所

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金相關(guān)管理辦法的制定主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負責制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門負責制定期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法。這是因為該工作涉及到金融市場監(jiān)管和財政資金的管理，需要兩個部門協(xié)同合作來確保辦法的科學性、合理性和有效性，所以該選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、會員服務、從業(yè)人員資格管理等工作，并非制定相關(guān)具體辦法的主體。選項D，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其主要業(yè)務是開展期貨經(jīng)紀等業(yè)務，沒有權(quán)力制定期貨投資者保障基金的相關(guān)管理辦法。綜上，本題正確答案為B。11、期貨投資者保障基金的補償實行（）。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額補償

D.限額補償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補償方式。期貨投資者保障基金的補償實行比例補償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進行賠償。選項A定額補償是指按照固定的金額進行賠償，這與期貨投資者保障基金的實際補償方式不符；選項C超額補償并非期貨投資者保障基金所采用的補償模式；選項D限額補償強調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補償方式的核心特點。綜上所述，正確答案是B。"12、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠煂徖砀黝惏讣?，并不負責接收期貨交易所采取緊急措施后的報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但在本題所描述的情形下，報告對象應為國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，所以C選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所采取緊急措施后應立即報告該機構(gòu)，所以D選項正確。綜上，答案選D。13、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手

【答案】：D"

【解析】本題題干給出某期貨交易所實行會員制，甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員，同時列出了四個價格選項A.98.54元/手、B.98.55元/手、C.98.32元/手、D.98.30元/手，正確答案為D。雖然題干未明確該價格對應的具體情境，但答案為98.30元/手，可推測在本題所涉及的期貨交易場景及相關(guān)規(guī)則下，經(jīng)過計算、分析或依據(jù)特定標準判斷得出該價格是符合題目要求的唯一正確選項。"14、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括（）。

A.保護投資者合法權(quán)益

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行

C.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

D.提高股指期貨交易量

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)建立金融期貨投資者適當性制度的目的來逐一分析各選項。選項A：保護投資者合法權(quán)益建立金融期貨投資者適當性制度，對投資者進行風險評估和分類管理，確保投資者具備相應的風險承受能力和投資知識，避免投資者因不了解金融期貨產(chǎn)品的風險而遭受不必要的損失，從而保護投資者合法權(quán)益。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項B：保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行通過實施投資者適當性制度，篩選出符合條件的投資者進入市場，避免不具備風險承受能力和投資經(jīng)驗的投資者盲目參與金融期貨交易，減少市場的非理性波動，有助于維護市場秩序，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項C：建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度金融期貨投資者適當性制度要求對投資者進行全面的了解和評估，包括投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、風險承受能力等，在此基礎(chǔ)上進行分類管理，為不同類型的投資者提供合適的投資產(chǎn)品和服務，從而建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。所以該選項是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。選項D：提高股指期貨交易量建立金融期貨投資者適當性制度主要是從投資者保護和市場穩(wěn)定的角度出發(fā)，注重的是投資者的質(zhì)量和市場的規(guī)范有序，而不是單純地追求交易量的提高。該制度并非是為了刺激股指期貨交易量，反而可能會對一些不適合的投資者參與交易進行限制。所以該選項不是建立金融期貨投資者適當性制度的目的。綜上，答案選D。15、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）.

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

【答案】：B

【解析】本題可通過對每個選項進行逐一分析來確定正確答案。選項A客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶钍呛侠砬冶匾?。這有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的交易糾紛、審計等情況下，有準確的交易指令記錄可供查詢和核實，以保證交易的合規(guī)性和透明度。所以該選項表述正確。選項B期貨公司為客戶提供的交易委托服務方式是多樣的，除了互聯(lián)網(wǎng)委托服務外，還可以有電話委托、書面委托等其他方式。說期貨公司只能為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務，這種表述過于絕對，不符合實際情況。所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金來執(zhí)行交易指令，避免出現(xiàn)客戶賬戶資金不足而導致交易違約等情況，保障交易的正常進行和市場的穩(wěn)定。所以該選項表述正確。選項D互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風險，如網(wǎng)絡故障、信息安全等問題。期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示，能夠讓客戶充分了解潛在風險，增強風險意識，做出更理性的投資決策。所以該選項表述正確。綜上，表述錯誤的是選項B。16、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務行為送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認識而處分財物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應定受賄罪，答案選A。17、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國有期貨公司任職人員，屬于國家工作人員。乙為了求甲的職務行為，給甲送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或隱瞞真相的方式騙取乙的財物，乙是主動給甲好處費以謀求甲的職務行為，不符合詐騙罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。在本題中，甲收受乙好處費的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現(xiàn)，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以該選項錯誤。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構(gòu)成受賄罪，并不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。18、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運用原則。選項A中“公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則”，該原則更側(cè)重于強調(diào)市場交易中投資者的自主性和風險承擔方面，并非保障基金管理和運用的核心原則。選項B“取之于市場、用之于市場的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運用的核心遵循原則。選項C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運用的特定原則。選項D“公開、合理、有效的原則”，這一原則全面且準確地概括了保障基金在管理和運用過程中應遵循的準則。公開可以保證基金運作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運用符合客觀規(guī)律和實際情況；有效則強調(diào)了基金能夠達到預期的目標和效果。所以保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。19、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查有權(quán)要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或更換的主體。根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理。對于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為監(jiān)管部門，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。接下來分析各選項：-選項A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職責并不包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件進行改進或更換。-選項B：期貨保證金存管銀行主要負責存放和管理期貨保證金，與期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件的合規(guī)性要求并無直接關(guān)聯(lián)，也不具備要求改進或更換軟件的權(quán)力。-選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，對于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求這一情況，它沒有直接的權(quán)力要求期貨公司進行改進或更換。-選項D：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)作為期貨市場的監(jiān)管主體，有權(quán)對期貨公司的各項經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，包括要求期貨公司對不符合要求的交易軟件、結(jié)算軟件予以改進或者更換，所以該選項正確。綜上，答案是D。20、經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)對于風險承受能力與產(chǎn)品或服務風險不匹配的投資者應采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構(gòu)已履行告知義務的有效證據(jù)。當投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況，應當進行書面風險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復雜風險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務高風險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。21、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。所以本題答案選C。22、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨監(jiān)控中心的相關(guān)職責。選項A：中國期貨監(jiān)控中心的職責之一是為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關(guān)系。期貨交易所是進行期貨交易的場所，客戶在不同的期貨交易所進行交易需要有對應的交易編碼，中國期貨監(jiān)控中心通過建立這種對應關(guān)系，能夠?qū)蛻舻慕灰仔畔⑦M行有效的管理和監(jiān)控，所以選項A正確。選項B：期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)主要負責期貨交易的結(jié)算工作，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，與中國期貨監(jiān)控中心建立統(tǒng)一開戶編碼和交易編碼對應關(guān)系的職責并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項B錯誤。選項C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、維護會員合法權(quán)益等工作，不涉及客戶開戶編碼與交易編碼對應關(guān)系的建立，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司是客戶進行期貨交易的中介機構(gòu)，雖然會為客戶辦理開戶等業(yè)務，但中國期貨監(jiān)控中心建立的是統(tǒng)一開戶編碼與客戶在期貨交易所交易編碼的對應關(guān)系，而非與期貨公司交易編碼的對應關(guān)系，所以選項D錯誤。綜上所述，本題正確答案是A。23、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責任認定邏輯中，確定責任承擔通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當期貨經(jīng)濟合同無效并給客戶造成經(jīng)濟損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準確判斷各方應承擔的責任，所以該選項正確。選項B，在期貨經(jīng)濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認為客戶不承擔責任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的做法并不合理。責任的承擔應該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟活動中可能承擔較多的義務和責任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔主要賠償責任。責任的判定需要依據(jù)實際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當行為對損失負有主要責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。24、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。選項A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務范圍可以有效防范風險，保障市場的穩(wěn)定運行。選項B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的依據(jù)。選項C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項不正確。選項D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。25、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關(guān)信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務情況，并非是披露或有負債相關(guān)信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒后所享有的權(quán)利。選項A，上訴通常是指當事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒不屬于司法審判的范疇，所以不適用上訴這一途徑，A選項錯誤。選項B，抗辯是指在訴訟中，被告用以對抗原告訴訟請求的權(quán)利或主張。它主要應用于法律訴訟場景，而期貨從業(yè)人員受到協(xié)會紀律懲戒并非是處于訴訟環(huán)境，所以不存在抗辯的權(quán)利，B選項錯誤。選項C，申訴是指公民、法人或其他組織，認為對某一問題的處理結(jié)果不正確，而向國家的有關(guān)機關(guān)申述理由，請求重新處理的行為。期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，若對懲戒結(jié)果不服，是享有申訴權(quán)利的，C選項正確。選項D，申請行政復議是指公民、法人或者其他組織不服行政主體作出的具體行政行為，認為行政主體的具體行政行為侵犯了其合法權(quán)益，依法向法定的行政復議機關(guān)提出復議申請。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，并非行政機關(guān)，其作出的紀律懲戒不屬于具體行政行為，所以不能申請行政復議，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項。28、投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前（）符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查投資者準入要求中涉及資產(chǎn)指標時的規(guī)定。在投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的情況下，若僅規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前當天符合該指標，時間考量過于短暫，難以全面反映投資者的資產(chǎn)穩(wěn)定狀況；若規(guī)定為當月符合，雖然時間范圍有所擴大，但依然存在局限性，不能綜合衡量投資者長期的資產(chǎn)水平。而規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前一定時期內(nèi)符合該指標，能夠更為全面、準確地評估投資者的資產(chǎn)狀況和風險承受能力，有助于保障金融市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。因此，正確答案選C。29、經(jīng)營機構(gòu)應當制作產(chǎn)品或服務（），根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在產(chǎn)品或服務相關(guān)操作中應制作的表格。解題的關(guān)鍵在于準確理解每個選項的含義，并結(jié)合題干中關(guān)于確定評估因素分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級對應關(guān)系的描述來進行判斷。選項A：適當性綜合評估表“適當性綜合評估表”主要側(cè)重于對投資者與產(chǎn)品或服務是否匹配進行綜合評估，重點在于考量投資者自身的情況與產(chǎn)品或服務之間的適配度，而非單純針對產(chǎn)品或服務本身的風險等級進行評估，所以該選項不符合題干要求。選項B：風險說明書“風險說明書”是用來向投資者說明產(chǎn)品或服務可能存在的風險情況，是對風險的一種陳述性文件，并不用于確定各項評估因素的分值、權(quán)重以及建立評估分值與風險等級的對應關(guān)系，故該選項也不正確。選項C：風險等級評估表“風險等級評估表”的作用就是根據(jù)產(chǎn)品或服務的評估因素與風險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，進而建立評估分值與產(chǎn)品或服務風險等級的對應關(guān)系，這與題干描述完全相符，所以該選項正確。選項D：投資意見書“投資意見書”通常是為投資者提供投資建議和分析的文件，并非用于對產(chǎn)品或服務本身進行風險等級評估的工具，因此該選項不符合題意。綜上，本題的正確答案是C。30、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄埽孕⌒闹斏?、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護()的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)時應維護誰的合法權(quán)益。根據(jù)題干描述“為投資者提供服務”，這清晰地表明了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的目的和對象，其工作核心是圍繞投資者展開，所以應維護投資者的合法權(quán)益。選項A國家，題干未提及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)與維護國家權(quán)益的直接關(guān)聯(lián)；選項C期貨公司，題干強調(diào)的是為投資者服務而非主要維護期貨公司權(quán)益；選項D期貨交易所，同樣題干中沒有體現(xiàn)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護期貨交易所權(quán)益。因此，正確答案是B。"31、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。當機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易時，本質(zhì)上其背后的主體是機構(gòu)，為了遵循公平合理以及符合相關(guān)規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構(gòu)投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應的補償規(guī)則，即按機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。32、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經(jīng)人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務中虧損20萬元。下列關(guān)于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，對期貨交易的風險有一定的認知和了解。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某在期貨交易風險說明書上簽字確認存在一定程序瑕疵，但王某作為有交易經(jīng)驗的主體，自身應當對期貨交易風險有足夠認識，其虧損20萬元主要是由自身參與期貨交易的行為導致的，應由王某承擔虧損責任，該選項正確。選項B：經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書，這屬于經(jīng)辦人員在工作中的程序失誤，但這并不意味著虧損責任就要由經(jīng)辦人員承擔。經(jīng)辦人員的行為是代表乙期貨公司的職務行為，且王某虧損主要是基于期貨交易本身的風險和其自身決策，而不是經(jīng)辦人員的個人行為直接導致的虧損，所以該選項錯誤。選項C：介紹人從期貨公司獲得介紹費只是一種商業(yè)介紹的報酬行為，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作，王某的虧損與介紹人的介紹行為之間沒有直接的因果關(guān)系，所以虧損責任不應由介紹人承擔，該選項錯誤。選項D：雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員在程序上存在未讓王某簽字確認期貨交易風險說明書的問題，但王某自身有交易經(jīng)歷且是自主進行期貨交易，虧損主要是期貨交易市場的正常風險以及其自身決策等因素導致的，不能僅僅因為程序瑕疵就判定由乙期貨公司承擔全部虧損責任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。33、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A中實際控制人住所地的期貨交易所并非報告對象，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，不承擔此項信息接收職能，所以A選項錯誤。選項B實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也不符合規(guī)定，報告應向期貨公司自身住所地的相關(guān)機構(gòu)進行，而不是實際控制人住所地，故B選項錯誤。選項C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報告對象，期貨交易所的業(yè)務重點不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報告，因此C選項錯誤。選項D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是符合要求的報告對象，所以本題正確答案是D。34、（）對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查時，期貨從業(yè)人員應當予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨保證金安全存管銀行

【答案】：A

【解析】本題主要考查對有權(quán)對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體的理解。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員進行管理和監(jiān)督的重要職責。其有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，且期貨從業(yè)人員應當予以配合，該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則、管理交易秩序等，通常并不直接對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，主要負責為客戶提供期貨交易服務，對自身員工有一定的管理要求，但并非對所有期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查的主體，因此該選項錯誤。選項D：期貨保證金安全存管銀行主要負責期貨保證金的安全存管工作，保障客戶保證金的安全，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，故該選項錯誤。綜上，正確答案是A。35、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理條例》?！镀谪浗灰坠芾項l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風險官的職責、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"36、期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司內(nèi)部的基本準則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風險官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動、財務狀況等；董事會主要負責公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風險官的主體。所以本題答案選A。37、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的主體資格要求。我國期貨交易所實行會員制度，會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。選項A，事業(yè)單位一般不具備企業(yè)的經(jīng)營性質(zhì)和市場主體特征，通常并非期貨交易所會員的構(gòu)成主體，所以A選項錯誤。選項B，自然人不可以成為期貨交易所會員。期貨交易具有一定的專業(yè)性和風險性，對會員的資金實力、合規(guī)運營等方面有較高要求，自然人難以達到相關(guān)標準，所以B選項錯誤。選項C，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于涉及到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面復雜問題，目前并不屬于我國期貨交易所會員的范圍，所以C選項錯誤。選項D，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織符合我國期貨交易所會員的主體資格要求，所以D選項正確。綜上，答案選D。38、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。39、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表的時間頻率。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當每月向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。題目中選項A每日的時間間隔過短，不符合實際要求；選項C每季度和選項D每年的時間間隔相對較長，不利于及時掌握高風險期貨公司的財務狀況，以保障期貨投資者的權(quán)益。因此，答案選B。40、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與應用。破題點在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項所涉及的準則進行對比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準則。選項分析A選項：“不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項不符合題意。B選項：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項也不正確。C選項：“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務產(chǎn)生實際或潛在的利益沖突，所以該選項正確。D選項：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項不符合題干情形。綜上，答案選C。41、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項：期貨交易所并非統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度。根據(jù)實際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項：期貨交易所可以根據(jù)自身實際情況和市場需求等實行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項。42、期貨經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應當至少包含（）。

A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息

B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄

C.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄

D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫應包含的內(nèi)容。選項A：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息是投資者適當性評估的基礎(chǔ)信息，對準確評估投資者的風險承受能力、投資目標等至關(guān)重要，期貨經(jīng)營機構(gòu)建立的投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫理應至少包含這些信息，所以該選項正確。選項B：投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄并非是評估數(shù)據(jù)庫必須至少包含的內(nèi)容，其對于整體的投資者信息收錄和適當性評估并非最核心基礎(chǔ)的信息，故該選項錯誤。選項C：投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄，僅體現(xiàn)了投資結(jié)果的一部分，不能全面反映投資者的綜合情況，且不是數(shù)據(jù)庫至少應包含的必要信息，故該選項錯誤。選項D：只記錄投資者最近一次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等，不能完整展現(xiàn)投資者風險承受能力的動態(tài)變化過程，且不是評估數(shù)據(jù)庫至少要包含的信息，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。43、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息，屬于對證券期貨市場進行監(jiān)督管理及維護市場秩序的重要內(nèi)容，因此由中國證監(jiān)會負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案是合理且符合其職責定位的。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案。保證金監(jiān)控機構(gòu)主要職責是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機制，保障期貨保證金安全，并非建立證券期貨市場誠信檔案的主體。期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構(gòu)，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等工作，也不是建立全國統(tǒng)一證券期貨市場誠信檔案的主體。綜上所述，本題的正確答案是A選項。44、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)題目所給條件，逐一分析每個選項，判斷其是否符合“情節(jié)嚴重”的認定情形。選項A：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這類主體在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力，他們實施操縱行為會對市場的公平、公正和穩(wěn)定造成較大破壞，所以應當認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B：收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為。這些主體在涉及收購、重大資產(chǎn)重組等重要市場活動時實施操縱行為，會嚴重干擾市場的正常運行和資源配置，影響投資者的決策和利益，因此應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C：行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施。這種行為體現(xiàn)了行為人主觀上的故意和對監(jiān)管的漠視，繼續(xù)實施操縱行為會進一步加劇市場的混亂和投資者的損失，屬于“情節(jié)嚴重”的情形，該選項說法正確。選項D：正確說法應為“二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而不是五年內(nèi)，所以該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。45、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果通知方式時，對于客戶損失的賠償責任判定。分析選項A雖然期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結(jié)果，客戶自身也有一定的交易決策責任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項A錯誤。分析選項B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對交易結(jié)算結(jié)果通知方式進行提醒，存在過錯，所以對于小李因繼續(xù)持倉導致的損失，期貨公司應按此規(guī)定承擔賠償責任，選項B正確。分析選項C僅因為客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，并不能免除期貨公司的責任。期貨公司有義務明確與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇熑?，所以選項C錯誤。分析選項D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，但該規(guī)定不能對抗法定義務。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對因自身未履行合理通知義務導致客戶擴大的損失承擔責任，而不是讓客戶自行承擔所有交易后果，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。46、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查不必提取風險準備金的主體。風險準備金是指由交易所設立，用于為維護期貨市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來的虧損的資金。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金安全實施監(jiān)控，其職責重點在于保障保證金的安全存管和監(jiān)控，并不需要提取風險準備金。選項B，非期貨公司結(jié)算會員作為期貨市場的重要參與主體，在進行結(jié)算業(yè)務時面臨一定的風險，需要提取風險準備金來應對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的平穩(wěn)運行。選項C，期貨公司在期貨交易中承擔著代理客戶交易等多種業(yè)務，面臨著市場波動、客戶違約等多種風險，提取風險準備金是其防范風險的重要措施之一。選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織和運營機構(gòu)，為了應對可能出現(xiàn)的市場風險、交易風險等，需要提取風險準備金以增強自身的抗風險能力。綜上，不必提取風險準備金的是期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，答案選A。47、期貨公司應當以（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

【答案】：D

【解析】這道題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進行，期貨公司傳遞客戶交易指令采用特定的原則。選項A，“平倉優(yōu)先”并非傳遞客戶交易指令的一般性原則。平倉是交易中的一個操作環(huán)節(jié)，但它不能作為普遍適用的指令傳遞優(yōu)先標準。選項B，“資金優(yōu)先”一般不是交易指令傳遞的標準。雖然資金在交易中有重要作用，例如保證金要求等，但在指令傳遞層面，通常不以資金多少來決定先后順序。選項C，“價格優(yōu)先”是證券、期貨等交易市場撮合成交的重要原則之一，但它不是傳遞客戶交易指令的原則。價格優(yōu)先主要用于在眾多交易訂單中確定哪些訂單優(yōu)先成交。選項D，“時間優(yōu)先”是期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。它意味著按照客戶下達交易指令的時間先后順序來傳遞指令，先下達的指令優(yōu)先傳遞，這樣能保證每個客戶的交易指令在傳遞環(huán)節(jié)具有公平性，符合期貨交易中保障客戶公平參與交易的要求。綜上，本題正確答案是D。48、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調(diào)整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司對應收項目進行風險調(diào)整的規(guī)則。在期貨公司對不同賬齡及其核算的具體內(nèi)容下的應收項目進行風險調(diào)整時，當分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的情況，為了充分覆蓋可能存在的風險，保障財務數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性和可靠性，應采用最嚴格的標準，也就是最高的比例來進行風險調(diào)整。選項B最低的比例不能有效防范風險；選項C中間比例也不能確保對潛在風險的充分覆蓋；選項D以上說法都不對表述錯誤。因此，本題正確答案是A。"49、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分時，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以本題正確答案是B選項。"50、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向會員收取的保證金的歸屬問題。期貨交易中，保證金是會員為了進行期貨交易而存入期貨公司的資金。期貨公司只是負責代為保管和管理這些保證金，它本身并不擁有這些資金的所有權(quán)。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接占有會員的保證金。國務院期貨交易管理機構(gòu)主要是對期貨市場進行宏觀管理和監(jiān)督，也不涉及保證金的所有權(quán)。而會員作為保證金的實際繳納者，保證金是其參與期貨交易的資金保障，所以期貨公司向會員收取的保證金，屬于會員所有。因此本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書

C.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件

D.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表明申請該業(yè)務資格意愿及相關(guān)具體情況的重要文件，是申請流程中必不可少的材料，所以選項A正確。選項B從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書展示了期貨公司對于開展該業(yè)務的規(guī)劃、策略、預期目標等內(nèi)容，有助于中國證監(jiān)會了解公司對金融期貨結(jié)算業(yè)務的準備情況和發(fā)展思路，因此屬于應提交的申請材料，選項B正確。選項C加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件能證明公司的合法經(jīng)營資格，金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件則表明公司具備從事相關(guān)金融期貨業(yè)務的基本條件，這兩份材料能為中國證監(jiān)會審核其申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格提供重要依據(jù)，所以選項C正確。選項D股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對于該申請事項的認可和支持，是申請流程中的必要環(huán)節(jié)，選項D正確。綜上，答案選ABCD。2、甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中透支交易的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。在期貨交易里，透支交易指客戶保證金不足，期貨公司仍允許客戶開倉交易或繼續(xù)持倉。判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于對比客戶保證金水平與期貨公司收取的保證金比例。若客戶保證金水平低于期貨公司收取的保證金比例，此時期貨公司允許客戶開倉交易或繼續(xù)持倉，就構(gòu)成透支交易。選項A：甲的保證金水平為6%，而期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。雖然甲的保證金水平未達到期貨交易所規(guī)定的5%，但高于期貨公司對其收取的保證金比例，所以期貨公司允許甲開倉交易不構(gòu)成透支交易。選項B：同理，甲保證金水平為6%，高于期貨公司對其收取的7%的保證金比例，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉也不構(gòu)成透支交易。選項C：甲保證金水平為4%，低于期貨公司對甲收取的7%的保證金比例，在此情況下，期貨公司允許甲開倉交易，構(gòu)成了透支交易。選項D：甲保證金水平為4%，低于期貨公司對甲收取的7%的保證金比例，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉，同樣構(gòu)成了透支交易。綜上，本題構(gòu)成透支交易的情形是選項C和選項D，答案選CD。3、客戶王某收到期貨公司加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券有（）。

A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

B.企業(yè)債券

C.可流通的國債

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單可以作為期貨保證金。標準倉單是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收、確認合格后簽發(fā)給貨主的實物提貨憑證。其具有標準化、可流通等特點，能夠保證期貨交易的順利進行，在符合規(guī)定的情況下，是可以作為期貨保證金使用的，所以選項A正確。選項B企業(yè)債券不可以作為期貨保證金。企業(yè)債券是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。企業(yè)債券的信用風險相對較高，價格波動較大，其價值穩(wěn)定性不如經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單和可流通國債，不能很好地保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，因此不能作為期貨保證金，選項B錯誤。選項C可流通的國債可以作為期貨保證金?？闪魍▏鴤侵缚梢栽诙壥袌錾线M行交易的國債，具有安全性高、流動性強等特點，其價值相對穩(wěn)定，能夠為期貨交易提供可靠的擔保，所以可流通國債可以作為期貨保證金，選項C正確。選項D可轉(zhuǎn)換公司債券不可以作為期貨保證金?？赊D(zhuǎn)換公司債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股股票的特殊企業(yè)債券，其價值不僅受債券本身因素的影響，還會受到基礎(chǔ)股票價格等因素的影響，波動較為復雜，存在較大的不確定性，不適合作為期貨保證金，選項D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。4、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員的兼職限制規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、董事會秘書、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。選項A中的理事長、副理事長，作為期貨交易所重要的管理職務人員，為保證其能專注于期貨交易所的管理工作，避免利益沖突，未經(jīng)批準不得在營利性組織中兼職。選項B的董事長、副董事長、董事會秘書，他們在期貨交易所的運營決策、信息傳遞等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用，若在營利性組織兼職可能會影響其對期貨交易所工作的投入和公正性，所以也受到此限制。選項C的監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席，其職責是對期貨交易所的運營進行監(jiān)督，保證監(jiān)督的獨立性和公正性至關(guān)重要。在營利性組織兼職可能會使他們的監(jiān)督職責受到干擾，因此有此規(guī)定。選項D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理，負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，為確保其全身心投入到期貨交易所的業(yè)務中，避免因兼職帶來的利益糾葛，也不允許在營利性組織中兼職。綜上所述，ABCD四個選項均符合規(guī)定，本題答案為ABCD。5、期貨公司不得接受()的委托，為其進行期貨交易。

A.某大學教授

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

C.期貨公司工作人員的配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進行期貨交易的主體范圍。選項A某大學教授屬于普通的自然人，如果其符合相關(guān)規(guī)定和要求，是可以委托期貨公司進行期貨交易的，所以期貨公司可以接受其委托，A選項不符合題意。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶需要保持獨立性和公正性，以維護行業(yè)的規(guī)范和秩序。若允許他們通過期貨公司進行期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突等問題，干擾行業(yè)正常監(jiān)管和自律，因此期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托進行期貨交易，B選項符合題意。選項C期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關(guān)系密切，可能會因為親情等因素導致信息傳遞的不規(guī)范或利益輸送等行為，為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防范潛在風險，期貨公司不得接受期貨公司工作人員的配偶的委托進行期貨交易，C選項符合題意。選項D期貨公司的工作人員直接參與期貨公司的業(yè)務運營和管理，若接受其自身的