期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》檢測卷講解第一部分單選題(50題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當及時向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險時的報告對象。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但在本題這種情況下，并非直接向中國證監(jiān)會報告，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不屬于本題中規(guī)定的報告對象，所以B選項錯誤。選項C，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨不能正常依法履行職責(zé)，且可能導(dǎo)致期貨公司出現(xiàn)問題時，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。派出機構(gòu)能夠更及時、更直接地了解當?shù)仄谪浌镜木唧w情況，并采取相應(yīng)措施，所以C選項正確。選項D，表述不準確，本題明確規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，而非中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)都可，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。2、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊資本的批準主體相關(guān)知識。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。國務(wù)院是我國最高行政機關(guān)，一般負責(zé)宏觀層面的重大決策和管理，并不直接負責(zé)期貨交易所變更名稱和注冊資本的具體審批工作，所以A選項錯誤。期貨交易所員工大會主要是期貨交易所內(nèi)部員工參與的會議，其職責(zé)通常是涉及員工權(quán)益、內(nèi)部事務(wù)等方面，不具有對期貨交易所變更名稱和注冊資本的批準權(quán)力，所以C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、行業(yè)發(fā)展研究等工作，而非審批期貨交易所的名稱和注冊資本變更，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。3、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關(guān)規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應(yīng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。4、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查金融期貨投資者適當性制度中期貨公司會員對相關(guān)人員進行測試的對象。金融期貨投資者適當性制度旨在確保參與金融期貨交易的投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險承受能力和知識水平。在交易所定期或不定期更新測試試卷后，期貨公司會員的主要任務(wù)是對參與金融期貨交易的投資者進行知識測試，以評估其是否符合參與交易的適當性要求。選項A，期貨公司開戶人員的主要職責(zé)是為投資者辦理開戶手續(xù)，而非作為測試的對象，他們應(yīng)具備專業(yè)的開戶業(yè)務(wù)知識和技能，但這并非本題所涉及的測試范疇。選項B，投資者是金融期貨交易的主體，根據(jù)適當性制度，必須對投資者進行相關(guān)知識測試，以保證其了解金融期貨交易的風(fēng)險和規(guī)則，所以期貨公司會員應(yīng)當使用更新后的試卷對投資者進行測試，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要負責(zé)向客戶介紹金融期貨業(yè)務(wù)，但他們不是此次測試的目標人群，他們自身的專業(yè)能力和知識儲備有其他的評估和考核方式。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責(zé)市場拓展和客戶開發(fā)工作，其工作重點在于業(yè)務(wù)推廣，并非本題所指的測試對象。綜上所述，本題正確答案是B。5、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查決定期貨交易所風(fēng)險準備金規(guī)模的主體。選項A，期貨交易所會員大會或股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使對交易所重大事項的決策權(quán)等，并不負責(zé)決定風(fēng)險準備金的規(guī)模，所以該選項錯誤。選項B，期貨交易所理事會或董事會是期貨交易所的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)執(zhí)行會員大會或股東大會的決議等工作，并非決定風(fēng)險準備金規(guī)模的主體，該選項錯誤。選項C，中國保監(jiān)會主要負責(zé)對保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所風(fēng)險準備金規(guī)模的決定無關(guān)，該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準備金的規(guī)模，該選項正確。綜上，本題正確答案是D。6、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前的相關(guān)規(guī)定。選項A，手續(xù)費是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費用，在終止業(yè)務(wù)時，手續(xù)費已經(jīng)是期貨公司的收入，不存在返還手續(xù)費的問題，所以A選項錯誤。選項B，傭金同樣是期貨公司在業(yè)務(wù)過程中獲取的收入，并非需要返還給客戶的資產(chǎn)，故B選項錯誤。選項C，保證金是客戶存放在期貨公司用于保證其履行期貨合約的資金。在期貨公司終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)返還給客戶，所以C選項正確。選項D，開戶費是客戶開立期貨賬戶時繳納的費用，在開戶完成后此費用已完成其用途，不需要在終止業(yè)務(wù)時返還，因此D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。7、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于國債充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算王某用國債沖抵保證金的最高金額。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所會員或客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是有價證券基準計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債基準計算價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么國債基準計算價值的80%為：\(4000\times80\%=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個數(shù)值并確定充抵保證金的最高金額通過步驟一和步驟二分別計算出兩個數(shù)值，\(3200\)萬元和\(2800\)萬元，取較低值，即\(2800\)萬元。所以，王某用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元，答案選D。8、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。

A.平倉

B.持倉

C.加倉

D.限倉

【答案】：D

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員應(yīng)執(zhí)行的制度。選項A分析平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。平倉是期貨交易中的一種操作行為，并非全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員專門建立并執(zhí)行的制度，所以A選項不符合要求。選項B分析持倉是指交易者手中持有合約的狀態(tài)。持倉只是期貨交易過程中的一種情況體現(xiàn)，全面結(jié)算會員期貨公司并不針對此建立專門的“持倉制度”來管理非結(jié)算會員，所以B選項不正確。選項C分析加倉是指在原有持倉的基礎(chǔ)上繼續(xù)增加該合約的持倉數(shù)量。這同樣是期貨交易中的一種操作手段，并非用于規(guī)范和管理非結(jié)算會員的制度，所以C選項錯誤。選項D分析限倉制度是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會員和客戶的持倉數(shù)量進行限制的制度。全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，以此來控制市場風(fēng)險、維護市場的穩(wěn)定和公平，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。9、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)相關(guān)知識。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會。全體會員組成的會員大會能夠代表期貨行業(yè)內(nèi)各個主體的利益和意愿，通過會員大會可以對協(xié)會的重大事項、發(fā)展規(guī)劃等進行決策和監(jiān)督，保障協(xié)會工作的民主性和科學(xué)性。而選項A主任會議，通常是在一些組織中負責(zé)處理日常事務(wù)、協(xié)調(diào)工作等的會議形式，并非權(quán)力機構(gòu)；選項B主席會議一般是主席或領(lǐng)導(dǎo)班子之間商討問題、推動工作進展的會議，也不是具有最高決策權(quán)的權(quán)力機構(gòu)；選項C特定會員組成的會員大會不能全面涵蓋期貨行業(yè)各類會員的利益，相比全體會員組成的會員大會，其代表性存在局限性。所以本題正確答案是D。10、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護期貨市場的正常秩序，因此選項A表述正確。選項B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務(wù)支持，可能會使股權(quán)受讓方的資金來源和真實財務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場的穩(wěn)定，所以選項B表述錯誤。選項C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭議或受到限制，無法正常進行變更轉(zhuǎn)讓，會影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項C表述正確。選項D受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運作和市場的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項D表述正確。綜上，答案選B。11、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違規(guī)監(jiān)管措施執(zhí)行主體的了解。選項A，中國證券監(jiān)督管理委員會雖在金融監(jiān)管中發(fā)揮重要作用，但對于期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的情況，并非唯一能采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體，其派出機構(gòu)也具備相應(yīng)權(quán)限，所以A選項不全面。選項B，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反辦法規(guī)定的行為，可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，該選項符合規(guī)定要求。選項C，國家外匯管理局主要負責(zé)外匯管理工作，對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為并無直接采取題干中所述監(jiān)管措施的職責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，它并不屬于可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施的主體范疇，所以D選項不正確。綜上，正確答案是B。12、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達到一定標準時，對持股比例最高股東的相關(guān)財務(wù)要求對應(yīng)的持股比例數(shù)值。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%時，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。所以本題答案選B。13、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項A，期貨公司的獨立董事應(yīng)當保持獨立、客觀的立場，獨立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當干擾，客觀則要求依據(jù)事實和專業(yè)知識進行判斷。由于獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨立、客觀地對公司事務(wù)進行評判和決策，以維護公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項正確。選項B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強調(diào)對待各方的平等和合理，但這并不是對獨立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨立、客觀更能體現(xiàn)獨立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項錯誤。選項C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項錯誤。選項D，自主強調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨立董事需要在客觀事實的基礎(chǔ)上進行獨立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。14、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責(zé)任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨交易法律法規(guī)及透支交易責(zé)任認定的知識點，對各選項進行逐一分析。分析選項A孫某雖主動要求期貨公司允許其下單，但期貨公司經(jīng)理趙某作為專業(yè)人員，在孫某賬戶無可用保證金的情況下，未嚴格按照規(guī)定拒絕，而是同意其買入合約，期貨公司存在明顯過錯。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要責(zé)任，而非孫某承擔主要責(zé)任，所以A選項錯誤。分析選項B雖然孫某實際占用了期貨公司資金，構(gòu)成透支交易，且透支交易是法律禁止的行為，但不能簡單認定期貨公司應(yīng)當承擔全部賠償責(zé)任。在這種情況下，需綜合考慮雙方的過錯程度。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，所以不能讓期貨公司承擔全部賠償責(zé)任，B選項錯誤。分析選項C根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應(yīng)的賠償責(zé)任；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，C選項正確。分析選項D判斷孫某的行為是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵在于其下單時賬戶是否有可用保證金。本題中孫某在賬戶上沒有可用保證金時，與期貨公司商量后買入合約，已經(jīng)實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，不能僅依據(jù)結(jié)算報表上最終不虧欠保證金就認定其行為不構(gòu)成透支交易，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、（）、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對期貨交易所對首席風(fēng)險官進行自律管理的主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔負著對期貨市場相關(guān)主體進行自律管理的職責(zé)，會依法對首席風(fēng)險官進行自律管理，所以該選項正確。選項B：中國證券監(jiān)督管理委員會是全國證券期貨市場的主管部門，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)，不具備對首席風(fēng)險官進行自律管理的職能，所以該選項錯誤。選項D：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)是行政監(jiān)管部門，其職責(zé)是對期貨市場進行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。16、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是B。"17、中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案選B。18、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。19、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預(yù)計負債

B.或有事項

C.或有資產(chǎn)

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》中關(guān)于期貨公司會計處理及凈資本計算的規(guī)定。選項A，預(yù)計負債是因或有事項可能產(chǎn)生的負債，它只是或有事項的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進行會計處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項錯誤。選項B，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當根據(jù)或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。或有事項包括或有資產(chǎn)和或有負債等多種情形，該選項符合規(guī)定，故B選項正確。選項C，或有資產(chǎn)只是或有事項中的一種表現(xiàn)形式，不能代表整個需要處理的范疇，所以C選項錯誤。選項D，負債是企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)，與題干所強調(diào)的需要根據(jù)特定情況進行會計處理和凈資本扣減的或有性質(zhì)的情況不相符，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。20、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)的相關(guān)處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，除了撤銷其期貨從業(yè)人員資格，還會在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項B“6個月至12個月”的時間范圍不符合該情形的處罰規(guī)定；選項C“3年內(nèi)或永久性”不準確，正常該情形并非永久性拒絕受理申請；選項D“永久性”也不符合規(guī)定。所以正確答案是A。21、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)編報報告的報送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務(wù)，并且該報告需經(jīng)會計師事務(wù)所審計。之后應(yīng)將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因為中國證監(jiān)會負責(zé)監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項B“財務(wù)部”表述不準確，且單獨的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。22、期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年，所以本題正確答案是A選項。"23、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構(gòu)落實適當性義務(wù)的主體。選項A，中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等，并非負責(zé)對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它在行業(yè)自律、從業(yè)人員管理等方面發(fā)揮作用，但對適當性制度落實情況進行檢查和督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)并非其主要職責(zé)所在，所以B選項錯誤。選項C，保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)期貨保證金的監(jiān)控、保障客戶保證金的安全等工作，并不負責(zé)對適當性制度落實情況進行檢查及督促經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對市場各類經(jīng)營機構(gòu)進行監(jiān)管的職責(zé)。對于適當性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當性義務(wù)，強化適當性管理，屬于其監(jiān)管職責(zé)范疇，所以D選項正確。綜上，本題正確答案為D。24、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認

C.事先向客戶出示風(fēng)險說明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司接受客戶委托進行期貨交易的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行分析判斷。選項A：期貨公司與客戶簽訂書面合同是規(guī)范期貨交易委托關(guān)系的必要步驟。書面合同能夠明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障交易的合法性和規(guī)范性，因此該做法是正確的。選項B：要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認，是為了使客戶清楚了解期貨交易中可能面臨的風(fēng)險，并且表明客戶已經(jīng)知曉并愿意承擔這些風(fēng)險，這是保障客戶權(quán)益和規(guī)范期貨交易的重要環(huán)節(jié)，所以該做法正確。選項C：事先向客戶出示風(fēng)險說明書，可以讓客戶在進行期貨交易之前充分了解交易的風(fēng)險情況，以便客戶做出理性的決策，符合期貨交易的風(fēng)險告知原則，該做法也是正確的。選項D：期貨交易具有專業(yè)性和風(fēng)險性，要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令，可能會導(dǎo)致客戶無法直接掌控自己的交易決策，增加交易風(fēng)險，同時也不符合期貨交易中保障客戶自主決策權(quán)的原則。因此，期貨公司不應(yīng)該要求客戶全權(quán)委托工作人員代為下達交易指令，該做法是錯誤的。綜上，答案選D。25、（）應(yīng)當設(shè)立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

【解析】本題考查交易所設(shè)立獨立董事的相關(guān)知識。公司制交易所是指以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實行自律性管理的法人。在公司制交易所的運營管理體系中，為了保障決策的科學(xué)性、公正性以及維護股東利益等，應(yīng)當設(shè)立獨立董事。獨立董事獨立于公司的管理層，能夠憑借其專業(yè)知識和獨立判斷，對公司的重大決策等進行監(jiān)督和制衡，有助于提升公司治理水平。而會員制交易所是由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。其組織架構(gòu)和決策機制與公司制交易所有所不同，一般不存在設(shè)立獨立董事的要求。綜上，應(yīng)當設(shè)立獨立董事的是公司制交易所，本題答案選B。26、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當日結(jié)算前

D.當日結(jié)算后

【答案】：C"

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。選項A的3日內(nèi)、選項B的5日內(nèi)不符合此規(guī)定；選項D的當日結(jié)算后也與規(guī)定不符。所以本題正確答案是C。"27、公司制期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事，獨立董事由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過

C.股東大會提名，董事會通過

D.股東大會提名，中國證監(jiān)會通過

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的提名和通過方式。公司制期貨交易所設(shè)獨立董事是為了保證交易所決策的公正性和獨立性，避免內(nèi)部利益關(guān)聯(lián)影響決策的科學(xué)性。對于獨立董事的提名和通過有明確的規(guī)定。選項A，中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所的運行和管理負有重要的監(jiān)管職責(zé)。由中國證監(jiān)會提名獨立董事，能確保獨立董事具備專業(yè)知識和獨立的視角，且通過股東大會通過，能體現(xiàn)股東的意志，保證決策的民主性和合法性，該選項符合相關(guān)規(guī)定。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非獨立董事的提名主體，且獨立董事由董事會通過不符合規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C，股東大會提名不符合相關(guān)規(guī)定，獨立董事由中國證監(jiān)會提名更為合適，故該選項錯誤。選項D，獨立董事由中國證監(jiān)會提名后需經(jīng)股東大會通過，而非由中國證監(jiān)會通過，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。28、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.可以

B.不可以

C.由經(jīng)營機構(gòu)決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買不適合產(chǎn)品或服務(wù)時的處理規(guī)定。當經(jīng)營機構(gòu)已經(jīng)履行告知義務(wù)，明確告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，若投資者仍堅持購買，從規(guī)定上來說，經(jīng)營機構(gòu)是可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)的。這是一種在遵循必要告知程序后，尊重投資者自主意愿的處理方式。選項B“不可以”不符合實際規(guī)定；選項C“由經(jīng)營機構(gòu)決定”說法不準確，不是單純由經(jīng)營機構(gòu)隨意決定，而是在投資者堅持的情況下有銷售或提供服務(wù)的許可；選項D“以上都不對”也不正確。所以本題正確答案是A。29、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。選項A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進行宏觀管理和政策制定等的高層機構(gòu)，期貨公司具體任用人員這類事務(wù)并非直接向其報告，所以A選項錯誤。選項B中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)表述不準確，不是“或”的關(guān)系，而是明確要向相關(guān)派出機構(gòu)報告，所以B選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。30、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項正確。選項B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案是理事會的職責(zé)，而不是理事長的職權(quán)，該選項錯誤。綜上，答案選A。31、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A：報告中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作。雖然期貨從業(yè)人員若發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)等情況可能需要向協(xié)會報告，但當發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，并非直接報告中國期貨業(yè)協(xié)會，故該選項不正確。選項B：報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管等工作。期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，通常不是直接向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項不符合要求。選項C：報告期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作。發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，直接報告期貨交易所并非最恰當?shù)淖龇ǎ栽撨x項也不正確。選項D：及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險期貨從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者的交易活動有直接管理責(zé)任。當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，有助于經(jīng)營機構(gòu)采取相應(yīng)措施防范信用風(fēng)險，符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，故該選項正確。綜上，答案選D。32、境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行（）期貨交易。

A.境內(nèi)特定品種

B.境外特定品種

C.境內(nèi)全品種

D.境外全品種

【答案】：A

【解析】本題考查境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行期貨交易的相關(guān)品種規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，境外經(jīng)紀機構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進行境內(nèi)特定品種期貨交易。這是因為境內(nèi)期貨市場對于境外投資者參與交易有一定的限制和規(guī)范，并非允許其參與境內(nèi)全品種的期貨交易；同時本題強調(diào)的是境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司進行交易，主體關(guān)系對應(yīng)的是境內(nèi)市場，而不是境外特定品種或境外全品種。所以正確答案是A選項。33、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員通常不需要向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，以便其掌握期貨公司的人事變動情況，進行有效的監(jiān)督管理，所以B選項正確。選項C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級管理人員任用的報告對象，所以C選項錯誤。選項D，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)為中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級管理人員不需要向其報告，D選項錯誤。綜上，答案是B。34、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時在風(fēng)險監(jiān)管指標方面的時間要求，但題目內(nèi)容不完整，僅提供了“申請日前（）的風(fēng)險監(jiān)管指標應(yīng)當持續(xù)”，沒有給出具體選項。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項中，C選項符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請日前有關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)情況的規(guī)定。不過由于題目信息缺失，無法明確C選項的具體內(nèi)容。"35、不同類別期貨公司應(yīng)當按照（）的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風(fēng)險資本準備。

A.最近兩期

B.最近一期

C.年終確定

D.年中確定

【答案】：B

【解析】本題主要考查不同類別期貨公司計算風(fēng)險資本準備時所依據(jù)的分類評價結(jié)果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，不同類別期貨公司應(yīng)當按照最近一期的分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風(fēng)險資本準備。選項A“最近兩期”不符合規(guī)定；選項C“年終確定”和選項D“年中確定”的表述不準確，并非以這種方式確定用于計算風(fēng)險資本準備的分類評價結(jié)果。所以本題正確答案是B。36、首席風(fēng)險官應(yīng)當按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官對期貨公司有關(guān)問題進行核查所依據(jù)的要求主體。選項A：公安部門公安部門主要負責(zé)維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管和首席風(fēng)險官的核查工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以首席風(fēng)險官不會按照公安部門的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要部門，負責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其職責(zé)是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查，需要按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，B選項正確。選項C：工商部門工商部門主要負責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場主體，但工商部門的監(jiān)管側(cè)重于企業(yè)的登記注冊和一般性的市場經(jīng)營行為規(guī)范，并非針對期貨公司的專業(yè)監(jiān)管，所以首席風(fēng)險官不會依據(jù)工商部門的要求進行核查，C選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風(fēng)險官進行相關(guān)核查，所以首席風(fēng)險官不是按照期貨交易所的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查，D選項錯誤。綜上，答案選B。37、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，對控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項A的1億元、選項B的2億元、選項C的5億元均不符合規(guī)定，而選項D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。38、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔責(zé)任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀合同的直接責(zé)任主體，不承擔基于該期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責(zé)任。所以，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由期貨公司對客戶承擔，答案選C。39、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當承擔賠償責(zé)任

B.不承擔責(zé)任

C.承擔主要責(zé)任

D.承擔部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責(zé)任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責(zé)任，所以本題應(yīng)選B選項。"40、通過從業(yè)資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但從業(yè)資格考試合格證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試等相關(guān)工作，通過從業(yè)資格考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以B項正確。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責(zé)頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明，所以C項錯誤。選項D，商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務(wù)院組成部門，主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)無關(guān)，所以D項錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式，目的在于維護期貨市場的正常秩序、保護投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強調(diào)的是協(xié)會進行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責(zé)，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會依法進行的調(diào)查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。42、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項A，風(fēng)險防范制度通常是一個較為寬泛的概念，強調(diào)對風(fēng)險進行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項不符合題意。選項B，“風(fēng)險最小化制度”并非期貨交易所的標準制度表述，且這種表述過于強調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項不正確。選項C，風(fēng)險警示制度是期貨交易所為防范市場風(fēng)險，認為必要時分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項正確。選項D，風(fēng)險管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對期貨市場各方面風(fēng)險進行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項不合適。綜上，本題正確答案是C。43、（）負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管主體的知識點。選項A，中國證監(jiān)會依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查，所以該選項正確。選項B，財政部主要是在財政政策、資金管理等宏觀財政方面發(fā)揮作用，并非負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，所以該選項錯誤。選項C，期貨交易所主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不負責(zé)對保障基金的監(jiān)管核查工作，所以該選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責(zé)對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，并非對期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關(guān)規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施時，期貨公司應(yīng)在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B。"45、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項來確定王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為所屬罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實施走私行為，不構(gòu)成走私罪，B選項錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有性質(zhì)，王某并非國家工作人員，不構(gòu)成受賄罪，C選項錯誤。選項D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團轉(zhuǎn)移走私所得并獲取好處費，并非將本單位財物非法占為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項錯誤。綜上，答案選A。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除()

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】本題考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關(guān)內(nèi)容的掌握?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定了期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中需要遵循的行為規(guī)范以及相關(guān)的監(jiān)督管理等內(nèi)容。在該準則中，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)外，所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會都對其具有一定的監(jiān)督管理等職責(zé)。所以本題正確答案選C。"47、申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"48、經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風(fēng)險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級時，從風(fēng)險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風(fēng)險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險認識不足，從而做出不恰當?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項A“高于”并不是必然的要求；選項B“低于”不符合風(fēng)險控制和規(guī)范的原則；選項C“不得高于”與實際的風(fēng)險評估要求相悖。所以正確答案是D。49、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢?zé)任。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。50、首席風(fēng)險官向（）負責(zé)。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】這道題正確答案選C。首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責(zé)是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查。而期貨公司董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體運營和發(fā)展負有領(lǐng)導(dǎo)和決策責(zé)任，首席風(fēng)險官需向期貨公司董事會負責(zé)并報告工作，以確保公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部風(fēng)險控制要求。選項A，期貨公司股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項，如選舉董事、審議公司年度財務(wù)報告等，首席風(fēng)險官并非直接向其負責(zé)。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，主要負責(zé)對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，首席風(fēng)險官與監(jiān)事會的職責(zé)和工作匯報對象不同，不向監(jiān)事會負責(zé)。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是監(jiān)管期貨市場的政府機構(gòu)，對期貨公司進行監(jiān)督管理，但首席風(fēng)險官是期貨公司內(nèi)部的管理職位，直接對公司內(nèi)部的決策機構(gòu)負責(zé)，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會負責(zé)。第二部分多選題(20題)1、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用

B.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用

C.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

D.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷其正確性。選項A非結(jié)算會員期貨公司收取的客戶保證金，其用途是特定的，僅能用于客戶的期貨交易。若被其他機構(gòu)或個人占用、挪用，會嚴重損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用，該選項表述正確。選項B全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取保證金后，這筆保證金只有用于非結(jié)算會員的期貨交易才符合規(guī)定。如果被其他機構(gòu)和個人占用、挪用，會對非結(jié)算會員的期貨交易以及整個期貨市場的穩(wěn)定造成不良影響。因此，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用，該選項表述正確。選項C非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理，這是為了保證客戶資金的安全和交易的規(guī)范性，便于對資金流向進行監(jiān)管，防止出現(xiàn)資金管理混亂等問題。所以該選項表述正確。選項D非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金并不完全屬于客戶所有。在期貨交易中，保證金具有履約擔保等功能，在符合規(guī)定的情況下，期貨公司有權(quán)按照相關(guān)規(guī)定對保證金進行處理。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是ABC。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

A.收付期貨保證金

B.存取期貨保證金

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代理客戶從事期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A，收付期貨保證金涉及到期貨交易資金的收取和支付環(huán)節(jié)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事該行為。因為這類人員主要起介紹作用，并不直接參與期貨交易資金的收付操作，若允許其收付期貨保證金，可能會引發(fā)資金管理風(fēng)險和操作不規(guī)范等問題，所以該選項正確。選項B，存取期貨保證金是對客戶期貨保證金進行存入和取出的操作，這屬于期貨交易資金管理的重要內(nèi)容。中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的職責(zé)并不包含此項，若他們進行存取操作，可能會干擾正常的期貨保證金管理秩序，存在潛在的風(fēng)險，因此該選項正確。選項C，劃轉(zhuǎn)期貨保證金是對資金進行轉(zhuǎn)移的操作，同樣屬于期貨保證金管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為了保證期貨保證金的安全和規(guī)范管理，中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事劃轉(zhuǎn)期貨保證金的行為，所以該選項正確。選項D，代理客戶從事期貨交易意味著從業(yè)人員直接代替客戶進行期貨買賣操作。中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要任務(wù)是為期貨公司介紹客戶，而不是直接參與客戶的期貨交易決策和操作。代理客戶從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突和操作風(fēng)險，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項所涉及的行為均是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為，本題答案選ABCD。3、下列機構(gòu)中，不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨交易所

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨公司

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)各機構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，來判斷其是否可以代理客戶從事期貨交易。選項A期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易，并不直接參與期貨交易，也不代理客戶從事期貨交易，但它并非題目所問的“不得代理客戶從事期貨交易”這類特定主體范疇，故該選項不符合題意。選項B為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，其主要職責(zé)是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，但它本身并沒有直接代理客戶從事期貨交易的資格，所以該機構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，該選項符合題意。選項C期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，主要是為其受托客戶辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)等，一般不具備代理客戶進行期貨交易的權(quán)限，因此不得代理客戶從事期貨交易，該選項符合題意。選項D期貨公司是專門從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)就是接受客戶委托，代理客戶從事期貨交易，所以該選項不符合題意。綜上，答案選BC。4、中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責(zé)包括（）。

A.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入

C.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享

D.建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識，對各選項逐一分析：A選項：界定、組織采集證券期貨市場誠信信息是中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的重要職責(zé)之一。只有準確界定并有效采集相關(guān)誠信信息，才能為后續(xù)的誠信管理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，所以該選項正確。B選項：建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入，有利于系統(tǒng)地保存和更新市場參與者的誠信情況，便于對其進行監(jiān)督和管理，是誠信監(jiān)督管理機構(gòu)履行職責(zé)的必要環(huán)節(jié)，所以該選項正確。C選項：組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享，能夠增強市場的透明度，使市場參與者和監(jiān)管部門等相關(guān)方可以獲取必要的誠信信息，促進市場的公平、公正、公開，因此該選項正確。D選項：建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制并不屬于中國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)范疇，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、對于未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示

【答案】：ABC

【解析】本題考查對未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰措施。選項A責(zé)令改正是行政機關(guān)要求違法行為人停止和糾正違法行為，以恢復(fù)到合法狀態(tài)的一種行政命令。對于未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況，責(zé)令改正能夠促使行為人停止非法行為，使其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)規(guī)定，該處罰措施合理且常見，所以選項A正確。選項B給予警告是行政機關(guān)對違法行為人提出告誡，使其認識到自身行為的違法性和危害性。未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)違反了相關(guān)的市場準入規(guī)定，給予警告可以起到警示作用，提醒行為人遵守法規(guī)，因此選項B正確。選項C單處或者并處3萬元以下罰款，罰款是行政機關(guān)強制違法行為人在一定期限內(nèi)向國家繳納一定數(shù)額金錢的處罰方式。對于未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)這種擾亂市場秩序的行為，通過罰款可以給予行為人經(jīng)濟上的制裁，同時也能體現(xiàn)法律的威懾力，所以選項C正確。選項D在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示通常并不是對這種違法行為的標準處罰措施。針對未取得期貨從業(yè)人員資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)，主要側(cè)重于責(zé)令改正、給予警告以及罰款等直接的處罰手段，而公示一般用于更廣泛的信用管理或信息披露目的，并非本題所涉及違法行為的常規(guī)處罰，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露資產(chǎn)管理計劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等信息披露義務(wù)人披露資產(chǎn)管理計劃信息應(yīng)保證的內(nèi)容。選項A，真實性是信息披露的基礎(chǔ)要求。只有所披露的信息是真實的，投資者才能基于準確的信息作出合理的投資決策。如果信息不真實，會誤導(dǎo)投資者，破壞市場的公平、公正和透明，因此證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人必須保證所披露信息的真實性，A選項正確。選項B，“一致性”通常并不是信息披露需保證的核心特性。在信息披露中，并沒有將一致性作為法定的、普遍強調(diào)的要求，所以B選項錯誤。選項C，完整性要求披露義務(wù)人披露的信息要全面，不能有重大遺漏。投資者需要全面的信息來評估資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險和收益等情況，只有保證信息的完整性，才能使投資者獲得足夠的信息來進行判斷，所以信息披露應(yīng)保證完整性，C選項正確。選項D，及時性對于信息披露至關(guān)重要。市場情況瞬息萬變，及時披露信息能讓投資者及時了解資產(chǎn)管理計劃的最新情況，以便及時調(diào)整投資策略。如果信息披露不及時，可能會使投資者錯過最佳的決策時機，遭受不必要的損失，所以信息披露要保證及時性，D選項正確。綜上，正確答案是ACD。7、下列選項中屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是()。

A.召集會員大會，并向會員大會報告工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過

C.決定會員的接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A召集會員大會，并向會員大會報告工作是理事會的重要職責(zé)之一。會員大會是期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，理事會需要負責(zé)籌備和組織會員大會的召開，同時將交易所一定時期內(nèi)的工作情況、財務(wù)狀況等向會員大會進行匯報，以保障會員的知情權(quán)和參與權(quán)。所以選項A屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，并提交會員大會通過是理事會在財務(wù)管理方面的重要職權(quán)。財務(wù)預(yù)算方案和決算報告關(guān)系到期貨交易所的資金使用和財務(wù)狀況，理事會作為重要的決策和管理機構(gòu)，對其進行審議，確保方案和報告的合理性、合規(guī)性，然后提交會員大會進行最終表決，以實現(xiàn)民主決策和有效監(jiān)督。因此，選項B屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項C決定會員的接納和退出體現(xiàn)了理事會對會員資格的管理權(quán)力。會員是期貨交易所的重要組成部分，理事會需要依據(jù)相關(guān)規(guī)定和標準，對申請加入的主體進行審核，決定是否接納其成為會員；同時，對于違反規(guī)定或不再符合會員條件的會員，有權(quán)決定其退出。這有助于維護期貨交易所會員隊伍的質(zhì)量和秩序。所以，選項C屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。選項D決定對違規(guī)行為的紀律處分是理事會維護市場秩序和交易所規(guī)則嚴肅性的重要手段。在期貨交易活動中，可能會出現(xiàn)會員或其他參與主體違反交易所規(guī)則的情況，理事會需要根據(jù)違規(guī)的性質(zhì)和情節(jié)，按照既定的紀律處分程序，決定對違規(guī)行為的處分措施，以保證期貨交易的公平、公正、公開進行。因此，選項D屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)。綜上，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)，本題答案選ABCD。8、刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）

A.證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B.證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C.其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

【答案】：ABC

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”的范圍的理解。選項A證券的投資決策、交易執(zhí)行信息直接關(guān)聯(lián)到證券市場的操作和動態(tài)，這類信息未公開時，對證券交易活動有重要影響，屬于“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”范疇，所以選項A正確。選項B證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息，這些信息反映了證券市場參與者的操作和資金流向等情況，在未公開時可能會對證券、期貨交易活動產(chǎn)生影響，因此屬于“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，選項B正確。選項C“其他可能影響證券、期貨交易活動的信息”這一表述是對“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”范圍的合理概括和補充，涵蓋了除明確列舉的信息之外的其他可能影響交易的未公開信息，選項C正確。選項D違法所得數(shù)額在一百萬元以上，這是一個關(guān)于違法所得量化的標準，并非“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，它與信息本身的性質(zhì)和定義無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。選項A：申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準，這是確保期貨公司在一定時間內(nèi)具備穩(wěn)定風(fēng)險控制能力的重要要求，只有風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)達標，才能保障公司在開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時具有較為可靠的風(fēng)險抵御能力，所以該選項正確。選項B：具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理結(jié)構(gòu)有助于保障公司決策的科學(xué)性和公正性，有效的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度能夠?qū)緲I(yè)務(wù)進行全面的風(fēng)險把控和流程規(guī)范，從而降低業(yè)務(wù)運營過程中的各類風(fēng)險，是公司穩(wěn)健運營的重要基礎(chǔ)，因此該選項正確。選項C：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金的安全存管是保障投資者資金安全的關(guān)鍵，符合相關(guān)規(guī)定能夠確保保證金的存放、使用等環(huán)節(jié)都受到嚴格監(jiān)管，防止出現(xiàn)挪用等風(fēng)險，維護市場的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益，所以該選項正確。選項D：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的開展依賴于先進的業(yè)務(wù)設(shè)施和穩(wěn)定的技術(shù)系統(tǒng)，只有符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，才能保證交易的高效性、準確性和穩(wěn)定性，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，該選項正確。綜上，ABCD選項均是期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件，本題答案選ABCD。10、期貨交易所因下列哪些情形而解散?（）

A.法定代表人變更

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所解散的情形。選項A法定代表人變更只是期貨交易所內(nèi)部人事方面的變動，并不影響交易所的正常運營和存續(xù)，不會導(dǎo)致期貨交易所解散。法定代表人是代表法人行使職權(quán)的負責(zé)人，其變更僅僅是代表主體的更換，交易所的業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)等核心要素并未改變，所以選項A不符合題意。選項B會員大會或者股東大會是期貨交易所的重要決策機構(gòu)，它們代表了交易所的成員意志。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，意味著經(jīng)過合法的決策程序，交易所的成員達成了解散的共識，這種情況下期貨交易所可以解散，因此選項B符合要求。選項C章程是期貨交易所設(shè)立和運營的基本準則，其中規(guī)定的營業(yè)期限是交易所合法經(jīng)營的時間范圍。當章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿時，如果沒有進行延期等相關(guān)操作，那么按照規(guī)定，期貨交易所就會面臨解散的情形，所以選項C符合題意。選項D中國證監(jiān)會作為我國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管和管理的職責(zé)。當出現(xiàn)一些嚴重影響期貨交易所正常運營或者市場穩(wěn)定的情況時，中國證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求決定關(guān)閉期貨交易所，這種情況下期貨交易所會解散，所以選項D符合題意。綜上，本題正確答案選BCD。11、下