期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合檢測題型匯編第一部分單選題(50題)1、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫、公示并及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場各類主體的市場準(zhǔn)入、日常監(jiān)管等工作，側(cè)重于市場秩序的維護(hù)和監(jiān)管執(zhí)法等方面，而非建立和管理專門的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，對期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息進(jìn)行公示并且及時更新，以此來加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，促進(jìn)期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，承擔(dān)中央各項(xiàng)財(cái)政收支管理等工作，與期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。2、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此題考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中關(guān)于中國證監(jiān)會審批證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的時間規(guī)定。依據(jù)該辦法，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定，所以答案選D。"3、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.財(cái)務(wù)部

D.證監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約致使保證金不足時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對客戶交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)財(cái)政財(cái)務(wù)管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關(guān)；證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"4、按照《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》相關(guān)內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來判斷選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A：誠信守法是衡量一個人道德和職業(yè)操守的重要指標(biāo)。首席風(fēng)險官作為期貨公司風(fēng)險管控的關(guān)鍵崗位，需要秉持誠信守法的原則開展工作，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，保護(hù)投資者的利益。因此，是否誠信守法是選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)之一。選項(xiàng)B：期貨行業(yè)受到嚴(yán)格的法律法規(guī)監(jiān)管，熟悉期貨法律法規(guī)是首席風(fēng)險官有效履行職責(zé)的基礎(chǔ)。只有熟悉相關(guān)法規(guī)，才能準(zhǔn)確識別和評估期貨公司面臨的法律風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。所以，是否熟悉期貨法律法規(guī)是重要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)C：規(guī)定的任職條件是經(jīng)過相關(guān)部門綜合考慮行業(yè)特點(diǎn)和崗位要求制定的，是確保首席風(fēng)險官具備相應(yīng)專業(yè)能力和綜合素質(zhì)的基本要求。符合任職條件的人員才能勝任該崗位的工作，有效保障期貨公司的風(fēng)險管控工作。故是否符合規(guī)定的任職條件是選聘的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D：雖然具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷可能在一定程度上有助于首席風(fēng)險官開展工作，但這并不是選聘首席風(fēng)險官的必要條件。一個人即使沒有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷，只要其誠信守法、熟悉期貨法律法規(guī)且符合規(guī)定的任職條件，同樣可以勝任首席風(fēng)險官這一崗位。所以，是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷不屬于選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。綜上，答案選D。5、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項(xiàng)A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實(shí)際規(guī)定不符，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。6、期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（）內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中關(guān)于期貨公司現(xiàn)任法定代表人取得期貨從業(yè)人員資格的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。所以答案選A。7、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。

A.當(dāng)日無負(fù)債

B.當(dāng)月無負(fù)債

C.當(dāng)日有負(fù)債

D.次日無負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易所的結(jié)算制度。在期貨交易中，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是一種重要的風(fēng)險控制手段。該制度要求期貨交易所每日交易結(jié)束后，對交易各方的交易盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算，若交易者賬戶出現(xiàn)虧損導(dǎo)致資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，以保證交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定。而當(dāng)月無負(fù)債、當(dāng)日有負(fù)債、次日無負(fù)債并非期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度。所以本題正確答案是A。"8、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查在中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時，對于期貨從業(yè)人員信息和資料，應(yīng)按要求及時提供的主體。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，有義務(wù)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，當(dāng)監(jiān)管部門履行職責(zé)需要期貨從業(yè)人員信息和資料時，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是履行監(jiān)管職責(zé)的主體，并非提供相關(guān)信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，一般不涉及期貨從業(yè)人員信息和資料的常規(guī)提供，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，雖然也掌握一定的期貨相關(guān)信息，但在這種情況下并非是按照要求提供期貨從業(yè)人員信息和資料的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。9、中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)申請的審批時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。10、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會員類型。在實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員自身具有一定的實(shí)力與資質(zhì)，能夠?yàn)榉墙Y(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會員在期貨市場中也承擔(dān)著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時，并不存在“限制結(jié)算會員”這一類型。因此，答案選C。11、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例限制。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。所以答案選C。12、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在業(yè)務(wù)操作中關(guān)于客戶指令的相關(guān)規(guī)定。期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營需遵循相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保障客戶的合法權(quán)益。在與客戶交易指令相關(guān)方面，期貨公司有明確的禁止行為。選項(xiàng)A“錯誤指令”，通常指令的錯誤與否較難簡單界定，且題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司誘騙客戶發(fā)出的內(nèi)容，重點(diǎn)并非是指令是否錯誤，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B“交易指令”，期貨公司若隱瞞重要事項(xiàng)或使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，這會嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，違背了期貨公司應(yīng)有的職業(yè)操守和法律法規(guī)要求，所以期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C“錯誤信息”，信息和指令是不同的概念，題干強(qiáng)調(diào)的是誘騙客戶發(fā)出的某種操作指令，而非信息，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“交易信息”，同樣信息和指令有本質(zhì)區(qū)別，交易信息主要是關(guān)于交易的一些相關(guān)數(shù)據(jù)和情況等，并非客戶發(fā)出的操作指令，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的一定比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且該風(fēng)險準(zhǔn)備金需單獨(dú)核算、專戶存儲。選項(xiàng)C明確指出是按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，符合規(guī)定。選項(xiàng)A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，與風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取依據(jù)并無關(guān)聯(lián)；選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，并非風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取比例依據(jù)；選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在一定時期內(nèi)從事經(jīng)營活動所取得的利潤，也不是提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的標(biāo)準(zhǔn)。綜上，本題正確答案選C。14、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)定來進(jìn)行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責(zé)是按照規(guī)定對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應(yīng)該是最初委托證券公司辦理相關(guān)事宜的期貨公司。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保證交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。15、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、稅收政策、國有資產(chǎn)管理等宏觀財(cái)政事務(wù)的管理與調(diào)控，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案是A。17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時間原則上不得超過15個交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計(jì)算表。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司在凈資本計(jì)算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會計(jì)處理情況。因?yàn)閮糍Y本能夠反映期貨公司的財(cái)務(wù)實(shí)力和風(fēng)險承受能力，對這些或有負(fù)債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財(cái)務(wù)狀況和潛在風(fēng)險，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，但通常不是用于專門披露或有負(fù)債相關(guān)信息的計(jì)算表，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負(fù)債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，流動負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務(wù)情況，并非是披露或有負(fù)債相關(guān)信息的合適計(jì)算表，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。19、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級與協(xié)會名錄規(guī)定風(fēng)險等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級時，從風(fēng)險防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風(fēng)險等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險認(rèn)識不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項(xiàng)A“高于”并不是必然的要求；選項(xiàng)B“低于”不符合風(fēng)險控制和規(guī)范的原則；選項(xiàng)C“不得高于”與實(shí)際的風(fēng)險評估要求相悖。所以正確答案是D。20、會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報告

C.選舉和更換會員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)范圍。選項(xiàng)A會員大會有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對整個期貨市場的交易秩序和運(yùn)行機(jī)制有著重要影響，會員大會作為交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會員的利益和市場發(fā)展的需要，所以該選項(xiàng)屬于會員大會能行使的職權(quán)。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報告也是會員大會的職權(quán)之一。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，會員大會通過審議批準(zhǔn)這些報告，可以監(jiān)督交易所的財(cái)務(wù)管理和資金使用情況，保障會員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C會員大會能夠選舉和更換會員理事。會員理事是代表會員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會員大會通過選舉和更換會員理事，保證理事能夠代表會員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會員對交易所管理的參與權(quán)，所以該選項(xiàng)也屬于會員大會的職權(quán)。選項(xiàng)D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會員大會的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會或其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，因?yàn)榭偨?jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理工作，這需要專業(yè)的管理能力和經(jīng)驗(yàn)，其任免更適合由具備相關(guān)專業(yè)知識和決策能力的機(jī)構(gòu)來進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。所以正確答案是A選項(xiàng)。"22、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查對《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查時，對相關(guān)責(zé)任人員處罰規(guī)定的掌握。根據(jù)法規(guī)規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。所以本題正確答案選B。23、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時，對于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時，對于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。選項(xiàng)A符合該規(guī)定；選項(xiàng)B，不是承擔(dān)次要賠償責(zé)任，而是主要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯誤；選項(xiàng)C，期貨交易所需要承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項(xiàng)C錯誤；選項(xiàng)D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是A。""24、首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事會對首席風(fēng)險官任期屆滿前職務(wù)處理的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：“可以隨時免除其職務(wù)”這種說法是錯誤的。首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理中有著重要作用，若董事會可以隨時免除其職務(wù)，會影響期貨公司風(fēng)險管理工作的穩(wěn)定性和連續(xù)性，所以董事會不能隨意免除其職務(wù)，A選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：題干問的是任期屆滿前董事會的處理方式，而“應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人”一般是在正常履行免除程序時關(guān)于通知時間的規(guī)定，并非針對任期屆滿前無正當(dāng)理由能否免除職務(wù)這一核心問題，B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險官對于期貨公司的風(fēng)險把控起著關(guān)鍵作用，為保障其正常履行職責(zé)，期貨公司董事會在首席風(fēng)險官任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：題干中未提及免除首席風(fēng)險官職務(wù)須經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)相關(guān)內(nèi)容，且重點(diǎn)在于考查任期屆滿前董事會免除職務(wù)的條件限制，而不是審批程序，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選C。25、為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定依據(jù)。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的在于規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，推動期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。依據(jù)相關(guān)法規(guī)體系，《期貨交易管理?xiàng)l例》是規(guī)范期貨市場交易等活動的重要法規(guī)，對證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等相關(guān)活動有著重要的指導(dǎo)和規(guī)范作用，所以《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。而《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要側(cè)重于對期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨交易所管理辦法》著重對期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則等進(jìn)行規(guī)范；《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》主要針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)工作進(jìn)行規(guī)范。這幾個法規(guī)所規(guī)范的重點(diǎn)領(lǐng)域與《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定核心關(guān)聯(lián)不大。綜上，正確答案是A。26、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運(yùn)行

C.提高金融期貨交易量

D.保護(hù)投資者合法權(quán)益

【答案】：C"

【解析】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度主要是為了構(gòu)建科學(xué)合理的市場規(guī)則與制度體系，保障市場的平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，同時注重對投資者合法權(quán)益的保護(hù)。選項(xiàng)A中，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，是投資者適當(dāng)性制度的重要內(nèi)容，通過對客戶進(jìn)行全面了解和分類管理，能夠?yàn)椴煌愋偷耐顿Y者提供相匹配的金融產(chǎn)品和服務(wù)，從而保障市場的有序運(yùn)行，這是該制度建立的目的之一；選項(xiàng)B，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行是投資者適當(dāng)性制度建立的核心目標(biāo)之一，通過對投資者資格的篩選和管理，可以防止不具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者盲目進(jìn)入市場，降低市場的潛在風(fēng)險，促進(jìn)市場的穩(wěn)定發(fā)展；選項(xiàng)D，保護(hù)投資者合法權(quán)益是金融市場監(jiān)管的重要原則，投資者適當(dāng)性制度通過確保投資者能夠充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險和收益特征，避免其因信息不對稱而遭受損失，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。而選項(xiàng)C提高金融期貨交易量并非建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的，該制度重點(diǎn)在于保障市場秩序和保護(hù)投資者，而非單純追求交易量的提升。所以答案選C。"27、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財(cái)務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院財(cái)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"28、丙公司是上海期貨交易所會員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計(jì)算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定先計(jì)算出會員可用國債沖抵保證金的比例，再結(jié)合國債價值計(jì)算出用國債沖抵保證金的最高金額。步驟一：明確國債沖抵保證金的相關(guān)規(guī)定根據(jù)上海期貨交易所的規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：-有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%；-會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。步驟二：分別計(jì)算兩個標(biāo)準(zhǔn)的金額計(jì)算有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%：已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計(jì)算的價值為4000萬元，那么其80%為\(4000\times80\%=3200\)萬元。計(jì)算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為\(700\times4=2800\)萬元。步驟三：確定用國債沖抵保證金的最高金額比較上述兩個標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算出的金額，\(2800\lt3200\)，所以較低值為2800萬元，即該會員用國債沖抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選C。29、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明所需期貨交易結(jié)算單的時間范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。本題中選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合規(guī)定，所以正確答案是C。30、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。選項(xiàng)A中實(shí)際控制人住所地的期貨交易所并非報告對象，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，不承擔(dān)此項(xiàng)信息接收職能，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B實(shí)際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)也不符合規(guī)定，報告應(yīng)向期貨公司自身住所地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是實(shí)際控制人住所地，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報告對象，期貨交易所的業(yè)務(wù)重點(diǎn)不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報告，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是符合要求的報告對象，所以本題正確答案是D。31、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。

A.查詢投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.熟人推薦

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解投資者信息的途徑。對各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：查詢投資者資料是一種常見且直接的了解投資者信息的方式。通過查詢投資者已有的相關(guān)資料，如身份信息、過往投資記錄等，可以獲取投資者較為全面和準(zhǔn)確的基本情況，有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行評估，所以該選項(xiàng)屬于了解投資者信息的途徑。B選項(xiàng)：問卷調(diào)查是一種有針對性地收集投資者信息的有效手段。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以設(shè)計(jì)一系列與投資相關(guān)的問題，涵蓋投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險承受能力等多個方面，從而全面深入地了解投資者，因此該選項(xiàng)也屬于了解投資者信息的途徑。C選項(xiàng)：知識測試能夠考察投資者對期貨相關(guān)知識的掌握程度，進(jìn)而了解投資者的投資素養(yǎng)和風(fēng)險認(rèn)知能力。這對于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)判斷投資者是否適合相關(guān)的產(chǎn)品或服務(wù)具有重要意義，所以該選項(xiàng)同樣屬于了解投資者信息的途徑。D選項(xiàng)：熟人推薦往往缺乏專業(yè)性和全面性，不能準(zhǔn)確、系統(tǒng)地獲取投資者在投資方面的關(guān)鍵信息，如財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險偏好、投資經(jīng)驗(yàn)等。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要基于客觀、準(zhǔn)確的信息來評估投資者，熟人推薦無法滿足這一要求，所以不屬于了解投資者信息的途徑。綜上，答案選D。32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。33、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。客戶保證金是客戶存放在期貨公司用于期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的資金，而期貨公司自有資產(chǎn)是期貨公司自身擁有的資金和資產(chǎn)。為了保障客戶資金的安全，防止期貨公司將客戶保證金與自身資產(chǎn)混淆使用，避免挪用客戶保證金等風(fēng)險，必須要將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立?！胺謩e管理”則強(qiáng)調(diào)對客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)要采用不同的管理體系和流程，分開核算、分開存放等，這樣才能清晰準(zhǔn)確地記錄和管理兩類資產(chǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)A中“相互混合”不符合保障客戶資金安全的原則，若混合管理容易導(dǎo)致資金使用和監(jiān)管混亂，可能出現(xiàn)挪用客戶保證金的情況，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“共同管理”不能有效區(qū)分客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)，不利于保障客戶資金安全，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“相互混合、共同管理”同樣存在資金管理不清晰、易被挪用等風(fēng)險，不能保障客戶保證金的安全，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上所述，客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，本題正確答案選C。34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以()。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A代理客戶從事期貨交易是一種直接參與期貨交易操作的行為，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員主要起到介紹、協(xié)助等作用，并不具備代理客戶進(jìn)行實(shí)際期貨交易的權(quán)限。如果允許其代理客戶從事期貨交易，可能會引發(fā)利益沖突、操作風(fēng)險等一系列問題，不利于期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B劃轉(zhuǎn)期貨保證金是涉及資金流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵操作，需要具備特定的資質(zhì)和嚴(yán)格的監(jiān)管流程。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員的職責(zé)范圍并不包含劃轉(zhuǎn)期貨保證金，這項(xiàng)工作通常由期貨公司等具備相應(yīng)資格的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定進(jìn)行操作，以保障資金的安全和合規(guī)使用，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)工作人員的常見職責(zé)之一。他們可以憑借自身的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)了解，幫助客戶完成開戶的相關(guān)流程，提供必要的協(xié)助和指導(dǎo)，確保開戶過程的順利進(jìn)行以及信息的準(zhǔn)確收集，符合其工作職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D收付期貨保證金涉及到資金的接收和支付，這是一項(xiàng)非常重要且風(fēng)險較高的業(yè)務(wù)操作。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員沒有權(quán)限進(jìn)行收付期貨保證金，期貨保證金的收付需要在特定的監(jiān)管體系和流程下由專門的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，以保證資金的安全和交易的合規(guī)性，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。35、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會，通常是對整個證券期貨市場進(jìn)行宏觀管理和政策制定等的高層機(jī)構(gòu)，期貨公司具體任用人員這類事務(wù)并非直接向其報告，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)表述不準(zhǔn)確，不是“或”的關(guān)系，而是明確要向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非期貨公司任用人員報告的對象，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上所述，正確答案是C。36、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主席、副主席的任免對于保證監(jiān)事會有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席時具有權(quán)威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進(jìn)行綜合考量。而監(jiān)事會作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對提名人員進(jìn)行表決通過，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會的有效運(yùn)作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席應(yīng)由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負(fù)責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免程序，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的提名，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：董事會是公司制期貨交易所的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會主席、副主席的任免程序無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關(guān)事項(xiàng)時不得泄露的客戶信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：商業(yè)機(jī)密商業(yè)機(jī)密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機(jī)密需要被保護(hù)，但在該情境下，題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨交易決策和后果相關(guān)的特定信息，商業(yè)機(jī)密并非此處重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：資金狀況資金狀況是客戶在進(jìn)行期貨交易時的一個方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關(guān)聯(lián)且需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息。相比之下，投資決策計(jì)劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨(dú)特性決策內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：投資決策計(jì)劃信息客戶的投資決策計(jì)劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對于市場的分析、交易策略等重要內(nèi)容，具有高度的個人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對客戶的投資決策計(jì)劃信息就負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨(dú)立承擔(dān)交易后果也要求保護(hù)好客戶的投資決策計(jì)劃信息，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個結(jié)果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計(jì)劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關(guān)，不是本題所強(qiáng)調(diào)的禁止泄露的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。38、非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。

A.結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員的客戶出入金辦理相關(guān)知識。在期貨交易體系中，非結(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的能力。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。結(jié)算會員包括交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員等，它們主要是自身具備與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，但非結(jié)算會員的客戶出入金并非通過結(jié)算會員（包含交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員）的期貨保證金賬戶辦理。所以答案選D。39、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的處理方式。選項(xiàng)A，給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款這種處罰措施，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，因此該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費(fèi)，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)給相關(guān)對象，而非上繳國庫，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。40、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B"

【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理與統(tǒng)籌使用；期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，并非該基金的管理主體；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨投資者保障基金的管理。所以本題正確答案選B。"41、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠(yuǎn)程管理

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理方式。選項(xiàng)A：監(jiān)督管理監(jiān)督管理通常是指政府相關(guān)部門依據(jù)法律法規(guī)對特定領(lǐng)域進(jìn)行的全面監(jiān)管活動，具有較強(qiáng)的行政權(quán)威性和強(qiáng)制性。中國期貨市場的監(jiān)督管理主要由中國證券監(jiān)督管理委員會承擔(dān)，它負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行期貨市場的監(jiān)管政策、規(guī)章及規(guī)則，對期貨市場參與主體進(jìn)行檢查、處罰等，并非中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：監(jiān)控管理監(jiān)控管理側(cè)重于對特定對象的實(shí)時監(jiān)測與控制，目的是及時發(fā)現(xiàn)異常情況并采取措施加以應(yīng)對。一般是通過技術(shù)手段和信息系統(tǒng)對相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、市場動態(tài)等進(jìn)行監(jiān)測。而中國期貨業(yè)協(xié)會的工作重點(diǎn)并非單純的監(jiān)控，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：自律管理自律管理是指行業(yè)協(xié)會等組織依據(jù)本行業(yè)的章程、規(guī)則等，對會員進(jìn)行自我約束、自我管理，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它通過制定行業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范運(yùn)作和公平競爭，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：遠(yuǎn)程管理遠(yuǎn)程管理主要是借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等手段，對處于不同地理位置的設(shè)備、系統(tǒng)或人員進(jìn)行管理和控制。這與中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員的管理方式無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。42、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準(zhǔn)備用其持有的21國債（3）沖抵部分保證金。3月16日，21國債（3）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為9854元/手、9850元/手；最高價分別為9859元/手、9855元/手；最低價分別為9821元/手、9832元/手；收盤價

A.98.55

B.98.54

C.98.3

D.98.32

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中使用國債沖抵保證金時國債價格的確定。在期貨交易里，當(dāng)使用國債沖抵保證金時，一般采用國債在交易所的最低價來計(jì)算。題目中給出21國債（3）在上海證券交易所的最低價是9821元/手，深圳證券交易所的最低價是9832元/手。對這兩個最低價進(jìn)行比較，9821元/手＜9832元/手，所以應(yīng)選取更低的9821元/手，按照題目所給選項(xiàng)的表示形式（推測是保留到小數(shù)點(diǎn)后一位），四舍五入后為98.3。因此，答案選C。43、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補(bǔ)償規(guī)定來確定張某可能得到的最大補(bǔ)償金額。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。在本題中，張某保證金損失20萬元。其中10萬元可以全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償10萬元；超過10萬元的部分為20-10=10萬元，這部分按90%補(bǔ)償，可獲得補(bǔ)償金額為10×90%=9萬元。那么張某總共可能得到的補(bǔ)償金額為10+9=19萬元。所以本題答案選C。44、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力也有責(zé)任依據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查的職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施交易規(guī)則等，但沒有權(quán)限對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事長

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定來進(jìn)行相關(guān)操作，所以選項(xiàng)A正確。而監(jiān)事會、董事長、總經(jīng)理均不符合該規(guī)定中關(guān)于此事項(xiàng)的規(guī)定主體，選項(xiàng)B、C、D錯誤。因此，本題正確答案選A。"46、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責(zé)任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時，尊重當(dāng)事人的意思自治是重要準(zhǔn)則。在不違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，當(dāng)事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照當(dāng)事人在合同中的約定來確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。選項(xiàng)A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當(dāng)事人有明確的約定且該約定合法有效，應(yīng)優(yōu)先適用當(dāng)事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項(xiàng)B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責(zé)任的實(shí)體法依據(jù)。選項(xiàng)C，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責(zé)任的確定。所以，本題的正確答案是D。47、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人的備案時間起始規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)A，完成工商變更登記才意味著法定代表人變更這一事項(xiàng)在工商行政管理層面正式完成，以該時間點(diǎn)起算5個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，股東會決議只是公司內(nèi)部做出變更法定代表人的決策環(huán)節(jié)，此時法定代表人變更還未完成一系列法定程序，不能作為向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的起始時間，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，董事會決議同樣是公司內(nèi)部的決策流程，不是法定代表人變更完成的標(biāo)志，不能作為備案起始時間，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，變更后的法定代表人任職，但如果工商變更登記未完成，仍不能確定變更已經(jīng)在法律和行政管理層面完成，也就不能以此作為備案起始時間，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、期貨公司辦理以下事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

B.終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.變更住所

D.變更法定代表人

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A，終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)并非一定需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，一般有相應(yīng)的規(guī)范流程，但不屬于必須經(jīng)其批準(zhǔn)的事項(xiàng)。選項(xiàng)B，期貨公司終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉及到境外業(yè)務(wù)以及金融監(jiān)管等多方面復(fù)雜因素，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，變更住所通常只要滿足相關(guān)的登記和管理要求，在一定的程序內(nèi)完成變更即可，不需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D，變更法定代表人主要是公司內(nèi)部重要人事變動，按照公司管理和相關(guān)登記規(guī)則進(jìn)行變更登記等操作，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，答案選B。49、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權(quán)的相關(guān)知識。選項(xiàng)A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會議來保障組織決策過程的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B，專門委員會的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標(biāo)和要求開展工作，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C，理事長需要檢查理事會決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項(xiàng)說法錯誤。選項(xiàng)D，理事長承擔(dān)著主持理事會日常工作的職責(zé)，以保證理事會各項(xiàng)事務(wù)有序開展，該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。50、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并處以3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對證券期貨行業(yè)相關(guān)違規(guī)行為懲罰措施的了解。解題關(guān)鍵在于熟悉《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》中針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定。對于選項(xiàng)A：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對于以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。王某找人偽造假學(xué)歷證書申請期貨公司總經(jīng)理一職，顯然屬于不正當(dāng)手段，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：題干中并未提及“并處以3萬元以下罰款”這一內(nèi)容，不符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：相關(guān)規(guī)定中并沒有“要求期貨公司解聘該人員”這一懲罰措施，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：“情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格”并非針對使用偽造學(xué)歷證書申請任職資格這一行為的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.對會員的紀(jì)律處分

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應(yīng)載明事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A對會員的紀(jì)律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要環(huán)節(jié)，明確這一事項(xiàng)有助于維護(hù)交易所的正常秩序和規(guī)范會員行為。若章程中不載明對會員的紀(jì)律處分，在會員出現(xiàn)違規(guī)行為時，就缺乏明確的處理依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。所以，會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明對會員的紀(jì)律處分，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B會員的權(quán)利和義務(wù)是會員與交易所之間關(guān)系的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利能保障會員在交易所開展業(yè)務(wù)的合法權(quán)益，規(guī)定會員的義務(wù)則有助于促使會員遵守交易所的規(guī)則和要求，確保交易所的平穩(wěn)運(yùn)行。因此，會員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項(xiàng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)通常是由交易所根據(jù)市場情況、運(yùn)營成本等因素靈活制定和調(diào)整的，它不屬于章程必須載明的核心、穩(wěn)定事項(xiàng)，一般可以通過其他相關(guān)規(guī)定或通知等形式來明確。所以，會員制期貨交易所章程不需要載明對會員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D會員資格及其管理辦法是確定哪些主體能夠成為會員以及如何對會員進(jìn)行管理的關(guān)鍵規(guī)定，它涉及到交易所會員隊(duì)伍的準(zhǔn)入和管理機(jī)制，對于保證會員的質(zhì)量和交易所的有序運(yùn)營至關(guān)重要。所以，會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員資格及其管理辦法，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。2、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司應(yīng)公開信息的范圍。選項(xiàng)A，受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍公開后，能讓客戶清楚了解證券公司所提供的介紹業(yè)務(wù)具體涵蓋哪些內(nèi)容，有助于客戶做出合理的決策，所以證券公司應(yīng)當(dāng)公開，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片公開，能夠增加業(yè)務(wù)的透明度和可追溯性，方便客戶與相關(guān)人員對接業(yè)務(wù)，也利于接受社會監(jiān)督，因此該信息應(yīng)予以公開，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式涉及客戶資金的安全和管理，公開這些信息可以讓客戶清楚知曉自己資金的存放和管理情況，保障客戶資金安全，所以證券公司需要公開，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶開戶和交易流程、出入金流程的公開，有助于客戶了解參與期貨交易的具體步驟和要求，使客戶能夠順利完成開戶、交易和資金的出入操作，提升客戶體驗(yàn)和交易效率，故證券公司應(yīng)將其公開，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開信息的要求，本題答案選ABCD。3、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.期貨交易所的自律規(guī)則

D.相關(guān)法律.行政法規(guī)

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的不同層面的規(guī)范來逐一分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，制定的自律規(guī)則旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場的正常秩序和行業(yè)的健康發(fā)展。期貨從業(yè)人員遵守協(xié)會的自律規(guī)則，是其作為行業(yè)一員應(yīng)盡的義務(wù)，有助于提升整個行業(yè)的職業(yè)道德和專業(yè)水平，所以期貨從業(yè)人員必須遵守中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會的規(guī)定中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強(qiáng)制性，是期貨市場監(jiān)管的重要依據(jù)。期貨從業(yè)人員遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，能夠確保其行為符合國家對期貨市場的整體監(jiān)管要求，維護(hù)市場的穩(wěn)定和安全，因此期貨從業(yè)人員必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所的自律規(guī)則期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。其制定的自律規(guī)則是針對期貨交易的具體操作和管理而設(shè)定的，涵蓋了交易流程、會員管理、風(fēng)險控制等多個方面。期貨從業(yè)人員在參與期貨交易活動時，必然要遵循期貨交易所的自律規(guī)則，以保證交易的公平、公正、公開，維護(hù)市場的正常運(yùn)行，所以期貨從業(yè)人員必須遵守期貨交易所的自律規(guī)則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：相關(guān)法律、行政法規(guī)法律和行政法規(guī)是由國家制定或認(rèn)可的，體現(xiàn)了國家意志，具有普遍的約束力和強(qiáng)制力。期貨市場作為金融市場的重要組成部分，受到相關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)范和調(diào)整。期貨從業(yè)人員遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)，是其合法合規(guī)開展業(yè)務(wù)的基本前提，也是維護(hù)國家金融秩序和社會公共利益的必然要求，因此期貨從業(yè)人員必須遵守相關(guān)法律、行政法規(guī)，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均正確。4、下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有（）。

A.任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東

B.非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán).分紅權(quán)

C.通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查對持有期貨公司股權(quán)相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A在期貨市場監(jiān)管中，為了保證期貨公司股東的資質(zhì)真實(shí)可靠，維護(hù)期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定運(yùn)行，嚴(yán)禁任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人通過提供虛假申請材料等不正當(dāng)手段成為期貨公司股東。這種規(guī)范旨在防止不符合條件或有不良意圖的主體進(jìn)入期貨公司股東行列，避免對期貨公司的經(jīng)營和市場秩序造成潛在風(fēng)險，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B非法持有的股權(quán)在性質(zhì)上是不合法的，不應(yīng)該享有正常股權(quán)所具備的表決權(quán)和分紅權(quán)等權(quán)益。如果非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前仍具有表決權(quán)和分紅權(quán)，那么就會使得這種非法行為在一定程度上得到默認(rèn)和利益保障，不利于維護(hù)期貨市場的公平公正原則和正常的股權(quán)管理秩序，因此非法持有的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前不具有表決權(quán)、分紅權(quán)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若個人或單位通過提供虛假申請材料等違規(guī)方式成為期貨公司股東，這嚴(yán)重違反了期貨市場的準(zhǔn)入規(guī)定。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)力也有責(zé)任責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以糾正這種違規(guī)行為，使期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)回歸到合法合規(guī)的狀態(tài)，保證期貨公司的正常運(yùn)營和市場的健康發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)對于其經(jīng)營穩(wěn)定性和市場風(fēng)險控制具有重要影響。為了有效監(jiān)管期貨公司，規(guī)范市場秩序，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)，這一規(guī)定有助于監(jiān)管部門掌握期貨公司的股權(quán)變動情況，防范可能出現(xiàn)的股權(quán)過度集中或不適當(dāng)控制帶來的風(fēng)險，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)的表述均正確。5、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，()應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A.中金所

B.中期協(xié)

C.證券交易所

D.工商局

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中金所中國金融期貨交易所（中金所）是經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。它負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行一線監(jiān)管，有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則，對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的行為進(jìn)行紀(jì)律處分。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中期協(xié)中國期貨業(yè)協(xié)會（中期協(xié)）是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國證券監(jiān)督管理委員會和社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。其主要職責(zé)之一就是制定期貨業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，對于期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的情況，中期協(xié)能夠依據(jù)自律規(guī)則進(jìn)行紀(jì)律處分。所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。它主要負(fù)責(zé)證券市場的交易組織與監(jiān)管，并不直接對期貨公司進(jìn)行管理和紀(jì)律處分。因此，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：工商局工商局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其監(jiān)管范圍側(cè)重于各類市場經(jīng)營主體的登記注冊、市場交易行為規(guī)范等方面，并非專門針對期貨市場的自律管理機(jī)構(gòu)，一般不會對期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的行為進(jìn)行紀(jì)律處分。所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選AB。6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。

A.不得從事不正當(dāng)競爭行為

B.不得作出不當(dāng)承諾或者保證

C.不得以本人名義從事期貨交易

D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對各選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨市場是一個需要公平、公正、有序競爭的市場環(huán)境。期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，如惡意詆毀同行、操縱市場價格等，會破壞市場的正常秩序，損害其他從業(yè)者和投資者的利益。因此，不得從事不正當(dāng)競爭行為是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，未來的交易結(jié)果是難以準(zhǔn)確預(yù)知的。如果期貨從業(yè)人員作出不當(dāng)承諾或者保證，如保證客戶一定能獲得高額收益等，這不僅違背了市場的客觀規(guī)律，也可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶的利益。所以，不得作出不當(dāng)承諾或者保證屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：以本人名義從事期貨交易可能會使期貨從業(yè)人員為了自身利益而影響其對客戶的服務(wù)質(zhì)量，甚至可能出現(xiàn)利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，破壞市場的公平公正原則。因此，不得以本人名義從事期貨交易是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：社會公共利益是保障整個社會正常運(yùn)轉(zhuǎn)和廣大人民群眾根本利益的基礎(chǔ)。如果期貨從業(yè)人員為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益，如協(xié)助客戶進(jìn)行洗錢、逃稅等違法活動，會嚴(yán)重破壞社會的法治秩序和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。所以，不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，本題答案為ABCD。7、期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任

B.由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)

C.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司或客戶交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉條件后未自行平倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)B：期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，其本身有自行平倉的義務(wù)。若應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這是其自身的不作為導(dǎo)致了損失的擴(kuò)大，那么由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)這部分?jǐn)U大損失是合理的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：在市場經(jīng)濟(jì)活動中，期貨公司與客戶可以基于平等自愿的原則進(jìn)行約定。如果雙方有關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的約定，按照約定確定責(zé)任符合契約精神和法律規(guī)定，這樣既尊重了雙方的意思自治，也有利于維護(hù)市場交易的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：在這種情況下，沒有理由直接判定由期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，因?yàn)閾p失擴(kuò)大是由于應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉導(dǎo)致的，并非主要是期貨公司的原因，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：同理，也不能直接判定由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，要根據(jù)具體情況以及雙方是否有約定等來綜合確定責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是BD。8、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時。不得（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

B.以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個人名義收取服務(wù)報酬

D.泄露客戶商業(yè)秘密

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時的禁止性行為。選項(xiàng)A：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，行情波動難以準(zhǔn)確預(yù)測。如果期貨公司向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險，一方面違背了市場的客觀規(guī)律，誤導(dǎo)客戶對投資風(fēng)險的認(rèn)知，使其可能做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策；另一方面也可能滋生不規(guī)范的業(yè)務(wù)操作，損害投資者的合法權(quán)益。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，會嚴(yán)重破壞市場的公平、公正和透明原則。虛假信息會誤導(dǎo)客戶，使其做出錯誤的投資判斷，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失；市場傳言缺乏可靠性和真實(shí)性；內(nèi)幕信息的使用則違反了證券期貨市場的相關(guān)法律法規(guī)。所以，期貨公司不能以這些不可靠的信息為依據(jù)提供咨詢服務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司作為一個專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)遵循規(guī)范的財(cái)務(wù)和管理流程。以個人名義收取服務(wù)報酬，會導(dǎo)致公司收入管理混亂，難以進(jìn)行有效的財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)，同時也可能存在個人侵占公司利益、逃避稅收等問題。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時不能以個人名義收取服務(wù)報酬，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和隱私，如投資策略、資金狀況等。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)對客戶的商業(yè)秘密進(jìn)行保密。一旦泄露客戶商業(yè)秘密，不僅會侵犯客戶的合法權(quán)益，損害客戶的利益，還會使期貨公司失去客戶的信任，影響公司的聲譽(yù)和業(yè)務(wù)發(fā)展。所以，期貨公司不得泄露客戶商業(yè)秘密，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABCD。9、期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)