期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A，中國銀保監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無關(guān)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會制定標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，來制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要是進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引供期貨公司參照的主體，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。3、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準(zhǔn)確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割的情況下，為了使市場參與者充分了解實(shí)物交割相關(guān)的情況，期貨交易所需要發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量反映了可用于實(shí)物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫容則體現(xiàn)了倉庫能夠容納實(shí)物商品的剩余空間，這兩者對于參與期貨實(shí)物交割的各方了解市場情況、安排交割計劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫容，都不能全面反映實(shí)物交割的相關(guān)信息，因此A選項(xiàng)和C選項(xiàng)表述不完整；D選項(xiàng)“以上都不準(zhǔn)確”顯然錯誤。所以本題正確答案是B。"4、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）

A.予以補(bǔ)償

B.不予補(bǔ)償

C.酌情處理

D.以上都不對

【答案】：B

【解析】本題主要考查保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失的處理規(guī)定。保障基金設(shè)立的目的是在特定情形下對投資者的合法權(quán)益進(jìn)行合理保障，但對于參與非法期貨交易的行為，這本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則。若對因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失予以補(bǔ)償，會在一定程度上縱容非法交易行為，不利于期貨市場的規(guī)范和健康發(fā)展。因此，保障基金對于投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失不予補(bǔ)償，答案選B。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等市場運(yùn)營相關(guān)工作，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，向其報告并非準(zhǔn)則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風(fēng)險，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，能讓機(jī)構(gòu)及時采取措施防范投資者的信用風(fēng)險，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對于從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)的投資者不誠信行為，并非第一時間要報告的對象，故該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是直接向協(xié)會報告，故該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。6、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

B.非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會員期貨公司所有。該選項(xiàng)表述錯誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機(jī)構(gòu)和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進(jìn)行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項(xiàng)，所以答案是A。7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)對特定資料保存期限的規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項(xiàng)A。8、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的相關(guān)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。所以本題答案選C。9、非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查非法設(shè)立期貨交易場所時對單位相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，非法設(shè)立期貨交易場所，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，所以正確答案是B選項(xiàng)。"10、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險官參加培訓(xùn)的組織主體。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不負(fù)責(zé)組織或者認(rèn)可首席風(fēng)險官的相關(guān)培訓(xùn)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要履行轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管等職責(zé)，通常不是組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非組織首席風(fēng)險官培訓(xùn)的主體，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。所以本題正確答案為C選項(xiàng)。"12、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.甲、期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應(yīng)由客戶完全承擔(dān)。本題中該期貨公司進(jìn)行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔(dān)，答案選A。"13、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表對應(yīng)的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對客戶審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊制是指證券發(fā)行申請人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開，制成法律文件，送交主管機(jī)構(gòu)審查，主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度，與期貨公司對客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，登記制在不同領(lǐng)域有不同含義，但并非期貨公司對客戶進(jìn)行審核的常規(guī)制度，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記。實(shí)行實(shí)名制審核有助于確?？蛻羯矸菡鎸?shí)、準(zhǔn)確，保障期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和交易安全，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，資料一致登記并不是期貨公司對客戶審核的特定專業(yè)稱謂和普遍制度，該表述不準(zhǔn)確，D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.20萬元

B.50萬元

C.80萬元

D.100萬元

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，對投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。在期貨交易中，為了確保投資者具備一定的資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力，規(guī)定期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。16、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受（）委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.證券市場禁止進(jìn)入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機(jī)關(guān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可接受哪些主體委托進(jìn)行期貨交易，需依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：證券市場禁止進(jìn)入者是被限制參與證券及相關(guān)交易活動的群體，他們進(jìn)入市場會帶來較大風(fēng)險且違反相關(guān)管理規(guī)則。期貨市場也有相應(yīng)的規(guī)范和秩序要求，為了維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，期貨公司不能接受證券市場禁止進(jìn)入者的委托為其進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：某事業(yè)單位的工作人員屬于普通的個人主體，在符合期貨交易相關(guān)規(guī)定和條件的情況下，其可以參與期貨交易，期貨公司能夠接受其委托為其進(jìn)行期貨交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員承擔(dān)著行業(yè)自律管理等重要職責(zé)。為了保證其能夠公正、客觀地履行職責(zé)，避免利益沖突和內(nèi)幕交易等問題，通常他們不能參與期貨交易，期貨公司也不能接受他們的委托，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：國家機(jī)關(guān)主要履行公共管理和服務(wù)職能，其資金來源和使用有嚴(yán)格的規(guī)定和用途，不能隨意參與期貨這種具有高風(fēng)險性的交易活動。期貨公司不能接受國家機(jī)關(guān)的委托為其進(jìn)行期貨交易，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選B。17、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關(guān)人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應(yīng)選擇C選項(xiàng)。"18、（2018年真題）期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所違反規(guī)定接納會員時，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款金額規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。所以答案選B。19、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關(guān)鍵信息?？荚嚦煽冎饕从晨忌诳荚嚂r的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進(jìn)行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護(hù)期貨市場的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時更新，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點(diǎn)公示和更新的信息，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不合適。綜上，正確答案是B。20、(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析，判斷哪種情形應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。選項(xiàng)A根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了相關(guān)市場準(zhǔn)入規(guī)定，這種情況下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這是關(guān)于合同中費(fèi)用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導(dǎo)致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費(fèi)的高低。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導(dǎo)致合同無效。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，應(yīng)選擇A選項(xiàng)。21、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，需向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"22、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。A選項(xiàng)20日、B選項(xiàng)1個月以及D選項(xiàng)3個月均不符合規(guī)定時間，故排除。23、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對特定風(fēng)險事件或彌補(bǔ)損失等，但并非用于補(bǔ)償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運(yùn)營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動等，并非用于在保障基金不足時補(bǔ)償投資者保證金損失，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。24、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20％

C.手續(xù)費(fèi)收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，且風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。選項(xiàng)A，交易保證金是指會員在交易所專用結(jié)算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，不是按結(jié)算準(zhǔn)備金的20％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費(fèi)收入的20％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務(wù)中實(shí)現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案選C。25、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】這道題主要考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，像匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于20年，所以答案選D。"26、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的各種渠道信息

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)知識。逐一分析各個選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)研究和分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠?yàn)槠谪浌咎峁┩顿Y方案或者期貨交易策略提供依據(jù)，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：合法取得的研究報告，是通過正規(guī)合法途徑獲取的，其內(nèi)容經(jīng)過一定的論證和分析，可作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的參考，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：相關(guān)行業(yè)信息資料能反映行業(yè)的整體情況、發(fā)展趨勢等，有助于期貨公司制定投資方案和交易策略，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：未公開發(fā)布的各種渠道信息，其來源和真實(shí)性難以保證，可能存在不準(zhǔn)確、不完整甚至虛假的情況。使用未公開發(fā)布的信息作為依據(jù)，會給期貨公司的投資方案和交易策略帶來巨大風(fēng)險，不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。27、期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議

B.交易結(jié)算結(jié)果無效

C.等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)

D.視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司未在規(guī)定時間對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果提出異議的相關(guān)規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當(dāng)期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議時，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當(dāng)前的交易結(jié)算結(jié)果。選項(xiàng)A中說視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果有異議，這與未在規(guī)定時間提出異議的行為相矛盾，因?yàn)檎Ｓ挟愖h會在規(guī)定時間內(nèi)提出，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B指出交易結(jié)算結(jié)果無效，沒有相關(guān)依據(jù)表明未及時提出異議會導(dǎo)致交易結(jié)算結(jié)果無效，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C提到等待期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，而題干強(qiáng)調(diào)的是未在規(guī)定時間提出異議這一事實(shí)，并非還處于等待確認(rèn)的狀態(tài)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D表明視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)，符合規(guī)則的邏輯和實(shí)際情況，所以本題正確答案是D。28、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"29、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A，“公開、公平、公正”通常是許多市場規(guī)則或監(jiān)管活動所倡導(dǎo)的原則，主要側(cè)重于市場運(yùn)行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項(xiàng)B，“取之于市場、用之于市場”體現(xiàn)了保障基金的資金來源和使用方向的一種宏觀概念，強(qiáng)調(diào)保障基金與市場的關(guān)聯(lián)，但它不是關(guān)于保障基金使用時遵循的具體原則表述。選項(xiàng)C，“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金使用過程中的核心要點(diǎn)。保障基金設(shè)立的目的就是為了在投資者面臨風(fēng)險損失時，給予一定的補(bǔ)償，以保障其合法權(quán)益；同時實(shí)行比例補(bǔ)償，體現(xiàn)了公平救助的原則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對性地體現(xiàn)期貨投資者保障基金使用時的關(guān)鍵要求和特征。綜上，答案選C。30、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.責(zé)令限期整改

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》來判斷該期貨公司應(yīng)被采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險資本準(zhǔn)備，不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。對于不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)通常會責(zé)令其限期整改。選項(xiàng)A“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為或風(fēng)險隱患，且經(jīng)過整改仍未有效改善等情況下才會采取的措施，本題僅表明凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的關(guān)系不符合標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的嚴(yán)重程度。選項(xiàng)B“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是針對股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備的問題，并非涉及股東行使權(quán)利的違規(guī)問題。選項(xiàng)D“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”，一般是在股東的某些行為嚴(yán)重影響公司合規(guī)運(yùn)營、不符合股東資格等特定情況下才會要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權(quán)相關(guān)的情形。綜上，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。31、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同人民銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門來制定。選項(xiàng)A僅提及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未體現(xiàn)會同國務(wù)院財政部門，不全面；選項(xiàng)C會同的主體是人民銀行，不符合規(guī)定；選項(xiàng)D會同的主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，也不符合要求。因此，正確答案是B。32、派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。

A.相關(guān)文件抄送

B.相關(guān)處罰資金報送

C.相關(guān)審計報告抄送

D.相關(guān)處罰人員移交

【答案】：A

【解析】本題考查派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部采取監(jiān)管措施后的相關(guān)操作規(guī)定。在派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的情況下，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)，這樣做是為了保證期貨公司及其住所地派出機(jī)構(gòu)能夠及時了解監(jiān)管措施的具體內(nèi)容和要求，方便進(jìn)行后續(xù)的協(xié)調(diào)與配合。選項(xiàng)B中“相關(guān)處罰資金報送”，在采取監(jiān)管措施這一環(huán)節(jié)，重點(diǎn)是信息傳達(dá)，并非涉及資金報送，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C“相關(guān)審計報告抄送”，題干強(qiáng)調(diào)的是采取監(jiān)管措施這一行為，而不是審計報告，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D“相關(guān)處罰人員移交”，題干描述的是監(jiān)管措施相關(guān)文件的處理，并非人員移交問題，該選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是A。33、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A.法定代表人

B.結(jié)算負(fù)責(zé)人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。法定代表人是代表法人行使民事權(quán)利、履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人，由其簽字確認(rèn)能夠確保報告代表公司的意志，具有權(quán)威性和法律效力。而結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)期貨公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作；經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人側(cè)重于公司整體的經(jīng)營管理決策等方面；財務(wù)負(fù)責(zé)人則主要負(fù)責(zé)公司財務(wù)事務(wù)。雖然他們在公司運(yùn)營中都承擔(dān)重要職責(zé)，但在向全體董事提交的關(guān)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)具體情況的書面報告簽字確認(rèn)這一事項(xiàng)上，法定代表人是明確規(guī)定的簽字主體。所以本題正確答案選A。34、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)知識來判斷李某應(yīng)受到的懲罰。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款。在期貨交易相關(guān)法規(guī)中，對于像李某這種擅自利用客戶資金以自己名義進(jìn)行期貨合約交易的行為，該處罰標(biāo)準(zhǔn)并不符合法規(guī)規(guī)定，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B指出給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。此處罰力度和方式與針對該類違規(guī)行為的法規(guī)要求不匹配，因此選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C表示給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。依據(jù)相關(guān)期貨交易管理規(guī)定，對于期貨公司工作人員擅自利用客戶資金進(jìn)行交易的違規(guī)行為，此類處罰是符合法規(guī)要求的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該處罰標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)中針對此類行為的規(guī)定不一致，故選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。35、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險擔(dān)保金

【答案】：A

【解析】本題主要考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員收取的費(fèi)用類型。A選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所為了應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險而向結(jié)算會員收取的資金，用于擔(dān)保期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費(fèi)中提取的，用于應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險等情況，并非向結(jié)算會員收取，所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算，在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，它并非是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向結(jié)算會員專門收取的特定資金類型，該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，并不存在“風(fēng)險擔(dān)保金”這一說法，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。36、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試等工作，通過從業(yè)資格考試的人員會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。而中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；中國證券業(yè)協(xié)會主要針對證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)；各期貨公司是具體的市場經(jīng)營主體，并不負(fù)責(zé)頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試證明。所以本題正確答案是B。"37、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運(yùn)作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求；選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。38、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責(zé)任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來分析各選項(xiàng)。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進(jìn)而導(dǎo)致王某損失進(jìn)一步擴(kuò)大至1000萬元。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對客戶的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴(kuò)大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴(kuò)大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔(dān)的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如上述分析，按照規(guī)定和實(shí)際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：此次損失進(jìn)一步擴(kuò)大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是王某承擔(dān)主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：雖然期貨公司沒有盡到通知責(zé)任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來判斷正確選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行責(zé)令改正和處罰。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責(zé)令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及對未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰職責(zé)。綜上，正確答案是B。40、風(fēng)險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務(wù)所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風(fēng)險監(jiān)管報表的編制主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，會計師事務(wù)所主要是提供審計、會計、稅務(wù)等專業(yè)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財務(wù)審計等服務(wù)，并不負(fù)責(zé)編制風(fēng)險監(jiān)管報表，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表，即風(fēng)險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風(fēng)險管理的需要，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風(fēng)險監(jiān)管報表的主體，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。41、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報告相關(guān)事項(xiàng)的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，所以正確答案選B。"42、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶在期貨公司違約時，期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任的順序。在期貨交易中，保證金是客戶向期貨公司繳納的用于保證其履行合約的資金。當(dāng)客戶違約時，按照規(guī)定，期貨公司首先會使用該客戶的保證金來承擔(dān)違約責(zé)任。這是因?yàn)楸ＷC金本身就是為應(yīng)對客戶可能出現(xiàn)的違約情況而設(shè)立的，用其來承擔(dān)違約責(zé)任符合交易邏輯和相關(guān)規(guī)定。而期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營、發(fā)展等所使用的資金；風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金；期貨交易公司的儲備金同樣有其特定的用途和管理規(guī)則。在客戶違約時，一般不會優(yōu)先使用這些資金來承擔(dān)違約責(zé)任。所以答案選A。43、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"44、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】這道題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時開立賬戶的相關(guān)規(guī)定。具體來說是要確定期貨公司自開立賬戶之日起應(yīng)遵循的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5日進(jìn)行相應(yīng)操作，所以本題答案選C。"45、申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。

A.15％

B.20％

C.35％

D.50％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查申請設(shè)立期貨公司時，持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)與實(shí)收資本的比例要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，所以答案選D。"46、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項(xiàng)A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C周的時間間隔過于頻繁，不符合實(shí)際業(yè)務(wù)操作；選項(xiàng)D月同樣時間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。47、下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。

A.誠實(shí)守信，恪盡職守

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.充分揭示期貨交易風(fēng)險

D.具有完全民事行為能力

【答案】：D

【解析】本題可通過分析每個選項(xiàng)是否屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范來得出正確答案。選項(xiàng)A：誠實(shí)守信，恪盡職守誠實(shí)守信、恪盡職守是職業(yè)道德的基本要求，對于期貨從業(yè)人員而言，在執(zhí)業(yè)過程中秉持誠實(shí)守信的原則，如實(shí)向客戶提供信息，不欺詐、不隱瞞；恪盡職守地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，是保障期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)和客戶利益的基礎(chǔ)，因此該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)B：保守客戶的商業(yè)秘密客戶的商業(yè)秘密包含著客戶的重要信息和隱私，期貨從業(yè)人員在工作中會接觸到客戶的大量資料和交易信息。保守客戶的商業(yè)秘密不僅是對客戶權(quán)益的保護(hù)，也是維護(hù)期貨市場信任和穩(wěn)定的重要舉措，所以該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)C：充分揭示期貨交易風(fēng)險期貨交易具有高風(fēng)險性，期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分揭示期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出投資決策。這有助于提高客戶的風(fēng)險意識，避免因信息不對稱而遭受不必要的損失，故該選項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)D：具有完全民事行為能力具有完全民事行為能力是成為期貨從業(yè)人員的基本條件之一，它是一個法定的資格要求，而非執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范。執(zhí)業(yè)行為規(guī)范側(cè)重于從業(yè)人員在實(shí)際工作中應(yīng)遵循的道德和職業(yè)準(zhǔn)則，而完全民事行為能力是從法律角度對從業(yè)者主體資格的界定，不屬于執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的范疇。綜上，答案選D。48、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"49、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計算期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金。按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，那么應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為5000×20%=1000萬元，所以答案選B。"50、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"第二部分多選題(20題)1、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。

A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉損失由投資者負(fù)責(zé)

D.持倉保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉損失由期貨公司負(fù)責(zé)

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及責(zé)任承擔(dān)原則，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A分析期貨公司與客戶簽訂書面保留持倉協(xié)議，只要是在遵循相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下進(jìn)行，這種協(xié)議是被允許的。在本題情境中，客戶收到追加保證金通知后未能及時追加，但與期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，并沒有證據(jù)表明該協(xié)議違反了相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析如前文所述，期貨交易中，在一定條件下，期貨公司和客戶可以就保留持倉事宜達(dá)成書面協(xié)議，只要協(xié)議內(nèi)容符合法律規(guī)定和監(jiān)管要求，就是合法有效的。本題中客戶與期貨公司簽訂的書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析在持倉保留期間，賬戶的實(shí)際所有者是客戶，客戶對自己的持倉負(fù)有管理和承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任。因此，持倉保留期間由于市場波動等因素導(dǎo)致的損失，應(yīng)由投資者自行負(fù)責(zé)。而穿倉是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險狀況，即客戶不僅將開倉前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和行業(yè)慣例，穿倉損失由期貨公司負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析持倉保留期間，客戶的持倉處于市場波動的風(fēng)險之下，其損失由投資者負(fù)責(zé)符合公平原則和市場規(guī)則。同時，對于穿倉損失，由于期貨公司在交易過程中對客戶的交易有一定的管理和監(jiān)控職責(zé)，且穿倉意味著客戶的虧損已經(jīng)超過了其保證金，超出部分的損失由期貨公司承擔(dān)，以保障交易的正常秩序和其他投資者的利益。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是BD。2、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。

A.建立并執(zhí)行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度

B.根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告

C.對非結(jié)算會員的所有科目的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致

D.確保交易結(jié)算報告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，而非“當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度”。當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度是指在每個交易日結(jié)束后，期貨交易所對會員的交易保證金、盈虧、手續(xù)費(fèi)、交割貨款等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算，若會員賬戶資金不足，需在規(guī)定時間內(nèi)補(bǔ)足，該制度能有效防范風(fēng)險。所以選項(xiàng)A表述錯誤。選項(xiàng)B：全面結(jié)算會員期貨公司需要根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果，及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報告。這是全面結(jié)算會員期貨公司的重要職責(zé)之一，通過及時結(jié)算和提供報告，能讓非結(jié)算會員清楚了解自身的交易情況和資金狀況。所以選項(xiàng)B表述正確。選項(xiàng)C：全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的結(jié)算內(nèi)容并非所有科目都要與期貨交易所保持一致。全面結(jié)算會員期貨公司有自身的結(jié)算規(guī)則和要求，與期貨交易所的結(jié)算在某些方面會存在差異。所以選項(xiàng)C表述錯誤。選項(xiàng)D：全面結(jié)算會員期貨公司出具的交易結(jié)算報告必須真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。這是保障非結(jié)算會員合法權(quán)益以及期貨市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，若報告不真實(shí)、準(zhǔn)確或完整，會誤導(dǎo)非結(jié)算會員的決策，引發(fā)市場風(fēng)險。所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，正確答案是BD。3、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。

A.部門和人員管理

B.業(yè)務(wù)操作

C.合規(guī)檢查

D.客戶回訪與投訴

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A，部門和人員管理是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的重要組成部分。合理的部門設(shè)置與人員管理有助于明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)有序開展，同時也便于對從業(yè)人員進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，保障業(yè)務(wù)的專業(yè)水平和合規(guī)性。選項(xiàng)B，業(yè)務(wù)操作規(guī)范是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。明確的業(yè)務(wù)操作流程可以指導(dǎo)工作人員正確開展咨詢業(yè)務(wù)，減少操作失誤，提高工作效率，保證業(yè)務(wù)的質(zhì)量和準(zhǔn)確性。選項(xiàng)C，合規(guī)檢查是確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合法合規(guī)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過定期的合規(guī)檢查，可以及時發(fā)現(xiàn)并糾正業(yè)務(wù)過程中存在的違規(guī)行為，防范法律風(fēng)險，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，客戶回訪與投訴處理是提升客戶服務(wù)質(zhì)量和滿意度的重要措施。及時的客戶回訪可以了解客戶的需求和意見，為客戶提供更好的服務(wù)；而妥善處理客戶投訴則有助于解決客戶問題，化解矛盾，增強(qiáng)客戶對業(yè)務(wù)的信任和認(rèn)可。綜上所述，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本應(yīng)當(dāng)包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等內(nèi)容，ABCD選項(xiàng)均正確。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定（）風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.編制

B.報送

C.審核

D.批示

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理風(fēng)險監(jiān)管報表時的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：編制期貨公司需要依據(jù)相關(guān)辦法對風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行編制。編制風(fēng)險監(jiān)管報表是對公司風(fēng)險狀況進(jìn)行全面梳理和統(tǒng)計的過程，是準(zhǔn)確呈現(xiàn)公司風(fēng)險水平的基礎(chǔ)工作。只有通過科學(xué)、合理的編制，才能形成反映公司實(shí)際風(fēng)險狀況的報表。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：報送在完成風(fēng)險監(jiān)管報表的編制后，期貨公司還需按照規(guī)定將報表進(jìn)行報送。報送報表是向相關(guān)監(jiān)管部門提供公司風(fēng)險信息的重要環(huán)節(jié)，有助于監(jiān)管部門對期貨公司的風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，期貨公司有義務(wù)按規(guī)定報送風(fēng)險監(jiān)管報表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審核通常審核風(fēng)險監(jiān)管報表是相關(guān)監(jiān)管部門或者上級管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，期貨公司主要負(fù)責(zé)編制和報送報表，一般不承擔(dān)對風(fēng)險監(jiān)管報表的審核工作。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：批示批示一般是上級領(lǐng)導(dǎo)或者相關(guān)管理部門對文件等進(jìn)行的指示性意見，期貨公司作為報表的編制和報送主體，并無批示風(fēng)險監(jiān)管報表的權(quán)力和職責(zé)。所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是AB。5、客戶下達(dá)的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.沒有交易所名稱

B.沒有有效期限

C.沒有品種

D.沒有數(shù)量

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)則來分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A在客戶下達(dá)的交易指令中，沒有交易所名稱并不必然導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)樵趯?shí)際交易中，存在多種方式可以明確交易的交易所，例如根據(jù)市場的默認(rèn)規(guī)則、過往的交易習(xí)慣等，有可能通過其他信息來確定交易所。所以沒有交易所名稱不一定會使期貨公司進(jìn)行錯誤交易并給客戶帶來損失，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B交易指令沒有有效期限，這并不直接影響交易的進(jìn)行和結(jié)果。在期貨市場中，對于沒有明確有效期限的指令，通常有相關(guān)的默認(rèn)處理方式，不一定會因?yàn)槿鄙儆行谙蘧蛯?dǎo)致錯誤交易并產(chǎn)生客戶損失，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C品種是交易指令的核心要素之一。如果交易指令中沒有品種，期貨公司就無法明確具體要交易的對象。在這種情況下，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易，很可能會進(jìn)行錯誤的交易操作，從而給客戶造成損失。所以當(dāng)出現(xiàn)沒有品種的情況時，期貨公司若未拒絕并進(jìn)行交易，除客戶予以追認(rèn)外，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D數(shù)量同樣是交易指令的關(guān)鍵要素。沒有數(shù)量，期貨公司就不清楚客戶具體要交易的規(guī)模。在這種模糊的指令下進(jìn)行交易，極有可能導(dǎo)致交易數(shù)量與客戶實(shí)際意愿不符，進(jìn)而給客戶帶來損失。因此，當(dāng)交易指令沒有數(shù)量時，期貨公司未拒絕而進(jìn)行交易造成客戶損失，除客戶追認(rèn)外，期貨公司要承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選CD。6、下列（）情形下，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報

C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)

D.利用職務(wù)之便牟取私利

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)每個選項(xiàng)來分析期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官職務(wù)的情形。A選項(xiàng)，首席風(fēng)險官擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)，這違背了其應(yīng)盡的工作職責(zé)和職業(yè)操守，會嚴(yán)重影響對期貨公司風(fēng)險的監(jiān)督和管理，無法有效履行其崗位職能，所以期貨公司董事會可以據(jù)此免除其職務(wù)。B選項(xiàng)，首席風(fēng)險官的重要職責(zé)之一就是對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患進(jìn)行及時報告。若其知情不報，將使得公司的違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患得不到及時處理，可能給公司帶來嚴(yán)重的不良后果，這種情況下董事會可以免除其職務(wù)。C選項(xiàng)，首席風(fēng)險官需要保持獨(dú)立性和客觀性來履行風(fēng)險監(jiān)督職責(zé)。若在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，可能會因其他事務(wù)分散精力，并且可能產(chǎn)生利益沖突，影響其對公司風(fēng)險的獨(dú)立判斷和監(jiān)督，所以董事會可以免除其職務(wù)。D選項(xiàng)，首席風(fēng)險官利用職務(wù)之便牟取私利，這是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和公司規(guī)定的行為，損害了公司和其他利益相關(guān)者的利益，董事會當(dāng)然可以免除其職務(wù)。綜上所述，ABCD選項(xiàng)所描述的情形下，期貨公司董事會均可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，本題答案選ABCD。7、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)監(jiān)管職責(zé)的劃分，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對會員進(jìn)行自律監(jiān)管，督促期貨公司合規(guī)經(jīng)營等，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國證券監(jiān)督管理委員會：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。它主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，而非自律管理職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所：期貨交易所作為期貨市場的核心組織，對期貨交易活動進(jìn)行自律管理，包括對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以保障市場的正常運(yùn)行和交易的安全，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國證券業(yè)協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，與期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的自律管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，本題答案選AC。8、中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風(fēng)險管理能力，可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司（）進(jìn)行調(diào)整。

A.凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國證監(jiān)會對期貨公司相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的規(guī)定來逐一分析每個選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求中國證監(jiān)會在對期貨公司進(jìn)行監(jiān)管時，會依據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風(fēng)險管理能力，綜合考慮各種因素。凈資本是衡量期貨公司財務(wù)狀況和風(fēng)險承受能力的重要指標(biāo)，其計算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求會隨著市場情況和公司實(shí)際風(fēng)險管理情況而變化。因此，為了確保期貨公司具有足夠的資本實(shí)力來應(yīng)對潛在風(fēng)險，中國證監(jiān)會可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求進(jìn)行調(diào)整，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，不同的市場發(fā)展形勢和期貨公司不同的風(fēng)險管理能力，對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的要求也會有所不同。中國證監(jiān)會為了有效防范和控制期貨公司風(fēng)險，保障期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，會根據(jù)實(shí)際情況在征求行業(yè)意見后對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場變化和監(jiān)管需求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險資本準(zhǔn)備是期貨公司為應(yīng)對潛在風(fēng)險而預(yù)留的資本，其計算標(biāo)準(zhǔn)的合理性直接關(guān)系到期貨公司能否有效覆蓋風(fēng)險。隨著市場形勢的發(fā)展和期貨公司風(fēng)險管理能力的變化，原有的風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)可能不再適應(yīng)新的情況。中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則，會結(jié)合實(shí)際情況并征求行業(yè)意見，對風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適時調(diào)整，確保期貨公司具備足夠的風(fēng)險應(yīng)對能力，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)通常是根據(jù)一定的風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)和模型設(shè)定的相對固定的標(biāo)準(zhǔn)，主要用于及時發(fā)現(xiàn)期貨公司可能面臨的風(fēng)險，起到提前預(yù)警的作用。它更多地是基于風(fēng)險管理的一般性原則和規(guī)律設(shè)定，一般不會像凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)那樣，隨著市場發(fā)展形勢和期貨公司風(fēng)險管理能力的變化而頻繁調(diào)整，且題干中并未提及中國證監(jiān)會會對其進(jìn)行調(diào)整，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。9、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時的處罰措施。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時，撤銷其期貨從業(yè)資格是合理且常見的處罰手段之一，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干描述的情節(jié)嚴(yán)重情況下，“3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”這種處罰力度不符合對應(yīng)情節(jié)的規(guī)定，該處罰一般不適用于題干所描述的嚴(yán)重情節(jié)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C對于期貨從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的，除了撤銷其期貨從業(yè)資格外，還會根據(jù)具體情形3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請，以起到規(guī)范行業(yè)行為、維護(hù)市場秩序的作用，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“暫停從業(yè)資格6至12個月”通常是針對情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為的處罰方式，并非情節(jié)嚴(yán)重時的處理手段，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選AC。10、制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括（）。

A.加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)

B.保護(hù)投資者合法權(quán)益

C.維護(hù)證券期貨市場秩序

D.促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下是對本題各選項(xiàng)的分析：A選項(xiàng)：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的制定旨在加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)。通過規(guī)范市場參與者的行為，建立健全誠信檔案等措施，營造誠實(shí)守信的市場環(huán)境，使市場各主體能夠在誠信的基礎(chǔ)上開展業(yè)務(wù)活動，從而提升整個市場的誠信水平，故A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券期貨市場監(jiān)管的重要目標(biāo)之一。該辦法通過加強(qiáng)對市場主體的誠信監(jiān)管，防止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為的發(fā)生，為投資者提供一個公平、公正、透明的市場環(huán)境，保障投資者的合法權(quán)益不受侵害，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：該辦法對證券期貨市場的各類行為進(jìn)行規(guī)范和約束，對違法失信行為進(jìn)行懲處，能夠有效維護(hù)證券期貨市場的正常秩序，保證市場的平穩(wěn)運(yùn)行，防止市場出現(xiàn)混亂和無序現(xiàn)象，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：一個誠信有序的證券期貨市場是健康穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)?！蹲C券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》通過促進(jìn)市場誠信建設(shè)、維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等方面的作用，為證券期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展提供有力保障，推動市場不斷發(fā)展壯大，所以D選項(xiàng)正確。綜上所述，制定《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的目的包括加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)、保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)證券期貨市場秩序以及促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展，ABCD四個選項(xiàng)均正確。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定報刊或媒體

B.營業(yè)場所

C.本公司網(wǎng)站

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同

【答案】：BC

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的途徑。選項(xiàng)B，在營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息是合理且必要的。營業(yè)場所是期貨公司與客戶直接接觸的重要地方，客戶在辦理業(yè)務(wù)等過程中能夠直接看到相關(guān)提示，方便了解從業(yè)人員資格情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，本公司網(wǎng)站也是一個重要的信息發(fā)布渠道。期貨公司通過在自己的網(wǎng)站上進(jìn)行提示，客戶在訪問公司網(wǎng)站獲取相關(guān)業(yè)務(wù)信息時，可以很容易地獲取到查詢從業(yè)人員資格公示信息的指引，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會指定報刊或媒體主要用于發(fā)布一些具有廣泛影響力和權(quán)威性的監(jiān)管信息等，并非專門用于提示客戶查詢期貨公司從業(yè)人員資格公示信息，其受眾廣泛且不具有針對性，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨經(jīng)紀(jì)合同主要是明確期貨公司與客戶之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件，重點(diǎn)在于規(guī)范雙方的交易行為和責(zé)任，通常不會用來提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選BC。12、下列構(gòu)成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交割違約的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：在期貨交割過程中，對于賣方而言，按照規(guī)定需要在交割日向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單。若賣方期貨公司在交割日未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，這明顯違背了交割的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成交割違約，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：對于買方來說，在交割日有向期貨交易所賬戶交付足額貨款的義務(wù)。當(dāng)買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款時，就無法完成正常的交割流程，屬于交割違約行為，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：在期貨交易的交割環(huán)節(jié)，一般是要求賣方交付標(biāo)準(zhǔn)倉單而非直接交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨，所以“賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨”這種情況并不屬于期貨交割違約的典型情形，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：在正規(guī)的期貨交割流程中，買方是需要向期貨交易所賬戶交付足額貨款，而不是直接向賣方期貨公司交付足額貨款，所以“買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款”不屬于交割違約的范疇，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是AB。13、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)（）調(diào)整向非結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

A.市場情況

B.非結(jié)算會員的要求

C.非結(jié)算會員的資信情況

D.非結(jié)算會員的書面意向

【答案】：AC

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整向非結(jié)算會員收取保證金標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)。選項(xiàng)A：市場情況市場情況是復(fù)雜多變的，會對期貨交易產(chǎn)生重要影響。當(dāng)市場波動較大、風(fēng)險增加時，全面結(jié)算會員期貨公司為了控制自身風(fēng)險，保障交易的穩(wěn)定進(jìn)行，會根據(jù)市場情況相應(yīng)提高向非結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)；反之，當(dāng)市場相對穩(wěn)定、風(fēng)險較小時，可能會適當(dāng)降低保證金標(biāo)準(zhǔn)。所以全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整向非結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：非結(jié)算會員的要求非結(jié)算會員的要求可能是出于自身利益考慮，并不一定符合市場實(shí)際情況和風(fēng)險控制的需要。如果僅依據(jù)非結(jié)算會員的要求來調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，可能會使全面結(jié)算會員期貨公司面臨較大的風(fēng)險，不利于市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，全面結(jié)算會員期貨公司不能單純根據(jù)非結(jié)算會員的要求來調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：非結(jié)算會員的資信情況非結(jié)算會員的資信情況反映了其信用狀況和履約能力。資信狀況好的非結(jié)算會員違約風(fēng)險相對較低，全面結(jié)算會員期貨公司可能會適當(dāng)降低保證金標(biāo)準(zhǔn)；而資信狀況較差的非結(jié)算會員違約風(fēng)險較高，為了保障自身權(quán)益，全面結(jié)算會員期貨公司會提高向其收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。所以全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：非結(jié)算會員的書面意向非結(jié)算會員的書面意向同樣可能存在主觀因素，不一定能反映市場實(shí)際情況和真實(shí)風(fēng)險水平。全面結(jié)算會員期貨公司不能僅僅依據(jù)非結(jié)算會員的書面意向來調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)，否則可能會導(dǎo)致風(fēng)險控制失效。因此，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選AC。14、2015年7月20日，甲期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2015年10月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。

A.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

C.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告

D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

【答案】：BD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)及報告義務(wù)來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，而在期貨公司出現(xiàn)挪用客戶保證金這類問題時，首席風(fēng)險官并非首要向其報告。首席風(fēng)險官的主要職責(zé)是對期貨公司內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)督，并向相關(guān)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告情況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B董事會是期貨公司的決策機(jī)構(gòu)，對公司的整體運(yùn)營和管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險官作為公司內(nèi)部的監(jiān)督崗位，當(dāng)發(fā)現(xiàn)公司存在挪用客戶保證金等重大問題時，應(yīng)當(dāng)向董事會報告，以便董事會及時了解情況并采取相應(yīng)措施，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C公司控股股東單位雖然對公司有一定的影響力，但它并非是首席風(fēng)險官報告問題的直接對象。首席風(fēng)險官主要是從公司內(nèi)部管理和合規(guī)監(jiān)管的角度履行職責(zé)，向控股股東單位報告不符合相關(guān)規(guī)定和流程，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D公司住所地中國證監(jiān)會