期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。

A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上

B.不需要發(fā)布

C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上

D.在任意的媒體上

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。這是為了保證信息發(fā)布的規(guī)范性、權威性和準確性，使得相關信息能夠及時、有效地傳達給市場參與者和監(jiān)管機構。選項A，期貨交易所指定的報刊或媒體并不適用于此類公告，因為這些公告的受眾范圍更廣，需要更具權威性和全面性的發(fā)布渠道，所以A項錯誤。選項B，涉及期貨公司如此重要的設立、變更等事項，是需要進行公告以保障市場信息的公開透明，讓投資者等相關方及時了解情況，所以B項錯誤。選項D，在任意的媒體上發(fā)布公告缺乏規(guī)范性和權威性，可能導致信息傳播的不準確和不及時，無法保證相關信息能有效傳達給所有需要知悉的群體，所以D項錯誤。因此，本題正確答案是C。2、期貨公司應當設（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。?

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司的組織架構及相應崗位職能。選項A，總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負責組織實施公司的日常經(jīng)營管理工作，主要側重于公司的業(yè)務運營和行政管理等方面，并非專門對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查的崗位，所以A項不符合題意。選項B，董事長是公司董事會的負責人，主要職責是主持董事會的工作，對公司的重大事項進行決策等，其工作重點在于公司戰(zhàn)略層面的把控，并非直接對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，所以B項不符合題意。選項C，監(jiān)事是公司監(jiān)事會的成員，監(jiān)事會主要是對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，但并非專門針對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督檢查，所以C項不符合題意。選項D，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，與題目中所描述的崗位職能相符，所以D項正確。綜上，答案選D。3、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。4、根據(jù)股指期貨投資者適當性制度，關于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當性制度綜合評估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關內(nèi)容。選項A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領域。證券交易主要是指股票、債券等有價證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項錯誤。選項B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項錯誤。選項C分析股票對賬單是投資者進行股票交易的詳細記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數(shù)量、交易價格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項正確。選項D分析商品期貨交易結算單是商品期貨交易的結算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進行的以商品為標的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項錯誤。綜上，答案選C。5、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨投資者保障基金管理辦法》相關規(guī)定的理解。我們來逐一分析各個選項：-選項A：若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償就不再補償，這顯然不利于保護期貨投資者的合法權益，也不符合法規(guī)制定的初衷，所以該選項錯誤。-選項B：期貨交易所風險準備金主要用于應對期貨交易所自身可能面臨的風險，并非用于補償期貨投資者的保證金損失，所以該選項錯誤。-選項C：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者的保證金損失時，由后續(xù)繳納的保障基金補償，該選項正確。-選項D：期貨公司風險準備金是期貨公司用于自身風險防范和應對的資金，不用于補償投資者保證金損失，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。6、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所召開理事會臨時會議的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。對于選項A，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的是1/3以上理事聯(lián)名提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，而不是1/4以上理事聯(lián)名提議，所以選項A錯誤。選項B，理事長提議并不在規(guī)定的應當召開理事會臨時會議的情形范圍內(nèi)，所以選項B錯誤。選項C，當中國證監(jiān)會提議時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議，該選項符合規(guī)定，所以選項C正確。選項D，總經(jīng)理提議同樣不在規(guī)定的應當召開理事會臨時會議的情形內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。7、（）對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查并對違規(guī)行為采取措施的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，其派出機構并非對證券公司進行日常監(jiān)督檢查及采取監(jiān)管措施或行政處罰的主體，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律作用，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格認定等工作，并不直接對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及進行相關行政處罰，所以該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構是證券期貨市場的監(jiān)管部門，具有對證券公司等金融機構進行日常監(jiān)督管理的職責。當發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求時，有權力依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰，所以該選項正確。選項D：中國金融期貨交易所是進行金融期貨交易的場所，主要負責組織安排金融期貨交易、監(jiān)控市場交易情況等，并不具備對證券公司進行日常監(jiān)督檢查以及行政處罰的職能，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施時，期貨公司應在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是B。"9、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。題目中各選項的時間周期不同，A選項“每月”符合規(guī)定；B選項“每季”、C選項“每周”、D選項“每年”均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是A。10、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時對注冊資本的要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項。"11、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。在期貨監(jiān)管體系中，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司的監(jiān)督管理職責。當期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送書面意見和理由，有助于監(jiān)管機構及時了解情況，對期貨公司的風險管控進行監(jiān)督和指導。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理，重點在于交易環(huán)節(jié)的合規(guī)性和市場秩序維護，并非接收風險監(jiān)管報表異議的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，也不是接收此類異議的合適部門；公司住所地的財政部門主要負責地方財政收支、財政政策制定等財政相關工作，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議處理無關。所以，答案選D。12、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負責對期貨交易所的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務員非領導職務，并非針對期貨交易所派駐的特定人員；審計員通常是負責審計工作的人員，一般不是直接由中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐；管理員是一個比較寬泛的概念，在該情境下并非準確的表述。所以本題正確答案是B。13、首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B"

【解析】本題主要考查首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。首席風險官開展工作需制作并保留工作底稿和工作記錄，以此真實、充分反映其履行職責情況，這體現(xiàn)了對工作留痕和監(jiān)督的要求。在實際規(guī)定中，工作底稿和工作記錄應當至少保存20年，所以本題正確答案是B選項。"14、下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。

A.國家機關

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以依法從事期貨交易的主體。分析選項A國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，為了保證國家機關工作的公正性、獨立性以及防范風險，國家機關不可以從事期貨交易。所以選項A不符合要求。分析選項B國務院期貨監(jiān)督管理機構是對期貨市場進行監(jiān)督管理的政府部門，其職責在于制定規(guī)則、監(jiān)管市場秩序、保護投資者權益等，若其從事期貨交易，會導致監(jiān)管的公正性和有效性受到影響，因此國務院期貨監(jiān)督管理機構不能從事期貨交易。所以選項B不符合要求。分析選項C期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員負責行業(yè)自律管理等工作，如果他們從事期貨交易，可能會出現(xiàn)利益沖突，損害行業(yè)的公平公正以及投資者的利益，所以期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不能依法從事期貨交易。所以選項C不符合要求。分析選項D作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人，在符合相關法律法規(guī)和期貨交易所規(guī)定的情況下，是可以依法參與期貨交易的，企業(yè)法人參與期貨交易可以進行套期保值、風險管理等操作，以實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營的穩(wěn)定和效益最大化。所以選項D符合要求。綜上，正確答案是D。""15、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議時的報送對象。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等相關業(yè)務，并不負責接收期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的書面說明，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要承擔行業(yè)自律管理等職責，并非接收該書面說明的主體，所以B選項錯誤。選項C，公司住所地的財政部門主要負責財政相關事務，與期貨公司風險監(jiān)管報表異議報送工作無關，所以C選項錯誤。選項D，依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。16、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權的相關知識。選項A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責之一，通過主持相關會議來保障組織決策過程的順利進行，因此該選項說法正確。選項B，專門委員會的工作需要進行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責任組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標和要求開展工作，所以該選項說法正確。選項C，理事長需要檢查理事會決議的實施情況，但檢查結果應向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項說法錯誤。選項D，理事長承擔著主持理事會日常工作的職責，以保證理事會各項事務有序開展，該選項說法正確。綜上，答案選C。17、期貨公司應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經(jīng)營者適當性

C.投資者適當性

D.監(jiān)管者合理性

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司應嚴格落實的制度。選項A，“交易者適當性”并非期貨公司應嚴格落實的規(guī)范制度表述，不符合相關規(guī)定要求，所以該選項錯誤。選項B，“經(jīng)營者適當性”通常用于描述經(jīng)營者在商業(yè)活動中的合適程度或相關規(guī)范，但并非期貨公司內(nèi)控、合規(guī)制度要求嚴格落實的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C，“投資者適當性”制度是金融領域尤其是期貨行業(yè)的重要制度。期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度時，嚴格落實投資者適當性制度，能夠確保期貨公司將合適的產(chǎn)品或服務提供給合適的投資者，有效保護投資者合法權益，同時也有助于期貨市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，所以該選項正確。選項D，“監(jiān)管者合理性”與期貨公司在自身內(nèi)控、合規(guī)方面需要落實的制度沒有直接關聯(lián)，監(jiān)管者主要負責對市場和機構進行監(jiān)管，而非期貨公司需要落實的制度內(nèi)容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、下列關于某期貨公司經(jīng)營管理其分支機構的表述中，錯誤的是()。

A.分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構

D.期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對其分支機構經(jīng)營管理的相關規(guī)定。選項A期貨公司的分支機構作為其業(yè)務拓展的一部分，其經(jīng)營業(yè)務范圍必然要受到期貨公司業(yè)務范圍的限制。分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍，這樣可以確保整個公司的業(yè)務運營在合法合規(guī)、經(jīng)許可的范圍內(nèi)進行，避免分支機構開展期貨公司未被授權的業(yè)務，從而保障市場秩序和投資者權益。所以選項A表述正確。選項B期貨公司若將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理，會使期貨公司對分支機構的管控力大幅下降。他人在利益驅動下可能會采取一些不符合期貨公司整體戰(zhàn)略和合規(guī)要求的經(jīng)營行為，增加經(jīng)營風險和違規(guī)風險，不利于期貨公司的穩(wěn)定運營和行業(yè)的健康發(fā)展。因此，期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經(jīng)營管理，選項B表述正確。選項C期貨公司與他人合資經(jīng)營管理分支機構，會導致控制權分散，不利于期貨公司對分支機構實行集中統(tǒng)一管理。期貨公司難以保證分支機構的經(jīng)營管理符合公司的整體利益和合規(guī)要求，可能會引發(fā)一系列經(jīng)營和合規(guī)問題。所以期貨公司不可以與他人合資經(jīng)營管理分支機構，選項C表述錯誤。選項D對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，有利于期貨公司統(tǒng)一調(diào)配資源、統(tǒng)一執(zhí)行風險控制政策和業(yè)務標準，提高運營效率，保障公司整體戰(zhàn)略的實施和合規(guī)經(jīng)營。所以期貨公司應當對分支結構實行集中統(tǒng)一管理，選項D表述正確。綜上，答案選C。19、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司違反投資者適當性制度要求時監(jiān)管處罰主體的了解。選項A中國證監(jiān)會及其派出機構在期貨市場監(jiān)管中具有重要職責，依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，有權對期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內(nèi)控、合規(guī)制度時，中國證監(jiān)會及其派出機構能夠依據(jù)職權進行處理，情節(jié)嚴重的還可根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進行行業(yè)自律管理、開展從業(yè)人員培訓、維護會員的合法權益等。雖然協(xié)會可以對會員進行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權力，故選項B錯誤。選項C中國金融期貨交易所是經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的金融期貨交易所，主要負責組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結算和交割，制定業(yè)務管理規(guī)則等。它主要側重于市場交易的組織和管理，而非對期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進行處罰，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是全國期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機構，且協(xié)會本身不具備依據(jù)相關法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進行行政處罰的權限，故選項D錯誤。綜上，答案是A。20、會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者（）制度。

A.一致性

B.適當性

C.謹慎性

D.廣泛性

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨從業(yè)相關制度的知識?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定明確要求，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。投資者適當性制度是指金融機構在向客戶銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務時，根據(jù)客戶的財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標等因素，評估客戶的風險承受能力，并將合適的金融產(chǎn)品或服務提供給合適的客戶的制度，旨在保護投資者合法權益，促進市場健康穩(wěn)定發(fā)展。而選項A一致性并非期貨行業(yè)針對投資者的特定制度；選項C謹慎性一般是會計核算等領域的原則；選項D廣泛性也不符合期貨行業(yè)針對投資者的相關制度內(nèi)容。所以本題正確答案為B。"21、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A。依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。所以本題應選A選項。"22、期貨公司應當根據(jù)（）制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國金融協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當性標準實施方案等相關制度應依據(jù)的主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關標準和指引來讓期貨公司遵循的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國金融期貨交易所依據(jù)相關規(guī)定會制定標準和指引，期貨公司應當根據(jù)其制定的標準和指引，來制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度等，完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工，加強責任追究，故B選項正確。選項C，并不存在“中國金融協(xié)會”這一組織，所以該選項為干擾項，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要是進行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關標準和指引供期貨公司參照的主體，D選項錯誤。綜上，答案選B。23、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所章程應載明事項的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：“所有業(yè)務制度”范圍過于寬泛，期貨交易所章程無需載明所有業(yè)務制度，只需要規(guī)定一些重要的、具有根本性的內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項B：“管理人員的職責明細”通常是在具體的內(nèi)部管理制度之中進行詳細規(guī)定，并非期貨交易所章程必須載明的事項，章程主要側重于宏觀層面的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項C：章程修改時間并非章程必須載明的核心內(nèi)容，章程重點在于規(guī)定交易所的組織架構、運營規(guī)則等重要方面，而不是單純的修改時間，所以該選項錯誤。選項D：“變更、終止的條件、程序及清算辦法”對于期貨交易所而言是非常重要的內(nèi)容，這些事項關系到交易所的存續(xù)和市場的穩(wěn)定，屬于期貨交易所章程應當載明的事項，所以該選項正確。綜上，本題正確答案是D。24、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負責公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風險，以保障經(jīng)營業(yè)務能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關鍵資金，其安全與否直接關系到公司的信譽和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔著重要責任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負責公司的監(jiān)督工作，其職責重點在于對公司的財務狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負責公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負責某一領域或部分業(yè)務的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責范圍和權力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準和明確，不能具體指向負責有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。25、期貨公司應當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報送經(jīng)審計的年度風險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在年度終了后的4個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。因此本題正確答案選D。26、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官辭職申請的提前期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職申請時，應當提前30日向董事會提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風險官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會提出辭職申請，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項。27、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是（）。

A.乙是甲期貨公司的客戶

B.丙是交易所結算會員

C.丁是非結算會員

D.戊是全面結算會員期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結算會員的業(yè)務范圍來分析各個選項。選項A期貨公司作為交易結算會員，其主要業(yè)務之一就是為自己的客戶提供結算服務。乙是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司可以為乙進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項正確。選項B丙是交易所結算會員，結算會員之間一般有各自獨立的結算體系和渠道，甲期貨公司作為交易結算會員，通常不會為同為結算會員的丙進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項錯誤。選項C非結算會員需要通過全面結算會員期貨公司進行結算，而不是委托交易結算會員進行結算。丁是非結算會員，甲期貨公司是交易結算會員，甲不能為非結算會員丁進行貨幣結算業(yè)務，所以該選項錯誤。選項D全面結算會員期貨公司自身具備全面的結算能力，不需要委托交易結算會員進行貨幣結算業(yè)務。戊是全面結算會員期貨公司，甲期貨公司無需為其進行結算，所以該選項錯誤。綜上，答案是A。28、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關規(guī)定來判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項A，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項錯誤。選項C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強保障基金的資金實力，更好地保障投資者利益，所以C選項正確。選項D，期貨投資者保障基金管理機構是負責保障基金的籌集、管理和使用等工作的機構，其職責是對保障基金進行有效管理和運作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機構，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題主要考查投資者投資經(jīng)歷評估中期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限。在投資者投資經(jīng)歷評估這一特定情境下，對于期貨交易經(jīng)歷的評估分值有明確規(guī)定。經(jīng)過對相關知識的了解和記憶，我們知道正確的分值上限是20分。選項A的5分、選項B的10分以及選項C的15分均不符合該規(guī)定，只有選項D的20分是正確答案。所以本題應選D。30、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關法律規(guī)定后相關時間的知識點。題目詢問被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律后對應的時間選項。選項A為5日，選項B為10日，選項C為3日，選項D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關法律后對應的時間為3日。"31、期貨公司應當于年度結束后()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司在年度結束后的相關時間規(guī)定。題目問期貨公司應當于年度結束后多久進行某事項（題干未明確具體事項，但不影響答案判斷），給出了四個選項分別為1、2、3、5。正確答案是C選項，即3，這表明按照相關規(guī)定，期貨公司應當于年度結束后3個時間單位（可能是月或其他合適的單位，但題干未明確）開展相應工作。"32、期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當（）。

A.要求期貨公司相應核減凈資本

B.要求期貨公司相應核增凈資本

C.要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標。當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，意味著公司實際的資產(chǎn)價值可能被高估。為了真實反映期貨公司的財務狀況和風險承受能力，監(jiān)管機構應要求期貨公司相應核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準確地體現(xiàn)公司實際可用于承擔風險的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準確反映公司實際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權益，在這種情況下主要應調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"33、在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會秘書

D.董事

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所各職位的職責，對各選項進行逐一分析。選項A：董事長董事長是公司的重要領導職位，主要職責通常包括召集和主持董事會會議、檢查董事會決議的實施情況等，并不負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等具體事宜，所以該選項錯誤。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理負責組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等日常經(jīng)營管理工作，側重于公司整體的運營和業(yè)務推進，并非主要負責會議籌備、文件保管以及股東資料管理等事務，所以該選項錯誤。選項C：董事會秘書董事會秘書在公司制期貨交易所中承擔著重要職責，其中就包括負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項正確。選項D：董事董事是董事會的成員，參與公司重大問題的決策，但一般不負責具體的會議籌備、文件保管和股東資料管理等工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。34、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構主要是根據(jù)中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內(nèi)履行相關監(jiān)管職責，但指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務院部委管理的國家局，負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關，因此該選項錯誤。選項D，商務部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的國務院組成部門，其主要職責涵蓋國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟合作等領域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。35、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，為了確保相關人員具備相應的專業(yè)能力和素質來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應當按照相關規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。36、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設施

B.客戶資產(chǎn)

C.工作人員工資和勞務合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構時的處理要求。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構時，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產(chǎn)是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產(chǎn)，其安全性和妥善處理關系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設施的處理并非最為關鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產(chǎn)等核心事務后再進行相應處置。選項C，工作人員工資和勞務合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產(chǎn)的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產(chǎn)的保障更為關鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產(chǎn)交易而產(chǎn)生的相關信息，其處理也是以妥善處理客戶資產(chǎn)為基礎和前提的。綜上所述，答案選B。37、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金時，非結算會員對收到的有價證券的處理方式。各選項分析A選項：非結算會員不能直接將收到的有價證券提交給期貨交易所。因為在期貨市場的交易體系中，非結算會員和期貨交易所之間存在一定的層級關系，中間需要結算會員進行過渡和操作，故A選項錯誤。B選項：非結算會員不能將收到的有價證券直接予以保存且不予提交。以有價證券充抵保證金是有明確流程和規(guī)定的，需要按照規(guī)定進行操作，而不是自行保存，故B選項錯誤。C選項：非結算會員應將收到的有價證券提交給結算會員，再由結算會員提交給期貨交易所。這符合期貨市場中關于非結算會員、結算會員和期貨交易所之間的層級關系和操作流程，故C選項正確。D選項：有價證券充抵保證金的提交對象是期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會主要負責對期貨市場進行監(jiān)管等宏觀管理工作，并非有價證券充抵保證金的接收主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。38、在我國設立期貨公司，應當在（）注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查設立期貨公司的注冊地點。選項A：工商行政管理部門是負責各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機構等市場主體登記注冊和監(jiān)督管理的部門。在我國設立期貨公司，作為一種企業(yè)形式，需要在工商行政管理部門進行注冊登記，以取得合法的經(jīng)營主體資格，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨公司等金融機構進行監(jiān)管，而不是注冊登記的部門，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負責期貨公司的注冊工作，該選項錯誤。選項D：公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構主要承擔轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對市場主體及其活動進行日常監(jiān)督等，并非期貨公司的注冊登記部門，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。39、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。

A.期貨公司應當將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務

D.期貨公司應當將該人員開除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當人員被中國證監(jiān)會認定為不適當人選時，期貨公司為了保證公司合規(guī)運營以及符合監(jiān)管要求，應當將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項說法正確。選項B：從監(jiān)管層面來看，為防止不適合擔任相關職務的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔任董事，該選項說法正確。選項C：被中國證監(jiān)會認定為不適當人選，主要是從其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務，該選項說法正確。選項D：被認定為不適當人選，期貨公司應做的是將該人員免職，而不是直接開除。免職是針對其擔任的特定職務，而開除是一種更為嚴厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。40、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布()。

A.上市品種合約的成交量、成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預測信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定來分析各選項。選項A：上市品種合約的成交量、成交價是期貨交易過程中實際發(fā)生的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)是客觀呈現(xiàn)市場交易情況的重要指標。期貨交易所發(fā)布此類數(shù)據(jù)，有助于投資者了解市場的交易活躍程度以及合約的實際成交價格水平，對于市場的透明度和投資者決策具有重要意義，所以期貨交易所可以發(fā)布上市品種合約的成交量、成交價。選項B：上市品種合約的最高價與最低價反映了在一定時間段內(nèi)合約價格的波動范圍，這也是市場交易情況的客觀體現(xiàn)。投資者通過了解這些價格極值，可以更好地把握市場價格的波動幅度，為投資決策提供參考，因此期貨交易所能夠發(fā)布該信息。選項C：上市品種合約的開盤價與收盤價分別代表了合約在一個交易周期開始和結束時的價格，它們是市場交易結果的重要體現(xiàn)。開盤價和收盤價對于分析市場走勢、判斷市場趨勢等具有重要作用，期貨交易所發(fā)布該信息符合市場信息披露的要求。選項D：價格預測信息具有主觀性和不確定性，它并非是基于實際發(fā)生的交易數(shù)據(jù)得出的。期貨交易所的職責是提供客觀、真實、準確的市場交易信息，如果發(fā)布價格預測信息，可能會誤導投資者，影響市場的公平、公正和有序運行。所以依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。綜上，本題答案選D。41、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權益，期貨公司需要遵循每日無負債結算制度。該制度要求每日交易結束后，交易所按當日結算價對結算會員結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少結算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結算制度無法像每日無負債結算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"42、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述

【答案】：B"

【解析】關于會員制期貨交易所理事會會議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項內(nèi)容，無法對該答案進行更為詳細的推理與解析。若后續(xù)能補充選項相關信息，可進一步深入分析得出此答案的具體原因。"43、實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個月

【答案】：A"

【解析】這道題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所限制結算會員結算業(yè)務范圍后報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。"44、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）。

A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：按照相關規(guī)定，被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：被注銷期貨從業(yè)資格后連續(xù)2年未執(zhí)業(yè)的人員，申請從業(yè)資格時要求的是參加后續(xù)職業(yè)培訓，而非參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試，所以B選項錯誤。選項C：后續(xù)職業(yè)培訓是由協(xié)會組織，而非期貨交易所組織，因此C選項錯誤。選項D：此類人員申請從業(yè)資格應參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓，并非參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中金所

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當性制度具體標準和實施指引的主體，所以A選項錯誤。選項B：中金所中金所即中國金融期貨交易所，它負責具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，以確保投資者適當性制度在金融期貨交易領域的有效實施，所以B選項正確。選項C：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要是進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，所以C選項錯誤。選項D：期貨公司期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當性制度，而不是制定其具體標準和實施指引，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是B。46、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C"

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所建立的結算擔保金制度，結算擔保金是由結算會員繳納的，其所有權屬于結算會員。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所等相關服務和進行管理，結算擔保金并非屬于期貨交易所；選項B，期貨公司是代理客戶進行期貨交易等業(yè)務的中介機構，結算擔保金與期貨公司的所屬關系不對應；選項D，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行監(jiān)管的機構，并非結算擔保金的所有者。所以本題正確答案是C。"47、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。48、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。在處理合同糾紛時，遵循當事人意思自治原則是重要的準則。當事人在簽訂合同時，會對雙方的權利和義務進行明確約定，包括違約情形下責任的承擔方式等內(nèi)容。這種約定是雙方真實意愿的體現(xiàn)，具有法律約束力。選項A，違約的影響程度雖然在一定程度上可能反映違約行為的后果，但它并非確定違約方責任的直接依據(jù)。不同的違約行為可能產(chǎn)生不同程度的影響，但如何承擔責任應按照合同約定來執(zhí)行。選項C，違約的時間長短也不能直接作為確定違約方責任的標準。即使違約時間有差異，但責任的承擔仍應依據(jù)合同中事先約定的內(nèi)容。選項D，當事人與違約方事后商討的結果具有不確定性，且不能保證能全面反映合同簽訂時雙方的真實意圖和公平原則。而合同在簽訂時就對可能出現(xiàn)的違約情況及責任承擔有明確規(guī)定，應以此為準。因此，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，本題正確答案選B。49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨公司的管理人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，

C.期貨交易所的工作人員

D.中國證監(jiān)會的工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷哪些人員屬于期貨從業(yè)人員。選項A期貨公司的管理人員主要負責期貨公司的日常運營、業(yè)務管理等工作，直接參與到期貨交易及相關業(yè)務活動中，其工作內(nèi)容與期貨業(yè)務緊密相關。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨公司的管理人員屬于期貨從業(yè)人員范疇，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要承擔行業(yè)自律管理、服務會員、規(guī)范行業(yè)秩序等職責。他們并不直接參與期貨交易或期貨業(yè)務的具體操作，不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所定義的期貨從業(yè)人員，因此選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其工作人員主要負責維護交易場所的正常運轉、制定和執(zhí)行交易規(guī)則等。他們的工作重點在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，而并非直接從事期貨交易或相關業(yè)務，所以不屬于期貨從業(yè)人員，選項C錯誤。選項D中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會的工作人員主要履行監(jiān)管職責，并不參與實際的期貨交易業(yè)務，不屬于期貨從業(yè)人員，選項D錯誤。綜上，答案選A。50、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的是（）。

A.期貨公司董事的父母

B.期貨公司董事的配偶

C.期貨公司董事的關聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：B

【解析】本題主要考查不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的人員范圍。分析各選項選項A：期貨公司董事的父母通常情況下，期貨公司董事的父母并不在禁止作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的范疇內(nèi)，他們在符合相關規(guī)定和程序的情況下，是可以成為客戶的。選項B：期貨公司董事的配偶在期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務中，為了防范利益沖突、確保業(yè)務的公正性和合規(guī)性，期貨公司董事的配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶。因為董事與其配偶關系密切，可能存在潛在的利益輸送等問題，會影響資產(chǎn)管理業(yè)務的公平性和獨立性，所以該選項正確。選項C：期貨公司董事的關聯(lián)人雖然關聯(lián)人存在一定利益關聯(lián)的可能性，但并非所有關聯(lián)人都被絕對禁止成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，需要根據(jù)具體的關聯(lián)情況以及相關規(guī)定來判斷。所以不能一概而論地認定董事的關聯(lián)人不得作為客戶。選項D：期貨公司股東期貨公司股東可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶，在遵循相關法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，他們有權利參與公司的資產(chǎn)管理業(yè)務，這有助于公司業(yè)務的拓展和資源的合理配置。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、下列關于期貨交易所結算制度的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類

B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對菲結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨交易所的結算制度的確可以分為全員結算制度和會員分級結算制度這兩類。不同的結算制度適用于不同類型的期貨交易所和市場情況，該選項表述正確。B選項：在實行全員結算制度的期貨交易所中，交易所對會員進行結算，而會員則對其受托的客戶進行結算。這種結算層級關系明確了各參與方在結算過程中的責任和義務，該選項表述正確。C選項：當期貨交易所實行會員分級結算制度時，期貨交易所對結算會員進行結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員再對其受托的客戶結算。這種分級結算的方式有助于分散風險、提高結算效率，該選項表述正確。D選項：對于實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員能夠按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務；而非期貨公司會員由于其性質和業(yè)務范圍的限制，不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務。此規(guī)定明確了不同類型會員的業(yè)務邊界，保障了期貨市場的規(guī)范運行，該選項表述正確。綜上，ABCD四個選項的表述均正確。2、全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

A.本公司客戶

B.非結算會員期貨公司

C.非結算會員期貨公司客戶

D.特別結算會員期貨公司

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查全面結算會員期貨公司在業(yè)務操作中的平等對待對象。全面結算會員期貨公司在開展業(yè)務時，需要秉持公平公正的原則，平等對待相關主體，以防范利益沖突，保護各方合法權益。選項A：本公司客戶是全面結算會員期貨公司業(yè)務服務的重要對象之一，全面結算會員期貨公司有責任平等對待本公司客戶，維護其合法權益，所以選項A正確。選項B：非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司存在業(yè)務關聯(lián)，全面結算會員期貨公司在與其合作過程中，應當給予其平等的待遇，不得利用結算業(yè)務關系損害其合法權益，故選項B正確。選項C：非結算會員期貨公司客戶同樣需要得到保護，全面結算會員期貨公司不能利用結算業(yè)務關系及所獲信息損害非結算會員期貨公司客戶的合法權益，因此也要平等對待，選項C正確。選項D：特別結算會員期貨公司與題干中所強調(diào)的全面結算會員期貨公司平等對待的對象并無直接關聯(lián)，題干重點在于全面結算會員期貨公司在處理與自身客戶、非結算會員期貨公司及其客戶關系時應遵循的原則，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案為ABC。3、從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的

B.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

C.從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后的

D.國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查從業(yè)人員保密義務中可以除外的情況。選項A：依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供相關信息時，從業(yè)人員需要遵循法律規(guī)定進行信息提供，這種情況下不屬于違反保密義務，所以選項A正確。選項B：當從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為了保護自己的合法權益而必須公開某些信息時，這是合理且必要的，此時可以不履行保密義務，因此選項B正確。選項C：從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，依然需要對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息履行保密義務，不能隨意泄露，所以選項C錯誤。選項D：國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證時，從業(yè)人員有配合調(diào)查的義務，按照規(guī)定提供信息不屬于違反保密義務，故選項D正確。綜上，本題正確答案為ABD。4、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責包括（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務

D.查處違規(guī)行為

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所除《期貨交易管理條例》規(guī)定職責外還應履行的職責。選項A期貨交易所制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則是其重要職責之一。交易規(guī)則及其實施細則是期貨交易有序開展的基礎和保障，明確了交易的各項流程、規(guī)范和要求，有助于維護市場的公平、公正和公開，所以選項A正確。選項B發(fā)布市場信息對于期貨市場的參與者至關重要。市場信息包括期貨價格、成交量、持倉量等，能夠幫助投資者及時了解市場動態(tài)，做出合理的投資決策，因此期貨交易所發(fā)布市場信息是其應履行的職責，選項B正確。選項C監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務，是保證期貨市場穩(wěn)定運行和防范風險的必要措施。通過對這些主體的業(yè)務進行監(jiān)管，可以確保其行為符合法律法規(guī)和市場規(guī)則，維護市場的正常秩序，選項C正確。選項D查處違規(guī)行為是維護期貨市場健康發(fā)展的重要手段。當市場中出現(xiàn)操縱市場、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為時，期貨交易所有權進行調(diào)查和處理，以保護投資者的合法權益，維護市場的公信力，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外還應當履行的職責，本題答案選ABCD。5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，并保持（）分開隔離。

A.人員

B.經(jīng)營場所

C.財務

D.期貨行情信息

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，人員分開隔離是非常必要的。證券公司和期貨公司的業(yè)務性質和操作流程存在差異，若人員不分開，可能會出現(xiàn)人員職責不清、利益沖突等問題，影響業(yè)務的正常開展和客戶權益。因此，人員需要分開隔離，選項A正確。選項B經(jīng)營場所分開隔離有助于確保證券公司和期貨公司的業(yè)務獨立進行。不同的經(jīng)營場所可以避免業(yè)務操作的相互干擾，保證各自業(yè)務流程的順暢與安全，同時也方便監(jiān)管部門對兩家公司進行獨立的監(jiān)督和管理。所以，經(jīng)營場所應當分開隔離，選項B正確。選項C財務分開隔離能夠保證證券公司和期貨公司財務的獨立性和透明度。財務獨立可以避免資金挪用、利益輸送等風險，保障公司和客戶資金的安全。而且在財務分開的情況下，兩家公司的財務狀況可以更清晰地呈現(xiàn)，便于投資者和監(jiān)管機構進行評估和監(jiān)督。因此，財務需要分開隔離，選項C正確。選項D期貨行情信息是市場公開的信息，供投資者和相關機構參考使用，并非證券公司與期貨公司需要分開隔離的內(nèi)容。證券公司和期貨公司在獲取和利用期貨行情信息方面，應遵循市場規(guī)則和相關規(guī)定，不存在分開隔離的要求。所以，選項D錯誤。綜上，答案選ABC。6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）。

A.行業(yè)規(guī)范

B.公司章程

C.自律規(guī)則

D.中國證監(jiān)會的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應遵守的規(guī)則。選項A：行業(yè)規(guī)范行業(yè)規(guī)范是行業(yè)內(nèi)為了保證行業(yè)的健康、有序發(fā)展而制定的一系列行為準則和標準。期貨公司作為金融行業(yè)的重要組成部分，其董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守行業(yè)規(guī)范，有助于維護整個期貨行業(yè)的良好秩序，促進期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該選項正確。選項B：公司章程公司章程是公司的基本制度和行為準則，它規(guī)定了公司的組織架構、運營方式、股東權利義務等重要內(nèi)容。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的核心管理和決策人員，必須嚴格遵守公司章程，以確保公司的運營符合公司設立的宗旨和目標，保障公司和股東的合法權益，因此該選項正確。選項C：自律規(guī)則自律規(guī)則通常是由行業(yè)自律組織制定的，目的是加強行業(yè)的自我管理和自我約束。期貨行業(yè)也有相應的自律組織，制定了一系列的自律規(guī)則。遵守自律規(guī)則可以增強行業(yè)的公信力和自律性，提高行業(yè)的整體素質，所以期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守自律規(guī)則，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會的規(guī)定中國證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，其制定的規(guī)定具有權威性和強制性。期貨公司的經(jīng)營活動必須在證監(jiān)會的監(jiān)管下進行，董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，是確保期貨公司合法合規(guī)經(jīng)營，防范金融風險，保護投資者合法權益的重要保障，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均正確。7、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件是()。

A.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

C.有履行職責所必需的時間和精力

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)申請獨立董事任職資格的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A通過中國證監(jiān)會認可的資質測試是申請獨立董事任職資格的重要條件之一。只有通過了該資質測試，才能表明其具備相應的專業(yè)知識和能力來勝任獨立董事這一職務，所以選項A正確。選項B具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位是對獨立董事知識儲備和學習能力的基本要求。較高的學歷水平有助于獨立董事更好地理解和處理公司運營過程中的各類復雜問題，為公司決策提供更有價值的建議，因此選項B正確。選項C獨立董事需要對公司的運營和決策進行監(jiān)督和參與，這就要求其有履行職責所必需的時間和精力。如果沒有足夠的時間和精力投入到公司事務中，就無法有效地履行獨立董事的職責，所以選項C正確。選項D申請獨立董事任職資格，應具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱，而不是3年以上經(jīng)驗，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是ABC。8、下列關于保障基金的籌集的說法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶儲存保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)保障基金籌集的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理的重要措施，有利于保障基金的安全和獨立核算，所以該選項正確。選項B：保障基金管理機構專戶儲存保障基金，能夠確保保障基金?？顚Ｓ?，防止資金被挪用，保障基金的正常運作和使用，因此該選項正確。選項C：保障基金來源多元化，它是可以接受社會捐贈的。社會捐贈能夠增加保障基金的資金規(guī)模，進一步增強保障基金的保障能力，所以該選項錯誤。選項D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應歸屬保障基金。這是基于保障基金的屬性和目的，這些孳息可用于進一步充實保障基金，更好地發(fā)揮保障作用，故該選項正確。綜上，本題正確答案是ABD。9、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（）職權。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權

【答案】：ABCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會的職權。選項A監(jiān)事會有檢查期貨交易所財務的職權。財務狀況是公司運營情況的重要體現(xiàn)，通過檢查財務，監(jiān)事會可以監(jiān)督期貨交易所的資金流動、財務收支等是否合規(guī)、合理，以保障交易所資產(chǎn)的安全和財務信息的真實可靠，所以選項A正確。選項B監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為也是監(jiān)事會的重要職責之一。董事和高級管理人員負責期貨交易所的日常運營和決策，如果他們在執(zhí)行職務過程中出現(xiàn)違規(guī)、失職等行為，會損害交易所和股東的利益。監(jiān)事會通過對他們職務行為的監(jiān)督，可以確保其依法依規(guī)履行職責，維護交易所的正常運營秩序，所以選項B正確。選項C監(jiān)事會有權向股東大會會議提出提案。股東大會是公司的最高權力機構，監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督機構，在發(fā)現(xiàn)問題或認為有必要時，可以將相關事項形成提案提交股東大會審議，使股東大會能及時了解相關情況并作出決策，所以選項C正確。選項D期貨交易所章程規(guī)定的其他職權同樣屬于監(jiān)事會的職權范圍。公司章程是公司組織和活動的基本準則，在不違反法律法規(guī)的前提下，章程可以根據(jù)交易所的實際情況規(guī)定監(jiān)事會的其他職權，以更好地適應交易所的發(fā)展和管理需要，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權，本題答案選ABCD。10、證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機構控制

D.其他期貨公司的委托

【答案】：ABC

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務可接受委托的期貨公司類型?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有、控股或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托。選項A，全資擁有意味著期貨公司為證券公司完全所有，這種緊密的股權關系使得證券公司能較好地把控風險并遵循相關規(guī)定開展介紹業(yè)務，所以證券公司可接受全資擁有的期貨公司的委托，該選項正確。選項B，控股即證券公司對期貨公司擁有控股權，能夠對期貨公司的經(jīng)營決策等方面施加重大影響，在這種情況下，證券公司接受其委托從事介紹業(yè)務是符合規(guī)定的，該選項正確。選項C，被同一機構控制說明證券公司和期貨公司處于同一控制體系下，在業(yè)務協(xié)調(diào)和管理等方面具有一致性，證券公司接受此類期貨公司的委托從事介紹業(yè)務是可行的，該選項正確。選項D，其他期貨公司與證券公司可能不存在上述緊密的股權或控制關系，為了防范風險、保障投資者利益以及規(guī)范業(yè)務操作，證券公司不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。11、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露是（）

A.風險監(jiān)管指標達到預警標準

B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

C.關于風險監(jiān)管指標具體情況的半年度報告

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，這意味著公司可能面臨一定的風險狀況，為保障股東的知情權以及對公司運營情況的了解，期貨公司應當向全體股東報告或進行信息披露。所以該選項正確。選項B凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%時，雖然這種變動可能預示著公司風險狀況的變化，但依據(jù)規(guī)定，此種情形并不要求期貨公司向全體股東報告或進行信息披露，而是需要向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。所以該選項錯誤。選項C關于風險監(jiān)管指標具體情況的