期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》押題模擬第一部分單選題(50題)1、期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產品或服務時的適當性義務相關知識。選項A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項A表述錯誤。選項B特別風險警示書由投資者簽字確認，這是為了確保投資者充分知曉高風險產品或服務的風險，強化投資者的風險意識，是適當性義務的合理要求，該選項表述正確。選項C向投資者提供特別風險警示書是期貨經(jīng)營機構履行告知義務的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風險產品或服務的特殊風險，該選項表述正確。選項D追加了解投資者的相關信息有助于期貨經(jīng)營機構更全面地評估投資者的風險承受能力和投資目標，從而判斷該高風險產品或服務是否真正適合投資者，這是適當性義務中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。2、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"3、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風險監(jiān)管報表

B.季度風險監(jiān)管報表

C.半年度風險監(jiān)管報表

D.年度風險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計相關規(guī)定中審計對象的知識。選項A，月度風險監(jiān)管報表反映的是期貨公司較短時間內的風險情況，其時間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計，因為月度數(shù)據(jù)可能更多用于公司內部的日常風險監(jiān)控和管理，所以A選項錯誤。選項B，季度風險監(jiān)管報表是對一個季度內期貨公司風險狀況的統(tǒng)計，但它的時間區(qū)間也相對有限。與年度報表相比，季度報表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風險情況。且如果對季度報表都進行外部審計，會增加公司的審計成本，不符合實際操作的經(jīng)濟性，所以B選項錯誤。選項C，半年度風險監(jiān)管報表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風險狀況，但仍然無法像年度報表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報表可能受到季節(jié)性、臨時性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞嫀熓聞账鶎徲嫷膶ο?，C選項錯誤。選項D，年度風險監(jiān)管報表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風險狀況的全面總結，它涵蓋了全年的業(yè)務活動、財務狀況和風險管理情況。對年度風險監(jiān)管報表進行審計，能夠為投資者、監(jiān)管機構等利益相關者提供準確、可靠的信息，幫助他們全面了解期貨公司的經(jīng)營狀況和風險水平。因此，期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對年度風險監(jiān)管報表進行審計，D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。4、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司人員任用的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案是B選項。"5、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構針對期貨公司未能準確確認預計負債的處理措施。選項A，雖然期貨公司未能準確確認預計負債可能需要重新確認，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司采取的措施，重新進行預計負債確認并非直接的要求舉措，所以A選項不符合題意。選項B，當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，為了更準確地反映期貨公司的財務狀況和風險水平，中國證監(jiān)會派出機構會要求期貨公司核減凈資本金額。因為不準確確認預計負債可能導致公司財務數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項正確。選項C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準確確認預計負債的問題，該行為與解決預計負債不準確的關聯(lián)性不大，故C選項錯誤。選項D，增加風險準備金主要是為了應對可能出現(xiàn)的風險，但這并不是針對期貨公司未能準確確認預計負債的直接處理方式，所以D選項不合適。綜上，答案選B。6、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關情況通知對象的知識點。當期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應將有關情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，雖然在期貨市場監(jiān)管等方面有著重要職責，但在此種具體情形下，不是期貨交易所通知的對象。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非本題中期貨交易所需通知的相關方。選項C，期貨保證金監(jiān)控中心負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，期貨公司會員號變更等情況可能會影響到期貨保證金的監(jiān)管與核算等相關事宜，所以期貨交易所應當將有關情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心，該選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要是負責期貨保證金的存放與管理等業(yè)務，期貨公司會員號變更等特定情況通常不需要期貨交易所直接通知期貨保證金存管銀行。綜上，答案選C。7、首席風險官應當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風險官對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的報告對象。在期貨公司的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會派出機構承擔著對轄區(qū)內期貨公司等金融機構的監(jiān)督管理職能。首席風險官的職責之一是配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并且需要將整改情況向具有監(jiān)管權力和職責的相關部門報告。選項A，公安部門主要負責維護社會治安、打擊違法犯罪等工作，并不直接參與期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的監(jiān)管，所以首席風險官無需向公安部門報告整改情況。選項B，中國證監(jiān)會派出機構負責對本轄區(qū)內期貨公司的日常監(jiān)管，首席風險官將期貨公司違法違規(guī)行為的整改情況向其報告，符合監(jiān)管流程和職責劃分，該選項正確。選項C，工商部門主要負責市場主體登記注冊、市場秩序監(jiān)管等工作，并非是期貨公司違法違規(guī)行為整改情況的主要監(jiān)管和報告對象，所以該選項不正確。選項D，期貨交易所是期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等市場業(yè)務，不負責對期貨公司違法違規(guī)行為整改情況進行接收報告和監(jiān)管，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。8、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

【答案】：D

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)等違規(guī)進行期貨交易時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處分規(guī)定。選項A“直接開除的處分”說法過于絕對，對于違規(guī)人員的處分通常是根據(jù)情節(jié)輕重有一個范圍，并非直接就是開除，所以A項錯誤。選項B“降級直至判刑的處罰”，這里“判刑”屬于刑事處罰，題干描述的是違反相關規(guī)定進行期貨交易的情況，一般是給予紀律處分，并非直接涉及刑事處罰判刑，所以B項錯誤。選項C“降級的紀律處分”不全面，《期貨交易管理條例》對于此類違規(guī)行為，對相關責任人員的處分是有一個從降級到開除的范圍，而不只是單一的降級處分，所以C項錯誤。選項D“降級直至開除的紀律處分”符合《期貨交易管理條例》以及國務院國有資產監(jiān)督管理機構等部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定，當國有以及國有控股企業(yè)違反相關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員應給予降級直至開除的紀律處分，所以D項正確。綜上，答案選D。9、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時應征求意見的主體。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，其職能側重于保證金方面的監(jiān)管，并非是期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則時需征求意見的對象，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、會員服務等方面發(fā)揮作用，但在期貨交易所制定或修改交易規(guī)則實施細則這一事項上，它不是必須征求意見的主體，所以B選項錯誤。選項C，期貨交易所本身是制定和修改交易規(guī)則及實施細則的主體，自己給自己征求意見不符合邏輯和規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求中國證監(jiān)會的意見，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。10、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價格分析中價格形態(tài)的分類。下面對各選項進行分析：A選項：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價格變動方向的角度對價格走勢進行的簡單描述，并非價格分析中對價格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項錯誤。B選項：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價格在達到相對高位或低位時出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側重于價格轉折位置的特征，不能涵蓋價格形態(tài)的全部類型，不屬于價格分析中對價格形態(tài)的標準分類，所以B選項錯誤。C選項：在價格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場趨勢在經(jīng)過一段時間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉形態(tài)則意味著市場趨勢將發(fā)生逆轉，從上升轉為下降或從下降轉為上升。這種分類能很好地反映價格走勢的不同階段和變化情況，因此C選項正確。D選項：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價格分析領域中對價格形態(tài)的公認分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。11、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司股東虛假出資或抽逃出資行為時國務院期貨監(jiān)督管理機構的處理措施。選項A，僅責令限期改正并處罰款，沒有涉及到對股東持有期貨公司股權的處理，不能從根本上解決虛假出資或抽逃出資可能帶來的問題，所以該選項不準確。選項B，通知出境管理機關依法阻止其出境，一般是在涉及重大違法犯罪且可能逃逸等特定情形下才會采取的措施，對于股東虛假出資或抽逃出資行為，此措施并非直接和常規(guī)的處理方式，所以該選項不符合規(guī)定。選項C，當期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為時，國務院期貨監(jiān)督管理機構責令其限期改正，以促使股東糾正不當行為；并可責令其轉讓所持期貨公司的股權，這樣能避免因股東的違規(guī)行為對期貨公司的穩(wěn)定運營造成持續(xù)影響，該項符合相關規(guī)定。選項D，限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利，這主要是對財產權的一種限制，不能直接解決股東出資不實的核心問題，也不是針對該行為的主要處理方式，所以該選項不合適。綜上，答案選C。12、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

【答案】：B

【解析】這道題主要考查通過期貨從業(yè)資格考試后取得的證明相關知識。根據(jù)相關規(guī)定，通過期貨從業(yè)資格考試的人員，會取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明，而非從業(yè)資格證書。從業(yè)資格證書需要在符合一定的職業(yè)條件后，由所在機構為其申請。同時，并非由中國證監(jiān)會來頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明或從業(yè)資格證書。所以本題答案選B。13、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規(guī)事件會使其（）。

A.不受影響，應當予以批準

B.受影響，應當不予批準

C.受影響，中國證監(jiān)會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D.不受影響，應當予以批準，但結算業(yè)務范圍應當受到限制

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關法規(guī)來判斷原期貨公司嚴重違規(guī)事件對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的影響。根據(jù)規(guī)定，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條明確了期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格應具備的條件，其中并不包含公司過往存在嚴重違規(guī)事件就不能申請或需受限制的條款。在本題中，新期貨公司雖然前身期貨公司在2009年2月存在嚴重違規(guī)期貨交易行為，但該公司已完成整改并經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格。并且公司股權結構發(fā)生了變化，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，這意味著公司在管理層面有了新的調整和規(guī)范。所以，原期貨公司的嚴重違規(guī)事件不會對新期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格產生影響，應當予以批準。因此答案選A。14、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會誤導客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場秩序，所以該選項表述正確。選項B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產?？蛻舻钠谪洷ＷC金及其他資產是客戶的重要財產，受到法律嚴格保護，挪用這些資產嚴重侵犯了客戶的財產權益，違反了相關法規(guī)要求，因此該選項表述正確。選項C當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當遵循誠實信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務。所以該選項表述錯誤。選項D中國證監(jiān)會禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當然也不能違反。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構，有權根據(jù)市場情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場穩(wěn)定和投資者權益保護的行為，期貨從業(yè)人員有義務遵守，所以該選項表述正確。綜上，本題答案選C。15、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權委托書

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請交易編碼時需向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的文件掃描件。選項A，組織機構代碼證是對中華人民共和國內依法注冊、依法登記的機關、企、事業(yè)單位、社會團體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個在全國范圍內唯一的、始終不變的代碼標識，但在為單位客戶申請交易編碼時，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項B，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個體工商戶等市場主體準許從事營利性經(jīng)營活動的憑證，不過它不是期貨公司為單位客戶申請交易編碼時按規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交的掃描件。選項C，有效身份證明文件是明確身份信息的關鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定要求應當向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該項正確。選項D，單位客戶的授權委托書主要用于委托他人代表單位行使相關權利和進行相關事務處理，并非申請交易編碼時規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。16、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經(jīng)歷

C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責任的承擔主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關系，所以不應由介紹人承擔虧損責任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經(jīng)歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經(jīng)辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風險說明書》，但吳某基于過往交易經(jīng)驗應該知曉期貨交易存在風險。所以此次交易累計虧損50萬元，責任應由吳某自行承擔，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》的不當行為，但這并不意味著虧損責任就由經(jīng)辦人員承擔。經(jīng)辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經(jīng)辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經(jīng)歷，其自身對期貨交易風險有一定認識，不能將虧損責任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。17、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析來判斷是否屬于召開理事會臨時會議的情形。選項A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時需要召開理事會臨時會議。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項B：中國證監(jiān)會作為對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要機構，當中國證監(jiān)會提議召開理事會臨時會議時，應予以召開。因此該項屬于召開理事會臨時會議的情形。選項C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會臨時會議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項不屬于召開理事會臨時會議的情形。選項D：期貨交易所章程是期貨交易所運行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會臨時會議，那么當出現(xiàn)這些情形時就應當召開。所以該項屬于召開理事會臨時會議的情形。綜上，答案選C。18、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規(guī)定標準計算)，

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應承擔主要責任

B.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

C.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法規(guī)禁止的行為，期貨公司應當承擔全部的賠償責任

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某的行為不構成透支交易

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨交易中透支交易及責任承擔相關規(guī)定的理解。分析選項A若孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定為透支交易，也不能簡單判定孫某就應對該筆經(jīng)濟損失承擔主要責任。在期貨交易中，期貨公司有義務按照規(guī)定標準對客戶的保證金進行監(jiān)管，不能僅因客戶主動要求就減少自身應承擔的責任，所以選項A錯誤。分析選項B根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行交易并造成損失的，期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任。同時，賠償額按照規(guī)定一般不應超過損失額的百分之八十。所以賠償額應該在4.8萬元以下的表述合理，選項B正確。分析選項C雖然孫某實際占用了期貨公司的資金構成了透支交易，且透支交易是被法規(guī)禁止的行為，但不能就此認定期貨公司應當承擔全部的賠償責任?？蛻糇陨碓谶M行交易時也有一定的謹慎和注意義務，不能將全部責任都歸咎于期貨公司，所以選項C錯誤。分析選項D判斷孫某的行為是否構成透支交易，不能僅依據(jù)一個交易日之內完成開平倉交易以及從期貨公司結算報表上看是否虧欠保證金來判定。關鍵在于交易時賬戶上是否有可用保證金（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），題干表明孫某在賬戶上沒有可用保證金時進行了下單操作，已經(jīng)構成了透支交易，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。19、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個選項所涉及罪名的定義及構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。本題中甲是利用職務之便竊取公司財務，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。該罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財務，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。""20、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。A選項代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會導致股東信息泄露，增加交易風險，也違背了保護客戶信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項利用客戶的交易偏好進行交易這種行為侵犯了客戶對自身交易的自主決策權。每個客戶的交易偏好是基于自身的投資目標、風險承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶同意利用其交易偏好進行交易，是對客戶權益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項錯誤。C選項代股東下達交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應該由股東根據(jù)自己的意愿獨立下達，證券公司代股東下達交易指令可能會使股東失去對交易的控制權，從而面臨不必要的交易風險，不符合相關交易規(guī)定，該選項也不正確。D選項按規(guī)定履行信息披露義務是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時應盡的責任。信息披露能夠保證市場的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。21、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調查處理事項之E1起（）個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司對于員工違法違規(guī)被調查處理事項的報告時限規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當在知悉或者應當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，期貨公司應按照此規(guī)定的時間進行報告，所以答案選C。"22、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A理事會是會員大會的常設機構，在會員大會閉會期間，負責執(zhí)行會員大會的決議，對會員大會負責。該選項說法符合相關規(guī)定，是正確的。選項B會員制期貨交易所理事會設理事長1人、副理事長1-2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。所以該選項說法正確。選項C理事會會議至少每半年召開一次，以確保能及時對交易所的相關事務進行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會工作的正常開展，該選項說法無誤。選項D理事會每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。23、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。

A.營業(yè)場所和設施

B.客戶資產

C.工作人員工資和勞務合同

D.交易賬戶和客戶編碼

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司終止分支機構時的處理要求?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司終止分支機構時，應當先行妥善處理該分支機構的客戶資產，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。這是因為客戶資產是客戶委托期貨公司進行交易和管理的資金等財產，其安全性和妥善處理關系到廣大客戶的切身利益。選項A，營業(yè)場所和設施的處理并非最為關鍵的首要環(huán)節(jié)，可在處理好客戶資產等核心事務后再進行相應處置。選項C，工作人員工資和勞務合同的處理雖然也是重要事項，但相較于客戶資產的處理，從重要性和優(yōu)先順序上，客戶資產的保障更為關鍵和緊迫。選項D，交易賬戶和客戶編碼是基于客戶資產交易而產生的相關信息，其處理也是以妥善處理客戶資產為基礎和前提的。綜上所述，答案選B。24、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關派出機構

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報告對象。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員無需向其報告，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會相關派出機構負責對轄區(qū)內的期貨公司等市場主體進行監(jiān)管。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告中國證監(jiān)會相關派出機構，所以B選項正確。C選項，期貨交易所主要是組織期貨交易、結算、交割等業(yè)務，對期貨交易活動進行一線監(jiān)管，并不負責期貨公司高級管理人員任用的報告接收工作，所以C選項錯誤。D選項，中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，與期貨公司任用高級管理人員的報告事宜無關，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。25、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格的期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題應選A選項。26、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。27、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。

A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責任承擔的判定原則。選項A：在法律責任判定中，依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來確定責任承擔是合理且符合法律邏輯的。因為只有明確了因果關系，才能準確判斷各主體在損失形成過程中的作用和應承擔的責任大小。在期貨經(jīng)濟合同無效導致客戶經(jīng)濟損失的情況下，不同的無效行為可能與損失之間存在不同程度和方式的因果聯(lián)系，按照因果關系確定責任承擔能夠做到公平合理，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔責任需要根據(jù)具體情況判斷，不能一概而論說客戶不承擔責任。若客戶自身存在一定過錯且該過錯與損失存在因果關系，那么客戶可能需要承擔相應責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨經(jīng)濟合同無效造成客戶經(jīng)濟損失時，不能簡單地就規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任。責任承擔應根據(jù)具體的無效行為以及各主體的過錯程度等因素來確定，而不是固定比例的劃分，所以該選項錯誤。選項D：同樣，不能直接認定期貨公司承擔主要賠償責任。責任的劃分要基于對無效行為與損失之間因果關系的分析，可能存在客戶自身過錯較大從而需承擔主要責任的情況，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。28、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時，相關限制措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項。"29、證券期貨經(jīng)營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報（）備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國期貨市場監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構資產管理合同變更備案的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當自資產管理合同變更之日起5個工作日內報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在證券期貨經(jīng)營機構資產管理業(yè)務中承擔著重要的自律管理和監(jiān)督職責，負責對相關業(yè)務活動進行備案、統(tǒng)計監(jiān)測等工作，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護投資者合法權益。選項B，中國期貨市場監(jiān)控中心主要負責期貨市場交易、結算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測和監(jiān)控等工作，并非資產管理合同變更備案的受理主體。選項C，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，主要履行制定規(guī)章規(guī)則、對市場主體進行監(jiān)管等職責，一般不直接受理資產管理合同變更備案。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨行業(yè)的自律管理，側重于期貨公司等主體的自律規(guī)范等工作，也不是本題中資產管理合同變更備案的對象。綜上，答案選A。30、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，不符合考試條件的是（）。

A.境外國籍人員

B.具有大專以上文化程度

C.具有完全民事行為能力

D.年滿20周歲

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨從業(yè)人員資格考試通常主要面向符合我國相關規(guī)定的人員。境外國籍人員可能在身份認定、適用法律法規(guī)等方面存在諸多不匹配的情況，不符合我國組織的期貨從業(yè)人員資格考試的報考條件，所以該選項符合題意。選項B具有大專以上文化程度是較為常見的考試報名條件之一，能保證考生具備一定的知識基礎和學習能力以適應期貨從業(yè)相關知識的學習與考試，屬于符合考試條件的情況，故該選項不符合題意。選項C具有完全民事行為能力是參與各類考試及社會活動的基本要求。只有具備完全民事行為能力，才能獨立地享有民事權利和承擔民事義務，對自己的行為負責，因此具有完全民事行為能力的人員是符合期貨從業(yè)人員資格考試條件的，該選項不符合題意。選項D年滿20周歲的人員一般心智相對成熟，能夠較好地理解和掌握考試所需的知識內容，并獨立完成考試相關流程，是符合考試條件的，該選項不符合題意。綜上，答案選A。31、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.國務院商務主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院財政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：D

【解析】本題考查審批設立期貨交易所的機構?！镀谪浗灰坠芾項l例》對期貨交易所的設立審批有明確規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設立期貨交易所屬于其職責范疇。選項A，國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，并不涉及期貨交易所的設立審批，所以A選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務、傳導等職能，不具備審批設立期貨交易所的權力，所以B選項錯誤。選項C，國務院財政部門主要負責財政收支、財稅政策等財政領域的工作，與期貨交易所的設立審批無關，所以C選項錯誤。綜上，審批設立期貨交易所的機構是國務院期貨監(jiān)督管理機構，正確答案是D。32、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達交易指令時的記錄要求。選項A，記錄電話號碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準確地反映交易指令的具體內容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項錯誤。選項B，錄音能夠完整、真實地記錄客戶下達交易指令的具體內容和過程，是對交易指令進行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責任、還原事實，因此期貨公司應當同步進行錄音記錄，B選項正確。選項C，雖然確認客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內容，無法滿足對交易指令進行詳細記錄的要求，所以C選項錯誤。選項D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內容，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。33、依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構的了解。我們需要對各選項進行逐一分析。A選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，所以A選項錯誤。B選項，中國證監(jiān)會派出機構是中國證監(jiān)會的下屬機構，主要負責轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控，所以B選項錯誤。C選項，期貨交易所是進行期貨合約買賣的場所，主要負責提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點在于保障市場交易的正常運行，而非對期貨保證金安全存管進行監(jiān)控，所以C選項錯誤。D選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構是依法設立的，專門負責對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構，其職責就是確保期貨保證金的安全，所以D選項正確。綜上，答案選D。34、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產

D.流動資產

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產，并非凈資本計算基礎；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎；選項D流動資產是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內變現(xiàn)或者運用的資產，也不符合凈資本計算基礎的定義。所以本題答案為C。"35、期貨公司變更（）以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A.3％

B.5％

C.1％

D.4％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股權變更需經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的股權比例。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。所以本題正確答案是B選項。36、參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有()。

A.大學本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學經(jīng)濟.投資等相關本科學歷

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)資格考試所應具備的文化程度條件。選項A“大學本科以上文化程度”，實際上參加期貨從業(yè)資格考試并不要求達到大學本科以上，該選項要求過高，不符合實際規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B“高中以上文化程度”，根據(jù)相關規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試應當具有高中以上文化程度，該選項符合要求，所以B選項正確。選項C“大學經(jīng)濟、投資等相關本科學歷”，參加期貨從業(yè)資格考試對專業(yè)和學歷層次的要求并非是大學經(jīng)濟、投資等相關本科學歷，這種表述限定過窄且不符合規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未達到參加期貨從業(yè)資格考試的標準，該要求過低，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。37、單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本題考查單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪且情節(jié)嚴重時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的刑罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，單位犯期貨內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。所以本題正確答案選B。38、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。

A.客戶不承擔責任

B.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同無效時對客戶經(jīng)濟損失責任承擔的規(guī)定。選項A，客戶不承擔責任這一說法過于絕對。在實際情況中，要判斷責任承擔需綜合考量多方面因素，不能直接判定客戶不承擔任何責任。期貨經(jīng)紀合同無效導致客戶損失，并不意味著客戶在整個過程中沒有任何可能影響結果的行為，所以不能簡單認定客戶不承擔責任，A選項錯誤。選項B，根據(jù)相關法律和合理的責任認定原則，當期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。因為不同的無效行為與損失之間的關聯(lián)程度可能不同，只有通過分析因果關系，才能合理、公平地確定各方應承擔的責任比例，這是符合法律邏輯和實際情況的正確做法，B選項正確。選項C，規(guī)定期貨公司與客戶各自承擔50％的責任這種“一刀切”的方式缺乏合理性。每個案件中期貨經(jīng)紀合同無效的具體原因和情況各不相同，無效行為與損失之間的因果關系也存在差異，不能一概而論地讓雙方平均承擔責任，C選項錯誤。選項D，期貨公司承擔主要賠償責任這種表述不準確。責任的承擔不能簡單地偏向期貨公司一方，而要依據(jù)無效行為與損失之間的因果關系來判斷。有可能是客戶自身的部分行為對損失也起到了一定作用，并非一定是期貨公司承擔主要賠償責任，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務時凈資本與凈資產的比例要求，這一知識點出自《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。證券公司開展期貨介紹業(yè)務時，為確保其運營的安全性和穩(wěn)定性，對其凈資本與凈資產的比例有明確規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務的，其凈資本不低于凈資產的70％。所以本題答案選B。40、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司相關人員任職資格的有效期規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題應選擇C選項。"41、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當出現(xiàn)侵權與違約競合的期貨糾紛案件時，由于存在兩種不同性質的法律關系（侵權和違約）可供選擇，根據(jù)相關法律規(guī)定和司法實踐，賦予了當事人一定的選擇權，即依當事人選擇的訴由確定管轄。選項B僅提及侵權，選項C僅提及違約，這兩種情況都沒有考慮到當事人的自主選擇權，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時的一個重要連接點，但對于侵權與違約競合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。42、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題考查有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構。選項A股東大會是公司的權力機構，有權決定公司的重大事項，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，所以該選項正確。選項B董事會是由董事組成的、對內掌管公司事務、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務執(zhí)行機構，其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的權力，所以該選項錯誤。選項C總經(jīng)理是公司的高級管理人員，負責公司的日常經(jīng)營管理工作，主要職責是組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案等，不具有選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的職權，所以該選項錯誤。選項D理事會在不同組織中有不同的含義，但在一般公司治理結構中，并非是有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。43、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。

A.調減注冊資本

B.增加凈資本

C.調減凈資本

D.增加流動負債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關業(yè)務規(guī)則，對各選項進行分析來確定正確答案。選項A：調減注冊資本注冊資本是公司在登記機關登記注冊的資本額。期貨公司調減注冊資本是一項重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關，和客戶未追加保證金這一情況并無直接關聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會直接導致期貨公司調減注冊資本，所以選項A錯誤。選項B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。客戶未追加保證金意味著可能存在客戶違約風險，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿足更高的業(yè)務要求或應對更復雜的市場狀況等積極情況，并非因客戶保證金不足，所以選項B錯誤。選項C：調減凈資本當客戶李某未在通知時間內追加保證金時，期貨價格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風險，很可能會導致客戶的交易虧損需要期貨公司來承擔一部分。根據(jù)相關規(guī)定和風險考量，期貨公司需要調減凈資本以應對這種潛在的損失風險。所以，在這種情況下，A期貨公司應當相應調減凈資本，選項C正確。選項D：增加流動負債流動負債是指在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內償還的債務。客戶保證金不足與期貨公司增加流動負債之間沒有直接因果關系。期貨公司不會因為客戶未追加保證金就去增加自身的流動負債，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。44、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔主要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易法規(guī)對各選項進行分析。分析A選項在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的百分之六十，A選項符合規(guī)定，所以該選項正確。分析B選項該選項只提及期貨交易所承擔主要賠償責任，但沒有明確賠償額的上限，在實際法律法規(guī)中有明確賠償額不超過損失的百分之六十的規(guī)定，此選項表述不完整，所以該選項錯誤。分析C選項規(guī)定中賠償額不超過損失的百分之六十，而該選項說賠償額不超過損失的百分之八十，與法規(guī)不符，所以該選項錯誤。分析D選項期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，其行為存在過錯，按照規(guī)定需要承擔相應賠償責任，并非不承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關規(guī)定來逐一分析各選項。A選項：中國證監(jiān)會及其派出機構在對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的行為進行調查時，并沒有限制其人身自由的權力。限制人身自由屬于司法機關的職權范疇，所以A選項錯誤。B選項：紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織來實施的，比如期貨業(yè)協(xié)會等。中國證監(jiān)會及其派出機構主要是依據(jù)相關法律法規(guī)進行行政監(jiān)管，并非進行紀律懲戒的主體，所以B選項錯誤。C選項：給予懲戒、公開譴責等通常也是行業(yè)自律組織在其自律管理過程中采取的措施，并非中國證監(jiān)會及其派出機構處理此類問題的常規(guī)手段，所以C選項錯誤。D選項：依據(jù)相關規(guī)定，對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情況，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。46、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.100％

B.120％

C.125％

D.150％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中負債與凈資產比例的規(guī)定。依據(jù)風險監(jiān)管指標標準，期貨公司需要持續(xù)滿足一定的財務比例要求，其中負債與凈資產的比例不得高于特定數(shù)值。選項A，100％并非規(guī)定的負債與凈資產的上限比例，所以該選項不符合要求。選項B，120％同樣不是相關規(guī)定的上限比例，該選項也不正確。選項C，125％也不是此指標的規(guī)定上限，不符合題意。選項D，按照規(guī)定，期貨公司負債與凈資產的比例不得高于150％，該選項正確。綜上，答案選D。47、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。因此本題正確答案選B。48、中國證監(jiān)會派出機構按照（）原則，對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部進行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項A，“適當性”原則主要是在金融產品銷售等過程中，要求金融機構將適當?shù)漠a品或服務提供給適當?shù)耐顿Y者，并非對轄區(qū)內營業(yè)部進行監(jiān)督管理的原則，所以A選項錯誤。選項B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關監(jiān)管機構對其轄區(qū)內的主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項正確。選項C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項錯誤。選項D，“崗位監(jiān)管”通常側重于對具體崗位的職責履行、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，并非是對轄區(qū)內營業(yè)部整體進行監(jiān)督管理的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。49、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員相關管理工作的負責主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關規(guī)定，其負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔監(jiān)管證券期貨市場等職責，并非負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員具體資格考試、認定及日常管理等工作，所以該選項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據(jù)中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等，不負責題目所述工作，所以該選項錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，側重于宏觀層面的監(jiān)管，而非負責從業(yè)人員的資格考試、認定和日常管理等具體工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。50、下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用.挪用

D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權屬于客戶，并非非結算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關規(guī)定，選項正確。選項C：非結算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。第二部分多選題(20題)1、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風險’

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)介紹客戶相關的法律規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A在介紹客戶的業(yè)務中，向客戶明示與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系是非常重要的。這有助于客戶了解介紹人的身份和其背后的利益關系，保障客戶的知情權，使其能夠在充分了解情況的基礎上做出決策。所以甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系符合法律規(guī)定。選項B期貨交易對于很多人來說是比較復雜的金融活動，具有獨特的方式和流程。甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程，能夠讓乙更好地理解期貨交易的基本情況，從而在進行投資決策時更加理性和謹慎。這種做法有助于保護投資者的利益，因此符合法律規(guī)定。選項C期貨市場是一個充滿不確定性和風險的市場，任何投資都存在盈利或虧損的可能性，沒有人能夠保證投資期貨肯定賺錢。甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢，這是一種虛假、誤導性的宣傳，會讓乙產生不切實際的期望，面臨不必要的風險。這種行為違反了相關法律規(guī)定。選項D期貨交易具有較高的風險性，投資者在參與期貨交易前應該充分了解其中的風險。甲隱瞞了期貨交易的風險，使得乙無法全面、準確地了解投資的潛在風險，可能會導致乙在不知情的情況下做出錯誤的投資決策，損害其合法權益。因此，這種行為不符合法律規(guī)定。綜上，本題正確答案選AB。2、對以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，不具有管轄權的法院有（）。

A.被告所在地的中級人民法院

B.被告所在地的高級人民法院

C.期貨交易所所在地的中級人民法院

D.期貨交易所所在地的高級人民法院

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)相關法律規(guī)定判斷各選項中法院對以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件是否具有管轄權?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。選項A：被告所在地的中級人民法院根據(jù)上述規(guī)定，此類案件應由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄，而不是被告所在地的中級人民法院，所以被告所在地的中級人民法院對此類案件不具有管轄權，該選項正確。選項B：被告所在地的高級人民法院同樣依據(jù)規(guī)定，管轄法院是期貨交易所所在地的中級人民法院，并非被告所在地的高級人民法院，所以被告所在地的高級人民法院對此類案件不具有管轄權，該選項正確。選項C：期貨交易所所在地的中級人民法院由相關規(guī)定可知，期貨交易所所在地的中級人民法院對此類案件具有管轄權，該選項不符合題意，錯誤。選項D：期貨交易所所在地的高級人民法院根據(jù)規(guī)定，具有管轄權的是期貨交易所所在地的中級人民法院，而非高級人民法院，所以期貨交易所所在地的高級人民法院對此類案件不具有管轄權，該選項正確。綜上，答案選ABD。3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。

A.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

B.期貨從業(yè)人員的任用

C.期貨公司高級管理人員任職資格條件

D.期貨從業(yè)人員資格的罰則

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為《期貨從業(yè)人員管理辦法》的重要內容之一就是規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。該辦法會對期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為準則、道德規(guī)范等方面作出明確規(guī)定，以確保期貨從業(yè)人員能夠依法依規(guī)、誠信地開展業(yè)務活動，維護期貨市場的正常秩序和投資者的合法權益，所以選項A屬于該辦法規(guī)范的事項。選項B：期貨從業(yè)人員的任用該辦法也會對期貨從業(yè)人員的任用進行規(guī)范。包括對用人單位在任用期貨從業(yè)人員時的條件、程序等方面進行規(guī)定，保證任用的期貨從業(yè)人員具備相應的資格和能力，從而提高整個期貨行業(yè)從業(yè)人員的素質和水平，故選項B屬于規(guī)范事項。選項C：期貨公司高級管理人員任職資格條件期貨公司高級管理人員任職資格條件是由《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來規(guī)范的，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》，所以選項C不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項D：期貨從業(yè)人員資格的罰則《期貨從業(yè)人員管理辦法》會對期貨從業(yè)人員違反相關規(guī)定時應承擔的法律責任和處罰規(guī)則作出明確規(guī)定。通過明確罰則，對期貨從業(yè)人員起到約束和威懾作用，促使其遵守辦法的各項規(guī)定，維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，因此選項D屬于該辦法規(guī)范的事項。綜上，答案選ABD。4、交割倉庫不得從事的行為包括（）。

A.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫.出庫

C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

D.出具虛假倉單

【答案】：ABCD

【解析】該題的正確答案為ABCD。下面對各選項進行分析：-A選項：交割倉庫若泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密，會損害相關市場參與者的利益，破壞期貨市場的公平公正和誠信環(huán)境，嚴重干擾期貨市場正常的交易秩序，因此交割倉庫不得從事該行為。-B選項：期貨交易所的業(yè)務規(guī)則是保障期貨交易正常運行的重要依據(jù)。交割倉庫違反規(guī)則限制交割商品入庫、出庫，會影響期貨合約的正常交割，導致市場的流通性受阻，破壞期貨市場的正常運行機制，所以這是不被允許的。-C選項：國家對期貨交易有一系列的監(jiān)管規(guī)定，交割倉庫作為期貨交易的服務性機構，若違反國家有關規(guī)定參與期貨交易，會增加市場的不穩(wěn)定因素，引發(fā)市場的不公平競爭，同時也可能面臨較大的風險，損害自身及其他市場主體的利益，因此屬于禁止的行為。-D選項：倉單是提取倉儲物的憑證，具有重要的法律效力和經(jīng)濟價值。交割倉庫出具虛假倉單，會使市場上的交易信息失真，誤導投資者，破壞期貨市場的信任基礎，擾亂市場的正常運行，所以這種行為被嚴格禁止。綜上，ABCD四個選項均是交割倉庫不得從事的行為。5、下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有（）。

A.使用期貨交易所提供的交易設施

B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD，以下是對本題各選項的分析：A選項：會員制期貨交易所為會員提供交易設施等基礎設施，會員使用期貨交易所提供的交易設施是其享有的基本權利之一，這有助于會員開展期貨交易相關業(yè)務，所以A選項正確。B選項：會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，會員作為交易所的組成成員，有權參加會員大會，并通過行使選舉權、被選舉權和表決權來參與交易所的重大決策，表達自己的意愿和訴求，對交易所的運營和發(fā)展施加影響，故B選項正確。C選項：會員可以依據(jù)相關規(guī)定在期貨交易所從事交易、結算和交割等業(yè)務，這是會員參與期貨市場活動、開展自身業(yè)務的核心內容，也是會員制期貨交易所賦予會員的重要權利，因此C選項正確。D選項：如果會員認為自身權益在期貨交易過程中受到損害，或者對期貨交易所的某些決定、規(guī)則等存在異議，按照期貨交易所章程和交易規(guī)則，會員擁有申訴權，這保障了會員在合法合規(guī)的框架內維護自身權益，所以D選項正確。綜上所述，ABCD四個選項均屬于會員制期貨交易所會員享有的權利。6、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。

A.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人

B.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理

C.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師

D.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，如果是在6年前發(fā)生的，已超過了法規(guī)所限制的年限要求。該辦法一般對因相關違規(guī)行為限制任職資格有時間范圍規(guī)定，通常重點關注較近時間段內的違規(guī)情況，6年前的違紀行為在正常情況下不影響其擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以選項A不符合題意。選項B：該辦法明確規(guī)定，因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理，若在5年內發(fā)生，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。本選項中5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經(jīng)理，符合不得任職的情況，所以選項B符合題意。選項C：3年內因違紀行為被撤銷資格的律師，同樣在法規(guī)限制范圍內。由于其在規(guī)定的3年時間內存在違紀并被撤銷資格的情況，不具備擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的條件，所以選項C符合題意。選項D：對于因違法行為被解除職務的證券公司董事長，若發(fā)生在4年內，按照規(guī)定不得擔任期貨公司相關職務。本選項中4年內有此情況，符合不得任職的情形，所以選項D符合題意。綜上，答案選BCD。7、申請期貨公司首席風險官的任職資格，需要滿足的條件是（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司首席風險官任職資格相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A具有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關業(yè)務的基本要求，期貨公司首席風險官需對期貨業(yè)務有深入了解和操作經(jīng)驗，具備期貨從業(yè)人員資格可證明其在期貨業(yè)務方面有一定的專業(yè)能力和知識儲備，所以具有期貨從業(yè)人員資格是申請該職位任職資格的必要條件，選項A正確。選項B大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，能在一定程度上反映申請人具備較為系統(tǒng)的知識體系和學習能力。期貨行業(yè)涉及金融、經(jīng)濟、法律等多方面的專業(yè)知識，較高的學歷背景有助于首席風險官更好地理解和處理復雜的業(yè)務及風險管理工作，故具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位是申請任職資格的條件之一，選項B正確。選項C通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，能夠證明申請人在專業(yè)知識、業(yè)務能力以及對相關法規(guī)政策的掌握等方面達到了監(jiān)管部門規(guī)定的標準。期貨公司首席風險官肩負著重要職責，需要熟悉行業(yè)監(jiān)管要求和業(yè)務規(guī)范，通過資質測試可以篩選出符合條件的專業(yè)人才，所以通過中國證監(jiān)會認可的資質測試是申請任職資格的必備條件，選項C正確。選項D具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，能使申請人對期貨市場的運行規(guī)律、交易機制等有較為深入的了解。而擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年，意味著其在關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)和風險管理崗位上積累了豐富的實踐經(jīng)驗，熟悉公司內部的業(yè)務流程和風險控制體系。這些經(jīng)驗對于擔任首席風險官，有效履行風險管控職責至關重要，因此該選項也是申請該職位任職資格的條件之一，選項D正確。綜上，本題答案為ABCD。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A.交易所規(guī)定標準

B.經(jīng)營成本

C.證監(jiān)會規(guī)定的標準

D.行業(yè)自律標準

【答案】：BD

【解析】本題主要考查《