期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。

A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會

B.中國證監(jiān)會；股東大會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會

D.股東大會；董事會

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會是公司制期貨交易所的監(jiān)督機構(gòu)，其主席、副主席的任免對于保證監(jiān)事會有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項A：中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席時具有權(quán)威性和專業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進行綜合考量。而監(jiān)事會作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對提名人員進行表決通過，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會的有效運作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席應(yīng)由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，該選項正確。選項B：股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負責(zé)監(jiān)事會主席、副主席的任免程序，所以該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并不負責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的提名，所以該選項錯誤。選項D：董事會是公司制期貨交易所的經(jīng)營決策機構(gòu)，主要負責(zé)公司的經(jīng)營管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會主席、副主席的任免程序無關(guān)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師.注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。3、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"4、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：B

【解析】本題考查對申請人或擬任人以不正當手段取得任職資格后，對負有責(zé)任的公司和人員的處理規(guī)定。分析題干題干描述的是申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的情況，需要確定此時對負有責(zé)任的公司和人員的處理方式。逐一分析選項A選項：依法予以警告。該處罰相較于規(guī)定的處罰力度較輕，按照相關(guān)規(guī)定，僅予以警告不符合要求，所以A選項錯誤。B選項：予以警告，并處以3萬元以下罰款。這符合對于申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，對負有責(zé)任的公司和人員的處理規(guī)定，所以B選項正確。C選項：要求期貨公司解聘該人員。題干主要強調(diào)的是對負有責(zé)任的公司和人員的處罰方式，而不是要求期貨公司解聘該人員，所以C選項錯誤。D選項：情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。此選項主要針對的是情節(jié)嚴重時任職資格的處理，并非題干中對負有責(zé)任的公司和人員的處理內(nèi)容，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。5、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題可對各選項逐一分析，判斷其是否屬于理事長的職權(quán)，進而選出說法不正確的選項。選項A主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會議，能夠確保會議的有序進行，保障會員大會和理事會各項議程順利推進，所以該選項說法正確。選項B組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作是理事長職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)。專門委員會在組織中承擔(dān)著特定領(lǐng)域的工作任務(wù)，理事長通過組織協(xié)調(diào)，能使各專門委員會更好地發(fā)揮作用，為整體工作目標服務(wù)，因此該選項說法正確。選項C檢查理事會決議的實施情況是理事長的工作內(nèi)容之一，但一般是向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是中國證券期貨市場的主管部門，與理事長職權(quán)匯報對象不對應(yīng)，所以該選項說法錯誤。選項D主持理事會日常工作是理事長的基本職責(zé)。理事長需要負責(zé)統(tǒng)籌安排理事會的日常事務(wù)，確保理事會各項工作的正常運轉(zhuǎn)，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。6、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.向客戶做出保本承諾

B.代理客戶從事期貨交易

C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則

D.充分揭示期貨交易風(fēng)險

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：-選項A：向客戶做出保本承諾屬于違規(guī)行為。在期貨交易中，市場是具有不確定性和風(fēng)險性的，任何形式的保本承諾都不符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視風(fēng)險，所以該選項錯誤。-選項B：代理客戶從事期貨交易并非期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為。非期貨公司結(jié)算會員主要側(cè)重于結(jié)算業(yè)務(wù)等，代理客戶交易通常有嚴格的資質(zhì)和規(guī)定，此行為超出了其權(quán)限范圍，所以該選項錯誤。-選項C：從業(yè)人員應(yīng)堅持投資者合法權(quán)益保護優(yōu)先的原則，而非客戶所有利益最大化優(yōu)先。因為客戶的部分利益訴求可能不符合法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范，不能無原則地追求客戶所有利益最大化，所以該選項錯誤。-選項D：充分揭示期貨交易風(fēng)險是從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任。期貨交易具有高風(fēng)險性，投資者需要充分了解相關(guān)風(fēng)險后才能做出理性的投資決策，該選項正確。綜上，答案選D。7、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)。其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項錯誤。選項C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負責(zé)人，負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是股東大會，答案選A。8、期貨交易所實行（）。

A.風(fēng)險防范制度

B.風(fēng)險最小化制度

C.風(fēng)險警示制度

D.風(fēng)險管理制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風(fēng)險防范制度通常是一系列防范風(fēng)險的措施和規(guī)定的統(tǒng)稱，但它不是期貨交易所實行的特定、專門的制度表述，故A選項錯誤。-選項B：并不存在“風(fēng)險最小化制度”這樣一種在期貨交易所普遍實行的專門制度，風(fēng)險最小化是一種目標而非具體制度，故B選項錯誤。-選項C：期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，交易所可以采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等風(fēng)險警示措施，以警示和化解市場風(fēng)險，故C選項正確。-選項D：風(fēng)險管理制度概念較為寬泛，不是期貨交易所實行的特定制度名稱，故D選項錯誤。綜上，答案選C。9、在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。A選項，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。B選項，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機構(gòu)。D選項，商務(wù)部主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。10、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司股東表決權(quán)占比的計算。在計算股東在股東會的表決權(quán)占比時，通常按照股東的出資額占公司注冊資本金的比例來確定。已知該期貨公司注冊資本金為1億元，即10000萬元，甲公司出資700萬元。那么甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊資本金，即\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為0.07，答案選A。11、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，A選項正確。B選項：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務(wù)，如開戶、交易指導(dǎo)、風(fēng)險控制等，并不負責(zé)統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標準，對會員進行自律管理，維護期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項錯誤。D選項：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。12、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，并從中賺取差價100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價并非合法的經(jīng)營所得。選項A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項錯誤。選項B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項錯誤。選項C，該差價利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項錯誤。選項D，由于這100萬元差價是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項正確。綜上，本題答案為D。13、假設(shè)上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為5%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所面對市場風(fēng)險時可采取的措施。當期貨價格連續(xù)多日漲幅達到最大限度，市場風(fēng)險急劇增大時，期貨交易所為化解風(fēng)險可采取一系列措施，其中調(diào)整漲跌幅度限制是常見手段之一。在市場風(fēng)險增大的情況下，為了進一步控制風(fēng)險，通常會收緊漲跌幅度限制，即降低最大漲跌幅度。選項A：把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相比原來的4%漲幅最大限度有所降低，這有助于減少價格波動的幅度，控制市場風(fēng)險，該選項符合交易所化解風(fēng)險的操作邏輯；選項B：把最大漲跌幅度調(diào)整為5%，是在擴大漲跌幅度，這會使市場價格波動范圍變大，增加市場風(fēng)險，不符合化解風(fēng)險的目的；選項C：分別調(diào)整最大漲幅和最大跌幅，且這種調(diào)整方式不對稱，既不符合市場公平原則，也不利于整體風(fēng)險的控制，不是化解風(fēng)險的合理措施；選項D：把最大漲幅調(diào)整為4.5%且最大跌幅不變，整體上還是擴大了漲幅的范圍，會增加市場風(fēng)險，不利于風(fēng)險的化解。綜上，答案選A。14、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該紡紗廠能得到的補償金額。明確補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。確定紡紗廠性質(zhì)本題中紡紗廠屬于機構(gòu)投資者。計算補償金額已知該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余未清償?shù)谋ＷC金缺口為1600-600=1000萬元。根據(jù)上述補償規(guī)則，該紡紗廠能得到的補償金額為：10萬元全額補償，超過10萬元的部分為1000-10=990萬元，這部分按80%補償，則超過10萬元部分的補償金額為990×80%=792萬元。所以，該紡紗廠總共能得到的補償金額為10+792=802萬元。綜上，答案選C。15、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)對挪用期貨交易保證金行為性質(zhì)的理解，對各選項進行逐一分析。選項A單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關(guān)、團體實施的依法應(yīng)當承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。而任某挪用期貨交易保證金的行為是其個人行為，并非代表單位意志、以單位名義實施的，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B任某擅自挪用期貨交易保證金，這一行為是其個人的自主行為，與單位無關(guān)，需要獨立承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。因此選項B正確。選項C任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，挪用本單位資金同樣構(gòu)成犯罪。題干中任某挪用保證金的行為符合相關(guān)犯罪構(gòu)成要件，不能判定不構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D刑事責(zé)任是由犯罪行為決定的，只要實施了犯罪行為，就應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，并不會因為期貨公司開除任某而免除其刑事責(zé)任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)每個選項的描述，結(jié)合題干中營業(yè)部經(jīng)理趙某的行為來逐一分析。選項A：挪用客戶保證金是指期貨公司工作人員未經(jīng)客戶允許，擅自使用客戶保證金進行交易等操作。在本題中，張某存入5000萬元準備進行棉花期貨交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約，這明顯屬于挪用客戶保證金的行為，所以選項A正確。選項B：不按照規(guī)定處理客戶交易通常是指在客戶發(fā)出交易指令后，期貨公司沒有按照相關(guān)規(guī)定的流程、時間或要求去執(zhí)行客戶的交易指令。而題干中張某一直沒有進行交易，不存在趙某不按照規(guī)定處理客戶交易的情況，所以選項B錯誤。選項C：收取保證金不入賬是指期貨公司在收到客戶保證金后，沒有按照規(guī)定將其記錄在相關(guān)賬戶中。題干并未提及趙某有收取保證金不入賬的行為，所以選項C錯誤。選項D：不按照規(guī)定接受客戶委托是指期貨公司在接受客戶委托時，沒有遵循相關(guān)的規(guī)定和程序。本題中張某未發(fā)出交易委托，不存在趙某不按照規(guī)定接受客戶委托的情形，所以選項D錯誤。綜上，答案是A。17、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》，當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）

A.有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯

B.不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)

C.如實陳述案件事實和回答提問

D.遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》中當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：當事人在聽證過程中，有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進行陳述和申辯。這是當事人維護自身權(quán)益的重要途徑，通過陳述和申辯，當事人可以充分表達自己的觀點和意見，讓聽證程序更加公平公正。所以該選項屬于當事人在聽證中的權(quán)利，不符合題意。選項B：在聽證中，當事人是能夠?qū)Π讣{(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)的。質(zhì)證新證據(jù)是當事人保障自身合法權(quán)益、促進案件公正處理的重要手段，而該選項說不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進行質(zhì)證和提出新的證據(jù)，表述錯誤，不屬于當事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)，符合題意。選項C：如實陳述案件事實和回答提問是當事人在聽證中的義務(wù)之一。只有如實陳述，才能保證聽證程序能夠基于真實的情況進行，從而做出公正合理的判斷。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。選項D：遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求是確保聽證程序順利進行的基本保障。聽證秩序的良好維護有助于提高聽證效率和質(zhì)量，保障各方的合法權(quán)益。所以該選項屬于當事人在聽證中的義務(wù)，不符合題意。綜上，答案選B。18、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．

A.期貨交易所風(fēng)險準備金

B.期貨公司交易手續(xù)費

C.期貨交易所交易手續(xù)費

D.國家專項資金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金啟動資金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所風(fēng)險準備金期貨交易所風(fēng)險準備金是期貨投資者保障基金啟動資金的來源之一。期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照一定比例提取資金，作為期貨投資者保障基金的啟動資金，用于在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險時對投資者進行一定的保障，該選項正確。選項B：期貨公司交易手續(xù)費期貨公司交易手續(xù)費主要是期貨公司的業(yè)務(wù)收入來源，并非是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所交易手續(xù)費期貨交易所交易手續(xù)費是期貨交易所的收入之一，但它不是期貨投資者保障基金啟動資金的來源，所以該選項錯誤。選項D：國家專項資金目前期貨投資者保障基金啟動資金并非來源于國家專項資金，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時，需提交的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表對應(yīng)的申請日前的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以答案選B。20、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

C.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責(zé)令該期貨公司限制整改

D.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

【答案】：A

【解析】本題可先根據(jù)已知條件計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》相關(guān)標準進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)比例計算公式：比例=流動資產(chǎn)÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》相關(guān)標準依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準為不低于100%（即1），預(yù)警標準為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據(jù)計算結(jié)果與標準進行判斷-該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準，答案選A。21、張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司對于從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項向中國期貨業(yè)協(xié)會報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。本題中張某從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，所以該期貨公司應(yīng)在規(guī)定時間即10個工作日內(nèi)報告。選項A的5個工作日、選項B的7個工作日以及選項D的20個工作日均不符合法規(guī)要求，因此正確答案是C。22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的紀律懲戒主體。選項A，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要側(cè)重于自身的業(yè)務(wù)運營和對本機構(gòu)從業(yè)人員的日常管理等工作，并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責(zé)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行規(guī)范和管理，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是其對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，該選項正確。選項C，期貨交易所主要負責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，其職能主要集中在交易規(guī)則的制定、交易活動的監(jiān)控等方面，并非是依據(jù)此準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，其主要職責(zé)是對整個期貨市場進行宏觀監(jiān)管、制定政策法規(guī)等，并非依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。23、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔(dān)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，當期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結(jié)果應(yīng)由甲客戶承擔(dān)，答案選A。"24、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國期貨協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國期貨協(xié)會主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，對期貨行業(yè)進行自律監(jiān)督等，但并非對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的法定主體，所以該項錯誤。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)集中在組織和監(jiān)督期貨交易活動等方面，并非監(jiān)督管理期貨公司董監(jiān)高的主體，所以該項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其有權(quán)依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理，所以該項正確。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機構(gòu)，主要根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)開展工作，本身不是對期貨公司董監(jiān)高進行監(jiān)督管理的獨立主體，所以該項錯誤。綜上，答案選C。25、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓(xùn)誡

C.公開譴責(zé)

D.罰款

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》后對應(yīng)處理措施的了解。選項A，警告通常適用于較為常見、程度相對輕一些，但在某些情況下會對行為有明確警示意義的違規(guī)場景，而對于期貨從業(yè)人員違反該準則且情節(jié)輕微、未造成嚴重后果的情況，警告不是對應(yīng)的處理方式，所以A選項錯誤。選項B，訓(xùn)誡是一種較為輕微的教育和告誡方式。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微且未造成嚴重后果時，予以訓(xùn)誡既體現(xiàn)了對違規(guī)行為的關(guān)注和糾正，又考慮到了情節(jié)的輕微性，能夠起到一定的教育作用，使其認識到自身行為的不當之處，所以B選項正確。選項C，公開譴責(zé)一般針對情節(jié)較為嚴重、影響較大的違規(guī)行為，目的是通過公開的方式對違規(guī)者進行嚴肅批評，以起到警示社會的作用。題干中明確說明情節(jié)輕微且無嚴重后果，不適用公開譴責(zé)，所以C選項錯誤。選項D，罰款是一種經(jīng)濟處罰手段，通常適用于違規(guī)行為涉及經(jīng)濟利益損失或需要通過經(jīng)濟制裁來糾正行為的情況。本題所描述的場景并非以罰款作為對應(yīng)的處理措施，所以D選項錯誤。綜上，本題答案是B選項。26、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當做出必要的崗位獨立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當對上述事項進行檢查落實。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動利益沖突相關(guān)事項時的檢查落實主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突時，需做出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負責(zé)對上述事項進行檢查落實的是首席風(fēng)險官。A選項總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實主體范圍內(nèi)；B選項總經(jīng)理主要負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項的檢查落實主體；C選項董事長主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對該利益沖突相關(guān)事項進行檢查落實的主體。所以正確答案為D。27、有權(quán)指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)指定交割倉庫的主體。選項A：期貨交易所是期貨市場的核心組織和管理機構(gòu)，它負責(zé)制定期貨交易的規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等一系列重要工作。指定交割倉庫是期貨交易中非常關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)，與期貨合約的實物交割密切相關(guān)，期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場情況和交易規(guī)則指定合適的交割倉庫，以確保期貨交易的順利進行和實物交割的質(zhì)量與安全，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理，其職責(zé)包括對期貨公司及從業(yè)人員的資格管理、職業(yè)道德規(guī)范制定、教育培訓(xùn)等工作，并不負責(zé)指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)主要負責(zé)在所轄區(qū)域內(nèi)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理等工作，并不承擔(dān)指定交割倉庫這一具體職能，所以該選項錯誤。選項D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，制定期貨市場的發(fā)展規(guī)劃和政策等宏觀層面的工作，而指定交割倉庫通常是由期貨交易所具體操作執(zhí)行的，并非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的直接職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選A。28、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。

A.基層或中級

B.中級

C.高級

D.基層

【答案】：B"

【解析】該題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實踐，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。這一規(guī)定主要是考慮到此類案件通常具有較強的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力，中級人民法院在審判能力、專業(yè)水平等方面更能適應(yīng)這類案件的審理要求，以確保案件得到公正、準確的裁決。因此本題應(yīng)選擇中級的管轄級別。"29、經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷時問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況時，問卷問題不少于10個。因此答案選B。"30、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風(fēng)險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)風(fēng)險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備。步驟一：明確風(fēng)險資本準備的計算公式根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司某業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備等于該業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風(fēng)險資本準備=客戶權(quán)益總額×基準比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為\(30\)億元，期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據(jù)計算風(fēng)險資本準備將上述參數(shù)代入公式可得：風(fēng)險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應(yīng)為D選項。31、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定來計算甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比。在公司中，若公司章程無特別約定，股東按照出資比例行使表決權(quán)。本題中未提及公司章程有特殊約定，所以應(yīng)按照甲公司的出資比例來確定其在股東會的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊資本金為\(1\)億元，\(1\)億\(=10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。根據(jù)出資比例公式：出資比例\(=\)股東出資額\(\div\)公司注冊資本總額，可得出甲公司的出資比例為\(700\div10000=0.07\)，即甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為\(0.07\)。綜上，答案選A。32、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（）的原則。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.對沖

【答案】：C

【解析】本題主要考查國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項A，套利是指在兩個不同的市場中，以有利的價格同時買進并賣出或者賣出并買進同種或本質(zhì)相同的證券的行為，其目的是獲取差價利潤，并非國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以A選項錯誤。選項B，基差是指某一特定商品在某一特定時間和地點的現(xiàn)貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差，它主要用于衡量現(xiàn)貨與期貨價格之間的關(guān)系，不是企業(yè)進行期貨交易應(yīng)遵循的原則，所以B選項錯誤。選項C，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵銷被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，主要目的是為了規(guī)避生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險，套期保值符合這一需求和目的，所以國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)當遵循套期保值的原則，C選項正確。選項D，對沖是指特意減低另一項投資風(fēng)險的投資，它是一種在減低商業(yè)風(fēng)險的同時仍然能在投資中獲利的手法。但它不是國有及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的特定原則，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。33、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失時責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，在法律和實際的責(zé)任認定邏輯中，確定責(zé)任承擔(dān)通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當期貨經(jīng)濟合同無效并給客戶造成經(jīng)濟損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)是合理且符合法律原則的做法。因為不同的無效行為所導(dǎo)致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準確判斷各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項正確。選項B，在期貨經(jīng)濟活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認為客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的做法并不合理。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責(zé)任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟活動中可能承擔(dān)較多的義務(wù)和責(zé)任，但不能直接認定在合同無效的情況下期貨公司就承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的判定需要依據(jù)實際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當行為對損失負有主要責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】該題考查被要求整改的期貨公司整改符合有關(guān)法律規(guī)定后相關(guān)時間的知識點。題目詢問被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時間選項。選項A為5日，選項B為10日，選項C為3日，選項D為15日。答案選C，即正確答案是3日，意味著在相關(guān)規(guī)定里，被要求整改的期貨公司經(jīng)整改符合有關(guān)法律后對應(yīng)的時間為3日。"35、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是A選項。36、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查對以不正當手段取得任職資格相關(guān)處罰規(guī)定中罰款金額的知識掌握。《相關(guān)規(guī)定》（假設(shè)該規(guī)定存在相關(guān)內(nèi)容）明確指出，當申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格時，應(yīng)撤銷其任職資格，對負有責(zé)任的公司和人員予以警告，同時處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是A選項。"37、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性.風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C"

【解析】該題主要考查首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險管理方面問題時的處理規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見。選項A董事長主要負責(zé)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、決策等宏觀層面事務(wù)，并非首席風(fēng)險官直接提出整改意見的對象；選項B監(jiān)事會主要對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，并不直接接收首席風(fēng)險官關(guān)于整改的意見；選項D期貨公司是一個主體概念，表述過于寬泛，不符合規(guī)定的接收整改意見的主體。所以本題正確答案為C。"38、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對持倉量概念的理解。持倉量是期貨市場中的一個重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。選項A中，比例通常用于表示部分與整體的關(guān)系，并非持倉量的定義；選項B，金額是通過合約數(shù)量與合約價格等因素計算得出的價值量，并非持倉量本身所表示的含義；選項C，最高數(shù)額不符合持倉量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"39、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與客戶在此次事件中的責(zé)任劃分及相關(guān)賠償規(guī)定來分析各選項。題干信息分析王某作為期貨公司的客戶，投資重金屬期貨因市場需求下滑虧損500萬元，此時出現(xiàn)保證金不足的情況。而期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金，進而導(dǎo)致王某損失進一步擴大至1000萬元。各選項分析A選項：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按規(guī)定履行通知義務(wù)的，對客戶的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不低于損失的百分之八十。王某的總損失為1000萬元，最初因市場因素虧損500萬元，因期貨公司未通知導(dǎo)致擴大的損失為1000-500=500萬元。按照規(guī)定期貨公司應(yīng)賠償擴大損失部分的80%，即500×80%=400萬元，再加上最初損失中期貨公司可能承擔(dān)的部分（通常會考慮公平原則等因素），從整體來看期貨公司賠償王某800萬元是合理的，所以該選項正確。B選項：如上述分析，按照規(guī)定和實際情況，期貨公司賠償王某800萬元更為合理，而不是600萬元，所以該選項錯誤。C選項：此次損失進一步擴大是由于期貨公司未按規(guī)定通知王某追加保證金導(dǎo)致的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，而不是王某承擔(dān)主要責(zé)任，所以該選項錯誤。D選項：雖然期貨公司沒有盡到通知責(zé)任，但最初的500萬元虧損是由于市場需求下滑這一客觀因素導(dǎo)致的，并非期貨公司的過錯，所以期貨公司不應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。40、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔(dān)保，所以該選項錯誤。選項B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項正確。選項C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在進行期貨交易時，必須嚴格執(zhí)行風(fēng)險管理要求，不能因為客戶是公司股東就適當降低風(fēng)險管理要求。這是保障期貨市場正常運行和防范風(fēng)險的必要措施，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。41、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果

【答案】：B

【解析】本題考查特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的原則。在處理特殊單位客戶的實名制要求及核對工作時，需要遵循一定的原則來確保工作的準確性和有效性?！皩嵸|(zhì)重于形式”是會計、金融等領(lǐng)域中一個重要的原則理念。該原則強調(diào)在進行判斷和處理事務(wù)時，要注重交易或事項的經(jīng)濟實質(zhì)，而不僅僅依賴于其法律形式。在特殊單位客戶的實名制要求及核對工作里，不能僅僅看表面的形式是否符合規(guī)定，更要深入探究其實際的情況，以確?？蛻羯矸莸恼鎸崱蚀_，防止出現(xiàn)虛假或不實的實名制情況。選項A“內(nèi)容”，“內(nèi)容”表述較為寬泛，不能準確體現(xiàn)出在實名制核對中注重內(nèi)在本質(zhì)的要求，所以A選項不符合。選項C“過程”，強調(diào)的是事情發(fā)展或進行的程序，而不是對事情本質(zhì)的考量，在實名制要求及核對中，過程固然重要，但最終還是要以實質(zhì)情況為依據(jù)，所以C選項不正確。選項D“結(jié)果”，雖然結(jié)果是重要的考量因素，但單純追求結(jié)果可能會忽略過程中的實際情況和本質(zhì)特征，實名制核對更強調(diào)對整個事務(wù)本質(zhì)的把握，而不是只看最終結(jié)果，所以D選項不合適。而選項B“實質(zhì)”，準確地體現(xiàn)了在特殊單位客戶實名制要求及核對工作中應(yīng)注重內(nèi)在本質(zhì)，不被表面形式所迷惑的原則，所以本題正確答案是B。42、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定來確定經(jīng)營機構(gòu)按風(fēng)險承受能力的劃分類別。按照《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案選B。43、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間頻率。經(jīng)營機構(gòu)需要定期開展適當性自查并形成自查報告，這對于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護市場秩序以及保護投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項A，每年開展一次適當性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當性問題，不利于及時防范風(fēng)險，因此該選項不符合要求。選項B，每半年開展一次適當性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機構(gòu)對適當性管理的及時性和有效性要求，所以該選項正確。選項C，每季度開展一次適當性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費經(jīng)營機構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項不正確。選項D，每月開展一次適當性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機構(gòu)帶來極大的負擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實際操作中也缺乏必要性，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。44、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)對與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)信息和資料的保存期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)有義務(wù)妥善保存與履行投資者適當性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，并且保存期限不得少于20年。所以本題正確答案是D。45、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。中國期貨業(yè)協(xié)會主要是負責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)來執(zhí)行的。"46、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請期貨公司高級管理人員任職資格時免試取得期貨從業(yè)人員資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。所以本題正確答案選C。47、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院財政部門

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定來判斷審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)。選項A：國務(wù)院商務(wù)主管部門國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等商務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)工作，并非負責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以選項B錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，審批設(shè)立期貨交易所是其職責(zé)之一，所以選項C正確。選項D：國務(wù)院財政部門國務(wù)院財政部門主要負責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，負責(zé)管理中央各項財政收支等財政方面的工作，與審批設(shè)立期貨交易所無關(guān)，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。48、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的補償規(guī)定來計算張某可能得到的最大補償金額。按照相關(guān)規(guī)定，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失15萬元，其中10萬元可全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，可補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以本題答案選B。49、《期貨交易管理條例》自（）起正式實施。

A.2007年3月28日

B.2003年7月1日

C.2007年4月15日

D.2002年5月7日

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨交易管理條例》正式實施的時間。逐一分析各選項：-選項A：2007年3月28日并非《期貨交易管理條例》正式實施的時間，所以該選項錯誤。-選項B：2003年7月1日與《期貨交易管理條例》正式實施時間不符，此選項錯誤。-選項C：《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，該選項正確。-選項D：2002年5月7日不是《期貨交易管理條例》正式實施的時間，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。50、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施．并應(yīng)當立即報告（）。

A.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所采取緊急措施后的報告對象相關(guān)知識。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所在采取緊急措施后，應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。選項A，當?shù)厝嗣穹ㄔ褐饕撠?zé)審判各類案件，與期貨交易所采取緊急措施后的報告事宜并無關(guān)聯(lián)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨從業(yè)人員進行自律管理等，并非期貨交易所采取緊急措施后應(yīng)報告的對象。選項C，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但在本題情境中，期貨交易所應(yīng)報告的是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。綜上所述，正確答案是D。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強制執(zhí)行

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取保證金的相關(guān)規(guī)定。在金融市場的規(guī)范運作中，期貨交易所向會員收取的保證金有著嚴格的法律保護和使用規(guī)定。保證金是會員參與期貨交易的資金保障，對于維護期貨市場的正常秩序和穩(wěn)定至關(guān)重要。選項A，查封是司法機關(guān)對財產(chǎn)等實施的一種限制措施，若對期貨交易所收取的保證金進行查封，會嚴重影響會員的正常交易和期貨市場的流動性，不符合保證金專款專用、保障交易正常進行的原則，所以保證金不得被查封。選項B，凍結(jié)是對資金的流動進行限制，使資金無法正常使用。如果保證金被凍結(jié)，會員將無法根據(jù)市場情況靈活調(diào)配資金進行交易操作，這會極大地損害會員的合法權(quán)益，也不利于期貨市場的高效運行，因此不得對保證金進行凍結(jié)。選項C，扣劃是指將資金從賬戶中強行劃走。期貨交易所收取的保證金是用于保證會員交易履約的特定資金，隨意扣劃會破壞保證金的保障功能，導(dǎo)致會員在交易中面臨信用風(fēng)險，進而影響整個期貨市場的信用體系，所以保證金不能被扣劃。選項D，強制執(zhí)行通常是在法律執(zhí)行過程中對債務(wù)人財產(chǎn)采取的措施。保證金并非會員的可隨意執(zhí)行財產(chǎn)，它有特定的用途和歸屬，強制執(zhí)行保證金會破壞期貨交易的規(guī)則和秩序，損害其他會員和市場的利益，故不得對其進行強制執(zhí)行。綜上所述，期貨交易所向會員收取的保證金不得被查封、凍結(jié)、扣劃和強制執(zhí)行，答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。

A.相互尊重.同業(yè)互助

B.共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德

C.提高職業(yè)聲譽

D.采用各種手段互相競爭

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的職業(yè)規(guī)范和道德準則，逐一分析每個選項。選項A：相互尊重、同業(yè)互助期貨行業(yè)是一個整體，從業(yè)人員之間相互尊重、同業(yè)互助，有助于營造良好的行業(yè)氛圍，促進整個行業(yè)的健康發(fā)展。大家可以分享經(jīng)驗、資源，共同應(yīng)對市場挑戰(zhàn)，所以期貨從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，該選項正確。選項B：共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德職業(yè)道德是行業(yè)生存和發(fā)展的重要基石。期貨從業(yè)人員共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，能夠保證行業(yè)的信譽和公信力，使投資者對期貨市場更有信心，從而推動行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，期貨從業(yè)人員有責(zé)任共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，該選項正確。選項C：提高職業(yè)聲譽良好的職業(yè)聲譽能夠增強市場對期貨行業(yè)和從業(yè)人員的認可度，吸引更多的投資者參與，有利于行業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。期貨從業(yè)人員通過提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德等方式，不斷提高自身和行業(yè)的職業(yè)聲譽，是其應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)，該選項正確。選項D：采用各種手段互相競爭在市場競爭中，必須遵循公平、公正、合法的原則。采用各種手段互相競爭，可能會包含一些不正當?shù)母偁幨侄?，如惡意詆毀、操縱市場等，這不僅違反了法律法規(guī)和職業(yè)道德，還會破壞市場秩序，損害行業(yè)整體利益和投資者權(quán)益。所以期貨從業(yè)人員不應(yīng)采用各種手段互相競爭，該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施有（）。

A.談話

B.提示

C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D.記入信用記錄E

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其是否屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的措施。選項A：談話當期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過與期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員進行談話，能夠深入了解公司的經(jīng)營狀況、風(fēng)險成因等情況，有助于監(jiān)管機構(gòu)及時掌握信息并采取相應(yīng)措施，所以該選項正確。選項B：提示提示也是監(jiān)管機構(gòu)常用的監(jiān)管手段之一。通過向期貨公司及其相關(guān)人員發(fā)出提示，可提醒他們注意經(jīng)營中存在的問題和風(fēng)險，促使其及時采取措施加以改進，因此該選項正確。選項C：通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境根據(jù)相關(guān)規(guī)定，只有在期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)，且可能對案件調(diào)查、處理造成不利影響時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)才可以通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境。題干僅表明期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，并未提及涉嫌違法違規(guī)等情況，所以不能采取通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境的措施，該選項錯誤。選項D：記入信用記錄將期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的相關(guān)經(jīng)營情況記入信用記錄，能夠?qū)ζ湫纬捎行У募s束和激勵機制。若其經(jīng)營行為不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險，記入信用記錄可以促使其重視合規(guī)經(jīng)營，積極改善經(jīng)營狀況，所以該選項正確。綜上，答案選ABD。4、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）

A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險官批準后，為其開立賬戶

B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料

C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料

D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開立期貨賬戶的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A根據(jù)期貨賬戶開立的相關(guān)規(guī)定，交易編碼申請表的姓名等信息必須與有效身份證明文件的信息完全一致，若存在差異應(yīng)要求客戶更正，而不是經(jīng)首席風(fēng)險官批準后就為其開立賬戶。所以該期貨公司的做法錯誤。選項B期貨公司在客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料。此做法符合期貨賬戶開戶的規(guī)范要求，該選項做法正確。選項C期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定將客戶的開戶資料和影像資料等保存，這些資料不僅營業(yè)部要保存，期貨公司總部也需要統(tǒng)一保存，而不是僅由營業(yè)部保存。所以該選項期貨公司做法錯誤。選項D期貨公司在為客戶開戶時，必須對照有效身份證明文件，核實客戶是否本人親自開戶，以確保開戶的真實性和合規(guī)性。該選項做法正確。綜上，答案選AC。5、中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，記錄、（）的合規(guī)和誠信情況。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.全體員工

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，主要記錄董事、監(jiān)事、高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。董事負責(zé)公司的決策制定和領(lǐng)導(dǎo)，其行為和決策對公司運營和市場秩序有重要影響；監(jiān)事承擔(dān)著監(jiān)督公司經(jīng)營管理和董事、高級管理人員履職情況的職責(zé)，其自身的合規(guī)與誠信情況對于有效履行監(jiān)督職能至關(guān)重要；高級管理人員負責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作，他們的決策和行為直接關(guān)系到公司的運營和發(fā)展方向，對市場和投資者也會產(chǎn)生較大影響。而全體員工范圍過于寬泛，并非誠信檔案記錄的特定對象。所以本題應(yīng)選ABC。6、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得()。

A.為客戶設(shè)計投資方案

B.對投資方案的風(fēng)險進行評估

C.代理客戶從事期貨交易

D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：為客戶設(shè)計投資方案屬于期貨投資咨詢機構(gòu)期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)范疇。從業(yè)人員憑借其專業(yè)知識和市場經(jīng)驗，結(jié)合客戶的投資目標、風(fēng)險承受能力等因素，為客戶量身定制合適的投資方案，有助于客戶在期貨投資中做出更合理的決策，所以該項不符合題意。選項B：對投資方案的風(fēng)險進行評估也是期貨投資咨詢機構(gòu)期貨從業(yè)人員的職責(zé)之一。準確評估投資方案的風(fēng)險，能夠讓客戶清楚地了解投資可能面臨的不確定性，從而幫助客戶更好地管理風(fēng)險，因此該選項也不符合題意。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員的主要職責(zé)是提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易涉及到實際的交易操作，這超出了其咨詢服務(wù)的范圍。這種行為可能會引發(fā)利益沖突和道德風(fēng)險，所以期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易，該項符合題意。選項D：利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息會嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。期貨從業(yè)人員有義務(wù)保證所提供信息的真實性和準確性，為客戶提供可靠的決策依據(jù)，因此該行為是被禁止的，該項符合題意。綜上，本題答案選CD。7、期貨公司辦理（）事項時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.期貨公司破產(chǎn)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司合并

D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司相關(guān)事項作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析選項A期貨公司破產(chǎn)是一項重大且復(fù)雜的事項，涉及到眾多利益相關(guān)者和法律程序。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)需要對其財務(wù)狀況、債務(wù)情況、市場影響等多方面進行全面、深入的審查和評估。通常情況下，這個審查過程較為復(fù)雜，規(guī)定自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，所以選項A正確。分析選項B當期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍時，意味著其經(jīng)營活動會發(fā)生較大改變。監(jiān)管機構(gòu)需要考量該變更是否符合市場準入條件、是否會對市場秩序和投資者權(quán)益造成影響等。這需要對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險、合規(guī)性等方面進行細致審核，因此國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，選項B正確。分析選項C期貨公司合并同樣是重大的資本運作和機構(gòu)調(diào)整行為。合并涉及到兩家或多家公司的資產(chǎn)整合、人員安排、業(yè)務(wù)協(xié)同等諸多問題。監(jiān)管機構(gòu)要確保合并不會引發(fā)市場不穩(wěn)定、不會損害投資者利益，需要進行嚴格審查，所以在自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定，選項C正確。分析選項D變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，一般來說，如果不涉及控股股東或者第一大股東發(fā)生變化，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不批準的決定，并非2個月，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。8、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當（）。

A.及時向期貨公司董事長.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.未設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)首席風(fēng)險官在面對期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負責(zé)人不整改或整改未達要求時的職責(zé)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達到要求時，首席風(fēng)險官及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告，有助于公司內(nèi)部的高層了解問題情況，推動問題的解決。因為這些主體在公司治理結(jié)構(gòu)中處于關(guān)鍵地位，能夠?qū)镜倪\營和管理進行監(jiān)督和決策，所以首席風(fēng)險官向他們報告是合理且必要的，該選項正確。選項B題干所描述的情況是公司內(nèi)部對于首席風(fēng)險官提出問題的處理情況，此時直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告不符合流程。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)的自律管理等宏觀層面的工作，通常不是處理公司內(nèi)部這種具體整改問題的第一報告對象，所以該選項錯誤。選項C在必要時，首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告是保障市場規(guī)范和投資者權(quán)益的重要舉措。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)具有監(jiān)管職責(zé)，當公司內(nèi)部無法有效解決問題時，向其報告能夠借助監(jiān)管力量促使問題得到妥善處理，所以該選項正確。選項D對于未設(shè)監(jiān)事會的公司，首席風(fēng)險官可向監(jiān)事報告。監(jiān)事在公司治理中承擔(dān)著監(jiān)督職責(zé)，雖然未設(shè)監(jiān)事會，但監(jiān)事依然可以對公司的運營進行監(jiān)督，向其報告能夠讓監(jiān)督機制發(fā)揮作用，推動問題的整改，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。9、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

D.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔(dān)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和代理行為的原理，對各選項逐一進行分析。選項A期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易，這屬于無權(quán)代理行為。即便期貨公司將該工作人員開除，這并不能改變其之前無權(quán)代理給客戶造成損失的事實。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在這種情況下期貨公司不能免除其應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任，損失并非完全由甲自行承擔(dān)，所以該選項錯誤。選項B期貨公司對其工作人員具有管理和監(jiān)督的職責(zé)。工作人員擅自以客戶名義進行交易并造成損失，體現(xiàn)了期貨公司管理上的疏漏。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當對其工作人員的行為負責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，所以該選項正確。選項C如果客戶甲自身存在過錯，例如甲沒有妥善保管自己的賬戶信息、對交易風(fēng)險未給予足夠重視等，根據(jù)過錯責(zé)任原則，甲也要承擔(dān)部分責(zé)任。這符合法律中關(guān)于過錯與責(zé)任相適應(yīng)的原則，所以該選項正確。選項D根據(jù)《民法典》中關(guān)于無權(quán)代理的規(guī)定，如果被代理人對無權(quán)代理行為進行追認，那么該代理行為就有效，相當于被代理人認可了這一交易。在本題中，如果甲對交易結(jié)果進行追認，就意味著甲愿意承擔(dān)該交易帶來的后果，包括損失，損失就由甲自行承擔(dān)，所以該選項正確。綜上，正確答案是BCD。10、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)鄭州商品交易所工作人員應(yīng)遵循的職業(yè)操守相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析：選項A：保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密鄭州商品交易所工作人員在工作過程中會接觸到期貨公司和客戶的大量商業(yè)信息。這些商業(yè)秘密涉及到企業(yè)和個人的利益，如果泄露可