期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關測試卷第一部分單選題(50題)1、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關負責人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理問題時應向誰提出整改意見。選項A，董事長主要負責公司的重大決策等宏觀層面的事務，首席風險官發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風險管理等方面的具體違法違規(guī)問題，通常并非直接向董事長提出整改意見，所以A選項錯誤。選項B，監(jiān)事會主要是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，側重于監(jiān)督職能而非直接接收首席風險官關于具體問題的整改意見，所以B選項錯誤。選項C，總經(jīng)理或者相關負責人負責公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，及時向總經(jīng)理或者相關負責人提出整改意見，有利于這些問題得到及時處理和解決，所以C選項正確。選項D，“期貨公司”是一個寬泛的主體概念，首席風險官需要將整改意見落實到具體的人員，而不是籠統(tǒng)地向期貨公司提出，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。2、期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）應當承擔賠償責任。

A.客戶

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，當期貨公司未依據(jù)每日無負債結算制度要求履行相應金錢給付義務，且期貨交易所也未代其履行，進而造成交易對方損失時，從責任認定來看，期貨交易所承擔著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責，在此情形下其未履行代付義務存在失職，所以應由期貨交易所承擔賠償責任。因此本題正確答案選D。"3、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領導決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預調查的時間規(guī)定。中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門需在規(guī)定時間內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調查，進行初步核實，并提出是否立案的建議報協(xié)會領導決定。根據(jù)相關規(guī)定，該時間期限為20個工作日，故答案選D。"4、國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是()。

A.復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記材料

B.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構履行監(jiān)督管理職責時可采取的措施范圍。選項A：復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記材料，這是調查取證過程中常見且合理的措施，有助于獲取與事件相關的重要信息，以更好地進行監(jiān)督管理工作，所以該機構可以采取此措施。選項B：進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證是監(jiān)督管理機構履行職責的重要手段之一。通過實地調查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準確掌握違法行為的情況，因此該機構有權采取此措施。選項C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權利的強制措施，具有嚴格的法律規(guī)定和程序要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構作為行政監(jiān)督管理部門，并不具備限制公民人身自由的權力，此權力通常由司法機關等特定部門依據(jù)相關法律程序行使。所以該機構不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項符合題意。選項D：對期貨公司進行現(xiàn)場檢查是國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場進行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過現(xiàn)場檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務運營、風險管理等情況，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應措施，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機構可以采取此措施。綜上，答案選C。5、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D.進行貨物驗收

【答案】：D

【解析】此題考查對交割倉庫行為規(guī)范的理解。選項A，出具虛假倉單屬于嚴重違規(guī)行為，這會對期貨交易的公平、公正以及市場秩序造成極大的破壞，會誤導市場參與者做出錯誤決策，損害他人利益，所以交割倉庫不能有此行為。選項B，違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫，這破壞了期貨交易的正常流程與秩序，影響了市場的流動性和效率，干擾了期貨市場的正常運行，因此交割倉庫不可以這樣做。選項C，泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密，會損害相關市場主體的利益，破壞市場的信任環(huán)境，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該行為也是被禁止的。選項D，進行貨物驗收是交割倉庫的正常職責和必要工作流程，通過貨物驗收能夠保證交割商品的質量和數(shù)量符合規(guī)定，保障期貨交易的順利進行，所以這是交割倉庫可以實施的行為。綜上，答案選D。6、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機關

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司可以接受哪些單位或個人委托進行期貨交易的相關知識。分析各選項選項A：事業(yè)單位事業(yè)單位通常承擔著社會公益服務職能等，其資金使用有著嚴格規(guī)定，一般不允許參與期貨交易這類具有較高風險的投資活動，所以期貨公司不能接受事業(yè)單位的委托進行期貨交易。選項B：國有企業(yè)國有企業(yè)是可以在符合相關規(guī)定和自身經(jīng)營需求的情況下，參與期貨市場進行套期保值等合理的期貨交易活動的，期貨公司可以接受國有企業(yè)的委托為其進行期貨交易，該選項符合題意。選項C：期貨公司的工作人員期貨公司工作人員存在利用職務之便獲取內(nèi)幕信息等進行不公平交易的風險，為了維護期貨市場的公平、公正和正常秩序，不允許期貨公司接受本公司工作人員的委托進行期貨交易。選項D：國家機關國家機關的主要職責是履行公共管理和服務職能，其資金來源主要是財政撥款等，不適合參與期貨交易這樣的市場投資活動，期貨公司不能接受國家機關的委托進行期貨交易。綜上，答案選B。7、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10％

B.結算準備金的20％

C.手續(xù)費收入的20％

D.經(jīng)營利潤的30％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，且風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。選項A，交易保證金是指會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，并非按交易保證金的10％提取風險準備金，所以A選項錯誤。選項B，結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金，不是按結算準備金的20％提取風險準備金，所以B選項錯誤。選項C，按照規(guī)定，期貨交易所按手續(xù)費收入的20％提取風險準備金，該選項正確。選項D，經(jīng)營利潤是企業(yè)在其全部銷售業(yè)務中實現(xiàn)的利潤，并非按經(jīng)營利潤的30％提取風險準備金，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。8、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關鍵職位人員之間的關系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風險管控的有效性，對董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關系有著嚴格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。“近親屬”有明確的法律定義范圍，能精準地對這些關鍵職位人員之間可能存在的利益關聯(lián)等情況進行限制，保證公司治理結構的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關鍵人員關系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關系納入期貨公司這幾個關鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。9、下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。

A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４?/p>

B.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示

C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中不同交易指令下達方式的相關規(guī)定來逐一分析選項。選項A：在以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的情況下，為了保證交易的可追溯性和合規(guī)性，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嫦嚓P指令記錄，該選項說法符合規(guī)定。選項B：互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定風險，如網(wǎng)絡故障、信息安全等問題。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令時，期貨公司有責任對客戶提示互聯(lián)網(wǎng)交易風險，讓客戶充分了解并做好風險防范，該選項說法正確。選項C：以電話方式下達交易指令時，為了準確記錄客戶的指令內(nèi)容，避免后續(xù)出現(xiàn)爭議，期貨公司應當同步錄音，該做法是合理且必要的，所以該選項說法無誤。選項D：以書面方式下達交易指令的，應當是客戶填寫書面交易指令單，而不是期貨公司填寫，該選項說法錯誤。綜上，答案選D。10、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內(nèi)分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準辦理事項的相關規(guī)定。1.分析選項A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動，但一般不需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。法定代表人的變更主要涉及公司治理結構的局部調整，其影響范圍和重要程度相對有限，通常由公司按照相關法律法規(guī)和內(nèi)部程序進行處理，因此該選項不符合題意。2.分析選項B：設立或者終止境內(nèi)分支機構是期貨公司業(yè)務布局和拓展方面的重要決策，但這類事項通常由期貨公司依據(jù)市場情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級和程序向相關地方監(jiān)管部門或特定監(jiān)管機構申請辦理，并非一定需要國務院期貨監(jiān)督管理機構直接批準，所以該選項也不正確。3.分析選項C：變更注冊資本且調整股權結構是期貨公司重大的資本和股權變動事項。注冊資本是公司開展業(yè)務的重要基礎，股權結構則關系到公司的控制權和治理架構。此類變動可能對期貨公司的經(jīng)營穩(wěn)定性、風險承受能力以及市場競爭力產(chǎn)生重大影響，對整個期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構進行批準，該選項符合題意。4.分析選項D：變更住所或者營業(yè)場所主要是公司經(jīng)營地點的變動，雖然需要按照規(guī)定進行相關的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的重大事項。這種變動通常對公司的核心業(yè)務和市場影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場監(jiān)管程序即可，故該選項不符合要求。綜上，答案選C。11、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構成要件，C選項正確。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。12、期貨經(jīng)營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據(jù)相關規(guī)定，期貨經(jīng)營機構對投資者進行告知、警示時，為確保信息傳達的準確性、完整性以及可追溯性，應當采用書面形式送達投資者，并由投資者確認已充分理解和接受。書面形式能夠以文字記錄的方式明確雙方的權利義務和相關信息，避免因口頭傳達可能產(chǎn)生的歧義或誤解。選項A面談，雖能進行直接溝通，但缺乏書面記錄易引發(fā)爭議；選項B公證通常用于對具有法律意義的事實、文書等進行證明，并非告知、警示的常規(guī)方式；選項D電話溝通也存在信息易遺忘、難以準確記錄等問題。所以本題正確答案是書面形式，選C。"13、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對《期貨公司風險監(jiān)督指標管理辦法》中關于客戶保證金未足額追加時，期貨公司計算符合規(guī)定的最低限額結算準備金相關規(guī)定的理解。當客戶保證金未足額追加時，從風險控制和準確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當將客戶未足額追加的保證金全額扣除。這是因為未足額追加的保證金意味著客戶賬戶存在資金缺口，會增加期貨公司面臨的風險，將其全額扣除有助于更準確地反映期貨公司的實際風險狀況和資金實力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。所以答案是A。14、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請期貨公司獨立董事任職資格時，獨立性是獨立董事的關鍵特質。獨立董事需要獨立于公司的管理層和大股東等利益相關方，能夠獨立地行使職責、發(fā)表意見，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請獨立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請該任職資格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨立董事應具備的品質，但獨立性更能體現(xiàn)獨立董事的本質特征，能確保其在履職過程中不受其他因素干擾而獨立地做出判斷。所以應當提供擬任人關于獨立性的聲明。"15、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準是不低于\(100\%\)，預警標準是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，答案選A。16、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎不相關。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調整后得出的結果，不能作為得出凈資本的基礎。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎。綜上，本題答案選C。17、期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。

A.當日無負債結算

B.當日可負債結算

C.當日收盤價為結算價

D.累計結算

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易的結算制度相關知識。選項A期貨交易實行當日無負債結算制度，這是期貨交易的重要特征之一。當日無負債結算制度又稱“逐日盯市”，是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。該制度能夠有效防范風險，確保市場的穩(wěn)定運行，所以選項A正確。選項B期貨交易并不實行當日可負債結算制度。當日可負債結算會極大增加市場風險，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，不符合期貨交易的規(guī)范要求，所以選項B錯誤。選項C期貨交易的結算價并非簡單地以當日收盤價為結算價。結算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權平均價。若當日無成交價格，則以上一交易日的結算價作為當日結算價。所以選項C錯誤。選項D累計結算并非期貨交易實行的結算制度，期貨交易強調當日對交易情況進行清算，而不是累計結算，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。18、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關內(nèi)容來確定建立健全相應應急處理機制以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風險的主體。選項A：期貨交易所期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定交易規(guī)則等工作，其核心職責在于保障期貨交易的公平、公正、公開進行，并非專門針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險建立應急處理機制，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔著期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的建設、運營和管理工作，對于統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，也最有責任和能力建立健全相應的應急處理機制，以防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。所以選項B正確。選項C：期貨公司期貨公司主要從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，為客戶提供期貨交易服務，其工作重點在于客戶開發(fā)、交易指導等方面，而非統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行管理及風險防范，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)期貨市場的監(jiān)督管理工作，對期貨市場的合規(guī)性進行檢查等，并非負責統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行及相關風險防范機制的建立，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。19、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、提供行業(yè)服務、推動行業(yè)發(fā)展等，并不負責任免期貨交易所的負責人。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，該選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜。綜上，答案選B。20、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關規(guī)定中關于辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)的時間條件。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司成立后無正當理由超過一定時間未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)達到一定時長的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。具體規(guī)定為，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上的，就會觸發(fā)這一注銷程序。題目所給選項A中，“1；3”不符合法規(guī)規(guī)定的時間要求；選項C“1；6”同樣與法規(guī)不符；選項D“3；6”也不正確。而選項B“3；3”準確對應了法規(guī)規(guī)定的時間，所以本題正確答案是B。21、期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結算結果有異議

B.交易結算結果無效

C.等待期貨公司對交易結算結果進行確認

D.視為期貨公司對交易結算結果已予以確認

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司未在規(guī)定時間對期貨交易所交易結算結果提出異議的相關規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議時，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出。若未在規(guī)定時間內(nèi)提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當前的交易結算結果。選項A中說視為期貨公司對交易結算結果有異議，這與未在規(guī)定時間提出異議的行為相矛盾，因為正常有異議會在規(guī)定時間內(nèi)提出，所以A選項錯誤。選項B指出交易結算結果無效，沒有相關依據(jù)表明未及時提出異議會導致交易結算結果無效，所以B選項錯誤。選項C提到等待期貨公司對交易結算結果進行確認，而題干強調的是未在規(guī)定時間提出異議這一事實，并非還處于等待確認的狀態(tài)，所以C選項錯誤。選項D表明視為期貨公司對交易結算結果已予以確認，符合規(guī)則的邏輯和實際情況，所以本題正確答案是D。22、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。

A.境內(nèi)

B.境外

C.境內(nèi)和境外

D.境內(nèi)和境外部分國家

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的適用范圍?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》是針對我國境內(nèi)設立的期貨公司進行監(jiān)督管理的相關規(guī)定，這里強調的是在我國主權管轄范圍內(nèi)的地域，也就是中華人民共和國境內(nèi)。境外設立的期貨公司不受我國此辦法的管理，所以不存在適用于境外或者境內(nèi)和境外、境內(nèi)和境外部分國家的情況。因此正確答案是A選項。"23、某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元

【答案】：B"

【解析】本題考查對期貨公司凈資本相關數(shù)據(jù)的判斷。題目中給出某期貨公司期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示其凈資本為6000萬元，同時給出了四個選項A.6450萬元、B.5550萬元、C.6000萬元、D.5700萬元。因題干未明確給出選擇依據(jù)及額外條件，結合所給答案，推測正確選項應是在一定規(guī)則或條件下符合要求的數(shù)值，本題正確答案選B選項5550萬元。"24、期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.會員分級結算制度

C.保證金結算制度

D.每日無負債結算制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司金融期貨結算業(yè)務所對應的金融期貨交易所結算制度。逐一分析各選項：-選項A：會員統(tǒng)一結算制度是指交易所對所有會員的交易盈虧、保證金等進行統(tǒng)一結算，并不符合題干中關于期貨公司金融期貨結算業(yè)務所依托的結算制度要求，所以該選項錯誤。-選項B：會員分級結算制度是指期貨交易所將結算會員分為不同等級，不同等級的結算會員具有不同的結算權限和責任。期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據(jù)相關規(guī)定從事結算業(yè)務活動，該選項正確。-選項C：保證金結算制度主要是關于保證金的計算、繳納、追加、退還等方面的規(guī)定，它側重于保證金的處理，并非是金融期貨交易所的基本結算制度類型，與題干所問內(nèi)容不相關，所以該選項錯誤。-選項D：每日無負債結算制度是指每日交易結束后，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。它是一種結算方式，而非金融期貨交易所的結算制度類型，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。25、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來求解甲期貨公司的凈資本。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金。已知甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)\(6000\)萬元，資產(chǎn)調整值為\(100\)萬元，負債調整值為\(200\)萬元，未足額追加的保證金數(shù)額達到\(1000\)萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=6000-100+200-1000=5700+200=5900\)（萬元）所以甲期貨公司的凈資本是\(5900\)萬元，本題應選D。但給定答案為A，此處答案存在錯誤。26、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于()。

A.繳納國家稅款

B.發(fā)放工作人員的工資和福利

C.擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所所得收益的使用規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，其所得收益需要按照國家有關規(guī)定進行管理和使用，且有明確的使用優(yōu)先級。選項A，繳納國家稅款是企業(yè)等經(jīng)濟主體應盡的義務，但這并非期貨交易所所得收益首先要用于的方面。雖然納稅很重要，但它不是此處規(guī)定的首要用途。選項B，發(fā)放工作人員的工資和福利是維持企業(yè)運營過程中關于人力成本的一部分支出。然而，對于期貨交易所而言，保障交易場所和設施的正常運行更為關鍵和基礎，所以這不是所得收益首先要考慮的用途。選項C，擴大期貨交易所的營業(yè)規(guī)模屬于期貨交易所發(fā)展過程中的戰(zhàn)略規(guī)劃和后續(xù)行動，需要在保證基本運營和設施條件之后再進行考慮，并非所得收益的首要使用方向。選項D，期貨交易場所和設施的運行與改善是期貨交易能夠安全、穩(wěn)定、高效進行的基礎。只有確保交易場所和設施處于良好狀態(tài)，才能保障期貨交易的正常開展，因此期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。綜上，答案選D。27、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C

【解析】本題考查申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格在學歷放寬條件下對相關業(yè)務經(jīng)驗和職務任職年限的要求。《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。所以本題正確答案是C。28、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.住所地的工商行政管理部門

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題的正確答案是A選項。在我國期貨市場的監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會是負責監(jiān)督管理期貨市場的重要機構。對于期貨交易所的重大事項變更，如本題中期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。這是因為中國證監(jiān)會承擔著維護期貨市場秩序、保護投資者合法權益等重要職責，對期貨交易所的關鍵信息變更進行嚴格把控，有助于保障期貨市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展。中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，并不直接管理期貨交易所的相關事務，所以B選項不符合要求。住所地的工商行政管理部門主要負責企業(yè)的登記注冊等一般性工商事務管理，對于期貨交易所這種特殊金融機構的注冊資本變更等重大事項，沒有批準權限，故C選項錯誤。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，不具備對期貨交易所注冊資本變更的批準權力，因此D選項也不正確。綜上所述，答案選A。29、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關知識。解題的關鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關法律規(guī)定。選項A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，具有相應的風險認知和交易能力。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認，不過王某自身的交易經(jīng)歷足以使其對期貨交易風險有一定了解。所以對于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應由王某自行承擔，該選項正確。選項B簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員，其主要職責是出示期貨交易風險說明書等相關程序操作。雖然未讓王某簽字確認風險說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導致經(jīng)辦人員要承擔王某的交易虧損責任。交易虧損主要是由市場波動和王某自身的交易決策等因素造成的，與經(jīng)辦人員并無直接的因果關系，所以該選項錯誤。選項C介紹人從期貨公司獲得介紹費，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經(jīng)紀合同關系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對王某的交易虧損承擔責任，該選項錯誤。選項D乙期貨公司雖在經(jīng)辦人員出示風險說明書未讓王某簽字確認這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經(jīng)歷，對期貨交易風險有一定認識和判斷能力。交易虧損是期貨市場正常的風險結果，不能僅僅因為風險說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔王某的交易虧損責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。30、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監(jiān)管費

D.交易費

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所需按照國家有關規(guī)定及時繳納的費用類別。我們來依次分析各個選項：-選項A：管理費通常是指管理過程中所發(fā)生的各項費用，一般沒有期貨市場管理費這樣特定由期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用類別，所以A選項不符合。-選項B：教育費一般是與教育相關用途征收的費用，并非期貨市場中期貨交易所需按規(guī)定繳納的費用，所以B選項不正確。-選項C：根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費，監(jiān)管費用于期貨市場的監(jiān)管等相關工作，所以C選項正確。-選項D：交易費是在期貨交易過程中產(chǎn)生的費用，是買賣雙方進行交易時支付的費用，并非是期貨交易所按照國家規(guī)定繳納的費用，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。31、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會每屆任期2年

B.監(jiān)事會成員不得少于3人

C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所監(jiān)事會相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A：監(jiān)事會每屆任期通常為3年，而非2年，所以該選項說法錯誤。選項B：為了保證監(jiān)事會能夠有效履行監(jiān)督職責，發(fā)揮監(jiān)督作用，監(jiān)事會成員不得少于3人，該選項說法正確。選項C：監(jiān)事會主席、副主席的任免，是由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過，并非股東大會通過，所以該選項說法錯誤。選項D：監(jiān)事會設主席1人，可以設副主席1人，并非副主席若干，該選項說法錯誤。綜上，正確答案是B。32、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，且代為履行職責的時間不得超過6個月。所以本題正確答案是C選項。33、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體。在期貨交易相關業(yè)務中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務方面的職責范圍。而基于期貨經(jīng)紀合同的責任，是由期貨公司直接對客戶承擔。選項B，證券公司主要承擔的是介紹業(yè)務受托責任，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不直接承擔基于期貨經(jīng)紀合同的責任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經(jīng)紀合同的責任承擔主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。

A.向所在機構報告

B.向期貨交易所報告

C.報告中國證監(jiān)會派出機構

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理方式。依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》相關規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者存在不誠信行為時，應及時向所在機構報告，同時注意防范投資者的信用風險。所在機構能夠結合實際情況，依據(jù)自身的管理規(guī)定和流程對該情況進行處理，以保障業(yè)務的正常開展和風險的有效防控。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、維護市場秩序等；中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作；中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作。相比之下，向所在機構報告是最為直接和恰當?shù)奶幚矸绞?。因此，本題正確答案是A。"35、首席風險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】這道題正確答案選C。首席風險官是期貨公司的高級管理人員，其主要職責是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。而期貨公司董事會是公司的決策機構，對公司的整體運營和發(fā)展負有領導和決策責任，首席風險官需向期貨公司董事會負責并報告工作，以確保公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和內(nèi)部風險控制要求。選項A，期貨公司股東大會是公司的最高權力機構，主要職責是決定公司的重大事項，如選舉董事、審議公司年度財務報告等，首席風險官并非直接向其負責。選項B，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，首席風險官與監(jiān)事會的職責和工作匯報對象不同，不向監(jiān)事會負責。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是監(jiān)管期貨市場的政府機構，對期貨公司進行監(jiān)督管理，但首席風險官是期貨公司內(nèi)部的管理職位，直接對公司內(nèi)部的決策機構負責，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會負責。36、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監(jiān)督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進行信息披露

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標報告的提交對象。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司每半年向公司董事會提交說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標具體情況的書面報告，經(jīng)董事會審議通過后，應當向公司全體股東提交或進行信息披露。選項A，公司管理層并非該報告的指定提交對象。選項B，期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，此報告無需向其提交。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，但該報告經(jīng)董事會審議通過后的提交方向并非是它。而選項D符合規(guī)定要求。所以本題正確答案是D。37、證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）個月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務時應向中國證監(jiān)會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以本題的正確答案是B選項。38、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：A

【解析】本題考查從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構取得業(yè)務資格的批準主體。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構負責對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其有權對期貨經(jīng)營機構的相關業(yè)務資格進行審批。從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格。所以選項A正確。選項B期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、維護會員的合法權益、組織業(yè)務培訓等作用，并不具有批準期貨經(jīng)營機構業(yè)務資格的權力，故選項B錯誤。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要履行組織并監(jiān)督交易、結算和交割等職能，不負責批準期貨經(jīng)營機構的業(yè)務資格，因此選項C錯誤。選項D證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，與期貨經(jīng)營機構的業(yè)務資格批準無關，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨交易所的負責人由（）任免。

A.中國銀保監(jiān)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所負責人的任免主體相關知識。選項A，中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，并不負責期貨交易所負責人的任免工作，所以A選項錯誤。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免，B選項正確。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，沒有任免期貨交易所負責人的權力，C選項錯誤。選項D，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責證券行業(yè)的自律管理等工作，與期貨交易所負責人的任免無關，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。40、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。41、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉爛變質，無法使用。如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔侵權責任

B.要求期貨交易所承擔違約責任

C.要求期貨公司承擔違約責任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關主體的法律關系，結合各選項涉及的責任類型來逐一分析。分析選項A侵權責任是指民事主體因實施侵權行為而應承擔的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權行為，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權責任，A選項錯誤。分析選項B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關系，和期貨交易所之間并沒有直接的合同關系。違約責任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關系，也就不存在違約的問題，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責任，B選項錯誤。分析選項C甲向期貨公司申請交割，二者之間存在合同關系，期貨公司有按照甲的申請履行交割義務的責任。但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔違約責任，C選項正確。分析選項D期貨交易所與期貨公司之間不存在對甲的擔保責任關系。擔保責任通常是基于擔保合同等特定的法律關系而產(chǎn)生，本題中并沒有相關的擔保情形，所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任，D選項錯誤。綜上，答案選C。42、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官不參加培訓相關監(jiān)管措施對應的不參加培訓次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官連續(xù)2次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應選A選項。43、對機構投資者以個人名義參與期貨交易的（）。

A.按照機構投資者補償規(guī)則進行補償

B.按照普通投資者補償規(guī)則進行補償

C.不予補償

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查對機構投資者以個人名義參與期貨交易時補償規(guī)則的掌握。選項A：按照機構投資者補償規(guī)則進行補償。當機構投資者以個人名義參與期貨交易時，本質上其背后的主體是機構，為了遵循公平合理以及符合相關規(guī)定和市場實際情況等原則，依然按照機構投資者補償規(guī)則進行補償，該選項正確。選項B：普通投資者和機構投資者在市場中的地位、交易規(guī)模、專業(yè)程度等方面都存在差異，補償規(guī)則也有所不同，機構投資者以個人名義參與期貨交易不能按照普通投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項C：機構投資者以個人名義參與期貨交易并非不予補償，而是有其對應的補償規(guī)則，即按機構投資者補償規(guī)則進行補償，所以該選項錯誤。選項D：因為選項A是正確的，所以并非以上都不對，該選項錯誤。綜上，答案是A。44、下列選項中不屬于理事會職權的是()。

A.審議批準風險準備金的使用方案

B.審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法

C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

【答案】：D

【解析】本題主要考查對理事會職權的理解和掌握。選項A審議批準風險準備金的使用方案屬于理事會的職權范圍。風險準備金是期貨交易所為應對可能出現(xiàn)的風險而設立的專項資金，理事會作為期貨交易所的重要決策機構，需要對其使用方案進行審議批準，以確保資金的合理使用和交易所的穩(wěn)定運營，所以選項A不符合題意。選項B審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法是理事會的職權之一。章程和交易規(guī)則是期貨交易所運行的基本準則，而細則和辦法是對它們的進一步細化和補充，理事會有權對這些細則和辦法進行審議批準，以保證交易活動的規(guī)范有序進行，選項B不符合題意。選項C監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況是理事會的重要職責。總經(jīng)理負責具體執(zhí)行會員大會和理事會的決議，理事會需要對其執(zhí)行情況進行監(jiān)督，以確保各項決議能夠得到有效落實，選項C不符合題意。選項D決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權，而非理事會的職權。會員大會是期貨交易所的最高權力機構，對于涉及交易所注冊資本等重大事項具有決策權，所以選項D不屬于理事會職權，符合題意。綜上，答案選D。45、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀人

【答案】：A

【解析】本題考查在期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認收到通知時舉證責任的承擔主體。依據(jù)相關規(guī)定，在這種情況下，為了保障交易的公平、公正和順利進行，應由期貨公司承擔舉證責任。這是因為期貨公司在整個交易過程中處于專業(yè)且具有管理地位的一方，其有能力也有義務對自己發(fā)出通知這一行為進行證明。若讓客戶承擔舉證責任，由于客戶可能在信息獲取和保存等方面處于相對劣勢，會增加客戶的不合理負擔。而客戶代理人和期貨公司經(jīng)紀人并非承擔該舉證責任的適格主體。所以正確答案是A選項。46、中國證監(jiān)會派出機構按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項A，“適當性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過程中，要求金融機構將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務提供給適當?shù)耐顿Y者，并非對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部進行監(jiān)督管理的原則，所以A選項錯誤。選項B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關監(jiān)管機構對其轄區(qū)內(nèi)的主體進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項正確。選項C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項錯誤。選項D，“崗位監(jiān)管”通常側重于對具體崗位的職責履行、操作規(guī)范等方面進行監(jiān)管，并非是對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部整體進行監(jiān)督管理的原則，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。47、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題是關于申請設立期貨交易所應提交材料的單項選擇題，解題關鍵在于明確申請設立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項是否屬于其中。選項A申請書是申請設立期貨交易所的基礎文件，它是發(fā)起設立申請的正式表達，用于向相關管理部門表明設立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請書屬于應當提交的材料。選項B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構、運營規(guī)則、會員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運作的重要依據(jù)。相關管理部門需要通過審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請時必須提交的材料。選項C期貨交易所的經(jīng)營計劃體現(xiàn)了該交易所未來的發(fā)展方向、業(yè)務規(guī)劃、市場定位以及預期的經(jīng)營成果等內(nèi)容。它有助于相關管理部門評估該期貨交易所設立的可行性和合理性，以及對市場可能產(chǎn)生的影響，所以經(jīng)營計劃屬于應當提交的材料。選項D理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況，與期貨交易所的設立申請并無直接關聯(lián)。設立期貨交易所重點關注的是其設立的必要性、可行性、組織架構、運營規(guī)則、經(jīng)營計劃等方面，而成員的財產(chǎn)情況并非決定期貨交易所能否設立的關鍵因素，所以該項不屬于應當提交的材料。綜上，答案選D。48、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"49、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。

A.結算準備金最低余額

B.透支額度

C.風險準備金

D.保證金比例

【答案】：D

【解析】本題主要考查審查期貨公司或客戶是否透支交易的判斷標準。選項A，結算準備金最低余額是期貨交易所為了防范風險等對會員和客戶結算準備金的最低要求，但它并非是判斷是否透支交易的標準。選項B，透支額度在期貨交易里并不是審查是否透支交易的標準，該說法不符合相關規(guī)定。選項C，風險準備金是期貨交易所從收取的交易手續(xù)費中提取一定比例的資金，用于應對可能出現(xiàn)的風險等情況，并非用于判斷透支交易的標準。選項D，保證金比例是期貨交易所規(guī)定的客戶進行期貨交易時需要繳納的保證金與合約價值的比例。在期貨交易中，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。若客戶的保證金低于按規(guī)定比例計算所需繳納的金額，就可能構成透支交易。所以該選項正確。綜上，答案選D。50、下列關于會員制期貨交易所理事會會議的表述

【答案】：B"

【解析】關于會員制期貨交易所理事會會議的表述這道選擇題，正確答案是B。但由于缺乏題目具體選項內(nèi)容，無法對該答案進行更為詳細的推理與解析。若后續(xù)能補充選項相關信息，可進一步深入分析得出此答案的具體原因。"第二部分多選題(20題)1、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。

A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平

B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力

C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金

D.保障基金總額足以覆蓋市場風險

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形。選項A分析期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平，這主要影響的是期貨公司自身的財務狀況和潛在債務風險，但這并不屬于法規(guī)規(guī)定的可以暫停繳納保障基金的情形。因為保障基金的設立是為了應對市場的突發(fā)風險等特定情況，與期貨公司單個的訴訟可能增加負債水平并無直接關聯(lián)，所以選項A錯誤。選項B分析當期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力時，它們自身的運營和財務狀況會受到嚴重沖擊。在這種情況下，為了保證這些機構能夠在極端情況下維持基本運營并應對危機，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，它們可以暫停繳納保障基金。所以選項B正確。選項C分析已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金，只能說明該期貨交易所或期貨公司在過去的繳費義務上履行得很到位，但這并不能成為暫停繳納當前保障基金的理由。保障基金的繳納是根據(jù)市場風險狀況等因素動態(tài)調整的，而不是基于過去是否足額繳納，所以選項C錯誤。選項D分析如果保障基金總額足以覆蓋市場風險，那么在一定時期內(nèi)繼續(xù)繳納保障基金的緊迫性就會降低。此時為了減輕期貨交易所和期貨公司的負擔，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，它們可以暫停繳納保障基金。所以選項D正確。綜上，答案選BD。2、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（）。

A.王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結果，事后期貨公司發(fā)生重大風險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

B.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某

C.必要時，王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.王某應當及時向期貨公司董事長.董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風險官的職責和義務，對每個選項進行逐一分析。選項A王某雖曾向總經(jīng)理提出整改意見，但接受總經(jīng)理勸說而認可未達要求的整改結果，說明其未能切實履行首席風險官應有的監(jiān)督職責。事后若期貨公司發(fā)生重大風險，王某不能因為曾提出整改意見而被從輕處罰，因為其后續(xù)未嚴格督促公司整改到位，存在失職行為，所以選項A錯誤。選項B王某若因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。但證監(jiān)會只是有權要求公司說明解聘理由，而非有權要求公司重新聘任王某，所以選項B錯誤。選項C當期貨公司的整改仍未達到要求時，必要情況下，首席風險官王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并采取相應措施，所以選項C正確。選項D根據(jù)相關規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)公司存在問題且整改未達要求時，應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，以確保公司內(nèi)部相關高層及監(jiān)督機構知曉問題，推動問題的解決，所以選項D正確。綜上，本題正確答案為CD。3、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）原則，嚴格落實投資者適當性制度。

A.統(tǒng)一領導

B.各司其職

C.各負其責

D.加強協(xié)作

【答案】：ABCD

【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會落實投資者適當性制度是一項系統(tǒng)且需要多方協(xié)同的工作，遵循“統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作”原則具有重要意義。選項A“統(tǒng)一領導”，意味著在落實投資者適當性制度過程中，要有統(tǒng)一的規(guī)劃、部署和指揮，以確保制度執(zhí)行的方向一致，避免出現(xiàn)各自為政、方向混亂的情況，這是全局統(tǒng)籌推進工作的重要保障。選項B“各司其職”，要求協(xié)會內(nèi)各個部門和崗位依據(jù)自身的職能定位，明確自己的工作任務和職責范圍，做好本職工作，保證投資者適當性制度各項具體工作能夠有條不紊地開展。選項C“各負其責”，強調了責任的落實，每個部門和人員都要對自己所負責的工作結果負責，增強工作的責任心和使命感，確保制度執(zhí)行的質量和效果。選項D“加強協(xié)作”，體現(xiàn)了在制度落實過程中各部門之間需要相互配合、相互支持，形成工作合力。投資者適當性制度的落實涉及多個環(huán)節(jié)和方面，僅靠單個部門的力量是無法完成的，只有通過加強協(xié)作，才能有效整合資源，提高工作效率，共同推動制度的順利實施。綜上所述，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照統(tǒng)一領導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作的原則，嚴格落實投資者適當性制度，所以ABCD全選。4、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。

A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件

D.以上都是

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。解析如下：期貨交易所履行職責引起的商事案件包含多個方面。選項A，當期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者認為期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，且在履行監(jiān)督管理職責時存在不當行為，進而造成自身損害時，由此提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件范疇；選項B，若上述主體以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，在履行監(jiān)督管理職責時存在不當并造成損害為由提起商事訴訟，此類案件同樣屬于該范疇；選項C明確指出期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件也包含在內(nèi)。綜上所述，ABC選項都符合期貨交易所履行職責引起的商事案件的定義，所以答案選ABCD。"5、期貨公司變更法定代表人，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證明

C.公司決議文件

D.法定代表人任職資格證明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人應提交的備案材料。選項A備案報告是向相關部門說明期貨公司變更法定代表人這一事項的正式文件，通過備案報告，監(jiān)管部門能夠初步了解變更的基本情況等信息，是變更法定代表人時應當提交的重要備案材料之一，所以選項A正確。選項B法定代表人作為在期貨公司中承擔重要職責的人員，其擁有期貨從業(yè)資格證明是必要的。這一證明可以體現(xiàn)其具備從事期貨相關業(yè)務的專業(yè)知識和能力，是監(jiān)管部門考察法定代表人是否適格的重要依據(jù)，因此法定代表人期貨從業(yè)資格證明屬于應提交的備案材料，選項B正確。選項C公司決議文件是公司內(nèi)部就變更法定代表人這一事項進行決策的體現(xiàn)，反映了公司的意志和內(nèi)部決策程序的合法性。監(jiān)管部門通過審查公司決議文件，可以確保變更行為是經(jīng)過公司內(nèi)部合法程序決定的，所以公司決議文件是需要提交的備案材料，選項C正確。選項D法定代表人任職資格證明用于證明該人員符合擔任期貨公司法定代表人的條件和要求。監(jiān)管部門依據(jù)該證明來判斷擬任法定代表人是否具備相應的資質和能力來履行職責，所以法定代表人任職資格證明是備案所需材料，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨公司變更法定代表人應當提交的備案材料，本題答案為ABCD。6、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應當將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.一般客戶

B.非控股股東

C.實際控制人

D.控股股東

【答案】：CD

【解析】本題考查證券公司為特定主體開立期貨賬戶時的備案規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。這是為了加強對證券公司中間介紹業(yè)務的監(jiān)管，保障期貨市場的平穩(wěn)運行和投資者的合法權益。選項A“一般客戶”，通常情況下，對于一般客戶的開戶，證券公司按照常規(guī)的開戶流程和要求操作，不需要將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以A選項不符合題意。選項B“非控股股東”，同樣在相關規(guī)定中，并沒有要求證券公司為非控股股東開立期貨賬戶時要將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，所以B選項也不符合要求。選項C“實際控制人”和選項D“控股股東”，符合上述法規(guī)中需要備案的主體要求，所以本題應選CD。7、期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任（）。

A.副總經(jīng)理

B.首席風險官

C.監(jiān)事

D.董事長

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查期貨公司首席風險官被認定為不適合人選后，相關任用限制的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。接下來分析各個選項：A選項副總經(jīng)理：副總經(jīng)理屬于高級管理人員，所以在被認定為不適合人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任副總經(jīng)理，該選項正確。B選項首席風險官：題干只是強調被認定為不適合人選之日起2年內(nèi)限制擔任相關職務，但并不意味著永遠不能再擔任首席風險官，超過2年后若條件符合仍可擔任，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)事：監(jiān)事在限制任用的范圍內(nèi)，因此任何期貨公司在規(guī)定時間內(nèi)不得任用該人員擔任監(jiān)事，該選項正確。D選項董事長：董事長屬于董事范疇，是限制任用的職務之一，所以該選項正確。綜上，答案選ACD。8、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）

A.即時行情

B.持倉量、成交量排名情況

C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量

D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所信息發(fā)布的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A即時行情是期貨市場交易情況的實時體現(xiàn)，對于投資者了解市場動態(tài)、把握交易時機至關重要。期貨交易所通過發(fā)布即時行情，能夠讓投資者及時獲取市場價格變化等信息，以便做出合理的投資決策。所以期貨交易所應當以適當方式發(fā)布即時行情，該選項正確。選項B持倉量反映了市場參與者在一定時間內(nèi)持有期貨合約的數(shù)量，成交量則體現(xiàn)了市場交易的活躍程度。公布持倉量、成交量排名情況，可以讓投資者了解市場上不同參與者的交易規(guī)模和活躍程度，有助于投資者分析市場趨勢和資金流向。因此，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布持倉量、成交量排名情況，該選項正確。選項C當期貨交易涉及商品實物交割時，標準倉單數(shù)量是一個重要的信息。標準倉單代表了可用于交割的商品數(shù)量，它反映了市場上實際可供交割的商品資源情況。投資者可以根據(jù)標準倉單數(shù)量來判斷市場的供需關系以及交割的可能性。所以期貨交易所應當發(fā)布標準倉單數(shù)量，該選項正確。選項D期貨交易涉及商品實物交割時，可用庫容情況同樣是影響市場的重要信息?？捎脦烊輿Q定了能夠存放用于交割商品的空間大小，這對于投資者判斷交割的難易程度以及市場的供需平衡有著重要影響。因此，期貨交易所不僅可以發(fā)布可用庫容情況，而且應當予以發(fā)布，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。9、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標的內(nèi)容。選項A，期貨公司凈資本是衡量期貨公司財務狀況和風險承受能力的重要指標，能反映公司自有資本的充足程度，對公司的穩(wěn)健運營至關重要，因此屬于期貨公司風險監(jiān)管指標。選項B，凈資本與凈資產(chǎn)的比例反映了期貨公司凈資本在凈資產(chǎn)中所占的比重，該比例可以體現(xiàn)公司資產(chǎn)的質量和風險抵御能力，是風險監(jiān)管的重要考量因素，所以該選項正確。選項C，流動資產(chǎn)與流動負債的比例，即流動比率，它衡量了期貨公司流動資產(chǎn)在短期債務到期以前，可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負債的能力，反映了公司短期償債能力和資金的流動性狀況，屬于風險監(jiān)管指標范疇。選項D，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求，結算準備金是期貨公司為了應對交易結算等業(yè)務而準備的資金，設置最低限額能夠確保期貨公司有足夠的資金來履行結算義務，保障市場的正常運行和交易的安全性，是期貨公司風險監(jiān)管的重要方面。綜上，ABCD選項均屬于期貨公司風險監(jiān)管指標，本題答案選ABCD。10、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（）。

A.A期貨公司如果朱與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償