期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫(kù)練習(xí)備考題第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于期貨公司會(huì)計(jì)處理及凈資本計(jì)算時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：預(yù)計(jì)負(fù)債預(yù)計(jì)負(fù)債是因或有事項(xiàng)可能產(chǎn)生的負(fù)債，它是或有事項(xiàng)的一種結(jié)果體現(xiàn)。題干強(qiáng)調(diào)的是要依據(jù)某類情況的性質(zhì)、涉及金額等多方面進(jìn)行會(huì)計(jì)處理并在計(jì)算凈資本時(shí)扣減等，預(yù)計(jì)負(fù)債過(guò)于具體，不能涵蓋所有需進(jìn)行此類處理的情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：或有事項(xiàng)或有事項(xiàng)是指過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的，其結(jié)果須由某些未來(lái)事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生才能決定的不確定事項(xiàng)。期貨公司對(duì)于或有事項(xiàng)，需要根據(jù)其性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說(shuō)明。該選項(xiàng)符合規(guī)定要求。選項(xiàng)C：或有資產(chǎn)或有資產(chǎn)是指過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的潛在資產(chǎn)，其存在須通過(guò)未來(lái)不確定事項(xiàng)的發(fā)生或不發(fā)生予以證實(shí)。與題干要求根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理并扣減凈資本的表述不契合，本題重點(diǎn)是對(duì)可能帶來(lái)?yè)p失的情況進(jìn)行處理，而不是或有資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：負(fù)債負(fù)債是指企業(yè)過(guò)去的交易或者事項(xiàng)形成的、預(yù)期會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時(shí)義務(wù)。它是一種確定的會(huì)計(jì)要素，與題干中強(qiáng)調(diào)的依據(jù)不確定事項(xiàng)的多方面情況進(jìn)行處理的要求不相符，所以該選項(xiàng)也不合適。綜上，答案選B。2、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。

A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理，期貨交易所將會(huì)員遵守規(guī)則的檢查結(jié)果報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，有助于其準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)情況，更好地履行監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)是期貨交易所或公司的內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)審議和決定重大事項(xiàng)，并非檢查結(jié)果報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，它并非接受期貨交易所會(huì)員檢查結(jié)果報(bào)告的主體。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與期貨交易所對(duì)會(huì)員的檢查及報(bào)告工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。所以本題正確答案是B。3、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在()個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例出現(xiàn)特定變動(dòng)時(shí)提交書(shū)面報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。題目中明確指出，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20％時(shí)，期貨公司需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告并說(shuō)明原因，同時(shí)要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個(gè)時(shí)間要求是5個(gè)工作日。所以本題正確答案是D。4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。選項(xiàng)A的50人、選項(xiàng)B的100人和選項(xiàng)D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。5、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)的市場(chǎng)主體，在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類客戶問(wèn)題和糾紛的實(shí)際需求。完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，其有責(zé)任和能力采取有效措施來(lái)解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護(hù)客戶的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定。中金所主要是負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場(chǎng)的交易組織和運(yùn)行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務(wù)集中在證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會(huì)涉及客戶服務(wù)和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機(jī)制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔(dān)完善客戶糾紛處理機(jī)制和及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。6、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。

A.《中華人民共和國(guó)公司法》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《期貨交易管理?xiàng)l例》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各法律、法規(guī)與外商投資期貨公司相關(guān)規(guī)定的關(guān)聯(lián)性，對(duì)選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《中華人民共和國(guó)公司法》是規(guī)范公司的組織和行為的基本法律。外商投資期貨公司作為公司的一種類型，其名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等方面必然要遵循《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B《中華人民共和國(guó)證券法》主要是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的法律。它主要側(cè)重于證券市場(chǎng)相關(guān)的規(guī)范，并不直接涉及外商投資期貨公司在名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)設(shè)立及職責(zé)等方面的規(guī)定。所以選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C《期貨交易管理?xiàng)l例》是對(duì)期貨交易進(jìn)行全面規(guī)范的行政法規(guī)，對(duì)外商投資期貨公司的各方面規(guī)定具有重要的指導(dǎo)和約束作用，外商投資期貨公司在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中需要遵循該條例的相關(guān)規(guī)定。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》是中國(guó)證監(jiān)會(huì)為加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，規(guī)范期貨公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)客戶合法權(quán)益而制定的辦法，外商投資期貨公司屬于期貨公司的范疇，其相關(guān)的設(shè)立及運(yùn)營(yíng)等方面必然要符合該辦法的規(guī)定。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選B。""7、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑規(guī)定的記憶。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。因此選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D的量刑區(qū)間不符合法律規(guī)定，應(yīng)排除。故本題正確答案選C。"8、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是指由于資產(chǎn)市價(jià)持續(xù)下跌，或技術(shù)陳舊、損壞、長(zhǎng)期閑置等原因?qū)е缕淇墒栈亟痤~低于賬面價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)將可收回金額低于其賬面價(jià)值的差額作為減值準(zhǔn)備金額。計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備可以更準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值，使凈資本的計(jì)算更具真實(shí)性和可靠性。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從稅后利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并非計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結(jié)算和保證履約的資金，與凈資本計(jì)算時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目的計(jì)提無(wú)關(guān)。負(fù)債總額是企業(yè)承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量，需以資產(chǎn)或勞務(wù)償付的債務(wù)，它不是計(jì)算凈資本時(shí)需要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容。因此，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，答案選A。9、A市的甲某在B市的乙期貨公司開(kāi)立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬(wàn)元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒(méi)有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級(jí)人民法院

B.B市所在地高級(jí)人民法院

C.B市所在地中級(jí)人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析解答?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條明確規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。所以，該案件應(yīng)由中級(jí)人民法院管轄，可排除選項(xiàng)D，因?yàn)榛鶎尤嗣穹ㄔ翰环瞎茌犚?。同時(shí)，該規(guī)定第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。其中，民事訴訟法規(guī)定因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，乙期貨公司在B市，可將B市視為合同履行地之一。因此，乙期貨公司起訴時(shí)，B市所在地中級(jí)人民法院有管轄權(quán)。選項(xiàng)A中A市所在地中級(jí)人民法院與本題合同履行地和主要聯(lián)系地并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以不選；選項(xiàng)B中B市所在地高級(jí)人民法院一般管轄重大的、在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件等，本題只是普通的期貨糾紛案件，通常不會(huì)由高級(jí)人民法院一審管轄。綜上，乙期貨公司可以向B市所在地中級(jí)人民法院起訴，答案選C。10、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來(lái)分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過(guò)，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；而對(duì)于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選D。11、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司在客戶保證金不足時(shí)的相應(yīng)處理措施。當(dāng)客戶王某收到甲期貨公司通知，因期貨價(jià)格大跌導(dǎo)致期貨保證金不足且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，甲期貨公司面臨著客戶交易風(fēng)險(xiǎn)敞口增大的情況。期貨公司的凈資本是衡量其資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的重要監(jiān)管指標(biāo)。在客戶保證金不足且未追加的情況下，期貨公司需要承擔(dān)客戶可能無(wú)法履約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這會(huì)使公司實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加，為了更準(zhǔn)確地反映公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，按照規(guī)定，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本。選項(xiàng)A，調(diào)減注冊(cè)資本通常與公司的整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等重大事項(xiàng)相關(guān)，與客戶保證金不足這一情形沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)B，增加凈資本一般是在公司業(yè)務(wù)擴(kuò)張、風(fēng)險(xiǎn)控制良好等情況下，為了提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力而采取的措施，而在本題客戶保證金不足的情況下，并非要增加凈資本。選項(xiàng)D，增加流動(dòng)負(fù)債意味著公司的短期債務(wù)增加，這與客戶保證金不足時(shí)公司的處理邏輯不符，也不能解決公司因客戶保證金不足而面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。綜上，答案選C。12、下列是專業(yè)投資者的是（）。

A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)2000萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B

【解析】本題考查專業(yè)投資者的判定條件。專業(yè)投資者需同時(shí)滿足特定的凈資產(chǎn)、金融資產(chǎn)以及投資經(jīng)驗(yàn)等條件。對(duì)于企業(yè)而言，一般要求最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元，金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項(xiàng)A中，北京某公司雖金融資產(chǎn)達(dá)到2000萬(wàn)元且有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但最近1年末凈資產(chǎn)為5000萬(wàn)元雖滿足不低于2000萬(wàn)元的要求，但投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，不滿足2年以上投資經(jīng)驗(yàn)的條件，所以不是專業(yè)投資者。選項(xiàng)B中，深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元，滿足不低于2000萬(wàn)元的條件，金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元，符合不低于1000萬(wàn)元的要求，同時(shí)具有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，滿足所有條件，故該公司屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)C中，上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，未達(dá)到不低于2000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，盡管金融資產(chǎn)1000萬(wàn)元且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，仍不滿足專業(yè)投資者的條件。選項(xiàng)D中，成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬(wàn)元，不滿足不低于2000萬(wàn)元的要求，且投資經(jīng)驗(yàn)僅1年，未達(dá)到2年以上的標(biāo)準(zhǔn)，即便金融資產(chǎn)1500萬(wàn)元，也不能認(rèn)定為專業(yè)投資者。綜上，答案選B。13、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)生重大事項(xiàng)的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的過(guò)程中，若發(fā)生重大事項(xiàng)，為了保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)了解相關(guān)情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)規(guī)定明確要求證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選C。14、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，出資總額為2億元，達(dá)到了期貨公司的注冊(cè)資本要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊(cè)資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，對(duì)某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，由于對(duì)某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。15、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1個(gè)月

【答案】：A"

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所相關(guān)報(bào)告時(shí)限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"16、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.責(zé)令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合題目中期貨公司的期末凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不符合相關(guān)規(guī)定，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況。按照規(guī)定，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期整改。接下來(lái)分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，通常是在涉及股東存在特定違規(guī)行為、影響公司治理等更復(fù)雜的情況下才會(huì)采取的措施，本題僅表明風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，未提及股東相關(guān)違規(guī)情況，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利，一般也是與股東自身違規(guī)或?qū)驹斐芍卮蟛焕绊懴嚓P(guān)，本題未體現(xiàn)此類情形，該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，通常是在公司風(fēng)險(xiǎn)狀況更為嚴(yán)重，對(duì)市場(chǎng)或客戶可能造成較大危害等情況下采取的措施，本題僅處于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)階段，尚未達(dá)到需要限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)的程度，該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)D：責(zé)令公司限期整改，符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的常規(guī)監(jiān)管措施，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。17、首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)被解聘時(shí)，有權(quán)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會(huì)期貨公司董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的決策和管理等層面的事務(wù)，本身并不具備對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能，其主要圍繞公司的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展進(jìn)行決策，而不是進(jìn)行外部監(jiān)管，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，它可以對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行自律監(jiān)督和行業(yè)規(guī)范引導(dǎo)等，但對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施這類具有較強(qiáng)行政性質(zhì)的行為，并非其主要職責(zé)范疇，故選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時(shí)，這種情況可能涉及期貨公司違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職責(zé)主要集中在交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和交易活動(dòng)的規(guī)范等方面，并不具備對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行全面監(jiān)管并采取監(jiān)管措施的權(quán)力，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。18、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的相關(guān)條件。申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"19、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時(shí)，需要以書(shū)面形式通知全體股東或進(jìn)行公告，以確保股東能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時(shí)也有利于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明。選項(xiàng)A，僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，不能保證所有股東都能及時(shí)知曉該信息，存在信息傳遞不及時(shí)、不全面的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書(shū)面記錄，信息的準(zhǔn)確性和完整性難以保證；另一方面，沒(méi)有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，通過(guò)董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過(guò)程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時(shí)收到準(zhǔn)確信息，因此該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，期貨公司書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，這種方式能夠保證信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。20、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。A選項(xiàng)：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實(shí)際金融市場(chǎng)中，存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無(wú)法絕對(duì)保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、行業(yè)動(dòng)態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實(shí)現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項(xiàng)表述過(guò)于絕對(duì)，不符合實(shí)際情況。B選項(xiàng)：保護(hù)投資者滿意?！氨Ｗo(hù)投資者滿意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿意”是一個(gè)主觀感受，不同投資者對(duì)于滿意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實(shí)際可操作性和規(guī)范性。因此該選項(xiàng)不合適。C選項(xiàng)：維護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護(hù)市場(chǎng)公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項(xiàng)符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項(xiàng)：最大限度維護(hù)投資者利益。與A選項(xiàng)類似，“最大限度”的表述過(guò)于絕對(duì)。金融市場(chǎng)充滿不確定性，要實(shí)現(xiàn)最大限度維護(hù)投資者利益是不現(xiàn)實(shí)的。同時(shí)，在維護(hù)投資者利益時(shí)，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。21、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶

B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易結(jié)算的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：在期貨交易中，期貨公司負(fù)責(zé)根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶，而不是由期貨交易所直接通知客戶，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司作為連接期貨交易所和客戶的重要橋梁，其職責(zé)之一就是依據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，也就是在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金，該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了及時(shí)掌握自身賬戶的盈虧情況，合理調(diào)整投資策略，客戶有必要及時(shí)查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員適當(dāng)人選由（）認(rèn)定。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題答案有誤，正確答案應(yīng)為D。解析如下：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的適當(dāng)人選。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律管理等工作。所以本題正確選項(xiàng)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，即D選項(xiàng)。"23、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)所依據(jù)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的管理主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非專門管理投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)供期貨公司會(huì)員評(píng)估投資者誠(chéng)信狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其建立的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)能夠?yàn)槠谪浌緯?huì)員提供相關(guān)信用信息，便于期貨公司會(huì)員結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨行業(yè)投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)人民銀行中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定等，雖然人民銀行有征信系統(tǒng)，但本題強(qiáng)調(diào)的是期貨行業(yè)特定的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，并非人民銀行的征信系統(tǒng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。24、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【答案】：D"

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)情形處罰規(guī)定的了解。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，所以答案選D。"25、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確保客戶的資金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來(lái)?yè)p失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識(shí)，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問(wèn)題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施”，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對(duì)其的處理主要集中在場(chǎng)地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對(duì)較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問(wèn)題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。26、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的處理方式。選項(xiàng)A，給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況，并沒(méi)有給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款這種處罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，因此該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費(fèi)，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)給相關(guān)對(duì)象，而非上繳國(guó)庫(kù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。27、在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，對(duì)除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外需調(diào)整的其他負(fù)債項(xiàng)目的處理方式。A選項(xiàng)，直接全額加回的做法過(guò)于簡(jiǎn)單粗暴，未充分考慮負(fù)債項(xiàng)目的具體情況和合規(guī)要求，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際的凈資本狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對(duì)性和準(zhǔn)確性，沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明負(fù)債的具體內(nèi)容，無(wú)法體現(xiàn)負(fù)債對(duì)凈資本的真實(shí)影響，故該選項(xiàng)不正確。C選項(xiàng)，重新核算凈資本沒(méi)有明確針對(duì)除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的需要調(diào)整的負(fù)債項(xiàng)目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問(wèn)題，因此該選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)，增加附注詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容，能夠讓相關(guān)方面清楚了解該負(fù)債的性質(zhì)、來(lái)源等關(guān)鍵信息，為準(zhǔn)確計(jì)算凈資本提供依據(jù)，符合期貨公司在處理此類負(fù)債項(xiàng)目時(shí)應(yīng)遵循的規(guī)范和要求，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。28、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

A.勤勉盡責(zé)，審慎履職

B.誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)

C.公平對(duì)待，審慎履職

D.以上都不對(duì)

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)A“勤勉盡責(zé)，審慎履職”，強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，需要付出足夠的努力和精力，以謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度履行職責(zé)，這有助于全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，符合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在此過(guò)程中的職責(zé)要求。選項(xiàng)B“誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)”，“誠(chéng)實(shí)信用”主要側(cè)重于在交易活動(dòng)中要秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，重點(diǎn)在于信用方面的要求，相比之下，沒(méi)有直接突出在履職過(guò)程中謹(jǐn)慎、認(rèn)真的態(tài)度，不如“審慎履職”更能準(zhǔn)確體現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在全面了解投資者、分析產(chǎn)品服務(wù)等工作中的要求。選項(xiàng)C“公平對(duì)待，審慎履職”，“公平對(duì)待”主要強(qiáng)調(diào)對(duì)不同投資者一視同仁，在交易中不偏袒任何一方，而本題重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身履行職責(zé)的方式和態(tài)度，“公平對(duì)待”不能全面涵蓋本題所要求的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)做的工作內(nèi)容。綜上所述，正確答案是A選項(xiàng)。29、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題主要考查甲期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，提交合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)涵蓋的最近年限。相關(guān)規(guī)定明確指出，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，需提交最近3年的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明。本題中甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，所以公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近3年的。因此答案選A。30、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬(wàn)元后，欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后，將該筆資金折換成438萬(wàn)美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和構(gòu)成要件，對(duì)乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：走私罪（共犯）走私罪是違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，運(yùn)輸、攜帶、郵寄國(guó)家禁止進(jìn)出境的物品、國(guó)家限制進(jìn)出境或者依法應(yīng)當(dāng)繳納關(guān)稅和其他進(jìn)口環(huán)節(jié)代征稅的貨物、物品進(jìn)出境的行為。構(gòu)成走私罪的共犯，要求行為人與走私犯罪的實(shí)行犯有共同的走私故意和共同的走私行為。在本題中，乙期貨交易所并未參與甲公司的走私行為，也沒(méi)有與甲公司形成共同的走私故意，其行為主要是為甲公司走私犯罪所得資金進(jìn)行轉(zhuǎn)賬等操作，故不構(gòu)成走私罪（共犯）。選項(xiàng)B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外等行為。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并將資金折換成外匯匯往甲公司在香港的賬戶，同時(shí)收取“手續(xù)費(fèi)”，其行為符合洗錢罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成洗錢罪。選項(xiàng)C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國(guó)家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是外匯管理法規(guī)規(guī)定的負(fù)有外匯管理義務(wù)的單位和個(gè)人，其行為主要是擅自處理本單位合法持有的外匯。而本題中乙期貨交易所處理的是甲公司走私犯罪所得資金，并非合法持有的外匯，故不構(gòu)成逃匯罪。選項(xiàng)D：?jiǎn)挝皇苜V罪單位受賄罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。單位受賄罪的主體是特定的國(guó)有單位，且收取財(cái)物的行為通常與單位的職務(wù)行為相關(guān)。乙期貨交易所并非國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司等特定主體，其行為也不符合單位受賄罪的構(gòu)成要件，故不構(gòu)成單位受賄罪。綜上，乙期貨交易所的行為構(gòu)成洗錢罪，答案選B。31、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名和聘任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，這是確保擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官的人員具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的重要要求，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：若公司設(shè)有獨(dú)立董事，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。獨(dú)立董事作為公司治理中的重要監(jiān)督力量，其意見(jiàn)對(duì)于確保首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠獨(dú)立、公正地履行職責(zé)具有重要意義，因此該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任。公司章程是公司的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照章程進(jìn)行提名和聘任能夠保證公司決策的規(guī)范性和合法性，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任通常是由董事會(huì)決定，而不是股東會(huì)作出決議。股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；董事會(huì)則負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于公司經(jīng)營(yíng)管理層面的事項(xiàng)，應(yīng)由董事會(huì)來(lái)決定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。32、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A"

【解析】此題正確答案選A。期貨交易所的職能范圍涵蓋了指定交割倉(cāng)庫(kù)。期貨交易所需要對(duì)期貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)致管理，指定交割倉(cāng)庫(kù)是保障期貨合約順利履行交割的關(guān)鍵工作，通過(guò)合理選定交割倉(cāng)庫(kù)，能確保期貨交易中實(shí)物交割的有序開(kāi)展，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理，致力于規(guī)范期貨行業(yè)行為、推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展，并不負(fù)責(zé)指定交割倉(cāng)庫(kù)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管的職責(zé)，側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督等工作，而非直接指定具體的交割倉(cāng)庫(kù)。所以本題應(yīng)選擇期貨交易所。"33、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營(yíng)中，投資者適當(dāng)性管理至關(guān)重要，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時(shí)，需要及時(shí)告知相關(guān)主體以保證信息的準(zhǔn)確性和適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)，是了解投資者情況并進(jìn)行適當(dāng)性管理的關(guān)鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時(shí)，及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，便于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)新的信息對(duì)投資者進(jìn)行準(zhǔn)確分類，采取合適的服務(wù)和管理措施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)主要承擔(dān)宏觀層面的監(jiān)督職責(zé)，并不直接參與投資者適當(dāng)性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，通常不直接接收投資者個(gè)體信息變化的反饋，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。34、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的審批主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，設(shè)立期貨公司這種涉及期貨市場(chǎng)重要主體準(zhǔn)入的事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)和政策，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管等，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)限，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等自律管理工作，不負(fù)責(zé)期貨公司設(shè)立的審批，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要圍繞交易業(yè)務(wù)展開(kāi)，不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。35、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時(shí)的補(bǔ)償規(guī)則。對(duì)于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"36、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時(shí)間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述時(shí)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以正確答案是A選項(xiàng)。"37、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的（）。

A.比例

B.金額

C.最高數(shù)額

D.數(shù)量

【答案】：D"

【解析】本題主要考查對(duì)持倉(cāng)量概念的理解。持倉(cāng)量是期貨市場(chǎng)中的一個(gè)重要概念，它明確指的是期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。選項(xiàng)A中，比例通常用于表示部分與整體的關(guān)系，并非持倉(cāng)量的定義；選項(xiàng)B，金額是通過(guò)合約數(shù)量與合約價(jià)格等因素計(jì)算得出的價(jià)值量，并非持倉(cāng)量本身所表示的含義；選項(xiàng)C，最高數(shù)額不符合持倉(cāng)量的定義范疇。所以本題正確答案是D。"38、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容，結(jié)合期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析判斷。選項(xiàng)A委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)，通常不會(huì)直接導(dǎo)致期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托。一般在資產(chǎn)管理合同中會(huì)對(duì)這種情況有相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，比如設(shè)置預(yù)警線、止損線等，但這并不意味著達(dá)到一定虧損比例就必然提前終止委托。因此，選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B期貨公司變更投資經(jīng)理，這屬于期貨公司內(nèi)部的人員調(diào)整。雖然投資經(jīng)理的變更可能會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定影響，但這并不足以構(gòu)成提前終止資產(chǎn)管理委托的充分理由。通常期貨公司會(huì)有相應(yīng)的流程和安排來(lái)確保業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過(guò)渡，比如向委托方進(jìn)行告知等。所以，選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C當(dāng)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更時(shí)，意味著資產(chǎn)的所有權(quán)等權(quán)益發(fā)生了變化，這會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理委托的基礎(chǔ)產(chǎn)生根本性的影響。資產(chǎn)管理委托是基于特定的委托資產(chǎn)進(jìn)行的，資產(chǎn)權(quán)屬變更后，原有的委托關(guān)系可能無(wú)法按照原定條件繼續(xù)履行，所以期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托。因此，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D期貨公司更換從業(yè)人員是較為常見(jiàn)的情況，公司日常經(jīng)營(yíng)中人員流動(dòng)是正?，F(xiàn)象。更換從業(yè)人員不一定會(huì)對(duì)資產(chǎn)管理委托業(yè)務(wù)造成實(shí)質(zhì)性的、足以導(dǎo)致提前終止委托的影響。只要公司能夠保證業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展和服務(wù)質(zhì)量，一般不會(huì)因更換從業(yè)人員就提前終止委托。所以，選項(xiàng)D不符合要求。綜上，本題正確答案是C。39、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對(duì)期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。40、投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實(shí)施（）的管理策略。

A.相同

B.差異化

C.相似的

D.以上都不是

【答案】：B"

【解析】投資者和專業(yè)投資者在投資能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)等方面存在顯著差異。實(shí)施相同的管理策略無(wú)法充分考慮到這些差異，可能導(dǎo)致對(duì)不同投資者的管理效果不佳，不能精準(zhǔn)匹配其需求和特點(diǎn)，所以選項(xiàng)A不正確。而相似的管理策略也不能很好地體現(xiàn)出兩者之間的本質(zhì)區(qū)別，不利于針對(duì)不同類型投資者進(jìn)行有效的管理，故選項(xiàng)C也不合適。因此，為了適應(yīng)投資者和專業(yè)投資者的不同情況，應(yīng)實(shí)施差異化的管理策略，選項(xiàng)B正確。"41、期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會(huì)員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所強(qiáng)行平倉(cāng)后費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體相關(guān)知識(shí)。在期貨交易中，當(dāng)期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且該會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨交易所會(huì)采取將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)的措施。從權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的角度來(lái)看，會(huì)員自身應(yīng)履行維持保證金充足的義務(wù)，因其自身未履行該義務(wù)導(dǎo)致期貨交易所進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，那么由此產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由該會(huì)員自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司并非此情況下強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，題干描述的是會(huì)員保證金不足的情況，并非涉及期貨公司和客戶共同承擔(dān)的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，期貨交易所是按照規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作，并非費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體，與期貨公司共同承擔(dān)的說(shuō)法也不符合相關(guān)規(guī)定，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。42、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。43、期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由（）提名，（）通過(guò)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；董事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；董事會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A中提到由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名是正確的，但由董事會(huì)通過(guò)不符合規(guī)定，監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免與董事會(huì)無(wú)關(guān)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，提名主體不應(yīng)是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，且同樣是與董事會(huì)無(wú)關(guān)，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提名主體錯(cuò)誤，應(yīng)該是中國(guó)證監(jiān)會(huì)而不是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。44、外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本題考查外商投資期貨公司的定義。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。因此本題正確答案選B。"45、期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向()提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，并非期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行，主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，與期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)材料提交事宜無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管等工作，但在期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部方面，申請(qǐng)材料并非提交給公司注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部擬設(shè)立地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。46、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。

A.當(dāng)日收盤前

B.下一交易日開(kāi)盤前

C.當(dāng)月結(jié)算前

D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司交易保證金相關(guān)規(guī)定。當(dāng)期貨公司交易保證金不足時(shí)，需要在特定時(shí)間追加保證金，否則按交易規(guī)則處理。選項(xiàng)A，規(guī)定在當(dāng)日收盤前追加保證金不夠準(zhǔn)確，因?yàn)椴煌钠谪浗灰浊闆r和規(guī)則下，并不一定以當(dāng)日收盤前作為統(tǒng)一的追加保證金時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，下一交易日開(kāi)盤前也不是普遍適用的時(shí)間要求，不同期貨交易所可能有不同的規(guī)定，不能一概而論認(rèn)定是下一交易日開(kāi)盤前。選項(xiàng)C，當(dāng)月結(jié)算前的時(shí)間范圍過(guò)大，對(duì)于保證金不足的情況，通常不會(huì)允許拖延到當(dāng)月結(jié)算前才處理，該選項(xiàng)不符合實(shí)際規(guī)則要求。選項(xiàng)D，期貨交易所會(huì)根據(jù)自身的交易規(guī)則和實(shí)際情況，規(guī)定一個(gè)具體的時(shí)間讓期貨公司追加保證金，所以期貨公司的交易保證金不足，又未能于期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理，此選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。47、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.個(gè)人獨(dú)資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設(shè)立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和期貨交易的需求。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司通常由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項(xiàng)B，個(gè)人獨(dú)資公司是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)C，合伙制公司是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項(xiàng)D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。48、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。49、某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

【答案】：D

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其說(shuō)法是否正確。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬任職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，只有具備相應(yīng)任職資格才能擔(dān)任該職位，所以選項(xiàng)A說(shuō)法正確。選項(xiàng)B若期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事，在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，需經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，這是為了保障獨(dú)立董事在公司治理中的監(jiān)督作用，確保首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任符合公司整體利益和規(guī)范要求，所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C公司的章程是公司運(yùn)營(yíng)和管理的基本準(zhǔn)則，對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的提名和聘任，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行，以保證聘任程序的合規(guī)性和規(guī)范性，所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議，而不是股東會(huì)。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要決定公司的重大事項(xiàng)；董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)決策和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任屬于董事會(huì)的職責(zé)范圍，因此選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。50、《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由（）制定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)法規(guī)和組織職責(zé)來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》并非由其制定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引，以促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展?！叮ㄆ谪浗?jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》正是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)制定《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部是主管國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資等領(lǐng)域，與期貨行業(yè)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)制定無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。第二部分多選題(20題)1、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包話（）

A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.漲跌停板制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金。該制度能夠及時(shí)將交易風(fēng)險(xiǎn)控制在一定范圍內(nèi)，是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度之一，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。通過(guò)保證金制度，期貨交易所可以有效地控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的正常進(jìn)行，因此它是重要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，通過(guò)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，能夠在結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)違約時(shí)，動(dòng)用結(jié)算擔(dān)保金彌補(bǔ)違約損失，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。漲跌停板制度能夠限制期貨價(jià)格的過(guò)度波動(dòng)，防止市場(chǎng)出現(xiàn)恐慌性的暴漲暴跌，是期貨交易所控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，故D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，本題答案為ABCD。2、除下列哪些情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金（）

A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，除以下情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：一是依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；二是收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；三是收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；四是雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)A，依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金，屬于可劃轉(zhuǎn)保證金的合理情形。選項(xiàng)B，收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金是正常的業(yè)務(wù)操作，允許劃轉(zhuǎn)。選項(xiàng)C，收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用，也是可以劃轉(zhuǎn)保證金的情形。選項(xiàng)D，雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形同樣符合規(guī)定。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形，所以答案選ABCD。3、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則

D.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，內(nèi)部控制制度是證券公司進(jìn)行內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)防控的重要制度。通過(guò)建立有效的內(nèi)部控制制度，證券公司能夠明確各部門和人員的職責(zé)與權(quán)限，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，確保介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)在合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理，是落實(shí)內(nèi)部控制制度的具體體現(xiàn)，有助于保障業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度旨在將證券公司不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效隔離，防止風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)務(wù)之間的傳遞和擴(kuò)散。在介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理中，明確有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門的職責(zé)，可以更好地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，保證介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)相互獨(dú)立、互不干擾，降低潛在的風(fēng)險(xiǎn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則是證券公司經(jīng)營(yíng)的總體要求，它強(qiáng)調(diào)證券公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中要遵守法律法規(guī)，謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)。但這一原則更多是從宏觀層面指導(dǎo)證券公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并沒(méi)有直接指向指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理這一具體行為，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則主要強(qiáng)調(diào)證券公司各業(yè)務(wù)模塊在經(jīng)營(yíng)上的自主性和獨(dú)立性，但它并沒(méi)有直接涉及到指定特定負(fù)責(zé)人和部門來(lái)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的相關(guān)內(nèi)容，所以選項(xiàng)D不正確。綜上，本題答案選AB。4、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，但例外情形包括（）。

A.國(guó)家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的

B.有關(guān)法律要求提供的

C.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)査取證時(shí)要求提供的

D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的

【答案】：ABCD"

【解析】該題答案選ABCD。期貨從業(yè)人員有履行保密義務(wù)的責(zé)任，但存在一些例外情況。選項(xiàng)A，國(guó)家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)要求提供相關(guān)信息，從法律層面來(lái)看，國(guó)家司法部門代表公權(quán)力進(jìn)行調(diào)查，其調(diào)查行為具有正當(dāng)性和合法性，期貨從業(yè)人員配合調(diào)查是公民應(yīng)盡的義務(wù)，也是維護(hù)司法公正和社會(huì)法治秩序的必要舉措，所以這種情況下應(yīng)提供信息。選項(xiàng)B，有關(guān)法律要求提供時(shí)，法律具有強(qiáng)制性和權(quán)威性，期貨從業(yè)人員必須遵循法律規(guī)定，當(dāng)法律要求其提供信息時(shí)，就不能以保密為由拒絕，這是法治社會(huì)的基本要求。選項(xiàng)C，期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)要求提供，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的自律管理組織，為了保證市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，有權(quán)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，從業(yè)人員應(yīng)配合其調(diào)查工作。選項(xiàng)D，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)時(shí)，當(dāng)自身合法權(quán)益受到威脅或侵害，公開(kāi)一定信息成為保護(hù)自身權(quán)益的必要手段時(shí)，從業(yè)人員可以公開(kāi)相關(guān)信息，以維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨從業(yè)人員履行保密義務(wù)的例外情形。"5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，下列人員或機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)的是（）。

A.其他期貨從業(yè)人員

B.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.投資者

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下對(duì)本題各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：其他期貨從業(yè)人員在日常的工作過(guò)程中，有機(jī)會(huì)了解到同行是否違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。出于維護(hù)行業(yè)規(guī)范和市場(chǎng)秩序的目的，他們有權(quán)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)，所以其他期貨從業(yè)人員可以作為舉報(bào)主體，該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與違規(guī)的期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)處于同一行業(yè)環(huán)境中，違規(guī)行為可能會(huì)對(duì)整個(gè)行業(yè)生態(tài)造成不良影響。其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為了維護(hù)自身合法權(quán)益、促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，具備向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)違規(guī)行為的權(quán)利和動(dòng)力，因此其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以舉報(bào)，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。當(dāng)發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則時(shí)，有義務(wù)和責(zé)任向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)反映情況，以配合協(xié)會(huì)維護(hù)行業(yè)規(guī)范和市場(chǎng)秩序，所以聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以舉報(bào)，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：投資者是期貨市場(chǎng)的重要參與主體，期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為可能直接損害投資者的合法權(quán)益。為了保護(hù)自身權(quán)益并維護(hù)市場(chǎng)的公平公正，投資者可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為，該選項(xiàng)正確。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合要求，都可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為。6、客戶可以通過(guò)（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書(shū)面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.口頭

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于客戶下達(dá)交易指令方式的規(guī)定來(lái)進(jìn)行分析。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？陬^方式通常不具有書(shū)面證據(jù)的穩(wěn)定性和可追溯性，在期貨交易這種需要嚴(yán)謹(jǐn)記錄和明確指令的場(chǎng)景中，一般不采用口頭方式下達(dá)交易指令。選項(xiàng)A“書(shū)面”方式能以文字形式明確記錄交易指令的內(nèi)容，具有較強(qiáng)的證據(jù)效力和規(guī)范性；選項(xiàng)B“電話”方式方便快捷，可及時(shí)傳達(dá)指令，同時(shí)期貨公司一般會(huì)對(duì)電話溝通進(jìn)行錄音以留存證據(jù)；選項(xiàng)C“互聯(lián)網(wǎng)”方式隨著信息技術(shù)的發(fā)展，成為了一種高效、便捷的指令下達(dá)途徑。所以答案選ABC。7、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（）提出申請(qǐng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)家工商局

【答案】：AB

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事任職資格的申請(qǐng)對(duì)象。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。申請(qǐng)期貨公司相關(guān)重要職位的任職資格向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)是合理的，因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨行業(yè)具有全面的監(jiān)管職責(zé)，能夠從宏觀層面把控期貨公司高級(jí)管理人員的任職條件和資格，以保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與規(guī)范發(fā)展，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)在轄區(qū)內(nèi)履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)政策和要求。在實(shí)際操作中，為了提高行政效率，方便擬任職期貨公司進(jìn)行申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)授權(quán)其派出機(jī)構(gòu)受理相關(guān)任職資格的申請(qǐng)。派出機(jī)構(gòu)可以在其轄區(qū)內(nèi)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審核和實(shí)地核查等工作，之后再將相關(guān)情況上報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)，因此擬任職期貨公司也可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)、調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的糾紛等自律管理工作，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)家工商局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管等方面，與期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的審批并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，（）應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A.有關(guān)開(kāi)