期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》每日一練第一部分單選題(50題)1、貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當（）。

A.予以公開譴責

B.記入誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中針對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關處理規(guī)定來對各選項進行分析。選項A：予以公開譴責公開譴責屬于相對較為嚴厲的處罰措施，一般適用于違規(guī)情節(jié)較為嚴重、造成了一定負面影響或后果的情況。而題干中明確說明違規(guī)情節(jié)輕微且沒有造成嚴重后果，所以予以公開譴責不符合該情況，選項A錯誤。選項B：記入誠信檔案雖然記入誠信檔案也是對違規(guī)行為的一種處理手段，但通常它更多用于記錄各類違規(guī)信息，積累到一定程度或者結合其他情況時再進行進一步處理，并非針對情節(jié)輕微且無嚴重后果的即時處理方式，故選項B錯誤。選項C：予以訓誡訓誡是一種相對較輕的處理方式，適用于情節(jié)輕微且未造成嚴重后果的違規(guī)行為。對于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微且無嚴重后果的情形，予以訓誡是合理且恰當的處理方式，選項C正確。選項D：移交中國證監(jiān)會處理移交中國證監(jiān)會處理一般是針對比較嚴重的違規(guī)行為，需要監(jiān)管機構介入進行調查和處理。題干中違規(guī)情節(jié)輕微且未造成嚴重后果，尚未達到需要移交中國證監(jiān)會處理的程度，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。2、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當（）。

A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款

B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

C.責令退還多收取的手續(xù)費

D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據對期貨交易所、非期貨公司結算會員違規(guī)收取手續(xù)費的相關規(guī)定來分析各選項。選項A：給予多收取手續(xù)費10倍的罰款這種表述不符合相關規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的情況時，并沒有要求給予多收取手續(xù)費10倍罰款的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：責令雙倍退還多收取的手續(xù)費這也不符合實際規(guī)定。相關規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，應當責令退還多收取的手續(xù)費，該表述符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫不符合相關處理方式。正確做法是責令退還多收取的手續(xù)費，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。3、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據題干所描述的期貨公司行為，結合各選項內容進行逐一分析。選項A，題干中并未體現期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據自己對白糖期貨近期表現的總結經驗下達的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當手段誘導，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達交易指令，而客戶下達的交易指令需要下達到期貨交易所進行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。4、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注銷主體的相關知識。《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，其所在機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國期貨業(yè)協會報告，由協會注銷其從業(yè)資格。選項A，中國證監(jiān)會派出機構主要是貫徹執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和方針、政策，依據中國證監(jiān)會的授權對轄區(qū)內的資本市場實行集中統一監(jiān)管等，并非負責注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷工作。選項C，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著對期貨從業(yè)人員的管理職責，包括注銷從業(yè)人員的從業(yè)資格，該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并不直接負責期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的注銷。綜上，答案選C。5、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔賠償責任

C.非受托人無需承擔責任

D.客戶自己也要承擔責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成客戶損失時的責任承擔問題。依據相關規(guī)定，當期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令并給客戶造成損失時，由于期貨公司在交易過程中未能盡到合理的審查義務，對交易指令的來源把關不嚴，導致執(zhí)行了非受托人下達的指令，進而使客戶遭受損失，所以期貨公司應當承擔賠償責任。選項B，非受托人雖然下達了指令，但期貨公司作為專業(yè)的金融機構，有義務對指令進行審核，不能將主要責任歸咎于非受托人，所以非受托人通常不承擔賠償責任，該項錯誤。選項C，表述不準確，非受托人本身下達指令的行為可能存在不當，但主要賠償責任在期貨公司，該項錯誤。選項D，客戶在自身無過錯的情況下，不應對期貨公司執(zhí)行非受托人交易指令造成的損失承擔責任，該項錯誤。綜上，本題正確答案是A。6、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"7、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數的記憶。根據相關法律法規(guī)規(guī)定，境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項。"8、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司處理利益沖突的原則來進行分析。在期貨公司運營過程中，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，為了保障客戶的權益，維護市場的公平與穩(wěn)定，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則進行處理。這是因為客戶是期貨公司業(yè)務的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進期貨市場的健康發(fā)展。而“利潤優(yōu)先”主要側重于追求公司自身的利潤，在利益沖突時可能會忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績提成相關，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時相關資料的保存期限。根據規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，應當保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料，保存期限不得少于5年。所以本題答案選A。10、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨交易所相關規(guī)定，逐一分析各選項是否須經過中國證監(jiān)會批準。選項A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運行和管理有著重大影響，關系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經過中國證監(jiān)會批準。選項B：上市、中止、取消或者恢復交易品種會直接影響期貨市場的交易結構和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價格發(fā)現等功能產生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護市場的公平、公正和公開，此類事項需要經過中國證監(jiān)會批準。選項C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運行至關重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運行機制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經中國證監(jiān)會批準。選項D：合約到期后進行實物交割是期貨交易的一種常見結算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構、交易品種、交易規(guī)則等重大事項的變更。因此，合約到期后進行實物交割無須經過中國證監(jiān)會批準。綜上，答案選D。11、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格時，申請日前風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的時間。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前2個月風險監(jiān)管指標需持續(xù)符合規(guī)定標準。所以本題應選B選項。12、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據各選項所涉及罪名的構成要件，結合題干中甲的行為來逐一分析。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財物的行為。而題干中甲是利用職務之便竊取公司財物，并非單純的秘密竊取，不符合盜竊罪的構成要件，所以選項A錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。甲是某國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，其在職期間多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，符合貪污罪的構成要件，所以選項B正確。選項C：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額較大的行為。該罪的主體是非國家工作人員，而甲是國有期貨公司的會計，屬于國家工作人員，主體身份不符合職務侵占罪的要求，所以選項C錯誤。選項D：挪用公款罪挪用公款罪是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數額較大、超過三個月未還的行為。挪用公款罪的目的是暫時使用公款，而不是非法占有，題干中甲是竊取公司財物，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構成要件，所以選項D錯誤。綜上，答案是B。13、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國申請設立期貨公司時對主要股東以及實際控制人的相關要求。依據相關規(guī)定，在我國申請設立期貨公司，需要主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。14、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結算等業(yè)務，側重于市場交易運行方面的管理，并非是對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協會中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作，它對經營機構有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進行監(jiān)督管理的主體，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔期貨市場交易的監(jiān)測監(jiān)控等技術支持工作，為市場監(jiān)管等提供數據和技術服務，并不直接對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項D正確。綜上，本題答案是D。15、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表由虛假記載的

B.未按期報送風險監(jiān)管報表的

C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司進行現場檢查的相關規(guī)定。選項A期貨公司報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載，這確實是違規(guī)行為，但此情形并非是中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查的法定情形。一般對于此類情況可能會按照其他相關規(guī)定進行處理，比如要求公司整改、對相關責任人進行處罰等，故A選項錯誤。選項B未按期報送風險監(jiān)管報表也是違規(guī)表現，但它同樣不在規(guī)定的應當在2個工作日內進行現場檢查的范圍內。通常對于未按期報送的情況，可能會先責令公司限期報送，若仍不報送再采取進一步措施，所以B選項錯誤。選項C風險監(jiān)管指標達到預警標準，意味著期貨公司存在一定風險隱患，但尚未達到需要立即進行現場檢查的程度。監(jiān)管部門可能會要求期貨公司關注風險狀況、提交風險分析報告等，故C選項錯誤。選項D當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，說明公司面臨較為嚴重的風險狀況，可能會對市場穩(wěn)定和投資者權益造成較大影響。為了及時準確掌握公司實際情況，采取有效監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。16、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司高管范疇的認知。首先分析選項A，副總經理通常在期貨公司的管理架構中屬于高級管理人員層級，負責協助總經理開展公司的各項業(yè)務和管理工作，對公司的運營和發(fā)展起到重要作用，所以副總經理屬于期貨公司高管。接著看選項C，財務負責人掌管著期貨公司的財務事務，包括財務規(guī)劃、資金管理、財務報表編制等重要工作，財務狀況對于期貨公司的穩(wěn)定運營和合規(guī)發(fā)展至關重要，因此財務負責人是期貨公司的高管之一。再看選項D，首席風險官是期貨公司的重要崗位，主要負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，防范和化解公司的風險，保障公司的穩(wěn)健運營，屬于期貨公司的高級管理人員。最后看選項B，技術部主任主要負責技術部門的日常管理和技術工作的推進，更多的是專注于技術層面的事務，其職責和管理權限與公司的高級管理職責有所區(qū)別，不屬于期貨公司高管的范疇。綜上，答案選B。17、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產生，這體現了會員在交易所治理中的參與權和選舉權，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產生方式完全弄反了。所以本題選C。"18、期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在（）工作日內對公司進行現場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管相關規(guī)定中現場檢查的時間要求。根據相關法規(guī)，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準時，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，所以答案選A。"19、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經營機構開展適當性培訓的時間要求。逐一分析各選項：-選項A：每月開展一次適當性培訓，頻率過高。對于期貨經營機構而言，每月開展培訓在時間、人力和物力上都需要較大投入，且從實際情況看，不需要如此頻繁地進行適當性培訓來提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，所以該選項錯誤。-選項B：每季度開展一次適當性培訓，雖然相較于每月有所降低頻率，但仍然較高。一般來說，期貨市場的規(guī)則和情況變化并非以季度為明顯周期頻繁變動，不需要每季度進行培訓，所以該選項錯誤。-選項C：每半年開展一次適當性培訓，時間間隔相對還是稍短。在實際業(yè)務中，沒有證據表明每半年進行一次培訓是必要的，所以該選項錯誤。-選項D：每年開展一次適當性培訓，既可以讓相關崗位從業(yè)人員保持對適當性管理知識與技能的學習和更新，又符合實際業(yè)務的時間周期和成本考慮。從業(yè)務的連貫性和人員知識技能提升的角度來看，每年進行一次培訓可以較好地滿足期貨經營機構提高從業(yè)人員適當性管理水平的需求，所以該選項正確。綜上，答案選D。20、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的相關規(guī)定。根據規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元。所以正確答案是C選項。"21、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。

A.預計負債

B.或有事項

C.或有資產

D.負債

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司會計處理及凈資本計算的規(guī)定。選項A，預計負債是因或有事項可能產生的負債，它只是或有事項的一部分情況，不能涵蓋所有需要按照規(guī)定進行會計處理、扣減凈資本及附注說明的情況，所以A選項錯誤。選項B，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據或有事項的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。或有事項包括或有資產和或有負債等多種情形，該選項符合規(guī)定，故B選項正確。選項C，或有資產只是或有事項中的一種表現形式，不能代表整個需要處理的范疇，所以C選項錯誤。選項D，負債是企業(yè)過去的交易或者事項形成的，預期會導致經濟利益流出企業(yè)的現時義務，與題干所強調的需要根據特定情況進行會計處理和凈資本扣減的或有性質的情況不相符，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。22、按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應的業(yè)務資格。

A.金融期貨經紀

B.商品期貨經紀業(yè)務

C.境外期貨經紀

D.期貨投資咨詢

【答案】：B

【解析】本題主要考查依據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設立的期貨公司可依法從事且無需特意取得相應業(yè)務資格的業(yè)務類型。選項A：金融期貨經紀金融期貨經紀業(yè)務具有一定的風險性和復雜性，需要期貨公司具備特定的專業(yè)能力和風險控制能力，所以從事該業(yè)務通常需要獲得專門的業(yè)務資格，故A選項不符合題意。選項B：商品期貨經紀業(yè)務按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法設立的期貨公司可以直接從事商品期貨經紀業(yè)務，不需要特意取得相應業(yè)務資格，故B選項正確。選項C：境外期貨經紀境外期貨經紀涉及到境外市場的交易，面臨不同的法律法規(guī)、市場規(guī)則和風險狀況，期貨公司開展該項業(yè)務需要滿足更為嚴格的條件并取得相應資格，故C選項不符合題意。選項D：期貨投資咨詢期貨投資咨詢業(yè)務需要專業(yè)的分析和研究能力，為客戶提供準確的市場信息和投資建議，從事該業(yè)務也需要專門的業(yè)務資格，故D選項不符合題意。綜上，答案是B。23、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協會

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關情況通知對象的知識點。當期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應將有關情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項A，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場實行集中統一監(jiān)管的機構，雖然在期貨市場監(jiān)管等方面有著重要職責，但在此種具體情形下，不是期貨交易所通知的對象。選項B，中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非本題中期貨交易所需通知的相關方。選項C，期貨保證金監(jiān)控中心負責對期貨保證金的監(jiān)控等工作，期貨公司會員號變更等情況可能會影響到期貨保證金的監(jiān)管與核算等相關事宜，所以期貨交易所應當將有關情況及時通知期貨保證金監(jiān)控中心，該選項正確。選項D，期貨保證金存管銀行主要是負責期貨保證金的存放與管理等業(yè)務，期貨公司會員號變更等特定情況通常不需要期貨交易所直接通知期貨保證金存管銀行。綜上，答案選C。24、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關鍵職位人員之間的關系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風險管控的有效性，對董事長、總經理、首席風險官之間的關系有著嚴格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。“近親屬”有明確的法律定義范圍，能精準地對這些關鍵職位人員之間可能存在的利益關聯等情況進行限制，保證公司治理結構的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準確體現法規(guī)對于期貨公司關鍵人員關系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關系納入期貨公司這幾個關鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。25、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據各罪名的構成要件，結合題干中甲的行為進行分析。選項A：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是國有期貨公司任職人員，屬于國家工作人員。乙為了求甲的職務行為，給甲送上5萬元好處費，甲答應給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，雖然因故未辦成事，但并不影響受賄罪的成立，所以甲的行為符合受賄罪的構成要件。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構事實或者隱瞞真相的方法，騙取數額較大的公私財物的行為。本題中，甲并沒有通過虛構事實或隱瞞真相的方式騙取乙的財物，乙是主動給甲好處費以謀求甲的職務行為，不符合詐騙罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強行索要公私財物的行為。在本題中，甲收受乙好處費的行為在先，之后拒不退還并威脅乙的行為是其受賄行為的后續(xù)表現，并非是通過威脅或要挾的方式從一開始就強行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構成要件，所以該選項錯誤。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪如前面分析，甲的行為只構成受賄罪，并不構成敲詐勒索罪，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。26、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發(fā)市場

【答案】：D

【解析】本題主要考查我國商品期貨市場起步的標志相關知識。選項A，上海期貨交易所是依照有關法規(guī)設立的，履行有關法規(guī)規(guī)定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人，并受中國證監(jiān)會集中統一監(jiān)督管理，但它并非我國商品期貨市場起步的標志，所以A選項錯誤。選項B，上海金屬交易所主要從事有色金屬期貨交易等業(yè)務，在我國期貨市場發(fā)展進程中有重要作用，但我國商品期貨市場起步并非以它的成立和引入期貨交易機制為標志，所以B選項錯誤。選項C，大連商品交易所是中國重要的期貨交易所之一，在農產品、化工品等期貨交易方面有顯著成就，但它同樣不是我國商品期貨市場起步的標志，所以C選項錯誤。選項D，鄭州糧食批發(fā)市場成立并引入期貨交易機制，這一舉措開啟了我國商品期貨市場的發(fā)展歷程，標志著我國商品期貨市場的起步，所以D選項正確。綜上，本題正確答案是D。27、證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務資格時，對外擔保及其他形式或有負債之和與凈資產的比例要求。對于證券公司申請介紹業(yè)務資格，相關規(guī)定明確指出，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。所以本題正確答案是A選項。28、C期貨公司經常將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，由此賺取利潤達3萬元，客戶得知后要求期貨公司予以返還盈利。期貨公司拒不返還，于是該客戶將期貨公司告上法庭。下列說法中，正確的是()。

A.客戶有權追回3萬元利潤

B.3萬元屬于期貨公司的技術成果，客戶無權追回

C.3萬元利潤由期貨公司和客戶之間按比例分割

D.3萬元屬于非法所得，應該沒收為國有

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易的相關規(guī)定和原則來分析每個選項。A選項：C期貨公司將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利息占為己有，這種行為侵害了客戶的合法權益?？蛻糇鳛榻灰字黧w，對這部分差價利息所形成的利潤擁有合法權益，有權追回這3萬元利潤，該選項正確。B選項：這3萬元并非期貨公司的技術成果。期貨公司只是按照客戶指令進行交易，其利用高于或低于客戶指令價格交易獲取差價利息并占為己有的行為是不合理且不合法的，客戶有權追回這部分款項，該選項錯誤。C選項：期貨公司的這種獲利方式是不正當的，并非是期貨公司和客戶之間正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情況，客戶有權全額追回這3萬元利潤，該選項錯誤。D選項：這3萬元并非非法所得，而是屬于客戶應得的利潤，期貨公司無權占有，所以不應沒收為國有，而應返還給客戶，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。29、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協會無權予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析選項A，給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。然而，李某私下與客戶約定保證盈利并承擔損失的行為，已嚴重違反了期貨行業(yè)的相關規(guī)定和職業(yè)操守，這種行為的性質較為嚴重，僅給予警告處分無法起到足夠的懲戒和規(guī)范作用，所以選項A不正確。接著看選項B，認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款，這一般是監(jiān)管部門在某些具體行政處罰中的措施，但本題問的是期貨業(yè)協會可以采取的處罰措施，此措施并非期貨業(yè)協會的權限范圍，所以選項B錯誤。再看選項C，李某私下與客戶約定保證盈利和承擔損失的行為，擾亂了期貨市場的正常秩序，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和道德準則。根據相關規(guī)定，期貨業(yè)協會對于此類嚴重違規(guī)行為，有權撤銷其從業(yè)資格，并且可以根據情節(jié)輕重，決定在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，所以選項C正確。最后看選項D，期貨業(yè)協會作為期貨行業(yè)的自律組織，有權對會員及從業(yè)人員的違規(guī)行為進行自律管理和處罰，李某的行為明顯屬于違規(guī)行為，期貨業(yè)協會有權進行處罰，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。30、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據相關規(guī)定，當現有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償的責任。A選項“投資者自負”不符合保障投資者權益的原則和相關規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償的情況，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。31、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于風險監(jiān)管指標預警標準的規(guī)定。對于規(guī)定“不得低于”定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置的預警標準是達到規(guī)定標準的120%。當風險監(jiān)管指標達到此比例時，便進入預警范圍。所以該題正確答案是B。"32、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。

A.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關規(guī)定的理解，破題點在于準確掌握期貨公司在客戶賬戶管理方面的各項要求。選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的。這有助于確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，便于對每個客戶的交易資金進行精準管理和核算，能夠有效避免客戶資金混淆和被挪用等風險，所以該選項表述正確。選項B：交易編碼是客戶進行期貨交易的重要標識，期貨公司作為專業(yè)的金融服務機構，有責任和義務為客戶申請交易編碼。通過為客戶申請交易編碼，保證客戶能夠合法、合規(guī)地參與期貨交易市場，故該選項表述正確。選項C：當客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼是符合規(guī)定和流程的。注銷交易編碼可以防止客戶賬戶被他人非法使用，保障客戶的信息安全和交易安全，也有助于期貨交易所和期貨公司對市場交易數據進行準確統計和管理，因此該選項表述正確。選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起進行交易，這種交易方式存在諸多弊端。它會導致交易記錄不清晰，無法準確區(qū)分每個客戶的交易情況，可能損害客戶的利益，也不利于期貨市場的規(guī)范和監(jiān)管。根據相關規(guī)定，期貨公司嚴禁進行混碼交易，而不是經期貨交易所批準就可以進行，所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。33、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。

A.2002年5月7日

B.2003年7月1日

C.2007年3月28日

D.2007年4月15日

【答案】：D"

【解析】《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施，所以本題正確答案選D。"34、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突時的協商解決途徑。A選項，中國期貨業(yè)協會主要負責對期貨行業(yè)進行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和準則等，并非期貨從業(yè)人員與投資者進行利益沖突協商的主體，所以A選項錯誤。B選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息等，不承擔期貨從業(yè)人員與投資者協商解決利益沖突的職能，所以B選項錯誤。C選項，所在期貨經營機構對其從業(yè)人員有管理和監(jiān)督責任，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供服務時，通過所在期貨經營機構與投資者協商，能夠憑借機構的管理和協調能力采取妥善辦法解決問題，所以C選項正確。D選項，中國證監(jiān)會派出機構主要履行轄區(qū)內的證券期貨市場監(jiān)管職責，更多的是在宏觀層面進行監(jiān)管執(zhí)法，而不是直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協商，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案為C。35、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對于行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調查并退繳違法所得后處理方式的法律知識。選項A，從嚴處罰是指在法定刑幅度內適用較重的刑種或者較長的刑期。而題干中描述的行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調查并退繳違法所得，這些都是積極的表現，不應給予從嚴處罰，所以A選項錯誤。選項B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因為自首或其他情節(jié)，導致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現，但并沒有達到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項錯誤。選項C，依法不起訴是指人民檢察院對公安機關偵查終結移送起訴的案件或自行偵查終結的案件，經審查認為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項錯誤。選項D，從輕處罰是指在法定刑范圍內對犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得，說明其主觀惡性和社會危害性相對較小，根據法律規(guī)定和司法實踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。36、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元。選項A的2000萬元、選項B的3000萬元均未達到規(guī)定標準；選項D的1億元是期貨公司申請全面結算業(yè)務資格時注冊資本應達到的標準，并非申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的要求，所以本題應選C。"37、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于風險監(jiān)管指標預警標準的知識點。對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，中國證監(jiān)會設置了相應的預警標準。當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的120%時，便屬于預警標準。所以本題應選擇B選項。"38、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員時，對直接負責主管人員和其他直接責任人員的罰款金額規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，需責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下罰款。所以答案選C。39、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與運用。解題的關鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個選項所涉及的執(zhí)業(yè)行為準則進行對比。選項A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關內容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項不符合題意。選項B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進行交易，因此該選項不正確。選項C：題干中不存在劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關內容，所以該選項也不正確。選項D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機構甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。綜上，答案選D。40、漲跌停板是指合約在（）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個交易日中的交易價格波動范圍，即交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。所以，這里指的是在1個交易日中，答案選A。"41、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經紀合同的責任承擔主體。在期貨交易相關業(yè)務中，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，這明確了證券公司在介紹業(yè)務方面的職責范圍。而基于期貨經紀合同的責任，是由期貨公司直接對客戶承擔。選項B，證券公司主要承擔的是介紹業(yè)務受托責任，并非基于期貨經紀合同的責任，所以該選項錯誤。選項C，居間人是為委托人與第三人進行民事法律行為報告信息機會或提供媒介聯系的中間人，并不直接承擔基于期貨經紀合同的責任，該選項錯誤。選項D，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統一監(jiān)管的機構，主要履行監(jiān)管職能，并非基于期貨經紀合同的責任承擔主體，該選項錯誤。綜上，答案選A。42、持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在（）內通知期貨公司。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權的股東或實際控制人股權出現特定情況時通知期貨公司的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人所持有的股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行的，應當在3個工作日內通知期貨公司。所以本題答案選A。43、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關報告義務的報告對象。依據相關規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，統一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，但對于期貨公司此類具體開戶及交易情況報告，由其派出機構負責接收更具實際操作性和針對性。中國期貨業(yè)協會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非接收期貨公司相關開戶及交易情況報告的主體。中國金融期貨交易所是經國務院同意，中國證監(jiān)會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的交易所，主要負責組織安排金融期貨等交易活動，也不負責接收該報告。所以本題正確答案是B。44、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.非結算會員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，是由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結算會員包含交易結算會員和全面結算會員等類型，但本題的正確辦理主體并非結算會員、交易結算會員和全面結算會員，而是非結算會員。所以本題答案選D。45、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認

C.應當向投資者提供特別風險警示書

D.應當追加了解投資者的相關信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級產品或服務時的適當性義務相關知識。選項A根據規(guī)定，期貨經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項A表述錯誤。選項B特別風險警示書由投資者簽字確認，這是為了確保投資者充分知曉高風險產品或服務的風險，強化投資者的風險意識，是適當性義務的合理要求，該選項表述正確。選項C向投資者提供特別風險警示書是期貨經營機構履行告知義務的重要體現，可讓投資者清晰了解所購買高風險產品或服務的特殊風險，該選項表述正確。選項D追加了解投資者的相關信息有助于期貨經營機構更全面地評估投資者的風險承受能力和投資目標，從而判斷該高風險產品或服務是否真正適合投資者，這是適當性義務中了解客戶原則的體現，該選項表述正確。綜上，答案選A。46、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可根據證券公司的相關規(guī)定來逐一分析各個選項。選項A：證券公司協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司，這屬于證券公司在期貨交易開戶環(huán)節(jié)的正常合規(guī)操作，是符合規(guī)定的行為，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，這超出了證券公司的業(yè)務范圍，屬于違規(guī)行為。因為證券公司本身不具備直接代理客戶進行期貨交易等核心操作的資質，這種行為會擾亂期貨市場的正常秩序，因此要受到處罰。選項C：收付、存取或者劃轉期貨保證金，期貨保證金的相關操作有著嚴格的規(guī)定和流程，證券公司一般沒有相應權限進行這些操作。證券公司直接進行收付、存取或者劃轉期貨保證金，容易導致保證金管理混亂，存在資金安全風險等問題，所以該行為要受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，期貨交易具有較高的風險性，證券公司為客戶提供融資或擔保會放大交易風險，可能引發(fā)金融風險和不穩(wěn)定因素，而且這也不符合相關監(jiān)管要求，因此該行為要受到處罰。綜上，答案選A。47、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄的保存年限。依據相關規(guī)定，期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。本題的正確答案為C選項。48、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經營機構制作投資者風險承受能力評估問卷是為了科學、全面地了解投資者的風險承受能力情況。問卷問題數量有一定要求，不少于10個。這是為了保證問卷能夠從多個維度對投資者進行考查，使評估結果更為準確和可靠。若問題數量過少，可能無法全面獲取投資者的相關信息，導致評估不準確。因此本題正確答案選C。"49、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運營中的結算制度。在期貨交易的運營過程里，為了有效控制市場風險、保證交易的正常進行以及保障交易各方的權益，期貨公司需要遵循每日無負債結算制度。該制度要求每日交易結束后，交易所按當日結算價對結算會員結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項實行凈額一次劃轉，相應增加或減少結算準備金。這樣能確保每個交易日的交易風險都能及時得到處理和控制，而每周、每月、每年度無負債結算制度無法像每日無負債結算制度那樣及時有效地控制風險。所以本題正確答案是A。"50、客戶的保證金和委托資產歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產是客戶自身的財產，其所有權歸客戶所有。交易所主要負責組織和監(jiān)督交易活動；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對市場進行宏觀管理；公司在金融交易等場景中可能是提供服務的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產。所以正確答案選B。"第二部分多選題(20題)1、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。

A.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的

B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的

C.依據已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易的排除情形的理解。選項A持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的行為，此類主體收購股份往往是基于其自身的戰(zhàn)略布局、投資規(guī)劃等原因，并非是利用內幕信息進行證券交易，所以該情形不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。選項B按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易，由于交易行為是依據事先確定好的內容進行，并非在獲取內幕信息后臨時做出的交易決策，具有一定的穩(wěn)定性和可預期性，因此不屬于利用內幕信息進行的交易。選項C依據已被他人披露的信息而交易，因為信息已經公開披露，不再屬于內幕信息范疇，交易行為是基于公開可得的信息進行的，所以不屬于刑法規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易。選項D交易具有其他正當理由或者正當信息來源，意味著交易行為不是基于內幕信息，而是有合理合法的依據，那么這種交易就不符合刑法第一百八十條第一款所規(guī)定的利用內幕信息進行證券、期貨交易的情形。綜上，ABCD四個選項所描述的情形均不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內幕信息有關的證券、期貨交易，本題正確答案為ABCD。2、期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括（）。

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核的內容。選項A：對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，這是實名制審核的重要環(huán)節(jié)。確保開戶行為是由客戶本人實施，能夠保證客戶身份的真實性和開戶意愿的自主性，對于防范冒用他人身份開戶等違規(guī)行為具有重要意義，所以該選項正確。選項B：對于單位客戶，對照有效身份證明文件核實是否由經授權的代理人開戶是必要的。單位客戶開戶往往通過代理人進行，核實代理人的授權情況可以保證開戶行為是經過單位合法授權的，符合實名制管理的要求，因此該選項正確。選項C：確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致，能夠從書面資料上保證客戶身份的準確無誤，是實名制審核的關鍵步驟，故該選項正確。選項D：核查客戶是否有違法行為記錄主要涉及到客戶的信譽和合規(guī)情況，但這并非實名制審核的內容。實名制審核重點在于確認客戶的真實身份，而不是其過往的違法記錄，所以該選項錯誤。綜上，本題答案選ABC。3、下列哪些機構的專業(yè)人員，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?（）

A.投資咨詢機構

B.財務顧問機構

C.資信評級機構、驗證機構

D.資產評估機構

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關機構范圍。根據相關規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、驗證機構、資產評估機構等機構的專業(yè)人員，若因違法行為或者違紀行為被撤銷資格，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。選項A投資咨詢機構符合規(guī)定；選項B財務顧問機構也在規(guī)定范圍內；選項C資信評級機構、驗證機構同樣包括在內；選項D資產評估機構也屬于該范疇。所以ABCD四個選項均正確。4、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事（）行為。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以個人名義收取服務報酬

C.以公司名義收取服務報酬

D.向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言E

【答案】：ABD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為。選項A向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險這種行為是不被允許的。期貨市場具有高度的不確定性和風險性，市場行情復雜多變，任何投資都不能保證獲利。若期貨公司及其從業(yè)人員向客戶做獲利保證或約定分享收益、共擔風險，不僅不符合市場規(guī)律，還可能誤導客戶，使其產生不切實際的投資預期，增加客戶的投資風險，損害客戶的利益。所以選項A屬于禁止行為。選項B以個人名義收取服務報酬存在諸多弊端。以個人名義收取服務報酬無法進行規(guī)范的財務監(jiān)管，容易造成財務管理混亂，也難以保證服務報酬的合規(guī)性和透明度。同時，這可能引發(fā)從業(yè)人員為追求個人利益而忽視公司規(guī)定和客戶權益的問題，不利于行業(yè)的規(guī)范發(fā)展和客戶權益的保障。因此，以個人名義收取服務報酬是被禁止的行為，選項B正確。選項C以公司名義收取服務報酬是符合規(guī)范和常理的。公司有完善的財務制度和監(jiān)管機制，能夠確保服務報酬的收取和管理合法合規(guī)，也便于對整個業(yè)務流程進行監(jiān)督和審計。所以以公司名義收取服務報酬不屬于禁止行為，選項C錯誤。選項D市場傳言往往缺乏可靠的依據和真實性，向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言可能會使客戶依據不準確的信息做出投資決策，從而遭受損失。期貨公司及其從業(yè)人員有責任為客戶提供準確、可靠的信息和專業(yè)的分析建議，而不是傳播沒有根據的市場傳言。所以向投資咨詢服務的客戶提供市場傳言是被禁止的行為，選項D正確。綜上，本題的答案是ABD。5、根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但()的，不受上述規(guī)定的限制。

A.期貨公司除董事長.監(jiān)事會主席.獨立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C.在同一期貨公司內，董事長.監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事.監(jiān)事

D.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規(guī)定來分析各選項。A選項：期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事。這種在公司內部不同職務間的轉換，任職主體仍在公司從事相關職務工作，從規(guī)定的合理性角度來看，其任職資格不應因這種職務的內部轉換而自離任之日起自動失效，所以該情況不受“任職資格自離任之日起自動失效”規(guī)定的限制，A選項正確。B選項：在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長。董事長和監(jiān)事會主席都屬于公司的重要管理職位，在公司內部進行這兩個職位的轉換，是公司內部管理架構的調整，任職人員一直參與公司的核心管理工作，其任職資格不應因這種職位轉換而自動失效，不受上述規(guī)定限制，B選項正確。C選項：在同一期貨公司內，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。這同樣是在公司內部進行職務調整，從高層管理職位轉換為其他董事、監(jiān)事職務，但人員始終在公司的治理結構中承擔相應職責，所以其任職資格不適用“自離任之日起自動失效”的規(guī)定，C選項正確。D選項：在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。這是在公司內部不同營業(yè)部之間進行職務調動，人員依然從事營業(yè)部的管理工作，其任職資格不因從一個營業(yè)部負責人改任為另一個營業(yè)部負責人而自動失效，不受上述規(guī)定的限制，D選項正確。綜上，ABCD四個選項的情況都不受“期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效”這一規(guī)定的限制，本題答案選ABCD。6、?下列屬于期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件的是（）。?

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前4個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

【答案】：ACD

【解析】本題可根據期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件，對各選項逐一進行分析。選項A根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本應不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。所以選項A符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求，而不是4個月。因此選項B表述錯誤，不符合要求。選項C具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，這是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件之一。所以選項C正確。選項D具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，能夠保障該業(yè)務的規(guī)范、有序開展，也是期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應具備的條件。所以選項D正確。綜上，答案選ACD。7、某期貨公司任命李某為首席風險官，下列敘述中正確的有（）。

A.李某任職期間，向股東會負責

B.李某在期貨公司可兼任合規(guī)部負責人

C.李某在期貨公司可兼任財務負責人

D.期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意，方可提名并聘任李某

【答案】：BD

【解析】本題可根據期貨公司首席風險官的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，其應當向期貨公司董事會負責，而非向股東會負責。所以選項A錯誤。選項B首席風險官可以兼任合規(guī)部負責人。因為首席風險官的職責本身就包含對期貨公司合規(guī)情況的監(jiān)督，兼任合規(guī)部負責人有利于其更好地履行監(jiān)督檢查期貨公司經營管理行為合法合規(guī)性的職責。所以選項B正確。選項C首席風險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，財務負責人明顯不屬于合規(guī)部門負責人，所以李某不可以兼任財務負責人。因此選項C錯誤。選項D當期貨公司設有獨立董事時，提名并聘任首席風險官應當經全體獨立董事同意。這是為了保障獨立董事能夠充分發(fā)揮其監(jiān)督和制衡作用，確保首席風險官的聘任公正、合理，有效監(jiān)督期貨公司的經營管理。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為BD。8、期貨從業(yè)人員張某在從事期貨業(yè)務工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是()。

A.向客戶李某承諾一定會使李某盈利

B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露

C.客戶錢某生日張某送錢某生日禮物

D.發(fā)現客戶趙某保證金不足，通知趙某追加保證金

【答案】：BCD

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員的相關法律規(guī)定，對各選項逐一進行分析：A選項：根據相關規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。張某向客戶李某承諾一定會使李某盈利，這違反了法律規(guī)定，所以A選項不符合要求。B選項：當期貨從業(yè)人員自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向客戶披露是符合法律規(guī)定的。這有助于客戶了解實際情況并做出合理決策，保障了客戶的知情權，所以B選項符合法律規(guī)定。C選項：客戶錢某生日時張某送其生日禮物，這種行為通常屬于正常的人際交往范疇，并不違反期貨從業(yè)人員的法律規(guī)定，所以C選項符合要求。D選項：期貨從業(yè)人員發(fā)現客戶趙某保證金不足時，通知趙某追加保證金，這是其應盡的職責和義務。通過及時通知可以避免客戶因保證金不足而面臨強制平倉等風險，符合法律規(guī)定，所以D選項符合要求。綜上，本題的正確答案是BCD。9、期貨公司或其分支機構有以下（）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取監(jiān)管措施。

A.交易、結算或者財務信息系統存在重大缺陷，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益

B.業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經營或者可能損害客戶合法權益

C.不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產安全

D.存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經營

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據期貨公司及其分支機構出現不同情形后對期貨公司經營及客戶權益可能產生的影響，來逐一分析各選項是否屬于中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可采取監(jiān)管措施的情形。選項A交易、結算或者財務信息系統存在重大缺陷，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益。數據作為期貨公司運營和客戶決策的重要依據，一旦失真可能導致客戶做出錯誤決策，損害其合法權益，同時也會影響期貨公司的正常運營和市場秩序。因此，當出現這種情況時，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取監(jiān)管措施，選項A正確。選項B業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經營或者可能損害客戶合法權益。良好的業(yè)務規(guī)則、風險管理和內部控制是期貨公司穩(wěn)健運營的基礎。如果存在較大缺陷且經營管理混亂，不僅會危及期貨公司自身的持續(xù)經營能力，還可能使客戶的合法權益受到損害。所以，這種情形下監(jiān)管機構可采取監(jiān)管措施，選項B正確。選項C不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產安全?？蛻糍Y產和期貨保證金的安全至關重要，直接關系到客戶的切身利益。不符合相關規(guī)定意味著客戶資產可能面臨風險，監(jiān)管機構有必要采取監(jiān)管措施以保障客戶資產的安全，選項C正確。選項D存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經營。重大糾紛、仲裁或訴訟會消耗期貨公司的人力、物力和財力資源，還可能對其聲譽造成負面影響，進而影響公司的持續(xù)經營。為了維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，監(jiān)管機構對于可能影響期貨公司持續(xù)經營的此類情況可以采取監(jiān)管措施，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的情形，均滿足中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取監(jiān)管措施的條件，本題答案選ABCD。10、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為包括（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為。選項A向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，這種行為違背了期貨投資的風險特性。期貨市場具有不確定性和高風險性，收益情況受到多種復雜因素的影響，無法向客戶做出獲利保證或約定分享收益、共擔風險，此類承諾可能會誤導客戶，使其忽視投資風險，因此該行為是被禁止的。選項B以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，會嚴重損害客戶的利益。虛假信息和市場傳言本身缺乏真實性和可靠性，內幕信息的使用違反了公平公正的市場原則，可能導致客戶做出錯誤的投資決策，擾亂市場秩序，所以這種行為明令禁止。選項C以個人名義收取服務報酬不符合期貨公司及從業(yè)人員的規(guī)范管理要求。期貨投資咨詢服務是基于公司平臺開展的業(yè)務活動，應該以公司的名義進行收費管理，以個人名義收取服務報酬可能導致財務管理混亂，并且無法保障客戶權益，也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，因此屬于禁止行為。選項D利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息，這些行為嚴重破壞了期貨市場的正常秩序和公平競爭環(huán)境。操縱期貨交易價格會使市