期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。所以本題正確答案是B選項。"2、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負責制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，組織和監(jiān)督期貨交易；財政部主要負責制定和執(zhí)行財政政策，進行財政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負責對期貨投資者保障基金進行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。3、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開會員大會時通知會員的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。所以本題中正確答案是D，選項A的3日、選項B的5日、選項C的7日均不符合規(guī)定。4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。

A.資信情況

B.客戶情況

C.資本充足情況

D.成交情況

【答案】：A

【解析】本題考查實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的限制依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的資信情況和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍。選項A，資信情況是衡量結(jié)算會員信用狀況和履約能力的重要指標，期貨交易所依據(jù)結(jié)算會員的資信情況來限制其結(jié)算業(yè)務范圍是合理且必要的。如果結(jié)算會員的資信狀況不佳，可能存在較高的違約風險，交易所限制其結(jié)算業(yè)務范圍可以有效防范風險，保障市場的穩(wěn)定運行。選項B，客戶情況主要是指結(jié)算會員所服務客戶的相關(guān)信息，如客戶數(shù)量、客戶類型等，它并不能直接反映結(jié)算會員自身的結(jié)算能力和風險狀況，所以不能作為限制結(jié)算會員結(jié)算業(yè)務范圍的依據(jù)。選項C，資本充足情況雖然也是衡量企業(yè)經(jīng)營狀況的一個重要方面，但在本題所涉及的情境中，相關(guān)規(guī)定明確強調(diào)的是資信情況而非資本充足情況，所以該選項不正確。選項D，成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會員在期貨交易中的業(yè)務交易量等情況，它不能全面反映結(jié)算會員的綜合狀況，尤其是信用和履約能力，因此也不能作為限制結(jié)算業(yè)務范圍的依據(jù)。綜上，正確答案是A。5、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。

A.變更注冊資本

B.變更業(yè)務范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項審批規(guī)定，對各選項進行逐一分析：選項A：期貨公司變更注冊資本對其運營和風險承受能力等有著重要影響，會改變公司的財務結(jié)構(gòu)和經(jīng)營規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場穩(wěn)定。因此，變更注冊資本需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項B：變更業(yè)務范圍意味著期貨公司的業(yè)務類型、經(jīng)營方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務可能涉及不同的風險特征和監(jiān)管要求。業(yè)務范圍的變更會直接影響公司的經(jīng)營活動和市場競爭格局，還可能對客戶的投資選擇和風險狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務范圍需要經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達到需要國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的標準，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。選項D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項，會對期貨市場的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場資源的重新配置等復雜問題。所以，這些事項需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。綜上，不需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。6、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過（）個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。

A.6；60%

B.5；50%

C.3；30%

D.6；50%

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容來判斷正確選項。業(yè)績報酬的提取在金融監(jiān)管中有明確的規(guī)定，對于提取頻率和提取比例都有著嚴格的限制。根據(jù)規(guī)定，業(yè)績報酬的提取頻率每次不得超過6個月，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。選項A符合《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定；選項B中提取頻率設定為5個月和提取比例設定為50%，與規(guī)定內(nèi)容不符；選項C中3個月和30%的表述也不符合規(guī)定；選項D雖提取頻率正確，但提取比例50%錯誤。所以本題正確答案是A。7、根據(jù)北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，負債(不含客戶權(quán)益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計算公式來計算該公司期末凈資本。步驟一：明確凈資本的計算公式凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶因可用資金為負而應追加的保證金。步驟二：分析題目所給數(shù)據(jù)題目中給出，該公司凈資產(chǎn)為5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為800萬元，負債調(diào)整值為500萬元，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為300萬元。步驟三：代入數(shù)據(jù)進行計算將上述數(shù)據(jù)代入凈資本計算公式可得：凈資本=5000-800+500-300=4200+500-300=4700-300=4400（萬元）所以，該公司期末凈資本為4400萬元，答案選D。8、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司財務負責人任職資格的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個選項。選項A：具有期貨從業(yè)人員資格是申請期貨公司財務負責人任職資格的必要條件。期貨行業(yè)具有專業(yè)性和風險性，要求財務負責人具備期貨從業(yè)人員資格，有助于其更好地理解和處理期貨業(yè)務中的財務相關(guān)問題，所以該選項不符合題意。選項B：具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，體現(xiàn)了對財務負責人知識水平和專業(yè)素養(yǎng)的基本要求。較高的學歷背景通常意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識和學習能力，能夠更好地應對期貨公司復雜的財務工作，所以該選項不符合題意。選項C：具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，表明財務負責人在財務專業(yè)領(lǐng)域具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗。這些資格是對其專業(yè)知識和技能的認可，能夠保證其在處理期貨公司財務事務時具備相應的專業(yè)水準，所以該選項不符合題意。選項D：申請期貨公司財務負責人的任職資格并不要求具有從事期貨業(yè)務2年以上經(jīng)驗。財務負責人更側(cè)重于財務專業(yè)能力和相關(guān)資格，而非特定的期貨業(yè)務從業(yè)年限，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。9、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結(jié)果的承擔主體。在期貨經(jīng)紀業(yè)務中，當期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)果由客戶承擔。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結(jié)果應由甲客戶承擔，答案選A。"10、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B.如損失小，可不承擔責任

C.應當承擔相應責任

D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失時的責任承擔問題。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。選項B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯并給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成了損失，就應當承擔相應責任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任，所以該選項錯誤。選項C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失，根據(jù)責任與過錯相匹配的原則，應當承擔相應責任，該選項正確。選項D：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失而承擔責任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。11、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因為離任就立即失效。在實際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風險官首席風險官對期貨公司的風險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理，而不是當即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因為董事長的職責和影響力較大，其職位變動對公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。12、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開、合理、有效

【答案】：D"

【解析】這道題考查期貨投資者保障基金的管理和運用原則。對于期貨投資者保障基金，其管理和運用需要有相應的準則以保障投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定。選項A“適度”，表述過于寬泛，不能明確體現(xiàn)保障基金管理和運用在規(guī)范、透明等方面的要求；選項B“效率”，效率雖然是經(jīng)濟活動的一個重要考量因素，但單獨以效率作為保障基金管理和運用的原則，不能全面涵蓋其在公平、透明等方面的特性；選項C“平均”，平均更多地體現(xiàn)一種數(shù)量上的分配方式，與保障基金的管理和運用所需要的規(guī)范原則不契合。而選項D“公開、合理、有效”，“公開”確保了保障基金的相關(guān)信息能夠向社會公眾披露，保障投資者的知情權(quán)；“合理”要求保障基金的使用符合市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定；“有效”則強調(diào)保障基金在保護投資者權(quán)益、維護市場穩(wěn)定等方面能夠發(fā)揮實際作用。所以期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則，答案選D。"13、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計劃的有序運作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項。14、期貨交易所合并、分立或者解散，應當經(jīng)（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)承擔著對期貨市場進行監(jiān)督管理的重要職責，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場重要的組織架構(gòu)變動事項，關(guān)系到期貨市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進行批準，以確保相關(guān)變動符合國家對期貨市場的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，不具有批準期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項錯誤。選項C：中國銀保監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，期貨市場不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國銀保監(jiān)會無權(quán)批準期貨交易所的合并、分立或解散，該選項錯誤。選項D：所在地法院主要負責司法審判工作，其職責是處理各類訴訟案件等司法事務，并不涉及對期貨交易所組織架構(gòu)變動的審批，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益時的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。16、某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書

C.經(jīng)審計的半年度財務報告

D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格時的相關(guān)材料提供要求。選項A：前3個會計年度的財務報告通常是較為常規(guī)的全面財務信息提供要求，但題目強調(diào)的是申請日在下半年的特殊情況，此時并不要求提供前3個會計年度的財務報告，故A選項不符合要求。選項B：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書主要是對未來業(yè)務開展的規(guī)劃和設想，與申請日在下半年需要額外提供的特定財務報告無關(guān)，因此B選項不正確。選項C：當期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格且申請日在下半年時，由于上半年已過，提供經(jīng)審計的半年度財務報告能夠及時反映公司當前階段的財務狀況，符合要求，所以C選項正確。選項D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的資產(chǎn)負債表只是財務報告中的一部分，單獨的資產(chǎn)負債表不能全面反映公司財務情況，不是申請日在下半年時額外需要提供的內(nèi)容，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。17、證券公司的下列（）行為，不會受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對各選項進行分析。選項A：證券公司協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應盡的職責和義務，有助于規(guī)范證券市場開戶流程，保障市場參與者的合法權(quán)益，符合市場監(jiān)管要求，不會受到處罰。選項B：代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會受到相應處罰。選項C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會受到處罰。選項D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔保超出了其業(yè)務范圍，存在較大風險，不符合金融監(jiān)管的要求，會受到處罰。綜上所述，不會受到處罰的行為是選項A。18、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請設立期貨交易所應提交的文件和材料相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析，從而判斷正確答案。選項A章程和交易規(guī)則草案是期貨交易所運營的重要基礎(chǔ)文件，能夠明確交易所的組織架構(gòu)、運營規(guī)則等內(nèi)容，對于監(jiān)管部門了解交易所的基本運營模式和規(guī)則至關(guān)重要，因此申請設立期貨交易所時需要向中國證監(jiān)會提交，該選項不符合題意。選項B擬加入會員或者股東名單可以讓監(jiān)管部門了解交易所未來的參與主體情況，包括會員或股東的資質(zhì)、背景等信息，有助于評估交易所的潛在風險和穩(wěn)定性，所以這也是申請設立時應提交的材料之一，該選項不符合題意。選項C擬任用高級管理人員的名單及簡歷能使監(jiān)管部門了解交易所管理層的專業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗等情況，因為高級管理人員的素質(zhì)和能力對交易所的運營和管理有著關(guān)鍵影響，所以需要提交，該選項不符合題意。選項D申請設立期貨交易所，應提交的是業(yè)務規(guī)則制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本等，而不是“擬定的契合業(yè)務制度”，表述不準確，所以該項不是申請設立期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料，該選項符合題意。綜上，答案選D。19、風險監(jiān)管報表是（）編制的反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表。

A.期貨交易所

B.會計師事務所

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查風險監(jiān)管報表的編制主體。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關(guān)服務和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非編制風險監(jiān)管報表的主體，所以A選項錯誤。選項B，會計師事務所主要是提供審計、會計、稅務等專業(yè)服務的中介機構(gòu)，通常為企業(yè)等提供財務審計等服務，并不負責編制風險監(jiān)管報表，所以B選項錯誤。選項C，期貨公司需要按照相關(guān)規(guī)定編制反映各項風險監(jiān)管指標計算過程及計算結(jié)果的報表，即風險監(jiān)管報表，以滿足監(jiān)管要求和自身風險管理的需要，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會是對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負責制定規(guī)則、監(jiān)管市場等宏觀管理工作，而不是編制風險監(jiān)管報表的主體，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。20、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，需要接受中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，有助于中國證監(jiān)會全面了解期貨從業(yè)人員的管理動態(tài)，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所和設施等；中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，主要負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作；期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要負責對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控。它們并非中國期貨業(yè)協(xié)會定期報告期貨從業(yè)人員管理情況的對象。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況，答案選D。21、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時需妥善處理客戶相關(guān)事務的知識點。逐一分析各選項：-選項A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時，僅處理這兩項并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項不正確。-選項B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時對客戶應妥善處理的內(nèi)容，所以該選項不準確。-選項C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當前持有合約情況。但這兩項不能完整概括期貨公司在變更住所時對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項不合適。-選項D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉對應的價值等各個方面。期貨公司變更住所時，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設施符合期貨業(yè)務需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運作，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。22、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進行混碼交易。因此。期貨公司按照王某的指令進行混碼交易，由此造成的損失（）。

A.王某和期貨公司各承擔一部分

B.期貨交易所承擔

C.期貨公司承擔

D.王某承擔

【答案】：D

【解析】本題考查混碼交易造成損失的責任承擔問題。混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為。在本題中，是客戶王某指令期貨公司從業(yè)人員小李進行混碼交易，期貨公司是按照王某的指令行事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶下達交易指令，期貨公司按照客戶指令進行操作，由此造成的損失應由指令下達者即客戶承擔。所以在本題這種情況下，造成的損失應由客戶王某承擔。因此，答案選D。23、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對申請材料作出決定的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。所以本題正確答案是A。"24、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進行期貨交易的標識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內(nèi)容，所以該項錯誤。選項D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機構(gòu)之間進行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。25、持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A.實際控制人住所地的期貨交易所

B.實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情況下的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A中實際控制人住所地的期貨交易所并非報告對象，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務，不承擔此項信息接收職能，所以A選項錯誤。選項B實際控制人住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也不符合規(guī)定，報告應向期貨公司自身住所地的相關(guān)機構(gòu)進行，而不是實際控制人住所地，故B選項錯誤。選項C期貨公司住所地的期貨交易所同樣不是正確的報告對象，期貨交易所的業(yè)務重點不在于接收此類公司股權(quán)股東或?qū)嶋H控制人狀況的報告，因此C選項錯誤。選項D期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是符合要求的報告對象，所以本題正確答案是D。26、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責()。

A.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的監(jiān)督.檢查

C.審議并決定風險管理.內(nèi)部控制制度

D.期貨公司的日常經(jīng)營管理

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)首席風險官的職責相關(guān)知識，對各選項進行逐一分析。選項A監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員并非首席風險官的主要職責。首席風險官有其特定的工作側(cè)重點和職責范疇，監(jiān)督其他高級管理人員并非其核心工作內(nèi)容，所以該選項不符合要求。選項B首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其主要職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督與檢查。這有助于確保期貨公司的運營符合法律法規(guī)的要求，有效識別和控制風險，保障公司的穩(wěn)健經(jīng)營，因此該選項正確。選項C審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度通常是公司更高層級的決策機構(gòu)，如董事會等的職責，而不是首席風險官的主要職責。首席風險官側(cè)重于監(jiān)督和檢查相關(guān)制度的執(zhí)行情況，所以該選項錯誤。選項D期貨公司的日常經(jīng)營管理一般由公司的管理層，如總經(jīng)理等負責。首席風險官的工作重點在于風險監(jiān)督和合規(guī)檢查，并非日常經(jīng)營管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時單一客戶的起始委托資產(chǎn)要求。在期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)規(guī)定中，明確要求單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣100萬元。選項A的200萬元、選項C的50萬元以及選項D的10萬元均不符合該規(guī)定標準，所以本題正確答案選B。28、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。

A.負債與資產(chǎn)的比例

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：負債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所規(guī)定的風險監(jiān)管指標中，并沒有明確將負債與資產(chǎn)的比例作為一項特定的風險監(jiān)管指標，所以該選項不符合要求。選項B：流動資產(chǎn)與流動負債的比例流動資產(chǎn)與流動負債的比例即流動比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標。在期貨公司風險監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務的能力和資金的流動性狀況，是《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所規(guī)定的風險監(jiān)管指標之一，該選項正確。選項C：注冊資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風險監(jiān)管指標，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運營中的風險狀況，所以該選項不正確。選項D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財務中的一個重要概念，但單獨的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所明確規(guī)定的風險監(jiān)管指標，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務和市場環(huán)境下的風險狀況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。29、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》中關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應商拒不配合調(diào)查時，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。選項A“1萬元以上3萬元以下”不符合規(guī)定；選項B“3萬元以上10萬元以下”通常不是該情形的罰款區(qū)間；選項C“5萬元以上10萬元以下”也不準確。所以本題正確答案為D。30、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中凈資本的定義。《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A，資本是用于投資得到利潤的本金或財產(chǎn)，與凈資本的定義基礎(chǔ)不相關(guān)。選項B，凈資本本身是基于凈資產(chǎn)調(diào)整后得出的結(jié)果，不能作為得出凈資本的基礎(chǔ)。選項C，符合凈資本定義中所基于的基礎(chǔ)，是正確的。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，并非凈資本計算的基礎(chǔ)。綜上，本題答案選C。31、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席任免的相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。對選項A的分析根據(jù)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。所以選項A正確。對選項B的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由中國證監(jiān)會提名后經(jīng)股東大會通過，而是由監(jiān)事會通過，故選項B錯誤。對選項C的分析提名主體應為中國證監(jiān)會，并非中國期貨業(yè)協(xié)會，所以選項C錯誤。對選項D的分析監(jiān)事會主席、副主席的任免既不是由股東大會提名，也不是由董事會通過，該選項的流程不符合規(guī)定，故選項D錯誤。綜上，本題正確答案為A。32、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務侵占罪

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義和題干描述來進行分析判斷。選項A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財物數(shù)額較大或者多次盜竊公私財物的行為。而題干中是期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利挪用資金，并非秘密竊取，所以不構(gòu)成盜竊罪，A選項錯誤。選項B：貪污罪貪污罪是指國家工作人員和受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體委托管理、經(jīng)營國有財產(chǎn)的人員，利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。貪污罪的關(guān)鍵在于非法占有公共財物，而題干是挪用資金歸個人使用或借貸給他人，并非非法占有，所以不構(gòu)成貪污罪，B選項錯誤。選項C：挪用資金罪挪用資金罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的行為。題干中期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大且超過3個月未還，符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，C選項正確。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。其核心是非法占有，而題干是挪用資金，并非非法占有，所以不構(gòu)成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、期貨公司股東、董事不能越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風險官下達指令的規(guī)范要求。在期貨公司的管理架構(gòu)中，董事會是公司的決策機構(gòu)，其在公司治理中有著明確的職責和權(quán)力范圍。首席風險官作為公司風險管理的重要崗位人員，需要獨立、客觀地履行職責，以保障公司的風險可控。選項A，總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營管理的負責人，雖然在公司運營中具有重要權(quán)力，但股東、董事越過總經(jīng)理向首席風險官下達指令并非本題所關(guān)注的核心問題，所以A選項不符合題意。選項B，董事長是董事會的負責人，董事長個人不能代表整個董事會的意志，并且董事長也不能越過董事會直接干涉首席風險官工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是期貨公司決策的法定組織形式，股東、董事不能越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉其工作，這樣可以保證首席風險官工作的獨立性和客觀性，使其能夠更好地履行風險管理職責，所以C選項正確。選項D，董事會常設的風險管理委員會是董事會的下設機構(gòu)，其職責是協(xié)助董事會進行風險管理工作，本身也是在董事會的領(lǐng)導下開展工作，股東、董事主要是不能越過董事會，而非風險管理委員會，所以D選項不正確。綜上，本題答案選C。34、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】該題答案選B。申請設立期貨公司時，若主要股東為自然人，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以選項B正確，A、C、D所述金額不符合規(guī)定要求。"35、普通投資者風險承受能力等級應與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配，下列符合規(guī)定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產(chǎn)品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者風險承受能力等級與產(chǎn)品或服務風險等級的匹配規(guī)定。在投資者與產(chǎn)品或服務風險等級匹配規(guī)則中，投資者被劃分為不同的風險承受能力等級（C1-C5），產(chǎn)品或服務也被劃分為不同的風險等級（R1-R5），通常要求投資者的風險承受能力等級要與產(chǎn)品或服務的風險等級相匹配，即投資者只能購買或接受風險等級等于或低于其自身風險承受能力的產(chǎn)品或服務。接下來分析各選項：-A選項：C1類投資者是風險承受能力最低的投資者，通常只能購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務，而不是R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產(chǎn)品或服務，所以A選項不符合規(guī)定標準。-B選項：C3類投資者可以購買或接受R1、R2、R3風險等級的產(chǎn)品或服務，但一般不能購買或接受R4風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R4風險等級相對較高，超出了C3類投資者的風險承受能力范圍，所以B選項不符合規(guī)定標準。-C選項：C5類投資者是風險承受能力最高的投資者，可以購買或接受R1-R5所有風險等級的產(chǎn)品或服務，該選項符合規(guī)定標準。-D選項：C2類投資者可以購買或接受R1、R2風險等級的產(chǎn)品或服務，通常不能購買或接受R3風險等級的產(chǎn)品或服務，因為R3風險等級高于C2類投資者的風險承受能力，所以D選項不符合規(guī)定標準。綜上，答案選C。36、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，負責制定和監(jiān)督執(zhí)行期貨市場相關(guān)業(yè)務規(guī)則與要求，在期貨公司業(yè)務規(guī)范和管理方面具有重要職責，所以對于期貨投資咨詢業(yè)務操作留痕管理的保存年限和要求由其規(guī)定。而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進行自律管理；期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等；國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是比較寬泛的概念，在本題中明確規(guī)定此事項的是中國證監(jiān)會。綜上，答案選B。37、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率相關(guān)知識。會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設機構(gòu)，對會員大會負責。按照相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應至少每半年召開一次。選項A，兩個月的時間間隔不符合規(guī)定的最低召開頻率要求；選項B，三個月也不是規(guī)定的召開周期；選項D，一年的時間間隔過長，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券銷售人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務的人員所需具備的資格?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備期貨從業(yè)人員資格。下面對各選項進行分析：-選項A：證券投資咨詢資格是從事證券投資咨詢相關(guān)業(yè)務所需的資格，與證券公司從事介紹業(yè)務，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務并無直接關(guān)聯(lián)，故A選項錯誤。-選項B：期貨投資咨詢資格主要針對從事期貨投資咨詢工作的人員，并非證券公司從事介紹業(yè)務人員的必備資格，故B選項錯誤。-選項C：由于證券公司從事介紹業(yè)務涉及期貨相關(guān)業(yè)務，要求從事該業(yè)務的人員具備期貨從業(yè)人員資格是合理且必要的，故C選項正確。-選項D：證券銷售人員資格主要用于從事證券銷售工作，與期貨業(yè)務的介紹工作不匹配，不能滿足證券公司從事介紹業(yè)務的要求，故D選項錯誤。綜上，答案選C。39、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A.資本

B.凈資本

C.凈資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)

【答案】：C"

【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。選項A資本是用于投資得到利潤的本金和財產(chǎn)，并非凈資本計算基礎(chǔ)；選項B凈資本本身就是按照規(guī)定計算得出的指標，不能作為計算自身的基礎(chǔ)；選項D流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，也不符合凈資本計算基礎(chǔ)的定義。所以本題答案為C。"40、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術(shù)平均值

D.收盤價的加權(quán)平均值

【答案】：A

【解析】本題考查國債充抵保證金時，期貨交易所計算其價值的基準依據(jù)。在國債充抵保證金的情形下，期貨交易所是以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。這是相關(guān)規(guī)定明確的計算標準，選擇較低收盤價作為基準，能夠在一定程度上保證保證金計算的審慎性和合理性，降低市場風險。所以本題正確答案是A選項。41、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)報告。因此本題正確答案選B。42、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向特定主體提供期貨經(jīng)紀服務時在風險管理要求方面的規(guī)定。期貨市場的風險管理要求是為了保障市場的穩(wěn)定、健康運行以及投資者的合法權(quán)益。當期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，如果降低風險管理要求，可能會導致這些主體在交易過程中面臨更高的風險，進而影響到期貨公司自身的穩(wěn)定性，甚至可能對整個期貨市場的秩序造成破壞。而要求必須提高風險管理要求，沒有充分考慮到實際業(yè)務情況的多樣性和合理性，并非普遍適用的準則。所以從維護市場穩(wěn)定和保障投資者利益等角度出發(fā)，期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務時，不得降低風險管理要求。因此本題應選B選項。43、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循()原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。在金融期貨交易中，“買賣自負”原則是核心原則之一。投資者進行金融期貨交易，需要自行對交易決策負責，承擔因自身決策而產(chǎn)生的盈虧等履約責任。選項A“過錯責任”通常是在法律責任認定中，基于過錯來判定責任承擔，并非金融期貨交易履約責任遵循的原則；選項B“強制交割”是期貨交易中的一種規(guī)定和操作方式，而非承擔履約責任應遵循的原則；選項D“公平”是金融市場交易的總體要求和目標，但不是投資者承擔金融期貨交易履約責任應遵循的特定原則。所以本題應選“買賣自負”。"44、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間。《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"45、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易等市場運營相關(guān)工作，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，向其報告并非準則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風險，故該選項錯誤。選項B：當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，能讓機構(gòu)及時采取措施防范投資者的信用風險，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》要求，該選項正確。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對于從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)的投資者不誠信行為，并非第一時間要報告的對象，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，當發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是直接向協(xié)會報告，故該選項錯誤。綜上，答案選B。46、申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，所以本題正確答案選B。"47、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息的時間頻率規(guī)定。選項A，每季報送并不符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B，按照規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息，該選項正確。選項C，每年報送的時間間隔過長，不能及時反映期貨投資咨詢業(yè)務的動態(tài)，不符合要求，所以C選項錯誤。選項D，每周報送雖然能做到信息的及時更新，但從實際操作和規(guī)定來看，并沒有要求如此高的頻率，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應遵循“時間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價格高低、是否給予勞務費等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達期貨公司。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此，答案選A。49、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明確凈資本的調(diào)整規(guī)則。在本題中，期貨公司使用自有資金申購新股，期末有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)且未進行風險調(diào)整，而申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％。根據(jù)凈資本調(diào)整的原理，需要對未進行風險調(diào)整的資金按照規(guī)定比例進行扣除，以得到實際的凈資本。所以要從現(xiàn)有的凈資本中扣除這部分資金對應的風險調(diào)整金額。即應調(diào)整減少的凈資本為2000×10％=200萬元。已知該期貨公司原本期末報表顯示凈資本為6000萬元，經(jīng)調(diào)整后，該公司期末凈資本實際為6000-200=5800萬元。因此，答案選C。50、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官報告對象的相關(guān)知識。首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。董事會是公司的決策機構(gòu)，對公司的整體運營和發(fā)展負責，首席風險官向董事會報告可以使董事會及時了解公司在合法合規(guī)和風險管理方面的情況，以便董事會做出合理決策。而監(jiān)事會主要是對公司的財務和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，主要是決定公司的重大事項；董事長是董事會的負責人。這些主體并不符合首席風險官報告的特定要求。因此，本題正確答案選A。第二部分多選題(20題)1、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

A.由中國證券監(jiān)督管理委員會予以警告

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育

C.由期貨業(yè)協(xié)會予以譴責

D.可免于紀律懲戒

【答案】：BD

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》且情節(jié)顯著輕微、未造成后果時的處理方式。選項A分析中國證券監(jiān)督管理委員會主要負責對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，其監(jiān)管側(cè)重于宏觀層面和重大違規(guī)行為的處理。而對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的從業(yè)人員違規(guī)行為，通常不會直接由中國證券監(jiān)督管理委員會予以警告。所以選項A錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律組織，有責任對行業(yè)內(nèi)的從業(yè)人員進行管理和規(guī)范。當從業(yè)人員出現(xiàn)情節(jié)輕微且無后果的違規(guī)行為時，責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育，這是一種較為合適的處理方式。期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工更為了解且便于管理，可以通過批評教育的方式讓從業(yè)人員認識到自己的錯誤，起到警示作用。所以選項B正確。選項C分析譴責是一種相對較為嚴厲的紀律懲戒措施，通常適用于情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為。對于情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的情況，使用譴責這一措施過于嚴重，不符合處理此類情況的原則。所以選項C錯誤。選項D分析由于從業(yè)人員違規(guī)情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果，本著教育為主、懲罰為輔的原則，可免于紀律懲戒。這樣既體現(xiàn)了對輕微違規(guī)行為的適度寬容，又能引導從業(yè)人員自覺遵守行業(yè)準則。所以選項D正確。綜上，正確答案是BD。2、某經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對該經(jīng)營機構(gòu)進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

B.風險偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時應了解的投資者信息。選項A投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗是比較重要的投資者信息。不同的投資學習和工作經(jīng)歷會影響投資者對投資產(chǎn)品的認知和理解能力，豐富的投資經(jīng)驗也會使投資者在面對投資決策時有不同的表現(xiàn)和偏好。了解這些信息有助于經(jīng)營機構(gòu)判斷投資者是否具備相應的投資知識和能力，從而為其提供更合適的產(chǎn)品或服務。所以選項A正確。選項B風險偏好及可承受的損失是投資者適當性管理中非常關(guān)鍵的因素。不同投資者對風險的接受程度不同，有些投資者偏好高風險高收益的投資產(chǎn)品，而有些投資者則更傾向于低風險的穩(wěn)健投資。同時，投資者可承受的損失額度也決定了其能夠投資的產(chǎn)品范圍。經(jīng)營機構(gòu)掌握這些信息后，才能將合適風險等級的產(chǎn)品或服務推薦給投資者，避免投資者因投資超出其風險承受能力的產(chǎn)品而遭受重大損失。所以選項B正確。選項C誠信記錄反映了投資者在以往經(jīng)濟活動中的信用狀況。一個有良好誠信記錄的投資者在市場交易中通常更值得信賴，而存在不良誠信記錄的投資者可能存在更高的違約風險。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的誠信記錄，可以更好地評估投資風險，保障自身和其他投資者的合法權(quán)益。因此，誠信記錄是經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息之一，選項C正確。選項D收入來源是衡量投資者財務狀況的重要方面。不同的收入來源穩(wěn)定性和金額大小各異，這會影響投資者的投資能力和投資選擇。例如，有穩(wěn)定工資收入的投資者和依靠臨時性收入的投資者在投資決策上可能會有很大差異。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的收入來源，能夠更準確地評估其投資資金的可持續(xù)性和風險承受能力，進而為其提供與之相匹配的投資產(chǎn)品或服務。所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息，本題答案選ABCD。3、期貨公司申請股權(quán)變更時，下列表述正確的有（）。

A.擬變更的股權(quán)不得存在被查封.凍結(jié)等情形

B.期貨公司與股東之間不得交叉持股

C.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持

D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A擬變更的股權(quán)若存在被查封、凍結(jié)等情形，其產(chǎn)權(quán)狀態(tài)不穩(wěn)定，可能會引發(fā)一系列法律糾紛和潛在風險，這將嚴重影響期貨公司股權(quán)變更的合法性和穩(wěn)定性。因此，為確保股權(quán)變更的順利進行以及期貨公司的正常運營，擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)等情形，該選項表述正確。選項B期貨公司與股東之間交叉持股會使公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)變得復雜，可能導致公司治理出現(xiàn)混亂，增加內(nèi)部利益輸送的風險，不利于對期貨公司進行有效的監(jiān)管和管理。所以，為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和公司治理的有效性，期貨公司與股東之間不得交叉持股，該選項表述正確。選項C期貨公司為股權(quán)受讓方提供財務支持，可能會使受讓方的資金來源不獨立，增加期貨公司的財務風險和經(jīng)營風險。同時，這也可能違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持，該選項表述錯誤。選項D受讓方符合持有相應股權(quán)的法定條件是確保期貨公司股東質(zhì)量和公司規(guī)范運作的重要前提。只有受讓方具備法定條件，才能更好地履行股東職責，保障期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營，維護投資者的合法權(quán)益。所以，受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。4、期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理()等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

B.開戶

C.客戶投訴的接待處理

D.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與證券公司介紹業(yè)務對接規(guī)則相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A行情和交易系統(tǒng)的安裝維護是開展期貨業(yè)務過程中的重要環(huán)節(jié)。期貨公司與證券公司建立介紹業(yè)務對接規(guī)則時，明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則，有助于保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和行情信息的準確傳遞，為投資者提供良好的交易環(huán)境，因此該選項正確。選項B開戶是投資者參與期貨交易的首要步驟。期貨公司與證券公司需明確開戶業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則，這樣可以確保開戶流程規(guī)范、高效，保障投資者的合法權(quán)益，同時也便于對客戶進行管理和風險控制，所以該選項正確。選項C客戶投訴的接待處理體現(xiàn)了對投資者權(quán)益的保護和服務質(zhì)量的提升。在介紹業(yè)務中，明確客戶投訴的接待處理業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則，能夠及時、有效地解決客戶遇到的問題，增強客戶的滿意度和信任度，維護市場秩序，故該選項正確。選項D劃轉(zhuǎn)期貨保證金有嚴格的規(guī)定和流程，證券公司不得為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金，也不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼等，因此該項不屬于期貨公司與證券公司介紹業(yè)務對接規(guī)則中明確的內(nèi)容，該選項錯誤。綜上，答案選ABC。5、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定結(jié)算擔保金的使用

C.擬訂風險準備金的使用方案

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)范圍，下面對各選項逐一分析：選項A：主持期貨交易所的日常工作是期貨交易所總經(jīng)理的重要職責之一。日常工作的有序開展對于期貨交易所的穩(wěn)定運行至關(guān)重要，總經(jīng)理需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易所的各項事務，確保交易活動的正常進行，故選項A正確。選項B：結(jié)算擔保金是為應對結(jié)算會員違約風險而設立的資金，決定結(jié)算擔保金的使用屬于對交易所風險控制和資金調(diào)配的重要決策?？偨?jīng)理在管理交易所過程中，需要根據(jù)實際情況對結(jié)算擔保金進行合理安排，以保障交易結(jié)算的安全和穩(wěn)定，所以選項B正確。選項C：風險準備金是期貨交易所為應對潛在風險而提取的資金，擬訂風險準備金的使用方案能夠使風險準備金的使用更加科學合理，有助于增強交易所應對風險的能力，這也是總經(jīng)理職權(quán)范圍內(nèi)需要考慮和規(guī)劃的重要事項，因此選項C正確。選項D：期貨交易所合并、分立、解散和清算等事項關(guān)系到交易所的重大戰(zhàn)略調(diào)整和未來發(fā)展方向。在這個過程中，總經(jīng)理需要根據(jù)交易所的實際情況和市場環(huán)境，擬訂相關(guān)方案，為交易所的重大決策提供專業(yè)的建議和方案，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)范圍，本題答案選ABCD。6、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查客戶下達交易指令的委托方式。在實際的交易活動中，為了提供便利、滿足不同客戶的需求，有多種委托方式可供客戶選擇來下達交易指令。選項A，電話委托是一種較為傳統(tǒng)且常用的方式?？蛻艨梢酝ㄟ^撥打相關(guān)交易機構(gòu)的指定電話，按照語音提示或與工作人員溝通，準確傳達自己的交易指令，這種方式簡單直接，不受時間和地點的嚴格限制。選項B，書面委托具有明確性和規(guī)范性的特點。客戶可以以書面形式詳細、準確地記錄交易指令的內(nèi)容，如交易的品種、數(shù)量、價格等關(guān)鍵信息，然后提交給交易機構(gòu)。這種方式能夠留下清晰的書面證據(jù)，減少可能出現(xiàn)的誤解和糾紛。選項C，計算機委托借助計算機設備和相關(guān)交易軟件進行操作。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，許多交易機構(gòu)都提供了專門的計算機交易平臺，客戶可以在計算機上登錄自己的交易賬戶，方便快捷地輸入交易指令并提交，具有高效、便捷的優(yōu)勢。選項D，互聯(lián)網(wǎng)委托進一步拓寬了委托的渠道。通過互聯(lián)網(wǎng)，客戶可以不受地域限制，隨時隨地使用各種智能設備，如手機、平板電腦等，登錄交易系統(tǒng)下達交易指令。這種方式結(jié)合了互聯(lián)網(wǎng)的便捷性和移動設備的靈活性，極大地提高了交易的效率和便利性。綜上所述，客戶可以通過電話、書面、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等多種委托方式下達交易指令，ABCD選項均正確。7、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.財政部

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)各選項涉及主體的職責范圍來判斷其是否能依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責對期貨行業(yè)進行自律管理，包括對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理等工作。所以中國期貨業(yè)協(xié)會依法可以對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所作為期貨市場的核心組織，不僅為期貨交易提供場所和設施，還承擔著對會員（包括期貨公司）及其相關(guān)人員的自律管理職責。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員屬于期貨市場的重要參與主體，期貨交易所可以依法對他們進行自律管理，故該選項正確。選項C：中國證券監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理職能。所以中國證券監(jiān)督管理委員會并不屬于對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：財政部財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，分析預測宏觀經(jīng)濟形勢，參與制定各項宏觀經(jīng)濟政策等與財政相關(guān)的工作，與期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自律管理并無關(guān)聯(lián)。因此該選項錯誤。綜上，正確答案是AB。8、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()情節(jié)嚴重，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

A.存單

B.票據(jù)

C.資信證明

D.信用證

【答案】：ABCD"

【解析】該題正確答案為ABCD。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。本題中選項A存單、選項B票據(jù)、選項C資信證明、選項D信用證均符合法律規(guī)定所涉及的范疇，因此全選。"9、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓。

A.獨立董事

B.董事長

C.首席風險官

D.總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的獨立董事、董事長、首席風險官、總經(jīng)理等高級管理人員都應該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓。所以ABCD選項所涉及的人員均符合這一要求。綜上，本題答案選ABCD。10、會員制期貨交易所章程應當載明的事項包括（）。

A.對會員的紀律處分

B.會員的權(quán)利和義務

C.對會員的收費標準

D.會員資格及其管理辦法

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所章程應載明事項的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A對會員的紀律處分是會員制期貨交易所管理會員的重要環(huán)節(jié)，明確這一事項有助于維護交易所的正常秩序和規(guī)范會員行為。若章程中不載明對會員的紀律處分，在會員出現(xiàn)違規(guī)行為時，就缺乏明確的處理依據(jù)和標準。所以，會員制期貨交易所章程應當載明對會員的紀律處分，該選項正確。選項B會員的權(quán)利和義務是會員與交易所之間關(guān)系的核心內(nèi)容，明確會員的權(quán)利能保障會員在交易所開展業(yè)務的合法權(quán)益，規(guī)定會員的義務則有助于促使會員遵守交易所的規(guī)則和要求，確保交易所的平穩(wěn)運行。因此，會員的權(quán)利和義務是章程必須載明的事項，該選項正確。選項C對會員的收費標準通常是由交易所根據(jù)市場情況、運營成本等因素靈活制定和調(diào)整的，它不屬于章程必須載明的核心、穩(wěn)定事項，一般可以通過其他相關(guān)規(guī)定或通知等形式來明確。所以，會員制期貨交易所章程不需要載明對會員的收費標準，該選項錯誤。選項D會員資格及其管理辦法是確定哪些主體能夠成為會員以及如何對會員進行管理的關(guān)鍵規(guī)定，它涉及到交易所會員隊伍的準入和管理機制，對于保證會員的質(zhì)量和交易所的有序運營至關(guān)重要。所以，會員制期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法，該選項正確。綜上，答案選ABD。11、期貨交易過程中，出現(xiàn)（）情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。

A.由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行

B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

C.由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于交易所宣布進入異常情況及采取緊急措施化解風險的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。A選項：地震、水災、火災等不可抗力因素是人力無法抗拒的力量，這些情況一旦發(fā)生，很可能導致期貨交易場所、設備等遭受破壞，交易的基礎(chǔ)設施無法正常運行，從而使得交易無法正常進行。在這種情況下，期貨交易所宣布進入異常情況并采取緊急措施化解風險是合理且必要的，所以A選項正確。B選項：會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，會直接影響到期貨市場的資金流轉(zhuǎn)和合約履行。當這種危機對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響時，會破壞市場的正常秩序，影響市場的穩(wěn)定性和公平性。為了避免危機進一步擴散和惡化，期貨交易所需要宣布進入異常情況，采取緊急措施來化解風險，因此B選項正確。C選項：計算機系統(tǒng)在現(xiàn)代期貨交易中起著至關(guān)重要的作用，是交易得以正常進行的技術(shù)支撐。如果由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行，將會嚴重影響交易的效率和公平性。此時期貨交易所宣布進入異常情況并采取緊急措施來恢復交易秩序，保障市場的正常運行，故C選項正確。D選項：期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，表明市場價格波動過于劇烈且呈現(xiàn)單邊走勢，這可能會引發(fā)市場的恐慌情緒和投資者的非理性行為。期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險，說明市場的異常波動情況較為嚴重，已經(jīng)超出了常規(guī)措施的調(diào)控范圍。在這種情況下，期貨交易所宣布進入異常情況并采取更加強有力的緊急措施來穩(wěn)定市場是十分必要的，所以D選項正確。綜上，ABCD四個選項的情形均符合期貨交易所宣布進入異常情況并采取緊急措施化解風險的條件，本題答案為ABCD。12、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（