期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試押題卷第一部分單選題(50題)1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)信息資料的保存期限規(guī)定?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，其中對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以本題答案選B。"2、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶(hù)資產(chǎn)，結(jié)清（）并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.工作人員工資

B.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

C.交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，工作人員工資的結(jié)清是企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)管理和勞動(dòng)法規(guī)要求的一部分，但并非《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定的期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)需要著重強(qiáng)調(diào)結(jié)清的關(guān)鍵內(nèi)容。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)后，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)是核心要求。因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)涵蓋了與客戶(hù)的各種交易、合約等關(guān)系，只有將分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)清，才能保證業(yè)務(wù)的完整性和合規(guī)性，避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛和風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，交易賬戶(hù)和客戶(hù)編碼主要是在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的特定標(biāo)識(shí)和賬戶(hù)管理內(nèi)容，結(jié)清它們是業(yè)務(wù)結(jié)清過(guò)程中的一部分具體操作，從屬于分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)清，并非獨(dú)立的關(guān)鍵規(guī)定內(nèi)容。選項(xiàng)D，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的相關(guān)費(fèi)用是關(guān)于分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施使用的費(fèi)用結(jié)算，屬于后勤保障方面的財(cái)務(wù)事項(xiàng)，不是《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中對(duì)于分支機(jī)構(gòu)終止時(shí)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。綜上，本題正確答案是B。3、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》。《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的重要法規(guī)，它對(duì)期貨交易的基本規(guī)則、市場(chǎng)主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"4、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價(jià)值可能會(huì)由于各種原因而高于其實(shí)際可收回金額，此時(shí)就需要對(duì)資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤(rùn)中提取的，用于應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，與計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的計(jì)提要求并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專(zhuān)門(mén)用于計(jì)提的項(xiàng)目，并且在計(jì)算凈資本時(shí)，是針對(duì)具體的資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行處理，而非針對(duì)凈資產(chǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對(duì)固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過(guò)程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€(gè)會(huì)計(jì)期間的過(guò)程，這與按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的要求不相符，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。5、期貨公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)于個(gè)人客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)()辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽署開(kāi)戶(hù)資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考點(diǎn)為期貨公司為個(gè)人客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在為個(gè)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，為確保開(kāi)戶(hù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及保障客戶(hù)的合法權(quán)益，要求個(gè)人客戶(hù)必須親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)并簽署開(kāi)戶(hù)資料。這是因?yàn)殚_(kāi)戶(hù)涉及到客戶(hù)重要的身份信息、資金信息以及交易權(quán)限等內(nèi)容，需要客戶(hù)本人進(jìn)行確認(rèn)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。選項(xiàng)A“親自或委托他人”不符合規(guī)定，若允許委托他人辦理，可能會(huì)出現(xiàn)信息不真實(shí)、冒名開(kāi)戶(hù)等風(fēng)險(xiǎn)，不利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)；選項(xiàng)C“可以委托他人”同樣不能保證開(kāi)戶(hù)操作的真實(shí)性和合規(guī)性；選項(xiàng)D“委托他人同時(shí)并親自打電話通知期貨公司”也不能替代客戶(hù)本人親自辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所以，正確答案是B。6、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查設(shè)立期貨交易所的審批主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家重大事務(wù)的決策和行政管理等宏觀層面工作，通常并不直接進(jìn)行設(shè)立期貨交易所這類(lèi)專(zhuān)業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的審批工作，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。設(shè)立期貨交易所屬于證券期貨市場(chǎng)的重要事項(xiàng)，應(yīng)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行審批，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，與設(shè)立期貨交易所的審批職能并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。7、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買(mǎi)賣(mài)自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者參與金融期貨交易應(yīng)遵守的原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂?，在金融期貨交易中，并不存在“適當(dāng)分?jǐn)偂边@樣一個(gè)普遍適用的、明確的承擔(dān)履約責(zé)任的原則，該表述與金融期貨交易履約責(zé)任承擔(dān)的常規(guī)理念不相符，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)領(lǐng)域的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，保險(xiǎn)人對(duì)被保險(xiǎn)人所提出的索賠案件的處理，并非金融期貨交易中承擔(dān)履約責(zé)任的原則，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”，在金融期貨交易中，投資者自主做出買(mǎi)賣(mài)決策，就需要對(duì)自己的交易行為及其后果負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任。這是金融市場(chǎng)的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則，它強(qiáng)調(diào)了投資者個(gè)人對(duì)自身交易決策的自主性和責(zé)任性，所以投資者應(yīng)當(dāng)遵守買(mǎi)賣(mài)自負(fù)的原則承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，雖然投資者在參與金融期貨交易時(shí)需要自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，但本題強(qiáng)調(diào)的是承擔(dān)交易的履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”側(cè)重于對(duì)交易中潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的承受，而不是直接針對(duì)交易的履約責(zé)任，所以D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選C。8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類(lèi)。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者進(jìn)行管理的相關(guān)規(guī)定中，為了科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)估和匹配投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與投資產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，需要對(duì)普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行分類(lèi)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類(lèi)，這樣的劃分有助于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)更細(xì)致地了解不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受水平，進(jìn)而為其提供合適的投資建議和產(chǎn)品選擇，以保障投資者的權(quán)益和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以本題正確答案是D。"9、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣。選項(xiàng)A僅提及“商品交易所”，范圍較窄，不能涵蓋期貨交易所可能存在的其他類(lèi)型表示，不全面。選項(xiàng)B僅提及“期貨交易所”，同樣不能全面包括相關(guān)類(lèi)型，表述不完整。選項(xiàng)C“商品交易所”或者“期貨交易所”，全面涵蓋了經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所可能標(biāo)明的字樣類(lèi)型，符合規(guī)定。選項(xiàng)D“金融交易所”與經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣無(wú)關(guān)，不符合題意。所以本題正確答案是C。10、臺(tái)格投資者投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者投資不同類(lèi)型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。已知臺(tái)格投資者（此處應(yīng)是“合格投資者”）投資于單只固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬(wàn)元，需要確定投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額下限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合格投資者投資于單只混合類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬(wàn)元，所以本題正確答案選C。11、期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶(hù)的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的文件掃描件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國(guó)內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和民辦非企業(yè)單位頒發(fā)一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，其并非規(guī)定要求必須提交的掃描件。選項(xiàng)B，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)、個(gè)體工商戶(hù)等市場(chǎng)主體準(zhǔn)許從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的憑證，不過(guò)它不是期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)按規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交的掃描件。選項(xiàng)C，有效身份證明文件是明確身份信息的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司為單位客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼時(shí)，按照規(guī)定要求應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶(hù)的有效身份證明文件掃描件，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，單位客戶(hù)的授權(quán)委托書(shū)主要用于委托他人代表單位行使相關(guān)權(quán)利和進(jìn)行相關(guān)事務(wù)處理，并非申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須提交的掃描件。綜上，答案選C。12、《外商投資期貨公司管理辦法》所稱(chēng)外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本題考查《外商投資期貨公司管理辦法》中關(guān)于外商投資期貨公司的股權(quán)界定標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)該辦法規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司，所以本題的正確答案是C。"13、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并不負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中國(guó)金融期貨交易所（中金所）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，該選項(xiàng)符合題意，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要承擔(dān)監(jiān)管市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序等職責(zé)，一般是制定宏觀的政策和監(jiān)管框架，而不是具體的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。14、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

C.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)

D.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作是由期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)，并非國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有責(zé)任對(duì)期貨市場(chǎng)的各個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施屬于其職責(zé)范圍，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，期貨市場(chǎng)也日益國(guó)際化。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)，有助于借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，這是其職責(zé)之一，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理對(duì)期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督管理是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，能夠保證期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序運(yùn)行，該選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。15、期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.客戶(hù)

B.期貨交易所和期貨公司

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未依據(jù)每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度要求履行相應(yīng)金錢(qián)給付義務(wù)，且期貨交易所也未代其履行，進(jìn)而造成交易對(duì)方損失時(shí)，從責(zé)任認(rèn)定來(lái)看，期貨交易所承擔(dān)著監(jiān)督和管理期貨交易的重要職責(zé)，在此情形下其未履行代付義務(wù)存在失職，所以應(yīng)由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。因此本題正確答案選D。"16、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此，答案選C。"17、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是（）

A.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰

B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格

C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)是否符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件進(jìn)行逐一分析。《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件有明確規(guī)定，目的是確保從業(yè)人員具備良好的素質(zhì)和道德規(guī)范，能夠合法、合規(guī)地從事期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A：最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰是合理的要求。刑事處罰通常意味著個(gè)人存在較為嚴(yán)重的違法犯罪行為，這樣的人員從事期貨行業(yè)可能會(huì)給市場(chǎng)帶來(lái)較大風(fēng)險(xiǎn)，也不符合行業(yè)對(duì)從業(yè)人員基本素質(zhì)的要求，所以該項(xiàng)符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)B：最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，說(shuō)明該人員在證券行業(yè)有違法違規(guī)的不良記錄，這種不良記錄反映出其可能在職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)等方面存在問(wèn)題。期貨行業(yè)同樣重視從業(yè)人員的合規(guī)性和誠(chéng)信度，有此類(lèi)不良記錄的人員不符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件。選項(xiàng)C：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是從事期貨行業(yè)的基本要求。期貨市場(chǎng)涉及大量資金和復(fù)雜的交易活動(dòng)，從業(yè)人員需要具備良好的道德品質(zhì)，才能在工作中遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保護(hù)投資者利益，所以該項(xiàng)符合申請(qǐng)條件。選項(xiàng)D：未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)，是保證市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的必要條件。被市場(chǎng)禁入意味著存在較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，如果禁入期未屆滿(mǎn)就允許其從事期貨業(yè)務(wù)，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展；而禁入期屆滿(mǎn)后，說(shuō)明其已受到相應(yīng)處罰且可能已改過(guò)自新，此時(shí)符合條件可以申請(qǐng)從業(yè)資格。綜上，不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是選項(xiàng)B。18、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶(hù)的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶(hù)造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.永久性撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷(xiāo)甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定來(lái)分析甲的違規(guī)行為應(yīng)受到的處罰。甲作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，礙于情面將公司部分客戶(hù)的相關(guān)信息透漏給好友乙，此行為違反了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的保密義務(wù)。不過(guò)，甲及時(shí)制止了乙利用該信息進(jìn)行期貨交易，未給客戶(hù)造成嚴(yán)重后果。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；而對(duì)于違規(guī)行為但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月的措施。在本題中，甲雖有違規(guī)行為，但未造成嚴(yán)重后果，所以屬于情節(jié)不嚴(yán)重的情形。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選D。19、張某曾在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶(hù)。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無(wú)需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識(shí)，無(wú)須通過(guò)相關(guān)測(cè)試

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開(kāi)發(fā)金融期貨客戶(hù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司向客戶(hù)充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)，不論客戶(hù)是否具備金融知識(shí)，都需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。雖然張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，但這并不意味著期貨公司無(wú)需向其充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)。因此，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B全面評(píng)估客戶(hù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等，是期貨公司在開(kāi)發(fā)客戶(hù)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。即使張某有在華爾街的工作經(jīng)歷，期貨公司也應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其各項(xiàng)能力，以確?？蛻?hù)能夠充分理解并承受金融期貨交易帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。所以，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C即便張某有在華爾街的工作經(jīng)歷且具有一定金融知識(shí)，相關(guān)測(cè)試仍是必要的。通過(guò)測(cè)試可以更準(zhǔn)確地了解張某對(duì)金融期貨產(chǎn)品的具體認(rèn)知程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供更合適的金融服務(wù)。所以，不能因?yàn)槠溆泄ぷ鹘?jīng)歷就免去相關(guān)測(cè)試，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D雖然期貨公司需要向客戶(hù)全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，但本題重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶(hù)自身能力的評(píng)估。相比之下，選項(xiàng)B更符合期貨公司在開(kāi)發(fā)客戶(hù)時(shí)的重點(diǎn)要求。所以，選項(xiàng)D表述雖正確，但不符合本題的核心要求。綜上，本題正確答案是B。20、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題考查建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新相關(guān)信息的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息并非其職責(zé)范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管等工作，重點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)整體的監(jiān)督和管理，而不是專(zhuān)門(mén)建立和維護(hù)期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理和監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等工作，與期貨從業(yè)人員信息管理無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼的綜合評(píng)估得分要求。在金融市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會(huì)員需要依據(jù)綜合評(píng)估得分來(lái)決定是否為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。所以答案選C。22、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開(kāi)戶(hù)，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開(kāi)戶(hù)，對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)流程，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，符合市場(chǎng)監(jiān)管要求，不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶(hù)的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，不符合金融監(jiān)管的要求，會(huì)受到處罰。綜上所述，不會(huì)受到處罰的行為是選項(xiàng)A。23、證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金

B.代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令

C.為客戶(hù)提供融資

D.向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司在期貨市場(chǎng)相關(guān)情況下的合規(guī)操作。首先分析選項(xiàng)A，證券公司不能利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金。根據(jù)相關(guān)金融監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)隔離要求，證券資金賬戶(hù)和期貨保證金賬戶(hù)是相互獨(dú)立的，有著不同的管理和運(yùn)作規(guī)則，證券公司不具備用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，證券公司不可以代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令。期貨交易的指令下達(dá)應(yīng)該由客戶(hù)自主決定和操作，保障客戶(hù)的自主決策權(quán)和交易自由，證券公司代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令違反了這一基本原則，存在較大的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)客戶(hù)權(quán)益的侵犯，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，證券公司不得為客戶(hù)提供融資用于期貨交易。金融市場(chǎng)對(duì)融資業(yè)務(wù)有著嚴(yán)格的監(jiān)管和限制，證券公司為客戶(hù)進(jìn)行期貨融資超出了其合規(guī)業(yè)務(wù)范圍，會(huì)增加金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素和客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。最后看選項(xiàng)D，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)是其應(yīng)盡的義務(wù)和合理的操作。這有助于客戶(hù)及時(shí)了解自身賬戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，做出合理的決策，符合金融機(jī)構(gòu)的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)告知原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是D。24、小李是A期貨公司的經(jīng)理，與小王是好友，一日小李邀請(qǐng)小王到他家做客，小王來(lái)到小李的書(shū)房無(wú)意間看到小李的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱(chēng)，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元。則小李的行為（）。

A.不構(gòu)成犯罪

B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，逐一分析選項(xiàng)來(lái)判斷小李的行為是否構(gòu)成犯罪。選項(xiàng)A：不構(gòu)成犯罪內(nèi)幕交易罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為；泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，故意泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為；侵犯商業(yè)秘密罪是指以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密，情節(jié)嚴(yán)重的行為。在本題中，小李并沒(méi)有實(shí)施主動(dòng)泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者侵犯商業(yè)秘密等符合上述罪名構(gòu)成要件的行為。小李只是邀請(qǐng)好友小王到家中做客，文件被小王無(wú)意間看到并非小李主觀故意導(dǎo)致，不滿(mǎn)足各罪名的構(gòu)成要件，所以小李的行為不構(gòu)成犯罪，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：構(gòu)成內(nèi)幕交易罪內(nèi)幕交易罪要求行為人自己進(jìn)行內(nèi)幕交易或者明示、暗示他人進(jìn)行內(nèi)幕交易。而題干中進(jìn)行期貨交易獲利的是小王，小李并沒(méi)有實(shí)施內(nèi)幕交易的行為，所以小李不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪泄露內(nèi)幕信息罪強(qiáng)調(diào)行為人故意泄露內(nèi)幕信息。小李只是正常邀請(qǐng)小王到家中做客，并沒(méi)有主動(dòng)向小王泄露公司期貨交易相關(guān)的內(nèi)幕信息，小王是無(wú)意間看到文件并偷偷記下交易名稱(chēng)的，并非小李故意為之，因此小李不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪侵犯商業(yè)秘密罪的主體實(shí)施了以不正當(dāng)手段獲取、披露、使用等侵犯商業(yè)秘密的行為。在本題的情境中，小李沒(méi)有實(shí)施任何侵犯商業(yè)秘密的行為，是小王非法獲取了相關(guān)信息，所以小李不構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。25、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取措施來(lái)增加會(huì)員數(shù)量，比如調(diào)整入會(huì)政策、加大市場(chǎng)推廣等，以維持交易所的正常運(yùn)營(yíng)，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項(xiàng)不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項(xiàng)B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)章程是期貨交易所的基本運(yùn)行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，且未通過(guò)合法程序進(jìn)行延期等操作時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行解散。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的。總經(jīng)理個(gè)人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。它并沒(méi)有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會(huì)因協(xié)會(huì)的請(qǐng)求而解散。所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。26、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)對(duì)檢查人員數(shù)量的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，為保證檢查工作的合法性、公正性和規(guī)范性，檢查人員不得少于2人，并且應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。少于2人進(jìn)行檢查不符合法定程序要求，可能影響檢查結(jié)果的有效性和公信力。所以本題正確答案是A。27、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺(tái)服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對(duì)手方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要是為期貨市場(chǎng)提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。28、（）依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B選項(xiàng)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的法定職責(zé)。期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則等，但并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮自律管理、服務(wù)行業(yè)等作用，并非監(jiān)督管理的行政主體；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。所以依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。"29、期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日（）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)限的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)，A、B、D選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的時(shí)間與規(guī)定不符。"30、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來(lái)說(shuō)可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對(duì)期貨公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，直接要求增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問(wèn)題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。31、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題考查新設(shè)立期貨公司納入保障基金繳納范圍的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，新設(shè)立的期貨公司應(yīng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍。這是因?yàn)楸Ｕ匣鸬睦U納與期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和收入情況相關(guān)，只有在產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后，才表明該期貨公司真正開(kāi)始從事與投資者保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。選項(xiàng)A，公司注冊(cè)時(shí)只是完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)可能尚未開(kāi)展實(shí)際的業(yè)務(wù)，也就不存在基于業(yè)務(wù)產(chǎn)生的繳納保障基金的基礎(chǔ)，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，業(yè)務(wù)許可審批后，意味著公司獲得了開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不等同于已經(jīng)實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，故該選項(xiàng)也不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，公司成立后，同樣不一定立即產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入，沒(méi)有收入也就無(wú)從按照規(guī)定繳納保障基金，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選B。32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)作出批準(zhǔn)與否決定的時(shí)間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。所以本題正確答案是D。"33、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題考查當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)履行及監(jiān)管措施等方面作出了明確規(guī)定。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，依據(jù)該辦法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，包括期貨交易場(chǎng)所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則等方面的內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)采取監(jiān)管措施的主要依據(jù)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止以及日常運(yùn)營(yíng)管理等方面進(jìn)行規(guī)范，未專(zhuān)門(mén)針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施作出規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算、預(yù)警以及管理等內(nèi)容，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)的監(jiān)管依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。34、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶(hù)

B.向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶(hù)委托資產(chǎn)

D.接受客戶(hù)委托，向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)，這種行為嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)損害客戶(hù)的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，是不合法的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場(chǎng)具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益，此類(lèi)承諾可能會(huì)誤導(dǎo)客戶(hù)并引發(fā)一系列問(wèn)題，因此是不合法的，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：占用、挪用客戶(hù)委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會(huì)對(duì)客戶(hù)造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：接受客戶(hù)委托，向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶(hù)更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，是合法合規(guī)的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。35、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開(kāi)戶(hù)。公司向張某講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開(kāi)戶(hù)的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開(kāi)戶(hù)

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶(hù)

C.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)

D.期貨公司可先為張某開(kāi)戶(hù)，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)戶(hù)的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易開(kāi)戶(hù)過(guò)程中，嚴(yán)格的身份審核是保障交易安全和規(guī)范的重要環(huán)節(jié)。選項(xiàng)A，雖然期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，開(kāi)戶(hù)必須出具身份證原件，僅審查復(fù)印件和工作證件是不符合要求的，所以該期貨公司不能給張某開(kāi)戶(hù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨開(kāi)戶(hù)必須是本人持有效身份證件進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，張某用妻子小張的身份證原件代妻子開(kāi)戶(hù)，這屬于代開(kāi)戶(hù)行為，是違反相關(guān)規(guī)定的，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照期貨開(kāi)戶(hù)的規(guī)范流程，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶(hù)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司必須在開(kāi)戶(hù)時(shí)對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行嚴(yán)格審查，不能先開(kāi)戶(hù)后補(bǔ)辦身份審查程序，這種做法違反了開(kāi)戶(hù)的規(guī)范和流程，可能會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和隱患，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。36、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，所以本題正確答案選B。"37、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)協(xié)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，公開(kāi)譴責(zé)通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕或者尚未達(dá)到需要限制從業(yè)資格程度的違規(guī)行為，對(duì)于違反規(guī)定向投資者承諾或者保證收益且情節(jié)嚴(yán)重的情況，僅公開(kāi)譴責(zé)力度不夠，所以A項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月一般適用于違規(guī)情節(jié)不是特別嚴(yán)重的情形，而題干強(qiáng)調(diào)的是情節(jié)嚴(yán)重，該處罰力度相對(duì)較輕，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，相比之下沒(méi)有涵蓋更為嚴(yán)重情況下永久拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)的可能性，不夠全面，因此C項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)，全面考慮了不同嚴(yán)重程度情節(jié)下可能采取的措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的情況，這樣的處理符合行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，故本題正確答案為D。38、當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持（）的原則。

A.客戶(hù)合法利益優(yōu)先

B.公平.公正.公開(kāi)

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶(hù)利益沖突時(shí)應(yīng)堅(jiān)持的原則。選項(xiàng)A，“客戶(hù)合法利益優(yōu)先”原則強(qiáng)調(diào)了在面臨利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員要將客戶(hù)的合法利益置于首位，這是維護(hù)客戶(hù)信任、保障市場(chǎng)正常秩序的重要準(zhǔn)則。當(dāng)自身利益與客戶(hù)利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)披露信息并堅(jiān)持此原則，能夠確?？蛻?hù)的權(quán)益不受損害，符合期貨行業(yè)對(duì)從業(yè)人員的基本要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，“公平、公正、公開(kāi)”是證券期貨市場(chǎng)的基本原則，主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的環(huán)境和規(guī)則方面，是保障市場(chǎng)整體秩序和所有參與者公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，并非專(zhuān)門(mén)針對(duì)從業(yè)人員處理自身與客戶(hù)利益沖突的原則，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“平等互利”通常是在商業(yè)合作關(guān)系中強(qiáng)調(diào)雙方地位平等且互相獲利的一種理念，但在期貨從業(yè)人員處理自身利益和客戶(hù)利益沖突的情境下，重點(diǎn)應(yīng)是保障客戶(hù)利益，而不是強(qiáng)調(diào)雙方平等獲利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“回避”雖然是在一些利益沖突情況下可能采取的一種措施，但它并沒(méi)有直接體現(xiàn)出在這種沖突中應(yīng)遵循的核心價(jià)值和原則，相比之下，“客戶(hù)合法利益優(yōu)先”更能準(zhǔn)確表達(dá)在利益沖突時(shí)的處理方向，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。39、會(huì)員制期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

B.會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

C.會(huì)員的交割和結(jié)算制度

D.會(huì)員資格及其管理辦法

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)載明的事項(xiàng)，逐一分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A，對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分是會(huì)員制期貨交易所管理會(huì)員的重要方面，需要在章程中明確規(guī)定，以便規(guī)范會(huì)員行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序，所以該事項(xiàng)應(yīng)在章程中載明。選項(xiàng)B，會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是會(huì)員制期貨交易所組織架構(gòu)中的核心內(nèi)容，明確會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)可以確保會(huì)員清楚自身在交易所中的地位和責(zé)任，保障交易所的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，因此會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)是章程必須載明的事項(xiàng)。選項(xiàng)C，會(huì)員的交割和結(jié)算制度是期貨交易中的具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則，通常在交易所的交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等文件中詳細(xì)規(guī)定，而不是在章程中載明，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，會(huì)員資格及其管理辦法是確定會(huì)員準(zhǔn)入和管理標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容，對(duì)于保證會(huì)員質(zhì)量、維護(hù)交易所的穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要，所以會(huì)員資格及其管理辦法應(yīng)當(dāng)在章程中載明。綜上，本題答案選C。40、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同

C.無(wú)需

D.以上都不對(duì)

【答案】：A"

【解析】本題主要考查投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的方式相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。投資者在投資過(guò)程中，應(yīng)在了解產(chǎn)品或服務(wù)情況、聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見(jiàn)后，基于自身能力審慎作出決策。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的獨(dú)立性角度來(lái)看，投資決策是投資者根據(jù)自身判斷做出的，其投資行為帶來(lái)的結(jié)果應(yīng)由投資者獨(dú)立承受。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)僅提供適當(dāng)性意見(jiàn)，并不與投資者共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；而投資必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，投資者不可能無(wú)需承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。因此，投資者應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，正確答案是A選項(xiàng)。"41、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項(xiàng)B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項(xiàng)D：2名符合對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。42、首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司股東大會(huì)

B.期貨公司監(jiān)事會(huì)

C.期貨公司董事會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】這道題正確答案選C。首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司的高級(jí)管理人員，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。而期貨公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營(yíng)和發(fā)展負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和決策責(zé)任，首席風(fēng)險(xiǎn)官需向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，以確保公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制要求。選項(xiàng)A，期貨公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是決定公司的重大事項(xiàng)，如選舉董事、審議公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告等，首席風(fēng)險(xiǎn)官并非直接向其負(fù)責(zé)。選項(xiàng)B，期貨公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督，首席風(fēng)險(xiǎn)官與監(jiān)事會(huì)的職責(zé)和工作匯報(bào)對(duì)象不同，不向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是監(jiān)管期貨市場(chǎng)的政府機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理，但首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司內(nèi)部的管理職位，直接對(duì)公司內(nèi)部的決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。43、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查對(duì)推薦人簽署虛假陳述意見(jiàn)后相關(guān)處理規(guī)定中時(shí)間年限的記憶。根據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)做出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案，所以答案選B。"44、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"45、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書(shū)面

D.電話

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的送達(dá)形式。選項(xiàng)A，面談雖然能直接與投資者交流，但缺乏書(shū)面記錄，很難充分證明投資者已確認(rèn)充分理解和接受相關(guān)告知與警示內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，公證是一種對(duì)法律行為、有法律意義的事實(shí)和文書(shū)的真實(shí)性、合法性予以證明的活動(dòng)，并非期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的常規(guī)送達(dá)形式，故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C，書(shū)面形式可以將告知、警示的內(nèi)容明確記錄下來(lái)，投資者進(jìn)行確認(rèn)后，能夠留存證據(jù)證明其已充分理解和接受，這符合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，電話溝通同樣缺乏書(shū)面記錄，難以有效證明投資者已確認(rèn)理解和接受告知、警示內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題正確答案是C。46、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報(bào)告的程序和方式。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C"

【解析】依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面工作；期貨交易所主要是提供交易場(chǎng)所等服務(wù)并進(jìn)行自律管理；期貨業(yè)協(xié)會(huì)則側(cè)重于行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等工作。而期貨公司章程是公司內(nèi)部治理的重要依據(jù)，涉及公司內(nèi)部各崗位的具體規(guī)定，所以明確首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)內(nèi)容應(yīng)由期貨公司章程來(lái)完成，答案選C。"47、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬(wàn)元，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元，針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）

A.14400萬(wàn)元

B.14800萬(wàn)元

C.15400萬(wàn)元

D.15200萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對(duì)于期貨公司，“預(yù)計(jì)負(fù)債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計(jì)負(fù)債需從凈資本中扣除，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債全額計(jì)入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬(wàn)元，“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，這部分要從凈資本中扣除；長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債為400萬(wàn)元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計(jì)負(fù)債+長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債，即15000-200+400=15200萬(wàn)元，所以答案選D。48、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說(shuō)法，正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C.總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。這是期貨交易所組織架構(gòu)的正常設(shè)置安排，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：總經(jīng)理和副總經(jīng)理均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，并非副總經(jīng)理由理事會(huì)任免，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：總經(jīng)理每屆任期3年，連任需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并非可以連選連任，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所的總經(jīng)理是當(dāng)然理事，不需要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)作為理事會(huì)理事，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。49、某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過(guò)5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿(mǎn)足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司股權(quán)受讓相關(guān)規(guī)定的理解與運(yùn)用。選項(xiàng)A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職。同時(shí)，擔(dān)任董事長(zhǎng)與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關(guān)聯(lián)，所以不能以將任董事長(zhǎng)一職為由認(rèn)定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。具體應(yīng)該是經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿(mǎn)足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當(dāng)股東或者實(shí)際控制人持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。50、會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的每屆任期時(shí)長(zhǎng)。會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"第二部分多選題(20題)1、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，無(wú)不良信用記錄

B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

C.近5年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

D.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)符合的條件，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。分析選項(xiàng)A題干中未提及期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所時(shí)高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰且無(wú)不良信用記錄這一條件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所，需要符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，以確保公司在變更住所后能夠持續(xù)穩(wěn)定地開(kāi)展業(yè)務(wù)。所以選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)滿(mǎn)足近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，而非近5年無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄且未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所應(yīng)當(dāng)符合的條件之一，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BD。2、期貨交易所工作工員不得（）。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.從期貨交易所會(huì)員處謀取利益

D.購(gòu)買(mǎi)上市公司股票

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨交易期貨交易所工作人員負(fù)責(zé)期貨交易的組織、管理等工作，若其從事期貨交易，可能會(huì)利用職務(wù)之便獲取不當(dāng)利益，影響市場(chǎng)的公平公正。因此，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：泄露內(nèi)幕消息期貨交易所工作人員在工作過(guò)程中會(huì)接觸到大量的內(nèi)幕消息，這些消息一旦泄露，可能會(huì)被他人利用進(jìn)行不正當(dāng)?shù)慕灰?，損害投資者的利益，破壞市場(chǎng)秩序。所以，期貨交易所工作人員有義務(wù)保守內(nèi)幕消息，不得泄露，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：從期貨交易所會(huì)員處謀取利益期貨交易所工作人員與會(huì)員之間存在管理與被管理的關(guān)系，若工作人員從會(huì)員處謀取利益，會(huì)破壞正常的監(jiān)管秩序，影響市場(chǎng)的健康發(fā)展。所以，期貨交易所工作人員不得從期貨交易所會(huì)員處謀取利益，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：購(gòu)買(mǎi)上市公司股票購(gòu)買(mǎi)上市公司股票本身并不違反期貨交易所工作人員的職業(yè)規(guī)范，只要其行為符合相關(guān)的證券交易規(guī)定和個(gè)人財(cái)產(chǎn)管理規(guī)定，是可以進(jìn)行的。因此，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。3、（）依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)對(duì)各選項(xiàng)主體職能的了解來(lái)判斷。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的行政監(jiān)管，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管等職責(zé)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職能的延伸，也不負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，因此選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。協(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)法規(guī)和章程，對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨行業(yè)從業(yè)人員，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。它對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通常是期貨交易所的會(huì)員，所以期貨交易所也會(huì)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選CD。4、如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中

A.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié).劃撥甲的保證金

B.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

C.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A丙不可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥甲的保證金。期貨保證金有其特殊的管理規(guī)定和用途，一般情況下不能隨意凍結(jié)和劃撥，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施。在符合法律規(guī)定的債權(quán)實(shí)現(xiàn)程序中，對(duì)于債務(wù)人的持倉(cāng)，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)法院采取相應(yīng)的保全和執(zhí)行手段，以保障自身債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，并不是人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)。在實(shí)際操作中，要依據(jù)具體的法律規(guī)定和案件情況來(lái)決定執(zhí)行順序，而非一概而論先對(duì)其他財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施。在滿(mǎn)足一定法律條件和程序要求時(shí)，債權(quán)人對(duì)于債務(wù)人的保證金可以申請(qǐng)法院采取保全和執(zhí)行措施，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BD。5、會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形包括（）。

A.總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)

B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，其職責(zé)并不包括決定召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。所以總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)，并不屬于應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。這是為了保障會(huì)員能夠充分表達(dá)意愿、參與決策，當(dāng)達(dá)到一定數(shù)量的會(huì)員有共同訴求時(shí)，就有權(quán)要求召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)來(lái)討論相關(guān)事項(xiàng)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C會(huì)員理事是會(huì)員大會(huì)的重要組成部分，當(dāng)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3時(shí)，會(huì)影響到理事會(huì)的正常運(yùn)作和決策的科學(xué)性、民主性。在此情況下，為了確保交易所的正常運(yùn)營(yíng)和重大事項(xiàng)能夠得到妥善決策，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)來(lái)解決理事人員不足等相關(guān)問(wèn)題，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，當(dāng)理事會(huì)認(rèn)為有必要召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)時(shí)，說(shuō)明可能存在一些重大事項(xiàng)需要全體會(huì)員共同討論和決定。理事會(huì)基于對(duì)交易所整體運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的考慮，能夠判斷何時(shí)需要召集全體會(huì)員進(jìn)行決策，所以理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是BCD。6、（）違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。

A.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.住房公積金管理機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)公司

D.證券投資基金管理公司

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、證券投資基金管理公司等，若違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。故ABCD選項(xiàng)中的主體均符合題干情形。"7、單位客戶(hù)辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)，應(yīng)當(dāng)出具單位客戶(hù)的（）。

A.授權(quán)委托書(shū)

B.法人身份證

C.代理人的身份證

D.組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

【答案】：ACD

【解析】本題考查單位客戶(hù)辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)應(yīng)出具的文件。選項(xiàng)A：授權(quán)委托書(shū)單位客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)等業(yè)務(wù)，往往需要委托相關(guān)人員來(lái)具體操作。授權(quán)委托書(shū)是證明被委托人具有代表單位進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)辦理權(quán)限的重要文件，能夠明確委托人與被委托人之間的委托關(guān)系和權(quán)限范圍，所以單位客戶(hù)辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)應(yīng)當(dāng)出具授權(quán)委托書(shū)，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：法人身份證在辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，重點(diǎn)是要確認(rèn)單位的相關(guān)資質(zhì)和委托授權(quán)情況，法人身份證并非辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)的必要文件，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：代理人的身份證因?yàn)閱挝豢蛻?hù)通常會(huì)委托代理人辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)，代理人的身份證是證明其身份的關(guān)鍵憑證，可用于核實(shí)代理人的身份信息，確保開(kāi)戶(hù)行為的真實(shí)性和合法性，所以需要出具代理人的身份證，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照組織機(jī)構(gòu)代碼證是各類(lèi)組織機(jī)構(gòu)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的通行證，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)的憑證，這兩個(gè)證件能夠證明單位客戶(hù)的合法身份和經(jīng)營(yíng)資格，是辦理期貨開(kāi)戶(hù)手續(xù)不可或缺的證明文件，所以應(yīng)當(dāng)出具組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，D選項(xiàng)正確。綜上，答案選ACD。8、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交的材料包括（）。

A.任職決定文件

B.相關(guān)會(huì)議的決議

C.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

D.高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并提交的材料內(nèi)容。選項(xiàng)A：任職決定文件是明確公司對(duì)相關(guān)人員任用的正式文件，能夠清晰體現(xiàn)公司的任用決策，是向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告任用情況的重要依據(jù)，因此需要提交，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：相關(guān)會(huì)議的決議反映了公司在任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員過(guò)程中的決策程序和集體意志，監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)查看相關(guān)會(huì)議決議，可以了解公司任用過(guò)程是否合規(guī)、民主，所以是需要提交的材料之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件是證明被任用人員具備相應(yīng)任職資格的關(guān)鍵憑證，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要確認(rèn)被任用人員符合規(guī)定的任職條件，所以此項(xiàng)材料必不可少，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解公司對(duì)高級(jí)管理人員的職責(zé)設(shè)定，以及其在公司運(yùn)營(yíng)中的角色和作用，對(duì)于監(jiān)管公司管理層的運(yùn)作和合規(guī)性具有重要意義，因此也需要提交，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)應(yīng)提交的材料，本題答案選ABCD。9、證券公司介紹（）開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司的實(shí)際控制人

B.證券公司的母公司

C.證券公司的業(yè)務(wù)往來(lái)客戶(hù)

D.所有客戶(hù)E

【答案】：AB

【解析】本題主要考查證券公司開(kāi)戶(hù)時(shí)應(yīng)將哪些主體的期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的知識(shí)點(diǎn)。選項(xiàng)A，證券公司的實(shí)際控制人對(duì)證券公司有著重要影響，其期貨賬戶(hù)信息對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解證券公司整體運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況具有重要意義。為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)秩序，當(dāng)證券公司為其實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)時(shí)，將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案是必要的監(jiān)管措施。選項(xiàng)B，證券公司的母公司與證券公司存在密切的關(guān)聯(lián)關(guān)系，其期貨賬戶(hù)信息可能會(huì)對(duì)證券公司產(chǎn)生潛在影響。為了全面掌握證券公司及其關(guān)聯(lián)方的相關(guān)情況，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，證券公司為母公司開(kāi)戶(hù)時(shí)，需將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)C，證券公司的業(yè)務(wù)往來(lái)客戶(hù)范圍廣泛且情況復(fù)雜，并非所有業(yè)務(wù)往來(lái)客戶(hù)都需要將其期貨賬戶(hù)信息進(jìn)行備案。這類(lèi)客戶(hù)與證券公司的聯(lián)系相對(duì)較為松散，不具有像實(shí)際控制人和母公司那樣與證券公司緊密的利益關(guān)聯(lián)和控制關(guān)系，所以不需要備案。綜上所述，答案選AB。10、期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（）。

A.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶(hù)、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

B.期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶(hù)、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本題的正確答案為ABCD。以下對(duì)本題各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：當(dāng)期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶(hù)、其他期貨市場(chǎng)參與者，認(rèn)為期貨交易所違反法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)存在不當(dāng)行為，并造成了自身?yè)p害，此時(shí)他們提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。因?yàn)槠谪浗灰姿鳛槭袌?chǎng)的重要監(jiān)管主體，必須嚴(yán)格遵循法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定來(lái)履行職責(zé)，一旦違反，可能會(huì)對(duì)相關(guān)主體的權(quán)益造成損害，從而引發(fā)商事