期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》全真模擬模擬題第一部分單選題(50題)1、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權(quán)，該選項符合規(guī)定，故A選項正確。選項B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項錯誤。選項C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項錯誤。選項D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。2、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對注冊資本的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。所以該題正確答案為C選項。3、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.全面結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.交易結(jié)算會員

D.普通結(jié)算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結(jié)算會員在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)方面的規(guī)定。選項A分析全面結(jié)算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，同時也可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這與題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結(jié)算會員可以為非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這同樣不符合題干中“不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結(jié)算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，但不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結(jié)算會員體系中，并沒有普通結(jié)算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。4、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員與投資者協(xié)商解決利益沖突的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行日常監(jiān)管等工作，并不直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商解決過程。它主要從宏觀監(jiān)管層面保障市場的合規(guī)運行，而非處理具體的業(yè)務(wù)服務(wù)沖突協(xié)商事宜，所以該選項不符合題意。選項B：所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的。所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，通過與投資者協(xié)商，采取妥善辦法解決利益沖突，以保障投資者的合法權(quán)益和期貨業(yè)務(wù)的正常開展。因此，該選項符合題意。選項C：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等。它側(cè)重于維護(hù)期貨交易市場的正常秩序和交易的公平公正，不負(fù)責(zé)處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商工作，所以該選項不符合題意。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)和教育等。雖然協(xié)會在一定程度上可以對行業(yè)內(nèi)的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)和管理，但一般不會直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。5、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報告。

A.董事會

B.職工大會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在發(fā)現(xiàn)特定違法違規(guī)行為或可能發(fā)生風(fēng)險時的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，能夠?qū)镜闹卮笫马椷M(jìn)行決策和管理，首席風(fēng)險官將相關(guān)情況向董事會報告，有助于公司及時采取措施應(yīng)對違法違規(guī)行為或風(fēng)險，保障公司和客戶的利益。而職工大會是企業(yè)實行民主管理的基本形式，是職工行使民主管理權(quán)力的機(jī)構(gòu)；理事會一般是社會團(tuán)體法人的權(quán)力機(jī)構(gòu)；監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和財務(wù)狀況等。在這種情況下，首席風(fēng)險官向職工大會、理事會、監(jiān)事會報告不符合規(guī)定和實際工作流程。所以本題正確答案選A。6、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項：-選項A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項D：2名符合對應(yīng)規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。7、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價格高低、是否給予勞務(wù)費等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。8、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務(wù)行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應(yīng)給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還。并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。對甲的行為應(yīng)如何定罪()。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項A：受賄罪根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為?！盀樗酥\取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，只要具有其中一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財物時，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。在本題中，甲是某國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員。乙為求甲的職務(wù)行為送上5萬元好處費，甲答應(yīng)給乙辦事，這表明甲非法收受了他人財物并承諾為他人謀取利益，其行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。雖因故未辦成事，但不影響受賄罪的成立。所以甲構(gòu)成受賄罪。選項B：詐騙罪詐騙罪是指以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法，騙取數(shù)額較大的公私財物的行為。在本題中，甲并沒有通過虛構(gòu)事實或者隱瞞真相的方法騙取乙的財物，乙是基于有求于甲的職務(wù)行為而主動送好處費，并非因甲的欺騙行為陷入錯誤認(rèn)識而處分財物，所以甲不構(gòu)成詐騙罪。選項C：敲詐勒索罪敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，對被害人使用威脅或要挾的方法，強(qiáng)行索要公私財物的行為。本題中，甲收受乙的好處費在先，其威脅乙的行為是在收受財物后為了不退還財物而為，并非以威脅、要挾手段強(qiáng)行索要乙的財物，不符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件，所以甲不構(gòu)成敲詐勒索罪。選項D：受賄罪與敲詐勒索罪由于甲不構(gòu)成敲詐勒索罪，所以不存在同時構(gòu)成受賄罪與敲詐勒索罪的情況，該選項錯誤。綜上，對甲的行為應(yīng)定受賄罪，答案選A。9、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。首先分析選項A，基金管理公司主要負(fù)責(zé)基金的募集、投資運作等管理工作，其職責(zé)并不涉及為期貨投資者保障基金從風(fēng)險準(zhǔn)備金中繳納啟動資金，所以選項A不符合要求。接著看選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其業(yè)務(wù)范疇主要圍繞證券交易相關(guān)，并非期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體，因此選項B不正確。再看選項C，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并不承擔(dān)從積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動資金的責(zé)任，所以選項C也錯誤。最后看選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，它具有積累風(fēng)險準(zhǔn)備金等職能。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。10、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（）。

A.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交

D.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有有效期限時，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而非次日有效。所以選項A說法不正確。選項B交易品種是期貨交易指令的重要要素之一。如果客戶下達(dá)的交易指令中沒有明確品種，期貨公司無法確定具體交易對象，為避免操作失誤和風(fēng)險，期貨公司可以拒絕執(zhí)行該指令。因此選項B說法正確。選項C在期貨交易指令里，成交價格也是關(guān)鍵內(nèi)容。當(dāng)交易指令數(shù)量和買賣方向明確，卻沒有成交價格時，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交，這樣能保證交易在合理的市場價格下順利進(jìn)行。所以選項C說法正確。選項D開平倉方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要。若客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向，通常應(yīng)當(dāng)視為開倉交易，這是行業(yè)內(nèi)默認(rèn)的處理方式。所以選項D說法正確。綜上，本題答案選A。11、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A

【解析】本題考查期貨糾紛案件管轄的相關(guān)規(guī)定。在期貨糾紛案件中，當(dāng)存在與違約競合的情況時，需依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項A，侵權(quán)是指行為人不法侵害他人的財產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為。在期貨交易領(lǐng)域，可能存在侵權(quán)行為與違約行為競合的情形，比如期貨公司的某些不當(dāng)操作既侵犯了客戶的合法權(quán)益（構(gòu)成侵權(quán)），又違反了與客戶之間的合同約定（構(gòu)成違約），此時依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄，該選項符合規(guī)定。選項B，違規(guī)通常指違反相關(guān)的規(guī)定、規(guī)則，但“違規(guī)”并非在確定管轄時與違約競合的法定情形，故該選項錯誤。選項C，違法是指違反法律規(guī)定的行為，其范疇相對寬泛，但在本題所涉及的期貨糾紛案件管轄規(guī)則中，“違法”并非與違約競合確定管轄的特定情形，該選項錯誤。選項D，委托是一種法律關(guān)系，委托行為本身不一定會出現(xiàn)與違約競合且以此確定管轄的情況，委托關(guān)系中的違約糾紛有其自身的處理方式，而非以委托與違約競合來確定管轄，該選項錯誤。綜上，答案是A。12、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關(guān)行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供投資方案或期貨交易策略依據(jù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：本公司的研究報告本公司的研究報告是經(jīng)過公司專業(yè)團(tuán)隊研究分析得出的，具有一定的專業(yè)性和可靠性，能夠為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略提供參考依據(jù)，所以該選項不符合題意。B選項：合法取得的研究報告合法取得的研究報告，其來源是合法合規(guī)的，且通常包含了相關(guān)市場的分析、研究等內(nèi)容，對期貨公司制定投資方案或交易策略有一定的幫助，可作為依據(jù)，因此該選項也不符合題意。C選項：相關(guān)行業(yè)信息資料相關(guān)行業(yè)信息資料能夠反映行業(yè)的發(fā)展動態(tài)、市場趨勢等重要信息，期貨公司可以根據(jù)這些信息來評估市場情況，進(jìn)而制定投資方案和交易策略，所以該選項同樣不符合題意。D選項：未公開發(fā)布的相關(guān)信息未公開發(fā)布的相關(guān)信息可能存在不確定性和不規(guī)范性，并且依據(jù)未公開信息進(jìn)行投資決策還可能涉及內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，所以不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略的依據(jù)，該選項符合題意。綜上，答案選D。13、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效造成客戶經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定。選項A：在法律層面，當(dāng)出現(xiàn)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況，依據(jù)相關(guān)法律原理和規(guī)定，應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是合理且符合法律邏輯的判定方式。因為不同的情況可能導(dǎo)致因果關(guān)系不同，只有通過具體分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確界定責(zé)任歸屬和承擔(dān)比例，所以該選項正確。選項B：客戶是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況，即無效行為與損失之間的因果關(guān)系來判斷，不能一概而論地說客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任這種表述過于絕對，責(zé)任承擔(dān)并非固定按此比例劃分，而是要依據(jù)因果關(guān)系來確定，所以該選項錯誤。選項D：期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任同樣缺乏依據(jù)，不能簡單認(rèn)定期貨公司就應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，還是要根據(jù)無效行為與損失的因果關(guān)系來判定責(zé)任承擔(dān)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。14、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認(rèn)定。

A.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者的證明材料審核主體。分析各選項A選項：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者所提交的證明材料進(jìn)行審核，審核通過后方可認(rèn)定。因此，該選項正確。B選項：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)制定相關(guān)的監(jiān)管政策、法規(guī)，對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接對自然人投資者申請專業(yè)投資者的證明材料進(jìn)行審核，所以該選項錯誤。C選項：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會垂直領(lǐng)導(dǎo)，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管職責(zé)，但通常不負(fù)責(zé)自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的具體審核工作，故該選項錯誤。D選項：行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理、服務(wù)等作用，一般不參與自然人投資者申請專業(yè)投資者證明材料的審核認(rèn)定工作，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。15、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體。選項A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的工作，因此中國證監(jiān)會是全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項正確。選項B：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理等，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體，該選項錯誤。選項D：國務(wù)院是最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)行機(jī)關(guān)，是最高國家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國家行政事務(wù)的管理和決策等宏觀層面的工作，一般不會直接負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。16、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。選項B，《中華人民共和國民法通則》是對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是調(diào)整平等主體之間財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的基本準(zhǔn)則，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，為期貨市場的各類活動提供了基本的規(guī)范和準(zhǔn)則?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為了加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的，其制定是在《期貨交易管理條例》的基礎(chǔ)上進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充，所以《期貨交易管理條例》是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)，該選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更與終止、公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)范，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。綜上，答案選C。17、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以下股權(quán)的股東之間進(jìn)行股權(quán)受讓或者轉(zhuǎn)讓，不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司將全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，雙方持股均在5%以下，所以該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，答案選B。"18、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計算該會員有價證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。下面分別計算兩個標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計算有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。19、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東持股比例相關(guān)規(guī)定中需經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。所以本題正確答案選B。選項A的2％、選項C的3％以及選項D的6％均不符合該規(guī)定要求。20、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內(nèi)容|>為案例描述，<|答案|>為選項D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目內(nèi)容。不過，我們可結(jié)合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設(shè)老鼠倉盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報真實情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關(guān)于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項D可能是因為梁某的這些違規(guī)行為累積起來造成的嚴(yán)重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對應(yīng)處罰力度等與選項D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測性解析。21、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉

D.對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉時的處理措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報并不是全面結(jié)算會員期貨公司此時依法有權(quán)采取的措施。向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項A錯誤。選項B分析及時向期貨交易所報告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會員期貨公司需要直接對這種情況進(jìn)行處理，而不僅僅是報告，所以選項B錯誤。選項C分析當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險，保障市場的正常運行，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉，故選項C正確。選項D分析對該非結(jié)算會員進(jìn)行公開譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開譴責(zé)一般是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織針對嚴(yán)重違反規(guī)定或道德準(zhǔn)則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)對保證金不足情況的處理方式，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是C。22、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.可以向客戶作獲利保證

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕消息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)給予特別聲明

C.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

D.經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn)，可以以個人名義收取服務(wù)報酬

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，期貨公司及其從業(yè)人員不能向客戶作獲利保證。因為期貨價格受到多種因素影響，包括宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政策法規(guī)、市場供需等，這些因素復(fù)雜多變，無法準(zhǔn)確預(yù)測獲利情況。向客戶作獲利保證可能會誤導(dǎo)客戶，使其忽視投資風(fēng)險，不符合期貨投資咨詢服務(wù)的規(guī)范，所以選項A錯誤。選項B期貨公司及其從業(yè)人員不得以虛假信息、內(nèi)幕消息或者市場傳言等為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。市場傳言本身缺乏可靠依據(jù)，具有不確定性和誤導(dǎo)性，即使給予特別聲明也不能以此為依據(jù)提供服務(wù)，這樣才能保證投資咨詢服務(wù)的真實性和可靠性，所以選項B錯誤。選項C期貨公司及其從業(yè)人員在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易。這是為了防范利益沖突和道德風(fēng)險，確保期貨交易的公平、公正和透明。如果期貨公司及其從業(yè)人員接受客戶委托代為交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金、操縱交易等違規(guī)行為，損害客戶利益，所以選項C正確。選項D期貨公司及其從業(yè)人員不能以個人名義收取服務(wù)報酬。期貨投資咨詢服務(wù)是期貨公司的業(yè)務(wù)活動，服務(wù)報酬應(yīng)通過公司正規(guī)的財務(wù)渠道收取，以體現(xiàn)公司的統(tǒng)一管理和規(guī)范運營。以個人名義收取服務(wù)報酬可能導(dǎo)致財務(wù)管理混亂、偷稅漏稅等問題，同時也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。23、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時應(yīng)向期貨交易所申請注銷的事項。選項A交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會再被錯誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險，所以該項正確。選項B交易賬戶是客戶在期貨公司開設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進(jìn)行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請注銷，故該項錯誤。選項C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機(jī)構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請注銷客戶時所涉及的內(nèi)容，所以該項錯誤。選項D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，并非向期貨交易所申請，因此該項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。24、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】這道題主要考查對禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)規(guī)定適用對象的理解。選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是介紹客戶給期貨公司，本身并不直接管理客戶的期貨保證金等資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對這類機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員。選項B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能性和操作空間。因此，禁止挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以此規(guī)定并非主要針對它們的期貨從業(yè)人員。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)等工作，并非直接參與期貨交易和客戶資產(chǎn)管理的主體，該規(guī)定顯然不是針對它的工作人員。綜上，答案選B。25、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風(fēng)險官在期貨公司中承擔(dān)著對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。這一職責(zé)要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責(zé)范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負(fù)責(zé)公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責(zé)特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力層次相對首席風(fēng)險官所承擔(dān)的公司整體合規(guī)與風(fēng)險監(jiān)督職責(zé)來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風(fēng)險官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對公司的風(fēng)險管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督，職責(zé)范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團(tuán)隊的管理，重點在于業(yè)務(wù)方面，與對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查的職責(zé)不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。26、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時，機(jī)構(gòu)向協(xié)會報告的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。所以本題正確答案是D選項。27、期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險的最高及最低等級分別為（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的相關(guān)知識。在期貨行業(yè)中，對于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的劃分有明確規(guī)定，風(fēng)險等級通常是從低到高進(jìn)行排列。其中，最低風(fēng)險等級為R1，意味著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度相對較低，對投資者的本金安全保障程度較高；而最高風(fēng)險等級為R5，代表著產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險程度非常高，投資者面臨較大的本金損失可能性。選項A中R1.R5的順序是最低到最高，與題目所問的最高及最低等級順序不符，所以A選項錯誤。選項C中的“C1”和“C5”并非期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的正確表示，所以C選項錯誤。選項D同樣使用了“C5”和“C1”這種錯誤的風(fēng)險等級標(biāo)識，所以D選項錯誤。選項B“R5.R1”的順序符合期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險最高等級在前、最低等級在后的要求，因此答案選B。28、某單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同．委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪.如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)挪用資金行為的主體性質(zhì)及相關(guān)法律規(guī)定來分析各選項。選項A分析單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會的行為。任某挪用期貨交易保證金是為其父親進(jìn)行股票交易，獲利也歸個人所有，這并非是以單位名義實施、為單位謀取利益的行為，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項A錯誤。選項B分析任某作為期貨公司財務(wù)部工作人員，利用職務(wù)之便，挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，這是其個人的違法行為，應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)刑事責(zé)任。因此選項B正確。選項C分析任某挪用期貨交易保證金的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活動的，構(gòu)成挪用資金罪。任某挪用保證金進(jìn)行股票交易獲利，屬于進(jìn)行營利活動，構(gòu)成犯罪。所以選項C錯誤。選項D分析任某的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，是否承擔(dān)刑事責(zé)任取決于其行為是否符合犯罪構(gòu)成要件，而不是期貨公司是否開除他。期貨公司開除任某并不影響其犯罪事實的成立，他依然要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。29、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格時所需推薦人的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有2位具有期貨、證券、基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦，所以答案選B。"30、（）可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查可對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查的主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)力也有責(zé)任依據(jù)監(jiān)管職責(zé)對境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，故A選項正確。選項B：證券交易所證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。其主要職能是組織和管理證券交易等，并不具備對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)期貨交易活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查的職責(zé)，所以B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它主要負(fù)責(zé)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實施交易規(guī)則等，但沒有權(quán)限對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，因此C選項錯誤。選項D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不涉及對境外交易者或境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查工作，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。選項A的2000萬元、選項B的3000萬元均未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項D的1億元是期貨公司申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時注冊資本應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，并非申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的要求，所以本題應(yīng)選C。"32、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財務(wù)狀況分值上限為50分，誠信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"33、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體。選項A，期貨公司作為與客戶直接對接的市場主體，在客戶開立期貨賬戶的過程中，承擔(dān)著對客戶開戶資料進(jìn)行初步審核的職責(zé)。期貨公司需要確保客戶提交的資料真實、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以期貨公司是負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進(jìn)行審核的主體，該選項正確。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和交易規(guī)則等，其核心職能在于組織和監(jiān)督期貨交易，而非審核客戶開戶資料，該選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的監(jiān)控等工作，雖然也會對客戶開戶相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)控和管理，但并非直接對客戶開戶資料進(jìn)行審核，該選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核，該選項錯誤。綜上，答案選A。34、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X

B.期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y

D.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來判斷費用和損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，當(dāng)企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內(nèi)及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權(quán)對其合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉。按照相關(guān)規(guī)則，因強(qiáng)行平倉產(chǎn)生的費用以及造成的損失，應(yīng)由企業(yè)來承擔(dān)。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用X和產(chǎn)生的損失Y，都應(yīng)企業(yè)承擔(dān)。所以答案選D。35、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自律管理主體的了解。逐一分析各選項：-選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理，該選項正確。-選項B：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它主要是進(jìn)行監(jiān)督管理，并非自律管理，該選項錯誤。-選項C：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要針對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，而非針對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，該選項錯誤。-選項D：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)部門，主要負(fù)責(zé)期貨市場的監(jiān)管工作，并非自律管理的主體，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。36、相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對操縱證券、期貨交易價格相關(guān)法律量刑的知識。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買賣并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"37、按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備比例的要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。所以本題中該比例的正確數(shù)值為100％，答案選B。而A選項80％、C選項120％、D選項150％均不符合該風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。38、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時應(yīng)給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時冷靜期的相關(guān)規(guī)定。在經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，從保護(hù)投資者的角度出發(fā)，需要給予投資者一定時間來充分考慮投資決策，避免投資者因沖動而做出不合理的投資行為。“至少”24小時的冷靜期規(guī)定，意味著經(jīng)營機(jī)構(gòu)給予投資者的冷靜期不能少于24小時，這樣能保證投資者有足夠的時間去評估風(fēng)險、了解產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)情況，從而更謹(jǐn)慎地做出投資決策。“至多”24小時限制了冷靜期的時長，可能無法讓投資者充分思考，不符合保護(hù)投資者的目的；“正好”24小時過于絕對，沒有考慮到不同投資者的實際情況和需求，也不利于充分保護(hù)投資者。所以應(yīng)該是至少給予投資者24小時的冷靜期，答案選A。39、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.首席風(fēng)險官

B.董事長

C.獨立董事

D.監(jiān)事會主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的報告規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。這是因為首席風(fēng)險官在期貨公司的風(fēng)險管理中起著關(guān)鍵作用，其履職情況直接關(guān)系到期貨公司的合規(guī)運營和風(fēng)險防控，所以對其職務(wù)的免除需要向監(jiān)管部門進(jìn)行報告，以便監(jiān)管部門及時掌握情況并進(jìn)行監(jiān)督。而對于董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務(wù)時要在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題答案選A。40、客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，（）。

A.由期貨公司承擔(dān)

B.由客戶承擔(dān)

C.期貨交易所承擔(dān)

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題考查客戶交易保證金不足且未自行平倉時擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，客戶有自行平倉的義務(wù)。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，由此造成的擴(kuò)大損失，責(zé)任應(yīng)由客戶自己承擔(dān)。選項A，期貨公司在客戶符合強(qiáng)行平倉條件時，通常會履行通知等義務(wù)，一般不會對客戶未自行平倉造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)市場的組織、管理和監(jiān)督等工作，并非客戶未自行平倉擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體，所以C選項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會主要起行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，不承擔(dān)客戶交易中未自行平倉造成的擴(kuò)大損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。41、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項B，首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點在于風(fēng)險把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對期貨公司的各項業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。42、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：當(dāng)客戶保證金不足時，為了維持持倉，客戶應(yīng)當(dāng)及時追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進(jìn)行，所以該選項說法正確。選項B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風(fēng)險，避免被強(qiáng)行平倉帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉這一說法合理，該選項正確。選項C：當(dāng)客戶保證金不足時，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，而不是立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，所以該選項說法錯誤。選項D：依法強(qiáng)行平倉是因為客戶保證金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費用由該客戶承擔(dān)是合理的，所以該選項說法正確。綜上，答案選C。43、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化時的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以本題正確答案是B選項。44、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會文件報告中國證監(jiān)會的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。所以本題答案選B。45、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)時的適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)知識。選項A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)給予投資者至少24小時的冷靜期，而非48小時。所以選項A表述錯誤。選項B特別風(fēng)險警示書由投資者簽字確認(rèn)，這是為了確保投資者充分知曉高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險意識，是適當(dāng)性義務(wù)的合理要求，該選項表述正確。選項C向投資者提供特別風(fēng)險警示書是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)的特殊風(fēng)險，該選項表述正確。選項D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更全面地評估投資者的風(fēng)險承受能力和投資目標(biāo)，從而判斷該高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)是否真正適合投資者，這是適當(dāng)性義務(wù)中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項表述正確。綜上，答案選A。46、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式的制定主體。選項A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面的監(jiān)管工作，并非制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式的主體。選項B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，同樣不是該格式的制定主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性組織，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理工作，其中就包括制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，以規(guī)范行業(yè)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。所以本題答案選D。47、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。

A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的相關(guān)知識。首先分析選項A，采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大，這種行為會誤導(dǎo)投資者，破壞了公平競爭的市場環(huán)境，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項B，在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金，這種行為可能會影響投資者的決策，違背了公平公正的原則，屬于不正當(dāng)競爭行為。選項C，以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶，在市場競爭中，企業(yè)為了拓展業(yè)務(wù)、吸引新客戶，適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場競爭策略，只要這種行為沒有違反法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，就不屬于不正當(dāng)競爭行為。選項D，開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系，這會使投資者產(chǎn)生不合理的預(yù)期，從而影響其投資決策，破壞了公平競爭的秩序，屬于不正當(dāng)競爭行為。綜上所述，本題答案選C。48、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)所針對的投資者類型。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在金融市場中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對于不同類型的投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗、專業(yè)的金融知識和較強(qiáng)的風(fēng)險承受能力，他們在投資決策上相對更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)相對弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語，一般不用于界定經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力相對有限，更需要經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動與其風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。49、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當(dāng)期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。50、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的（），擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司變更住所時需妥善處理客戶相關(guān)事務(wù)的知識點。逐一分析各選項：-選項A：保證金是客戶存入期貨公司用于交易結(jié)算等的資金，交易記錄是客戶交易情況的記錄。雖然保證金和交易記錄都很重要，但期貨公司變更住所時，僅處理這兩項并非最核心關(guān)鍵的內(nèi)容，還有其他方面也需要考慮，所以該選項不正確。-選項B：保證金如上述，持倉是客戶持有的期貨合約頭寸。同樣，僅僅處理保證金和持倉不能全面涵蓋期貨公司變更住所時對客戶應(yīng)妥善處理的內(nèi)容，所以該選項不準(zhǔn)確。-選項C：交易記錄反映交易過程，持倉體現(xiàn)客戶當(dāng)前持有合約情況。但這兩項不能完整概括期貨公司在變更住所時對客戶需要妥善處理的范圍，所以該選項不合適。-選項D：資產(chǎn)涵蓋了客戶在期貨公司的各類權(quán)益，如保證金、賬戶資金、持倉對應(yīng)的價值等各個方面。期貨公司變更住所時，妥善處理客戶的資產(chǎn)能夠從整體上保障客戶的權(quán)益，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要也是為保障客戶資產(chǎn)的正常運作，所以該選項正確。綜上，本題答案選D。第二部分多選題(20題)1、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)題干中王某的行為，逐一分析各個選項是否符合其違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項A題干中王某以個人名義在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，這違反了“從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易”這一準(zhǔn)則。因為從業(yè)人員以個人名義參與期貨交易，可能會因個人利益與工作產(chǎn)生沖突，影響其在工作中對客戶利益的維護(hù)以及對本職工作的公正處理，所以選項A正確。選項B王某將在工作中了解到的客戶交易信息透露給親朋好友，這顯然違反了“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的準(zhǔn)則。客戶的交易信息屬于商業(yè)秘密，從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)對其進(jìn)行保密，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C題干中并沒有提及王某進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)內(nèi)容，因此無法得出王某違反了“從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”這一準(zhǔn)則，選項C錯誤。選項D題干中也沒有體現(xiàn)出王某存在接受或進(jìn)行商業(yè)賄賂的行為，所以不能說明王某違反了“從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂”這一準(zhǔn)則，選項D錯誤。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是選項A和選項B，本題答案選AB。2、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括（）。

A.期貨公司高級管理人員任職資格條件

B.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理

C.對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理

D.期貨從業(yè)人員資格的申請

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨公司高級管理人員任職資格條件進(jìn)行規(guī)范，而非《期貨從業(yè)人員管理辦法》，所以選項A不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項B《期貨從業(yè)人員管理辦法》的主要目的之一就是對期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保期貨市場的規(guī)范、有序運行，維護(hù)市場參與者的合法權(quán)益，所以該選項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項C《期貨從業(yè)人員管理辦法》對從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，包括機(jī)構(gòu)的任用標(biāo)準(zhǔn)、程序等方面，以保證期貨從業(yè)人員的質(zhì)量和機(jī)構(gòu)用人的合規(guī)性，所以該選項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。選項D《期貨從業(yè)人員管理辦法》涵蓋了期貨從業(yè)人員資格的申請相關(guān)內(nèi)容，明確了申請的條件、程序等要求，有助于規(guī)范期貨從業(yè)人員隊伍的準(zhǔn)入，所以該選項屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項。綜上，答案選BCD。3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

B.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

D.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員的違規(guī)行為及相應(yīng)處罰規(guī)定。選項A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費，這種行為破壞了市場公平的交易環(huán)境和正常的收費秩序，會對其他市場參與者造成不公平的影響，損害了市場的整體利益。因此，對這種行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款是合理的，選項A符合題意。選項B即時行情和價格信息對于期貨市場的參與者進(jìn)行交易決策至關(guān)重要。不按照規(guī)定公布即時行情，會使市場參與者無法及時獲取準(zhǔn)確的市場動態(tài)，難以做出合理的交易決策；而發(fā)布價格預(yù)測信息可能會誤導(dǎo)市場參與者，擾亂市場正常的價格形成機(jī)制。所以，這種不規(guī)范行為會影響市場的正常運行，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予相應(yīng)處罰是必要的，選項B符合題意。選項C結(jié)算擔(dān)保金制度是期貨市場風(fēng)險控制的重要制度之一，其目的是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險，保障市場的穩(wěn)定運行。不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，會使市場在面臨風(fēng)險時缺乏有效的應(yīng)對手段，增加了市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。因此，對于這種忽視重要風(fēng)險控制制度建設(shè)的行為，要對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行紀(jì)律處分和罰款，選項C符合題意。選項D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)管，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有義務(wù)按照規(guī)定向其履行報告義務(wù)。及時、準(zhǔn)確的報告可以使監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握市場的實際情況，以便采取有效的監(jiān)管措施。不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，會影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)對市場的監(jiān)管效能，不利于市場的健康發(fā)展，所以應(yīng)給予直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員相應(yīng)的處罰，選項D符合題意。綜上，ABCD四個選項中的行為均屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)受相應(yīng)處罰的違規(guī)行為，本題答案為ABCD。4、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列（）申請材料。

A.變更法定代表人申請書

B.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C.擬任法定代表人任職資格證明

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司變更法定代表人時需向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料。選項A變更法定代表人申請書是正式提出變更請求的重要文件，它明確表達(dá)了期貨公司變更法定代表人的意愿和訴求，是申請流程中必不可少的起始材料。所以，期貨公司需要提交變更法定代表人申請書，選項A正確。選項B股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策機(jī)制的運行，表明該變更事項已經(jīng)經(jīng)過公司股東會的審議和批準(zhǔn)，是變更法定代表人這一重大事項的內(nèi)部決策依據(jù)。因此，該文件也是申請時需要提交的材料，選項B正確。選項C擬任法定代表人任職資格證明能夠證明擬任人員具備擔(dān)任期貨公司法定代表人的資格條件，是確保期貨公司法定代表人符合相關(guān)任職要求的重要依據(jù)。所以，必須提交擬任法定代表人任職資格證明，選項C正確。選項D題干僅提及期貨公司要向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)申請材料，但并沒有明確“中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料”是必須提交的內(nèi)容，不能確定其為本次申請所要求的材料，所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案為ABC。5、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，（）

A.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.客戶的交易損失自行承擔(dān)

D.期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查對期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易行為的法律認(rèn)定及責(zé)任承擔(dān)問題。選項A期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，違背了期貨交易的基本規(guī)則和誠信原則，嚴(yán)重?fù)p害了客戶的合法權(quán)益和市場的正常秩序，這種行為不符合法律規(guī)定和交易的有效性要件，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。所以選項A正確。選項B由于期貨公司的這種違規(guī)行為給客戶造成了經(jīng)濟(jì)損失，根據(jù)過錯責(zé)任原則，期貨公司作為過錯方，應(yīng)當(dāng)對其行為導(dǎo)致的后果負(fù)責(zé)，即賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。所以選項B正確。選項C客戶指令未能入市交易是由于期貨公司的違規(guī)行為導(dǎo)致的，并非客戶自身原因，客戶在此過程中并無過錯，不應(yīng)該自行承擔(dān)交易損失。所以選項C錯誤。選項D如果期貨公司與客戶均有過錯，那么根據(jù)法律規(guī)定的過錯責(zé)任分擔(dān)原則，應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方過錯的大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。這樣的規(guī)定體現(xiàn)了公平合理的司法理念，能夠準(zhǔn)確地劃分責(zé)任界限。所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。6、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備

B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

【答案】：ACD

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件。選項A法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)。良好的法人治理結(jié)構(gòu)可以確保機(jī)構(gòu)決策的科學(xué)性、合理性和有效性，而完善的內(nèi)部控制、合規(guī)管理和風(fēng)險管理制度能夠有效防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險，保障業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，因此選項A正確。選項B證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理，而非五名以上投資經(jīng)理，所以選項B錯誤。選項C具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人，這對于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握市場動態(tài)、做出合理的投資決策至關(guān)重要。投資研究是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的核心環(huán)節(jié)之一，專業(yè)的研究人員可以為投資決策提供有力的支持，所以選項C正確。選項D具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)是開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本物質(zhì)條件。合適的營業(yè)場所可以滿足業(yè)務(wù)運營和客戶服務(wù)的需求，安全防范設(shè)施能夠保障機(jī)構(gòu)和客戶的資產(chǎn)安全，而先進(jìn)的信息技術(shù)系統(tǒng)則有助于提高業(yè)務(wù)處理效率和風(fēng)險管理水平，所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。7、下列關(guān)于強(qiáng)行平倉費用承擔(dān)的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)強(qiáng)行平倉費用承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：該選項表述不準(zhǔn)確。并非所有期貨交易所實行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用都由被平倉的期貨公司承擔(dān)，只有依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費用才由被平倉的期貨公司承擔(dān)，所以A項錯誤。B選項：期貨交易所依據(jù)交易規(guī)則進(jìn)行強(qiáng)行平倉，所產(chǎn)生的費用由被平倉的期貨公司承擔(dān)，這是符合相關(guān)規(guī)定的，故B項正確。C選項：期貨公司依約定強(qiáng)行平倉時，其發(fā)生的費用并非由期貨公司自行承擔(dān)，所以該選項錯誤。D選項：當(dāng)期貨公司按照約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉時，所發(fā)生的費用應(yīng)由客戶承擔(dān)，該選項表述正確。綜上，正確答案是BD。8、期貨公司發(fā)生下列（）情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A.高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

B.超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

D.超出合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行逐一分析：選項A：高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求高級管理人員和業(yè)務(wù)人員是期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要主體，其專業(yè)素養(yǎng)和資質(zhì)水平直接影響業(yè)務(wù)的合規(guī)性與安全性。如果他們不符合規(guī)定要求，可能無法有效履行職責(zé)、把控風(fēng)險，進(jìn)而對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，所以該選項正確。選項B：超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法規(guī)規(guī)定的投資范圍是為了規(guī)范期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保障投資者的合法權(quán)益和市場的穩(wěn)定運行。期貨公司超出法規(guī)規(guī)定的投資范圍開展業(yè)務(wù)，屬于嚴(yán)重的違規(guī)行為，會破壞市場秩序和監(jiān)管體系，因此中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該選項正確。選項C：風(fēng)險監(jiān)