期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)考試題庫第一部分單選題(50題)1、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時(shí)未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯(cuò)在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司是否應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任以及賠償?shù)木唧w情況。首先，題干中明確表明小李在A期貨公司開戶交易時(shí)，未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，且A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。接下來分析各個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：雖然期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過錯(cuò)，但并非應(yīng)全額賠償。因?yàn)橄嚓P(guān)規(guī)定并非如此絕對，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。結(jié)合本題情況，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：僅以客戶交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果就判定期貨公司無責(zé)任是不準(zhǔn)確的。在未對通知方式進(jìn)行約定且未提醒的情況下，不能免除期貨公司的部分責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)。但這種規(guī)定不能違背在未對通知方式約定時(shí)期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B選項(xiàng)。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報(bào)告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，雖然在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報(bào)告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。3、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

【答案】：B

【解析】本題可對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來判斷其正確性：A選項(xiàng)：漲跌停板制度規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動范圍，既不得高于規(guī)定的漲停價(jià)格，也不得低于規(guī)定的跌停價(jià)格，而不是可以低于規(guī)定價(jià)格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：漲跌停板制度是期貨市場為控制市場風(fēng)險(xiǎn)所采取的一種交易制度，在一個(gè)交易日中，超出規(guī)定漲跌幅度的報(bào)價(jià)不符合交易規(guī)則，因此將被視為無效，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)合約在一個(gè)交易日中出現(xiàn)超出規(guī)定漲跌幅度的情況時(shí)，超出部分的交易價(jià)格本身就不會成交，若在未成交前，交易者可以根據(jù)自身意愿撤銷報(bào)價(jià)，并非不能擅自撤銷，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：題干討論的是漲跌停板的相關(guān)內(nèi)容，而該選項(xiàng)說的是期貨交易者的持倉限額規(guī)定，與漲跌停板的定義和規(guī)則無關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并公示、更新從業(yè)資格注冊信息的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要職責(zé)是提供交易的設(shè)施和服務(wù)，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督交易等，并不負(fù)責(zé)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫以及公示和更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對轄區(qū)內(nèi)的市場主體進(jìn)行日常監(jiān)督等，但建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫并非其主要職責(zé)范疇，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的主管部門，主要承擔(dān)制定監(jiān)管規(guī)則、對市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管等職責(zé)，而具體的期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫的建立和維護(hù)等工作并非由中國證監(jiān)會直接負(fù)責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。5、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級管理人員。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在違法違規(guī)問題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見以確保公司合規(guī)運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不會直接向董事長提出整改意見。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和董事、高級管理人員履行職責(zé)的情況，其重點(diǎn)在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營違規(guī)問題的整改意見并進(jìn)行處理，因此也不是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見的對象。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，相關(guān)負(fù)責(zé)人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對公司的經(jīng)營管理活動更為熟悉，能夠直接對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進(jìn)行處理和整改。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司是一個(gè)法人組織，并非具體的個(gè)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見需要傳達(dá)給具體的負(fù)責(zé)人員，而不是向期貨公司這個(gè)抽象的主體提出，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。6、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請材料。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司停業(yè)時(shí)應(yīng)提交申請材料的對象。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依法對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。期貨公司作為金融市場中與期貨交易相關(guān)的重要主體，其停業(yè)等重大事項(xiàng)需要向具有全面監(jiān)管職責(zé)的中國證監(jiān)會提交相應(yīng)申請材料，以接受嚴(yán)格的審查和監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它側(cè)重于組織和監(jiān)督期貨交易的日常運(yùn)行，并不負(fù)責(zé)審批期貨公司停業(yè)申請，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，不具備審批期貨公司停業(yè)申請的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國家工商總局主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，例如企業(yè)的注冊登記、商標(biāo)管理等。雖然期貨公司的設(shè)立和注銷等事項(xiàng)會涉及工商登記等程序，但停業(yè)申請的審批主體并非國家工商總局，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。7、在點(diǎn)價(jià)交易中，賣方叫價(jià)是指()。

A.確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣方

B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權(quán)利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權(quán)利歸屬賣方

【答案】：A

【解析】本題主要考查點(diǎn)價(jià)交易中賣方叫價(jià)的含義。點(diǎn)價(jià)交易是指以某月份的期貨價(jià)格為計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以期貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的升貼水來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式。選項(xiàng)A：在點(diǎn)價(jià)交易中，確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利歸屬賣方，這就是賣方叫價(jià)的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權(quán)利與賣方叫價(jià)并無直接關(guān)聯(lián)，它主要涉及到商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等方面的規(guī)定，并非賣方叫價(jià)所指的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：升貼水是在期貨價(jià)格基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整的部分，確定升貼水大小的權(quán)利與確定具體時(shí)點(diǎn)交易價(jià)格的權(quán)利是不同的概念，賣方叫價(jià)強(qiáng)調(diào)的是確定價(jià)格的權(quán)利，而非升貼水大小的權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：確定期貨合約交割月份的權(quán)利與賣方叫價(jià)沒有關(guān)系，交割月份的確定通常有相關(guān)的期貨交易規(guī)則和雙方的約定，并非賣方叫價(jià)的核心內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中承擔(dān)著監(jiān)督期貨公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性以及風(fēng)險(xiǎn)管理的重要職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在問題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。選項(xiàng)A，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略規(guī)劃等宏觀層面的事務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)的具體經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)管理問題一般不會直接向董事會提出整改意見，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，并非是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出具體經(jīng)營管理行為整改意見的對象，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理情況有直接的管理職責(zé)和處置權(quán)。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題后及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，能夠使問題得到及時(shí)、有效的處理，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“期貨公司”是一個(gè)寬泛的概念，不是一個(gè)具體的整改意見接收主體，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要將整改意見傳達(dá)給具體負(fù)責(zé)處理的人員，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。9、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產(chǎn)

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的劃撥賬戶相關(guān)知識。選項(xiàng)A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，通常由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項(xiàng)符合實(shí)際規(guī)定。選項(xiàng)B：公司資產(chǎn)是公司擁有或控制的能以貨幣計(jì)量的經(jīng)濟(jì)資源。手續(xù)費(fèi)的劃撥并非從公司資產(chǎn)賬戶進(jìn)行，這樣做不符合期貨交易的相關(guān)規(guī)范和流程，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：銀行賬戶是公司在銀行開設(shè)的用于資金存放和結(jié)算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費(fèi)的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關(guān)權(quán)益的賬戶，與非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)的劃撥沒有直接關(guān)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價(jià)值可能會由于各種原因而高于其實(shí)際可收回金額，此時(shí)就需要對資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，能夠更準(zhǔn)確地反映公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值和財(cái)務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)損失，與計(jì)算凈資本時(shí)對相關(guān)項(xiàng)目按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的計(jì)提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計(jì)提的項(xiàng)目，并且在計(jì)算凈資本時(shí)，是針對具體的資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分?jǐn)偟礁鱾€(gè)會計(jì)期間的過程，這與按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定計(jì)算凈資本時(shí)對相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的要求不相符，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。11、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由（）對客戶承擔(dān)。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易的業(yè)務(wù)關(guān)系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的主體，其核心業(yè)務(wù)之一就是為客戶提供期貨交易服務(wù)，并基于該合同對客戶履行相應(yīng)的義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀(jì)合同的直接責(zé)任主體，不承擔(dān)基于該期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任。所以，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由期貨公司對客戶承擔(dān)，答案選C。12、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員持倉強(qiáng)行平倉的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉的資金問題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。13、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B規(guī)定是在決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，而不是聯(lián)網(wǎng)之日起，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易只需按規(guī)定報(bào)告，并非要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的報(bào)告對象是中國證監(jiān)會，并非住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，也不需要其批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。14、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權(quán)

B.違規(guī)

C.違法

D.委托

【答案】：A"

【解析】本題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨糾紛案件中，存在侵權(quán)與違約競合的情況。當(dāng)出現(xiàn)這種競合時(shí)，法律規(guī)定依據(jù)當(dāng)事人選擇的訴由來確定管轄。所謂侵權(quán)，是指行為人不法侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或人身權(quán)利的行為；違約則是指合同當(dāng)事人完全沒有履行合同或者履行合同義務(wù)不符合約定的行為。在法律實(shí)踐中，當(dāng)這兩種情況在期貨糾紛案件里同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，賦予當(dāng)事人選擇以侵權(quán)之訴還是違約之訴來處理案件的權(quán)利，并依此確定管轄法院。而B選項(xiàng)違規(guī)一般指違反相關(guān)規(guī)定，但它并非與違約競合時(shí)確定管轄的法定訴由；C選項(xiàng)違法范圍較廣，涵蓋違反各種法律法規(guī)，但在這種競合情形下不是確定管轄依據(jù)的訴由；D選項(xiàng)委托是一種合同關(guān)系，委托合同中可能會出現(xiàn)違約情況，但委托本身不是與違約競合確定管轄時(shí)的另一種訴由類型。所以本題答案選A。"15、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請日前（）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，在申請日前符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。16、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進(jìn)行調(diào)查時(shí)，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A.3個(gè)月至6個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對違規(guī)期貨從業(yè)人員暫停資格的期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，或者以不正當(dāng)手段干擾協(xié)會調(diào)查的，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。在本題中，甲作為期貨公司期貨從業(yè)人員，在期貨業(yè)協(xié)會對其違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)予以拒絕，還以種種手段阻止調(diào)查，這種行為符合上述規(guī)定的情形。所以，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，答案選B。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.對交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當(dāng)方式保存

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)，由于互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的特殊性和風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司對交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示是非常必要的。這有助于客戶清楚了解在互聯(lián)網(wǎng)交易過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶的知情權(quán)和交易安全，符合相關(guān)管理規(guī)定的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B填寫書面交易指令單通常適用于非互聯(lián)網(wǎng)的傳統(tǒng)交易指令下達(dá)方式。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)，并不需要填寫書面交易指令單，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同步錄音一般是針對電話等口頭下達(dá)交易指令的情況，對于以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令，通常并不要求同步錄音，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D以適當(dāng)方式保存相關(guān)交易記錄是期貨公司在各種交易指令下達(dá)方式中都應(yīng)遵循的普遍要求，但這并非是專門針對以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令時(shí)特有的規(guī)定，本題強(qiáng)調(diào)的是互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令時(shí)期貨公司應(yīng)做的特定行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。18、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題主要考查應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要具備相應(yīng)的主體資格。如果沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格卻從事該業(yè)務(wù)，這嚴(yán)重違反了市場準(zhǔn)入和監(jiān)管規(guī)定，會導(dǎo)致合同的效力基礎(chǔ)缺失，破壞了正常的期貨市場秩序，因此這種情形下應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于公司在業(yè)務(wù)流程中的合規(guī)性問題，備案本身主要是為了便于行業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理和監(jiān)督，未及時(shí)備案并不直接影響合同本身的效力，不能以此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本，這主要涉及到期貨公司的經(jīng)營策略和成本核算問題。雖然手續(xù)費(fèi)過低可能對期貨公司的經(jīng)營產(chǎn)生不利影響，但這并不必然導(dǎo)致合同無效，合同雙方可以根據(jù)實(shí)際情況對手續(xù)費(fèi)等條款進(jìn)行調(diào)整或協(xié)商，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式要求通常是為了規(guī)范合同文本，提高合同的規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。格式不符合要求可以通過修改或完善來解決，并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和效力，不能因此認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，故本題選B選項(xiàng)。"20、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蕖８鶕?jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"21、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報(bào)告（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司任用高級管理人員的報(bào)告對象。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理工作，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試與管理等，期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員通常不需要向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的期貨公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員，按照規(guī)定需要向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便其掌握期貨公司的人事變動情況，進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)等。其主要職責(zé)集中在期貨交易業(yè)務(wù)方面，并非期貨公司高級管理人員任用的報(bào)告對象，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)為中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司不屬于其監(jiān)管范圍，所以期貨公司任用高級管理人員不需要向其報(bào)告，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。22、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項(xiàng)。"23、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上，答案選C。24、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，問卷問題不少于（）個(gè)。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】該題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷時(shí)問題數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況時(shí)，問卷問題不少于10個(gè)。因此答案選B。"25、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洠ǎ┺k理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

D.期貨公司交易系統(tǒng)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司辦理客戶交易編碼注銷的登錄系統(tǒng)。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司辦理客戶交易編碼的注銷，應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。選項(xiàng)A期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)主要用于期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)；選項(xiàng)B期貨公司結(jié)算系統(tǒng)是期貨公司內(nèi)部進(jìn)行結(jié)算操作的系統(tǒng)；選項(xiàng)D期貨公司交易系統(tǒng)主要用于客戶進(jìn)行期貨交易下單等操作。而辦理客戶交易編碼的注銷需通過中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)來完成，所以本題答案選C。26、期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行（）。

A.定額補(bǔ)償

B.比例補(bǔ)償

C.超額補(bǔ)償

D.限額補(bǔ)償

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的補(bǔ)償方式。期貨投資者保障基金的補(bǔ)償實(shí)行比例補(bǔ)償，不同情形下按照一定比例對投資者的損失進(jìn)行賠償。選項(xiàng)A定額補(bǔ)償是指按照固定的金額進(jìn)行賠償，這與期貨投資者保障基金的實(shí)際補(bǔ)償方式不符；選項(xiàng)C超額補(bǔ)償并非期貨投資者保障基金所采用的補(bǔ)償模式；選項(xiàng)D限額補(bǔ)償強(qiáng)調(diào)的是有一定的金額限制，但這并非其補(bǔ)償方式的核心特點(diǎn)。綜上所述，正確答案是B。"27、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)人員違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。在本題案例中，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶王某的資金以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這種行為屬于挪用客戶保證金的違規(guī)行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于挪用客戶保證金的行為，應(yīng)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；若情節(jié)嚴(yán)重的，要暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。選項(xiàng)A中給予紀(jì)律處分以及處2萬元以上5萬元以下罰款的表述與規(guī)定不符；選項(xiàng)B給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下罰款的說法也不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)D給予警告，并處3萬元以上5萬元以下罰款的內(nèi)容同樣不符合實(shí)際規(guī)定。因此，本題正確答案是C。28、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認(rèn)收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌咀鳛閷I(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強(qiáng)的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項(xiàng)客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項(xiàng)客戶處于相對被動接受通知的地位，難以主動證明未收到通知的情況；D選項(xiàng)期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個(gè)人身份承擔(dān)對客戶通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復(fù)議

D.上訴

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：申訴根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在受到紀(jì)律懲戒后，享有申訴的權(quán)利。申訴是其維護(hù)自身合法權(quán)益、對紀(jì)律懲戒表達(dá)異議和訴求的合理途徑，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：抗辯抗辯通常更多地應(yīng)用于法律訴訟等場景中，是針對對方的主張進(jìn)行反駁的行為。在期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒的情境下，“抗辯”并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》所賦予的特定權(quán)利，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：申請行政復(fù)議行政復(fù)議是指公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政主體的具體行政行為違法或不當(dāng)侵犯其合法權(quán)益，依法向主管行政機(jī)關(guān)提出復(fù)查該具體行政行為的申請。而期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒一般并非行政主體作出的具體行政行為，所以通常不適用申請行政復(fù)議這一途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：上訴上訴是指當(dāng)事人對人民法院所作的尚未發(fā)生法律效力的一審判決、裁定或評審決定，在法定期限內(nèi)，依法聲明不服，提請上一級人民法院重新審判的活動。紀(jì)律懲戒不屬于法院的判決、裁定等司法范疇，因此期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒后不涉及上訴的權(quán)利，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。30、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但對于期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所這類具體事項(xiàng)，不是直接的批準(zhǔn)主體，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，中國保監(jiān)會即原中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會，主要負(fù)責(zé)對保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，與期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批事宜無關(guān)，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批工作，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。31、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B"

【解析】本題考查標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金時(shí)價(jià)值計(jì)算基準(zhǔn)對應(yīng)的日期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。所以本題正確答案是B。"32、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時(shí)通知會員的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項(xiàng)C。33、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員離職等情形下機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)間及從業(yè)資格注銷主體的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項(xiàng)A中報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日且注銷主體為中國證監(jiān)會，不符合規(guī)定；選項(xiàng)B注銷主體為中國證監(jiān)會錯(cuò)誤；選項(xiàng)C報(bào)告時(shí)間為5個(gè)工作日不符合要求。而選項(xiàng)D報(bào)告時(shí)間為10個(gè)工作日且注銷主體為期貨業(yè)協(xié)會，符合相關(guān)規(guī)定，所以本題正確答案是D。34、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的繳納比例來計(jì)算該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金范圍，進(jìn)而得出答案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照代理交易額的一定比例繳納期貨投資者保障基金，其繳納比例為：代理交易額的0.005%-0.01%。已知該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元，因?yàn)?億元=100000000元，所以35億元=35×100000000=3500000000元。計(jì)算最低繳納金額：按照代理交易額的0.005%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.005\%=3500000000\times0.00005=1750\)元。計(jì)算最高繳納金額：按照代理交易額的0.01%繳納時(shí)，該期貨公司應(yīng)繳納的保障基金為\(3500000000\times0.01\%=3500000000\times0.0001=3000\)元。所以該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納的期貨投資者保障基金金額范圍是1750元至3000元，答案選A。35、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個(gè)月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個(gè)月其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。36、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)的報(bào)告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對保證金安全實(shí)施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護(hù)市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，需要及時(shí)向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報(bào)告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項(xiàng)A，期貨公司是市場參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無法對監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題不會向期貨公司報(bào)告。選項(xiàng)B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)作為保障市場安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)立即向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施，維護(hù)期貨市場的正常秩序和保證金的安全，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，雖然在期貨市場中起到重要作用，但它并非對保證金安全進(jìn)行全面監(jiān)管的核心機(jī)構(gòu)，監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)通常不會向其報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對保證金安全進(jìn)行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)不會向其報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。37、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項(xiàng)B“不少于15年”、選項(xiàng)C“不少于20年”以及選項(xiàng)D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。38、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)（），制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A.《證券法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。《期貨從業(yè)人員管理辦法》是為加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的。在各項(xiàng)法律法規(guī)中，《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場的重要基礎(chǔ)性法規(guī)，對期貨市場的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范和調(diào)整，《期貨從業(yè)人員管理辦法》作為規(guī)范期貨從業(yè)人員的具體規(guī)章，其制定是依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，以確保與上位法保持一致并進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)規(guī)定。而《證券法》主要是規(guī)范證券市場的法律，與期貨從業(yè)人員管理并無直接關(guān)聯(lián)；《期貨交易所管理辦法》主要針對期貨交易所的設(shè)立、運(yùn)行和管理等方面進(jìn)行規(guī)定；《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的監(jiān)督和管理。所以這三個(gè)選項(xiàng)均不是《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。因此，本題正確答案選B。39、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官工作底稿和工作記錄的保存年限。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。因此在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)5年、B選項(xiàng)10年以及D選項(xiàng)30年均不符合規(guī)定，正確答案為C選項(xiàng)。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以正確答案選B。"41、申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的相關(guān)條件。申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"42、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進(jìn)玉米期貨50手。由于玉米價(jià)位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強(qiáng)制平倉，并要求甲某承擔(dān)賬款，保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時(shí)，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨糾紛案件的管轄規(guī)定來確定乙期貨公司的起訴法院。依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。同時(shí)，在期貨公司與客戶的糾紛中，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。在本題中，甲某委托乙期貨公司代其進(jìn)行期貨買賣，甲某是被告，乙期貨公司是原告。A市是甲某所在地，B市是乙期貨公司所在地，也就是合同履行地。所以該案件應(yīng)由B市所在地中級人民法院管轄。選項(xiàng)A，A市所在地中級人民法院不符合合同履行地管轄的規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非高級人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，B市既是合同履行地，且管轄法院為中級人民法院，符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨糾紛案件一般由中級人民法院管轄，而非基層人民法院，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。43、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣。選項(xiàng)A僅提及“商品交易所”，范圍較窄，不能涵蓋期貨交易所可能存在的其他類型表示，不全面。選項(xiàng)B僅提及“期貨交易所”，同樣不能全面包括相關(guān)類型，表述不完整。選項(xiàng)C“商品交易所”或者“期貨交易所”，全面涵蓋了經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所可能標(biāo)明的字樣類型，符合規(guī)定。選項(xiàng)D“金融交易所”與經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)標(biāo)明的字樣無關(guān)，不符合題意。所以本題正確答案是C。44、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法違規(guī)相關(guān)情況的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。45、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850元的價(jià)格賣出40手大豆期貨合約平倉。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本題可先計(jì)算當(dāng)日交易保證金，再計(jì)算平倉盈虧、持倉盈虧，最后根據(jù)結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式得出結(jié)果。步驟一：計(jì)算交易保證金已知投資者買入\(100\)手開倉大豆期貨合約，賣出\(40\)手平倉，那么持倉數(shù)量為\(100-40=60\)手。每手大豆期貨合約通常為\(10\)噸（期貨市場常見規(guī)格），當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元，最低保證金比例為\(10\%\)。根據(jù)公式：交易保證金\(=\)持倉量\(\times\)合約單位\(\times\)結(jié)算價(jià)\(\times\)保證金比例，可得交易保證金為：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步驟二：計(jì)算平倉盈虧該客戶以每噸\(2800\)元的價(jià)格買入\(40\)手大豆期貨合約，又以每噸\(2850\)元的價(jià)格賣出\(40\)手平倉。根據(jù)公式：平倉盈虧\(=\)（賣出平倉價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)平倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得平倉盈虧為：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步驟三：計(jì)算持倉盈虧持倉量為\(60\)手，買入開倉價(jià)為每噸\(2800\)元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為每噸\(2840\)元。根據(jù)公式：持倉盈虧\(=\)（結(jié)算價(jià)\(-\)買入開倉價(jià)）\(\times\)持倉手?jǐn)?shù)\(\times\)合約單位，可得持倉盈虧為：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步驟四：計(jì)算當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額已知投資者存入保證金\(20\)萬元，即\(200000\)元。根據(jù)公式：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(+\)上一交易日交易保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)當(dāng)日盈虧，本題中可簡化為：當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額\(=\)初始保證金\(-\)當(dāng)日交易保證金\(+\)平倉盈虧\(+\)持倉盈虧。將上述計(jì)算結(jié)果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）綜上，答案選B。46、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為有明確規(guī)范，對于期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的這類違規(guī)行為，給予警告，同時(shí)可單處或者并處一定金額的罰款。依據(jù)相關(guān)法規(guī)內(nèi)容，該類違規(guī)行為應(yīng)單處或者并處3萬元以下罰款，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。47、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報(bào)告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告。中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨市場的監(jiān)管中起著關(guān)鍵作用，能對期貨交易所的清算過程進(jìn)行有效監(jiān)督和指導(dǎo)，以保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，并非負(fù)責(zé)接收期貨交易所清算方案報(bào)告的主體；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不涉及對清算方案的接收；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等宏觀財(cái)政事務(wù)，與期貨交易所清算方案報(bào)告無關(guān)。所以本題答案選A。48、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期時(shí)長。會員制期貨交易所設(shè)理事會，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其每屆任期為3年，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"49、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的因素是（）是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.發(fā)展規(guī)劃

B.客戶數(shù)量

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.交易規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前需著重考慮的因素。選項(xiàng)A：發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃是期貨公司對于未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向、目標(biāo)等方面的設(shè)想和安排，它雖然對公司的長遠(yuǎn)發(fā)展有重要意義，但并不是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵因素。公司的發(fā)展規(guī)劃具有一定的前瞻性和靈活性，與當(dāng)下能否獲得業(yè)務(wù)資格的直接關(guān)聯(lián)性較弱。所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：客戶數(shù)量客戶數(shù)量反映了公司業(yè)務(wù)的市場覆蓋和客戶群體規(guī)模情況。然而，客戶數(shù)量的多少并不能直接決定公司是否具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。即使客戶數(shù)量較多，但如果公司在其他關(guān)鍵指標(biāo)上不符合規(guī)定，仍無法獲得業(yè)務(wù)資格。并且客戶數(shù)量是一個(gè)動態(tài)變化的指標(biāo)，也不是申請資格前兩個(gè)月需要著重關(guān)注持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的核心因素。所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，對于保障期貨市場的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益至關(guān)重要。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，面臨著各種市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，監(jiān)管部門會制定嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，公司必須確保在申請業(yè)務(wù)資格前這些指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月著重考慮風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，能確保公司在風(fēng)險(xiǎn)控制方面達(dá)到監(jiān)管要求，從而順利獲得業(yè)務(wù)資格。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：交易規(guī)模交易規(guī)模體現(xiàn)了公司業(yè)務(wù)的活躍程度和市場份額，但它并非申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決定性因素。交易規(guī)模大并不意味著公司在風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)運(yùn)營等方面符合要求。而且交易規(guī)模受到市場行情、客戶需求等多種因素影響，不是申請資格過程中需要著重考慮是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵考量。所以選項(xiàng)D不正確。綜上，答案選C。50、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

C.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D.期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉費(fèi)用承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所并非實(shí)行所有的強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用都由被平倉的期貨公司承擔(dān)。只有依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，才由被平倉的期貨公司承擔(dān)，該項(xiàng)表述不準(zhǔn)確，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：期貨公司依約定強(qiáng)行平倉，通常是因?yàn)榭蛻舻男袨橛|發(fā)了約定的平倉條件，這種情況下所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由客戶承擔(dān)，而不是由期貨公司自行承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：當(dāng)期貨公司按照與客戶的約定進(jìn)行強(qiáng)行平倉時(shí)，所產(chǎn)生的費(fèi)用理應(yīng)由客戶承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選BD。2、期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，人民法院不得凍結(jié)、劃撥的資金包括（）。

A.期貨公司的權(quán)益資金

B.用于期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金

C.期貨公司的交易保證金

D.期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查人民法院對期貨公司作為債務(wù)人時(shí)不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。選項(xiàng)A期貨公司的權(quán)益資金是期貨公司自身擁有的、體現(xiàn)其股東權(quán)益的資金，并非用于特定期貨交易結(jié)算等用途，具有獨(dú)立性和專屬性。如果人民法院凍結(jié)、劃撥該權(quán)益資金，可能會對期貨公司的正常運(yùn)營和股東權(quán)益造成損害，不利于期貨公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B用于期貨合約履行的結(jié)算準(zhǔn)備金是為了保證期貨合約能夠正常履行而專門準(zhǔn)備的資金。它是期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保障，如果法院對其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，將會影響期貨交易的正常結(jié)算和交割，破壞期貨市場的交易秩序，導(dǎo)致期貨合約無法按時(shí)順利履行，所以人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司的交易保證金是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，用于保障交易的履約。其所有權(quán)屬于客戶，期貨公司只是代為管理和保管。若人民法院對其進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，會損害客戶的合法權(quán)益，導(dǎo)致客戶無法正常進(jìn)行期貨交易，也會影響期貨市場的信用和穩(wěn)定，因此人民法院不得凍結(jié)、劃撥，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干中“期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)E”表述不明確且不符合相關(guān)規(guī)定中不得凍結(jié)、劃撥的資金類型。對于期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)，在符合法律規(guī)定的情況下，人民法院可以依法進(jìn)行凍結(jié)、劃撥等執(zhí)行措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。3、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，應(yīng)（）。

A.考慮流動性、到期時(shí)限、杠桿情況

B.考慮結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式

C.考慮發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素

D.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)在了解所銷售產(chǎn)品或所提供服務(wù)信息時(shí)應(yīng)考慮的方面及后續(xù)舉措。選項(xiàng)A，在了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)，考慮流動性、到期時(shí)限、杠桿情況是很有必要的。流動性體現(xiàn)了產(chǎn)品或資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度，到期時(shí)限反映了投資的時(shí)間周期，杠桿情況則涉及到投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益的放大效應(yīng)，這些因素對于評估產(chǎn)品或服務(wù)的特性和風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性會影響其風(fēng)險(xiǎn)程度和理解難度；投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額關(guān)系到投資者的準(zhǔn)入門檻；投資方向和投資范圍明確了資金的投向領(lǐng)域和邊界；募集方式則涉及到產(chǎn)品的發(fā)售途徑和面向?qū)ο蟮?，這些都是了解產(chǎn)品或服務(wù)信息時(shí)需要考慮的重要內(nèi)容，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況直接影響到產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險(xiǎn)，信用狀況良好的主體所發(fā)行的產(chǎn)品往往風(fēng)險(xiǎn)相對較低；同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績可以為評估當(dāng)前產(chǎn)品或服務(wù)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提供參考，所以考慮這些因素有助于更全面地了解產(chǎn)品或服務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，有助于經(jīng)營機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確把握產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，進(jìn)而向投資者進(jìn)行恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)提示和推薦，這是經(jīng)營機(jī)構(gòu)了解產(chǎn)品或服務(wù)信息后應(yīng)采取的重要舉措，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。4、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

【答案】：ABC

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在發(fā)現(xiàn)期貨公司違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)應(yīng)報(bào)告的情形。選項(xiàng)A期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為，嚴(yán)重違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，會對客戶的合法權(quán)益造成直接損害，同時(shí)也可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)立即報(bào)告的違法違規(guī)行為，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，意味著公司的財(cái)務(wù)狀況不穩(wěn)定，可能無法有效抵御市場風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，對期貨公司的穩(wěn)健經(jīng)營構(gòu)成重大威脅，是存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的表現(xiàn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官需要及時(shí)報(bào)告，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，且可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)，這表明公司面臨著較大的法律糾紛和潛在損失，可能影響公司的正常運(yùn)營和財(cái)務(wù)狀況，屬于需要向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告的重大事項(xiàng)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干明確指出是向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，相關(guān)報(bào)告情形應(yīng)依據(jù)證券監(jiān)督管理方面的規(guī)定，而中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，其規(guī)定并非此處報(bào)告情形的依據(jù)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。5、期貨從業(yè)人員不得從事（）行為。

A.疏怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)

B.為了投資者的利益，適度地?fù)p害其他投資者的利益

C.平等對待投資者

D.迎合投資者的不合理要求

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的職業(yè)道德和規(guī)范，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行自己應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和義務(wù)，疏怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)是不符合職業(yè)要求的行為。這種行為可能會導(dǎo)致工作出現(xiàn)失誤、延誤，損害投資者的利益，也會影響期貨市場的正常秩序，因此期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨市場應(yīng)保證公平公正，每一位投資者的合法權(quán)益都應(yīng)得到保護(hù)。為了部分投資者的利益而適度地?fù)p害其他投資者的利益，違背了公平公正的原則。這不僅會破壞市場的正常運(yùn)行環(huán)境，也違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守，所以這種行為是不被允許的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C平等對待投資者是期貨從業(yè)人員的基本職業(yè)操守之一。在期貨交易中，所有投資者都應(yīng)享有平等的機(jī)會和待遇，這樣才能保證市場的公平、公正、公開，維護(hù)市場的正常秩序。所以平等對待投資者是期貨從業(yè)人員應(yīng)該做的行為，而不是不得從事的行為，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D投資者的不合理要求可能會違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或損害其他投資者的利益。期貨從業(yè)人員需要依據(jù)專業(yè)知識和市場規(guī)則為投資者提供合理的建議和服務(wù)，而不是一味地迎合不合理要求。迎合不合理要求可能會引發(fā)一系列風(fēng)險(xiǎn)和問題，破壞市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，因此期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ABD。6、期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。

A.為客戶支付手續(xù)費(fèi).稅款

B.為客戶交存保證金

C.為期貨公司支付購買設(shè)備.設(shè)施的款項(xiàng)

D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司向客戶收取保證金的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款是期貨交易過程中的合理支出，屬于依法可劃轉(zhuǎn)保證金的情形。在期貨交易中，客戶進(jìn)行交易需要支付一定的手續(xù)費(fèi)，同時(shí)也可能涉及稅款的繳納，期貨公司可以從客戶的保證金中劃轉(zhuǎn)相應(yīng)款項(xiàng)用于支付這些費(fèi)用，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B為客戶交存保證金也是合理且合法的劃轉(zhuǎn)情形。在期貨交易中，客戶需要維持一定的保證金水平以確保交易的正常進(jìn)行，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨公司有義務(wù)為客戶交存保證金，以保證客戶的交易能夠繼續(xù)進(jìn)行，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項(xiàng)與客戶的期貨交易無關(guān)。期貨公司收取的客戶保證金是用于保障客戶期貨交易的資金，不能用于期貨公司自身購買設(shè)備、設(shè)施等企業(yè)運(yùn)營方面的支出，因此該選項(xiàng)不屬于依法可劃轉(zhuǎn)的情形，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)客戶的要求支付可用資金是符合規(guī)定的。客戶對自己保證金賬戶中的可用資金擁有支配權(quán)，期貨公司應(yīng)按照客戶的要求劃轉(zhuǎn)其可用資金，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是ABD。7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的（）。

A.監(jiān)控記錄

B.交易記錄

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.合同

【答案】：CD

【解析】本題主要考查期貨公司對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)資料的保存規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，監(jiān)控記錄并非題干所要求期貨公司按照規(guī)定年限和要求妥善保存的有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特定資料類型，所以A選項(xiàng)不符合要求。接著看選項(xiàng)B，交易記錄同樣不屬于題目中明確提及的期貨公司需按規(guī)定保存的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資料范疇，故B選項(xiàng)也不正確。再看選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)揭示書是在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中非常重要的文件，它向客戶揭示了業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵信息，期貨公司需要按照規(guī)定的年限和要求妥善保存，以保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，因此C選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，合同是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要法律文件，明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)等核心內(nèi)容，期貨公司必須按照規(guī)定妥善保存，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為CD。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，這是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這一規(guī)定有助于確保期貨公司有足夠的資本來應(yīng)對可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的重要組成部分，因此B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%，此規(guī)定可以衡量期貨公司凈資本在凈資產(chǎn)中的占比情況，保證公司財(cái)務(wù)狀況的穩(wěn)健性，屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，故C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%，該比例反映了期貨公司流動資產(chǎn)對流動負(fù)債的覆蓋程度，體現(xiàn)公司短期償債能力，是風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的體現(xiàn)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，本題答案為ABCD。9、申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.注冊資本不低于人民幣3000萬元

B.申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

D.控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，而非3000萬元。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，選項(xiàng)B表述符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C對于申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，規(guī)定董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D若控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元，選項(xiàng)D表述與規(guī)定相符，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選BCD。10、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.編制

B.報(bào)送

C.審核

D.批示

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在處理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：編制期貨公司需要依據(jù)相關(guān)辦法對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行編制。編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是對公司風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面梳理和統(tǒng)計(jì)的過程，是準(zhǔn)確呈現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)水平的基礎(chǔ)工作。只有通過科學(xué)、合理的編制，才能形成反映公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況的報(bào)表。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：報(bào)送在完成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制后，期貨公司還需按照規(guī)定將報(bào)表進(jìn)行報(bào)送。報(bào)送報(bào)表是向相關(guān)監(jiān)管部門提供公司風(fēng)險(xiǎn)信息的重要環(huán)節(jié)，有助于監(jiān)管部門對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行。因此，期貨公司有義務(wù)按規(guī)定報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審核通常審核風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是相關(guān)監(jiān)管部門或者上級管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)，期貨公司主要負(fù)責(zé)編制和報(bào)送報(bào)表，一般不承擔(dān)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的審核工作。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：批示批示一般是上級領(lǐng)導(dǎo)或者相關(guān)管理部門對文件等進(jìn)行的指示性意見，期貨公司作為報(bào)表的編制和報(bào)送主體，并無批示風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的權(quán)力和職責(zé)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是AB。11、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的資格有（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

D.注冊資本不低于8000萬元人民幣

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)資格規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。這是期貨公司合法開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的前提條件，只有獲得該資格，才具備從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法性。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對于從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，并沒有要求必須具備3年以上期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。該選項(xiàng)所描述的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)要求并非必要條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格是合理且必要的要求。只有取得相應(yīng)資格，才能證明其具備從事該業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和知識，能夠?yàn)橥顿Y者提供準(zhǔn)