期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試模擬試卷第一部分單選題(50題)1、中國證監(jiān)會有權依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）

A.分散監(jiān)督管理

B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C.主要由地方證監(jiān)會進行管理

D.授權期貨業(yè)協(xié)會進行管理

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)督管理形式。根據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。集中統(tǒng)一監(jiān)督管理能夠保證監(jiān)管的權威性、一致性和有效性，避免出現(xiàn)分散監(jiān)管可能導致的監(jiān)管標準不統(tǒng)一、監(jiān)管漏洞等問題，有利于維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。選項A，分散監(jiān)督管理不利于形成統(tǒng)一的監(jiān)管政策和標準，易造成監(jiān)管混亂，不符合對期貨市場這種專業(yè)性強、風險高的市場的監(jiān)管要求，所以A項錯誤。選項C，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，對期貨市場進行集中管理，并非主要由地方證監(jiān)會進行管理，地方證監(jiān)局是其派出機構，協(xié)助開展相關工作，所以C項錯誤。選項D，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到行業(yè)自律、服務和傳導的作用，并不承擔對期貨交易所的監(jiān)督管理職能，中國證監(jiān)會不會授權其進行管理，所以D項錯誤。綜上，答案選B。2、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易相關規(guī)定中交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的批準主體。選項A：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，在期貨交易的規(guī)則制定、事務審批等方面擁有重要權力。期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種屬于期貨市場的重要監(jiān)管事項，應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，該選項正確。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務培訓、糾紛調解等自律性工作，并不具備批準期貨交易品種上市、中止、取消或者恢復交易的權力，該選項錯誤。選項C：銀監(jiān)會銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，其監(jiān)管范圍并不涉及期貨市場交易品種的相關審批，該選項錯誤。選項D：所在地法院法院是國家的司法審判機關，主要職責是依法行使審判權，審理各類案件，并不負責期貨交易品種相關事務的審批工作，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。3、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格。應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時向中國證監(jiān)會提交相關材料的時間要求。根據規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。所以本題答案選C。4、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金對客戶保證金損失的補償規(guī)定。根據相關規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補償規(guī)則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失15萬元。其中10萬元部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為15-10=5萬元，這部分按90%補償，補償金額為5×90%=4.5萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+4.5=14.5萬元。所以，答案選B。5、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司報送月度風險監(jiān)管報表的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。6、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定和執(zhí)行相關法規(guī)、規(guī)則，對期貨公司等市場主體的業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務屬于期貨市場業(yè)務范疇，必然受到中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，所以A選項正確。選項B：財政部門主要負責國家財政收支、財政政策制定以及財務管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務的主要監(jiān)督管理部門，故C選項錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營等證券相關業(yè)務，與期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，故D選項錯誤。綜上，答案選A。7、期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內提出的，（）。

A.視為期貨公司對交易結算結果有異議

B.交易結算結果無效

C.等待期貨公司對交易結算結果進行確認

D.視為期貨公司對交易結算結果已予以確認

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司未在規(guī)定時間對期貨交易所交易結算結果提出異議的相關規(guī)定的理解。在期貨交易中，存在明確的規(guī)則要求。當期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議時，需要在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內提出。若未在規(guī)定時間內提出，從規(guī)則和邏輯角度來看，就意味著其接受了當前的交易結算結果。選項A中說視為期貨公司對交易結算結果有異議，這與未在規(guī)定時間提出異議的行為相矛盾，因為正常有異議會在規(guī)定時間內提出，所以A選項錯誤。選項B指出交易結算結果無效，沒有相關依據表明未及時提出異議會導致交易結算結果無效，所以B選項錯誤。選項C提到等待期貨公司對交易結算結果進行確認，而題干強調的是未在規(guī)定時間提出異議這一事實，并非還處于等待確認的狀態(tài)，所以C選項錯誤。選項D表明視為期貨公司對交易結算結果已予以確認，符合規(guī)則的邏輯和實際情況，所以本題正確答案是D。8、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）日內解除對其采取的有關措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格期貨公司相關措施的時間規(guī)定。依據規(guī)定，當被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施，所以本題正確答案是C選項。"9、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會這一權力機構。在公司制期貨交易所中，獨立董事由中國證監(jiān)會提名，最終需經過股東大會通過。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，并非公司制期貨交易所獨立董事通過的途徑，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，負責執(zhí)行會員大會的決議等工作，與公司制期貨交易所獨立董事通過機制無關，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策和管理機構，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后不是由董事會通過，所以C選項錯誤。而選項D，股東大會是公司制企業(yè)的最高權力機關，公司的重大事項包括獨立董事的通過等都由股東大會決定，所以該題答案選D。10、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產這一規(guī)定所針對的機構從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關中間業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務的機構，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。11、(10)下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是()。

A.未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

D.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據相關法律法規(guī)及規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷哪種情形應認定期貨經紀合同無效。選項A根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了相關市場準入規(guī)定，這種情況下應認定期貨經紀合同無效。所以選項A正確。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，這屬于期貨公司在程序上的違規(guī)行為，但并不直接導致期貨經紀合同無效。備案主要是為了便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未備案不影響合同本身的效力。所以選項B錯誤。選項C期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本，這是關于合同中費用條款的一種情況，雖然可能不符合市場的一般規(guī)律或行業(yè)的合理定價，但它并不屬于導致合同無效的法定情形。合同是否有效主要取決于是否違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定等因素，而不是手續(xù)費的高低。所以選項C錯誤。選項D期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，格式問題通常不影響合同的實質內容和效力。中國期貨業(yè)協(xié)會的格式要求更多是從行業(yè)規(guī)范和統(tǒng)一管理的角度出發(fā)，合同格式不符合要求并不必然導致合同無效。所以選項D錯誤。綜上，應選擇A選項。12、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

A.董事長

B.監(jiān)事

C.首席風險官

D.財務負責人

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項中屬于經理層人員的角色。選項A：董事長董事長是公司董事會的領導，是公司的重要決策人員，主要負責召集和主持董事會會議等工作，并不屬于經理層人員。經理層人員通常側重于公司日常經營管理工作，而董事長的職責更側重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項A錯誤。選項B：監(jiān)事監(jiān)事的職責是監(jiān)督公司的經營管理活動，確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護股東的利益。他們不直接參與公司的日常經營管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經理層人員，選項B錯誤。選項C：首席風險官首席風險官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的經理層人員。首席風險官負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在公司的日常運營和風險管理中扮演著重要角色，屬于經理層的范疇，選項C正確。選項D：財務負責人財務負責人主要負責公司的財務管理和會計核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所界定的經理層人員范圍內，選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。13、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.證券交易所

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務監(jiān)督管理主體的了解。選項A，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，并非對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務屬于期貨市場業(yè)務范疇，因此中國證監(jiān)會及其派出機構有權對其進行監(jiān)督管理，選項B正確。選項C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務沒有監(jiān)督管理的職責，所以選項C錯誤。選項D，國務院期貨監(jiān)督管理機構側重于對期貨市場宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關政策法規(guī)等，而對期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會及其派出機構，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。14、下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交易數(shù)量錯誤相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：在期貨交易中，當實際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，該選項符合相關規(guī)定，所以選項A正確。選項B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔，所以該選項錯誤。選項C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項錯誤。選項D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應由期貨公司承擔，而不是下單人承擔，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。15、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據相關法律法規(guī)來判斷期貨公司應受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，仍允許其繼續(xù)進行期貨交易，之后陸續(xù)對客戶強行平倉發(fā)生穿倉損失，還獲得8萬元違規(guī)操作所得。依據相關規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易的，應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；違法所得超過10萬元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬元，未超過10萬元，所以應沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，選項B正確。選項A，適用于違法所得超過10萬元的情形，本題違法所得為8萬元，不符合該條件，所以A選項錯誤。選項C，處以10萬元以上20萬元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對應的處罰規(guī)定，所以C選項錯誤。選項D，吊銷期貨業(yè)務許可證一般是針對更為嚴重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達到此處罰程度，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。16、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所應符合的條件。依據相關規(guī)定，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。所以本題答案選B。17、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨交割的相關知識，對各選項逐一進行分析。選項A在期貨交易中，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。所以，通常情況下只有合約到期才能辦理交割，該選項表述正確。選項B交割必須按照期貨交易所制定的交割規(guī)則和程序進行，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所才是組織期貨交易、結算和交割的具體機構，所以該選項表述錯誤。選項C期貨交割方式分為實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉移期貨合約所載商品的所有權，了結未平倉合約的過程；現(xiàn)金交割是指到期未平倉期貨合約進行交割時，用結算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結期貨合約的交割方式。因此，交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D經期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會。期貨交易所作為交易的組織者和管理者，有權對交割方式等交易規(guī)則事項進行批準和管理，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A選項。18、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，（）應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓的主體。對各選項的分析A選項：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其主要職責是依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但并不負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓工作，所以A選項錯誤。B選項：中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構主要側重于對證券期貨市場的監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非專門負責組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以B選項錯誤。C選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責包括教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓等。為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質，中國期貨業(yè)協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，所以C選項正確。D選項：財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，參與制定各項宏觀經濟政策，負責管理中央各項財政收支等，與組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓無關，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。19、期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.國務院商務主管部門

【答案】：C"

【解析】該題答案選C。依據相關規(guī)定，對于期貨交易所上市交易品種這一事項，需經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。選項A國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構主要履行監(jiān)督管理等相關派出職責，不具備批準期貨交易所上市交易品種的權限；選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，負責行業(yè)自律管理等工作，并非審批該事項的主體；選項D國務院商務主管部門主要負責國內外貿易和國際經濟合作等方面的管理工作，與期貨交易所上市交易品種的審批無關。所以本題正確答案是國務院期貨監(jiān)督管理機構，即選項C。"20、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可根據非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。-選項A：根據相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司承擔違約責任后，是可以獲得對該非結算會員的相應追償權的。因為全面結算會員期貨公司代為承擔責任后，其損失是由非結算會員的違約行為導致的，所以有權向非結算會員進行追償，該選項表述正確。-選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的風險準備金代為承擔違約責任；只有在風險準備金仍不足時，才會以自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，所以該選項表述錯誤。-選項C：在非結算會員違約的情況下，全面結算會員期貨公司應先動用該非結算會員的保證金來承擔其違約責任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項表述正確。-選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關法規(guī)要求，應當承擔違約責任，該選項表述正確。綜上，答案選B。21、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經營機構在投資者堅持購買不適合產品或服務時的處理規(guī)定。當期貨經營機構已明確告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，若投資者仍堅持購買，此時從規(guī)定上來說是允許經營機構向其銷售相關產品或者提供相關服務的。所以答案選A。22、某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應當采取的措施是（）。

A.以公司的結算擔保金承擔違約責任

B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權

C.運用其他客戶的保證金彌補損失

D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補賬戶損失時應采取的措施。選項A分析結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非用于期貨公司彌補自身客戶賬戶損失及承擔違約責任，所以選項A錯誤。選項B分析當期貨公司對客戶強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失時，按照規(guī)定，期貨公司應以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任。同時，由于損失是客戶造成的，期貨公司有權取得對客戶（本題中小王）的追償權，選項B正確。選項C分析其他客戶的保證金有其特定用途和安全性要求，不能用于彌補某一客戶賬戶的損失，隨意運用其他客戶保證金是違反規(guī)定且嚴重損害其他客戶權益的行為，所以選項C錯誤。選項D分析期貨公司應先以自身的風險準備金、自有資金承擔違約責任，而不是直接起訴小王等待其承擔違約責任后再將資金劃入期貨交易所，該選項不符合正確的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，正確答案是B。23、（2018年真題）境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。

A.國務院

B.全國人大常委會

C.全國人民代表大會

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查境內單位或個人從事境外期貨交易辦法制定的批準主體相關知識。根據相關規(guī)定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定，需報國務院批準后實施。選項B全國人大常委會主要行使立法權、監(jiān)督權等重要職權，并非該辦法批準主體；選項C全國人民代表大會是我國最高國家權力機關，行使修改憲法等重大權力，與本題所涉事項批準無關；選項D國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責對期貨市場進行監(jiān)督管理，并非該辦法批準實施的最終決定機關。所以本題正確答案是A。24、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經理

D.業(yè)務部經理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風險官在期貨公司的人員屬性定位。首席風險官在期貨公司中承擔著對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的重要職責。這一職責要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對公司整體運營的把控能力，屬于公司高級層面的管理職責范疇。選項A“高級管理人員”，高級管理人員通常負責公司重要事務的決策、監(jiān)督和管理，首席風險官對期貨公司經營管理的合法合規(guī)性和風險管理進行監(jiān)督檢查，符合高級管理人員的職責特征，所以該選項正確。選項B“中級管理人員”，中級管理人員主要負責執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責范圍和權力層次相對首席風險官所承擔的公司整體合規(guī)與風險監(jiān)督職責來說，層次和影響力較低，故該選項錯誤。選項C“合規(guī)部經理”，合規(guī)部經理主要側重于公司合規(guī)事務的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風險官不僅要關注合規(guī)，還要對公司的風險管理狀況進行全面監(jiān)督，職責范圍更廣、層次更高，所以該選項錯誤。選項D“業(yè)務部經理”，業(yè)務部經理主要負責公司具體業(yè)務的開展和業(yè)務團隊的管理，重點在于業(yè)務方面，與對公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行全面監(jiān)督檢查的職責不匹配，因此該選項錯誤。綜上，答案選A。25、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關規(guī)定來分析每個選項。選項A：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司承擔著期貨市場統(tǒng)一開戶的具體業(yè)務操作等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司辦理，所以該選項正確。選項B：證券公司主要經營證券經紀、證券投資咨詢等證券相關業(yè)務，并非辦理期貨交易所交易編碼申請與注銷的主體，故該選項錯誤。選項C：期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，期貨公司并非直接通過期貨交易所為客戶申請、注銷交易編碼，所以該選項錯誤。選項D：客戶是申請和使用交易編碼的主體，而不是辦理申請、注銷交易編碼的執(zhí)行主體，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。26、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題考點為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的期貨從業(yè)人員主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對中國期貨業(yè)協(xié)會的從業(yè)人員，A選項錯誤。選項B，期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等服務，一般不直接經手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對此類機構的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C，期貨公司是客戶進行期貨交易的重要平臺，負責管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機會接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項正確。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對這類機構的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。27、下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《刑法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題可根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》制定所依據的法律法規(guī)來對各選項進行分析?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》第一條明確指出，為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，維護期貨投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。-選項A：《期貨交易管理條例》是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)之一，所以該選項不符合題意。-選項B：《刑法》主要是規(guī)定犯罪和刑罰的法律，并非制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)，該選項符合題意。-選項C：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》屬于制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。-選項D：《期貨公司管理辦法》同樣是制定《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》所依據的法律法規(guī)，所以該選項不符合題意。綜上，答案選B。28、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定來判斷期貨公司在何種情形下不需要對董事長進行離任審計。分析選項A當期貨公司董事長辭職時，意味著其離開了公司的管理崗位，這種情況下公司通常需要對其進行離任審計，以全面了解其在任職期間的工作表現(xiàn)、財務狀況等方面的情況，所以選項A不符合題意。分析選項B如果董事長被撤銷任職資格，說明其不再具備擔任該職位的資格，公司有必要對其任職期間的履職情況進行審計，以明確其行為是否存在問題以及對公司造成的影響，因此選項B不符合題意。分析選項C當董事長被認定為不適當人選而被解除職務時，同樣需要通過離任審計來核查其在任期間是否存在違反相關規(guī)定、損害公司利益等行為，所以選項C也不符合題意。分析選項D中國證監(jiān)會對董事長進行監(jiān)管談話，這只是一種日常的監(jiān)管措施，主要是為了了解情況、傳達監(jiān)管要求等，并不意味著董事長要離開其崗位，所以在這種情形下期貨公司不需要對其進行離任審計，選項D符合題意。綜上，本題答案選D。29、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。30、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經理主持

【答案】：C

【解析】本題可根據會員制期貨交易所的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。會員大會由理事長主持，而非總經理主持。所以選項A錯誤。選項B會員大會須有2/3以上會員參加方為有效，而不是3/4以上會員參加方為有效。所以選項B錯誤。選項C總經理是會員制期貨交易所的高級管理人員，同時總經理是當然理事。所以選項C正確。選項D理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。理事會的日常工作由理事長主持，并非總經理。所以選項D錯誤。綜上，正確答案是C。""31、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中關于期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的期限。依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過20個工作日。所以本題答案選C。32、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易里，當期貨公司保證金不足時需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉，目的是讓期貨公司的保證金水平達到規(guī)定要求，所以強行平倉數(shù)額應當與期貨公司需追加的保證金數(shù)額基本相當。選項A“完全相同”表述過于絕對，在實際操作中，由于市場情況的動態(tài)變化等因素，很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額絲毫不差地完全相同；選項B“持倉占用的保證金數(shù)額”與強行平倉數(shù)額并無直接對應關系，強行平倉是為了補充不足的保證金，而非與持倉占用的保證金數(shù)額匹配；選項D同理，也是錯誤的。因此，本題的正確答案是C。33、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

【答案】：C

【解析】本題可根據期貨交易風險揭示和管理的相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，這是保障交易安全、確?？蛻粲凶銐蛸Y金進行交易以及合理控制倉位的重要措施，是期貨公司在交易流程中應盡的職責，該表述正確。選項B：當期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務時，由于互聯(lián)網存在網絡安全、技術故障等多種潛在風險，對客戶進行互聯(lián)網交易風險特別提示，能讓客戶充分了解可能面臨的風險，謹慎進行交易，該表述正確。選項C：《期貨交易風險說明書》并不是由期貨公司自行制定的，而是中國期貨業(yè)協(xié)會制定的統(tǒng)一文本，用以規(guī)范和統(tǒng)一向客戶揭示期貨交易風險的內容和方式，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風險說明書》，目的是讓客戶在參與期貨交易之前，充分了解期貨交易的風險，使其能夠在知悉風險的情況下做出理性的投資決策，該表述正確。綜上，答案選C。34、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所獨立董事的通過機制。公司制期貨交易所一般采用公司治理結構，股東大會是公司的權力機構，決定公司的重大事項。獨立董事在公司治理中起到監(jiān)督制衡等重要作用，其提名后需要經過股東大會通過，以體現(xiàn)權力機構對重要人事安排的決策權。選項A，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，與公司制期貨交易所獨立董事的通過機制無關，所以A選項錯誤。選項B，理事會是會員制期貨交易所的常設機構，在公司制期貨交易所中并非決策獨立董事通過與否的主體，所以B選項錯誤。選項C，董事會是由股東大會選舉產生的，主要負責公司的日常決策和管理等事項，但獨立董事由中國證監(jiān)會提名后最終要由股東大會通過，而不是董事會，所以C選項錯誤。綜上，答案選D。35、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關系描述，側重于雙方的權利義務對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。36、期貨公司應當在()銀行開立期貨保證金賬戶。

A.國有商業(yè)

B.股份制商業(yè)

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開立期貨保證金賬戶的銀行類型?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。國有商業(yè)銀行（選項A）和股份制商業(yè)銀行（選項B）雖然是常見的金融機構，但并非所有的國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行都獲得了從事期貨保證金存管業(yè)務的資格，不能全面涵蓋期貨公司可以開戶的范圍。專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性銀行（選項C）表述錯誤，政策性銀行主要是為貫徹國家特定經濟政策而設立，一般不專門從事期貨保證金存管業(yè)務。而依法批準的期貨保證金存管銀行是經過相關審批程序，具備從事期貨保證金存管業(yè)務資格的銀行，能夠保障期貨保證金的安全、規(guī)范管理，所以期貨公司應在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，正確答案是D。37、普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的條件。根據相關規(guī)定，普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者需滿足金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。選項A中金融資產要求為500萬元、最近3年個人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C中最近1年個人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經歷的要求與正確條件的時間和年限不匹配，所以C選項錯誤。選項D同樣存在金融資產和收入要求過高以及投資經歷年限要求不匹配的問題，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是B。38、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強行平倉損失的承擔主體。當期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權對其未平倉的期貨合約強行平倉。從風險承擔的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對自身的保證金狀況有管理和維持的責任。保證金不足是期貨公司自身的經營或操作問題導致的，由此引發(fā)的強行平倉損失，按照相關的市場規(guī)則和責任歸屬原則，應該由期貨公司自行承擔。選項A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進行操作，在這種情況下強行平倉是其履行職責的行為，并非與期貨公司共同承擔損失，所以該項錯誤。選項C，期貨交易所沒有義務為期貨公司自身保證金不足導致的損失負責，所以該項錯誤。選項D，期貨交易所是依據規(guī)則行事，不存在承擔主要責任的情況，所以該項錯誤。綜上，正確答案是B。39、從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員處分決定的報告相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，從事期貨經營的機構對本機構期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A中報告時間3個工作日錯誤，報告主體中國證監(jiān)會也錯誤；選項B報告時間3個工作日錯誤；選項D報告主體中國證監(jiān)會錯誤。所以本題正確答案是C。40、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A.總經理指定的人員

B.總經理指定的副總經理

C.董事長

D.會計

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時的職權代行主體。在期貨交易所的管理架構和職責規(guī)定中，當總經理因故臨時無法履行職權時，按照相關規(guī)定應由總經理指定的副總經理代其履行職權。選項A“總經理指定的人員”表述過于寬泛，未明確具體人員范圍，缺乏規(guī)范性和針對性；選項C“董事長”有其自身的職責和權力范疇，并非在總經理臨時不能履職時默認代行其職權的主體；選項D“會計”主要負責財務會計等相關工作，不具備代行總經理職權的職能和權限。因此，正確答案選B。41、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現(xiàn)處置

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的相關知識。選項B，當期貨投資者發(fā)生保證金損失時，應先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口，這是符合規(guī)定的正確做法，所以該選項表述無誤。選項C，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構對期貨公司核實投資者保證金權益及損失進行監(jiān)督，有助于保障投資者權益和規(guī)范市場秩序，此做法合理且必要，該選項表述正確。選項D，在使用保障基金前，期貨公司清理資產并變現(xiàn)處置，能先利用自身資源來彌補損失，是合理的流程安排，該選項表述正確。選項A，期貨投資者發(fā)生保證金損失時，正確的彌補順序是先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口，而不是先由期貨投資者保障基金彌補，所以該選項說法不正確。綜上，答案選A。42、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應當召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.4/5

D.5/6

【答案】：A"

【解析】本題考查會員制期貨交易所召開臨時會員大會的條件。根據相關規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時，應當召開臨時會員大會。所以本題正確答案選A，B選項四分之三、C選項五分之四、D選項六分之五均不符合該規(guī)定。"43、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在計算凈資本時，對除期貨風險準備金以外需調整的其他負債項目的處理方式。A選項，直接全額加回的做法過于簡單粗暴，未充分考慮負債項目的具體情況和合規(guī)要求，不能準確反映公司實際的凈資本狀況，所以該選項錯誤。B選項，直接按照一定比例加回同樣缺乏針對性和準確性，沒有詳細說明負債的具體內容，無法體現(xiàn)負債對凈資本的真實影響，故該選項不正確。C選項，重新核算凈資本沒有明確針對除期貨風險準備金以外的需要調整的負債項目給出處理辦法，不能有效解決本題所涉及的問題，因此該選項不符合要求。D選項，增加附注詳細說明該項負債反映的具體內容，能夠讓相關方面清楚了解該負債的性質、來源等關鍵信息，為準確計算凈資本提供依據，符合期貨公司在處理此類負債項目時應遵循的規(guī)范和要求，所以該選項正確。綜上，答案選D。44、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨投資者保障基金的補償規(guī)則來計算該食品廠能得到的補償金額。第一步：明確相關補償規(guī)則對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：-對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。-對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。第二步：確定該食品廠性質及損失金額該食品廠為機構投資者，其保證金缺口為1600萬元，期貨公司已使用自有資金補償600萬元，那么剩余需要由保障基金補償?shù)慕痤~為\(1600-600=1000\)萬元。第三步：計算補償金額根據機構投資者補償規(guī)則，10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補償，補償金額為\(990×80\%=792\)萬元。第四步：得出最終補償金額將兩部分補償金額相加可得：\(10+792=802\)萬元。所以該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為802萬元，答案選A。45、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司的處理措施。首先，依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。當有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債時，這意味著期貨公司可能存在潛在的風險未被合理評估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的綜合性監(jiān)管指標，反映了期貨公司的風險承受能力。如果期貨公司未能準確確認預計負債，會導致其實際面臨的風險被低估，進而使得凈資本的計算不準確，可能虛高。為了保證風險監(jiān)管指標能準確反映期貨公司的真實風險狀況，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準確確認預計負債導致的風險狀況不符；凈資產是指企業(yè)的資產總額減去負債以后的凈額，題干重點強調的是預計負債對凈資本的影響，而非凈資產，所以核減凈資產和核增凈資產也不符合對該情形的處理要求。綜上，答案選A。46、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散（）。

A.會員大會或者股東大會決定解散

B.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

C.總經理決定解散

D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A會員大會或者股東大會是期貨交易所的權力機構，它們有權對交易所的重大事項，包括解散事宜作出決定。當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，這是符合相關規(guī)定和程序的，所以該情形下期貨交易所應當解散，選項A正確。選項B會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量，并不直接導致期貨交易所解散。一般來說，當出現(xiàn)這種情況時，可能會采取一些措施來增加會員數(shù)量或進行相應的整頓等，而不是直接解散，所以選項B錯誤。選項C總經理是期貨交易所的高級管理人員，負責日常的經營管理工作，但并沒有權力決定交易所的解散。期貨交易所的解散是重大決策，需要權力機構來決定，所以選項C錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨行業(yè)進行自律管理和服務等，并沒有請求解散期貨交易所的權力，且其請求也不能直接導致期貨交易所解散，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構的處理措施。選項A：依據相關規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標準處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。48、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。49、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

A.經營收入的30%

B.經營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所提取風險準備金的相關規(guī)定。期貨交易所在運營過程中，為了應對可能出現(xiàn)的風險，需要按照一定比例提取風險準備金，且風險準備金要單獨核算、專戶存儲。選項A，按經營收入的30%提取風險準備金，在相關規(guī)定中并沒有這樣的要求，所以A選項錯誤。選項B，經營利潤受多種因素影響，不穩(wěn)定且不同交易所的經營利潤計算方式可能存在差異，以經營利潤的20%提取風險準備金不符合通常的規(guī)范，所以B選項錯誤。選項C，手續(xù)費收入的30%并非是規(guī)定的提取比例，所以C選項錯誤。選項D，根據相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，故D選項正確。綜上，本題答案選D。50、期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發(fā)出交易結算結果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據證明向客戶發(fā)出交易結算結果時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。依據相關規(guī)定，當期貨公司未能提供證據證明已經向客戶發(fā)出交易結算結果時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應當承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項A正確。選項B，規(guī)定期貨公司承擔50％的賠償責任，不符合相關規(guī)定中關于此類情況的責任承擔表述，故排除。選項C，賠償額不超過損失的30％與實際應承擔的主要賠償責任及對應比例不符，因此排除。選項D，不承擔賠償責任不符合期貨公司在此種情形下需承擔相應責任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所實行的風險警示制度包括（）。

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風險提示函

D.向市場發(fā)布持倉量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷其是否屬于期貨交易所實行的風險警示制度范疇。選項A：要求會員和客戶報告情況當期貨交易所認為有必要了解會員和客戶的相關情況以評估和管理市場風險時，有權要求會員和客戶報告情況。通過這種方式，交易所可以及時掌握會員和客戶的交易狀況、持倉情況、資金狀況等信息，從而更好地識別潛在的風險因素，采取相應的風險控制措施，所以要求會員和客戶報告情況屬于風險警示制度的內容。選項B：談話提醒談話提醒是期貨交易所對會員或客戶進行風險警示的一種常見方式。當交易所發(fā)現(xiàn)會員或客戶的交易行為可能存在風險隱患時，會通過與相關人員進行談話，提醒他們注意潛在的風險，要求其規(guī)范交易行為，避免可能出現(xiàn)的風險事件進一步惡化，因此談話提醒屬于風險警示制度。選項C：發(fā)布風險提示函期貨交易所可以針對市場的特定情況或潛在風險，發(fā)布風險提示函。風險提示函通常會向市場參與者傳達交易所對當前市場風險的評估和關注重點，提醒市場參與者注意市場變化，謹慎進行交易決策，這是一種有效的風險警示手段，所以發(fā)布風險提示函屬于風險警示制度。選項D：向市場發(fā)布持倉量信息向市場發(fā)布持倉量信息主要是為了增加市場的透明度，讓市場參與者能夠了解市場的整體持倉情況，但這并不屬于風險警示制度。其目的并非專門針對風險進行警示，而是提供市場交易的相關數(shù)據供投資者參考和分析市場趨勢等。綜上，正確答案是ABC。2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件包括()。

A.具有兩年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名

B.相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政.刑事處罰

C.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.相關高級管理人員和業(yè)務人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件。選項A根據相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，具有兩年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，該選項表述符合要求，故A選項正確。選項B期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，相關高級管理人員和業(yè)務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰是必備條件之一，這樣可以確保參與該業(yè)務的人員具備良好的信用和合規(guī)記錄，保障業(yè)務的正常開展和市場的穩(wěn)定，所以B選項正確。選項C具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，高級管理人員豐富的從業(yè)經驗和專業(yè)資格有助于更好地領導和管理期貨投資咨詢業(yè)務，對業(yè)務的開展起到關鍵作用，該選項符合申請條件，故C選項正確。選項D如果相關高級管理人員和業(yè)務人員存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形，可能會給期貨投資咨詢業(yè)務帶來不確定性和風險，所以不存在此類情形是期貨公司申請從事該業(yè)務的必要條件，D選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件，本題答案選ABCD。3、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。

A.有價證券基準計算價值的75%

B.有價證券基準計算價值的80%

C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

【答案】：BD

【解析】本題考查有價證券充抵保證金金額的標準。在判斷有價證券充抵保證金的金額時，需依據一定標準，且要取較低值。選項B，有價證券基準計算價值的80%，這是規(guī)定的一個參考標準。從風險控制和保證金管理的角度來看，以有價證券基準計算價值的一定比例來確定充抵金額，能夠在一定程度上確保保證金的充足性和市場的穩(wěn)定。如果比例過高，可能會導致保證金實際價值不足，增加市場風險。所以該標準有其合理性。選項D，會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍，同樣也是一個判斷充抵金額的標準。它考慮了會員實際資金情況與有價證券充抵的關系，從整體資金狀況的角度出發(fā)，避免過度依賴有價證券充抵保證金，防止會員在資金流動性等方面出現(xiàn)問題。而選項A，有價證券基準計算價值的75%，不是規(guī)定中的標準。選項C，會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍，也不符合規(guī)定。綜上所述，有價證券充抵保證金的金額不得高于有價證券基準計算價值的80%和會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍這兩個標準中的較低值，答案選BD。4、（2021年真題）期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

D.期貨公司的工作人員

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司不得接受委托進行期貨交易的主體。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員及其配偶若參與期貨公司的期貨交易，可能會利用職務之便獲取不正當信息或利益，對期貨市場的公平、公正、公開原則造成損害，影響市場的正常秩序。所以期貨公司不得接受中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶的委托進行期貨交易，A選項正確。選項B期貨公司工作人員的配偶與期貨公司工作人員關系密切，可能存在信息傳遞和利益關聯(lián)。為防止內幕交易以及其他不正當交易行為的發(fā)生，期貨公司不能接受期貨公司工作人員配偶的委托進行期貨交易，B選項正確。選項C中國銀行業(yè)協(xié)會主要負責銀行業(yè)的自律和協(xié)調等工作，其工作人員及其配偶參與期貨交易一般不會直接對期貨市場的交易秩序產生重大影響，所以期貨公司可以接受中國銀行業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶委托進行期貨交易，C選項錯誤。選項D期貨公司的工作人員本身在期貨公司工作，對公司內部信息有更多了解。若他們參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用內幕信息進行交易等違規(guī)行為，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不得接受本公司工作人員的委托為其進行期貨交易，D選項正確。綜上，本題答案選ABD。5、證券公司申請介紹業(yè)務資格時，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準有（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的70％

【答案】：BCD

【解析】本題可根據證券公司申請介紹業(yè)務資格時應符合的中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，對各選項逐一分析。選項A：凈資本不低于10億元證券公司申請介紹業(yè)務資格時，要求凈資本不低于12億元，而不是10億元，所以該選項錯誤。選項B：流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％此要求是證券公司申請介紹業(yè)務資格時應符合的風險控制指標標準之一，所以該選項正確。選項C：對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外這也是證券公司申請介紹業(yè)務資格需要滿足的風險控制指標標準，所以該選項正確。選項D：凈資本不低于凈資產的70％該條件同樣是證券公司申請介紹業(yè)務資格應符合的風險控制指標標準，所以該選項正確。綜上，答案選BCD。6、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現(xiàn)的問題，王某應當向（）主張權利。

A.乙的交易對手方

B.期貨公司

C.交割倉庫

D.期貨交易所

【答案】：CD

【解析】本題可依據相關規(guī)定來分析王某可向哪些主體主張權利。分析選項C交割倉庫是期貨合約標的物實物交割的地點，其負有妥善保管交割品的義務。在本題中，王某在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無法正常使用。這表明交割倉庫沒有盡到妥善保管交割品的責任，存在違約行為。根據相關法律法規(guī)和交易規(guī)則，王某有權向交割倉庫主張權利，要求其承擔相應的責任，所以選項C正確。分析選項D期貨交易所對期貨交易及相關活動負有監(jiān)管和組織等職責。雖然期貨交易所并不直接參與交割品的保管，但它有義務保證整個交割流程的合規(guī)性和安全性。當出現(xiàn)交割品損壞等問題時，期貨交易所在一定程度上也需要對其監(jiān)管不力等可能存在的問題負責。并且，期貨交易所制定的規(guī)則和制度保障著交易雙方的合法權益，因此王某也可以向期貨交易所主張權利，選項D正確。分析選項A乙的交易對手方與王某所遇到的交割品損壞問題并無直接關聯(lián)。乙的交易對手方主要參與的是期貨交易環(huán)節(jié)，而貨物損壞是在交割倉庫提貨時出現(xiàn)的，并非是交易對手方的行為導致的，所以王某不能向乙的交易對手方主張權利，選項A錯誤。分析選項B期貨公司主要負責為客戶提供期貨交易服務、執(zhí)行客戶的交易指令等。在本題的情境中，交割品損壞是在交割倉庫發(fā)生的，并非期貨公司的行為直接導致。期貨公司在整個過程中完成了其交易服務等職責，對于交割品的損壞不承擔直接責任，所以王某不能向期貨公司主張權利，選項B錯誤。綜上，答案選CD。7、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關于期貨公司與甲公司關系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司不得向甲公司提供融資

B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

C.因甲公司不是控股股東，經股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保

D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求

【答案】：BCD

【解析】本題可根據期貨公司相關規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：根據相關規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，甲公司作為期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，該選項表述正確。B選項：期貨公司無論是向股東還是其他客戶，都不得做出最低收益的承諾，也不可以做出最低分紅的承諾。因為期貨市場具有不確定性和風險性，無法保證固定的收益或分紅。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供擔保，不論該股東是否為控股股東，都不允許期貨公司向其提供擔保，經股東會批準也不行，所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司應當對所有客戶一視同仁，嚴格按照規(guī)定進行風險管理，不能因為甲公司是其股東，就適當降低風險管理要求。降低風險管理要求可能會增加期貨公司的風險，損害其他投資者的利益，該選項表述錯誤。綜上，本題答案選BCD。8、當出現(xiàn)下列（）情況時，經中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.保障基金總額足以覆蓋市場風險

B.保障基金總額達到5億元人民幣

C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險

【答案】：ACD

【解析】本題可依據相關規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A當保障基金總額足以覆蓋市場風險時，意味著此時保障基金已經能夠充分發(fā)揮其保障市場穩(wěn)定、應對可能出現(xiàn)風險的作用。在這種情況下，經中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。所以選項A正確。選項B題干中并沒有提及保障基金總額達到5億元人民幣時，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金這一條件。因此，選項B錯誤。選項C若期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力，如自然災害、戰(zhàn)爭等不可預見、不可避免且不可克服的客觀情況，這可能會嚴重影響其正常的經營和財務狀況，使其無力繼續(xù)繳納保障基金。在這種特殊情況下，經中國證監(jiān)會和財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。所以選項C正確。選項D當期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險時，可能會導致公司面臨巨大的經營壓力和財務困境，繳納保障基金可能會進一步加重其負擔，影響其正常運營和市場的穩(wěn)定。因此，經中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。所以選項D正確。綜上，本題的正確答案是ACD。9、證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）原則

A.自愿

B.公平

C.誠實信用

D.客戶利益至上

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。證券期貨經營機構