期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)題庫提供答案解析第一部分單選題(50題)1、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的處罰規(guī)定?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。本題中李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在信息尚未公開前利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以答案選B。"2、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.準(zhǔn)確重于實(shí)效

B.符合實(shí)際要求

C.實(shí)質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

【答案】：C

【解析】本題考查特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A“準(zhǔn)確重于實(shí)效”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對工作中，重點(diǎn)并非單純強(qiáng)調(diào)準(zhǔn)確而忽視實(shí)效，準(zhǔn)確與實(shí)效應(yīng)相互兼顧，且這并非該工作明確遵循的原則，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B“符合實(shí)際要求”，這一表述較為寬泛，沒有明確指向特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對工作中具體遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確界定該工作的關(guān)鍵準(zhǔn)則，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“實(shí)質(zhì)重于形式”，在特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對工作里，強(qiáng)調(diào)要注重客戶及相關(guān)資產(chǎn)、賬戶對應(yīng)關(guān)系的實(shí)際情況，而不僅僅是看表面形式，這樣才能確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，所以該工作應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“交易便捷可靠”，此說法主要側(cè)重于交易過程的特性，并非特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對工作所遵循的原則，故D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案是C。3、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)操守和相關(guān)原則來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A主動辭去該期貨交易委托并非是必然要求。張某遇到妻子也進(jìn)行同一期貨交易的情況，關(guān)鍵在于確保公平對待客戶利益，而不是直接辭去委托。在遵循相關(guān)規(guī)定和原則的前提下，張某可以繼續(xù)處理客戶委托并保障公平性，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員的職責(zé)是為客戶服務(wù)，應(yīng)以客戶利益為優(yōu)先考量。以妻子的利益為主明顯違背了職業(yè)操守和對客戶的責(zé)任，損害了客戶王某的利益，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C雖然期貨交易可能涉及社會公共利益，但在本題中，張某作為期貨公司從業(yè)人員，直接面對的是客戶王某的委托，其首要責(zé)任是保障客戶王某的合法權(quán)益。題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是處理與客戶委托相關(guān)的事務(wù)，而非以社會公共利益為主來處理該期貨交易，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，當(dāng)出現(xiàn)可能影響交易公平性的情況時，要確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ埬嘲l(fā)現(xiàn)妻子也在進(jìn)行同一期貨交易，就需要特別注意避免利益沖突，保障王某的利益不受損害，確保其利益得到公平處理，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。4、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》

【答案】：A"

【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定依據(jù)是《期貨交易管理?xiàng)l例》?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是期貨市場的重要法規(guī)，它對期貨交易的基本規(guī)則、市場主體的權(quán)利義務(wù)等作了全面規(guī)定，為《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的制定提供了上位法依據(jù)和基本準(zhǔn)則。而《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更、終止等一般性管理方面的規(guī)定；《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》聚焦于期貨公司相關(guān)人員的任職資格管理；《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》著重規(guī)范期貨公司首席風(fēng)險官的職責(zé)、履職保障等內(nèi)容，它們均不是《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的直接依據(jù)，所以本題答案選A。"5、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式。選項(xiàng)A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進(jìn)行資金結(jié)算的賬戶。非結(jié)算會員與全面結(jié)算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務(wù)資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結(jié)算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設(shè)的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務(wù)資金往來設(shè)定。而且使用銀行存款賬戶進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)資金往來，無法滿足期貨市場嚴(yán)格的資金監(jiān)管和結(jié)算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準(zhǔn)確反映期貨業(yè)務(wù)資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務(wù)資金往來的辦理方式，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務(wù)資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務(wù)資金往來是基于期貨交易的結(jié)算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。6、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，有權(quán)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的主體。選項(xiàng)A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理等工作，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員在這種情況下采取監(jiān)管措施的職能，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，并非對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的行政主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對期貨市場各類主體的監(jiān)督管理職責(zé)。當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動，其職責(zé)范圍并不包含對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員因首席風(fēng)險官解聘問題采取監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。7、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查設(shè)立期貨公司的批準(zhǔn)主體。下面對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并不具備批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的職能，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，沒有批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的權(quán)力，因此該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹落實(shí)國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和政策，對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，但批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司這一重要權(quán)限并非由其行使，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，設(shè)立期貨公司屬于影響期貨市場秩序和發(fā)展的重要事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】該題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。在證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定中，明確指出證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。9、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請期貨公司首席風(fēng)險官任職資格的相關(guān)條件。申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"10、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在開立、變更或撤銷期貨保證金賬戶時的備案要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理等工作，并非期貨保證金賬戶備案的對象；選項(xiàng)B，中央銀行即中國人民銀行，其主要職能是制定和執(zhí)行貨幣政策等，與期貨保證金賬戶備案事宜無關(guān)；選項(xiàng)C，財政部門主要負(fù)責(zé)財政收支管理等財政相關(guān)事務(wù)，也不是該備案的接受主體。所以本題正確答案為D。11、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）途徑，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息。

A.期貨電子郵箱

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

C.期貨自助交易系統(tǒng)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易信息的途徑。選項(xiàng)A，期貨電子郵箱并非是普遍認(rèn)可且規(guī)范統(tǒng)一的查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的途徑，其安全性和規(guī)范性難以保證，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要側(cè)重于行業(yè)自律管理、信息披露、從業(yè)人員資格管理等方面的工作，一般不提供具體客戶的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的查詢服務(wù)，故B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨自助交易系統(tǒng)主要是用于客戶進(jìn)行期貨交易操作的平臺，雖然可能會展示部分交易相關(guān)信息，但它并非專門用于查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)交易信息的權(quán)威、規(guī)范途徑，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，它能為客戶提供準(zhǔn)確、權(quán)威的期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的信息查詢服務(wù)，符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。12、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)

B.降低風(fēng)險管理要求

C.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

D.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)有助于加強(qiáng)風(fēng)險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險的措施，并非禁止行為。選項(xiàng)B，降低風(fēng)險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時不得降低風(fēng)險管理要求，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風(fēng)險管理造成實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響，不屬于禁止行為。選項(xiàng)D，提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時的行為。綜上，答案選B。13、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中回避決定相關(guān)時間規(guī)定的掌握。依據(jù)該規(guī)定，是否回避需由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定，所以本題正確答案選C。"14、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項(xiàng)，所以答案是A。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限規(guī)定?！镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，且該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。16、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。

A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任

C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及題干所給條件來判斷各選項(xiàng)的正確性。題干條件分析某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司未提示交易風(fēng)險，但能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨公司雖未履行風(fēng)險提示義務(wù)，但客戶已有交易經(jīng)歷，能夠證明其具備一定的交易知識和風(fēng)險認(rèn)知能力，此時可以免除期貨公司的責(zé)任。本題中明確指出能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，所以應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：題干中客戶甲有交易經(jīng)歷，并非是部分情形下減輕責(zé)任的情況，而是可以免除責(zé)任，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：雙方各自承擔(dān)50％責(zé)任這種情況通常是在雙方都有一定過錯且責(zé)任程度相當(dāng)?shù)忍厥馇樾蜗逻m用，本題中因客戶甲有交易經(jīng)歷可免除期貨公司責(zé)任，并非是雙方各擔(dān)50％責(zé)任，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：協(xié)商承擔(dān)責(zé)任一般適用于責(zé)任不明確等情況，而在本題中根據(jù)規(guī)定是可以免除期貨公司責(zé)任的，并非通過協(xié)商承擔(dān)責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。17、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)（）。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對各選項(xiàng)逐一分析來判斷正確答案。選項(xiàng)A：期貨交易所章程需要對重要的核心內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定，但“所有業(yè)務(wù)制度”范圍過于寬泛且具體業(yè)務(wù)制度繁多、靈活多變，不適合全部載明于章程之中，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)等內(nèi)容通常是由期貨交易所根據(jù)自身的管理規(guī)定和實(shí)際情況制定相應(yīng)的管理制度來明確，并非章程必須載明的事項(xiàng)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：章程修改時間并非章程本身需要載明的核心固定事項(xiàng)，雖然在章程修訂時會有修訂記錄，但這不屬于章程中應(yīng)當(dāng)載明的基本內(nèi)容，因此該選項(xiàng)也不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D：期貨交易所的變更、終止涉及到眾多方面的權(quán)益和程序問題，其條件、程序及清算辦法是非常重要的內(nèi)容，必須在章程中明確載明，以保障交易的安全和相關(guān)方的權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。18、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時，公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是極為關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)了公司在風(fēng)險管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會依據(jù)公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)來評估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來的戰(zhàn)略方向，并非申請業(yè)務(wù)資格前兩個月關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險把控等核心方面的能力。所以在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選C。"19、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請與注銷工作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請與注銷，其需通過特定機(jī)構(gòu)來完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請與注銷辦理，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。20、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關(guān)鍵信息。考試成績主要反映考生在考試時的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進(jìn)行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護(hù)期貨市場的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時更新，故選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點(diǎn)公示和更新的信息，所以選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D也不合適。綜上，正確答案是B。21、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】這道題主要考查期貨從業(yè)人員資格考試合格證明的頒發(fā)主體。中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，并且在考生通過考試后，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并不負(fù)責(zé)具體頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，不承擔(dān)從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)工作。商務(wù)部主要是擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策等，與期貨從業(yè)人員資格考試及證明頒發(fā)無關(guān)。所以，通過期貨從業(yè)人員資格考試后，取得從業(yè)資格考試合格證明的頒發(fā)主體是中國期貨業(yè)協(xié)會，答案選B。22、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售時，銷售機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供投資者信息及資料的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后5個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是C。23、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷工作。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項(xiàng)D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒有認(rèn)定、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。24、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，風(fēng)險控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。25、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。分析題干李某作為期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨行業(yè)的相關(guān)規(guī)定和職業(yè)操守。逐一分析選項(xiàng)A選項(xiàng)：給予警告處分通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)行為。而李某承諾保證客戶盈利并承擔(dān)損失，這種行為破壞了期貨市場的公平、公正和正常秩序，其情節(jié)較為嚴(yán)重，僅給予警告處分不足以起到有效的懲戒作用，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：認(rèn)定該承諾無效并對李某處3萬元以下罰款，這一般是其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能采取的措施，但并非期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴(yán)重違規(guī)行為的主要處罰手段。期貨業(yè)協(xié)會有其特定的處罰權(quán)限和措施，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：李某的行為違背了期貨從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則和職業(yè)規(guī)范，對期貨市場的健康發(fā)展造成了較大危害。撤銷其從業(yè)資格，并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，能夠有效防止李某繼續(xù)在期貨行業(yè)從事可能危害市場的行為，是期貨業(yè)協(xié)會針對此類嚴(yán)重違規(guī)行為可以采取的合理處罰措施，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰和監(jiān)管。李某的行為明顯違反了行業(yè)規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。26、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司股權(quán)相關(guān)違規(guī)行為的處罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。所以本題答案選B。"27、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。所以本題正確答案是D。28、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。

A.董事長

B.理事長

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告問題不整改或整改未達(dá)要求時的報告對象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達(dá)到要求時，對于設(shè)有監(jiān)事會的期貨公司，可向監(jiān)事會報告；而對于沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，應(yīng)報告給監(jiān)事。選項(xiàng)A董事長主要負(fù)責(zé)公司重大決策等管理事務(wù)，并非此情形下的報告對象；選項(xiàng)B理事長一般是在特定組織如協(xié)會等中出現(xiàn)的職務(wù)，與本題所涉及的期貨公司情形不相關(guān)；選項(xiàng)D總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是出現(xiàn)問題的主體，不可能向他們自己報告問題。所以本題正確答案是C。29、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.管理費(fèi)用

B.財務(wù)費(fèi)用

C.投資收益

D.營業(yè)成本

【答案】：D"

【解析】根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)從其營業(yè)成本中列支。在本題中，該經(jīng)營正常的期貨公司繳納的3000萬元期貨投資者保障基金，應(yīng)計(jì)入營業(yè)成本。而管理費(fèi)用是企業(yè)行政管理部門為組織和管理生產(chǎn)經(jīng)營活動而發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；財務(wù)費(fèi)用是企業(yè)為籌集生產(chǎn)經(jīng)營所需資金等而發(fā)生的費(fèi)用；投資收益是企業(yè)對外投資所得的收入。顯然，A選項(xiàng)管理費(fèi)用、B選項(xiàng)財務(wù)費(fèi)用、C選項(xiàng)投資收益均不符合期貨公司繳納保障基金的列支要求。所以本題答案選D。"30、機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機(jī)構(gòu)聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)從業(yè)資格申請的條件來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：品行端正，具有良好的職業(yè)道德是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員并為其辦理從業(yè)資格申請應(yīng)具備的基本條件之一。良好的品行和職業(yè)道德是從業(yè)人員在行業(yè)中規(guī)范執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)，有助于維護(hù)行業(yè)的正常秩序和聲譽(yù)，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)B：已被本機(jī)構(gòu)聘用是合理的要求。只有當(dāng)人員被本機(jī)構(gòu)聘用后，機(jī)構(gòu)才會為其辦理從業(yè)資格申請，這體現(xiàn)了從業(yè)資格與實(shí)際工作的關(guān)聯(lián)性，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)C：最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是必要條件。這可以確保所任用的人員在過往一段時間內(nèi)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重影響從業(yè)資格的違法違規(guī)行為，保障了行業(yè)的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)屬于應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)D：有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)并不是機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請必須符合的條件。從業(yè)資格申請?jiān)诤芏嗲闆r下注重的是人員的基本素質(zhì)、道德品行以及是否被機(jī)構(gòu)聘用等方面，而不是一定要求有三年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，所以該選項(xiàng)不屬于應(yīng)符合的條件。綜上，答案選D。31、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時，在事項(xiàng)發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時，向投資者披露的時間規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。32、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的處理途徑。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務(wù)時的協(xié)調(diào)主體，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責(zé)，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側(cè)重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。33、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.積極配合

B.對不實(shí)舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項(xiàng)A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式，目的在于維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準(zhǔn)確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：對不實(shí)舉報不予理睬。題干強(qiáng)調(diào)的是協(xié)會進(jìn)行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實(shí)舉報的處理方式，且即使有不實(shí)舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實(shí)，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責(zé)，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會依法進(jìn)行的調(diào)查或檢查，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。34、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個月

【答案】：C

【解析】本題主要考查取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，在申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定。選項(xiàng)A：重新參加期貨從業(yè)人員資格考試并非此類人員申請資格前的必要要求。題干中未提及需要重新考試來獲取資格，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B：重新申請期貨從業(yè)人員資格是在滿足一定條件之后的流程，而不是申請前的前置要求。本題強(qiáng)調(diào)的是申請前應(yīng)做的事情，并非重新申請資格這一行為本身，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：按照相關(guān)規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。該選項(xiàng)符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)D：在期貨公司實(shí)習(xí)3個月并不是此類人員申請期貨從業(yè)人員資格前的規(guī)定動作，題干中沒有相關(guān)要求，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。35、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計(jì)算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。步驟一：計(jì)算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計(jì)算公式：\(流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例=\frac{流動資產(chǎn)}{流動負(fù)債}\times100\%\)，可得該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項(xiàng)選項(xiàng)A：雖然該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國證監(jiān)會要向其出具警示函的結(jié)論。因?yàn)轭}干已表明該比例不低于\(100\%\)時風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：由計(jì)算可知，該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：該公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動資產(chǎn)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：同理，該公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動負(fù)債，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。36、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告。中國證監(jiān)會作為對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨市場的監(jiān)管中起著關(guān)鍵作用，能對期貨交易所的清算過程進(jìn)行有效監(jiān)督和指導(dǎo)，以保障期貨市場的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，并非負(fù)責(zé)接收期貨交易所清算方案報告的主體；期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不涉及對清算方案的接收；財政部主要負(fù)責(zé)財政收支管理等宏觀財政事務(wù)，與期貨交易所清算方案報告無關(guān)。所以本題答案選A。37、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶的利益擺在首位，以保障客戶的合法權(quán)益，所以應(yīng)遵循“客戶利益優(yōu)先”原則。若從業(yè)人員以自身利益優(yōu)先，可能會為了謀取自身利益而損害客戶利益，這是不符合行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德要求的，因此A、D選項(xiàng)中“自身利益優(yōu)先”表述錯誤。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒某一方，而應(yīng)當(dāng)對所有客戶一視同仁，給予公平的對待，而不是依據(jù)客戶開發(fā)的先后順序來決定利益傾向，“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種做法可能會導(dǎo)致對后開發(fā)客戶的不公平，違背了公平公正的原則，所以B選項(xiàng)“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”錯誤。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。38、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。

A.詳細(xì)說明對公司的影響

B.詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限

C.同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.當(dāng)日向全體股東書面報告

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時的報告義務(wù)。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，詳細(xì)說明對公司的影響是必要的。全體董事需要了解該指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)會給公司帶來哪些方面的影響，比如對公司的資金流動性、業(yè)務(wù)開展、信譽(yù)等方面的影響，這樣才能更好地參與決策和應(yīng)對問題，所以選項(xiàng)A是必須做的。選項(xiàng)B詳細(xì)說明解決問題的具體措施和期限也是非常重要的。僅僅告知董事風(fēng)險預(yù)警情況而不提出解決辦法和時間安排，董事無法有效地指導(dǎo)和監(jiān)督公司應(yīng)對風(fēng)險。明確具體措施和期限有助于公司有計(jì)劃地解決問題，降低風(fēng)險對公司的不利影響，因此選項(xiàng)B是必須做的。選項(xiàng)C期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對期貨公司的監(jiān)督管理職責(zé)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時掌握期貨公司的風(fēng)險狀況，監(jiān)督期貨公司采取有效措施化解風(fēng)險，所以選項(xiàng)C是必須做的。選項(xiàng)D題目明確指出期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，而對于向全體股東書面報告并沒有要求必須在當(dāng)日進(jìn)行。雖然向股東披露公司風(fēng)險情況是公司應(yīng)盡的義務(wù)，但在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時，法規(guī)并未規(guī)定當(dāng)日向全體股東書面報告，所以選項(xiàng)D不是必須做的。綜上，答案選D。39、申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請?jiān)O(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。40、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時對損失的賠償規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。41、甲、乙是期貨公司的客戶，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與期貨公司的關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任主體和責(zé)任性質(zhì)來進(jìn)行分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非實(shí)施了侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)A錯誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，并非與期貨交易所直接簽訂合同約定交割義務(wù)。期貨公司未代甲申請交割，違約方是期貨公司，而不是期貨交易所，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請交割，與期貨公司形成了委托關(guān)系，期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其申請交割。但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)C正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司是不同的市場主體，它們之間并沒有為期貨公司對客戶的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的法定或約定情形。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。42、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

【答案】：A

【解析】本題考查對相關(guān)規(guī)定及選項(xiàng)內(nèi)容的理解。題干提及《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，主要圍繞會員單位的客戶管理和服務(wù)制度、金融期貨投資者適當(dāng)性制度以及開戶流程管理等方面的內(nèi)容。接下來分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A“組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議”，這一內(nèi)容通常與公司內(nèi)部的組織執(zhí)行相關(guān)，和題干中所涉及的會員單位關(guān)于金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。-選項(xiàng)B“檢查期貨交易所財務(wù)”，財務(wù)檢查主要側(cè)重于對期貨交易所財務(wù)狀況的審查，與題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的投資者適當(dāng)性制度和開戶流程管理核心內(nèi)容不相關(guān)。-選項(xiàng)C“監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為”，此選項(xiàng)關(guān)注的是對期貨交易所人員職務(wù)行為的監(jiān)督，并非圍繞投資者適當(dāng)性制度展開，與題干主題不符。-選項(xiàng)D“向股東大會會議提出提案”，這一般是關(guān)于在股東大會上的提案事宜，和題干中會員單位在金融期貨投資者適當(dāng)性制度方面的要求沒有聯(lián)系。綜上所述，正確答案是A。43、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊資本最低限額的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"44、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。

A.取消會員資格

B.強(qiáng)行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：取消會員資格是一項(xiàng)較為嚴(yán)重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴(yán)重違規(guī)等其他重大問題時才會實(shí)施，而不是單純因?yàn)楸ＷC金不足就直接取消，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：強(qiáng)行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導(dǎo)致風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大時，期貨交易所為了控制風(fēng)險才會采取的措施，并非是首先應(yīng)當(dāng)做的事情，因此該選項(xiàng)也不正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責(zé)任和義務(wù)及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認(rèn)為當(dāng)前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應(yīng)當(dāng)采取的行動，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨交易所的職責(zé)是提供交易場所和相關(guān)服務(wù)、進(jìn)行市場監(jiān)管等，并沒有義務(wù)為會員補(bǔ)足保證金。補(bǔ)充保證金是會員自身的義務(wù)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。45、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定主體。A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負(fù)責(zé)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選進(jìn)行認(rèn)定。在中國的金融監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著重要的監(jiān)管職責(zé)，對于期貨公司相關(guān)人員的管理和監(jiān)督是其監(jiān)管工作的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等工作，并不負(fù)責(zé)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選，故該選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，保證期貨交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，不涉及對期貨公司相關(guān)人員不適當(dāng)人選的認(rèn)定，因此該選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管和監(jiān)控，以保障期貨投資者的保證金安全，不承擔(dān)認(rèn)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題答案選A。46、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴(yán)重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個選項(xiàng)是否符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實(shí)施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴(yán)重?fù)p害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人在涉及重大交易時實(shí)施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運(yùn)行和資源配置，嚴(yán)重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應(yīng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施，表明其主觀惡意較強(qiáng)，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定條件，該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的”才應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)嚴(yán)重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項(xiàng)說法錯誤。綜上，本題答案選D。47、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C"

【解析】該題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊資本要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊資本不低于人民幣1億元，所以本題答案選C。"48、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免程序。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。這一程序體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用以及監(jiān)事會在人事任免上的決策權(quán)，該選項(xiàng)符合規(guī)定，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免并非由股東大會通過，股東大會主要是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)等，但對于監(jiān)事會主席、副主席的任免不具有直接通過權(quán)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：提名主體應(yīng)該是中國證監(jiān)會而非中國期貨業(yè)協(xié)會，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)提名公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席，因此C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：提名主體和通過主體均不符合規(guī)定，既不是股東大會提名，也不是董事會通過，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。49、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險官

B.首席執(zhí)行官

C.首席財務(wù)官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的人員設(shè)置相關(guān)知識。選項(xiàng)A，首席風(fēng)險官是期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置的職位，其職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，首席執(zhí)行官（CEO）是公司中負(fù)責(zé)日常事務(wù)的最高行政官員，主要負(fù)責(zé)公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃和運(yùn)營管理等方面，并非專門針對經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性及風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，首席財務(wù)官（CFO）主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)管理和財務(wù)決策等工作，側(cè)重于財務(wù)方面的事務(wù)，并非執(zhí)行對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性及風(fēng)險管理的監(jiān)督檢查職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，首席行政官主要負(fù)責(zé)公司的行政管理工作，確保公司行政事務(wù)的順利進(jìn)行，與題目所涉及的對經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的職責(zé)不相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。50、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，()

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無須

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的時間要求。對于期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，從相關(guān)法規(guī)和規(guī)范的嚴(yán)謹(jǐn)性角度出發(fā)，應(yīng)當(dāng)在開展業(yè)務(wù)事前進(jìn)行相應(yīng)的準(zhǔn)備和規(guī)范操作，這樣才能有效控制風(fēng)險、確保業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展，保障投資者的合法權(quán)益以及市場的穩(wěn)定運(yùn)行。而事中主要強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)進(jìn)行過程中的監(jiān)督和管理，事后則是對業(yè)務(wù)完成后的總結(jié)和評價，對于該業(yè)務(wù)開展的關(guān)鍵起始點(diǎn)來說，事中與事后并不能體現(xiàn)業(yè)務(wù)開展前應(yīng)具備的規(guī)范要求?！盁o須”更是不符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際操作要求。所以，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行，答案選A。"第二部分多選題(20題)1、下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應(yīng)規(guī)定內(nèi)容的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所的設(shè)立目的和職責(zé)明確了其存在的意義和要履行的功能，是章程中必不可少的內(nèi)容。只有明確設(shè)立目的和職責(zé)，才能讓交易所的各項(xiàng)活動有清晰的方向和準(zhǔn)則，所以設(shè)立目的和職責(zé)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所章程中規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B名稱、住所和營業(yè)場所是期貨交易所的基本信息。名稱是其區(qū)別于其他組織的標(biāo)識；住所是其法律意義上的地址，涉及相關(guān)法律文書的送達(dá)等重要事宜；營業(yè)場所是其實(shí)際開展業(yè)務(wù)活動的地方。這些基本信息對于準(zhǔn)確識別和定位期貨交易所至關(guān)重要，因此應(yīng)在章程中作出規(guī)定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則決定了期貨交易所的管理架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。明確組織機(jī)構(gòu)的組成和職責(zé)，能夠使各部門和人員清楚自己的工作范圍和責(zé)任；規(guī)定任期有助于人員的合理更替和交易所的穩(wěn)定發(fā)展；議事規(guī)則則保障了決策過程的科學(xué)、公正、有序。所以，這些內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在章程中體現(xiàn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D財務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度對于期貨交易所的規(guī)范運(yùn)營和風(fēng)險防范具有重要意義。財務(wù)會計(jì)制度能確保交易所準(zhǔn)確記錄和反映財務(wù)狀況、經(jīng)營成果等信息，為投資者和監(jiān)管部門提供可靠依據(jù)；內(nèi)部控制制度有助于防范內(nèi)部風(fēng)險、保證資產(chǎn)安全、提高運(yùn)營效率。因此，財務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度也應(yīng)是期貨交易所章程規(guī)定的內(nèi)容，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容。2、王某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（）。

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

B.依法辦事

C.公正廉潔

D.不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)鄭州商品交易所工作人員應(yīng)遵循的職業(yè)操守相關(guān)知識，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密是職業(yè)道德和法律規(guī)定的重要內(nèi)容。商業(yè)秘密包含了期貨公司的經(jīng)營策略、客戶的交易信息等重要內(nèi)容，這些信息一旦泄露，可能會給期貨公司和客戶帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失。作為鄭州商品交易所的工作人員，接觸到大量期貨公司和客戶的敏感信息，有義務(wù)和責(zé)任對這些信息進(jìn)行保密，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B依法辦事是任何行業(yè)從業(yè)者都應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。鄭州商品交易所作為金融市場的重要組成部分，其運(yùn)行和管理必須嚴(yán)格依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)。工作人員依法辦事能夠確保交易活動合法合規(guī)，維護(hù)市場的正常秩序和公平競爭環(huán)境，保障投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C公正廉潔是對金融從業(yè)人員職業(yè)品質(zhì)的基本要求。鄭州商品交易所工作人員在工作中需要處理各種交易和業(yè)務(wù)，涉及眾多利益相關(guān)方。只有保持公正廉潔，才能在執(zhí)行各項(xiàng)工作任務(wù)時，不偏袒任何一方，客觀公正地對待每一個交易主體和交易行為，保證市場的公平性和透明度，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D工作人員利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益不僅違背了職業(yè)道德，還可能觸犯法律法規(guī)。這會嚴(yán)重?fù)p害交易所的聲譽(yù)和公信力，破壞市場的公平競爭環(huán)境，影響投資者的信心。因此，鄭州商品交易所工作人員不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均是王某應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守，本題答案選ABCD。3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，以下對各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司經(jīng)營風(fēng)險狀況的重要依據(jù)，要求申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)，能夠確保期貨公司在一定時間內(nèi)保持穩(wěn)定的風(fēng)險控制水平，具備開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險承受能力，故該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度是期貨公司規(guī)范運(yùn)營和防范風(fēng)險的重要保障。有效的制度執(zhí)行能夠確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動在合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，保護(hù)投資者利益，提升公司的市場競爭力和穩(wěn)定性，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控是保障期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行和投資者資金安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。期貨公司必須符合相關(guān)規(guī)定，確?？蛻舯ＷC金的安全存放和合理使用，防止出現(xiàn)挪用、占用等違規(guī)行為，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好。金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)的要求較高，良好的業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)能夠保證交易的高效性、穩(wěn)定性和安全性。符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好的業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)有助于提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，保障交易的順利進(jìn)行，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均是期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，本題答案選ABCD。4、期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查監(jiān)控中心對期貨公司報送相關(guān)系統(tǒng)資料進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》要求，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心需要對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)A，客戶姓名或者名稱是客戶身份的重要標(biāo)識，如果在兩個系統(tǒng)中不一致，可能導(dǎo)致客戶信息混亂，影響交易的準(zhǔn)確性和安全性，所以需要進(jìn)行一致性復(fù)核；選項(xiàng)B，內(nèi)部資金賬戶涉及客戶資金的管理和核算，兩個系統(tǒng)中該賬戶信息不一致可能引發(fā)資金管理問題，因此屬于復(fù)核范圍；選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶與客戶的資金結(jié)算密切相關(guān)，不一致可能造成結(jié)算錯誤等情況，需要進(jìn)行復(fù)核；選項(xiàng)D，交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的重要代碼，兩個系統(tǒng)中的交易編碼必須一致，才能保證交易的正常進(jìn)行。綜上所述，ABCD選項(xiàng)均屬于監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一致性復(fù)核的內(nèi)容，本題答案選ABCD。5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)

B.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.期貨公司先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D.由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)客戶在期貨交易中違約且保證金不足時，期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，是能夠取得對該客戶的追償權(quán)的。這是合理合法的處理方式，因?yàn)槠谪浌驹诖蛻舫袚?dān)責(zé)任后，客戶對期貨公司產(chǎn)生了債務(wù)關(guān)系，期貨公司擁有追償?shù)臋?quán)利，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B結(jié)算擔(dān)保金是期貨交易所為應(yīng)對交易風(fēng)險而設(shè)立的，主要用于應(yīng)對期貨交易所會員違約等情況，并非用于代客戶承擔(dān)違約責(zé)任。所以當(dāng)客戶違約且保證金不足時，期貨公司不能先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而提取的資金。在客戶違約且保證金不足的情形下，期貨公司可以先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，這是符合規(guī)定的處理方式，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在客戶違約且保證金不足時，首先承擔(dān)責(zé)任的主體是期貨公司，而不是期貨交易所。只有當(dāng)期貨公司出現(xiàn)問題時，才可能涉及到期貨交易所采取相關(guān)措施。所以不是由期貨交易所先以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任并取得追償權(quán)，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是AC。6、客戶下達(dá)的交易指令中沒有（），期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.品種

B.數(shù)量

C.買賣方向

D.價格

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶交易指令存在問題時的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，品種、數(shù)量和買賣方向是客戶交易指令中非常關(guān)鍵的要素。若客戶下達(dá)的交易指令中缺少品種、數(shù)量或買賣方向，期貨公司有義務(wù)拒絕執(zhí)行該指令。如果期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易并造成客戶損失，那么期貨公司需承擔(dān)賠償責(zé)任，不過若客戶對該交易予以追認(rèn)則除外。而價格并非交易指令必不可少的要素，即便交易指令中沒有價格，期貨公司按規(guī)定執(zhí)行交易后造成損失，并不一定必然由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。所以，答案選ABC。7、期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會批準(zhǔn)和報告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A制定或者修改章程、交易規(guī)則屬于期貨交易所的重大決策行為，這些內(nèi)容對期貨交易的基本準(zhǔn)則和運(yùn)行機(jī)制有著根本性的影響。章程是期貨交易所的基本制度框架，交易規(guī)則則規(guī)范了交易的具體操作流程和準(zhǔn)則，其制定或修改會直接影響到整個期貨市場的運(yùn)作和參與各方的利益。所以，期貨交易所實(shí)施制定或者修改章程、交易規(guī)則的行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會批準(zhǔn)和報告，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種是期貨市場交易范圍和品種結(jié)構(gòu)的重要調(diào)整。不同的交易品種對應(yīng)著不同的市場需求和風(fēng)險特征，這些操作會對市場的流動性、投資者的選擇以及市場的整體穩(wěn)定性產(chǎn)生重要影響。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益，期貨交易所進(jìn)行上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種的行為，需要事前向中國證監(jiān)會批準(zhǔn)和報告，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C上市、修改或者終止合約同樣是期貨交易中的關(guān)鍵操作。合約是期貨交易的核心載體，其上市、修改或終止會直接影響到交易雙方的權(quán)利和義務(wù)，以及市場的交易活躍度和價格形成機(jī)制。因此，為了確保市場的公平、公正和透明，期貨交易所實(shí)施上市、修改或者終止合約的行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會批準(zhǔn)和報告，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則是對交易規(guī)則的具體細(xì)化和補(bǔ)充，它進(jìn)一步明確了交易規(guī)則在實(shí)際操作中的具體執(zhí)行方式和要求。制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則會影響到市場參與者對交易規(guī)則的理解和執(zhí)行，進(jìn)而影響到市場的交易秩序和效率。所以，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，也應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會批準(zhǔn)和報告，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均符合要求，本題答案為ABCD。8、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。

A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任

C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于交易指令及責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶交易指令進(jìn)行審查和確認(rèn)，若不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，那么對于該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。在本題情境中，若A期貨公司無法證明其按照乙客戶指令下單是有合理依據(jù)的，就應(yīng)對甲客戶的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，所以A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)甲客戶委托乙客戶下達(dá)交易指令卻未簽發(fā)授權(quán)委托書，期貨公司在這種情況下執(zhí)行乙客戶的交易指令存在一定過錯。根據(jù)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非客戶本人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，而乙客戶明知自己沒有正式授權(quán)還下達(dá)指令，也存在一定過錯，應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任，所以B選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)在這種情