期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)檢測(cè)卷第一部分單選題(50題)1、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的處理措施。選項(xiàng)A，雖然期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能需要重新確認(rèn)，但題干問(wèn)的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司采取的措施，重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)并非直接的要求舉措，所以A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)會(huì)要求期貨公司核減凈資本金額。因?yàn)椴粶?zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實(shí)水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的問(wèn)題，該行為與解決預(yù)計(jì)負(fù)債不準(zhǔn)確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，但這并不是針對(duì)期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的直接處理方式，所以D選項(xiàng)不合適。綜上，答案選B。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。虛假宣傳會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶利益，擾亂期貨市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，受到法律嚴(yán)格保護(hù)，挪用這些資產(chǎn)嚴(yán)重侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，違反了相關(guān)法規(guī)要求，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，向客戶披露利益沖突的情況，并且采取措施避免利益沖突對(duì)客戶造成不利影響，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，期貨從業(yè)人員當(dāng)然也不能違反。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和監(jiān)管需要，禁止一些不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者權(quán)益保護(hù)的行為，期貨從業(yè)人員有義務(wù)遵守，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，本題答案選C。3、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)職責(zé)代履行的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定正確答案。在證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無(wú)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報(bào)備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。5、王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書(shū)，后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】關(guān)于本題，正確答案選A。具體分析如下：對(duì)于申請(qǐng)期貨公司相關(guān)職務(wù)時(shí)提供虛假材料的行為，需依據(jù)相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷應(yīng)采取的懲罰措施。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，若申請(qǐng)人在申請(qǐng)行政許可時(shí)提供虛假材料或有其他欺詐行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。選項(xiàng)A符合法規(guī)規(guī)定的對(duì)于此類提供虛假學(xué)歷證書(shū)申請(qǐng)職務(wù)行為的處理方式，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，僅予以警告并處以3萬(wàn)元以下罰款，未涵蓋不予受理或者不予行政許可這一關(guān)鍵處理措施，不符合完整的規(guī)定要求，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中重點(diǎn)在于針對(duì)王某個(gè)人申請(qǐng)行為的處理，而非要求期貨公司解聘該人員，該選項(xiàng)與法規(guī)針對(duì)申請(qǐng)人的處理規(guī)定不相符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，題干未提及情節(jié)嚴(yán)重的情況，而該選項(xiàng)說(shuō)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格，與題干所問(wèn)的針對(duì)此次已明確情況應(yīng)采取的懲罰措施不符，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。6、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)對(duì)違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開(kāi)展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"7、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實(shí)名制

D.統(tǒng)一開(kāi)戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：審慎“審慎”通常強(qiáng)調(diào)在決策或行動(dòng)時(shí)小心謹(jǐn)慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同和申請(qǐng)交易編碼時(shí)針對(duì)客戶的核心要求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B：客觀“客觀”側(cè)重于強(qiáng)調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來(lái)面目去認(rèn)識(shí)和處理問(wèn)題。這一概念在期貨交易的分析、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)有一定的應(yīng)用，但并非期貨公司簽署合同和申請(qǐng)交易編碼時(shí)對(duì)客戶的特定要求。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C：實(shí)名制實(shí)名制要求客戶以真實(shí)身份參與期貨交易，期貨公司需核實(shí)客戶身份的真實(shí)性。期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實(shí)性、合法性和可追溯性，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C符合題意。選項(xiàng)D：統(tǒng)一開(kāi)戶“統(tǒng)一開(kāi)戶”是期貨市場(chǎng)的一種開(kāi)戶制度，主要涉及開(kāi)戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶身份要求方面，統(tǒng)一開(kāi)戶并不等同于對(duì)客戶身份真實(shí)性的要求。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選C。8、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過(guò)自我約束、自我規(guī)范的方式來(lái)維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過(guò)制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒(méi)有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過(guò)會(huì)員自律、自我規(guī)范來(lái)管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。9、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，其主要職能包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但并不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非直接負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，因此選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保障期貨投資者保證金的安全，不負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。10、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為（）。

A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B.期貨公司發(fā)生虧損

C.由于市場(chǎng)原因延誤

D.期貨公司發(fā)生合并重組

【答案】：C"

【解析】該題正確答案選C。依據(jù)相關(guān)期貨交易規(guī)則，在期貨交易中，若期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失，對(duì)于不同情況有不同的責(zé)任判定。選項(xiàng)A，期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整，這屬于公司內(nèi)部管理層面的變動(dòng)，并非不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的外部因素，不能因此免除其延誤執(zhí)行客戶交易指令的責(zé)任；選項(xiàng)B，期貨公司發(fā)生虧損是公司經(jīng)營(yíng)結(jié)果的體現(xiàn)，與交易指令延誤的責(zé)任并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為免責(zé)事由；選項(xiàng)C，由于市場(chǎng)原因造成的延誤，如市場(chǎng)出現(xiàn)極端行情、交易系統(tǒng)擁堵等，這種情況超出了期貨公司的控制范圍，通常可作為免責(zé)事由；選項(xiàng)D，期貨公司發(fā)生合并重組，同樣是公司自身的經(jīng)營(yíng)決策和組織架構(gòu)變動(dòng)，不能成為延誤執(zhí)行客戶交易指令的免責(zé)理由。綜上，正確答案是C。"11、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.居間人

【答案】：D

【解析】本題考查基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易中，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和交易規(guī)則，基于這種居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人自己承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是從事期貨交易的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，一般承擔(dān)自身經(jīng)營(yíng)行為等相關(guān)的責(zé)任，并非居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，客戶是期貨交易的參與者，其主要承擔(dān)自身交易行為引發(fā)的責(zé)任，而非居間關(guān)系產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)C，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的組織者和管理者，主要負(fù)責(zé)維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行等職責(zé)，也不承擔(dān)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。所以，本題正確答案為D。12、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工商行政管理方面的事務(wù)，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，其主要職能?chē)@期貨交易的組織和管理等，不具備核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。13、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。

A.2007年4月15日

B.2007年3月28日

C.2003年7月1日

D.2002年5月7日

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的正式實(shí)施時(shí)間?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施，所以答案選A。選項(xiàng)B的2007年3月28日并非該條例正式實(shí)施時(shí)間；選項(xiàng)C的2003年7月1日和選項(xiàng)D的2002年5月7日也與《期貨交易管理?xiàng)l例》正式實(shí)施時(shí)間不符。14、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.任職資格申請(qǐng)表

C.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

D.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事任職資格所需提交的申請(qǐng)材料。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)相關(guān)任職資格時(shí)通常需要提交的基本材料之一，用于正式表達(dá)申請(qǐng)人的意愿和申請(qǐng)事項(xiàng)，所以申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格時(shí)需要提交申請(qǐng)書(shū)，A選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：任職資格申請(qǐng)表是用于詳細(xì)填寫(xiě)申請(qǐng)人個(gè)人信息、工作經(jīng)歷、教育背景等內(nèi)容的必要表格，是申請(qǐng)任職資格的重要組成部分，所以需要提交任職資格申請(qǐng)表，B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)可以從側(cè)面反映申請(qǐng)人的品德、能力、工作表現(xiàn)等情況，對(duì)評(píng)估申請(qǐng)人是否適合相應(yīng)任職資格有重要參考價(jià)值，因此申請(qǐng)時(shí)需提交2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)，C選項(xiàng)不符合題意。D選項(xiàng)：期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事并不一定要求具有期貨從業(yè)人員資格，所以申請(qǐng)這些職位的任職資格時(shí)，不需要提交期貨從業(yè)人員資格這一材料，D選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。15、證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。所以當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。所以證券公司不能代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。16、根據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事長(zhǎng)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨公司首席官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。選項(xiàng)B中由監(jiān)事會(huì)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官不符合相關(guān)規(guī)定；選項(xiàng)C由董事長(zhǎng)提名并聘任也不符合規(guī)定；選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任同樣不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。"17、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管處罰主體的了解。選項(xiàng)A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中具有重要職責(zé)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，有權(quán)對(duì)期貨公司的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠依據(jù)職權(quán)進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的還可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是進(jìn)行行業(yè)自律管理、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等。雖然協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律懲戒，但它并不具有依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所，主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制定業(yè)務(wù)管理規(guī)則等。它主要側(cè)重于市場(chǎng)交易的組織和管理，而非對(duì)期貨公司違規(guī)行為依據(jù)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，并不存在派出機(jī)構(gòu)，且協(xié)會(huì)本身不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取監(jiān)管措施并進(jìn)行行政處罰的權(quán)限，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。18、期貨交易所會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.會(huì)員

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用及損失的承擔(dān)主體。在期貨交易里，會(huì)員有按期貨交易所規(guī)定追加保證金或者自行平倉(cāng)的義務(wù)。當(dāng)會(huì)員未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，期貨交易所會(huì)對(duì)該會(huì)員的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作。從責(zé)任承擔(dān)的邏輯來(lái)看，由于是會(huì)員自身沒(méi)有履行相關(guān)義務(wù)才導(dǎo)致了強(qiáng)行平倉(cāng)這一結(jié)果，所以強(qiáng)行平倉(cāng)所產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失理應(yīng)由會(huì)員來(lái)承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所和組織管理機(jī)構(gòu)，其進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)是按照規(guī)定履行職責(zé)，并非強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用和損失的承擔(dān)主體。選項(xiàng)B，期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，這里強(qiáng)調(diào)的是期貨交易所會(huì)員的情況，并非期貨公司承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)D，機(jī)構(gòu)投資者是參與期貨交易的主體之一，但本題討論的是會(huì)員未履行義務(wù)時(shí)的責(zé)任承擔(dān)，機(jī)構(gòu)投資者并非對(duì)應(yīng)主體。綜上，答案選C。19、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所終止清算方案的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)的監(jiān)管中起著關(guān)鍵作用，能對(duì)期貨交易所的清算過(guò)程進(jìn)行有效監(jiān)督和指導(dǎo)，以保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行。所在地人民法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，并非負(fù)責(zé)接收期貨交易所清算方案報(bào)告的主體；期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不涉及對(duì)清算方案的接收；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支管理等宏觀財(cái)政事務(wù)，與期貨交易所清算方案報(bào)告無(wú)關(guān)。所以本題答案選A。20、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷哪個(gè)主體應(yīng)登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。選項(xiàng)A：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，管理市場(chǎng)運(yùn)行等工作，并非辦理客戶交易編碼注銷的主體。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：客戶客戶是交易的參與者，但通常并不直接登錄系統(tǒng)辦理交易編碼的注銷，此項(xiàng)不符合規(guī)定。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)等工作，不負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的注銷。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

D.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對(duì)某些類型的財(cái)產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)，由于其來(lái)源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析因?yàn)榉桨钢写嬖谝缘謧〉玫膶?duì)某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元，2億元大于3000萬(wàn)元，注冊(cè)資本符合要求，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。22、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國(guó)家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財(cái)產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動(dòng)；國(guó)家主要是通過(guò)制定法律法規(guī)等對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場(chǎng)景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"23、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所作為期貨市場(chǎng)的重要運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，它們對(duì)期貨公司主要實(shí)行自律管理。自律管理是指行業(yè)組織通過(guò)制定規(guī)則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)和約束成員的行為，以維護(hù)行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展。行政管理通常是政府行政部門(mén)對(duì)各類主體的管理；監(jiān)督管理更強(qiáng)調(diào)對(duì)主體行為合法性、合規(guī)性等的全面監(jiān)督；行業(yè)監(jiān)管表述較為寬泛。所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理，本題正確答案選A。"24、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本題主要考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)規(guī)定中關(guān)于行政處罰執(zhí)行期滿時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以答案是A選項(xiàng)。25、有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是()。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)決定公司的重大事項(xiàng)，其中就包括選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B董事會(huì)是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是執(zhí)行股東大會(huì)的決議，并不具備選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C總經(jīng)理是公司的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，主要職責(zé)是組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等，不具有選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D理事會(huì)在不同組織中有不同的含義，但在一般公司治理結(jié)構(gòu)中，并非是有權(quán)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。26、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶（）的原則予以處理：不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

A.利益優(yōu)先

B.利潤(rùn)優(yōu)先

C.分成優(yōu)先

D.提成優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司處理利益沖突的原則來(lái)進(jìn)行分析。在期貨公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，為了保障客戶的權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的公平與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則進(jìn)行處理。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要參與者，客戶的利益得到保障，才能促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。而“利潤(rùn)優(yōu)先”主要側(cè)重于追求公司自身的利潤(rùn)，在利益沖突時(shí)可能會(huì)忽視客戶利益；“分成優(yōu)先”通常涉及到收益分配的優(yōu)先順序，并非處理利益沖突的核心原則；“提成優(yōu)先”一般與從業(yè)人員的業(yè)績(jī)提成相關(guān)，同樣不能作為處理與客戶利益沖突的首要原則。所以，本題正確答案是A。27、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)損失的賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。28、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊(cè)時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)，公司注冊(cè)時(shí)僅完成了公司設(shè)立的登記程序，此時(shí)公司可能尚未開(kāi)展實(shí)際的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就未產(chǎn)生與保障基金繳納相關(guān)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，所以公司注冊(cè)時(shí)不應(yīng)當(dāng)納入保障基金繳納范圍，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍是合理的。因?yàn)楸Ｕ匣鸬脑O(shè)立目的是在期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)對(duì)投資者進(jìn)行保障，而期貨公司產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入意味著其已經(jīng)開(kāi)展了與投資者相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，此時(shí)將其納入保障基金繳納范圍，符合保障基金的設(shè)立初衷和實(shí)際需求，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)，業(yè)務(wù)許可審批后，期貨公司雖然獲得了開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，但并不意味著其已經(jīng)實(shí)際開(kāi)展了業(yè)務(wù)并產(chǎn)生了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入。在未產(chǎn)生收入的情況下就要求繳納保障基金，可能會(huì)給尚未實(shí)際運(yùn)營(yíng)的期貨公司帶來(lái)不必要的負(fù)擔(dān)，且不符合保障基金按業(yè)務(wù)實(shí)際情況計(jì)征的原則，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)，公司成立后，同樣可能尚未開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，沒(méi)有產(chǎn)生與保障基金繳納相匹配的業(yè)務(wù)行為。僅僅因?yàn)楣境闪⒕图{入繳納范圍，缺乏實(shí)際的業(yè)務(wù)支撐，也不符合保障基金的計(jì)征邏輯，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。29、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，合同無(wú)效時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，當(dāng)該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易時(shí)，其收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，而交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。這是因?yàn)樵谶@種情況下，雖然經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不具有主體資格使合同無(wú)效，但交易指令是客戶發(fā)出的，相當(dāng)于客戶自主做出了交易決策，所以交易結(jié)果應(yīng)該由客戶來(lái)承擔(dān)。因此本題正確答案選B。30、推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請(qǐng)期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"31、使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.期貨投資者保障基金

C.公積金

D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題考查使用期貨投資者保障基金前彌補(bǔ)保證金缺口的資金來(lái)源。在使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)會(huì)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，同時(shí)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置。按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)來(lái)彌補(bǔ)保證金缺口。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提前提取的資金，并非彌補(bǔ)保證金缺口的首要資金來(lái)源。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金是在其他資金無(wú)法足額彌補(bǔ)保證金缺口時(shí)才會(huì)使用的，并非優(yōu)先用于彌補(bǔ)缺口的資金。選項(xiàng)C，公積金是企業(yè)為了增強(qiáng)自身財(cái)產(chǎn)能力，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和預(yù)防意外虧損，依法從企業(yè)利潤(rùn)中提取的一種款項(xiàng)，與彌補(bǔ)期貨保證金缺口無(wú)關(guān)。所以本題正確答案是D。32、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和財(cái)政部門(mén)

C.期貨交易所和財(cái)政部門(mén)

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定依據(jù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，且不得挪用。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，它們均不是規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主體。選項(xiàng)B中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)不符合要求；選項(xiàng)C中期貨交易所不符合要求；選項(xiàng)D中期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定也不符合規(guī)定。所以本題正確答案是A。33、某證券公司擬申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)凈資本的要求。證券公司如果要申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其凈資本應(yīng)不低于12億元。所以該題中某證券公司擬申請(qǐng)此業(yè)務(wù)資格，其凈資本也需滿足不低于12億元這一條件，故答案選D。34、期貨交易所的所得收益不能用于（）。

A.裝修期貨交易大廳

B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件

C.進(jìn)行期貨投資

D.購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)的正常運(yùn)行和穩(wěn)定。-選項(xiàng)A：裝修期貨交易大廳，可以改善交易環(huán)境，提升交易的便利性和效率，有利于期貨交易的順利開(kāi)展，屬于合理的用途。-選項(xiàng)B：引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件，能夠提高交易的速度、準(zhǔn)確性和安全性，增強(qiáng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力和服務(wù)質(zhì)量，是符合期貨交易所發(fā)展需求的合理支出。-選項(xiàng)C：期貨交易所的所得收益不能用于進(jìn)行期貨投資。期貨交易所的核心職能是提供交易平臺(tái)和服務(wù)，若用其所得收益進(jìn)行期貨投資，會(huì)使其具有參與者和管理者的雙重身份，容易引發(fā)利益沖突，破壞市場(chǎng)的公平、公正原則，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)符合題意。-選項(xiàng)D：購(gòu)置期貨交易監(jiān)控設(shè)備，有助于加強(qiáng)對(duì)期貨交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易的合規(guī)性和安全性，是期貨交易所履行其監(jiān)管職責(zé)的必要舉措。綜上，答案選C。35、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.理事會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，但理事會(huì)并無(wú)權(quán)任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等工作，并不負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但會(huì)員大會(huì)并不直接任免總經(jīng)理、副總經(jīng)理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。36、資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式是（）。

A.以公開(kāi)方式向特定投資者募集

B.以非公開(kāi)方式向特定投資者募集

C.以公開(kāi)方式向合格投資者募集

D.以非公開(kāi)方式向合格投資者募集

【答案】：D

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式。首先分析選項(xiàng)A，以公開(kāi)方式向特定投資者募集，公開(kāi)募集一般面向的是不特定對(duì)象，而不是特定投資者，所以該選項(xiàng)不符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集特點(diǎn)，予以排除。接著看選項(xiàng)B，以非公開(kāi)方式向特定投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃有投資者適當(dāng)性要求，要求投資者為合格投資者，“特定投資者”表述不準(zhǔn)確，不能涵蓋合格投資者的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，以公開(kāi)方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募性質(zhì)的，并非以公開(kāi)方式募集，所以該選項(xiàng)也不正確。最后看選項(xiàng)D，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集，資產(chǎn)管理計(jì)劃是私募產(chǎn)品，采用非公開(kāi)的募集方式，并且對(duì)投資者有合格投資者的要求，該選項(xiàng)符合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式特點(diǎn)。綜上，答案選D。37、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的概念。漲跌停板規(guī)定了合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)范圍，即交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。所以，這里指的是在1個(gè)交易日中，答案選A。"38、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷其產(chǎn)生的孳息歸屬。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能?chē)?yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。該基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，按照規(guī)定是歸屬于期貨投資者保障基金自身的。選項(xiàng)A，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，期貨投資者保障基金的孳息并不歸屬于期貨公司，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，期貨投資者保障基金的孳息并非歸期貨交易所所有，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于期貨投資者保障基金，用于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，更好地保障投資者利益，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)保障基金的籌集、管理和使用等工作的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是對(duì)保障基金進(jìn)行有效管理和運(yùn)作，但保障基金產(chǎn)生的孳息不歸屬于管理機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。39、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系。在證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，明確要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。因此，答案選A。40、對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的測(cè)試試卷及答案通過(guò)（）系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。

A.期貨公司內(nèi)部

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)投資者測(cè)試試卷及答案下發(fā)系統(tǒng)的了解。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：期貨公司內(nèi)部系統(tǒng)主要用于公司自身的業(yè)務(wù)管理和操作，通常不會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)針對(duì)投資者測(cè)試的試卷及答案。因?yàn)闇y(cè)試試卷及答案需要有統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，不能由各個(gè)期貨公司自行決定和下發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)金融期貨交易所負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、管理等工作，在投資者管理方面具有重要職責(zé)。對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試的試卷及答案由其統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員，能夠保證測(cè)試的規(guī)范性、公正性和一致性，有利于對(duì)投資者進(jìn)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職能側(cè)重于制定政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管等，不會(huì)直接負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但統(tǒng)一下發(fā)投資者測(cè)試試卷及答案并非其主要職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。41、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理所遵循的原則。選項(xiàng)A，“適當(dāng)性”原則主要是在金融產(chǎn)品銷售等過(guò)程中，要求金融機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，并非對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“屬地監(jiān)管”原則是指按照屬地管理的要求，相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，正是遵循屬地監(jiān)管原則，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券監(jiān)管有統(tǒng)一的規(guī)范和要求，并非“區(qū)域自定”，不能由各個(gè)區(qū)域自行隨意確定監(jiān)管規(guī)則，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“崗位監(jiān)管”通常側(cè)重于對(duì)具體崗位的職責(zé)履行、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，并非是對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部整體進(jìn)行監(jiān)督管理的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的（）

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結(jié)算編碼

D.結(jié)算賬戶

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)向期貨交易所申請(qǐng)注銷的事項(xiàng)。選項(xiàng)A交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的標(biāo)識(shí)，是參與期貨交易的重要依據(jù)。當(dāng)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼，能夠確保該編碼不會(huì)再被錯(cuò)誤使用，避免后續(xù)交易混亂以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B交易賬戶是客戶在期貨公司開(kāi)設(shè)的用于交易操作的賬戶，它主要由期貨公司進(jìn)行管理和處理，其注銷等手續(xù)通常在期貨公司內(nèi)部流程完成，而不是向期貨交易所申請(qǐng)注銷，故該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C結(jié)算編碼是用于結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)編碼，一般是在結(jié)算機(jī)構(gòu)等層面的特定編碼，并非期貨公司向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶時(shí)所涉及的內(nèi)容，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D結(jié)算賬戶是客戶用于資金結(jié)算的賬戶，通常是與銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的，客戶結(jié)算賬戶的注銷等操作主要是在客戶與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行，并非向期貨交易所申請(qǐng)，因此該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。43、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。

A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

B.個(gè)人客戶保證金賬戶

C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶

【答案】：D

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶的管理要求。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司需要嚴(yán)格管理其期貨保證金賬戶，以保障客戶資金的安全和期貨交易的正常運(yùn)行。期貨保證金是客戶參與期貨交易的資金，必須與期貨公司自身的資金嚴(yán)格區(qū)分。選項(xiàng)A，非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶同樣是用于存放特定會(huì)員相關(guān)保證金的賬戶，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶是不同主體的保證金賬戶關(guān)系，并非本題所強(qiáng)調(diào)的相互獨(dú)立、分別管理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B，個(gè)人客戶保證金賬戶是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶保證金賬戶的一部分，它們都是屬于客戶保證金的范疇，重點(diǎn)在于與期貨公司自有資金區(qū)分，而非強(qiáng)調(diào)與個(gè)人客戶保證金賬戶的關(guān)系。選項(xiàng)C，特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶也是在期貨市場(chǎng)中特定類型會(huì)員的保證金賬戶，與本題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶應(yīng)獨(dú)立管理的關(guān)鍵對(duì)象不符。選項(xiàng)D，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的自有資金是公司自身運(yùn)營(yíng)、發(fā)展等使用的資金，與客戶的期貨保證金性質(zhì)完全不同。將期貨保證金賬戶與自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，能夠有效避免期貨公司挪用客戶保證金，保障客戶資金安全，這是期貨市場(chǎng)監(jiān)管的重要要求。所以全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理，本題答案選D。44、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項(xiàng)A：資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況能夠綜合反映結(jié)算會(huì)員的信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會(huì)員，通常具備更強(qiáng)的履約能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開(kāi)展存在問(wèn)題的結(jié)算會(huì)員，可能面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況來(lái)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會(huì)員在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力和狀況。一個(gè)收入規(guī)模較大的結(jié)算會(huì)員，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問(wèn)題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會(huì)員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來(lái)限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)?，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：人員情況主要涉及結(jié)算會(huì)員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開(kāi)展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況。一個(gè)人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會(huì)員，也可能因市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問(wèn)題；反之，人員情況一般的結(jié)算會(huì)員，也可能通過(guò)有效的管理和運(yùn)營(yíng)取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：盈利情況只是結(jié)算會(huì)員經(jīng)營(yíng)成果的一個(gè)體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開(kāi)展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場(chǎng)行情、投資策略等，具有一定的波動(dòng)性和不確定性。一個(gè)盈利狀況良好的結(jié)算會(huì)員，可能存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時(shí)虧損的結(jié)算會(huì)員，也可能通過(guò)調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方式改善經(jīng)營(yíng)狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。45、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司需由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。1.分析選項(xiàng)A：變更法定代表人通常是公司內(nèi)部管理層面的重要變動(dòng)，但一般不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。法定代表人的變更主要涉及公司治理結(jié)構(gòu)的局部調(diào)整，其影響范圍和重要程度相對(duì)有限，通常由公司按照相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部程序進(jìn)行處理，因此該選項(xiàng)不符合題意。2.分析選項(xiàng)B：設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)是期貨公司業(yè)務(wù)布局和拓展方面的重要決策，但這類事項(xiàng)通常由期貨公司依據(jù)市場(chǎng)情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行規(guī)劃，并按照一定的監(jiān)管層級(jí)和程序向相關(guān)地方監(jiān)管部門(mén)或特定監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并非一定需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)也不正確。3.分析選項(xiàng)C：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是期貨公司重大的資本和股權(quán)變動(dòng)事項(xiàng)。注冊(cè)資本是公司開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，股權(quán)結(jié)構(gòu)則關(guān)系到公司的控制權(quán)和治理架構(gòu)。此類變動(dòng)可能對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生重大影響，對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展也具有潛在的重要作用，所以需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，該選項(xiàng)符合題意。4.分析選項(xiàng)D：變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所主要是公司經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)的變動(dòng)，雖然需要按照規(guī)定進(jìn)行相關(guān)的登記和備案手續(xù)，但并不屬于需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)。這種變動(dòng)通常對(duì)公司的核心業(yè)務(wù)和市場(chǎng)影響較小，主要遵循一般的行政管理和市場(chǎng)監(jiān)管程序即可，故該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。46、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。所以本題正確答案是B。"47、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。

A.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料

B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.限制違法行為人的人身自由

D.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可采取的措施范圍。選項(xiàng)A：復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記材料，這是調(diào)查取證過(guò)程中常見(jiàn)且合理的措施，有助于獲取與事件相關(guān)的重要信息，以更好地進(jìn)行監(jiān)督管理工作，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。選項(xiàng)B：進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)的重要手段之一。通過(guò)實(shí)地調(diào)查，可以直接獲取第一手證據(jù)和信息，準(zhǔn)確掌握違法行為的情況，因此該機(jī)構(gòu)有權(quán)采取此措施。選項(xiàng)C：限制違法行為人的人身自由屬于限制公民人身權(quán)利的強(qiáng)制措施，具有嚴(yán)格的法律規(guī)定和程序要求。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為行政監(jiān)督管理部門(mén)，并不具備限制公民人身自由的權(quán)力，此權(quán)力通常由司法機(jī)關(guān)等特定部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律程序行使。所以該機(jī)構(gòu)不能采取限制違法行為人人身自由的措施，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的常規(guī)方式。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以深入了解期貨公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)措施，保障期貨市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該機(jī)構(gòu)可以采取此措施。綜上，答案選C。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的（）。

A.商業(yè)機(jī)密

B.資金狀況

C.投資決策計(jì)劃信息

D.盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司在告知客戶相關(guān)事項(xiàng)時(shí)不得泄露的客戶信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：商業(yè)機(jī)密商業(yè)機(jī)密通常是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。雖然商業(yè)機(jī)密需要被保護(hù)，但在該情境下，題干強(qiáng)調(diào)的是與期貨交易決策和后果相關(guān)的特定信息，商業(yè)機(jī)密并非此處重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)不得泄露的核心內(nèi)容，所以選項(xiàng)A不正確。選項(xiàng)B：資金狀況資金狀況是客戶在進(jìn)行期貨交易時(shí)的一個(gè)方面情況，但它并非是與客戶自主作出期貨交易決策直接關(guān)聯(lián)且需要嚴(yán)格保密的關(guān)鍵信息。相比之下，投資決策計(jì)劃信息更能體現(xiàn)客戶在期貨交易中的自主性和獨(dú)特性決策內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：投資決策計(jì)劃信息客戶的投資決策計(jì)劃信息是客戶自主作出期貨交易決策的體現(xiàn)，它包含了客戶對(duì)于市場(chǎng)的分析、交易策略等重要內(nèi)容，具有高度的個(gè)人化和專業(yè)性。期貨公司告知客戶自主作出期貨交易決策，那么對(duì)客戶的投資決策計(jì)劃信息就負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露，否則可能影響客戶的交易決策和交易效果，獨(dú)立承擔(dān)交易后果也要求保護(hù)好客戶的投資決策計(jì)劃信息，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：盈利狀況盈利狀況是客戶期貨交易的一個(gè)結(jié)果表現(xiàn)，雖然也可能屬于客戶希望保密的信息，但它不如投資決策計(jì)劃信息那樣與客戶自主作出交易決策緊密相關(guān)，不是本題所強(qiáng)調(diào)的禁止泄露的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。49、會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員的報(bào)告時(shí)限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。所以該題正確答案為選項(xiàng)B。50、期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于（）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況。

A.當(dāng)日

B.次日

C.3日內(nèi)

D.7日內(nèi)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)立、變更或撤銷期貨保證金賬戶的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過(guò)規(guī)定方式向客戶披露賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況。所以答案選A。B選項(xiàng)次日不符合規(guī)定；C選項(xiàng)3日內(nèi)也不正確；D選項(xiàng)7日內(nèi)同樣不符合要求。第二部分多選題(20題)1、對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月E

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其是否符合期貨公司對(duì)于研究分析報(bào)告應(yīng)采取的措施。A選項(xiàng)：建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，這有助于規(guī)范研究分析報(bào)告的使用流程，確保報(bào)告和信息的合規(guī)性與準(zhǔn)確性，避免出現(xiàn)違規(guī)使用等問(wèn)題，是期貨公司應(yīng)采取的合理措施，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：采取有效措施保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，能夠保證研究分析報(bào)告的客觀性和公正性，避免受到外界不當(dāng)干擾，使報(bào)告更具科學(xué)性和可信度，因此B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，可維護(hù)市場(chǎng)的公平公正，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，這是期貨公司在處理研究分析報(bào)告時(shí)必須要做到的，故C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：題干中該選項(xiàng)表述不完整，且通常在實(shí)際中不會(huì)強(qiáng)制要求研究人員定期做出研究分析報(bào)告并規(guī)定固定的期限為3個(gè)月或6個(gè)月，這種統(tǒng)一規(guī)定缺乏靈活性和合理性，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。2、期貨交易所辦理（），應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.依法開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所的章程和交易規(guī)則是其運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對(duì)期貨交易的規(guī)范、有序開(kāi)展起著關(guān)鍵作用。制定或者修改章程、交易規(guī)則會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制、交易秩序等產(chǎn)生重大影響，因此需要經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以確保相關(guān)規(guī)則符合國(guó)家宏觀調(diào)控和市場(chǎng)監(jiān)管要求。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B交易品種的上市、中止、取消或者恢復(fù)，會(huì)直接影響期貨市場(chǎng)的交易范圍、投資者的選擇以及市場(chǎng)的活躍度和穩(wěn)定性。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)需要從宏觀層面進(jìn)行統(tǒng)籌和把控，保證交易品種的調(diào)整與國(guó)家經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)需求相匹配，避免市場(chǎng)出現(xiàn)混亂和風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中。所以上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C依法開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨經(jīng)紀(jì)公司等市場(chǎng)主體的常規(guī)業(yè)務(wù)活動(dòng)，通常按照既定的法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行操作，不需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)單獨(dú)進(jìn)行批準(zhǔn)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門(mén)，需要根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況和監(jiān)管需要，規(guī)定一些其他需要批準(zhǔn)的事項(xiàng)，以保證其對(duì)期貨市場(chǎng)的有效監(jiān)管。所以期貨交易所辦理國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)，也應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選ABD。3、某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使王某賬戶號(hào)報(bào)100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正明的是（）．

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某

C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任

D.擅自交易的行力是陳基的個(gè)人行為，有關(guān)贈(zèng)償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

【答案】：ABC

【解析】本題可結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司。陳某作為期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，其盜用客戶賬戶和密碼進(jìn)行交易的行為與職務(wù)相關(guān)，屬于職務(wù)行為。期貨公司對(duì)員工具有管理責(zé)任，因其管理不善導(dǎo)致員工出現(xiàn)違規(guī)操作，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)期貨公司進(jìn)行處罰，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某。陳某盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，這種行為違反了相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)力對(duì)其進(jìn)行處罰，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任。由于陳某是期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，其行為屬于職務(wù)行為，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，職務(wù)行為造成的損害，應(yīng)由所在單位承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，期貨公司需要對(duì)王某的損失承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：擅自交易的行為雖是陳某實(shí)施，但這是其在履行職務(wù)過(guò)程中發(fā)生的，應(yīng)認(rèn)定為職務(wù)行為，賠償責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而非陳某獨(dú)立承擔(dān)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是ABC。4、根據(jù)《最高人民法院．最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息包括（）。

A.交易動(dòng)向信息

B.資金數(shù)量及變化

C.證券持倉(cāng)數(shù)量及變化

D.證券.期貨的投資決策.交易執(zhí)行信息

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》來(lái)分析各選項(xiàng)。內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息通常涵蓋了對(duì)證券、期貨交易有重要影響的各類動(dòng)態(tài)信息和決策執(zhí)行信息等。A選項(xiàng)“交易動(dòng)向信息”，這類信息能夠反映市場(chǎng)的交易趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)，對(duì)于市場(chǎng)參與者做出交易決策有重要參考價(jià)值，屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息。B選項(xiàng)“資金數(shù)量及變化”，資金是影響證券、期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的關(guān)鍵因素之一，資金數(shù)量的多少以及其變化情況，可以在一定程度上預(yù)示市場(chǎng)的走向，因此也屬于未公開(kāi)信息范疇。C選項(xiàng)“證券持倉(cāng)數(shù)量及變化”，證券持倉(cāng)數(shù)量及其變化反映了投資者對(duì)特定證券的持有情況和操作策略，這些信息可能影響到證券的供求關(guān)系和價(jià)格走勢(shì)，是內(nèi)幕信息以外的未公開(kāi)信息。D選項(xiàng)“證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息”，投資決策和交易執(zhí)行信息直接關(guān)系到市場(chǎng)的交易行為和價(jià)格波動(dòng)，并且通常在未公開(kāi)之前，對(duì)于掌握該信息的人來(lái)說(shuō)具有重要的交易參考價(jià)值，也屬于未公開(kāi)信息的一部分。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，本題答案選ABCD。5、下列關(guān)于期貨公司董事會(huì)的表述中，正確的有()。

A.期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事

B.董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議

C.獨(dú)資期貨公司可以不設(shè)董事會(huì)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。設(shè)立獨(dú)立董事有助于完善期貨公司的治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督，保護(hù)中小股東的利益等，所以期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事這一表述是正確的。選項(xiàng)B董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)兩次會(huì)議。定期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，能夠保證董事會(huì)及時(shí)對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策和監(jiān)督，確保公司運(yùn)營(yíng)的順利進(jìn)行。規(guī)定每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，可以使董事會(huì)成員有足夠的機(jī)會(huì)交流和討論公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況等重要事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C獨(dú)資期貨公司也應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的重大決策和管理監(jiān)督等職責(zé)。即使是獨(dú)資期貨公司，也需要一個(gè)規(guī)范的決策機(jī)制來(lái)保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，所以獨(dú)資期貨公司不設(shè)董事會(huì)的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)在公司治理中起著核心作用，它能夠?qū)镜慕?jīng)營(yíng)管理進(jìn)行有效的決策和監(jiān)督，保障公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，維護(hù)公司和股東的利益。因此，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)這一表述是合理且必要的。綜上，正確答案是ABD。6、小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的有（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

B.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)己了解其內(nèi)容

D.公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在期貨交易中的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，讓投資者在了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上做出投資決策。所以該公司有義務(wù)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，A選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼，而不是由客戶自行向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼。所以應(yīng)由該期貨公司根據(jù)合同約定為小王向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用，B選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》是期貨公司向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的重要文件，公司應(yīng)當(dāng)向小王出示該說(shuō)明書(shū)，并要求小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，以確保投資者明確知曉期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。因此，C選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：為了讓投資者清晰了解期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的操作流程，期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。這樣可以增強(qiáng)業(yè)務(wù)透明度，方便投資者進(jìn)行監(jiān)督和操作。所以該公司應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，D選項(xiàng)表述正確。綜上，本題正確答案為ACD。7、對(duì)于研究分析報(bào)告，期貨公司應(yīng)（）。

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報(bào)告，報(bào)告期限一般為3個(gè)月或6個(gè)月

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否符合期貨公司對(duì)于研究分析報(bào)告應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，這是期貨公司保證研究分析報(bào)告質(zhì)量和合規(guī)性的重要舉措。通過(guò)建立這樣的機(jī)制，可以有效監(jiān)督報(bào)告的內(nèi)容是否準(zhǔn)確、合規(guī)，防止不當(dāng)信息的傳播和使用，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B采取有效措施保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論，能夠確保研究分析的客觀性和公正性。只有研究分析人員獨(dú)立思考、不受外界干擾，才能得出真實(shí)可靠的研究結(jié)果，為公司和客戶提供有價(jià)值的參考，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益，是維護(hù)市場(chǎng)公平公正和公司聲譽(yù)的必要手段。如果研究報(bào)告被濫用，用于謀取私利，不僅會(huì)損害公司和客戶的利益，還會(huì)破壞市場(chǎng)秩序，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題干中并沒(méi)有提及期貨公司需要建立相關(guān)規(guī)章制度明確相關(guān)研究人員定期做出研究分析報(bào)告以及報(bào)告期限為3個(gè)月或6個(gè)月的內(nèi)容，該項(xiàng)說(shuō)法缺乏依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。8、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司朱履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)說(shuō)法中，正確的是（）。

A.A期貨公司如果朱與客戶書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%

B.A期貨公司如果與客戶書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由A期貨公司承擔(dān)

C.A期貨公司如果未與客戶書(shū)面協(xié)商一致，A期貨公司應(yīng)當(dāng)，承擔(dān)全部賠償責(zé)任

D.A期貨公司如果與客戶書(shū)面協(xié)商一致，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶保證金不足情況下的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，如果A期貨公司未與客戶書(shū)面協(xié)商一致，當(dāng)客戶保證金不足且行情不利于客戶造成損失時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。在本題中，A期貨公司雖履行了通知義務(wù)，但未與客戶書(shū)面協(xié)商一致，面對(duì)甲客戶資金5天后到位、暫時(shí)保留持倉(cāng)的要求不置可否，隨后行情不利于甲客戶并造成巨大損失，所以此情況下A期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任且賠償額不超過(guò)損失的80%，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B若A期貨公司與客戶書(shū)面協(xié)商一致，對(duì)于正常的損失，應(yīng)當(dāng)由客戶自行承擔(dān)；而穿倉(cāng)是指客戶賬戶上客戶權(quán)益為負(fù)值的風(fēng)險(xiǎn)狀況，即客戶不僅將開(kāi)倉(cāng)前賬戶上的保證金全部虧掉，而且還倒欠期貨公司的錢(qián)，這種穿倉(cāng)的損失由A期貨公司承擔(dān)，選項(xiàng)B表述符合規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)CA期貨公司如果未與客戶書(shū)面協(xié)商一致，并非承擔(dān)全部賠償責(zé)任，而是承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)A期貨公司與客戶書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，損失應(yīng)由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)損失由A期貨公司承擔(dān)，而不是由客戶和A期貨公司共同承擔(dān)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是AB。9、如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中

A.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié).劃撥甲的保證金

B.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

C.甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A丙不可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、劃撥甲的保證金。期貨保證金有其特殊的管理規(guī)定和用途，一般情況下不能隨意凍結(jié)和劃撥，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施。在符合法律規(guī)定的債權(quán)實(shí)現(xiàn)程序中，對(duì)于債務(wù)人的持倉(cāng)，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)法院采取相應(yīng)的保全和執(zhí)行手段，以保障自身債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，并不是人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行