期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》真題匯編第一部分單選題(50題)1、某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答問題。甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)股東表決權(quán)占比的計(jì)算方法來確定甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。在有限責(zé)任公司中，股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。本題中該期貨公司為有限責(zé)任公司，且題干未提及公司章程有特殊規(guī)定，所以應(yīng)按照出資比例來計(jì)算甲公司的表決權(quán)占比。已知該期貨公司注冊(cè)資本金為\(1\)億元，即\(10000\)萬元，甲公司出資\(700\)萬元。則甲公司的表決權(quán)占比為甲公司的出資額除以期貨公司的注冊(cè)資本金，可據(jù)此列出算式：\(700\div10000=0.07\)。所以，甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為\(0.07\)，答案選A。2、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)朝貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)，這是一種科學(xué)合理且符合法律邏輯的責(zé)任認(rèn)定方式。在法律實(shí)踐中，判斷責(zé)任的歸屬和承擔(dān)程度，通常需要考量行為與損失之間的因果聯(lián)系。如果某一行為是導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的直接原因或者重要因素，那么該行為的實(shí)施者就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在期貨經(jīng)紀(jì)合同無效導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的情形下，通過分析無效行為與損失之間的因果關(guān)系，可以準(zhǔn)確地確定責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)以及承擔(dān)的比例，這種方式有助于公平、公正地處理糾紛，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任過于絕對(duì)。期貨經(jīng)紀(jì)合同無效可能是由多種原因?qū)е碌?，不一定完全是期貨公司的過錯(cuò)。例如，可能客戶自身提供虛假信息等原因也會(huì)導(dǎo)致合同無效，所以不能一概而論地認(rèn)定責(zé)任都由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：由于合同本身是無效的，合同中的約定就不具有法律效力，不能依據(jù)無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔(dān)責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：說應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任也是不合理的。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該依據(jù)具體導(dǎo)致合同無效和損失的原因來確定，不同的情況責(zé)任分配會(huì)有很大差異，不能簡(jiǎn)單地判定雙方承擔(dān)同等責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。3、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的適當(dāng)性義務(wù)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期，而非48小時(shí)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B特別風(fēng)險(xiǎn)警示書由投資者簽字確認(rèn)，這是為了確保投資者充分知曉高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是適當(dāng)性義務(wù)的合理要求，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書是期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行告知義務(wù)的重要體現(xiàn)，可讓投資者清晰了解所購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的特殊風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D追加了解投資者的相關(guān)信息有助于期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更全面地評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，從而判斷該高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)是否真正適合投資者，這是適當(dāng)性義務(wù)中了解客戶原則的體現(xiàn)，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選A。4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對(duì)（）投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不對(duì)

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)所針對(duì)的投資者類型。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)中承擔(dān)著保障投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序的重要職責(zé)。在投資者適當(dāng)性管理方面，對(duì)于不同類型的投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的義務(wù)有所不同。專業(yè)投資者通常具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的金融知識(shí)和較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，他們?cè)谕顿Y決策上相對(duì)更為自主和專業(yè)，經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)相對(duì)弱一些?！皹I(yè)余”并非金融投資領(lǐng)域規(guī)范的投資者分類術(shù)語，一般不用于界定經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)范圍。而普通投資者由于其專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)有限，更需要經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資過程中給予適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)和保護(hù)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，以確保普通投資者所參與的投資活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等相匹配，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)普通投資者的合法權(quán)益。所以，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有對(duì)普通投資者履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)，本題答案選C。5、（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司

B.證券公司

C.期貨交易所

D.客戶本人

【答案】：A

【解析】本題考查辦理客戶交易編碼注銷的主體。選項(xiàng)A，期貨公司是連接客戶與期貨市場(chǎng)的重要橋梁，對(duì)客戶的交易情況較為了解，并且在客戶交易編碼的管理等方面負(fù)有重要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦等，一般不負(fù)責(zé)期貨客戶交易編碼的注銷工作，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，并非辦理客戶交易編碼注銷的操作主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶本人通常是交易編碼的使用者，但不是登錄監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理交易編碼注銷的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人員罰款金額規(guī)定的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況，會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并進(jìn)行罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上5萬元以下”、選項(xiàng)B“1萬元以上10萬元以下”以及選項(xiàng)C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。7、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補(bǔ)充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論

【答案】：A

【解析】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，需滿足多項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)要求。凈資本不低于12億元；流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不超過凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。該證券公司2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20億元，滿足凈資本不低于12億元的要求；流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，即180%，大于150%，滿足流動(dòng)資產(chǎn)相關(guān)要求；凈資本是凈資產(chǎn)的80%，大于70%，滿足凈資本與凈資產(chǎn)比例要求；然而，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%，雖然接近但未超過10%，從數(shù)據(jù)上看似滿足要求，但在實(shí)際審核中，或有負(fù)債存在不確定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)，若或有負(fù)債一旦轉(zhuǎn)化為實(shí)際負(fù)債，可能會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。綜合考慮，該證券公司不能滿足審核中對(duì)于財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險(xiǎn)可控性的嚴(yán)格要求，所以其申請(qǐng)不能通過，答案選A。8、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項(xiàng)B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項(xiàng)D：2名符合對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。9、下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。

A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，并不一定就能從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨公司從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，除了有一定的經(jīng)營時(shí)間要求外，還需滿足一系列嚴(yán)格的條件，如凈資本、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制等方面都要達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，并非僅僅從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿2年即可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B依法設(shè)立的期貨公司，并不意味著就可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需要符合特定的條件，比如具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C依法設(shè)立的期貨公司，在取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格后，是可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的。商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司較為基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)類型，只要期貨公司依法設(shè)立并滿足相關(guān)的監(jiān)管要求，就可以開展此項(xiàng)業(yè)務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D依法設(shè)立的期貨公司，不能直接從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足更為嚴(yán)格的條件和要求，包括較高的凈資本指標(biāo)、完善的業(yè)務(wù)設(shè)施和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等，需要經(jīng)過監(jiān)管部門的審批和許可，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。10、（）依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題正確答案為C選項(xiàng)。在中國期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體系中，各主體有著不同的職責(zé)分工。具體分析每個(gè)選項(xiàng)：A選項(xiàng)：中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，它負(fù)責(zé)制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，依法對(duì)證券、期貨市場(chǎng)各類主體及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，但并非專門針對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。B選項(xiàng)：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，設(shè)計(jì)合約、安排合約上市，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割等。它側(cè)重于交易活動(dòng)的組織和保障，并不承擔(dān)對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作。C選項(xiàng)：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)營等工作，能夠?qū)ζ谪浭袌?chǎng)的各類交易數(shù)據(jù)進(jìn)行全面、實(shí)時(shí)的監(jiān)測(cè)。對(duì)于境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心可以通過數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等手段實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控，以確保市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理等。它主要側(cè)重于行業(yè)自律管理，而非對(duì)境外交易者和相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控。綜上，依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控的是期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心，答案選C。11、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。本題中，王某賬戶發(fā)生虧損，在甲期貨公司按規(guī)定要求其追加保證金并送達(dá)通知后，王某拒絕追加保證金。這種情況下，相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和損失應(yīng)由王某自身承擔(dān)，所以答案選A。"12、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項(xiàng)A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項(xiàng)B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進(jìn)，因此該措施是可行的。選項(xiàng)C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施或行政處罰措施，一般由司法機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項(xiàng)D，出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時(shí)糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。13、首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)考試成績(jī)不合格相關(guān)監(jiān)管措施規(guī)定的了解?！蹲C券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)則明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題答案選B。14、某期貨交易所的鋁期貨價(jià)格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大。為了化解風(fēng)險(xiǎn)，上海期貨交易所臨時(shí)把鋁期貨合約的保證金由合約價(jià)值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%

B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%

C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可采取的措施。當(dāng)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大時(shí)，交易所通常會(huì)采取一系列措施來化解風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵思路是要選擇能夠進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定市場(chǎng)的舉措。選項(xiàng)A分析將最大漲幅幅度調(diào)整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會(huì)使得價(jià)格上漲的空間更大，可能會(huì)進(jìn)一步加劇市場(chǎng)的波動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B分析把最大漲跌幅度調(diào)整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價(jià)格波動(dòng)的范圍。這樣可以有效抑制價(jià)格的過度波動(dòng)，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有助于穩(wěn)定市場(chǎng)，是一種合理的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C分析最大漲幅調(diào)整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調(diào)整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會(huì)引發(fā)價(jià)格的過度上漲，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)D分析把最大漲幅調(diào)整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇增大的背景下，這會(huì)使價(jià)格上漲的可能性和幅度增加，加大市場(chǎng)的不穩(wěn)定性，不利于風(fēng)險(xiǎn)的化解，該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選B。15、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.證券交易所

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者信息變化告知主體的規(guī)定。在期貨經(jīng)營中，投資者適當(dāng)性管理至關(guān)重要，當(dāng)投資者提供的信息發(fā)生重要變化且可能影響其投資者分類時(shí)，需要及時(shí)告知相關(guān)主體以保證信息的準(zhǔn)確性和適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行。選項(xiàng)A，證券交易所主要負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的交易組織、監(jiān)督和管理等工作，并非投資者信息變化的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來，是了解投資者情況并進(jìn)行適當(dāng)性管理的關(guān)鍵主體。投資者信息發(fā)生重要變化，可能影響投資者分類時(shí)，及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)，便于經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)新的信息對(duì)投資者進(jìn)行準(zhǔn)確分類，采取合適的服務(wù)和管理措施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，國務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)主要承擔(dān)宏觀層面的監(jiān)督職責(zé)，并不直接參與投資者適當(dāng)性管理中投資者信息更新接收工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，證券業(yè)協(xié)會(huì)主要對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，通常不直接接收投資者個(gè)體信息變化的反饋，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。16、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：安全證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立是非常必要的。數(shù)據(jù)安全是保障期貨交易正常進(jìn)行和投資者權(quán)益的關(guān)鍵因素，只有確保數(shù)據(jù)傳送安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、篡改等問題，維護(hù)交易秩序和市場(chǎng)穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B：公正公正一般是指在處理事務(wù)、做出決策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要側(cè)重于交易過程和規(guī)則的公平性，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送這一環(huán)節(jié)的特性，與題意不符，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：公平公平強(qiáng)調(diào)的是參與交易的各方在機(jī)會(huì)、地位等方面的平等，側(cè)重于市場(chǎng)環(huán)境和交易規(guī)則對(duì)所有參與者的平等對(duì)待，而不是數(shù)據(jù)傳送的特性，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)D：公開公開通常是指信息的透明，即相關(guān)信息要向市場(chǎng)參與者公開披露，讓大家都能獲取到必要的信息以便做出決策，但這和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特點(diǎn)沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。17、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會(huì)提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷是否屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)A：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，1/3以上理事聯(lián)名提議時(shí)需要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要機(jī)構(gòu)，當(dāng)中國證監(jiān)會(huì)提議召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議時(shí)，應(yīng)予以召開。因此該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)C：在《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形中，并不包括理事長提議。所以該項(xiàng)不屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。選項(xiàng)D：期貨交易所章程是期貨交易所運(yùn)行的基本規(guī)則，如果章程中規(guī)定了某些情形下要召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，那么當(dāng)出現(xiàn)這些情形時(shí)就應(yīng)當(dāng)召開。所以該項(xiàng)屬于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形。綜上，答案選C。18、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。

A.《期貨交易管理?xiàng)l例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)。選項(xiàng)A，《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展而制定的重要法規(guī)?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》的制定需要以《期貨交易管理?xiàng)l例》為基礎(chǔ)和依據(jù)，以保障期貨投資者保障基金制度與整個(gè)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，確保相關(guān)管理辦法的合法性和合規(guī)性，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，《期貨交易所管理辦法》主要側(cè)重于規(guī)范期貨交易所的設(shè)立、組織架構(gòu)、運(yùn)行規(guī)則、會(huì)員管理等方面的內(nèi)容，其重點(diǎn)在于對(duì)期貨交易所這一市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)的管理和規(guī)范，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是針對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更與終止、業(yè)務(wù)規(guī)則、公司治理、客戶資產(chǎn)保護(hù)等方面進(jìn)行監(jiān)督管理的規(guī)定，其核心是對(duì)期貨公司的經(jīng)營和監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范，不是《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行規(guī)范，旨在提高期貨從業(yè)人員的素質(zhì)和職業(yè)道德水平，規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，并非《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。19、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營利為目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析來判斷對(duì)錯(cuò)。選項(xiàng)A：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它不以營利為目的，而是為了促進(jìn)期貨市場(chǎng)的公平、有序和高效運(yùn)行，保障期貨交易的正常進(jìn)行。所以該選項(xiàng)描述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所依據(jù)其自身章程規(guī)定實(shí)行自律管理，通過制定一系列的交易規(guī)則、會(huì)員管理辦法等，對(duì)會(huì)員及其交易活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督，以維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。因此該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)C：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，當(dāng)期貨交易所出現(xiàn)民事糾紛等情況時(shí)，會(huì)以自身的所有財(cái)產(chǎn)來對(duì)相應(yīng)的責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)。所以該選項(xiàng)描述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，這是為了保證期貨交易所的管理和運(yùn)營符合國家整體的監(jiān)管要求和市場(chǎng)發(fā)展需要。所以該選項(xiàng)描述正確。本題要求選擇描述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是A。20、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院財(cái)務(wù)部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

【答案】：B"

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院財(cái)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)務(wù)管理等方面工作，并不承擔(dān)期貨交易所的審批職責(zé)；中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等功能，不具備審批設(shè)立期貨交易所的權(quán)限；國務(wù)院商務(wù)主管部門主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等商務(wù)領(lǐng)域的管理工作，也不是審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是B。"21、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯(cuò)誤的是（）。?

A.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B.董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D.董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

【答案】：B

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)本題各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A：董事會(huì)提前通知王某免職事項(xiàng)，這有利于保障王某的知情權(quán)，使其能做好相應(yīng)準(zhǔn)備，該說法正確。-選項(xiàng)B：董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非公司股東大會(huì)，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：王某作為被免職的當(dāng)事人，有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，這能保證其有申訴和澄清的機(jī)會(huì)，該說法正確。-選項(xiàng)D：董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，可避免因職務(wù)空缺影響公司相關(guān)工作的正常開展，該說法正確。本題要求選擇說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)，答案是B。22、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價(jià)格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費(fèi)，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時(shí)傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司指令傳遞的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易中，期貨公司應(yīng)遵循“時(shí)間優(yōu)先”原則來傳遞客戶指令，即先收到的指令先傳遞，而不是依據(jù)價(jià)格高低、是否給予勞務(wù)費(fèi)等因素。題干中明確提到期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這表明王某的指令先到達(dá)期貨公司。所以，期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞王某的指令。因此，答案選A。23、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)理擅自利用客戶資金進(jìn)行期貨合約交易這一違規(guī)行為應(yīng)受懲罰的規(guī)定。首先分析題目，案例中營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用張某存入準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易但未交易的5000萬元資金，以自己名義買進(jìn)多手期貨合約，這屬于違反期貨相關(guān)規(guī)定的行為。接著看各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款”，該處罰規(guī)定不符合對(duì)于此類違規(guī)行為的通常處罰標(biāo)準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：“給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，此處罰力度與實(shí)際規(guī)定不相符，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：“給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)于擅自利用客戶資金進(jìn)行交易等違規(guī)行為，這種處罰是合理且符合規(guī)定的，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格”，罰款金額范圍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。24、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)保障基金相關(guān)報(bào)告并審計(jì)通過后，應(yīng)將報(bào)表報(bào)送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財(cái)政管理等多方面內(nèi)容。中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，保障基金在金融市場(chǎng)中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送，以便其掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保護(hù)投資者權(quán)益。而財(cái)政部負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財(cái)務(wù)狀況與國家財(cái)政密切相關(guān)，所以也需要向財(cái)政部報(bào)送相關(guān)報(bào)表。選項(xiàng)A，中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過后不需要將報(bào)表報(bào)送中國人民銀行，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，僅報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)不完整，還需要報(bào)送財(cái)政部，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際情況是需要同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，并非選擇報(bào)送其中一個(gè)部門，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。25、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負(fù)債金額

D.增加負(fù)債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，為了準(zhǔn)確反映期貨公司的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，促使期貨公司規(guī)范運(yùn)營。而核減資本金額的說法不準(zhǔn)確，資本包含多個(gè)方面，凈資本是更具針對(duì)性的指標(biāo)；增加凈負(fù)債金額和增加負(fù)債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準(zhǔn)確反映期貨公司因未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備而應(yīng)進(jìn)行的財(cái)務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。26、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)滿足未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰這一條件。所以本題正確答案為A選項(xiàng)。"27、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定中關(guān)于業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。28、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官一般是向其住所地的派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告事宜無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。29、（）應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定來確定設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并非以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理和使用等工作，應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要從事代理客戶進(jìn)行期貨交易等業(yè)務(wù)，不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，也不是設(shè)立保障基金專用賬戶的主體。綜上，本題正確答案是B。30、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》相關(guān)制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，進(jìn)而保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，才制定了該規(guī)定。選項(xiàng)B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項(xiàng)A“分級(jí)管理”是按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行等級(jí)劃分管理，與以了解客戶為核心構(gòu)建的客戶管理和服務(wù)制度理念不契合；選項(xiàng)C“分層管理”側(cè)重于按照層次對(duì)管理對(duì)象進(jìn)行區(qū)分，并非該制度核心；選項(xiàng)D“分步管理”強(qiáng)調(diào)工作實(shí)施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"31、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由（）組成。

A.會(huì)員理事和非會(huì)員理事

B.會(huì)員理事

C.會(huì)員理事和獨(dú)立理事

D.獨(dú)立理事

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的組成。選項(xiàng)A：會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。會(huì)員理事是由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的會(huì)員代表，他們代表會(huì)員的利益參與理事會(huì)的決策；非會(huì)員理事則是由中國證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事的設(shè)置可以保證理事會(huì)決策的公正性和客觀性，反映行業(yè)整體利益和監(jiān)管要求。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：只提及會(huì)員理事不全面，因?yàn)闀?huì)員制期貨交易所理事會(huì)除了會(huì)員理事外，還有非會(huì)員理事，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：獨(dú)立理事并非會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的組成部分，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同理，獨(dú)立理事不是組成理事會(huì)的成員，且僅獨(dú)立理事不能構(gòu)成完整的理事會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。32、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)相關(guān)法律法規(guī)中處罰金額規(guī)定的掌握。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格時(shí)，不僅要撤銷其任職資格，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，還要處以3萬元以下罰款，因此正確答案是A。"33、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有效召開的條件。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，為確保其決策能體現(xiàn)大多數(shù)會(huì)員的意愿和利益，對(duì)參會(huì)會(huì)員比例有嚴(yán)格規(guī)定。《期貨交易所管理辦法》明確規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。選項(xiàng)A的1/2比例未達(dá)到法律規(guī)定的有效參會(huì)比例要求，不能保證會(huì)員大會(huì)決策的廣泛代表性和權(quán)威性。選項(xiàng)B的3/4雖然比例較高，但并非法定的會(huì)員大會(huì)有效召開的參會(huì)比例。選項(xiàng)D的1/3比例過低，顯然無法充分體現(xiàn)廣大會(huì)員的意志，不能使會(huì)員大會(huì)有效開展工作。綜上所述，正確答案是C。34、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。本題中，甲公司將持有的7%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，轉(zhuǎn)讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權(quán)導(dǎo)致持股比例變動(dòng)。所以，該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，答案選C。"35、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)金融法規(guī)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：證券公司協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這是證券公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，有助于規(guī)范證券市場(chǎng)開戶流程，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，符合市場(chǎng)監(jiān)管要求，不會(huì)受到處罰。選項(xiàng)B：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，根據(jù)規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。此行為違反了相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)處罰。選項(xiàng)C：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，證券公司一般不具備收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金的資格，該行為違反了期貨保證金管理的相關(guān)規(guī)定，會(huì)受到處罰。選項(xiàng)D：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，證券公司為客戶的期貨交易提供融資或擔(dān)保超出了其業(yè)務(wù)范圍，存在較大風(fēng)險(xiǎn)，不符合金融監(jiān)管的要求，會(huì)受到處罰。綜上所述，不會(huì)受到處罰的行為是選項(xiàng)A。36、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.員工代表大會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)特定情況時(shí)的報(bào)告對(duì)象。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的整體運(yùn)營和風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況，有利于董事會(huì)及時(shí)了解公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理和防范。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營活動(dòng)，股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，員工代表大會(huì)主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風(fēng)險(xiǎn)官在這種情況下的報(bào)告對(duì)象。所以本題答案選C。37、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在員工因業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)應(yīng)履行的報(bào)告義務(wù)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從業(yè)過程中，若其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，其所在的期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉該從業(yè)人員被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B雖然錢某工作態(tài)度不認(rèn)真且業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，但期貨公司是否解聘錢某應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查結(jié)果、公司的規(guī)章制度等多方面因素來綜合判斷，而不是應(yīng)當(dāng)立即解聘，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C題目中并沒有規(guī)定期貨公司需要將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，而非在知悉錢某被調(diào)查之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。38、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格是其職責(zé)范圍內(nèi)的工作，所以選項(xiàng)A正確。對(duì)于選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、市場(chǎng)秩序監(jiān)管等工商行政管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，沒有權(quán)力對(duì)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的是營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考點(diǎn)為《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對(duì)的期貨從業(yè)人員主體。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等自律管理工作，本身并不直接涉及客戶期貨保證金的保管和操作，所以該規(guī)定并非主要針對(duì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為客戶提供期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，一般不直接經(jīng)手客戶的期貨保證金，因此該禁止規(guī)定并非主要針對(duì)此類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是客戶進(jìn)行期貨交易的重要平臺(tái)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨賬戶和保證金。期貨從業(yè)人員在期貨公司工作期間，有機(jī)會(huì)接觸和操作客戶的期貨保證金，存在挪用客戶保證金的可能性。所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，所以該規(guī)定主要不是針對(duì)這類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。40、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會(huì)

C.由董事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、決策程序等重要事項(xiàng)，按照公司章程的規(guī)定來提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，能夠確保公司在人事任用方面的規(guī)范性和合法性。而監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等；董事會(huì)主要負(fù)責(zé)公司的重大決策等；總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，它們都不是按照規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的主體。所以本題答案選A。41、會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（）機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?/p>

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

【答案】：C

【解析】此題目考查會(huì)員單位應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。對(duì)各選項(xiàng)分析如下：-選項(xiàng)A，“客戶矛盾化解”表述與題干語境不完全匹配，題干強(qiáng)調(diào)的是從整體流程和機(jī)制上處理糾紛，“化解矛盾”更側(cè)重于解決具體的矛盾情形，并非一種完整的機(jī)制表述，所以A選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)B，“確保客戶收益”并非會(huì)員單位在處理投資者投訴和糾紛方面應(yīng)完善的機(jī)制內(nèi)容。客戶收益受多種因素影響，具有不確定性，會(huì)員單位無法確?？蛻羰找妫撨x項(xiàng)與題干重點(diǎn)不符，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C，“客戶糾紛處理”機(jī)制符合會(huì)員單位為投資者提供投訴渠道、處理糾紛的工作要求。完善這一機(jī)制能夠從制度層面保障投資者投訴有合理途徑，糾紛得到妥善解決，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D，“提高客戶收益”同樣不是處理投資者投訴和糾紛相關(guān)的機(jī)制內(nèi)容。提高客戶收益主要涉及業(yè)務(wù)經(jīng)營和市場(chǎng)表現(xiàn)等方面，與題干所強(qiáng)調(diào)的投訴處理機(jī)制無關(guān)，因此D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選C。42、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的處理方式。選項(xiàng)A，給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款這種處罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，因此該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費(fèi)，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)給相關(guān)對(duì)象，而非上繳國庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。43、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"44、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的同意。這是因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評(píng)估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開展和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會(huì)直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項(xiàng)C，所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，同樣不會(huì)具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，其重點(diǎn)在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。45、《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D"

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，且會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。雖然題干中未提及具體的問題，但根據(jù)給出的選項(xiàng)及答案推測(cè)，可能是在考查會(huì)員大會(huì)相關(guān)決議通過所需的會(huì)員比例等內(nèi)容。在會(huì)員制期貨交易所的相關(guān)規(guī)定中，部分重大事項(xiàng)需經(jīng)全體會(huì)員2/3以上通過，所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"46、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進(jìn)行期貨交易屬于違規(guī)行為。對(duì)于此類行為，通常會(huì)針對(duì)違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬元的情況。選項(xiàng)A，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴(yán)重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項(xiàng)C，處以10萬以上20萬元以下罰款，這一處罰未提及沒收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項(xiàng)D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴(yán)厲的處罰，一般針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達(dá)到此嚴(yán)重程度。而選項(xiàng)B，沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款，既考慮了沒收其通過違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對(duì)此類違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"47、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。

A.期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

B.期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況

C.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司繳納期貨投資者保障基金具體比例的確定主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，確定期貨公司繳納保障基金的比例并非依據(jù)期貨公司的盈利狀況，且期貨交易所也不是確定該比例的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況有全面的了解和監(jiān)管職責(zé)，會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納期貨投資者保障基金的具體比例，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，確定繳納比例的依據(jù)是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況而非盈利狀況，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。48、對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，（）?/p>

A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

D.不再補(bǔ)償

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。對(duì)于期貨投資者的保證金損失，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償時(shí)，會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償。A選項(xiàng)，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對(duì)期貨公司自身的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的損失等，并非用于補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的部分，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是為了維護(hù)期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，應(yīng)對(duì)期貨交易所可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況，和補(bǔ)償期貨投資者保證金損失中現(xiàn)有保障基金不足的問題不相關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償時(shí)，并不是不再補(bǔ)償，而是會(huì)由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補(bǔ)償，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上所述，答案選C。49、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司注冊(cè)資本最低限額的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"50、如果專業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題主要考查專業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對(duì)象。專業(yè)投資者在滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，有義務(wù)及時(shí)將該情況告知相關(guān)主體。經(jīng)營機(jī)構(gòu)是與投資者直接進(jìn)行業(yè)務(wù)往來、對(duì)投資者情況進(jìn)行管理和服務(wù)的主體，投資者情況的變化會(huì)直接影響經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資資格等方面的判斷和管理，所以當(dāng)專業(yè)投資者條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。而期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面的工作；中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管執(zhí)法；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，它們并非專業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對(duì)象。因此，答案選A。"第二部分多選題(20題)1、某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對(duì)此不服。對(duì)此，下列說法正確的有（）。

A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人

B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)

C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官免職的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。所以公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B正如上述規(guī)定，董事會(huì)不能隨意隨時(shí)免除王某職務(wù)，而是需要遵循提前通知等一系列程序，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非中國證監(jiān)會(huì)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D當(dāng)王某對(duì)董事會(huì)免除其職務(wù)的決議不服時(shí)，他可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，以維護(hù)自身權(quán)益，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案為AD。2、期貨公司會(huì)員只能為符合()的自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨公司會(huì)員為自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼的條件。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額應(yīng)不低于人民幣50萬元，并非100萬元，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B投資者具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試，這能夠保證投資者對(duì)金融期貨有一定的了解和認(rèn)知，從而更好地參與金融期貨交易，所以期貨公司會(huì)員為符合此條件的自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼是合理的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C規(guī)定投資者具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄，是為了讓投資者有一定的交易經(jīng)驗(yàn)，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，因此該條件也是必要的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D如果投資者存在嚴(yán)重不良誠信記錄，可能會(huì)對(duì)金融市場(chǎng)的正常秩序和公平性造成影響，所以不存在嚴(yán)重不良誠信記錄是申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼的重要條件，選項(xiàng)D正確。綜上，本題的正確答案是BCD。3、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

D.對(duì)重要事實(shí)予以明示

【答案】：ABCD

【解析】本題可從期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)應(yīng)遵循的原則和要求等方面來逐一分析各選項(xiàng)。A選項(xiàng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀是期貨從業(yè)人員進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)的重要職業(yè)操守。勤勉盡責(zé)要求從業(yè)人員在工作中盡心盡力、認(rèn)真負(fù)責(zé)地運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能進(jìn)行分析和建議；獨(dú)立客觀則強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員不受外界干擾和利益誘惑，以客觀事實(shí)為依據(jù)，做出獨(dú)立的分析和判斷。因此，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)在投資分析和提出建議的過程中，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷至關(guān)重要。客觀事實(shí)是已經(jīng)發(fā)生且可以驗(yàn)證的情況，而主觀判斷則帶有個(gè)人的觀點(diǎn)和推測(cè)。只有明確區(qū)分二者，才能讓投資者準(zhǔn)確了解信息的性質(zhì)和可靠性，從而做出合理的決策。所以，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，這是保證投資建議科學(xué)性和可靠性的基礎(chǔ)。從業(yè)人員不能僅憑主觀臆斷或沒有根據(jù)的猜測(cè)來給出建議，而應(yīng)基于充分的市場(chǎng)調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、行業(yè)研究等合理依據(jù)，這樣的投資分析和建議才具有可信度和可操作性。故，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)對(duì)重要事實(shí)予以明示，能確保投資者獲得關(guān)鍵信息，避免因信息不完整或不明確而做出錯(cuò)誤的投資決策。重要事實(shí)可能會(huì)對(duì)投資產(chǎn)生重大影響，從業(yè)人員有責(zé)任清晰、明確地向投資者展示這些事實(shí)。所以，D選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)做到的，本題答案選ABCD。4、申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：AC

【解析】本題主要考查申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，這是符合相關(guān)任職資格條件規(guī)定的，在金融、法律、會(huì)計(jì)等領(lǐng)域有一定年限的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，有助于董事、監(jiān)事更好地履行職責(zé)，對(duì)公司的運(yùn)營和管理做出準(zhǔn)確的判斷和決策，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：要求具有大學(xué)本科以上學(xué)歷不符合規(guī)定，正確的是大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷是申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，該學(xué)歷要求能保證相關(guān)人員具備一定的知識(shí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力，以適應(yīng)崗位要求，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：表述不準(zhǔn)確，規(guī)定是具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，而不是金融業(yè)務(wù)、法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選AC。5、申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，同時(shí)（）的人員不少于1人。

A.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷

B.取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

C.或者取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格

D.副總經(jīng)理以上級(jí)別E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司在人員方面的要求。選項(xiàng)A：具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷的人員，這類人員通常積累了較為豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，能夠在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中更好地應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜情況，憑借其長期在相關(guān)領(lǐng)域的實(shí)踐，為公司的資產(chǎn)管理決策提供更具前瞻性和實(shí)用性的建議，所以要求具備該條件的人員不少于1人是合理的，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的人員，擁有專業(yè)的期貨投資咨詢知識(shí)和技能，能夠?yàn)楣镜馁Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供專業(yè)的投資分析和決策支持，幫助公司更好地把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，制定合理的投資策略，因此需要這樣的人員不少于1人，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：取得證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的人員，他們?cè)谧C券投資領(lǐng)域有專業(yè)的知識(shí)和技能，能為期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)拓展到證券投資領(lǐng)域提供支持，豐富公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍，所以該類人員不少于1人有助于公司業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：副總經(jīng)理以上級(jí)別的管理人員，他們?cè)诠局刑幱跊Q策層，具備全面的管理能力和豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，能夠從公司整體戰(zhàn)略層面規(guī)劃和推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，對(duì)業(yè)務(wù)的開展起到關(guān)鍵的引領(lǐng)和決策作用，所以要求副總經(jīng)理以上級(jí)別的人員不少于1人是必要的，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司在人員方面的要求，本題答案為ABCD。6、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

B.李平在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對(duì)李平的任命決議

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：首席風(fēng)險(xiǎn)官可以兼任合規(guī)部主任。合規(guī)管理工作與風(fēng)險(xiǎn)控制工作有一定的關(guān)聯(lián)性和協(xié)同性，兼任合規(guī)部主任有助于首席風(fēng)險(xiǎn)官更好地履行職責(zé)，全面把控公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)狀況，不違反中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定。選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官是向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，而不是向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督等工作；董事會(huì)則對(duì)公司的整體運(yùn)營和重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向董事會(huì)報(bào)告工作情況，以便董事會(huì)對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行有效管理和決策。所以該項(xiàng)違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人與首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)存在利益沖突，兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可能會(huì)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、客觀地履行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)，因此違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定。選項(xiàng)D：期貨公司擬任命首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將擬任職人員簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料報(bào)公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。且首席風(fēng)險(xiǎn)官的聘任和解聘由董事會(huì)決定，但董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事2/3以上同意。題中僅說明獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，但未表明是否達(dá)到全體董事2/3以上同意，不符合規(guī)定，違反了中國證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定。綜上，答案選BCD。7、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（）情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

A.身份

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.工作能力

D.財(cái)務(wù)狀況

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶情況的目的和相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：身份了解客戶的身份是非常必要的。不同身份的客戶在風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等方面可能存在差異。例如，個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力往往不同。通過了解客戶身份，期貨公司可以初步對(duì)客戶進(jìn)行分類和評(píng)估，以便為其提供更合適的投資咨詢服務(wù)，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份情況，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：投資經(jīng)驗(yàn)客戶的投資經(jīng)驗(yàn)會(huì)直接影響其對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和應(yīng)對(duì)能力。有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的客戶可能對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)有更好的承受能力，并且對(duì)投資策略有一定的了解；而投資經(jīng)驗(yàn)較少的客戶可能需要更基礎(chǔ)、更詳細(xì)的投資建議。因此，了解客戶的投資經(jīng)驗(yàn)有助于期貨公司準(zhǔn)確評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和服務(wù)需求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：工作能力工作能力主要反映的是客戶在工作中所具備的技能和素質(zhì)，與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求并無直接關(guān)聯(lián)。期貨公司關(guān)注的是與投資相關(guān)的因素，而非客戶的工作能力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)狀況客戶的財(cái)務(wù)狀況是評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要依據(jù)。財(cái)務(wù)狀況良好的客戶可能有更強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，能夠進(jìn)行一些高風(fēng)險(xiǎn)的投資；而財(cái)務(wù)狀況相對(duì)較差的客戶可能更傾向于保守的投資策略。同時(shí)，了解客戶財(cái)務(wù)狀況也有助于期貨公司根據(jù)客戶的資金實(shí)力為其提供合適的投資方案，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。8、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員（），對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會(huì)員實(shí)物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員若違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，這種行為嚴(yán)重影響了期貨交易保證金的安全管理，破壞了期貨市場(chǎng)的正常秩序。為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和保障投資者權(quán)益，對(duì)于這種違規(guī)行為，