期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》試題（得分題）第一部分單選題(50題)1、會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（）。

A.理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免流程。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，《期貨交易所管理辦法》有相關(guān)規(guī)定。其任免流程是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行提名，之后經(jīng)由理事會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，并非是理事會(huì)提名和中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不負(fù)責(zé)此提名，該選項(xiàng)不符合規(guī)定，錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，符合由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)這一正確流程，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，并非由會(huì)員大會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。2、某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元，隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任

C.任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析判斷。選項(xiàng)A根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》等相關(guān)法律規(guī)定，挪用客戶期貨保證金的行為是明確構(gòu)成犯罪的。期貨保證金屬于客戶資金，受到嚴(yán)格的法律保護(hù)，挪用此類(lèi)資金嚴(yán)重侵害了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益和金融市場(chǎng)的正常秩序，并非如選項(xiàng)所說(shuō)不構(gòu)成犯罪。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B雖然任某將所挪用的保證金予以返還，但這并不意味著他可以不承擔(dān)刑事責(zé)任。挪用行為一旦發(fā)生，就已經(jīng)觸犯了法律，返還挪用資金只是在量刑時(shí)可能會(huì)被作為從輕處罰的情節(jié)來(lái)考慮，但不能免除其刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C任某挪用客戶期貨保證金是其個(gè)人的自主行為，并非在單位的意志支配下進(jìn)行的。其挪用資金是為了個(gè)人私利，即幫父親進(jìn)行股票交易并獲利，這種行為屬于個(gè)人犯罪行為，應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D單位犯罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任的危害社會(huì)的行為，通常需要體現(xiàn)單位的整體意志。而任某挪用保證金是為了個(gè)人獲利，并非單位的決策或利益，不屬于職務(wù)行為，不構(gòu)成單位犯罪。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家整體事務(wù)的管理和決策等宏觀層面工作，通常不直接進(jìn)行期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，所以選項(xiàng)A不符合規(guī)定。選項(xiàng)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免屬于其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的重要事項(xiàng)，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的方針政策、法律、法規(guī)、規(guī)章，對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等具體工作，但一般不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，并不具有任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)限，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，警告并處以5000元以下罰款并非針對(duì)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果情形的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以訓(xùn)誡，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開(kāi)譴責(zé)通常適用于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，撤銷(xiāo)其期貨從業(yè)資格是更為嚴(yán)重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。5、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務(wù)實(shí)際來(lái)分析各選項(xiàng)。分析選項(xiàng)A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場(chǎng)中的業(yè)務(wù)量大小，但它并不是申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場(chǎng)行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項(xiàng)A不符合題意。分析選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是重要的考量因素。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能夠反映公司的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等關(guān)鍵信息。在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前2個(gè)月，公司必須保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，公司可能無(wú)法獲得業(yè)務(wù)資格，因此這是需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)B正確。分析選項(xiàng)C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場(chǎng)拓展能力和客戶資源，但它并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)等符合要求，依然可以申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，所以客戶數(shù)量不是前2個(gè)月需要慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素，選項(xiàng)C不符合題意。分析選項(xiàng)D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展方向和目標(biāo)的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格主要關(guān)注的是當(dāng)前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的關(guān)鍵因素，故選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案是B選項(xiàng)。6、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉(cāng)庫(kù)所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割過(guò)程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實(shí)物交割的實(shí)際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項(xiàng)A，期貨公司住所地主要是期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)和辦公的地方，與實(shí)物交割的實(shí)際履行地并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交割倉(cāng)庫(kù)所在地只是實(shí)物存放的地點(diǎn)，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶住所地是客戶居住或注冊(cè)的地點(diǎn)，與實(shí)物交割的實(shí)際履行和合同履行地沒(méi)有必然聯(lián)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。7、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.個(gè)人獨(dú)資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設(shè)立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和期貨交易的需求。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司通常由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項(xiàng)B，個(gè)人獨(dú)資公司是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)C，合伙制公司是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營(yíng)、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項(xiàng)D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。8、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，可以向監(jiān)事會(huì)報(bào)告，沒(méi)設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告（）。

A.董事長(zhǎng)

B.理事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題考查總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告問(wèn)題不整改或整改未達(dá)要求時(shí)的報(bào)告對(duì)象。當(dāng)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告存在的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求時(shí)，對(duì)于設(shè)有監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可向監(jiān)事會(huì)報(bào)告；而對(duì)于沒(méi)設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，應(yīng)報(bào)告給監(jiān)事。選項(xiàng)A董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)公司重大決策等管理事務(wù)，并非此情形下的報(bào)告對(duì)象；選項(xiàng)B理事長(zhǎng)一般是在特定組織如協(xié)會(huì)等中出現(xiàn)的職務(wù)，與本題所涉及的期貨公司情形不相關(guān)；選項(xiàng)D總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人是出現(xiàn)問(wèn)題的主體，不可能向他們自己報(bào)告問(wèn)題。所以本題正確答案是C。9、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的說(shuō)法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)

B.可隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)

D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的相關(guān)規(guī)定。-選項(xiàng)A：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)時(shí)，需要將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，這是為了確保監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨公司重要人事變動(dòng)的知悉和監(jiān)督，所以“不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門(mén)”說(shuō)法錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)不能隨意免除，其任免需要遵循相關(guān)規(guī)定和程序，并非可隨時(shí)免除，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)，這一規(guī)定保障了首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人，而不是3日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。10、對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其（）。

A.客戶

B.結(jié)算會(huì)員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B"

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員相關(guān)規(guī)定。對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，當(dāng)監(jiān)控中心處理其申請(qǐng)和注銷(xiāo)客戶交易編碼事宜后，應(yīng)將結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。這是因?yàn)樵跁?huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，結(jié)算會(huì)員承擔(dān)著對(duì)非結(jié)算會(huì)員的相關(guān)結(jié)算等職責(zé)，監(jiān)控中心將結(jié)果告知結(jié)算會(huì)員，有助于保障交易流程的順暢和結(jié)算工作的準(zhǔn)確進(jìn)行。而客戶并非接收該結(jié)果通知的對(duì)象；相關(guān)期貨交易所主要負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)和管理，并非此通知的接收主體；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，也不是接收該結(jié)果通知的對(duì)象。所以本題正確答案是B。"11、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

A.分級(jí)管理

B.分類(lèi)管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》相關(guān)制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，進(jìn)而保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，才制定了該規(guī)定。選項(xiàng)B“分類(lèi)管理”符合制度規(guī)定。而選項(xiàng)A“分級(jí)管理”是按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行等級(jí)劃分管理，與以了解客戶為核心構(gòu)建的客戶管理和服務(wù)制度理念不契合；選項(xiàng)C“分層管理”側(cè)重于按照層次對(duì)管理對(duì)象進(jìn)行區(qū)分，并非該制度核心；選項(xiàng)D“分步管理”強(qiáng)調(diào)工作實(shí)施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"12、某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為15000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”，為200萬(wàn)元，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元，針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）

A.14400萬(wàn)元

B.14800萬(wàn)元

C.15400萬(wàn)元

D.15200萬(wàn)元

【答案】：D

【解析】首先明確凈資本調(diào)整的相關(guān)規(guī)則，在本題中，對(duì)于期貨公司，“預(yù)計(jì)負(fù)債”應(yīng)從凈資本中扣除，而長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債可按照一定規(guī)則增加凈資本。本題未提及扣除和增加的特殊情況，通常預(yù)計(jì)負(fù)債需從凈資本中扣除，長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債全額計(jì)入凈資本。已知該期貨公司原凈資本為15000萬(wàn)元，“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，這部分要從凈資本中扣除；長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債為400萬(wàn)元，應(yīng)加入凈資本。則調(diào)整后的凈資本=原凈資本-預(yù)計(jì)負(fù)債+長(zhǎng)期次級(jí)債負(fù)債，即15000-200+400=15200萬(wàn)元，所以答案選D。13、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職

B.期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事

C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開(kāi)除

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選時(shí)，期貨公司為了保證公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)以及符合監(jiān)管要求，應(yīng)當(dāng)將該人員免職，此做法符合規(guī)定，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：從監(jiān)管層面來(lái)看，為防止不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的人員在短期內(nèi)再次混入重要崗位，影響期貨公司正常運(yùn)作和行業(yè)秩序，期貨公司不得在該人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)任用該人員擔(dān)任董事，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，主要是從其擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的角度考量，并不意味著其不能依法從事期貨業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，期貨公司應(yīng)做的是將該人員免職，而不是直接開(kāi)除。免職是針對(duì)其擔(dān)任的特定職務(wù)，而開(kāi)除是一種更為嚴(yán)厲的人事處理方式，在這種情況下并非必要操作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。14、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所章程和交易規(guī)則是期貨交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，其制定和修改對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和發(fā)展至關(guān)重要，需要由會(huì)員大會(huì)進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)的需求。所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。注冊(cè)資本是期貨交易所開(kāi)展業(yè)務(wù)的重要基礎(chǔ)，增加或減少注冊(cè)資本會(huì)對(duì)交易所的運(yùn)營(yíng)規(guī)模、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等產(chǎn)生重大影響，因此需要會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)同樣屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所的合并、分立、解散和清算會(huì)涉及到眾多會(huì)員的利益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定，必須由會(huì)員大會(huì)來(lái)決定，以保障各方的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D制定交易所的各種管理制度是期貨交易所管理層的職責(zé)，而非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。管理層負(fù)責(zé)交易所的日常運(yùn)營(yíng)和管理，根據(jù)市場(chǎng)情況和業(yè)務(wù)需求制定具體的管理制度，以確保交易所的高效運(yùn)作。所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選D。15、下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)是（）。

A.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易

D.提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營(yíng)利性活動(dòng)范圍。對(duì)選項(xiàng)A的分析為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的了解，為客戶量身定制投資策略，以幫助客戶在期貨市場(chǎng)中實(shí)現(xiàn)特定的投資目標(biāo)，屬于期貨公司基于客戶委托可開(kāi)展的正常業(yè)務(wù)，能夠?yàn)楣編?lái)營(yíng)利，所以選項(xiàng)A不符合題意。對(duì)選項(xiàng)B的分析研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，有助于期貨公司準(zhǔn)確把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為客戶提供更有價(jià)值的市場(chǎng)信息和投資建議，是期貨公司為客戶服務(wù)并獲取收益的常見(jiàn)方式，屬于可基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)，所以選項(xiàng)B不符合題意。對(duì)選項(xiàng)C的分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得代客戶進(jìn)行期貨投資交易。雖然幫助客戶擬定期貨交易策略是可行的，但代客戶進(jìn)行交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)利益沖突和市場(chǎng)亂象，損害客戶利益，因此這不是期貨公司能基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)，選項(xiàng)C符合題意。對(duì)選項(xiàng)D的分析提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)，是期貨公司憑借專業(yè)能力為客戶應(yīng)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提供支持和指導(dǎo)，也是期貨公司的一項(xiàng)重要業(yè)務(wù)，能從中獲取收益，屬于可基于客戶委托從事的營(yíng)利性活動(dòng)，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題答案選C。16、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（）的順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金.違約會(huì)員的自有資金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D.違約會(huì)員的自有資金.結(jié)算擔(dān)保金.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所處理會(huì)員違約且保證金不足時(shí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所存在特定的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)規(guī)則。當(dāng)會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足的情形時(shí)，需要按照一定順序來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以保障期貨交易的正常秩序和市場(chǎng)的穩(wěn)定。選項(xiàng)A，只提及了違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金，未包含結(jié)算擔(dān)保金，這不符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)順序要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，不僅未包含結(jié)算擔(dān)保金，且將期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的順序排列錯(cuò)誤，故該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C，雖然提到了結(jié)算擔(dān)保金，但順序有誤，結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)在違約會(huì)員的自有資金之后承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以此選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)D，按照正確順序，先以違約會(huì)員的自有資金來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，若自有資金不足，接著用結(jié)算擔(dān)保金，之后是期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，最后是期貨交易所自有資金，該選項(xiàng)符合實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的順序規(guī)定。綜上，本題的正確答案是D。17、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作關(guān)系相關(guān)知識(shí)。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長(zhǎng)不能作為股東、董事越過(guò)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長(zhǎng)本身也是在董事會(huì)的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過(guò)的界限。股東、董事也不能隨意越過(guò)合理程序通過(guò)總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)這一集體決策機(jī)制來(lái)行使權(quán)利。越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，它在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過(guò)的界限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。18、在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從業(yè)資格是向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)而非中國(guó)證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類(lèi)人員申請(qǐng)從業(yè)資格需通過(guò)所在機(jī)構(gòu)，不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，也不是向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定來(lái)判斷正確選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。選項(xiàng)A，期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)對(duì)未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行責(zé)令改正和處罰。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，不具有本題中所描述的責(zé)令改正及罰款等行政處罰權(quán)力。選項(xiàng)D，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不涉及對(duì)未取得資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的處罰職責(zé)。綜上，正確答案是B。20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開(kāi)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。首先來(lái)看選項(xiàng)A，安全是保障期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行以及期貨交易數(shù)據(jù)傳送的關(guān)鍵要素。證券公司協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行時(shí)，只有確保交易數(shù)據(jù)傳送的安全，才能防止數(shù)據(jù)泄露、被篡改等風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)B，公正主要側(cè)重于在交易過(guò)程中對(duì)待各方參與者的態(tài)度和行為，強(qiáng)調(diào)不偏袒任何一方，與期貨交易數(shù)據(jù)傳送的特性并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，公平重點(diǎn)在于交易機(jī)會(huì)、規(guī)則等方面對(duì)于所有參與者是平等的，和期貨交易數(shù)據(jù)傳送的屬性沒(méi)有直接聯(lián)系，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D，公開(kāi)一般是指信息的披露情況，要求相關(guān)交易信息向市場(chǎng)參與者公開(kāi)透明，并非針對(duì)期貨交易數(shù)據(jù)傳送本身的特點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選A。21、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶李某

C.期貨交易所

D.居間人小王

【答案】：D

【解析】本題考查居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中民事責(zé)任的承擔(dān)主體。在居間經(jīng)紀(jì)活動(dòng)里，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會(huì)或提供媒介聯(lián)系的中間人。選項(xiàng)A，期貨公司是依據(jù)相關(guān)法規(guī)設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，期貨公司并非基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生民事責(zé)任的承擔(dān)者，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，客戶李某是委托居間人小王的公司法人，其委托小王進(jìn)行與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，但民事責(zé)任并非由客戶李某承擔(dān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，它不參與居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系中基于該關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任承擔(dān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，居間人小王受客戶李某委托從事與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，依據(jù)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，基于該居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由居間人小王承擔(dān)，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。22、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開(kāi)戶

D.全權(quán)開(kāi)戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對(duì)客戶開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對(duì)應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問(wèn)題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對(duì)客戶開(kāi)戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒(méi)有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開(kāi)戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶開(kāi)戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開(kāi)戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開(kāi)戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開(kāi)戶，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選C。23、擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與（）簽署監(jiān)管合作備忘錄。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并不承擔(dān)與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)本質(zhì)上是同一機(jī)構(gòu)，但在正式表述和習(xí)慣用法中，“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”這種簡(jiǎn)稱更為常用，并且本題正確答案明確為C，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬設(shè)立、收購(gòu)或者參股機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作備忘錄是其履行監(jiān)管職責(zé)、加強(qiáng)國(guó)際監(jiān)管合作的重要舉措，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作，并不具備與境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)管合作備忘錄的權(quán)限，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為C。24、在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每周無(wú)負(fù)債

C.每月無(wú)負(fù)債

D.每年度無(wú)負(fù)債

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司運(yùn)營(yíng)中的結(jié)算制度。在期貨交易的運(yùn)營(yíng)過(guò)程里，為了有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、保證交易的正常進(jìn)行以及保障交易各方的權(quán)益，期貨公司需要遵循每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。該制度要求每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額一次劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少結(jié)算準(zhǔn)備金。這樣能確保每個(gè)交易日的交易風(fēng)險(xiǎn)都能及時(shí)得到處理和控制，而每周、每月、每年度無(wú)負(fù)債結(jié)算制度無(wú)法像每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度那樣及時(shí)有效地控制風(fēng)險(xiǎn)。所以本題正確答案是A。"25、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派主體。會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中有會(huì)員理事和非會(huì)員理事之分。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，而對(duì)于非會(huì)員理事的委派主體，相關(guān)法規(guī)有明確規(guī)定。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等工作，并不承擔(dān)委派會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家的行政管理和重大政策的制定執(zhí)行等宏觀層面的工作，通常不會(huì)直接委派期貨交易所的非會(huì)員理事，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理和促進(jìn)工作，與會(huì)員制期貨交易所非會(huì)員理事的委派并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，在期貨交易所的管理中扮演著重要角色，會(huì)員制期貨交易所的非會(huì)員理事由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)委派，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。26、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所合并、分立或者解散的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的重要職責(zé)，期貨交易所的合并、分立或者解散屬于期貨市場(chǎng)重要的組織架構(gòu)變動(dòng)事項(xiàng)，關(guān)系到期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展，需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行批準(zhǔn)，以確保相關(guān)變動(dòng)符合國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)的整體規(guī)劃和監(jiān)管要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等工作，不具有批準(zhǔn)期貨交易所合并、分立或者解散的權(quán)力，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨市場(chǎng)不在其監(jiān)管范疇內(nèi)，因此中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的合并、分立或解散，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：所在地法院主要負(fù)責(zé)司法審判工作，其職責(zé)是處理各類(lèi)訴訟案件等司法事務(wù)，并不涉及對(duì)期貨交易所組織架構(gòu)變動(dòng)的審批，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。27、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預(yù)計(jì)負(fù)債的實(shí)際情況來(lái)計(jì)算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報(bào)表顯示凈資本為\(5000\)萬(wàn)元，資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為\(200\)萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為\(400\)萬(wàn)元，這意味著該公司少確認(rèn)了預(yù)計(jì)負(fù)債，少確認(rèn)的金額為\(400-200=200\)萬(wàn)元。在計(jì)算凈資本時(shí)，需要對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表中的項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，少確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債需要從凈資本中扣除，以反映公司實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實(shí)際為\(5000-200=4800\)萬(wàn)元。因此，答案選C。28、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門(mén)進(jìn)行期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場(chǎng)混淆，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場(chǎng)定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場(chǎng)參與者能夠清晰識(shí)別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對(duì)期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場(chǎng)參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場(chǎng)定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。29、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬(wàn)元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進(jìn)行期貨交易屬于違規(guī)行為。對(duì)于此類(lèi)行為，通常會(huì)針對(duì)違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬(wàn)元的情況。選項(xiàng)A，沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴(yán)重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下罰款，這一處罰未提及沒(méi)收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項(xiàng)D，吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴(yán)厲的處罰，一般針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達(dá)到此嚴(yán)重程度。而選項(xiàng)B，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款，既考慮了沒(méi)收其通過(guò)違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對(duì)此類(lèi)違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"30、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司繳納保障基金的時(shí)間周期。期貨公司繳納保障基金是按照年度進(jìn)行的。在金融行業(yè)監(jiān)管規(guī)則體系中，對(duì)于期貨公司繳納保障基金這一重要事項(xiàng)，從風(fēng)險(xiǎn)防控、資金管理以及行業(yè)規(guī)范等多方面綜合考量，規(guī)定按年度繳納保障基金。按年度繳納可以讓期貨公司有較為充足的時(shí)間進(jìn)行資金的統(tǒng)籌規(guī)劃，同時(shí)也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和資金管理等工作。而月度時(shí)間周期過(guò)短，會(huì)增加期貨公司的工作量和管理成本；半年度在整體規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)上的綜合效益不如年度；季度雖然比月度長(zhǎng)，但相較于年度，在宏觀管理和行業(yè)規(guī)范上仍存在一定不足。所以本題答案選B。31、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】該題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中可為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類(lèi)型。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所里，全面結(jié)算會(huì)員可以為其受托客戶和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，無(wú)法為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。且題目中提及的限制結(jié)算會(huì)員并非法定的可辦理該類(lèi)結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類(lèi)型。所以可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員，答案選C。32、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間是（）。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：2006年2月7日并非《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：2006年4月15日也不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：2008年2月7日同樣不是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》開(kāi)始施行的時(shí)間，此選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》自2008年5月1日起施行，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。33、下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主體。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。選項(xiàng)A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金安全實(shí)施監(jiān)控，其職責(zé)重點(diǎn)在于保障保證金的安全存管和監(jiān)控，并不需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)B，非期貨公司結(jié)算會(huì)員作為期貨市場(chǎng)的重要參與主體，在進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)，需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金來(lái)應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。選項(xiàng)C，期貨公司在期貨交易中承擔(dān)著代理客戶交易等多種業(yè)務(wù)，面臨著市場(chǎng)波動(dòng)、客戶違約等多種風(fēng)險(xiǎn)，提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是其防范風(fēng)險(xiǎn)的重要措施之一。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)等，需要提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以增強(qiáng)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。綜上，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，答案選A。34、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并不一定是該營(yíng)業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)，核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格更強(qiáng)調(diào)屬地原則，即營(yíng)業(yè)部所在地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。35、被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)資格相關(guān)規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。這是符合規(guī)范要求的做法，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格且連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的人員，申請(qǐng)從業(yè)資格時(shí)并非要參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是由協(xié)會(huì)組織，而非期貨交易所組織，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：此類(lèi)情況不需要參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試，而是參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案是A。36、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時(shí)，相關(guān)限制措施的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"37、某紡紗廠在期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，其余的保證金缺口期貨公司無(wú)法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬(wàn)元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來(lái)計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬(wàn)元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬(wàn)元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬(wàn)元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬(wàn)元。超過(guò)10萬(wàn)元的部分：超過(guò)10萬(wàn)元的金額為\(1000-10=990\)萬(wàn)元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬(wàn)元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬(wàn)元）綜上，答案選C。38、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改。選項(xiàng)A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實(shí)際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來(lái)進(jìn)行此操作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接對(duì)接的主體，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯(cuò)誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。39、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格的相關(guān)條件。申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，需要具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并且要擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)一定年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該年限不少于2年，所以本題答案選B。"40、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)注冊(cè)資本的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"41、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法中不正確的是（）。

A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

B.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人.副理事長(zhǎng)1～2人

C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次

D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。該選項(xiàng)說(shuō)法符合相關(guān)規(guī)定，是正確的。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1-2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次，以確保能及時(shí)對(duì)交易所的相關(guān)事務(wù)進(jìn)行決策和管理。此規(guī)定是為了保證理事會(huì)工作的正常開(kāi)展，該選項(xiàng)說(shuō)法無(wú)誤。選項(xiàng)D理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事，而不是15日，所以該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。綜上，答案選D。42、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。

A.中金所

B.期貨公司

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題正確答案選B。期貨公司作為直接與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)的市場(chǎng)主體，在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中與客戶接觸頻繁，面臨著處理各類(lèi)客戶問(wèn)題和糾紛的實(shí)際需求。完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛是期貨公司應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)，其有責(zé)任和能力采取有效措施來(lái)解決與客戶之間可能出現(xiàn)的矛盾，維護(hù)客戶的合法權(quán)益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定。中金所主要是負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品上市交易、結(jié)算和交割等工作，側(cè)重于市場(chǎng)的交易組織和運(yùn)行管理，并非直接處理客戶糾紛的主體。證券公司的主要業(yè)務(wù)集中在證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等證券相關(guān)領(lǐng)域，雖然也會(huì)涉及客戶服務(wù)和糾紛處理，但與本題所涉及的完善客戶糾紛處理機(jī)制的主體關(guān)聯(lián)性不大。證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)管政策、法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接承擔(dān)完善客戶糾紛處理機(jī)制和及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的具體工作。綜上，完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是期貨公司，答案選B。43、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件且材料齊備的查詢申請(qǐng)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。44、投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤(pán)前

C.前一交易日日終

D.前一個(gè)交易日平均

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易時(shí)，期貨公司確認(rèn)投資者保證金賬戶可用資金余額的時(shí)間要求。根據(jù)投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“當(dāng)日結(jié)算前”，在當(dāng)日結(jié)算前資金情況可能還會(huì)發(fā)生變動(dòng)，不能準(zhǔn)確反映投資者符合要求的資金狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“當(dāng)日收盤(pán)前”，收盤(pán)前資金仍處于動(dòng)態(tài)變化中，不能作為判斷投資者是否滿足資金標(biāo)準(zhǔn)的可靠依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“前一交易日日終”，此時(shí)資金狀況已經(jīng)確定，能夠明確投資者在前一交易日結(jié)束時(shí)的資金是否達(dá)到規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“前一個(gè)交易日平均”，平均資金余額不能直接體現(xiàn)投資者在某一特定時(shí)間點(diǎn)是否滿足規(guī)定的最低資金要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。45、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時(shí)，需要以書(shū)面形式通知全體股東或進(jìn)行公告，以確保股東能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時(shí)也有利于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明。選項(xiàng)A，僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，不能保證所有股東都能及時(shí)知曉該信息，存在信息傳遞不及時(shí)、不全面的問(wèn)題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書(shū)面記錄，信息的準(zhǔn)確性和完整性難以保證；另一方面，沒(méi)有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，通過(guò)董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過(guò)程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時(shí)收到準(zhǔn)確信息，因此該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，期貨公司書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，這種方式能夠保證信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。46、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每（）年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時(shí)間要求規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，規(guī)定其應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書(shū)。所以答案選B。47、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.最大的會(huì)員

B.監(jiān)事長(zhǎng)

C.總經(jīng)理

D.理事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主持主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，最大的會(huì)員通常在會(huì)員制期貨交易所中并非是會(huì)員大會(huì)的主持者。會(huì)員大會(huì)的主持需要從組織架構(gòu)的職責(zé)安排來(lái)確定，而不是依據(jù)會(huì)員規(guī)模大小，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)會(huì)員制期貨交易所的運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行監(jiān)督，確保各項(xiàng)活動(dòng)合規(guī)，并不負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)方面，并非會(huì)員大會(huì)的主持主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，在組織架構(gòu)中承擔(dān)著主持會(huì)員大會(huì)等重要職責(zé)，所以會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。48、會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.理事長(zhǎng)

D.監(jiān)事長(zhǎng)

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識(shí)。在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的負(fù)責(zé)人，在理事會(huì)中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。49、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負(fù)

B.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C.交易所補(bǔ)償

D.期貨公司補(bǔ)償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補(bǔ)償問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補(bǔ)償期貨投資者保證金損失時(shí)，后續(xù)繳納的保障基金將承擔(dān)起繼續(xù)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。A選項(xiàng)“投資者自負(fù)”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會(huì)讓投資者自行承擔(dān)未足額補(bǔ)償部分的損失。C選項(xiàng)“交易所補(bǔ)償”，在題干所描述的這種情形下，并沒(méi)有規(guī)定交易所要對(duì)不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。D選項(xiàng)“期貨公司補(bǔ)償”，題干針對(duì)的是保障基金不足補(bǔ)償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對(duì)保障基金不足部分進(jìn)行補(bǔ)償。綜上所述，答案選B。50、期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排期貨交易，制定交易規(guī)則等，并非負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷(xiāo)工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司承擔(dān)著期貨市場(chǎng)交易編碼的管理等重要職責(zé)，期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司辦理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理交易編碼的申請(qǐng)與注銷(xiāo)，其需通過(guò)特定機(jī)構(gòu)來(lái)完成相關(guān)操作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，并不直接參與客戶交易編碼的申請(qǐng)與注銷(xiāo)辦理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬(wàn)元

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元，而不是凈資本不低于人民幣6000萬(wàn)元。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，并非申請(qǐng)日前3個(gè)月。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。只有具備完備的管理制度，才能確保期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范、有序開(kāi)展。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰是必要條件。這能保證期貨公司運(yùn)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選CD。2、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)有下列行為的期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得（）。

A.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件資料的

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析，判斷其是否屬于期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)責(zé)令改正、給予警告并沒(méi)收違法所得的行為。選項(xiàng)A違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的，這種行為嚴(yán)重影響到期貨保證金的安全存管和監(jiān)管，破壞了期貨市場(chǎng)正常的保證金管理秩序，會(huì)對(duì)投資者的資金安全構(gòu)成威脅。因此，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)此類(lèi)行為責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員需要及時(shí)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和各主體的運(yùn)營(yíng)情況。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，會(huì)導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息獲取不及時(shí)、不全面，從而無(wú)法有效進(jìn)行監(jiān)管決策，可能會(huì)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以該行為屬于應(yīng)被責(zé)令改正、給予警告并沒(méi)收違法所得的情形，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度，這主要涉及到期貨市場(chǎng)結(jié)算環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制問(wèn)題。對(duì)這種行為的規(guī)制通常是依據(jù)相關(guān)規(guī)定要求其完善制度等，一般不在期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得的行為范圍內(nèi)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件資料是期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員的法定義務(wù)，這些文件資料有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理。不按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件資料，會(huì)干擾監(jiān)管工作的正常開(kāi)展，影響監(jiān)管的有效性。所以該行為會(huì)被期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABD。3、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.如果期貨公司將該名工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

D.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和責(zé)任認(rèn)定原則，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易并造成損失，即使期貨公司將該工作人員開(kāi)除，這并不能免除期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。因?yàn)楣ぷ魅藛T的行為是在職務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生的，期貨公司對(duì)其員工的行為負(fù)有管理和監(jiān)督責(zé)任。所以，損失并非完全由甲自行承擔(dān)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司對(duì)其工作人員的職務(wù)行為承擔(dān)后果。工作人員擅自以客戶名義進(jìn)行交易，屬于職務(wù)行為的不當(dāng)履行，由此給客戶造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：若甲自身存在過(guò)錯(cuò)，例如對(duì)賬戶管理不善、未及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易等，根據(jù)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，甲需要對(duì)因其自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的損失部分承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。所以，甲有過(guò)錯(cuò)的，也要承擔(dān)部分責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，意味著甲認(rèn)可了該交易行為，那么在法律上可以視為甲對(duì)此次交易的接受?；诖?，由此產(chǎn)生的損失應(yīng)由甲自行承擔(dān)，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為BCD。4、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人，如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金

B.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

D.甲有除保證全之外的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)法律關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所的保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而存入的資金，其性質(zhì)特殊且有專門(mén)的管理規(guī)定。人民法院要凍結(jié)、扣劃客戶的保證金需要遵循特定程序，一般情況下不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。所以丙不可以直接申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)人民法院對(duì)債務(wù)人的相關(guān)財(cái)產(chǎn)依法采取保全和執(zhí)行措施以實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。甲的保證金屬于甲的財(cái)產(chǎn)范疇，因此丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C甲的持倉(cāng)同樣屬于其財(cái)產(chǎn)權(quán)益的一部分，在丙起訴甲要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)的情況下，丙有權(quán)申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D題干中并沒(méi)有提及“甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)”相關(guān)的法律依據(jù)或條件，所以不能得出此結(jié)論，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BC。5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時(shí)公布。

A.年報(bào)表

B.月報(bào)表

C.周報(bào)表

D.日?qǐng)?bào)表

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨交易所編制交易情況報(bào)表的相關(guān)知識(shí)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況年報(bào)表、月報(bào)表和周報(bào)表，并及時(shí)公布。而日?qǐng)?bào)表通常由于時(shí)效性要求高、數(shù)據(jù)變化快等特點(diǎn)，可能更多用于內(nèi)部分析和即時(shí)監(jiān)測(cè)等，并不一定作為必須對(duì)外及時(shí)公布的報(bào)表類(lèi)型。所以本題答案選ABC。6、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，有權(quán)采取的措施包括（）

A.進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

B.詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明

C.拘留當(dāng)事人

D.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證是調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中常用且合理的措施。通過(guò)進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所，可以直接獲取與違規(guī)行為相關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)，如相關(guān)設(shè)備、文件、痕跡等，有助于全面、準(zhǔn)確地了解事件情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，并要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說(shuō)明，是調(diào)查工作中重要的環(huán)節(jié)。當(dāng)事人和相關(guān)人員往往掌握著事件的關(guān)鍵信息，通過(guò)詢問(wèn)他們可以獲取第一手資料，了解事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)果等詳細(xì)情況，為后續(xù)的調(diào)查和處理提供依據(jù)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C拘留是指公安機(jī)關(guān)對(duì)違反治安管理的人在短期內(nèi)剝奪其人身自由的一種處罰措施，通常由公安機(jī)關(guān)等執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，并不具備拘留當(dāng)事人的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料，能夠幫助調(diào)查人員獲取更多的證據(jù)和信息。這些文件和資料可能包含與違規(guī)行為相關(guān)的合同、賬目、記錄等，對(duì)于查明事件真相、確定責(zé)任具有重要作用，故該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案選ABD。7、期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（）。

A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

D.向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷其是否屬于期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度范疇。選項(xiàng)A：要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況當(dāng)期貨交易所認(rèn)為有必要了解會(huì)員和客戶的相關(guān)情況以評(píng)估和管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有權(quán)要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況。通過(guò)這種方式，交易所可以及時(shí)掌握會(huì)員和客戶的交易狀況、持倉(cāng)情況、資金狀況等信息，從而更好地識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，所以要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：談話提醒談話提醒是期貨交易所對(duì)會(huì)員或客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示的一種常見(jiàn)方式。當(dāng)交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶的交易行為可能存在風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，會(huì)通過(guò)與相關(guān)人員進(jìn)行談話，提醒他們注意潛在的風(fēng)險(xiǎn)，要求其規(guī)范交易行為，避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)一步惡化，因此談話提醒屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度。選項(xiàng)C：發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函期貨交易所可以針對(duì)市場(chǎng)的特定情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函。風(fēng)險(xiǎn)提示函通常會(huì)向市場(chǎng)參與者傳達(dá)交易所對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和關(guān)注重點(diǎn)，提醒市場(chǎng)參與者注意市場(chǎng)變化，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易決策，這是一種有效的風(fēng)險(xiǎn)警示手段，所以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度。選項(xiàng)D：向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息主要是為了增加市場(chǎng)的透明度，讓市場(chǎng)參與者能夠了解市場(chǎng)的整體持倉(cāng)情況，但這并不屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度。其目的并非專門(mén)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行警示，而是提供市場(chǎng)交易的相關(guān)數(shù)據(jù)供投資者參考和分析市場(chǎng)趨勢(shì)等。綜上，正確答案是ABC。8、下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.董事

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事的職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起一定期限內(nèi)履行相應(yīng)程序。所以對(duì)于期貨公司而言，免除總經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事這些人員的職務(wù)都需要遵循這一規(guī)定，題中選項(xiàng)A、B、C、D所涉及人員均符合這一情形，故本題答案選ABCD。9、期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的（）。

A.合規(guī)

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶時(shí)對(duì)開(kāi)戶資料審核的要求。期貨市場(chǎng)是一個(gè)具有高度專業(yè)性和風(fēng)險(xiǎn)性的市場(chǎng)，保障客戶開(kāi)戶資料的質(zhì)量對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益以及防范金融風(fēng)險(xiǎn)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：合規(guī)性是指開(kāi)戶資料必須符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及期貨交易所和期貨公司自身的規(guī)章制度。只有保證資料合規(guī)，才能確保開(kāi)戶過(guò)程合法合規(guī)，避免因違規(guī)行為帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)混亂。若開(kāi)戶資料不合規(guī)，可能導(dǎo)致賬戶存在合法性問(wèn)題，影響客戶的正常交易和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。選項(xiàng)B：真實(shí)性是指開(kāi)戶資料所反映的信息必須是客戶真實(shí)情況的體現(xiàn)，不能存在虛假內(nèi)容。真實(shí)的資料有助于期貨公司準(zhǔn)確了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等信息，為客戶提供合適的服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理建議。如果資料不真實(shí)，期貨公司可能無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，做出不恰當(dāng)?shù)臎Q策，進(jìn)而損害客戶和市場(chǎng)的利益。選項(xiàng)C：準(zhǔn)確性要求開(kāi)戶資料中的各項(xiàng)信息準(zhǔn)確無(wú)誤，不存在錯(cuò)誤或歧義。準(zhǔn)確的資料能夠保證期貨公司進(jìn)行正確的業(yè)務(wù)處理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。例如，客戶的聯(lián)系方式、資金信息等若不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致交易指令傳遞不暢、資金劃轉(zhuǎn)出現(xiàn)問(wèn)題等。選項(xiàng)D：完整性是指開(kāi)戶資料應(yīng)包含所有必要的