期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》高分題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循特定原則。選項(xiàng)A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項(xiàng)B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導(dǎo)致的不公平情況，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“價(jià)格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當(dāng)存在多個買賣盤時，較高的買入價(jià)格或較低的賣出價(jià)格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。2、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師.注冊會計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)時間規(guī)定?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題中該時間為5年，答案選C。3、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元

C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元

D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A題干中并未提及關(guān)于經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)可暫停繳納保障基金的相關(guān)條件及信息，所以無法得出該結(jié)論，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納保障基金后續(xù)資金，繳納比例為2%-5%，本題中該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，若按最高比例5%繳納，應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金金額為\(3000\times5\%=150\)萬元，遠(yuǎn)達(dá)不到450萬元，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C依據(jù)規(guī)定，期貨交易所繳納保障基金后續(xù)資金的比例為交易手續(xù)費(fèi)的2%-5%，通常按2%計(jì)算，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元，則2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為\(3000\times3\%=90\)萬元，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D題干僅表明截至2007年第1季度末已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，但這7.9億元是包含了可能代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金等所有相關(guān)資金的總額，而不是若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金時的總額，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案選C。4、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時確定民事責(zé)任的主要原則。在期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件中，“過錯責(zé)任原則”是確定民事責(zé)任的重要依據(jù)。過錯責(zé)任原則是指行為人因過錯侵害他人民事權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。也就是說，當(dāng)在這類案件中判斷當(dāng)事人是否需要承擔(dān)民事責(zé)任時，關(guān)鍵看其是否存在過錯。選項(xiàng)B“有損失”，有損失并不一定意味著對方要承擔(dān)民事責(zé)任，損失的產(chǎn)生可能是多種因素導(dǎo)致的，只有當(dāng)對方存在過錯行為導(dǎo)致?lián)p失時才需擔(dān)責(zé)，所以有損失不是確定民事責(zé)任的主要原則。選項(xiàng)C“違法”，違法和有過錯是不同的概念，有些行為可能并不違法但存在過錯，而且在確定民事責(zé)任時，主要關(guān)注的是當(dāng)事人在交易過程中的過錯情況，而非單純的是否違法，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D“提起訴訟”，提起訴訟只是啟動司法程序的一個行為，與確定民事責(zé)任的原則并無直接關(guān)聯(lián)，不能作為確定民事責(zé)任的主要依據(jù)。綜上，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否有過錯，答案選A。5、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場交易運(yùn)行方面的管理，并非是對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對經(jīng)營機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場交易的監(jiān)測監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案是D。6、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實(shí)守信的品質(zhì)

【答案】：A

【解析】本題可通過分析每個選項(xiàng)是否為申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格必需具備的條件來判斷對錯。選項(xiàng)A本科以上學(xué)歷并非申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格必需具備的條件。不同崗位可能有其他不同的學(xué)歷或能力要求，不能一概而論地規(guī)定必須具有本科以上學(xué)歷，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力是非常重要的。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員需要對公司的經(jīng)營管理負(fù)責(zé)，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理能力才能有效地履行其職責(zé)，推動公司的正常運(yùn)營和發(fā)展，因此該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C良好的職業(yè)道德是從事任何行業(yè)都應(yīng)具備的基本素質(zhì)，在期貨行業(yè)更是如此。期貨市場涉及大量資金和投資者利益，董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有一定的決策權(quán)和管理權(quán)，具備良好的職業(yè)道德才能保證其行為合法合規(guī)，維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D誠實(shí)守信是市場經(jīng)濟(jì)的基石，也是期貨行業(yè)健康發(fā)展的重要保障。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的核心人員，誠實(shí)守信的品質(zhì)能夠保證其在工作中如實(shí)披露信息、遵守合同約定等，增強(qiáng)投資者信心，所以該項(xiàng)是必需具備的條件，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選A。7、下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)是否須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)A：期貨交易所的章程是規(guī)定其運(yùn)行基本規(guī)則和框架的重要文件，制定或者修改章程對期貨交易所的整體運(yùn)行和管理有著重大影響，關(guān)系到期貨市場的規(guī)范和穩(wěn)定。因此，制定或者修改章程須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種會直接影響期貨市場的交易結(jié)構(gòu)和投資者的交易選擇，對市場的流動性、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能產(chǎn)生重要作用。為了保證期貨市場的健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場的公平、公正和公開，此類事項(xiàng)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：交易規(guī)則是期貨交易的基本準(zhǔn)則，它規(guī)范了交易行為、交易流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對市場的正常運(yùn)行至關(guān)重要。制定或者修改交易規(guī)則會改變市場的運(yùn)行機(jī)制和交易環(huán)境，可能影響眾多市場參與者的利益。所以，制定或者修改交易規(guī)則須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割是期貨交易的一種常見結(jié)算方式，是按照既定的合約條款和市場慣例自然發(fā)生的行為，它是期貨交易流程中的一個常規(guī)環(huán)節(jié)，不涉及對期貨交易所基本架構(gòu)、交易品種、交易規(guī)則等重大事項(xiàng)的變更。因此，合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。綜上，答案選D。8、根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.外匯買賣交割單

B.記賬式國債買賣記錄

C.股票對賬單

D.商品期貨交易結(jié)算單

【答案】：C

【解析】本題考查股指期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評估中投資經(jīng)歷里證券交易經(jīng)歷證明的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)A分析外匯買賣交割單是外匯交易的記錄憑證，外匯交易與證券交易是不同的金融交易領(lǐng)域。證券交易主要是指股票、債券等有價(jià)證券的交易活動，而外匯買賣是不同貨幣之間的兌換交易，所以外匯買賣交割單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B分析記賬式國債買賣記錄雖然屬于金融投資范疇，但記賬式國債的交易性質(zhì)與證券交易中的股票等交易有所不同。記賬式國債是政府發(fā)行的債券，其交易市場和交易規(guī)則與股票等證券交易有一定差異，它不屬于典型的證券交易證明所涵蓋的內(nèi)容，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C分析股票對賬單是投資者進(jìn)行股票交易的詳細(xì)記錄，它能夠清晰地反映出投資者在證券市場中參與股票買賣的具體情況，包括交易時間、交易數(shù)量、交易價(jià)格等信息，是證明投資者證券交易經(jīng)歷的直接且有效的文件，所以投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析商品期貨交易結(jié)算單是商品期貨交易的結(jié)算憑證，商品期貨交易是在期貨市場上進(jìn)行的以商品為標(biāo)的物的交易活動，和證券交易是不同類型的金融交易。證券交易的對象是有價(jià)證券，而商品期貨交易的對象是商品期貨合約，因此商品期貨交易結(jié)算單不能作為證券交易經(jīng)歷證明，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。9、期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所董事會秘書通過的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。選項(xiàng)A，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決定權(quán)等，并非負(fù)責(zé)董事會秘書的通過事宜，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，但董事會秘書并非由理事會通過，B選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C，董事會是公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會秘書由其通過符合規(guī)定，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而期貨交易所情況并非如此，且董事會秘書不由股東大會通過，D選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。10、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過（）屆。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所總經(jīng)理連任屆數(shù)的相關(guān)規(guī)定。對于會員制期貨交易所總經(jīng)理的任期和連任情況，有明確的規(guī)定，會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年，并且為了保證管理的科學(xué)性、合理性和新鮮活力等多方面因素，會對其連任屆數(shù)進(jìn)行限制。其連任不得超過2屆。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。11、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間頻率。經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告，這對于保障業(yè)務(wù)合規(guī)性、維護(hù)市場秩序以及保護(hù)投資者權(quán)益等方面具有重要意義。選項(xiàng)A，每年開展一次適當(dāng)性自查，時間間隔過長，可能無法及時發(fā)現(xiàn)和解決在經(jīng)營過程中出現(xiàn)的適當(dāng)性問題，不利于及時防范風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，每半年開展一次適當(dāng)性自查，既能保證有一定的時間周期對經(jīng)營活動進(jìn)行較為全面的審查，又能相對及時地發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以整改，符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)對適當(dāng)性管理的及時性和有效性要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，每季度開展一次適當(dāng)性自查，雖然審查頻率較高，但可能會耗費(fèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)過多的人力、物力和時間成本，在一定程度上影響經(jīng)營效率，并非最適宜的選擇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D，每月開展一次適當(dāng)性自查，過于頻繁，會給經(jīng)營機(jī)構(gòu)帶來極大的負(fù)擔(dān)，不利于其正常的業(yè)務(wù)開展，且在實(shí)際操作中也缺乏必要性，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。12、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。對于選項(xiàng)A，在法律和實(shí)際的責(zé)任認(rèn)定邏輯中，確定責(zé)任承擔(dān)通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當(dāng)期貨經(jīng)濟(jì)合同無效并給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)是合理且符合法律原則的做法。因?yàn)椴煌臒o效行為所導(dǎo)致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，在期貨經(jīng)濟(jì)活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認(rèn)為客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的做法并不合理。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責(zé)任比例會有很大差異，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟(jì)活動中可能承擔(dān)較多的義務(wù)和責(zé)任，但不能直接認(rèn)定在合同無效的情況下期貨公司就承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的判定需要依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當(dāng)行為對損失負(fù)有主要責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。

A.開戶資料

B.資產(chǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.交易級別

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司協(xié)助開戶制度中對客戶審查的內(nèi)容。選項(xiàng)A：開戶資料是客戶開戶時提供的基礎(chǔ)信息，證券公司對開戶資料進(jìn)行審查，能確保資料的完整性和合規(guī)性，同時通過審查也有助于核實(shí)客戶身份的真實(shí)性，是建立完備協(xié)助開戶制度的重要環(huán)節(jié)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：資產(chǎn)收益是客戶進(jìn)行交易或投資后可能獲得的經(jīng)濟(jì)回報(bào)情況，它并非證券公司在協(xié)助開戶審查環(huán)節(jié)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容，主要側(cè)重于審查客戶開戶及交易的基本條件等，而非資產(chǎn)收益，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：雖然風(fēng)險(xiǎn)承受能力對于客戶參與期貨交易很重要，證券公司也會在適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，但本題強(qiáng)調(diào)的是協(xié)助開戶制度中審查的內(nèi)容，直接關(guān)聯(lián)的是開戶資料和身份真實(shí)性等，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不是此環(huán)節(jié)主要審查對象，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：交易級別通常是根據(jù)客戶的交易經(jīng)驗(yàn)、資金規(guī)模等多種因素在客戶開戶后進(jìn)行設(shè)定和管理的，并非在協(xié)助開戶時審查的關(guān)鍵內(nèi)容，不符合題意，該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。14、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項(xiàng)。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達(dá)到1000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。A選項(xiàng)500萬元未達(dá)到“情節(jié)特別嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)；C選項(xiàng)1500萬元雖然也超過了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，但不是法規(guī)規(guī)定的認(rèn)定界限；D選項(xiàng)3000萬元同樣超出了規(guī)定的認(rèn)定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"15、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官提交工作報(bào)告的時間規(guī)定。季度工作報(bào)告提交時間首席風(fēng)險(xiǎn)官需要在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個時間是10個工作日。所以可先排除B、D選項(xiàng)。年度全面工作報(bào)告提交時間首席風(fēng)險(xiǎn)官還需在每年特定日期前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。按照規(guī)定，該日期為1月20日。所以A選項(xiàng)不符合要求。綜上，正確答案是C。16、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。17、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項(xiàng)A漲跌停板制度是指期貨合約在一個交易日中的成交價(jià)格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報(bào)價(jià)將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場控制風(fēng)險(xiǎn)的一種普遍制度，但并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場的基本制度之一，并非實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的制度。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜，通過建立結(jié)算擔(dān)保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強(qiáng)市場的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從自己收取的會員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，它不是實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是C。18、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡稱投資者適當(dāng)性制度)，是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品（）和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度

C.認(rèn)知水平

D.投資規(guī)模

【答案】：C

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中對區(qū)別投資者要素的理解。金融期貨投資者適當(dāng)性制度是要根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，篩選出合適的投資者參與交易，并建立相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。對于區(qū)別投資者的關(guān)鍵要素，需要從各選項(xiàng)的含義和與該制度的關(guān)聯(lián)性來分析。選項(xiàng)A：資金規(guī)模資金規(guī)模主要反映的是投資者可用于投資的資金數(shù)量多少。然而，僅僅依據(jù)資金規(guī)模，并不能全面體現(xiàn)投資者對金融期貨產(chǎn)品的了解以及其承受風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)能力。有些投資者雖然資金規(guī)模大，但可能對金融期貨產(chǎn)品缺乏足夠的認(rèn)知，并不一定適合參與金融期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度區(qū)別投資者的核心需求。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)偏好度風(fēng)險(xiǎn)偏好度側(cè)重于投資者對風(fēng)險(xiǎn)的主觀態(tài)度，即投資者是傾向于冒險(xiǎn)追求高收益，還是更偏好保守的投資方式。但風(fēng)險(xiǎn)偏好并不等同于投資者對金融期貨產(chǎn)品的實(shí)際了解和駕馭能力，即使投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好高，若對金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知不足，也可能在交易中遭受巨大損失，因此該選項(xiàng)不是制度區(qū)別投資者的關(guān)鍵因素。選項(xiàng)C：認(rèn)知水平投資者對金融期貨產(chǎn)品的認(rèn)知水平至關(guān)重要。只有當(dāng)投資者具備足夠的認(rèn)知水平，才能理解金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，從而合理評估自身是否適合參與金融期貨交易。金融期貨投資者適當(dāng)性制度的核心就是要將產(chǎn)品與合適的投資者相匹配，而認(rèn)知水平是判斷投資者是否合適的重要依據(jù)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：投資規(guī)模投資規(guī)模是指投資者投入到金融期貨交易中的資金量大小。它和資金規(guī)模類似，不能反映投資者對金融期貨產(chǎn)品的理解程度和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。即使投資規(guī)模大，如果投資者對產(chǎn)品不了解，也無法保證交易的安全性和合理性，故該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。19、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更住所或者營業(yè)場所

【答案】：C

【解析】本題主要考查應(yīng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨公司辦理事項(xiàng)。選項(xiàng)A變更法定代表人通常不屬于需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一般按照期貨公司內(nèi)部規(guī)定和相關(guān)行政管理要求，在一定程序下即可完成變更，不需要經(jīng)過國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，通常由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核和監(jiān)管，并非必須由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)屬于期貨公司的重大事項(xiàng)，會對公司的資本實(shí)力、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)營穩(wěn)定性等方面產(chǎn)生重要影響，可能涉及到公司的治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、投資者權(quán)益變動等問題，因此需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D變更住所或者營業(yè)場所，主要涉及到公司的經(jīng)營地址變動，在符合相關(guān)規(guī)定和辦理一定的登記手續(xù)后即可進(jìn)行，無需國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。20、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額的規(guī)定。金融期貨投資者適當(dāng)性制度對投資者的資金實(shí)力等方面作出了要求，以確保投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。所以答案選A選項(xiàng)。21、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格需要經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司相關(guān)人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，但不具有核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管主體，但在實(shí)際操作中，中國證監(jiān)會受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，而不是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直接核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。""22、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司對客戶損失承擔(dān)賠償責(zé)任的相關(guān)規(guī)定。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》明確指出，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。所以本題應(yīng)選D。"23、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（）直接對客戶承擔(dān)。

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨業(yè)務(wù)中，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，這意味著證券公司主要負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)方面的相關(guān)職責(zé)。而期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間就期貨交易相關(guān)事宜達(dá)成的合同，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)實(shí)際情況，基于該合同產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)當(dāng)由直接與客戶建立合同關(guān)系的主體來承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司是與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的一方，所以基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，證券公司主要承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并非基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任承擔(dān)主體，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，居間人是為委托人與第三人進(jìn)行民事法律行為報(bào)告信息機(jī)會或提供媒介聯(lián)系的中間人，并不承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，并不直接對客戶承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。24、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年5月1日起施行，所以本題正確答案選A。"25、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

【答案】：A"

【解析】本題考查中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違法時對相關(guān)責(zé)任人員的罰款規(guī)定。題干指出會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或出具的報(bào)告、材料、意見不完整時的處罰措施，除責(zé)令改正、沒收業(yè)務(wù)收入、對機(jī)構(gòu)單處或并處3萬元以下罰款外，還需對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告并罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對這些人員應(yīng)并處3萬元以下罰款，所以答案選A。"26、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則。對各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：誠實(shí)信用原則是市場經(jīng)濟(jì)活動中的一項(xiàng)基本道德準(zhǔn)則，也是法律的一項(xiàng)基本原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，只有遵循誠實(shí)信用原則，才能如實(shí)向客戶提供信息，不進(jìn)行虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳，從而保護(hù)客戶的合法權(quán)益，也有利于維護(hù)期貨市場的正常秩序。因此，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：公開原則主要側(cè)重于信息的公開透明，通常體現(xiàn)在證券市場信息披露等方面，重點(diǎn)在于讓市場參與者能夠獲取相關(guān)信息。而題干強(qiáng)調(diào)的是期貨公司及其從業(yè)人員在業(yè)務(wù)操作中對待客戶的原則和立場，公開原則并非此情境下的核心原則，B選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)：實(shí)質(zhì)重于形式原則是會計(jì)核算中的一項(xiàng)重要原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)進(jìn)行會計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告，不僅僅以交易或者事項(xiàng)的法律形式為依據(jù)。該原則與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中對待客戶的原則沒有直接關(guān)聯(lián)，C選項(xiàng)不正確。D選項(xiàng)：理論聯(lián)系實(shí)際原則是一種學(xué)習(xí)和實(shí)踐的方法，強(qiáng)調(diào)將理論知識與實(shí)際情況相結(jié)合。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，這并非是指導(dǎo)業(yè)務(wù)開展、處理與客戶關(guān)系的關(guān)鍵原則，D選項(xiàng)不合適。綜上，本題答案選A。27、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.社會團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及主體的定義，逐一分析中國期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)來確定答案。選項(xiàng)A：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。事業(yè)單位通常具有服務(wù)性、公益性等特點(diǎn)，主要依靠國家財(cái)政撥款或部分財(cái)政補(bǔ)貼開展工作。而中國期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財(cái)政撥款開展工作，也不是從事上述教育、科技、文化、衛(wèi)生等社會服務(wù)活動的組織，所以它不屬于事業(yè)單位，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要目標(biāo)是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲取利潤，在市場中參與競爭。中國期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動以獲取利潤的組織，因此不屬于企業(yè)法人，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：社會團(tuán)體法人社會團(tuán)體法人是指由自然人或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。中國期貨業(yè)協(xié)會是由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成的，旨在維護(hù)期貨市場秩序、促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，按照協(xié)會章程開展各項(xiàng)自律管理和服務(wù)活動，符合社會團(tuán)體法人的定義，所以中國期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)體法人，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)是指直接參與期貨交易、期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等期貨經(jīng)營活動的市場主體，如期貨經(jīng)紀(jì)公司等。中國期貨業(yè)協(xié)會的主要職能是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律監(jiān)管、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等工作，并不直接從事期貨經(jīng)營活動，不屬于從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)，D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。28、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本題所給<|內(nèi)容|>為案例描述，<|答案|>為選項(xiàng)D，但題干中并未明確該選擇題的具體題目內(nèi)容。不過，我們可結(jié)合案例分析可能的題目方向及答案原因。案例中梁某存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)并參與“逼空”，且承諾包賺不賠并要求提成；二是開設(shè)老鼠倉盤，讓其丈母娘在另一家期貨公司開戶并投入資金由自己操作；三是將企業(yè)的資金和頭寸告知好友小王讓其跟做；四是操作企業(yè)賬戶虧損后未匯報(bào)真實(shí)情況，反而謊稱盈利，最后不辭而別。若題目是關(guān)于梁某違規(guī)行為的不良影響、違規(guī)行為數(shù)量等方向，選擇選項(xiàng)D可能是因?yàn)榱耗车倪@些違規(guī)行為累積起來造成的嚴(yán)重后果、涉及的違規(guī)行為數(shù)量、法律規(guī)定的對應(yīng)處罰力度等與選項(xiàng)D所代表的含義相匹配。但因具體題目未知，這只是基于案例信息的推測性解析。29、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí),提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于協(xié)會自律監(jiān)察部門對違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查的時間規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定，協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實(shí)，并提出是否立案的建議，報(bào)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。所以本題正確答案為D選項(xiàng)。"30、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報(bào)告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導(dǎo)致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。選項(xiàng)A提到可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B指出可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務(wù)”的判定依據(jù)，該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C表明可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)，這符合《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D認(rèn)為可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。31、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

A.公正

B.審慎監(jiān)管

C.公平

D.公開

【答案】：B"

【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查時遵循審慎監(jiān)管原則。審慎監(jiān)管原則強(qiáng)調(diào)通過一系列制度安排和監(jiān)管措施，促使金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)營，有效識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和安全。在對證券公司介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查時，運(yùn)用審慎監(jiān)管原則能夠全面、深入地評估證券公司業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況等，及時發(fā)現(xiàn)潛在問題并采取相應(yīng)措施，保障投資者合法權(quán)益和市場的有序運(yùn)行。而公正、公平、公開原則主要側(cè)重于市場交易、監(jiān)管執(zhí)法等方面的公平對待和信息披露等，并非專門針對證券公司業(yè)務(wù)檢查的核心原則。所以本題答案選B。"32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》來確定中國證監(jiān)會作出批準(zhǔn)與否決定的時間。依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)與否的決定。因此，本題正確答案是D。33、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識。選項(xiàng)A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價(jià)值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨準(zhǔn)備金期貨準(zhǔn)備金主要是期貨交易所或相關(guān)機(jī)構(gòu)為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。34、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料,無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

A.專業(yè)

B.業(yè)余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司子公司投資者身份的認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。專業(yè)投資者在金融知識、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面具有一定優(yōu)勢，這類主體能夠更好地理解和應(yīng)對投資活動中的各種情況。而業(yè)余投資者通常不具備這樣特定的資質(zhì)認(rèn)定；普通投資者在信息獲取、專業(yè)知識等方面與專業(yè)投資者存在一定差距，一般是需要經(jīng)過經(jīng)營機(jī)構(gòu)的評估和認(rèn)定。所以本題應(yīng)選A。35、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和規(guī)定來進(jìn)行分析。證券公司受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)時，其主要職責(zé)是按照規(guī)定對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料等。而最終審核開戶和存檔的主體應(yīng)該是最初委托證券公司辦理相關(guān)事宜的期貨公司。選項(xiàng)A，證券公司主要是協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非審核開戶和存檔的主體。選項(xiàng)B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不負(fù)責(zé)具體客戶開戶的審核和存檔工作。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，保證交易的順利進(jìn)行和資金的安全流轉(zhuǎn)，也不參與客戶開戶的審核和存檔。因此，正確答案是D。36、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶指令人市交易形成的交易結(jié)果的效力判定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司私下對沖、對賭，未將客戶的指令人市交易的行為屬于嚴(yán)重違反交易規(guī)則和損害客戶利益的行為。這種行為破壞了期貨交易的正常秩序，違背了交易的公平、公正、公開原則。為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益和維護(hù)期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，法律規(guī)定此類行為形成的交易結(jié)果是無效的。選項(xiàng)B中提到效力待定，需客戶追認(rèn)才有效，而私下對沖、對賭等行為本身就是不合法的，并非效力待定的情況，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C認(rèn)為交易結(jié)果有效，客戶若認(rèn)為損害自己利益可撤銷，這種說法不符合法律對于此類違規(guī)行為的定性，交易結(jié)果應(yīng)直接認(rèn)定為無效，而非可撤銷，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D認(rèn)定交易結(jié)果有效，這與法律規(guī)定和實(shí)際情況不符，私下對沖、對賭等行為不能產(chǎn)生有效的交易結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。""37、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下

【答案】：D

【解析】本題考查境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以該題答案選D。""38、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.商務(wù)部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對外援助、對外投資和對外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動的單位、個人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無照經(jīng)營的責(zé)任等。但對于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選B。39、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，破壞期貨市場的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重的違法行為，會給客戶帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯誤。D選項(xiàng)：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會規(guī)定中國證監(jiān)會禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對不斷變化的市場情況和新出現(xiàn)的問題，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。40、A期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時，未對該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)已知條件分別計(jì)算出因申購新股凍結(jié)資金和未對期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行調(diào)整所產(chǎn)生的影響，進(jìn)而求出調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值。步驟一：分析申購新股凍結(jié)資金對凈資本的影響已知公司有\(zhòng)(2000\)萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，且申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為\(5\%\)。這意味著這部分資金需要按照該比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，即要從凈資本中扣除相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額。那么因申購新股凍結(jié)資金需扣除的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整金額為：\(2000\times5\%=100\)（萬元）步驟二：分析期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金對凈資本的影響公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為\(200\)萬元，在計(jì)算凈資本時，這部分資金應(yīng)作為凈資本的一部分，由于之前未對該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，所以要將其加回到凈資本中。步驟三：計(jì)算調(diào)整后的期末凈資本實(shí)際值公司原本凈資本為\(6000\)萬元，結(jié)合上述分析，調(diào)整后的凈資本為：\(6000-100+200=6100\)（萬元）綜上，答案選D。41、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月

【答案】：B"

【解析】答案選B。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)在作出決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。本題中某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所，按要求其必須在決定后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因，所以應(yīng)選B選項(xiàng)。"42、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時，為了確保市場的穩(wěn)定以及資產(chǎn)管理計(jì)劃的有序運(yùn)作，相關(guān)規(guī)定明確了其自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個月。因此，本題正確答案是C選項(xiàng)。43、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件。對各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失。不可抗力可能影響市場，但與保障基金的啟用條件并無直接的必然聯(lián)系，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)：僅僅是期貨投資者提出要求或者情況危急，不能成為使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)臈l件。因?yàn)橥顿Y者的要求不具有直接決定使用保障基金的效力，還需要看期貨公司的具體資金狀況等因素，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)：期貨交易所提出要求或者情況危急也不是使用期貨投資者保障基金的條件。期貨交易所的訴求不能直接決定保障基金的使用，關(guān)鍵在于期貨公司的資金能否彌補(bǔ)投資者保證金缺口，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)：當(dāng)期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急時，為了保護(hù)期貨投資者的利益，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補(bǔ)償期貨投資者保證金損失，這是符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際情況的，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。44、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項(xiàng)A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I業(yè)部的情況，及時進(jìn)行監(jiān)管和處理問題，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是B。45、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格

B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，代理期貨公司完成開戶手續(xù)

C.客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作

D.證券公司可以為客戶代收保證金

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。以下對各選項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)分析：-選項(xiàng)A：實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的結(jié)算會員資格是針對期貨公司在特定結(jié)算制度下的要求，但這并非證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的必要條件，與題干所討論的證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的內(nèi)容不直接相關(guān)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：證券公司作為為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，不能與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不能代理期貨公司完成開戶手續(xù)。期貨經(jīng)紀(jì)合同的簽訂和開戶手續(xù)的辦理屬于期貨公司的核心業(yè)務(wù)范疇，證券公司只能起協(xié)助作用，因此該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：在客戶開戶后，證券公司可以協(xié)助期貨公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)提示等服務(wù)工作。這是證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以承擔(dān)的合理職責(zé)，有助于期貨公司更好地服務(wù)客戶和管理風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：證券公司不能為客戶代收保證金。保證金的管理是期貨交易中的重要環(huán)節(jié)，必須由期貨公司按照規(guī)定進(jìn)行操作，以確保資金的安全和規(guī)范使用，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是C。46、（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理主體的知識點(diǎn)。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并不承擔(dān)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要是在證券行業(yè)內(nèi)進(jìn)行自律管理，對會員進(jìn)行規(guī)范等，并非對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，證券投資基金業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和相關(guān)辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，這是其法定職責(zé)所在，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。47、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"48、從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學(xué)歷放寬條件對應(yīng)的期貨業(yè)務(wù)從業(yè)年限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長時，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。本題中選項(xiàng)A的3年、選項(xiàng)B的5年、選項(xiàng)C的8年均不符合學(xué)歷放寬至大學(xué)?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項(xiàng)D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。49、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所的法定代表人相關(guān)知識。會員制期貨交易所是一種不以營利為目的的期貨交易所組織形式。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，并且按照相關(guān)規(guī)定，總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。選項(xiàng)A，董事長一般是公司制企業(yè)或組織中的核心領(lǐng)導(dǎo)職位，在會員制期貨交易所中通常不存在董事長這一職務(wù)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，理事長是會員制期貨交易所理事會的負(fù)責(zé)人，主要職責(zé)是召集和主持理事會會議等，并非法定代表人，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，監(jiān)事長負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨交易所的經(jīng)營管理活動，以確保其合規(guī)運(yùn)行，并不承擔(dān)法定代表人的職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上所述，答案選B。50、期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由()承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.會員

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時交易差價(jià)損失或交易結(jié)果的承擔(dān)主體。在期貨交易中，期貨公司作為專業(yè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)有按照客戶指令進(jìn)行準(zhǔn)確交易的責(zé)任和義務(wù)。當(dāng)期貨公司交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時，這屬于期貨公司未能按照約定履行義務(wù)的行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場交易的公平原則，這種因期貨公司自身操作不當(dāng)導(dǎo)致交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍而產(chǎn)生的交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。而客戶已經(jīng)明確給出了指令價(jià)位范圍，其自身不存在導(dǎo)致價(jià)格超出該范圍的過錯；會員在本題語境中并非承擔(dān)該責(zé)任的主體；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并非導(dǎo)致該交易價(jià)格超出范圍情況的直接責(zé)任方。所以，本題答案選A。第二部分多選題(20題)1、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元

B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元

C.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

D.或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立時持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的條件，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A和B申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，而選項(xiàng)A中說實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬元，不符合規(guī)定，故選項(xiàng)A錯誤，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C持有5％以上股權(quán)的股東，應(yīng)滿足包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對外長期股權(quán)投資（不包括對以自有資金投資設(shè)立的、全資擁有或者控股的企業(yè)的投資）不超過自身凈資產(chǎn)，而選項(xiàng)C中沒有提及“不包括對以自有資金投資設(shè)立的、全資擁有或者控股的企業(yè)的投資”這一關(guān)鍵限定，表述不準(zhǔn)確，故選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)，這是持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件之一，選項(xiàng)D正確。綜上，正確答案是BD。2、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存客戶哪些影像資料（）

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶開戶時應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存的客戶影像資料相關(guān)知識。選項(xiàng)A對于個人客戶，采集頭部正面照有助于準(zhǔn)確識別客戶身份，而身份證正反面掃描件包含了客戶關(guān)鍵的身份信息，如姓名、性別、出生日期、身份證號碼等，能進(jìn)一步核實(shí)客戶身份的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存?zhèn)€人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B單位客戶開戶通常由代理人辦理相關(guān)手續(xù)，采集單位客戶開戶代理人頭部正面照可以明確辦理開戶業(yè)務(wù)的具體人員，結(jié)合其他身份信息能夠有效確認(rèn)代理人身份，保障開戶過程的合規(guī)性和可追溯性，因此需要采集該影像資料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C單位客戶的營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件雖然是重要的資料，但在題目所涉及的應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存的影像資料范圍內(nèi)并不包含此項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D單位客戶有效身份證明文件掃描件包含了單位的重要身份信息，是確認(rèn)單位客戶主體資格的關(guān)鍵依據(jù)，期貨公司實(shí)時采集并保存該影像資料，有助于準(zhǔn)確識別單位客戶身份以及后續(xù)業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息，保證所披露信息的（）。

A.真實(shí)性

B.一致性

C.完整性

D.及時性

【答案】：ACD

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人披露資產(chǎn)管理計(jì)劃信息應(yīng)保證的內(nèi)容。選項(xiàng)A，真實(shí)性是信息披露的基礎(chǔ)要求。只有所披露的信息是真實(shí)的，投資者才能基于準(zhǔn)確的信息作出合理的投資決策。如果信息不真實(shí)，會誤導(dǎo)投資者，破壞市場的公平、公正和透明，因此證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和其他信息披露義務(wù)人必須保證所披露信息的真實(shí)性，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，“一致性”通常并不是信息披露需保證的核心特性。在信息披露中，并沒有將一致性作為法定的、普遍強(qiáng)調(diào)的要求，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，完整性要求披露義務(wù)人披露的信息要全面，不能有重大遺漏。投資者需要全面的信息來評估資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)和收益等情況，只有保證信息的完整性，才能使投資者獲得足夠的信息來進(jìn)行判斷，所以信息披露應(yīng)保證完整性，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，及時性對于信息披露至關(guān)重要。市場情況瞬息萬變，及時披露信息能讓投資者及時了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的最新情況，以便及時調(diào)整投資策略。如果信息披露不及時，可能會使投資者錯過最佳的決策時機(jī)，遭受不必要的損失，所以信息披露要保證及時性，D選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是ACD。4、下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（）。

A.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

B.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約

C.自己的行為影響了證券.期貨交易價(jià)格

D.自己的行為影響了證券.期貨交易量

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，這是典型的自己交易行為表現(xiàn)形式之一。這種行為通過虛假的交易來制造市場活躍的假象，從而影響證券價(jià)格，以達(dá)到操縱證券交易價(jià)格的目的，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B以自己為交易對象，自買自賣期貨合約同樣屬于自己交易行為。與自買自賣證券類似，自買自賣期貨合約也會干擾市場的正常供需關(guān)系，對期貨交易價(jià)格和交易量產(chǎn)生影響，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)操縱期貨交易價(jià)格的意圖，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C自己的行為影響了證券、期貨交易價(jià)格，這是操縱證券、期貨交易價(jià)格罪的一個重要體現(xiàn)。無論具體采用何種交易手段，只要行為最終導(dǎo)致證券、期貨交易價(jià)格發(fā)生異常變動，就符合操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的特征，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D自己的行為影響了證券、期貨交易量，也是該罪中自己交易行為的一種表現(xiàn)。交易量是反映市場活躍程度和投資者參與度的重要指標(biāo)，通過操縱交易量可以誤導(dǎo)其他投資者做出錯誤的投資決策，從而實(shí)現(xiàn)操縱證券、期貨交易價(jià)格的目的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)均屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式，答案選ABCD。5、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。

A.責(zé)令整改

B.暫停受理申請開立新的交易編碼

C.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D.調(diào)整或者取消會員資格

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度時，交易所可采取的處理措施。選項(xiàng)A：責(zé)令整改是一種常見且合理的處理方式。當(dāng)期貨公司會員違反相關(guān)制度時，交易所要求其進(jìn)行整改，使其經(jīng)營活動符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，這有助于規(guī)范期貨公司的行為，保障投資者的合法權(quán)益，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：暫停受理申請開立新的交易編碼，是對違規(guī)期貨公司會員的一種限制措施。通過暫停其新交易編碼的受理，可以防止其繼續(xù)違規(guī)拓展業(yè)務(wù)，避免更多投資者受到潛在風(fēng)險(xiǎn)的影響，同時也促使期貨公司重視并改正自身的違規(guī)行為，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)是比較嚴(yán)格的處理手段。如果期貨公司會員違反制度的情節(jié)較為嚴(yán)重，交易所可以根據(jù)實(shí)際情況，暫?；蛘呦拗破洳糠稚踔寥繕I(yè)務(wù)，以此來懲戒違規(guī)行為，并防止其違規(guī)行為的進(jìn)一步擴(kuò)大，維護(hù)市場的正常秩序，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：調(diào)整或者取消會員資格是最為嚴(yán)厲的處理措施。當(dāng)期貨公司會員嚴(yán)重違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度，且經(jīng)過教育和整改仍無法達(dá)到要求時，交易所可以調(diào)整或者取消其會員資格，將其清除出市場，以保證市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展，故選項(xiàng)D正確。綜上所述，ABCD四個選項(xiàng)均是交易所可以對違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的期貨公司會員采取的處理措施，本題答案為ABCD。6、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結(jié)算賬戶

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查期貨市場客戶開戶管理中特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對的對應(yīng)關(guān)系。在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對遵循實(shí)質(zhì)重于形式原則時，需要確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)以及期貨結(jié)算賬戶的對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。選項(xiàng)A，“客戶姓名或者名稱”不夠全面和精準(zhǔn)，它未準(zhǔn)確體現(xiàn)出特殊單位客戶開戶管理中特定的對應(yīng)關(guān)系要求，不符合實(shí)質(zhì)重于形式原則下對于特殊單位客戶的核對重點(diǎn)。選項(xiàng)B，特殊單位客戶是核心主體，明確其與相關(guān)要素的準(zhǔn)確對應(yīng)關(guān)系是實(shí)名制管理的關(guān)鍵，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，分戶管理資產(chǎn)涉及到特殊單位客戶資金的具體管理和使用情況，保證其對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，有助于規(guī)范資金流向和風(fēng)險(xiǎn)控制，因此該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨結(jié)算賬戶是資金結(jié)算的重要載體，確保其與特殊單位客戶及相關(guān)資產(chǎn)的對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，對于保障期貨交易的資金安全和結(jié)算順利進(jìn)行至關(guān)重要，所以該項(xiàng)正確。綜上，答案選BCD。7、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

【答案】：ABCD

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：-選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)的范圍是協(xié)議中需要明確的重要內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍可以使雙方清楚各自的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)開展按照約定進(jìn)行，避免出現(xiàn)業(yè)務(wù)邊界不清等問題，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施是保障客戶資金安全的關(guān)鍵。期貨保證金安全存管直接關(guān)系到客戶的利益和市場的穩(wěn)定，在委托協(xié)議中載明相關(guān)措施，有助于規(guī)范證券公司和期貨公司在保證金管理方面的操作，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：客戶投訴的