期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫講解第一部分單選題(50題)1、李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項來確定王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為所屬罪名。選項A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而提供資金賬戶，協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券，通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的行為。在本題中，王某明知是走私集團的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私所得轉移出去，符合洗錢罪的構成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項正確。選項B：走私罪走私罪是指個人或者單位故意違反海關法規(guī)，逃避海關監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進出口或者偷逃關稅，情節(jié)嚴重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團轉移走私所得，并非直接實施走私行為，不構成走私罪，B選項錯誤。選項C：受賄罪受賄罪是指國家工作人員利用職務上的便利，索取他人財物，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國有性質，王某并非國家工作人員，不構成受賄罪，C選項錯誤。選項D：職務侵占罪職務侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團轉移走私所得并獲取好處費，并非將本單位財物非法占為己有，不構成職務侵占罪，D選項錯誤。綜上，答案選A。2、期貨交易所實行（）。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實行的制度。逐一分析各選項：-選項A：風險防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風險，但它并非期貨交易所明確實行的特定制度表述。-選項B：“風險最小化”是一種目標，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關制度中沒有“風險最小化制度”這一特定表述。-選項C：期貨交易所實行風險警示制度，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以通過各種方式向市場參與者發(fā)出風險警示信號，提醒他們關注市場風險，以維護市場的平穩(wěn)運行，該選項正確。-選項D：風險管理制度同樣是一個寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實行的某一特定制度。綜上，答案選C。3、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查中介服務機構不按規(guī)定履行報告義務等違規(guī)行為的罰款金額規(guī)定。題干中明確指出會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整時的處罰措施，即責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處一定金額以下罰款。根據(jù)相關規(guī)定，該罰款金額為3萬元以下，所以答案選C。4、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司基于客戶委托可從事的營利性活動范圍。選項A為客戶設計套期保值、套利等投資方案，這是期貨公司利用自身專業(yè)知識，根據(jù)客戶需求為其量身定制投資方案的常見業(yè)務。通過這種方式，能幫助客戶更好地參與期貨市場交易，實現(xiàn)資產的合理配置和風險控制，同時也是期貨公司的營利性業(yè)務之一，所以該選項不符合題意。選項B研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，是期貨公司對市場進行深入研究的工作。其研究成果可以為客戶提供決策參考，有助于客戶把握市場動態(tài)，做出更明智的投資決策。期貨公司基于這些研究向客戶提供服務并獲取收益，屬于其正常的營利性活動范疇，因此該選項也不符合題意。選項C期貨公司可以幫助客戶擬定期貨交易策略，但不能代客戶進行期貨投資交易。我國相關法律法規(guī)明確禁止期貨公司代客交易，這是為了保護投資者的合法權益，防止期貨公司可能出現(xiàn)的道德風險和不當操作。若期貨公司代客交易，一旦出現(xiàn)問題，客戶的權益難以得到有效保障，所以該行為不屬于期貨公司能基于客戶委托從事的營利性活動，該選項符合題意。選項D提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務，是期貨公司利用專業(yè)知識和經驗，幫助客戶提高風險管理能力的服務內容。客戶通過接受這些服務，能夠更好地應對期貨市場的風險。期貨公司憑借提供此類服務收取相應的費用，屬于正常的營利性業(yè)務，該選項不符合題意。綜上，答案選C。5、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A.期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務的

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析判斷期貨經紀合同是否無效。選項A期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本，這屬于市場交易中合同約定的價格條款問題。手續(xù)費低于經營成本可能影響期貨公司的盈利狀況，但這并不直接導致合同違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合同仍然可以基于雙方的真實意思表示而有效。所以，該情形不應認定期貨經紀合同無效。選項B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，此行為屬于期貨公司在合同履行過程中的程序性瑕疵。備案制度的目的主要是便于行業(yè)監(jiān)管和信息統(tǒng)計，未及時備案并不必然導致合同的效力受到影響，合同本身的核心條款和雙方的權利義務關系依然存在且合法有效。因此，不能因為未及時備案就認定期貨經紀合同無效。選項C期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求，這只是合同在形式上的問題。合同的效力主要取決于合同內容是否符合法律法規(guī)的規(guī)定以及是否體現(xiàn)了雙方的真實意愿，而不是單純取決于合同的格式。即使格式不符合要求，也可以通過補正等方式進行完善，不影響合同的實質效力。所以，這種情況不應認定期貨經紀合同無效。選項D根據(jù)相關規(guī)定，從事金融期貨業(yè)務需要取得相應的業(yè)務資格。未取得金融期貨業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務，違反了法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。依據(jù)《民法典》等相關法律，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效，因此在這種情形下應認定期貨經紀合同無效。綜上，本題正確答案是D。6、下列關于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司總經理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實際的公司治理和相關規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性?？偨浝砑嫒巫庸镜谋O(jiān)事，能夠在一定程度上加強對整個公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運營符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項表述正確。選項B按照相關規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事，而不是5家。過多兼任可能會導致獨立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責，影響公司治理的有效性，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司營業(yè)部負責人負責該營業(yè)部的日常運營和管理工作，需要投入大量的時間和精力。如果兼任其他營業(yè)部負責人，很難對每個營業(yè)部都進行有效的管理和監(jiān)督，可能會引發(fā)管理混亂等問題，因此期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，該選項表述錯誤。選項D期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時避免因兼職過多帶來的利益沖突問題，所以該選項表述錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標標準中凈資本與風險資本準備比例的規(guī)定。在期貨公司的風險監(jiān)管體系中，凈資本與公司的風險資本準備的比例是一個重要的監(jiān)管指標，該指標用以衡量期貨公司抵御風險的能力。為確保期貨公司具備足夠的資本來應對可能出現(xiàn)的風險，保障市場的穩(wěn)定與安全，相關規(guī)定明確要求期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%。選項A的40%、選項B的50%以及選項D的150%均不符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準所規(guī)定的該比例數(shù)值。綜上，本題正確答案為C。8、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場的運行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場的穩(wěn)定運行，需要有一套合適的管理機制。A選項集中統(tǒng)一管理通常側重于宏觀層面上對整個行業(yè)或市場進行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項自律管理是指行業(yè)內的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營利為目的，其主要職責是為期貨交易提供場所、設施和服務等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實現(xiàn)市場的有序運行，所以按照其章程規(guī)定實行自律管理，該選項正確。C選項統(tǒng)一管理表述相對寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實際管理情況。D選項集中管理主要強調資源、權力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會員自律、自我規(guī)范來管理市場的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。9、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業(yè)投資者

C.機構投資者

D.自然人投資者

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經營機構告知風險事項及適當性匹配意見的對象。選項A普通投資者在期貨市場中，相較于專業(yè)投資者等群體，往往缺乏專業(yè)的金融知識和投資經驗，對投資風險的認識和承受能力相對較弱。為了保護普通投資者的合法權益，遵循適當性管理原則，期貨經營機構在向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當按照規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。所以選項A正確。選項B專業(yè)投資者通常具有豐富的投資經驗、專業(yè)的金融知識和較強的風險承受能力。他們對市場和產品有更深入的了解，在一定程度上可以自行評估投資風險，所以期貨經營機構對專業(yè)投資者的告知義務與普通投資者有所不同，一般不需要像對待普通投資者那樣進行細致的風險告知和明確的適當性匹配意見告知。因此選項B錯誤。選項C機構投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構。雖然機構投資者在投資決策、風險評估等方面有一定的專業(yè)能力和資源，但不能一概而論地將其等同于需要期貨經營機構進行詳細風險告知和明確適當性匹配意見告知的對象，因為其中部分可能屬于專業(yè)投資者類別。所以選項C錯誤。選項D自然人投資者包含了普通投資者和專業(yè)投資者等不同類型。期貨經營機構并非對所有自然人投資者都需要進行同樣程度的風險告知和適當性匹配意見告知，只有針對普通投資者才具有這樣明確的義務。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務且與客戶存在利益沖突時的處理原則。當期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，從職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的角度出發(fā)，必須將客戶利益置于首位。因為客戶是公司業(yè)務的服務對象，只有保證客戶利益，才能維護行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及公司的長遠信譽。所以“自身利益優(yōu)先”的選項A和D不符合要求，可予以排除。在面對多個客戶時，無論客戶開發(fā)的先后順序如何，都應該秉持公平對待的原則。不能因為先開發(fā)的客戶就給予特殊待遇，而忽視后開發(fā)客戶的合理權益，這樣才能體現(xiàn)行業(yè)的公正性和專業(yè)性，所以“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”的選項B不準確。綜上所述，正確答案是客戶利益優(yōu)先且公平對待，即選項C。11、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產這一規(guī)定所針對的機構從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關中間業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務的機構，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。12、下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是()。

A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用.挪用

D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權屬于客戶，并非非結算會員期貨公司所有。該選項表述錯誤。選項B：非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關規(guī)定，選項正確。選項C：非結算會員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機構和個人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進行，該選項表述正確。選項D：非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業(yè)務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對資金流向進行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項表述正確。本題要求選擇表述錯誤的選項，所以答案是A。13、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的注冊資本要求。期貨公司若要申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，依據(jù)相關規(guī)定，其注冊資本不低于人民幣1億元。所以選項A正確，B、C、D選項中的2億元、3億元、4億元均不符合法律規(guī)定的此項業(yè)務注冊資本要求。綜上，本題答案為A。14、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本題主要考查期貨公司風險監(jiān)管報表的保存期限這一知識點。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司需要保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員要在書面報表上簽字并加蓋公司印章，且風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。所以答案選A。"15、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據(jù)最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關于國債充抵保證金的相關規(guī)定來計算王某用國債充抵保證金的最高金額。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所會員用國債充抵保證金時，國債充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：一是國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%；二是會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。步驟一：計算國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值的80%已知國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元，那么其80%為：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（萬元）步驟二：計算會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍已知王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元，那么其4倍為：\(700\times4=2800\)（萬元）步驟三：比較兩個計算結果并確定最高充抵金額通過上述計算可知，\(2800\)萬元\(<3200\)萬元，根據(jù)規(guī)定取較低值，所以王某用國債充抵保證金的最高金額是2800萬元。綜上，答案選A。16、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨結算公司

【答案】：C

【解析】本題考查客戶以有價證券充抵保證金時會員的操作規(guī)定。當客戶以有價證券充抵保證金時，會員應將收到的有價證券提交給期貨交易所。期貨交易所是進行期貨交易的場所，對期貨交易的各個環(huán)節(jié)進行組織和管理，有價證券充抵保證金的操作也需要在其規(guī)范和監(jiān)管下進行。選項A，期貨公司主要是為客戶提供期貨交易服務、執(zhí)行客戶交易指令等，并非接收有價證券充抵保證金的主體；選項B，中國證監(jiān)會是對證券期貨市場進行監(jiān)督管理的機構，不負責接收有價證券充抵保證金；選項D，期貨結算公司主要負責期貨交易的結算工作，通常不直接接收有價證券充抵保證金。所以本題正確答案選C。17、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風險官辭職申請的提前期限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司首席風險官提出辭職申請時，應當提前30日向董事會提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風險官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會提出辭職申請，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項。18、下列關于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應該對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示

C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令后，期貨公司以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?，這是為了保證交易的可追溯性和安全性，能夠在必要時進行查詢和核對，確保交易過程的規(guī)范和透明，該表述符合期貨交易的相關要求，是正確的。選項B：當期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務時，互聯(lián)網(wǎng)交易存在一定的風險，如網(wǎng)絡故障、信息泄露等，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示，有助于客戶充分了解可能面臨的風險，謹慎做出交易決策，這是期貨公司應盡的義務，該表述正確。選項C：客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司對客戶賬戶資金進行驗證，是為了確?？蛻粲凶銐虻馁Y金進行交易，避免出現(xiàn)透支等風險，保障交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，該表述合理且符合規(guī)定。選項D：期貨公司提供服務的方式有多種，互聯(lián)網(wǎng)委托服務只是其中之一，并非必須為客戶提供的服務。期貨公司可根據(jù)自身情況、客戶需求以及市場實際等因素，綜合決定采用何種服務方式，所以“期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務”這一表述錯誤。綜上，答案選D。19、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經營機構開展適當性自查的時間頻率規(guī)定。選項A，每季度進行一次適當性自查，頻率相對較高。但在相關規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經營機構按此頻率開展自查，所以A選項錯誤。選項B，證券期貨經營機構應當每半年開展一次適當性自查，并形成自查報告。這是符合相關監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每年開展一次的時間間隔較長，不能及時發(fā)現(xiàn)和解決適當性管理中可能出現(xiàn)的問題，不符合實際監(jiān)管需求，所以C選項錯誤。選項D，不定期開展自查缺乏明確的時間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對證券期貨經營機構的適當性管理情況進行監(jiān)督和評估，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。20、下列關于期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件描述中，錯誤的是()。

A.隨時保持應急通道順暢

B.隨時保持安全出口順暢

C.具備消防設施和滅火器材

D.場所使用權波動性較大

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨營業(yè)部應當具備的營業(yè)條件。選項A，隨時保持應急通道順暢，這是保障在緊急情況下人員能夠迅速疏散的重要條件，對于期貨營業(yè)部這樣人員相對集中的場所而言，是十分必要的營業(yè)安全條件，所以該選項描述正確。選項B，隨時保持安全出口順暢，安全出口是人員疏散的關鍵通道，確保其暢通無阻能夠有效避免在突發(fā)事件發(fā)生時出現(xiàn)擁擠、踩踏等危險情況，保障人員的生命安全，因此該選項描述也是正確的。選項C，具備消防設施和滅火器材，當發(fā)生火災等緊急情況時，消防設施和滅火器材能夠及時進行滅火和控制火勢，減少損失，是期貨營業(yè)部必不可少的安全保障措施，該選項描述正確。選項D，場所使用權波動性較大不利于期貨營業(yè)部的穩(wěn)定運營。一個穩(wěn)定的營業(yè)場所是開展業(yè)務的基礎，如果場所使用權頻繁變動，會給客戶帶來不信任感，同時也會影響營業(yè)部的正常業(yè)務開展，所以該選項描述錯誤。綜上，答案選D。21、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應當定期向全體股東.董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況

B.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

C.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)各項規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。首先看選項A，期貨公司對于實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的情況，并沒有規(guī)定要定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況，所以該選項錯誤。接著看選項B，相關規(guī)定中并未要求期貨公司定期向獨立董事提交關于實際控制人或其他關聯(lián)人期貨交易情況的專項報告，因此該選項也不正確。再看選項C，對于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易，自開戶之日起一定期限內，是要向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，而非向中國期貨業(yè)協(xié)會備案，所以此選項不符合規(guī)定。最后看選項D，根據(jù)規(guī)定，期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的相關情況，該項表述正確。綜上，答案選D。22、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型。選項A，期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、進行期貨合約的買賣等交易操作，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B，期貨保證金是指在期貨交易中，投資者為了確保履行合約義務而向期貨公司繳納的一定金額的資金，但“期貨保證金賬戶”并非規(guī)范表述中客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C，結算賬戶是客戶向期貨公司登記的、以本人名義開立的用于存取保證金的賬戶，期貨交易的資金往來等結算業(yè)務通過該賬戶進行，該選項正確。選項D，期貨準備金是期貨公司為應對可能出現(xiàn)的風險而提取的資金儲備，與客戶用于存取保證金的賬戶無關，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。23、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據(jù)。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權起訴時，依據(jù)相關規(guī)定，應以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，不能單純以侵權訴訟請求來確定管轄；選項C，同理也不能僅以違約訴訟請求確定管轄；選項D，也并非按照標的額較大的訴訟請求確定管轄。綜上，正確答案是A。24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負責客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責；中國證券登記結算公司主要負責證券登記結算業(yè)務等。所以本題答案選D。"25、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中涉及的特定主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責期貨從業(yè)人員的自律管理、從業(yè)資格認定等相關工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故A選項錯誤。選項B，期貨交易所是期貨交易的場所，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、制定交易規(guī)則等，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》所指的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心在期貨市場中承擔著重要職責，依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，其負責客戶開戶管理的相關工作，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內期貨市場的監(jiān)督管理工作，并非《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中的該主體，故D選項錯誤。綜上，本題答案選C。26、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

A.合資經營

B.融資經營

C.獨立經營

D.合并經營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經營模式相關知識。選項A，合資經營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經營，共享利潤和分擔風險。證券公司和期貨公司若采取合資經營，會使兩者在財務、人員、經營場所等方面產生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關規(guī)定要求，所以A選項錯誤。選項B，融資經營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經營活動。融資經營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運營模式上的獨立性，也不能保證兩者在財務、人員、經營場所等方面的分開隔離，因此B選項錯誤。選項C，獨立經營意味著證券公司和期貨公司各自獨立開展業(yè)務活動，有獨立的財務體系、人員配置以及經營場所等，能夠保持財務、人員、經營場所等方面的分開隔離，符合相關要求，所以C選項正確。選項D，合并經營是指兩個或多個企業(yè)合并為一個企業(yè)進行經營。合并經營會導致證券公司和期貨公司在各個方面深度整合，無法實現(xiàn)財務、人員、經營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。27、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對擅自設立金融機構相關刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項。A選項中罰金規(guī)定錯誤；C選項刑期和罰金規(guī)定均錯誤；D選項刑期規(guī)定錯誤。"28、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格時，控股股東或者實際控制人為金融機構在特定情況下的持續(xù)經營規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，若控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營。所以本題應選擇D選項。29、根據(jù)《證券期資經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產時，若在3個月內沒有新的托管人承接，資產管理計劃才應當終止，而不是6個月，所以選項A錯誤。選項B集合資產管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人時，資產管理計劃應當終止，并非持續(xù)3個工作日，因此選項B錯誤。選項C當證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接時，資產管理計劃應當終止，所以選項C正確。選項D只有當證券期貨經營機構、托管人以及持有計劃份額超過二分之一的投資者協(xié)商一致決定終止時，資產管理計劃才應當終止，并非證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定即可，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選C。30、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管主體的了解。選項A：中國證監(jiān)會作為全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構，負責對期貨市場的各類業(yè)務進行監(jiān)管。在期貨投資者保障基金業(yè)務方面，中國證監(jiān)會承擔著對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查的職責，以確保保障基金規(guī)范、安全、有效地運行，維護期貨市場的穩(wěn)定和投資者的合法權益，所以中國證監(jiān)會符合題意。選項B：財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等宏觀財政方面的事務，雖然在一些金融領域的資金管理中有一定的參與和監(jiān)督，但并非專門針對期貨投資者保障基金業(yè)務進行監(jiān)管和定期核查，故該選項不符合。選項C：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施和服務的機構，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動，制定交易規(guī)則等，并不承擔對期貨投資者保障基金業(yè)務的監(jiān)管和定期核查工作，所以該選項不正確。選項D：期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對期貨公司客戶保證金的安全存管進行監(jiān)控，保障客戶保證金的安全，其職能與對期貨投資者保障基金業(yè)務的監(jiān)管和定期核查無關，因此該選項也不正確。綜上，本題正確答案是A。31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以本題正確答案是D。32、在期貨交易所的基本業(yè)務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員

【答案】：C

【解析】本題考查實行會員分級結算制度的期貨交易所結算擔保金的歸屬問題。在實行會員分級結算制度的期貨交易所中，結算擔保金制度是一項重要的制度安排。結算擔保金是由結算會員繳納的，其目的是為了應對可能出現(xiàn)的結算風險，保障期貨交易的順利進行和市場的穩(wěn)定。選項A，期貨交易所主要是提供交易場所和組織交易等服務，結算擔保金并非歸期貨交易所所有。選項B，期貨公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構，結算擔保金不是歸期貨公司所有。選項C，結算會員為了自身參與期貨結算業(yè)務并承擔相應風險，需要繳納結算擔保金，所以結算擔保金屬于結算會員所有，該選項正確。選項D，非結算會員不直接參與期貨交易所的結算業(yè)務，通常是通過結算會員進行結算，結算擔保金不歸非結算會員所有。綜上，答案選C。33、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產

C.銀行

D.公司股東

【答案】：A

【解析】本題考查非結算會員手續(xù)費的劃撥賬戶相關知識。選項A：期貨保證金是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，通常由期貨交易所從全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃撥，該選項符合實際規(guī)定。選項B：公司資產是公司擁有或控制的能以貨幣計量的經濟資源。手續(xù)費的劃撥并非從公司資產賬戶進行，這樣做不符合期貨交易的相關規(guī)范和流程，所以該選項錯誤。選項C：銀行賬戶是公司在銀行開設的用于資金存放和結算的賬戶，但在期貨交易手續(xù)費的劃撥中，并非從銀行賬戶直接劃撥，而是通過期貨保證金賬戶，所以該選項錯誤。選項D：公司股東賬戶是股東持有公司股份等相關權益的賬戶，與非結算會員手續(xù)費的劃撥沒有直接關系，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、下列關于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關知識，對每個選項進行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會進行交割操作，該選項表述正確。選項B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責對期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務培訓等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項表述錯誤。選項C：交割只能是實物交割交割方式有實物交割和現(xiàn)金交割兩種。實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過轉移期貨合約所載商品的所有權，進行了結未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結算價進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實物交割，該選項表述錯誤。選項D：經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經期貨交易所批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算，而不是經中國期貨業(yè)協(xié)會批準，該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。35、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金來源中期貨交易所的繳納比例。根據(jù)相關規(guī)定，期貨投資者保障基金啟動資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成，所以答案選C。"36、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所合并、分立的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。A選項期貨交易所分立時，為了保障債權人的合法權益，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼，該表述符合相關法律規(guī)定，所以A選項正確。B選項在期貨交易所合并的情形下，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，這是為了保證債權人的利益不受合并影響；而合并前各方的債權應當在合并前受償完畢，以明確合并前后的債權債務關系，此說法是合理且符合規(guī)定的，所以B選項正確。C選項期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式。吸收合并是指一個期貨交易所吸收其他期貨交易所，被吸收的期貨交易所解散；新設合并是指兩個或兩個以上的期貨交易所合并設立一個新的期貨交易所，合并各方解散，該選項表述準確，所以C選項正確。D選項根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。而本題答案為D，說明題目可能存在錯誤信息。正常情況下D選項的表述是正確的，結合題目要求判斷可能是答案有誤。37、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此題考查經營機構對普通投資者按風險承受能力的劃分類別。按照相關規(guī)定，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為5類，所以答案選D。"38、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內可以拖欠保證金

D.20個工作日內可以拖欠保證金

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。在期貨交易中，保證金是會員履行合約的財力保證。當期貨交易所會員的保證金不足時，為了保證交易的正常進行以及市場的穩(wěn)定，會員需要及時采取措施來彌補保證金的缺口。選項A、C、D中提到在一定工作日內可以拖欠保證金的說法是錯誤的。拖欠保證金會導致會員面臨違約風險，影響市場的正常運轉和其他參與者的利益，期貨市場不允許以這種方式處理保證金不足的情況。而選項B“及時追加保證金或者自行平倉”是正確的處理方式。追加保證金可以使會員的保證金達到規(guī)定水平，繼續(xù)維持持倉；自行平倉則是會員通過賣出或買入相應合約，減少持倉數(shù)量，從而降低所需保證金金額。綜上，本題答案選B。39、（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的認知。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理，中國期貨業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律方面發(fā)揮著重要作用，所以中國期貨業(yè)協(xié)會可依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其主要履行的是監(jiān)管職能，并非自律管理，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它本身是被監(jiān)管的對象，不具備對首席風險官進行自律管理的主體資格，所以該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構主要負責對期貨市場進行行政監(jiān)管，而非自律管理，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設立分所的批準機構。根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所設立分所，應當經中國證監(jiān)會批準。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所設立分所的審批無關；財政部主要負責財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務、傳導等作用，也不具備批準期貨交易所設立分所的權力。所以本題正確答案是A。41、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，其注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"42、期貨公司監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的（）。

A.客戶

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司監(jiān)控中心客戶資料轉發(fā)對象的相關知識。對各選項的分析選項A：客戶客戶是資料的所有者和提供者，期貨公司監(jiān)控中心的主要職責并非將復核后的客戶資料再轉發(fā)給客戶本身，其工作重點在于與行業(yè)相關機構進行信息交互，以保障市場的合規(guī)運行和交易的正常開展，所以該選項錯誤。選項B：證監(jiān)會證監(jiān)會是我國證券期貨市場的監(jiān)管機構，主要負責制定政策、監(jiān)督市場主體行為、維護市場秩序等宏觀層面的監(jiān)管工作。期貨公司監(jiān)控中心當日通過復核的客戶資料主要是關于客戶交易等具體業(yè)務方面的信息，并非直接轉發(fā)給作為監(jiān)管機構的證監(jiān)會，因此該選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是期貨交易的核心場所，期貨公司監(jiān)控中心將當日通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關的期貨交易所，有助于期貨交易所了解客戶情況、監(jiān)控交易活動、保障交易安全和市場的平穩(wěn)運行。這是符合期貨市場業(yè)務流程和信息傳遞邏輯的，所以該選項正確。選項D：證券交易所證券交易所主要是進行證券交易的場所，其業(yè)務范圍與期貨交易不同。期貨公司監(jiān)控中心的客戶資料是針對期貨交易客戶的，與證券交易所的業(yè)務關聯(lián)性不大，不會將這些資料轉發(fā)給證券交易所，故該選項錯誤。綜上，答案選C。43、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.所在期貨公司

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關法規(guī)規(guī)定來分析各選項。A選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定通過從業(yè)資格考試的人員的從業(yè)資格考試證明并非由中國證監(jiān)會頒發(fā)，所以A選項錯誤。B選項，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明，中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，承擔著從業(yè)資格管理等相關職責，所以B選項正確。C選項，中國證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)的自律性組織，主要負責證券業(yè)相關的自律管理等工作，與期貨從業(yè)人員從業(yè)資格考試證明的頒發(fā)無關，所以C選項錯誤。D選項，所在期貨公司是從業(yè)人員的工作單位，不具備頒發(fā)從業(yè)資格考試證明的職能，所以D選項錯誤。綜上，答案選擇B。44、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風險官的相關規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司組織和活動的基本準則，規(guī)定了公司內部治理結構、決策程序等重要內容。在聘任首席風險官這一重要事項上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經理提名并聘任，均不符合相關規(guī)定。所以本題正確答案是A。45、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事會會議有效召開所需的理事出席比例。對于會員制期貨交易所理事會會議的召開，為了保證決策的科學性、民主性和有效性，需要達到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關規(guī)定中明確指出，會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會的整體意見和利益，難以保障會議決策的全面性和合理性，所以A選項錯誤。C選項3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項不符合要求。D選項1/2的出席比例也未達到規(guī)定標準，同樣無法確保會議能有效進行決策等工作，所以D選項也不正確。綜上，正確答案是B。46、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務記錄的保存年限規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司須建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，其中交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。本題選項A的5年、選項B的10年、選項C的15年均不符合法規(guī)要求的保存時長，所以正確答案選D。"47、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠期升水

B.遠期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

【答案】：B

【解析】這道題考查的是貨幣遠期匯率與即期匯率不同關系所對應的專業(yè)術語。在外匯市場中，存在著即期匯率和遠期匯率這兩個重要概念，即期匯率是當下進行外匯交易時使用的匯率，而遠期匯率則是未來某一特定日期進行外匯交易時約定的匯率。對于貨幣的遠期匯率和即期匯率的比較，存在兩種情況。當一種貨幣的遠期匯率高于即期匯率時，我們稱之為遠期升水；反之，當一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率時，這種情況就被定義為遠期貼水。本題問的是一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率的稱謂，按照上述定義，答案是遠期貼水。選項A遠期升水不符合題目所描述的情況；選項C即期升水和選項D即期貼水，它們強調的是即期匯率在不同時間或不同市場條件下的上升或下跌情況，并非本題所問的遠期匯率和即期匯率之間的比較關系，所以這三個選項均不正確。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易中指令傳遞的相關規(guī)定。在期貨交易里，期貨公司應當遵循“時間優(yōu)先”的原則來傳遞客戶指令?！皶r間優(yōu)先”指的是當多個客戶下達指令時，按照客戶指令到達期貨公司的先后順序進行傳遞。題干中明確表示期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，這意味著王某的指令先到達期貨公司。雖然李某出具的價格比王某高，且承諾給期貨公司10％的勞務費，但這些因素并不影響指令傳遞遵循“時間優(yōu)先”的原則。所以，期貨公司應當先傳遞王某的指令。因此答案選A。49、下列依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證監(jiān)會期貨部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨公司金融期貨結算業(yè)務實行自律管理主體的掌握。對各選項的分析A選項：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能包括對期貨公司等會員單位進行自律管理，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理，所以A選項正確。B選項：中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，依法對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，并非實行自律管理，所以B選項錯誤。C選項：中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，主要負責對證券行業(yè)進行自律管理，而不是對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務進行自律管理，所以C選項錯誤。D選項：證監(jiān)會期貨部是中國證監(jiān)會的內設部門，主要承擔監(jiān)管期貨市場等職責，屬于行政監(jiān)管，不是自律管理機構，所以D選項錯誤。綜上，答案選A。50、（）應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：C

【解析】本題考查首席風險官的提名與聘任主體。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓等工作，并不負責期貨公司首席風險官的提名與聘任，所以該選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但不直接根據(jù)公司章程規(guī)定提名并聘任期貨公司首席風險官，所以該選項錯誤。選項C，根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官，所以該選項正確。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構主要對期貨市場進行監(jiān)督管理，對期貨公司及其相關人員的行為進行監(jiān)管和檢查，并非是提名并聘任首席風險官的主體，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、從事期貨交易活動，應當遵循的原則包括（）。

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實信用

【答案】：ABCD"

【解析】從事期貨交易活動，需遵循公平、公開、公正和誠實信用原則。公平原則要求市場參與各方在交易過程中享有平等的機會和待遇，不存在歧視或偏袒，保障各方能夠在同等條件下開展交易活動。公開原則強調交易信息的透明性，包括交易規(guī)則、市場行情、交易價格等都應向市場參與者公開披露，使他們能夠充分了解市場情況，做出合理決策。公正原則確保交易活動的過程和結果符合正義和法律規(guī)定，監(jiān)管機構和交易場所應公正地履行職責，對市場違規(guī)行為進行公正處理。誠實信用原則要求參與交易的各方秉持誠實、守信的態(tài)度，如實履行自己的義務，不得隱瞞、欺詐或進行其他不正當行為。所以本題四個選項均正確，答案為ABCD。"2、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列（）職權。

A.檢查期貨交易所財務

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

C.向股東大會會議提出提案

D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權

【答案】：ABCD

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會的職權。選項A監(jiān)事會有檢查期貨交易所財務的職權。財務狀況是公司運營情況的重要體現(xiàn)，通過檢查財務，監(jiān)事會可以監(jiān)督期貨交易所的資金流動、財務收支等是否合規(guī)、合理，以保障交易所資產的安全和財務信息的真實可靠，所以選項A正確。選項B監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為也是監(jiān)事會的重要職責之一。董事和高級管理人員負責期貨交易所的日常運營和決策，如果他們在執(zhí)行職務過程中出現(xiàn)違規(guī)、失職等行為，會損害交易所和股東的利益。監(jiān)事會通過對他們職務行為的監(jiān)督，可以確保其依法依規(guī)履行職責，維護交易所的正常運營秩序，所以選項B正確。選項C監(jiān)事會有權向股東大會會議提出提案。股東大會是公司的最高權力機構，監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督機構，在發(fā)現(xiàn)問題或認為有必要時，可以將相關事項形成提案提交股東大會審議，使股東大會能及時了解相關情況并作出決策，所以選項C正確。選項D期貨交易所章程規(guī)定的其他職權同樣屬于監(jiān)事會的職權范圍。公司章程是公司組織和活動的基本準則，在不違反法律法規(guī)的前提下，章程可以根據(jù)交易所的實際情況規(guī)定監(jiān)事會的其他職權，以更好地適應交易所的發(fā)展和管理需要，所以選項D正確。綜上，ABCD四個選項均為公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權，本題答案選ABCD。3、證券公司介紹（）開戶的，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.證券公司的實際控制人

B.證券公司的母公司

C.證券公司的業(yè)務往來客戶

D.所有客戶E

【答案】：AB

【解析】本題主要考查證券公司開戶時應將哪些主體的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案的知識點。選項A，證券公司的實際控制人對證券公司有著重要影響，其期貨賬戶信息對于監(jiān)管機構了解證券公司整體運營和風險狀況具有重要意義。為了加強對證券公司的監(jiān)管，規(guī)范市場秩序，當證券公司為其實際控制人開戶時，將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案是必要的監(jiān)管措施。選項B，證券公司的母公司與證券公司存在密切的關聯(lián)關系，其期貨賬戶信息可能會對證券公司產生潛在影響。為了全面掌握證券公司及其關聯(lián)方的相關情況，保障金融市場的穩(wěn)定和安全，證券公司為母公司開戶時，需將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。選項C，證券公司的業(yè)務往來客戶范圍廣泛且情況復雜，并非所有業(yè)務往來客戶都需要將其期貨賬戶信息進行備案。這類客戶與證券公司的聯(lián)系相對較為松散，不具有像實際控制人和母公司那樣與證券公司緊密的利益關聯(lián)和控制關系，所以不需要備案。綜上所述，答案選AB。4、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立金融期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了金融期貨交易編碼。甲申請金融期貨交易編碼應當具備的條件是（）。

A.凈資產不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C.不存在嚴重不良誠信記錄

D.具有累計10個交易日.20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查自然人投資者申請金融期貨交易編碼應具備的條件。選項A在自然人投資者申請金融期貨交易編碼的條件中，并沒有要求凈資產不低于人民幣100萬元這一標準，所以選項A錯誤。選項B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元，這是投資者申請金融期貨交易編碼的必要條件之一，能夠確保投資者有足夠的資金參與金融期貨交易，分擔可能出現(xiàn)的風險，選項B正確。選項C不存在嚴重不良誠信記錄是非常重要的條件。金融期貨市場需要誠信的參與者，以維護市場的公平、公正和穩(wěn)定。若投資者存在嚴重不良誠信記錄，可能會對市場秩序和其他參與者的利益造成損害，所以選項C正確。選項D具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的期貨交易成交記錄，該條件可以對投資者的交易經驗和能力進行一定程度的考察。有了相應的交易經驗，投資者才能更好地理解金融期貨交易的規(guī)則和風險，從而合理參與市場交易，選項D正確。綜上，答案選BCD。5、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時有權采取的措施。選項A詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明，這是監(jiān)管機構在檢查過程中獲取必要信息、了解被檢查事項具體情況的重要方式。通過與工作人員的溝通交流，監(jiān)管機構能夠更直接地掌握相關業(yè)務的操作細節(jié)、決策依據(jù)等內容，有助于對被檢查事項進行全面、深入的了解，所以該選項正確。選項B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料，這是監(jiān)管機構獲取客觀證據(jù)的重要手段。文件和資料能夠反映期貨公司及其分支機構的業(yè)務活動、財務狀況、內部控制等方面的情況，監(jiān)管機構通過對這些文件資料的審查，可以發(fā)現(xiàn)可能存在的問題和違規(guī)行為，為準確判斷被檢查對象是否合規(guī)提供有力支持，因此該選項正確。選項C查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶，有助于監(jiān)管機構監(jiān)督客戶資產的安全情況和使用情況?？蛻糍Y產的安全是期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎，監(jiān)管機構通過查詢客戶資產賬戶，可以防止期貨公司及其分支機構挪用客戶資產、違規(guī)操作客戶資金等行為的發(fā)生，切實保護投資者的合法權益，所以該選項正確。選項D檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)，能夠使監(jiān)管機構了解期貨公司的業(yè)務運營情況和財務狀況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務的重要支撐，交易、結算及財務數(shù)據(jù)則是反映公司業(yè)務活動和經營成果的關鍵信息。通過檢查信息系統(tǒng)和調閱相關數(shù)據(jù)，監(jiān)管機構可以發(fā)現(xiàn)業(yè)務流程中的潛在風險和問題，評估公司的運營管理水平，保障期貨市場的正常運行，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時有權采取的措施，本題答案選ABCD。6、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所應當在（）等方面予以配合。

A.限制會員資金劃轉

B.限制會員開倉

C.移倉

D.強行平倉

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所對中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置及采取監(jiān)管措施時的配合方面。ABCD四個選項均正確。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置并采取監(jiān)管措施時，經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉以及強行平倉等方面予以配合，這些措施都是在會員面臨風險時，為了維護市場穩(wěn)定、保護投資者利益等目的而采取的重要手段。限制會員資金劃轉可以防止會員在風險情況下不合理地轉移資金；限制會員開倉能避免會員進一步擴大風險敞口；移倉有助于合理調整會員的持倉結構；強行平倉則可以在會員無法滿足保證金要求等情況下及時控制風險，防止風險進一步擴散。所以，期貨交易所應在這幾個方面進行配合。7、中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的（）等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

A.資格考試

B.資格認定

C.行政處罰

D.日常管理

【答案】：ABD

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員管理方面的職責。選項A：資格考試中國期貨業(yè)協(xié)會承擔著組織期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員資格考試的重要職責。通過統(tǒng)一的資格考試，可以確保從業(yè)人員具備相應的專業(yè)知識和技能，為其進入期貨投資咨詢業(yè)務領域設置了基本的準入門檻。所以協(xié)會負責資格考試相關工作，該選項正確。選項B：資格認定在從業(yè)人員通過資格考試后，中國期貨業(yè)協(xié)會需要對其進行資格認定。這一過程涉及審核從業(yè)人員是否滿足相關條件，如學歷、工作經驗等，以確定其是否真正具備從事期貨投資咨詢業(yè)務的資格。因此，協(xié)會負責資格認定工作，該選項正確。選項C：行政處罰行政處罰是指行政主體依照法定職權和程序對違反行政法規(guī)范，尚未構成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。在中國，具有行政處罰權的通常是行政機關，中國期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并不具備行政處罰的權力。所以該選項錯誤。選項D：日常管理中國期貨業(yè)協(xié)會需要對已獲得資格的期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員進行日常管理。這包括監(jiān)督從業(yè)人員遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，對其業(yè)務活動進行指導和規(guī)范等內容，以維護期貨投資咨詢業(yè)務的正常秩序。所以協(xié)會負責日常管理工作，該選項正確。綜上，答案選ABD。8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當依法向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公安機關或者檢察院

D.新聞媒體

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定來對各選項進行分析。選項A中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當期貨公司管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令，公司未妥善處理時，期貨從業(yè)人員依法向中國證監(jiān)會報告是符合規(guī)定和監(jiān)管流程的，因為中國證監(jiān)會有職責對期貨市場的違法違規(guī)行為進行監(jiān)管和處理，所以選項A正確。選項B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，對期貨從業(yè)人員進行自律管理。它在規(guī)范期貨市場秩序、維護行業(yè)健康發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。期貨從業(yè)人員遇到公司未妥善處理違法違規(guī)指令的情況，向中國期貨業(yè)協(xié)會報告也是合理且必要的，協(xié)會可以通過自律監(jiān)管等方式來處理相關問題，所以選項B正確。選項C公安機關主要負責社會治安、刑事犯罪偵查等工作，檢察院主要負責法律監(jiān)督、提起公訴等工作。雖然對于嚴重的違法犯罪行為需要公安機關和檢察院介入，但在本題所描述的情境中，尚未達到需要直接向公安機關或者檢察院報告的程度，通常應先通過行業(yè)監(jiān)管和自律途徑解決，所以選項C錯誤。選項D新聞媒體主要是起到信息傳播和輿論監(jiān)督的作用，并不具備直接處理期貨行業(yè)違法違規(guī)問題的職能。期貨從業(yè)人員向新聞媒體報告并不能從根本上解決問題，也不符合相關規(guī)定的處理流程，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是AB。9、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務的表述，正確的有（）。

A.不得對期貨投資者咨詢服務能力進行虛假.誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.應當保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權益

C.應當采取有效的方式，確保接受服務的客戶盈利

D.應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資者咨詢服務

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資者咨詢業(yè)務的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：期貨市場是一個高度專業(yè)化和風險較高的市場，投資者往往依賴期貨公司及其從業(yè)人員提供的咨詢服務來做出投資決策。若期貨公司及其從業(yè)人員對咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，或者欺詐、誤導客戶，將嚴重損害投資者的利益，破壞市場的正常秩序。所以，期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資者咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶，該選項表述正確。選項B：客戶的商業(yè)秘密包含了客戶的重要信息和投資策略等，這些信息對于客戶具有重要的商業(yè)價值和隱私性