期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫第一部分單選題(50題)1、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.8個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備一定條件，其中明確要求該期貨公司未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。之所以設(shè)置這樣的要求，是為了保證新設(shè)立的營(yíng)業(yè)部能夠在規(guī)范、健康的環(huán)境下開展業(yè)務(wù)，防止因期貨公司過往或當(dāng)前存在的違法違規(guī)問題影響新營(yíng)業(yè)部的正常運(yùn)營(yíng)以及整個(gè)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定秩序。本題中選項(xiàng)A的6個(gè)月、選項(xiàng)B的8個(gè)月以及選項(xiàng)D的3年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是C。2、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求等自律管理工作，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"4、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。這一規(guī)定能保證投資方案和交易策略的科學(xué)性、合理性與客觀性，具有合理性與合規(guī)性，因此該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息。此規(guī)定既保障了客戶的自主決策權(quán)和交易后果自負(fù)原則，又維護(hù)了客戶的信息安全，是期貨公司在提供咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的重要原則，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：市場(chǎng)行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)、自然環(huán)境等的影響，期貨公司無法也不應(yīng)該就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。做出確定性判斷可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使客戶在不了解真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)。這有助于客戶在充分了解相關(guān)情況的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，符合期貨市場(chǎng)的規(guī)范要求，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，表述錯(cuò)誤的是選項(xiàng)C。5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.審查和監(jiān)督

B.指導(dǎo)和審查

C.指導(dǎo)和監(jiān)督

D.管理和監(jiān)督

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員自律管理活動(dòng)之間的關(guān)系。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)負(fù)有指導(dǎo)和監(jiān)督的職責(zé)?！爸笇?dǎo)”體現(xiàn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)利用其專業(yè)的監(jiān)管知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)提供方向和建議，使其更好地開展工作；“監(jiān)督”則強(qiáng)調(diào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理活動(dòng)進(jìn)行檢查、督促，確保其活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。選項(xiàng)A中“審查”一般是對(duì)具體事項(xiàng)、材料等進(jìn)行審核查看，用“審查和監(jiān)督”來描述兩者關(guān)系不準(zhǔn)確，且未突出指導(dǎo)的作用。選項(xiàng)B“指導(dǎo)和審查”，“審查”重點(diǎn)在于對(duì)既有內(nèi)容的審核，不能全面體現(xiàn)對(duì)自律管理活動(dòng)持續(xù)的督促等監(jiān)督作用。選項(xiàng)D“管理和監(jiān)督”，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)本身承擔(dān)著對(duì)其從業(yè)人員的管理職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是從宏觀層面進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并非直接參與管理。綜上所述，正確答案是C選項(xiàng)。6、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）億元。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。所以正確答案是C選項(xiàng)。8、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查推薦人相關(guān)任職年數(shù)的規(guī)定。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確指出推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。9、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來判斷選項(xiàng)中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，而董事長(zhǎng)的職責(zé)更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護(hù)股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。10、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)問在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)相關(guān)人員任職時(shí)間的規(guī)定。題干中明確指出期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，在董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少要有1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格，同時(shí)還需要連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員達(dá)到一定年限。選項(xiàng)A，5年并不符合該特定規(guī)定，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，4年也不是規(guī)定中的年限，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此年限應(yīng)為3年，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，2年同樣不符合要求，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。11、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)保障基金相關(guān)報(bào)告并審計(jì)通過后，應(yīng)將報(bào)表報(bào)送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財(cái)政管理等多方面內(nèi)容。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，保障基金在金融市場(chǎng)中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送，以便其掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保護(hù)投資者權(quán)益。而財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財(cái)務(wù)狀況與國(guó)家財(cái)政密切相關(guān)，所以也需要向財(cái)政部報(bào)送相關(guān)報(bào)表。選項(xiàng)A，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過后不需要將報(bào)表報(bào)送中國(guó)人民銀行，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，僅報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)不完整，還需要報(bào)送財(cái)政部，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際情況是需要同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，并非選擇報(bào)送其中一個(gè)部門，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。12、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B.只能委托其他理事代為出席會(huì)議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會(huì)議

D.理事會(huì)討論重大事項(xiàng)的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)內(nèi)容逐一分析其正確性，從而得出錯(cuò)誤表述。選項(xiàng)A在會(huì)員制期貨交易所理事委托代表出席理事會(huì)會(huì)議的相關(guān)規(guī)定中，為了保證委托的規(guī)范性和有效性，委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確。這樣能清晰界定受托理事的權(quán)限，避免出現(xiàn)權(quán)力不清等問題，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B會(huì)員制期貨交易所規(guī)定理事只能委托其他理事代為出席會(huì)議，這是為了保證會(huì)議決策參與人員具備理事身份和相應(yīng)的專業(yè)能力與決策資格，其他人員可能不熟悉相關(guān)事務(wù)和規(guī)則，不適合代替理事參與會(huì)議決策，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席會(huì)議，這是為了防止出現(xiàn)理事集中委托某一人，導(dǎo)致會(huì)議代表權(quán)過度集中，影響決策的民主性和全面性，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D雖然在實(shí)際情況中，理事會(huì)討論重大事項(xiàng)時(shí)希望理事盡量本人出席，但并沒有規(guī)定理事絕對(duì)不得委托他人代為出席。相關(guān)規(guī)定允許在一定條件下理事按照規(guī)定的委托程序，委托其他理事代為出席會(huì)議，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選D。13、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本題考查經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所的名稱標(biāo)注規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。選項(xiàng)A只提及“商品交易所”，不全面；選項(xiàng)B僅提到“期貨交易所”，同樣不完整；選項(xiàng)D“金融交易所”不符合該規(guī)定要求。所以本題正確答案是C。14、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時(shí)，需要以書面形式通知全體股東或進(jìn)行公告，以確保股東能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時(shí)也有利于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明。選項(xiàng)A，僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，不能保證所有股東都能及時(shí)知曉該信息，存在信息傳遞不及時(shí)、不全面的問題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書面記錄，信息的準(zhǔn)確性和完整性難以保證；另一方面，沒有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，通過董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時(shí)收到準(zhǔn)確信息，因此該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告，這種方式能夠保證信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，具備對(duì)考試及未來從業(yè)活動(dòng)的理解和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認(rèn)知和決策能力。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識(shí)基礎(chǔ)的人員有機(jī)會(huì)參與到期貨行業(yè)中來。因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于考查考生對(duì)期貨相關(guān)知識(shí)的掌握，而不是工作經(jīng)驗(yàn)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。16、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司變更法定代表人時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。選項(xiàng)A，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，所以住所地的期貨交易所不是正確的提交對(duì)象，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的一線監(jiān)管工作，期貨公司變更法定代表人向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料，符合相關(guān)監(jiān)管流程和要求，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的登記注冊(cè)、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，對(duì)于期貨公司變更法定代表人這一特定事項(xiàng)，申請(qǐng)材料并非向擬任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要是對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更法定代表人的申請(qǐng)材料，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.中國(guó)保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等相關(guān)工作，期貨公司上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告并非向其提交，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)基金行業(yè)的自律管理等相關(guān)工作，與期貨公司提交資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的對(duì)象無關(guān)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，但不是期貨公司提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告的指定對(duì)象，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。18、可以指定交割倉庫的是（）

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題考查可以指定交割倉庫的主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于制定相關(guān)法規(guī)政策、對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和監(jiān)管等宏觀層面的工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的下屬派出單位，主要承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)期貨市場(chǎng)的日常監(jiān)管工作，協(xié)助上級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)管任務(wù)，同樣不具備指定交割倉庫的職能，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、開展行業(yè)培訓(xùn)和交流等，并不參與交割倉庫的指定工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它直接組織和監(jiān)督期貨交易。為了保證期貨合約的順利履行和交割的正常進(jìn)行，期貨交易所可以指定交割倉庫，以確保交割商品的質(zhì)量和存儲(chǔ)安全等，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營(yíng)困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運(yùn)營(yíng)，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力時(shí)，正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)受到嚴(yán)重影響，資金流可能會(huì)出現(xiàn)問題，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，此時(shí)允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過度積累，提高資金使用效率，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營(yíng)不善等多種原因?qū)е碌?，不能因?yàn)楫?dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護(hù)期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。20、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。21、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的規(guī)定。解題關(guān)鍵在于明確報(bào)送的時(shí)間周期以及內(nèi)容與格式要求。選項(xiàng)A分析選項(xiàng)A提到期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。但實(shí)際規(guī)定的報(bào)送時(shí)間周期并非每周，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析選項(xiàng)B表明期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。然而，內(nèi)容與格式要求是有規(guī)定的，并非由期貨公司自行確定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析選項(xiàng)C指出期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。這既符合規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，又符合規(guī)定的每月報(bào)送時(shí)間周期，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析選項(xiàng)D稱期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。既存在內(nèi)容與格式要求自行確定的錯(cuò)誤，又存在報(bào)送時(shí)間周期錯(cuò)誤的問題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。22、期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所的管理方式。在期貨市場(chǎng)的運(yùn)行體系中，期貨交易所是重要的組織與管理主體。由于期貨交易涉及眾多參與者的利益以及市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，需要有一套合適的管理機(jī)制。A選項(xiàng)集中統(tǒng)一管理通常側(cè)重于宏觀層面上對(duì)整個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)進(jìn)行全面、集中的管控，一般適用于大型的、需要統(tǒng)一調(diào)配資源和政策的情況，并非期貨交易所章程規(guī)定的主要管理方式。B選項(xiàng)自律管理是指行業(yè)內(nèi)的主體通過自我約束、自我規(guī)范的方式來維持市場(chǎng)秩序、保障交易公正。期貨交易所不以營(yíng)利為目的，其主要職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)等，通過制定自身章程和一系列規(guī)則，要求會(huì)員遵守交易規(guī)則、規(guī)范交易行為，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的有序運(yùn)行，所以按照其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)統(tǒng)一管理表述相對(duì)寬泛，沒有明確體現(xiàn)出期貨交易所管理的核心特點(diǎn)和方式，不如自律管理貼合期貨交易所的實(shí)際管理情況。D選項(xiàng)集中管理主要強(qiáng)調(diào)資源、權(quán)力等方面的集中配置和管控，這與期貨交易所通過會(huì)員自律、自我規(guī)范來管理市場(chǎng)的模式不相符。綜上，本題正確答案是B。23、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官需要按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，當(dāng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績(jī)不合格時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A，“兩次”未強(qiáng)調(diào)“連續(xù)”，表述不準(zhǔn)確，不符合規(guī)定要求；選項(xiàng)C，“三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的標(biāo)準(zhǔn)不符；選項(xiàng)D，“連續(xù)三次”也不符合規(guī)定原文的“連續(xù)兩次”。綜上，正確答案是B。24、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。在會(huì)員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，會(huì)員大會(huì)是由全體會(huì)員組成的，是交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它對(duì)期貨交易所的重大事項(xiàng)，如交易所章程的修改、選舉和更換理事等具有決策權(quán)。董事會(huì)是公司制企業(yè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理決策等事宜，會(huì)員制期貨交易所并不設(shè)置董事會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以B選項(xiàng)不符合。股東大會(huì)是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成，而會(huì)員制期貨交易所并非公司制，其成員為會(huì)員而非股東，所以C選項(xiàng)不正確。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間行使部分會(huì)員大會(huì)的職權(quán)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)期貨交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，但它不是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，本題正確答案選A。25、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查擬任人為境外人士時(shí)推薦人的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于擬任人為境外人士的情況，規(guī)定允許推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員，所以正確答案是A選項(xiàng)。"26、期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

B.由期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開展透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成損失的責(zé)任承擔(dān)及賠償比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所允許期貨公司開張透支交易時(shí)，對(duì)于透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的60%。選項(xiàng)A符合該規(guī)定；選項(xiàng)B，不是承擔(dān)次要賠償責(zé)任，而是主要賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤；選項(xiàng)C，期貨交易所需要承擔(dān)賠償責(zé)任，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤；選項(xiàng)D，賠償額不超過損失的60%而非80%，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。""27、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營(yíng)安全，會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)直接影響期貨交易所的規(guī)模、實(shí)力和市場(chǎng)地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會(huì)員大會(huì)來做出決策。因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。這些事項(xiàng)對(duì)期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會(huì)員的切身利益，所以需要通過會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)主要是對(duì)涉及期貨交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實(shí)際運(yùn)營(yíng)管理層面的工作，并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。28、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后的轉(zhuǎn)發(fā)時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項(xiàng)。29、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立董事

D.監(jiān)事會(huì)主席

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司人員職務(wù)免除的報(bào)告規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。這是因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理中起著關(guān)鍵作用，其履職情況直接關(guān)系到期貨公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以對(duì)其職務(wù)的免除需要向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告，以便監(jiān)管部門及時(shí)掌握情況并進(jìn)行監(jiān)督。而對(duì)于董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席，相關(guān)規(guī)定中并未要求期貨公司在擬免除其職務(wù)時(shí)要在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題答案選A。30、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員受處分或涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)需要在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。31、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前（）符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.2年

B.6個(gè)月

C.1年

D.3個(gè)月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，在申請(qǐng)日前符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)于申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案選D。32、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)各訴訟參與角色的定義和題干中的相關(guān)情況來分析期貨公司在訴訟中應(yīng)扮演的角色。選項(xiàng)A分析原告是指為維護(hù)自己或自己所管理的他人的民事權(quán)益，而以自己名義向法院起訴，從而引起民事訴訟程序發(fā)生的人。在本題中，是客戶直接起訴期貨交易所，客戶是基于自身權(quán)益受損而提起訴訟的主體，所以原告是客戶，并非期貨公司，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析被告是指被訴稱侵犯了原告民事權(quán)益，由人民法院通知應(yīng)訴的人。在本題所描述的訴訟中，客戶起訴的對(duì)象是期貨交易所，即期貨交易所是被客戶認(rèn)為侵犯了其權(quán)益而被訴的一方，所以被告是期貨交易所，并非期貨公司，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析第三人是指對(duì)于已經(jīng)開始的訴訟，以該訴訟的原被告為被告提出獨(dú)立的訴訟請(qǐng)求，或者由該訴訟中的原告或者被告引進(jìn)后主張獨(dú)立的利益，或者為了自己的利益，輔助該訴訟一方當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的參加人。在本題中，期貨公司雖然不是原告和被告，但該訴訟結(jié)果與期貨公司有一定關(guān)聯(lián)，當(dāng)客戶直接起訴期貨交易所時(shí)，期貨公司可作為第三人參加訴訟，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析證人是指知道案件事實(shí)情況并向司法行政機(jī)關(guān)提供證言的人。證人通常是了解案件情況的第三方，以客觀陳述其所知事實(shí)為主要職責(zé)。而期貨公司在該事件中有其自身的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并非單純以知曉案件情況來提供證言，所以期貨公司不能作為證人參加訴訟，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。33、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。

A.高級(jí)管理人員

B.中級(jí)管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的人員屬性定位。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中承擔(dān)著對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的重要職責(zé)。這一職責(zé)要求該崗位人員必須具備較高的管理能力、專業(yè)素養(yǎng)以及對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)的把控能力，屬于公司高級(jí)層面的管理職責(zé)范疇。選項(xiàng)A“高級(jí)管理人員”，高級(jí)管理人員通常負(fù)責(zé)公司重要事務(wù)的決策、監(jiān)督和管理，首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，符合高級(jí)管理人員的職責(zé)特征，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“中級(jí)管理人員”，中級(jí)管理人員主要負(fù)責(zé)執(zhí)行高層決策、管理基層員工等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力層次相對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官所承擔(dān)的公司整體合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督職責(zé)來說，層次和影響力較低，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“合規(guī)部經(jīng)理”，合規(guī)部經(jīng)理主要側(cè)重于公司合規(guī)事務(wù)的具體執(zhí)行和操作層面的管理，而首席風(fēng)險(xiǎn)官不僅要關(guān)注合規(guī)，還要對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督，職責(zé)范圍更廣、層次更高，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“業(yè)務(wù)部經(jīng)理”，業(yè)務(wù)部經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司具體業(yè)務(wù)的開展和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的管理，重點(diǎn)在于業(yè)務(wù)方面，與對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行全面監(jiān)督檢查的職責(zé)不匹配，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。34、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本題考查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司的整改期限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的期貨公司，整改期限不得超過20個(gè)工作日，所以答案選D。"35、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的部門。選項(xiàng)A，財(cái)務(wù)部主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算等工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)表編制以及成本控制等方面，并不承擔(dān)對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)的職能，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。營(yíng)業(yè)部作為期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，直接接觸客戶，能夠在公司總部的指導(dǎo)和管理下，為客戶提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，以確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。它的主要工作是監(jiān)管和審查，而非直接對(duì)外提供投資咨詢服務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銷售部主要側(cè)重于開發(fā)客戶、推廣公司的期貨產(chǎn)品和服務(wù)等銷售工作，雖然在銷售過程中可能會(huì)涉及一些產(chǎn)品介紹，但并不以提供專業(yè)的期貨投資咨詢服務(wù)為主要職責(zé)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。36、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及（），并告知投資者相關(guān)情況。

A.客戶資產(chǎn)分類

B.適當(dāng)性匹配意見

C.客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.客戶重要性

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：客戶資產(chǎn)分類客戶資產(chǎn)分類主要側(cè)重于對(duì)客戶所擁有資產(chǎn)的類別進(jìn)行劃分，例如將資產(chǎn)分為現(xiàn)金、股票、債券等不同類型。其重點(diǎn)在于資產(chǎn)本身的屬性分類，與投資者和產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配性調(diào)整并無直接關(guān)聯(lián)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化進(jìn)行調(diào)整時(shí)，客戶資產(chǎn)分類并非是需要主動(dòng)調(diào)整并告知投資者的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：適當(dāng)性匹配意見根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)對(duì)投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見進(jìn)行調(diào)整。適當(dāng)性匹配意見是綜合考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等特征后給出的匹配建議。當(dāng)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息發(fā)生變化時(shí)，原有的適當(dāng)性匹配意見可能不再適用，因此需要及時(shí)調(diào)整并告知投資者，以確保投資者能夠獲得與其當(dāng)前情況相適應(yīng)的投資建議。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)是對(duì)客戶自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的一種評(píng)估結(jié)果。雖然在投資者信息變化時(shí)，客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能也會(huì)相應(yīng)調(diào)整，但題干強(qiáng)調(diào)的是在調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)的同時(shí)，還需要調(diào)整的另一項(xiàng)內(nèi)容。而適當(dāng)性匹配意見更能體現(xiàn)投資者與產(chǎn)品或服務(wù)之間的適配關(guān)系，相比之下，客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)并非直接體現(xiàn)這種適配調(diào)整的關(guān)鍵內(nèi)容。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：客戶重要性客戶重要性通常是基于客戶對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)、合作規(guī)模等因素來衡量的，它與投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)之間的適配性調(diào)整沒有直接聯(lián)系。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在應(yīng)對(duì)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)信息變化時(shí)，不會(huì)將客戶重要性作為主要的調(diào)整內(nèi)容并告知投資者。所以該選項(xiàng)不符合題意。綜上，本題正確答案是B。37、行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴(yán)處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)于行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得后處理方式的法律知識(shí)。選項(xiàng)A，從嚴(yán)處罰是指在法定刑幅度內(nèi)適用較重的刑種或者較長(zhǎng)的刑期。而題干中描述的行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得，這些都是積極的表現(xiàn)，不應(yīng)給予從嚴(yán)處罰，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因?yàn)樽允谆蚱渌楣?jié)，導(dǎo)致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現(xiàn)，但并沒有達(dá)到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依法不起訴是指人民檢察院對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)移送起訴的案件或自行偵查終結(jié)的案件，經(jīng)審查認(rèn)為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責(zé)任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，從輕處罰是指在法定刑范圍內(nèi)對(duì)犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得，說明其主觀惡性和社會(huì)危害性相對(duì)較小，根據(jù)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。38、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】：A

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)特定資料保存期限的規(guī)定。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。所以該題正確答案是選項(xiàng)A。39、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項(xiàng)的表述符合期貨保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對(duì)，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項(xiàng)，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國(guó)債等有價(jià)證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯(cuò)誤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。40、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行管理和規(guī)范，以保障期貨交易的安全和穩(wěn)定。在確定結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，需要綜合考慮多個(gè)因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況主要反映的是結(jié)算會(huì)員的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)健程度，但它并非是限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的直接關(guān)鍵因素。資本充足并不一定能完全體現(xiàn)其在結(jié)算業(yè)務(wù)中的可靠性和信用狀況。選項(xiàng)B：成交情況成交情況主要體現(xiàn)的是結(jié)算會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)規(guī)模和活躍度，它并不能直接反映結(jié)算會(huì)員在結(jié)算業(yè)務(wù)方面的能力和信用水平，所以不能作為限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的依據(jù)。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況是結(jié)算會(huì)員所服務(wù)客戶的相關(guān)狀況，如客戶數(shù)量、客戶質(zhì)量等?？蛻羟闆r主要影響的是結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)量和客戶管理方面，而不是結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的核心決定因素。選項(xiàng)D：資信情況資信情況反映了結(jié)算會(huì)員的信用狀況和信譽(yù)水平，是衡量其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任的能力和意愿的重要指標(biāo)。期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況，可以判斷其在結(jié)算業(yè)務(wù)中是否能夠按時(shí)、準(zhǔn)確地完成結(jié)算工作，是否存在違約風(fēng)險(xiǎn)等。因此，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。綜上，答案選D。41、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

B.處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金

C.處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑規(guī)定的記憶。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。因此選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)A、B、D的量刑區(qū)間不符合法律規(guī)定，應(yīng)排除。故本題正確答案選C。"42、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。

A.3個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

【答案】：A

【解析】本題考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人股權(quán)出現(xiàn)特定情況時(shí)通知期貨公司的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。所以本題答案選A。43、下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

【答案】：C

【解析】本題主要考查普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。首先明確普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于法人或其他組織而言，要成為專業(yè)投資者需滿足最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，同時(shí)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。對(duì)于自然人來說，要轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者具有金融相關(guān)專業(yè)背景或從事金融相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)歷。接下來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，滿足凈資產(chǎn)要求，但金融資產(chǎn)300萬元，未達(dá)到不低于500萬元的標(biāo)準(zhǔn)，且只有1年證券投資經(jīng)驗(yàn)，不滿足2年以上投資經(jīng)歷的要求，所以該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)B：北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，未達(dá)到不低于1000萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然金融資產(chǎn)600萬元滿足要求，且有2年證券投資經(jīng)驗(yàn)，但由于凈資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)，該公司不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)C：王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，滿足收入要求，同時(shí)有1年以上證券投資經(jīng)歷，符合自然人轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，所以王女士可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。-選項(xiàng)D：鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，未達(dá)到不低于50萬元的標(biāo)準(zhǔn)，雖然有5年以上證券投資經(jīng)歷，但由于收入不達(dá)標(biāo)，鄒女士不能轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。綜上，答案選C。44、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。當(dāng)出現(xiàn)侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件時(shí)，由于存在兩種不同性質(zhì)的法律關(guān)系（侵權(quán)和違約）可供選擇，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，賦予了當(dāng)事人一定的選擇權(quán)，即依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B僅提及侵權(quán)，選項(xiàng)C僅提及違約，這兩種情況都沒有考慮到當(dāng)事人的自主選擇權(quán)，不能全面涵蓋此類案件管轄確定的依據(jù)。選項(xiàng)D合約履行地主要是在確定違約糾紛管轄時(shí)的一個(gè)重要連接點(diǎn)，但對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的情況，不能單純依據(jù)合約履行地確定管轄。綜上所述，答案選A。45、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。A選項(xiàng)：交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍時(shí)，若客戶未追認(rèn)，交易結(jié)果才由期貨公司承擔(dān)。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：若客戶得知交易情況并予以追認(rèn)，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進(jìn)行操作，額外獲利并非其個(gè)人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當(dāng)客戶要求期貨公司返還時(shí)，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。46、期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司報(bào)告相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司實(shí)際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"47、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時(shí)，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。48、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由期貨交易所承擔(dān)

D.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易中強(qiáng)行平倉損失的承擔(dān)主體。當(dāng)期貨公司交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定時(shí)間追加保證金，同時(shí)交易規(guī)則規(guī)定不明確時(shí)，期貨交易所有權(quán)對(duì)其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉。從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的邏輯來看，期貨公司作為參與期貨交易的主體，對(duì)自身的保證金狀況有管理和維持的責(zé)任。保證金不足是期貨公司自身的經(jīng)營(yíng)或操作問題導(dǎo)致的，由此引發(fā)的強(qiáng)行平倉損失，按照相關(guān)的市場(chǎng)規(guī)則和責(zé)任歸屬原則，應(yīng)該由期貨公司自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨交易所是按照交易規(guī)則和規(guī)定進(jìn)行操作，在這種情況下強(qiáng)行平倉是其履行職責(zé)的行為，并非與期貨公司共同承擔(dān)損失，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司自身保證金不足導(dǎo)致的損失負(fù)責(zé)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是依據(jù)規(guī)則行事，不存在承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。49、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易是嚴(yán)重違反職業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則的行為。這種行為會(huì)誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策，損害客戶的利益，擾亂期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以這是期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。選項(xiàng)B挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違規(guī)違法操作?？蛻舻钠谪洷ＷC金和其他資產(chǎn)是受到嚴(yán)格保護(hù)的，期貨從業(yè)人員挪用這些資產(chǎn)會(huì)使客戶面臨資金損失的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也破壞了期貨市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)C中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其禁止的其他行為必然是基于維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者權(quán)益等重要原則而制定的。期貨從業(yè)人員必須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得從事監(jiān)管部門禁止的行為。選項(xiàng)D代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)之一，在符合相關(guān)規(guī)定和程序的前提下，期貨從業(yè)人員可以接受客戶委托，代理其進(jìn)行期貨交易，所以該行為不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為。綜上，答案選D。50、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.商務(wù)部

【答案】：B"

【解析】期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支等宏觀財(cái)政方面的管理工作，并不直接對(duì)期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理與統(tǒng)籌使用；期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，并非該基金的管理主體；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨投資者保障基金的管理。所以本題正確答案選B。"第二部分多選題(20題)1、某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對(duì)該公司的5000萬元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，則下列關(guān)于人民法院做法不正確的是（）。

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封

D.凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定來判斷人民法院的做法是否正確。選項(xiàng)A期貨公司保證金賬戶中的客戶資金，是客戶為進(jìn)行期貨交易而存入期貨公司的資金，其所有權(quán)歸客戶所有，并非期貨公司的財(cái)產(chǎn)。人民法院在處理期貨公司債務(wù)問題時(shí)，不能隨意凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，因?yàn)檫@侵犯了客戶的合法權(quán)益，所以該做法不正確。選項(xiàng)B同理，客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，人民法院無權(quán)劃撥客戶的資金來償還期貨公司的債務(wù)，這種做法違背了資金歸屬的原則，所以該做法不正確。選項(xiàng)C當(dāng)期貨公司面臨債務(wù)問題且需要通過法律手段處理時(shí)，若期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)，根據(jù)相關(guān)法律程序和公平原則，應(yīng)先行凍結(jié)、查封這些財(cái)產(chǎn)，以保障債權(quán)人的合法權(quán)益，同時(shí)避免對(duì)客戶權(quán)益造成不當(dāng)影響，該做法是合理的。選項(xiàng)D保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金，這部分資金的所有權(quán)歸期貨公司，當(dāng)期貨公司經(jīng)營(yíng)不善面臨破產(chǎn)，交通銀行對(duì)其貸款申請(qǐng)法律保護(hù)時(shí)，人民法院有權(quán)凍結(jié)這部分屬于期貨公司的自有資金，用于償還債務(wù)，該做法正確。綜上，答案選AB。2、期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列（）措施。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

C.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司可采取的措施。選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查時(shí)，限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)是合理的監(jiān)管舉措。這可以防止該期貨公司繼續(xù)通過相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施違法違規(guī)行為，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，同時(shí)也能對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓規(guī)范，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)能有效控制期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)張。在其涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)被調(diào)查期間，若繼續(xù)批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)，可能會(huì)使違法違規(guī)行為涉及的范圍更廣，增加監(jiān)管難度和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)是適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管手段，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，能夠防止期貨公司在被調(diào)查期間通過轉(zhuǎn)移、處置財(cái)產(chǎn)等方式逃避責(zé)任，保障后續(xù)可能的處罰執(zhí)行以及相關(guān)投資者權(quán)益的維護(hù)，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，這一措施可以對(duì)公司管理層起到約束作用。因?yàn)楣旧嫦訃?yán)重違法違規(guī)，管理層可能存在管理失職等問題，限制其相關(guān)利益分配能促使他們積極配合調(diào)查，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，同時(shí)也體現(xiàn)了對(duì)違法違規(guī)行為的懲戒，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可對(duì)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被調(diào)查的期貨公司采取的措施，本題答案選ABCD。3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得（）。

A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，這是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正常的業(yè)務(wù)操作，也是符合規(guī)定的做法，是可以進(jìn)行的行為，所以選項(xiàng)A不屬于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行的行為。選項(xiàng)B普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)承受能力方面有一定的限制，若經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，可能會(huì)使投資者面臨超出其承受能力的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致投資者遭受損失，這種行為違背了保護(hù)投資者權(quán)益的原則，因此經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力極其有限，向他們銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，會(huì)使他們面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)，可能給他們帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，不符合對(duì)投資者保護(hù)的要求，所以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D投資活動(dòng)本身存在諸多不確定性，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見，會(huì)誤導(dǎo)投資者做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害投資者的利益，因此經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選BCD。4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書是期貨公司表明申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格意愿及相關(guān)申請(qǐng)信息的重要文件，是申請(qǐng)流程中必不可少的材料，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件可以證明期貨公司的合法經(jīng)營(yíng)身份和業(yè)務(wù)資質(zhì)狀況，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核其是否具備申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件，體現(xiàn)了公司內(nèi)部決策層對(duì)于申請(qǐng)?jiān)摌I(yè)務(wù)資格的認(rèn)可和支持，反映了公司的整體意愿和決策情況，所以是申請(qǐng)時(shí)需提交的材料，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表能夠反映期貨公司近期的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)健康程度，有助于中國(guó)證監(jiān)會(huì)評(píng)估該公司是否有能力開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，所以也是需要提交的申請(qǐng)材料，選項(xiàng)D正確。綜上，本題ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料，答案選ABCD。5、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

B.具有期貨從業(yè)人員資格

C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

【答案】：ABCD

【解析】本題考查申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格應(yīng)具備的條件。以下對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位是對(duì)任職人員知識(shí)水平和教育背景的基本要求。較高的學(xué)歷層次往往意味著其具備更系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)和較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，能夠更好地理解和處理期貨公司復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：具有期貨從業(yè)人員資格是從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)入門檻。這表明任職人員對(duì)期貨行業(yè)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)流程等有一定的了解和掌握，能夠規(guī)范地開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官而言，這是必備的專業(yè)素養(yǎng)，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，這樣的經(jīng)驗(yàn)要求有助于任職人員深入了解期貨市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律以及金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)業(yè)務(wù)的具體操作。豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚴蛊湓诿鎸?duì)期貨公司復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)狀況時(shí)，做出更準(zhǔn)確的判斷和更有效的應(yīng)對(duì)措施，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試，說明任職人員具備了符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的專業(yè)知識(shí)和能力標(biāo)準(zhǔn)。這可以確保其在履行期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)時(shí)，能夠準(zhǔn)確理解和執(zhí)行相關(guān)的監(jiān)管政策和法規(guī)，保障公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。6、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A.近1年內(nèi)存在不良信用記錄

B.近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款

C.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查

D.近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定，逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A高級(jí)管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄，這反映出其在信用方面存在問題，會(huì)對(duì)期貨公司的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性帶來負(fù)面影響。從期貨市場(chǎng)監(jiān)管的角度看，具有良好信用狀況是從事金融期貨業(yè)務(wù)的基本要求之一，因此這種情形下期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B高級(jí)管理人員近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款，說明其在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在違反法律法規(guī)的行為，這種違法違規(guī)行為體現(xiàn)了其可能缺乏合規(guī)意識(shí)和規(guī)范經(jīng)營(yíng)的能力。而期貨公司開展金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要有具備合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力和意識(shí)的高級(jí)管理人員來確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)開展，所以該情形會(huì)導(dǎo)致期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，其違法違規(guī)的事實(shí)雖然尚未最終確定，但存在不確定性。若后續(xù)調(diào)查認(rèn)定其存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為，將對(duì)期貨公司的聲譽(yù)和業(yè)務(wù)開展造成重大不利影響。為了防控風(fēng)險(xiǎn)，保障金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，在這種情況下期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D高級(jí)管理人員近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰，詐騙罪是嚴(yán)重的刑事犯罪，這表明其道德品質(zhì)和法律意識(shí)存在嚴(yán)重問題，不能勝任期貨公司高級(jí)管理崗位。期貨行業(yè)涉及大量資金和重要的金融交易，需要高級(jí)管理人員具備高度的誠(chéng)信和法律素養(yǎng)，所以該情形下期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合題意，本題答案選ABCD。7、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）

A.以個(gè)人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.為客戶設(shè)計(jì)投資方案

D.利用傳播媒介提供.傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

【答案】：BD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A以個(gè)人名義從事期貨交易，一般來說這并不是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員被絕對(duì)禁止的行為。在符合相關(guān)規(guī)定和要求的前提下，從業(yè)人員可以以個(gè)人名義參與期貨交易，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員主要是為客戶提供咨詢服務(wù)，而代理客戶從事期貨交易屬于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)范疇，并非咨詢業(yè)務(wù)。該類從業(yè)人員不具備代理客戶交易的資格，代理客戶從事期貨交易超出了其職責(zé)范圍，是不被允許的，因此選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的本職工作之一，他們可以憑借自身的專業(yè)知識(shí)和技能，根據(jù)客戶的需求和情況為其設(shè)計(jì)合理的投資方案，所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶的利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員有責(zé)任和義務(wù)為客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，這種傳播虛假或誤導(dǎo)性信息的行為是被嚴(yán)格禁止的，所以選項(xiàng)D符合題意。綜上，答案選BD。8、期貨公司會(huì)員只能為符合()的自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣1