期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》復習試題第一部分單選題(50題)1、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結算等業(yè)務，側重于市場交易運行方面的管理，并非是對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理的主體，所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)的自律管理、服務等工作，它對經營機構有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進行監(jiān)督管理的主體，所以選項B錯誤。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔期貨市場交易的監(jiān)測監(jiān)控等技術支持工作，為市場監(jiān)管等提供數(shù)據和技術服務，并不直接對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會及其派出機構作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關規(guī)定，對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項D正確。綜上，本題答案是D。2、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所向會員收取的保證金應專戶存儲不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔保期貨合約履行等功能，該選項表述正確。選項B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關規(guī)定，該選項表述正確。選項C：保證金分為結算準備金和交易保證金，而不是結算準備金和結算擔保金，結算擔保金是由結算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結算會員違約風險等情況，并非保證金的分類，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場交易的正常秩序和安全性，該選項表述正確。因此，答案選C。3、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產的最低標準。在期貨公司相關規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標準；選項B，2000萬元也未達到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標準，并非準確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。4、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由（）依法核準。

A.中國證監(jiān)會

B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人任職資格的核準主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。選項A，中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，并非是本題所涉及人員任職資格的核準機構，所以A選項錯誤。選項B，核準主體是期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，而非擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構，所以B選項錯誤。選項C，符合相關規(guī)定，期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，所以C選項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不負責核準本題所涉及人員的任職資格，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。5、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司進入預警期后重大業(yè)務的定義標準。當期貨公司進入預警期后，規(guī)定凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10％以上變化的業(yè)務，才被稱為重大業(yè)務。所以答案選B。"6、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織

B.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

C.慈善基金

D.社會保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據《證券期貨投資者適當性管理辦法》中專業(yè)投資者的相關規(guī)定來逐一分析各選項。選項A，最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產不低于1000萬元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者，該選項中金融資產僅為900萬元，未達到1000萬元的標準，所以不屬于專業(yè)投資者。選項B，經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司，屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》所規(guī)定的專業(yè)投資者范圍。選項C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來源和專業(yè)的管理團隊，符合專業(yè)投資者的定義，屬于專業(yè)投資者。選項D，社會保障基金是國家為了保障社會成員的基本生活需要而設立的專項資金，其運作和管理具有專業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專業(yè)投資者。綜上，答案選A。7、從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。8、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A.會員統(tǒng)一結算制度

B.每日無負債結算制度

C.會員分級結算制度

D.保證金結算制度

【答案】：C

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》中對期貨公司金融期貨結算業(yè)務的定義。選項A，會員統(tǒng)一結算制度是指期貨交易所對會員進行統(tǒng)一的結算，并非本題所涉及業(yè)務定義的關鍵制度，所以A選項錯誤。選項B，每日無負債結算制度是期貨交易的一種日常結算方式，與期貨公司作為特定結算會員從事的結算業(yè)務活動的定義不相關，B選項不符合要求。選項C，根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員，依據該辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動，C選項正確。選項D，保證金結算制度是關于保證金的結算規(guī)則，不是本題所考察的期貨公司金融期貨結算業(yè)務定義所對應的制度，D選項不正確。綜上，本題答案選C。9、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據相關規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它主要負責對期貨市場進行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，并非負責批準期貨交易所會員資格。所以選項A錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責包括制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試、開展行業(yè)宣傳和投資者教育等，并不負責批準期貨交易所會員資格。所以選項B錯誤。選項C：國家工商總局國家工商總局主要負責市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法等工作，如企業(yè)登記注冊、商標管理、廣告監(jiān)管等，與期貨交易所會員資格的批準并無直接關聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構。會員制度是期貨交易所的重要組織形式，取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為D。10、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產品或服務風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》中經營機構了解投資者風險承受能力情況的方式。下面對各選項進行分析：-選項A：期貨產品或服務風險等級評估表主要是對期貨產品或服務本身的風險等級進行評估，并非用于了解投資者風險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當性評估數(shù)據庫是用于存儲和管理投資者相關評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產品或服務風險等級名錄是對不同期貨產品或服務風險等級的羅列，與了解投資者自身的風險承受能力沒有直接關聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風險承受能力評估問卷是經營機構專門設計的，通過一系列問題來收集投資者的相關信息，從而對投資者的風險承受能力進行評估，是了解投資者風險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金規(guī)定所針對的機構類型。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是制定行業(yè)規(guī)范和準則、對期貨從業(yè)人員進行資格管理和培訓等，并不直接從事期貨交易業(yè)務，不存在挪用客戶期貨保證金的情況，所以A選項錯誤。選項B：期貨投資咨詢機構主要為客戶提供期貨投資咨詢服務，如行情分析、投資建議等，一般不涉及直接管理客戶的期貨保證金，因此該規(guī)定并非主要針對期貨投資咨詢機構的從業(yè)人員，B選項錯誤。選項C：期貨公司是客戶進行期貨交易的平臺，客戶會將期貨保證金存入期貨公司。期貨公司的從業(yè)人員在業(yè)務操作過程中有機會接觸到客戶的期貨保證金，存在挪用的可能性，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止挪用客戶期貨保證金的規(guī)定主要是針對期貨公司的從業(yè)人員，C選項正確。選項D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構主要是為期貨公司介紹客戶，協(xié)助辦理開戶手續(xù)等，通常不直接管理客戶的期貨保證金，此規(guī)定并非主要針對這類機構的從業(yè)人員，D選項錯誤。綜上，答案選C。12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁

【答案】：A

【解析】趙某作為期貨公司從業(yè)人員，因對客戶謊稱其他期貨從業(yè)人員相關不良情況，被期貨業(yè)協(xié)會給予暫停從業(yè)資格7個月的處分。當趙某對該懲戒不服時，可依據行業(yè)相關規(guī)定采取救濟措施。選項A，向協(xié)會申訴是符合規(guī)定的常規(guī)救濟途徑。期貨業(yè)協(xié)會在作出懲戒決定后，會提供相應申訴渠道，讓被懲戒人員有機會陳述自己的觀點和理由，以保障其合法權益。所以趙某可以向協(xié)會申訴，該選項正確。選項B，通常期貨業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理性質決定了，其作出的懲戒決定一般不涉及向有關主管部門申訴或者反映的環(huán)節(jié)，有關主管部門主要負責行業(yè)宏觀管理等事務，不會直接介入協(xié)會內部懲戒申訴問題，所以該選項錯誤。選項C，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒屬于行業(yè)自律管理行為，并非行政行為，不直接適用向人民法院提起訴訟的程序，不符合相關法律規(guī)定和行業(yè)管理機制，所以該選項錯誤。選項D，仲裁主要適用于平等主體之間的合同糾紛或其他財產權益糾紛等，期貨業(yè)協(xié)會的懲戒決定不屬于仲裁范圍，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。13、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關處罰規(guī)定來判斷各選項的正確性。選項A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情況，按照相關規(guī)定，應暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項A符合相應的處罰標準，是正確的。選項B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當利益但情節(jié)不嚴重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項B錯誤。選項C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴重，所以選項C錯誤。選項D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴重的處罰，一般是針對極其嚴重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴重的情況顯然不適用，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。14、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業(yè)協(xié)會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監(jiān)會指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在特定情形下公告渠道的規(guī)定。解題關鍵在于準確記憶法規(guī)對于此類公告應使用媒體的要求。依據相關規(guī)定，當期貨公司出現(xiàn)設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可等情況時，必須在中國證監(jiān)會指定的媒體上進行公告。這是為了確保信息發(fā)布的權威性、規(guī)范性和公正性，讓社會公眾能夠及時、準確地獲取相關信息。選項A，期貨公司網站受眾相對局限，僅能覆蓋訪問該公司網站的人群，不能保證信息的廣泛傳播和有效公示，所以不能作為法定的公告媒體。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會網站主要用于發(fā)布行業(yè)相關動態(tài)、自律規(guī)則、會員信息等內容，并非專門用于期貨公司設立、變更等具體事項的公告平臺。選項C，期貨交易所網站主要圍繞期貨交易相關業(yè)務，如行情發(fā)布、交易規(guī)則等，也不適合作為期貨公司上述事項的公告媒體。因此，正確答案是D。15、期貨從業(yè)人員應當服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題正確答案選A。中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨從業(yè)人員需服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，其對期貨行業(yè)的監(jiān)管具有權威性和全面性。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等作用，并非對期貨從業(yè)人員行使監(jiān)督管理的核心主體。證券交易所主要是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，其職能重點在于證券交易方面，與期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)。期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，雖然期貨公司對其員工有一定的內部管理職責，但并非對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的主要外部監(jiān)管主體。綜上，期貨從業(yè)人員應當服從中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，答案選A。16、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本題考查申請期貨公司特定崗位人員任職資格失效的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起30個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。所以本題正確答案選C。"17、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司相關職責代履行的報告時限規(guī)定。按照相關規(guī)定，期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。所以本題正確答案是A選項。"18、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司對于特定情形的報告時限。按照相關規(guī)定，當期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施時，期貨公司應在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是B。"19、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某

【答案】：B

【解析】本題考查職務回避相關規(guī)定。職務回避是指對有特定親屬關系的公務員，在擔任某些關系密切的職務方面作出的限制。在本題中，題目主要圍繞李某與各位投資者的關系，判斷哪些投資者的投資交易活動李某應該回避。選項A，張某是李某同事的同學，這種關系不屬于需要回避的范疇，所以李某無需對張某的投資交易活動進行回避。選項B，羅某是李某的妻子，屬于親屬關系。根據相關規(guī)定，在涉及親屬的業(yè)務活動中，為了保證公平公正、避免利益沖突，李某應該對羅某的投資交易活動進行回避，該選項正確。選項C，王某是李某以前的同事，曾經的同事關系并非法定需要回避的關系，所以李某不必回避王某的投資交易活動。選項D，趙某是李某的同學，同學關系不屬于必須回避的情形，因此李某不需要回避趙某的投資交易活動。綜上，答案選B。20、期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

A.3年內

B.6個月至12個月

C.3年內或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰規(guī)定。對于期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項且情節(jié)嚴重的情況，依據相關規(guī)定，會撤銷其期貨從業(yè)人員資格，同時在一定期限內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。選項A，3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請，符合相關法規(guī)對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰規(guī)定，所以該選項正確。選項B，6個月至12個月的時間期限不符合對于此類情節(jié)嚴重情況的處罰標準，故該選項錯誤。選項C，題干中所描述的情況對應的是明確的3年拒絕受理期限，并非“3年內或永久性”這種表述方式，所以該選項錯誤。選項D，永久性拒絕受理不符合本題所涉及情況的處罰要求，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。21、（）依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

【答案】：D"

【解析】該題正確答案為D，即中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定（試行）》明確指出，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。期貨公司屬于被監(jiān)督管理的主體，而非對首席風險官進行監(jiān)督管理的主體。所以A選項期貨公司不符合題意；B選項中國證券監(jiān)督管理委員會不完整，派出機構也有監(jiān)督管理職責；C選項中國期貨業(yè)協(xié)會是進行自律管理并非監(jiān)督管理。綜上本題應選D。"22、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構解除對整改合格的期貨公司采取有關措施的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。所以本題應選A選項。23、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

【答案】：A

【解析】本題可依據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對機構的定義來判斷各選項是否符合。依據相關規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構是指：期貨公司；期貨投資咨詢機構；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機構。選項A，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、相關服務和交易規(guī)則的機構，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構范疇，所以該項符合題意。選項B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱的機構。選項C，期貨投資咨詢機構主要為期貨投資者提供投資分析、預測或者建議等服務，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構范圍內。選項D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構，在期貨市場中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構。綜上，答案選A。24、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由吳某承擔，因為吳某已有交易經歷

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由北京某期貨公司承擔

【答案】：B

【解析】該題正確答案為B。逐一分析各選項：-A選項：介紹人從期貨公司獲得介紹費，但介紹人并非是期貨交易虧損責任的承擔主體。介紹人只是起到介紹作用，與吳某交易虧損之間不存在直接的因果關系，所以不應由介紹人承擔虧損責任，A選項錯誤。-B選項：吳某在2014年7月已在上海一家期貨公司從事過期貨交易，說明其已有交易經歷，具備一定的期貨交易知識和風險認知。即便在北京某期貨公司開戶時經辦人員未讓其簽字確認《期貨交易風險說明書》，但吳某基于過往交易經驗應該知曉期貨交易存在風險。所以此次交易累計虧損50萬元，責任應由吳某自行承擔，B選項正確。-C選項：簽訂期貨經紀合同的經辦人員雖然在工作中有未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》的不當行為，但這并不意味著虧損責任就由經辦人員承擔。經辦人員的這一行為與吳某交易決策和實際虧損之間不是必然的直接因果關系，C選項錯誤。-D選項：北京某期貨公司經辦人員雖未讓吳某簽字確認《期貨交易風險說明書》存在一定工作失誤，但吳某有過交易經歷，其自身對期貨交易風險有一定認識，不能將虧損責任完全歸咎于北京某期貨公司，D選項錯誤。25、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經理。張經理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查對案例中違規(guī)行為數(shù)量的判斷。首先分析案例中的相關行為：-梁某向企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，并承諾本次期貨投資包賺不賠，還要求得到純利的10%提成。根據期貨投資相關規(guī)定，從業(yè)人員不得向客戶作出盈利保證，且這種要求提成的行為也不符合規(guī)范。-梁某讓其丈母娘在另一家期貨公司開個人賬戶并打入資金，做老鼠倉盤。老鼠倉是嚴重違反職業(yè)操守和法規(guī)的行為，損害了客戶利益。-梁某打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他跟做。這屬于泄露客戶信息并利用客戶信息為他人謀利的違規(guī)行為。經統(tǒng)計，梁某有向客戶承諾盈利并要求提成、做老鼠倉、泄露客戶信息讓他人跟做3種違規(guī)行為，但題目問的是不同類型違規(guī)行為的數(shù)量，其中承諾盈利并要求提成可歸為向客戶不當承諾獲利類違規(guī)，做老鼠倉和泄露客戶信息讓他人跟做屬于內幕交易、不當利用客戶信息類違規(guī)，共2種不同類型的違規(guī)行為。所以答案選B。26、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體。首先分析選項A，基金管理公司主要負責基金的募集、投資運作等管理工作，其職責并不涉及為期貨投資者保障基金從風險準備金中繳納啟動資金，所以選項A不符合要求。接著看選項B，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其業(yè)務范疇主要圍繞證券交易相關，并非期貨投資者保障基金啟動資金的繳納主體，因此選項B不正確。再看選項C，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它并不承擔從積累的風險準備金中按規(guī)定比例繳納期貨投資者保障基金啟動資金的責任，所以選項C也錯誤。最后看選項D，期貨交易所是期貨市場的核心組織，它具有積累風險準備金等職能。按照相關規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。27、下列可以從事期貨交易的是（）。

A.國家事業(yè)單位

B.某集團下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

【答案】：B

【解析】本題可依據期貨交易的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A國家事業(yè)單位的資金主要來源于財政撥款等，其設立目的是為了提供公共服務等，并非以盈利為主要目的參與市場交易活動。同時，期貨交易具有較高的風險性，若國家事業(yè)單位參與其中，可能會導致國有資產面臨較大風險，不利于公共事業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。所以，國家事業(yè)單位不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項B某集團下屬公司作為獨立的市場主體，在符合相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求的前提下，有自主經營和參與市場交易的權利。它可以根據自身的經營策略和風險管理需求，選擇參與期貨交易以實現(xiàn)套期保值、獲取投資收益等目的。因此，某集團下屬公司可以從事期貨交易，該選項正確。選項C期貨交易所是期貨市場的核心組織和監(jiān)管機構，其工作人員負責市場的日常運營、交易監(jiān)管等重要職責。為了保證期貨交易的公平、公正、公開，防止內幕交易和市場操縱等違法行為，期貨交易所的工作人員不能參與期貨交易。所以，期貨交易所的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。選項D中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員承擔著行業(yè)自律管理、規(guī)范行業(yè)行為等重要職能。為了維護行業(yè)的正常秩序和公信力，避免利益沖突，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員也不可以從事期貨交易。所以，中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員不可以從事期貨交易，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B選項。28、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查負責期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的機構。根據相關法律法規(guī)，中國期貨業(yè)協(xié)會作為自律性組織，依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷工作。中國證監(jiān)會主要是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的職能，并非直接負責期貨從業(yè)人員資格的具體認定、管理和撤銷工作。期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割等期貨交易環(huán)節(jié)的相關工作，不涉及期貨從業(yè)人員資格的認定等方面。期貨公司是經營期貨業(yè)務的金融機構，主要是為客戶提供期貨交易服務等，也不承擔期貨從業(yè)人員資格認定、管理及撤銷的職責。綜上所述，答案選A。29、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的（）與其有效身份證明文件相一致。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶姓名

C.客戶名稱

D.客戶交易編碼

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對客戶進行實名制審核時的一致性要求。在期貨公司對客戶進行實名制審核工作中，需要保證開戶資料與客戶有效身份證明文件的一致性。這里的開戶資料涵蓋了客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等。選項A“客戶姓名或者名稱”全面地概括了個人客戶的姓名和單位客戶的名稱這兩種情況。期貨市場的參與者既包括個人客戶，也包括單位客戶等不同主體。對于個人客戶，開戶資料應記載其姓名并與有效身份證明文件一致；對于單位客戶，開戶資料應記載其名稱并與有效身份證明文件一致。所以，期貨公司審核時要確保開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與有效身份證明文件相一致，該選項正確。選項B“客戶姓名”僅適用于個人客戶，沒有涵蓋單位客戶的情況，不能全面滿足實名制審核的要求，故該選項錯誤。選項C“客戶名稱”一般更側重于單位客戶，沒有考慮到個人客戶，同樣無法完整地體現(xiàn)實名制審核中對所有客戶類型的要求，因此該選項錯誤。選項D“客戶交易編碼”是期貨公司為客戶在期貨交易中設定的特定代碼，并非開戶資料需與有效身份證明文件一致的關鍵信息，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。30、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項：-選項A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關業(yè)務，其業(yè)務范疇與金融期貨結算業(yè)務有明顯區(qū)別，證券業(yè)務側重于股票、債券等證券類交易，并非針對金融期貨結算業(yè)務，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格必須具備的滿足業(yè)務需要的人員，該選項不符合要求。-選項B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場的交易規(guī)則、結算流程等專業(yè)知識和操作技能，能夠滿足金融期貨結算業(yè)務在交易執(zhí)行、風險控制、資金結算等多方面的需要。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需要有具備專業(yè)期貨知識和業(yè)務能力的人員來開展相關工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項正確。-選項C：會計從業(yè)人員主要負責企業(yè)的財務核算、賬務處理、財務報表編制等會計相關工作，雖然財務工作是企業(yè)運營的重要部分，但會計工作的核心并非直接針對金融期貨結算業(yè)務的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結算業(yè)務的專業(yè)需要，所以該選項不符合題意。-選項D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產品銷售等銀行業(yè)務，其業(yè)務重點與金融期貨結算業(yè)務差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識并不直接適用于金融期貨結算業(yè)務，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。31、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會相關派出機構報告的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。所以本題正確答案是B選項。A選項3個工作日不符合規(guī)定；C選項7個工作日以及D選項10個工作日也均不符合該報告時間的要求。32、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權的第三人

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所與期貨公司在追加保證金通知舉證責任方面的規(guī)定。在期貨交易中，依據相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，當期貨交易所與期貨公司就追加保證金通知這一事項產生爭議，即期貨交易所通知期貨公司追加保證金，而期貨公司否認收到該通知時，遵循舉證責任分配原則，應由發(fā)出通知的一方也就是期貨交易所來承擔舉證責任。選項A期貨公司，它是被通知的一方，否認收到通知時，沒有義務去證明自己沒收到通知，所以不應承擔舉證責任，該選項錯誤。選項B期貨公司的客戶，在期貨交易所與期貨公司關于追加保證金通知的爭議中，客戶并非該爭議的主體，不涉及此舉證責任問題，該選項錯誤。選項C期貨交易所，作為通知的發(fā)出者，當出現(xiàn)接收方否認接收的情況時，為了證明自身已履行通知義務，需要承擔舉證責任，該選項正確。選項D無獨立請求權的第三人，在這一特定的期貨交易所與期貨公司的爭議情境中，并不存在無獨立請求權第三人參與舉證責任分配的情形，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。33、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設立申請的審批時間規(guī)定。依據相關法規(guī)，國務院期貨監(jiān)督管理機構在受理期貨公司設立申請后，需要依據審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準或者不批準的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內完成審查并作出決定。因此本題答案選C。34、在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機構向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

C.以個人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格

D.以個人名義向中國證監(jiān)會申請從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員取得從業(yè)資格的相關規(guī)定。根據相關規(guī)定，在從事期貨經營業(yè)務的機構中從事期貨業(yè)務的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應事先通過其所在的機構向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。選項A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項正確。選項B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會申請而非中國證監(jiān)會，所以該選項錯誤。選項C，此類人員申請從業(yè)資格需通過所在機構，不能以個人名義申請，所以該選項錯誤。選項D，既不能以個人名義申請，也不是向中國證監(jiān)會申請，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。35、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨經紀合同無效導致客戶經濟損失時責任承擔方式的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A根據相關法律規(guī)定和實際情況，當期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失時，需要根據無效行為與損失之間的因果關系來確定責任的承擔。因為只有明確了無效行為與損失之間的因果聯(lián)系，才能合理、公正地判定各方應承擔的責任比例和方式，這樣的責任認定方式符合法律邏輯和公平原則，所以選項A正確。選項B雖然期貨公司在期貨經紀業(yè)務中可能存在一定責任，但不能一概而論地認為只要合同無效就應當由期貨公司承擔責任。因為造成合同無效以及客戶經濟損失的原因可能是多方面的，若客戶自身的某些行為與損失存在因果關系，就不能單純讓期貨公司承擔責任，所以選項B錯誤。選項C期貨經紀合同無效意味著合同本身不具有法律效力，那么基于無效合同的約定也是無效的，不能依據無效合同中期貨公司和客戶的約定來承擔責任，而應依據實際的因果關系等法定因素來確定責任，所以選項C錯誤。選項D同樣，不能簡單地判定應當由期貨公司和客戶承擔同等責任。責任的承擔需要根據具體情況，分析無效行為與損失之間的因果關系，不同情況下各方承擔的責任比例可能不同，并非一定是同等責任，所以選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。36、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限規(guī)定。根據相關規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證券監(jiān)督管理委員會批準延長的除外。所以本題應選C選項。37、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構職責的是（）。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動

D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

【答案】：A

【解析】本題可根據國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作通常，期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作是由期貨業(yè)協(xié)會負責，并非國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責，所以該選項符合題意。選項B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施國務院期貨監(jiān)督管理機構有責任對期貨市場的各個方面進行監(jiān)管，制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施屬于其職責范圍，該選項不符合題意。選項C：開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動隨著經濟全球化的發(fā)展，期貨市場也日益國際化。國務院期貨監(jiān)督管理機構開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動，有助于借鑒國際先進經驗，提升我國期貨市場的監(jiān)管水平和國際競爭力，這是其職責之一，該選項不符合題意。選項D：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理對期貨交易及其相關活動進行全面監(jiān)督管理是國務院期貨監(jiān)督管理機構的重要職責，能夠保證期貨市場的規(guī)范、有序運行，該選項不符合題意。綜上，答案選A。38、下列有關申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學歷

B.履行職責所必需的經營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質

【答案】：A

【解析】本題可通過分析每個選項是否為申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格必需具備的條件來判斷對錯。選項A本科以上學歷并非申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格必需具備的條件。不同崗位可能有其他不同的學歷或能力要求，不能一概而論地規(guī)定必須具有本科以上學歷，所以該選項錯誤。選項B履行職責所必需的經營管理能力是非常重要的。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員需要對公司的經營管理負責，具備相應的經營管理能力才能有效地履行其職責，推動公司的正常運營和發(fā)展，因此該項是必需具備的條件，選項B正確。選項C良好的職業(yè)道德是從事任何行業(yè)都應具備的基本素質，在期貨行業(yè)更是如此。期貨市場涉及大量資金和投資者利益，董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有一定的決策權和管理權，具備良好的職業(yè)道德才能保證其行為合法合規(guī)，維護市場秩序和投資者權益，所以該項是必需具備的條件，選項C正確。選項D誠實守信是市場經濟的基石，也是期貨行業(yè)健康發(fā)展的重要保障。期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員作為公司的核心人員，誠實守信的品質能夠保證其在工作中如實披露信息、遵守合同約定等，增強投資者信心，所以該項是必需具備的條件，選項D正確。綜上，答案選A。39、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。

A.最低額度保證金

B.凈資本與凈資產的比例

C.負債與凈資產的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

【答案】：A

【解析】本題可根據期貨公司風險監(jiān)管指標的相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A：最低額度保證金最低額度保證金并非期貨公司風險監(jiān)管指標。它主要是期貨交易中對客戶保證金的一種基本要求，用于保障交易的正常進行和風險控制，但并不直接屬于衡量期貨公司自身風險狀況的監(jiān)管指標范疇。選項B：凈資本與凈資產的比例凈資本與凈資產的比例是期貨公司重要的風險監(jiān)管指標之一。凈資本是在凈資產的基礎上，對資產等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標，通過該比例能夠反映期貨公司的資本實力和抗風險能力。該比例合理，表明期貨公司在風險承受和運營方面處于較為穩(wěn)定的狀態(tài)；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的風險隱患。選項C：負債與凈資產的比例負債與凈資產的比例同樣是期貨公司風險監(jiān)管的關鍵指標。它體現(xiàn)了期貨公司的債務負擔和財務杠桿程度。如果負債與凈資產的比例過高，說明期貨公司的債務壓力較大，面臨財務風險的可能性增加；反之，比例較低則表明公司財務狀況相對穩(wěn)健，風險相對較小。選項D：規(guī)定的最低限額的結算準備金要求規(guī)定的最低限額的結算準備金要求是期貨公司風險監(jiān)管中不可或缺的指標。結算準備金是期貨公司為了保證履約結算的順利進行而預先準備的資金，設置最低限額的結算準備金要求，可以確保期貨公司在交易過程中有足夠的資金來應對可能出現(xiàn)的結算風險，維護市場的穩(wěn)定運行。綜上，答案選A。40、A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務后，應受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.財政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理主體。選項A：中國證監(jiān)會及其派出機構是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，負責制定和執(zhí)行相關法規(guī)、規(guī)則，對期貨公司等市場主體的業(yè)務活動進行監(jiān)督和管理。期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務屬于期貨市場業(yè)務范疇，必然受到中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理，所以A選項正確。選項B：財政部門主要負責國家財政收支、財政政策制定以及財務管理等方面的工作，并不直接參與期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C：期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務，制定交易規(guī)則，組織和監(jiān)督期貨交易等，但它并非期貨投資咨詢業(yè)務的主要監(jiān)督管理部門，故C選項錯誤。選項D：證券公司主要從事證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營等證券相關業(yè)務，與期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，故D選項錯誤。綜上，答案選A。41、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】本題可先根據已知條件計算出該期貨公司流動資產與流動負債的比例，再結合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準進行判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產與流動負債的比例已知該期貨公司流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據比例計算公式：比例=流動資產÷流動負債，可計算出該期貨公司流動資產與流動負債的比例為：\(6000\div5500\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》相關標準依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產與流動負債的比例規(guī)定標準為不低于100%（即1），預警標準為不低于120%（即1.2）。步驟三：根據計算結果與標準進行判斷-該期貨公司流動資產與流動負債的比例約為1.09，1.09＞1，說明該比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求。-又因為1.09＜1.2，說明該比例低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，該期貨公司流動資產與流動負債的比例符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準，答案選A。42、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，由于存在侵權和違約兩種不同的法律關系及對應的訴由。當事人在訴訟時有選擇以何種法律關系來主張權利的自由，即可以選擇以侵權為由起訴，也可以選擇以違約為由起訴。而管轄法院的確定通常依據當事人選擇的訴由來進行，不同的訴由可能導致適用不同的管轄規(guī)則。選項B“侵權”，如果僅依據侵權來確定管轄，忽略了當事人可能選擇以違約為由進行訴訟的情況，不具有全面性；選項C“違約”同理，只考慮了違約方面，不能涵蓋當事人選擇侵權訴由的情形；選項D“合約履行地”，合約履行地一般是在確定違約糾紛管轄時會考慮的因素之一，但不能作為侵權與違約競合案件確定管轄的通用依據，因為在選擇侵權訴由時，可能并不完全依據合約履行地來確定管轄。所以，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，應依當事人選擇的訴由確定管轄，答案選A。43、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.凈資產減值損失

D.資產折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。選項A：資產減值準備企業(yè)會計準則規(guī)定，資產的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產計提減值準備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備，能夠更準確地反映公司資產的實際價值和財務狀況，避免資產虛增，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應對可能發(fā)生的風險損失，與計算凈資本時對相關項目按照企業(yè)會計準則的計提要求并無直接關聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產減值損失通常不存在“凈資產減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產項目進行處理，而非針對凈資產，所以選項C錯誤。選項D：資產折舊資產折舊主要是針對固定資產而言，它是在固定資產使用過程中，按照一定的方法將其成本分攤到各個會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準則規(guī)定計算凈資本時對相關項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。44、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】根據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"45、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所向會員收取的保證金的歸屬問題。在期貨交易中，期貨交易所向會員收取保證金，其目的是為了確保交易的正常進行和履行合約的擔保，而這部分保證金的所有權是歸會員所有的。會員依據自身的交易情況和在交易所的業(yè)務開展，向交易所繳納保證金，雖然保證金由期貨交易所進行管理，但所有權并未轉移給交易所。選項B，期貨交易所主要是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不擁有會員繳納的保證金的所有權。選項C，期貨交易公司是連接投資者與期貨交易所的中介機構，負責協(xié)助投資者進行期貨交易操作等，保證金并非歸期貨交易公司所有。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務、傳導等職責，與會員繳納給期貨交易所的保證金所有權無關。所以，本題正確答案是A。46、期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經（）批準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準主體。A選項，中國銀監(jiān)會的主要職責是依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)金融機構，維護銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務并不由其批準，所以A選項錯誤。B選項，中國保監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，其監(jiān)管范疇與期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務的批準無關，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務屬于證券期貨市場相關業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準，所以C選項正確。D選項，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務院領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定。它并不負責對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務進行批準，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。47、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所理事會工作規(guī)則

B.期貨交易所交易細則

C.期貨交易所會員管理辦法

D.期貨交易所章程

【答案】：D

【解析】本題可根據各選項規(guī)則的具體適用范圍來判斷公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應符合的規(guī)定。選項A：期貨交易所理事會工作規(guī)則期貨交易所理事會工作規(guī)則主要是針對理事會的工作流程、職責履行等方面進行規(guī)范，用于指導理事會成員開展日常工作、決策等活動，并不涉及股東大會會議的召開及議事規(guī)則，所以該選項錯誤。選項B：期貨交易所交易細則期貨交易所交易細則主要是對期貨交易的具體操作流程、交易時間、交易方式、交割規(guī)則等交易相關事項進行詳細規(guī)定，目的是規(guī)范期貨交易活動，與股東大會會議的召開及議事規(guī)則無關，所以該選項錯誤。選項C：期貨交易所會員管理辦法期貨交易所會員管理辦法側重于對期貨交易所會員的資格認定、會員權利義務、會員管理等方面進行規(guī)定，重點在于規(guī)范會員的行為和管理會員相關事宜，并非針對股東大會會議，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所章程期貨交易所章程是期貨交易所的基本準則和綱領性文件，它規(guī)定了期貨交易所的組織架構、運作方式、各機構的職責和議事規(guī)則等重要內容。公司制期貨交易所股東大會作為公司的最高權力機構，其會議的召開及議事規(guī)則等重要事項必然要遵循期貨交易所章程的規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。48、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務包括證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問等，并不負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務，保護投資者的合法權益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。49、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請設立期貨公司時具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據相關規(guī)定，申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。50、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查對核查驗證期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況主體的了解。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構主要是對期貨市場進行全面的監(jiān)督管理，其職能側重于宏觀層面的監(jiān)管政策制定和整體市場秩序維護等，并非專門針對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以A項不符合。選項B，中國金融期貨交易所主要負責組織安排金融期貨等交易活動，制定交易規(guī)則、維護交易秩序等，重點在于交易所內的交易運行管理，而非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證，所以B項不符合。選項C，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司具有監(jiān)控期貨保證金、核查期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度等職責，其能夠對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證，所以C項正確。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負責制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等工作，并非對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度情況進行核查驗證的主體，所以D項不符合。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、申請辦理期貨從業(yè)人員資格的條件包括（）。

A.擬被期貨公司聘用

B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C.被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿

D.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：BCD

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員資格申請條件，對每個選項進行分析判斷。選項A“擬被期貨公司聘用”并不是申請辦理期貨從業(yè)人員資格的必備條件。申請期貨從業(yè)人員資格主要側重于申請人自身的合規(guī)記錄、資格保持情況等方面，而非是否擬被期貨公司聘用。所以選項A錯誤。選項B“最近3年內未受過刑事處罰或者中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構的行政處罰”是申請辦理期貨從業(yè)人員資格的重要條件之一。這一要求有助于確保期貨從業(yè)人員具備良好的職業(yè)操守和合規(guī)意識，維護期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。所以選項B正確。選項C若被中國證券監(jiān)督管理委員會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿，此時申請人在符合其他條件的情況下是可以申請辦理期貨從業(yè)人員資格的。禁入期屆滿意味著其違規(guī)影響已經消除，具備了重新進入市場的資格。所以選項C正確。選項D“最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)人員資格”也是申請條件之一。如果申請人在近3年內因違法違規(guī)被撤銷相關資格，說明其在職業(yè)行為上存在問題，不符合期貨從業(yè)人員應有的規(guī)范和要求，不能申請資格。所以選項D正確。綜上，本題正確答案是BCD。2、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則包括（）。

A.遵循誠實信用原則

B.公平對待客戶

C.基于獨立、客觀的立場

D.避免利益沖突

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應遵循的原則。下面對各選項進行逐一分析：A選項：誠實信用原則是市場經濟活動中的一項基本道德準則，也是現(xiàn)代民法的一項重要原則。期貨公司及其從業(yè)人員在從事期貨投資咨詢業(yè)務時遵循誠實信用原則，能確保向客戶提供真實、準確、完整的信息，不進行虛假陳述或誤導性宣傳，維護客戶的合法權益，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：公平對待客戶要求期貨公司及其從業(yè)人員在提供投資咨詢服務時，不能因客戶的規(guī)模大小、交易頻率等因素而區(qū)別對待，應給予所有客戶平等的機會和待遇，保障客戶在獲取信息和接受服務方面的公平性，這有助于維護市場的公平競爭環(huán)境，因此該選項正確。C選項：基于獨立、客觀的立場是保證投資咨詢意見科學性和可靠性的基礎。期貨公司及其從業(yè)人員需要獨立地進行研究和分析，不受外界不當因素的干擾，客觀地評估各種市場信息和投資機會，為客戶提供合理、準確的投資建議，所以該選項正確。D選項：期貨投資咨詢業(yè)務中可能存在各種利益沖突，如公司自身利益與客戶利益的沖突、從業(yè)人員個人利益與客戶利益的沖突等。避免利益沖突能夠保證期貨公司及其從業(yè)人員全心全意為客戶服務，以客戶的利益為出發(fā)點進行投資咨詢活動，增強客戶對市場的信心，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務應當遵循的原則，本題答案選ABCD。3、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。

A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶

B.期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息

C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經營風險

D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，不用保存客戶相關信息

【答案】：CD

【解析】本題可根據期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。這是為了維護期貨市場的正常秩序，保護投資者的合法權益，確保投資者能夠獲得真實、準確的信息，避免因虛假宣傳而遭受損失，該選項說法正確。選項B期貨公司應當按照信息公示有關規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網站和中國期貨業(yè)協(xié)會網站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內容、投訴方式等相關信息。此規(guī)定有助于增強期貨公司業(yè)務的透明度，方便投資者了解公司情況，同時也便于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，該選項說法正確。選項C期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經營風險。這是保證期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)范、穩(wěn)健開展的必要要求，該選項說法本身沒有錯誤，但它不是本題要求的“不正確的說法”。選項D期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并應當保存客戶相關信息，而不是不用保存。保存客戶相關信息有利于期貨公司對客戶進行持續(xù)的服務和管理，同時也是合規(guī)要求的一部分，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選CD。4、期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有()。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B.停止批準新增業(yè)務

C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查國務院期貨監(jiān)督管理機構對不符合持續(xù)性經營規(guī)則或出現(xiàn)經營風險且逾期未改正，行為嚴重危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被調查的期貨公司可采取的措施。選項A當期貨公司出現(xiàn)上述問題時，限制或者暫停部分期貨業(yè)務是合理且必要的監(jiān)管手段。通過這樣的措施，可以避免期貨公司繼續(xù)在可能存在風險的業(yè)務領域進一步擴張，防止風險的擴散和加劇，從而保障期貨公司的穩(wěn)健運行以及客戶的合法權益，所以選項A正確。選項B停止批準新增業(yè)務能夠防止期貨公司在自身經營狀況不佳、存在風險的情況下盲目拓展業(yè)務。因為在這種情況下開展新業(yè)務可能會增加更多的不確定性和風險，不利于期貨公司解決現(xiàn)有的問題和恢復正常經營，所以選項B正確。選項C限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用，是為了確保資金能夠被合理有效地用于應對當前的經營風險和保障公司的穩(wěn)定運營。如果資金隨意調撥使用，可能會導致公司在面對風險時缺乏必要的資金支持，進而損害客戶的合法權益，因此選項C正確。選項D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，可以使公司將資金優(yōu)先用于改善經營狀況和化解風險。在公司處于經營困境時，如果仍進行大量的紅利分配和高額報酬支付，可能會削弱公司的資金實力，不利于公司解決問題和恢復正常運營，所以選項D正確。綜上，ABCD選項均為國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的措施，本題答案選ABCD。5、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為包括（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.以個人名義收取服務報酬

D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為。選項A向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險，這種行為違背了期貨投資的風險特性。期貨市場具有不確定性和高風險性，收益情況受到多種復雜因素的影響，無法向客戶做出獲利保證或約定分享收益、共擔風險，此類承諾可能會誤導客戶，使其忽視投資風險，因此該行為是被禁止的。選項B以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，會嚴重損害客戶的利益。虛假信息和市場傳言本身缺乏真實性和可靠性，內幕信息的使用違反了公平公正的市場原則，可能導致客戶做出錯誤的投資決策，擾亂市場秩序，所以這種行為明令禁止。選項C以個人名義收取服務報酬不符合期貨公司及從業(yè)人員的規(guī)范管理要求。期貨投資咨詢服務是基于公司平臺開展的業(yè)務活動，應該以公司的名義進行收費管理，以個人名義收取服務報酬可能導致財務管理混亂，并且無法保障客戶權益，也不利于監(jiān)管部門的監(jiān)督管理，因此屬于禁止行為。選項D利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息，這些行為嚴重破壞了期貨市場的正常秩序和公平競爭環(huán)境。操縱期貨交易價格會使市場價格不能真實反映供求關系，內幕交易違背了信息公平原則，傳播虛假、誤導性信息會誤導投資者，損害廣大投資者的利益，所以這些行為都是被嚴厲禁止的。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為，本題答案選ABCD。6、期貨公司應當建立健全（）制度，嚴格落實投資者適當性制度。

A.控制

B.內控

C.規(guī)范

D.合規(guī)

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨公司應建立的相關制度，以確保嚴格落實投資者適當性制度。選項A“控制”，一般所說的控制制度側重于對具體事項或流程進行把控，但“控制制度”并非專門針對期貨公司確保投資者適當性制度落實的特定、常用表述，不能全面涵蓋期貨公司在內部管理和遵循法規(guī)等方面的要求，故該選項不符合要求。選項B“內控”，內部控制制度是企業(yè)為實現(xiàn)經營目標，保護資產安全完整，保證會計信息資料真實可靠等而制定和實施的一系列政策、程序和措施。對于期貨公司而言，建立健全內控制度能夠從內部流程、管理等多方面進行規(guī)范和約束，有助于嚴格落實投資者適當性制度，保障公司合規(guī)運營和投資者的合法權益，