期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場(chǎng)混淆，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項(xiàng)陳述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場(chǎng)定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場(chǎng)參與者能夠清晰識(shí)別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對(duì)期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場(chǎng)參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因?yàn)椤吧唐方灰姿币埠w了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場(chǎng)定位，該選項(xiàng)陳述正確。本題要求選擇陳述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個(gè)月

D.每個(gè)月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)相關(guān)信息的時(shí)間頻率規(guī)定。在金融監(jiān)管及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，為了保障投資者能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解自己委托資產(chǎn)的狀況，對(duì)于期貨公司向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息有明確的時(shí)間要求。每日提供相關(guān)信息，可以讓投資者及時(shí)掌握自己資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)變化，便于投資者根據(jù)市場(chǎng)情況和自身資產(chǎn)狀況及時(shí)做出決策，同時(shí)也有利于監(jiān)管部門實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者資產(chǎn)安全。而如果是每周、每半個(gè)月或者每個(gè)月提供信息，時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，投資者不能及時(shí)了解資產(chǎn)的實(shí)時(shí)狀況，可能會(huì)錯(cuò)過(guò)一些重要的投資決策時(shí)機(jī)，也不利于監(jiān)管部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。因此本題答案選A。3、對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，需要按照較高比例繳納保障基金。在確定各期貨公司的具體繳納比例時(shí)，不同的主體有不同的職能和權(quán)限。選項(xiàng)A，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)政政策等宏觀層面的財(cái)政管理工作，并不負(fù)責(zé)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定其繳納保障基金的具體比例，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例是合理且符合其職責(zé)范圍的，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并不承擔(dān)確定期貨公司繳納保障基金具體比例的工作，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，為期貨監(jiān)管提供決策依據(jù)等，并非確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。4、某交易者以2美元／股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費(fèi)用)

A.1

B.-1

C.100

D.-100

【答案】：C

【解析】本題可先明確期權(quán)交易的損益計(jì)算方法，再根據(jù)題中所給條件分別計(jì)算賣出期權(quán)和對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流，最后得出該交易者的損益。步驟一：分析賣出期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流已知該交易者以\(2\)美元/股的價(jià)格賣出了一張執(zhí)行價(jià)格為\(105\)美元/股的某股票看漲期權(quán)，合約單位為\(100\)股。在期權(quán)交易中，賣出期權(quán)會(huì)收到期權(quán)買方支付的權(quán)利金，因此該交易者賣出期權(quán)時(shí)獲得的現(xiàn)金流為：期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(2\times100=200\)美元。步驟二：分析對(duì)沖期權(quán)時(shí)的現(xiàn)金流當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為\(103\)美元/股，期權(quán)權(quán)利金為\(1\)美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)。對(duì)沖了結(jié)意味著該交易者需要買入同樣的期權(quán)來(lái)平倉(cāng)。此時(shí)買入期權(quán)需要支付的金額為：當(dāng)前期權(quán)權(quán)利金×合約單位，即\(1\times100=100\)美元。步驟三：計(jì)算該交易者的損益交易者的損益等于賣出期權(quán)獲得的現(xiàn)金流減去對(duì)沖期權(quán)支付的現(xiàn)金流，即\(200-100=100\)美元。綜上，該交易者的損益為\(100\)美元，答案選C。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司辦理擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職手續(xù)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"6、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。

A.依當(dāng)事人選擇的訴由

B.由人民法院

C.依照違約糾紛

D.依照侵權(quán)糾紛

【答案】：A

【解析】本題考查侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件的管轄確定方式。在侵權(quán)與違約競(jìng)合的情形下，當(dāng)事人有選擇以侵權(quán)之訴或違約之訴來(lái)維護(hù)自身權(quán)益的權(quán)利，而管轄法院的確定往往與當(dāng)事人所選擇的訴由緊密相關(guān)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，對(duì)于侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，應(yīng)依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。選項(xiàng)B，由人民法院來(lái)確定管轄不符合這種競(jìng)合案件的管轄確定原則，人民法院是依據(jù)當(dāng)事人的訴由來(lái)進(jìn)行案件管轄的受理和審理等工作，并非主動(dòng)確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，依照違約糾紛這種表述過(guò)于片面，因?yàn)楫?dāng)事人也可以選擇以侵權(quán)糾紛進(jìn)行訴訟，而不是只能依照違約糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依照侵權(quán)糾紛同樣片面，當(dāng)事人有權(quán)利選擇違約糾紛的訴由，并非只能依照侵權(quán)糾紛確定管轄，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。7、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠(chéng)實(shí)信用原則，會(huì)損害客戶的利益，破壞市場(chǎng)的正常秩序，是不合法的，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征。市場(chǎng)具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會(huì)誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問(wèn)題，因此是不合法的，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會(huì)對(duì)客戶造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風(fēng)險(xiǎn)，是合法合規(guī)的行為，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。8、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。在期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員這一管理規(guī)定中，明確要求應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以本題應(yīng)選C選項(xiàng)。"9、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.次日

C.下一交易日

D.下兩交易日

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對(duì)當(dāng)日分配的客戶交易編碼允許客戶使用的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所對(duì)于當(dāng)日分配的客戶交易編碼，應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。選項(xiàng)A“當(dāng)日”不符合規(guī)定；選項(xiàng)B“次日”表述不準(zhǔn)確，在期貨交易中用“下一交易日”更規(guī)范；選項(xiàng)D“下兩交易日”也不正確。所以本題正確答案是C。10、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的發(fā)展規(guī)劃

B.公司的客戶數(shù)量

C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

D.公司的交易規(guī)模

【答案】：C"

【解析】申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是極為關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性因素。公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體現(xiàn)了公司在風(fēng)險(xiǎn)管控方面的能力和合規(guī)性，直接關(guān)系到公司能否穩(wěn)健地開(kāi)展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門會(huì)依據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)來(lái)評(píng)估其是否具備從事該業(yè)務(wù)的條件和能力。而公司的發(fā)展規(guī)劃主要著眼于未來(lái)的戰(zhàn)略方向，并非申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月關(guān)鍵的實(shí)質(zhì)性考量；客戶數(shù)量只能反映公司當(dāng)前的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)覆蓋情況，不能直接表明公司具備從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)條件；交易規(guī)模同樣只是業(yè)務(wù)量的體現(xiàn)，不能代表公司在風(fēng)險(xiǎn)把控等核心方面的能力。所以在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選C。"11、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題是關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交材料的單項(xiàng)選擇題，解題關(guān)鍵在于明確申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項(xiàng)是否屬于其中。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件，它是發(fā)起設(shè)立申請(qǐng)的正式表達(dá)，用于向相關(guān)管理部門表明設(shè)立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請(qǐng)書(shū)屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、會(huì)員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運(yùn)作的重要依據(jù)。相關(guān)管理部門需要通過(guò)審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請(qǐng)時(shí)必須提交的材料。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃體現(xiàn)了該交易所未來(lái)的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位以及預(yù)期的經(jīng)營(yíng)成果等內(nèi)容。它有助于相關(guān)管理部門評(píng)估該期貨交易所設(shè)立的可行性和合理性，以及對(duì)市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響，所以經(jīng)營(yíng)計(jì)劃屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)D理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況，與期貨交易所的設(shè)立申請(qǐng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。設(shè)立期貨交易所重點(diǎn)關(guān)注的是其設(shè)立的必要性、可行性、組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況并非決定期貨交易所能否設(shè)立的關(guān)鍵因素，所以該項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。綜上，答案選D。12、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（）。

A.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券.期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C.對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)非法經(jīng)營(yíng)罪以及各選項(xiàng)涉及行為所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)定來(lái)分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為，符合非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件，以非法經(jīng)營(yíng)罪論處。所以選項(xiàng)A可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。選項(xiàng)B未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，這種行為構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪，而非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以及《中華人民共和國(guó)廣告法》等相關(guān)法律規(guī)定，構(gòu)成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關(guān)法律規(guī)范來(lái)進(jìn)行處理，不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽(yù)和商品聲譽(yù)，構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪，并非非法經(jīng)營(yíng)罪。所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。13、在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估

A.15

B.10

C.8

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)情況的核實(shí)及評(píng)估的時(shí)間規(guī)定。在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，按照相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。14、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.獨(dú)立董事

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司的組織架構(gòu)設(shè)置相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。其設(shè)立的目的就是為了專門監(jiān)督期貨公司的相關(guān)行為，保障公司經(jīng)營(yíng)符合法律法規(guī)要求以及有效控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司的戰(zhàn)略、重大決策等，而并非專門對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，但重點(diǎn)并非針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理的專門監(jiān)督檢查，其監(jiān)督的范圍和側(cè)重點(diǎn)與本題所描述的監(jiān)督內(nèi)容不完全一致，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事，主要作用是維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害，并非是對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查的特定崗位，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。15、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時(shí)給予行政處罰主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理和服務(wù)等。它不具備依法給予行政處罰的權(quán)力。行政處罰通常是由具有行政管理職能的行政機(jī)關(guān)來(lái)實(shí)施，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)并不屬于行政機(jī)關(guān)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)即中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它具有對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為依法給予行政處罰的權(quán)力，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易活動(dòng)，制定交易規(guī)則等。它主要是從交易運(yùn)行和市場(chǎng)秩序維護(hù)的角度進(jìn)行管理，不具備行政處罰權(quán)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保期貨保證金的安全和完整。其職責(zé)主要集中在保證金的監(jiān)管方面，并不涉及對(duì)期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為給予行政處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。16、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本題考查期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展適當(dāng)性培訓(xùn)的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，其目的在于提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能。選項(xiàng)A每月開(kāi)展一次培訓(xùn)，頻率過(guò)高，會(huì)增加經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的人力、物力成本，且從實(shí)際情況來(lái)看并非必要；選項(xiàng)B每季度開(kāi)展一次，也不符合規(guī)定的時(shí)間間隔要求；選項(xiàng)C每半年開(kāi)展一次同樣不符合相應(yīng)規(guī)定。因此，正確答案是D。17、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，并且從中獲得8萬(wàn)元的違規(guī)操作所得。該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)來(lái)判斷期貨公司應(yīng)受到的處罰。題干中某期貨公司在客戶保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時(shí)，仍允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，之后陸續(xù)對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生穿倉(cāng)損失，還獲得8萬(wàn)元違規(guī)操作所得。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。本題中該期貨公司違法所得為8萬(wàn)元，未超過(guò)10萬(wàn)元，所以應(yīng)沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)A，適用于違法所得超過(guò)10萬(wàn)元的情形，本題違法所得為8萬(wàn)元，不符合該條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款并不符合本題所涉及的違規(guī)行為對(duì)應(yīng)的處罰規(guī)定，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證一般是針對(duì)更為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，本題所描述的情況未達(dá)到此處罰程度，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。18、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)的相關(guān)內(nèi)容。解題關(guān)鍵在于理解客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果所涵蓋的范圍及產(chǎn)生的后果?？蛻魧?duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，這一確認(rèn)具有重要意義，它不僅僅局限于當(dāng)日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果。因?yàn)榭蛻粼谶M(jìn)行交易過(guò)程中，其持倉(cāng)情況是一個(gè)連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結(jié)算結(jié)果會(huì)對(duì)當(dāng)前的交易和持倉(cāng)產(chǎn)生影響。當(dāng)客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，意味著其認(rèn)可了截止到該日之前的整個(gè)交易過(guò)程所產(chǎn)生的持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果，并且愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易后果。選項(xiàng)A，“該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果”，僅關(guān)注了當(dāng)日的情況，沒(méi)有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，“該日所有交易結(jié)算結(jié)果”，同樣只聚焦于當(dāng)日，忽視了之前的交易結(jié)算對(duì)整體的影響，故B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果”，沒(méi)有提及持倉(cāng)情況，而持倉(cāng)也是交易的一個(gè)重要方面，表述不完整，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，“該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果”，準(zhǔn)確涵蓋了客戶確認(rèn)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果時(shí)所應(yīng)包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告，并處以5000元以下罰款

B.訓(xùn)誡

C.公開(kāi)譴責(zé)

D.撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》時(shí)的處理措施。選項(xiàng)A，警告并處以5000元以下罰款并非針對(duì)情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果情形的處理方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果時(shí)，予以訓(xùn)誡，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公開(kāi)譴責(zé)通常適用于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，而非情節(jié)輕微的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，撤銷其期貨從業(yè)資格是更為嚴(yán)重的處罰手段，不應(yīng)用于情節(jié)輕微且無(wú)嚴(yán)重后果的情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。20、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問(wèn)卷問(wèn)題不少于（）個(gè)

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。問(wèn)卷問(wèn)題數(shù)量有一定要求，不少于10個(gè)。這是為了保證問(wèn)卷能夠從多個(gè)維度對(duì)投資者進(jìn)行考查，使評(píng)估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問(wèn)題數(shù)量過(guò)少，可能無(wú)法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評(píng)估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"21、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交的材料相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)必須提交的基礎(chǔ)材料，它能夠明確表達(dá)申請(qǐng)人設(shè)立期貨交易所的意愿和基本訴求，所以申請(qǐng)書(shū)屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案對(duì)于期貨交易所至關(guān)重要。章程規(guī)定了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)原則等基本內(nèi)容，交易規(guī)則草案則明確了期貨交易的具體操作規(guī)范和流程，它們是保障期貨交易所合法、有序運(yùn)行的重要依據(jù)，因此屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃包含了交易所未來(lái)的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位等重要信息，有助于監(jiān)管部門了解申請(qǐng)人對(duì)期貨交易所的運(yùn)營(yíng)設(shè)想和發(fā)展預(yù)期，判斷其設(shè)立的可行性和合理性，所以屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注的是理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任職資格、專業(yè)能力、管理經(jīng)驗(yàn)等與履行職責(zé)相關(guān)的方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況與設(shè)立期貨交易所并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不屬于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。22、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.2年

B.一年

C.半年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔。從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司承擔(dān)著重要的合規(guī)責(zé)任，需要定期進(jìn)行自我檢查，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告，以確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。按照規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。因此正確答案選C。""23、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進(jìn)行期貨交易，并從中獲利5萬(wàn)元，該期貨公司應(yīng)受到的處罰是（）。

A.沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：B"

【解析】根據(jù)期貨市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進(jìn)行期貨交易屬于違規(guī)行為。對(duì)于此類行為，通常會(huì)針對(duì)違法所得情況給予相應(yīng)處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬(wàn)元的情況。選項(xiàng)A，沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴(yán)重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項(xiàng)C，處以10萬(wàn)以上20萬(wàn)元以下罰款，這一處罰未提及沒(méi)收違法所得，處罰設(shè)置不完整且力度可能不足；選項(xiàng)D，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證是非常嚴(yán)厲的處罰，一般針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達(dá)到此嚴(yán)重程度。而選項(xiàng)B，沒(méi)收違法所得，并處10萬(wàn)以上30萬(wàn)元以下的罰款，既考慮了沒(méi)收其通過(guò)違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當(dāng)額度的罰款，符合對(duì)此類違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)。所以本題答案選B。"24、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼

C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：期貨公司為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶是合理且必要的操作，這樣有助于對(duì)客戶資金進(jìn)行獨(dú)立核算和管理，保障客戶資金安全，同時(shí)也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的資金運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)B：期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識(shí)，期貨公司有責(zé)任為客戶申請(qǐng)交易編碼，使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場(chǎng)交易，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)C：當(dāng)客戶銷戶時(shí)，及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場(chǎng)交易信息的準(zhǔn)確性和安全性，該選項(xiàng)表述正確。-選項(xiàng)D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為，這種行為會(huì)導(dǎo)致交易記錄混亂，無(wú)法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易情況，損害客戶的利益，并且違反了期貨市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴(yán)禁為客戶進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。25、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定如何承擔(dān)責(zé)任

D.由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A，損失大小并不是決定責(zé)任承擔(dān)主體的依據(jù)，即便損失小，若因從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致，也不應(yīng)一概由期貨公司承擔(dān)全部責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理等工作，并非決定期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)方式的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要承擔(dān)監(jiān)管期貨市場(chǎng)等重要職責(zé)，而不是負(fù)責(zé)決定此類具體責(zé)任的承擔(dān)方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，從責(zé)任歸屬的合理性和邏輯上來(lái)說(shuō)，期貨從業(yè)人員因自身執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失，由從業(yè)人員承擔(dān)責(zé)任是符合常理和相關(guān)規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。26、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過(guò)()交易日。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的暫停交易時(shí)間限制相關(guān)知識(shí)。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，除非經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，暫停交易的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)交易日。所以答案選C。27、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)對(duì)交易損失的賠償責(zé)任規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。本題中A選項(xiàng)10％、B選項(xiàng)60％、D選項(xiàng)20％均不符合該規(guī)定，所以正確答案是C選項(xiàng)。28、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，可以根據(jù)客戶的要求支付可用資金

D.客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，由期貨公司和客戶共同所有

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司客戶保證金管理使用的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A：客戶將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶，這是為了保障保證金的安全和透明，便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)保證金的流向進(jìn)行監(jiān)控，該表述符合相關(guān)規(guī)定，因此選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，這樣可以避免期貨公司將客戶保證金與自有資金混淆，防止客戶保證金被挪用，保障客戶資金的安全，該表述正確，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：期貨公司向客戶收取的保證金，在客戶有要求時(shí)支付可用資金，這是合理的操作，符合期貨交易中客戶對(duì)資金支配的正常需求，該表述合理，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶單獨(dú)所有，而非由期貨公司和客戶共同所有。期貨公司只是負(fù)責(zé)對(duì)客戶保證金進(jìn)行管理和操作，不能擁有客戶資產(chǎn)的所有權(quán)，所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。綜上，答案選D。29、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（）。

A.處3年以上7年以下有期徒刑

B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨交易內(nèi)幕信息相關(guān)犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重時(shí)的刑罰規(guī)定?！缎谭ā芬?guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。選項(xiàng)A“處3年以上7年以下有期徒刑”，該刑罰范圍不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的刑罰規(guī)定，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，同樣不符合情節(jié)特別嚴(yán)重的正確刑罰規(guī)定，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金”，與法律規(guī)定一致，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金”，罰金規(guī)定與法律條文不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。30、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資活動(dòng)中損失的負(fù)擔(dān)主體。在期貨投資活動(dòng)里，期貨市場(chǎng)存在波動(dòng)，投資品種價(jià)值本身也會(huì)發(fā)生變化。期貨公司主要是為投資者提供交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)并非承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或品種價(jià)值變化帶來(lái)的損失，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)資金，并非用于承擔(dān)正常市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化導(dǎo)致的損失，B選項(xiàng)不符合要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，其主要職能是依法對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不負(fù)擔(dān)投資者因市場(chǎng)波動(dòng)和品種價(jià)值變化產(chǎn)生的損失，D選項(xiàng)也不正確。而投資者參與期貨投資，其目的是獲取投資收益，同時(shí)也必然要承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)或投資品種價(jià)值本身變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失，這是投資活動(dòng)的基本規(guī)則。所以投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由投資者負(fù)擔(dān)，本題正確答案是C。31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處（）萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益時(shí)的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。所以本題正確答案是B。32、下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，違反了期貨市場(chǎng)的準(zhǔn)入規(guī)則，這種情況下所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效。因?yàn)榻鹑谄谪洏I(yè)務(wù)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性和專業(yè)性，需要期貨公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格才能開(kāi)展，缺乏資格的公司開(kāi)展此類業(yè)務(wù)會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，損害投資者利益，所以此情形下合同無(wú)效，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案，這屬于期貨公司在合同管理流程上的違規(guī)行為，但該違規(guī)行為并不直接導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同本身無(wú)效。備案是一種事后管理的措施，合同的效力并不取決于是否及時(shí)備案，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本，這種情況雖然可能不符合市場(chǎng)的一般經(jīng)營(yíng)邏輯，但并不構(gòu)成合同無(wú)效的法定情形。手續(xù)費(fèi)的約定屬于合同雙方意思自治的范疇，只要不存在欺詐、脅迫等導(dǎo)致合同可撤銷的情形，合同仍然是有效的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求，格式問(wèn)題并不影響合同的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和雙方的真實(shí)意思表示。合同格式只是一種規(guī)范形式，不能因?yàn)楦袷讲环弦缶头穸ê贤男Я?，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)，答案選A。33、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要行使宏觀層面的行政管理和決策職能，一般不會(huì)直接對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事務(wù)進(jìn)行批準(zhǔn)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)，需要經(jīng)過(guò)其批準(zhǔn)，以確保期貨市場(chǎng)的規(guī)范、有序發(fā)展，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)主要是交易所內(nèi)部員工參與的會(huì)議，其職能更多地圍繞員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面，不具備對(duì)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本進(jìn)行批準(zhǔn)的權(quán)限，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員和期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序等，并不具有批準(zhǔn)期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的權(quán)力，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。34、下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用.挪用

D.非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：非結(jié)算會(huì)員期貨公司向客戶收取的保證金，其所有權(quán)屬于客戶，并非非結(jié)算會(huì)員期貨公司所有。該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：非結(jié)算會(huì)員期貨公司的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理。這是為了保證資金管理的規(guī)范和安全，防止資金挪用等違規(guī)行為，此表述符合相關(guān)規(guī)定，選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：非結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金，是專門用于客戶的期貨交易的，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得占用、挪用。這保障了客戶資金的安全性和交易的正常進(jìn)行，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：非結(jié)算會(huì)員期貨公司與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理，這有助于對(duì)資金流向進(jìn)行監(jiān)控和管理，保證資金交易的合規(guī)性，該選項(xiàng)表述正確。本題要求選擇表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)，所以答案是A。35、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當(dāng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司代非結(jié)算會(huì)員承擔(dān)違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償，以彌補(bǔ)自身的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)算擔(dān)保金一般是用于應(yīng)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員的違約風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來(lái)承擔(dān)責(zé)任的原則的，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。36、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)所涉及的制裁或處分方式的主體，結(jié)合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析。A選項(xiàng)刑事制裁：刑事制裁是指國(guó)家司法機(jī)關(guān)對(duì)觸犯刑律、實(shí)施犯罪行為的人所給予的法律制裁，其實(shí)施主體是司法機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行刑事制裁的依據(jù)，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)紀(jì)律懲戒：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)自律規(guī)則，該協(xié)會(huì)可以依據(jù)此準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律懲戒，B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)行政處分：行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施，其實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行行政處分的依據(jù)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)民事制裁：民事制裁是由人民法院依法給予民事違法行為者依其應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任而進(jìn)行的法律制裁，其實(shí)施主體是人民法院，并非中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，所以《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》不是進(jìn)行民事制裁的依據(jù)，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""37、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議相關(guān)文件報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。所以選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)A、C、D時(shí)間不符合規(guī)定。綜上，本題答案選B。38、國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。

A.謹(jǐn)慎

B.客觀

C.結(jié)算

D.套期保值

【答案】：D

【解析】本題主要考查國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易應(yīng)遵循的原則。選項(xiàng)A，謹(jǐn)慎原則雖然在很多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中都較為重要，但并非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易的特定遵循原則。謹(jǐn)慎更多地體現(xiàn)為一種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，而不是專門針對(duì)期貨交易的核心原則。選項(xiàng)B，客觀原則通常強(qiáng)調(diào)在處理事務(wù)時(shí)要基于事實(shí)、不偏不倚，但這并非國(guó)有企業(yè)進(jìn)行期貨交易的專門原則?？陀^在很多工作場(chǎng)景都是通用要求，并非針對(duì)期貨交易的關(guān)鍵準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，結(jié)算只是期貨交易過(guò)程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，并非交易應(yīng)遵循的原則。結(jié)算主要涉及到交易完成后的資金和貨物等的清算工作，不能作為交易的指導(dǎo)原則。選項(xiàng)D，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，目的往往是為了對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)遵循套期保值原則，同時(shí)嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。綜上，答案選D。39、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》紀(jì)律懲戒主體的掌握。選項(xiàng)A，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等工作，并非依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是期貨市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)主體，主要從事具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不具備依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的職能，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。40、投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。

A.當(dāng)日結(jié)算前

B.當(dāng)日收盤前

C.前一交易日日終

D.前一個(gè)交易日平均

【答案】：C

【解析】本題主要考查投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼從事金融期貨交易時(shí)，期貨公司確認(rèn)投資者保證金賬戶可用資金余額的時(shí)間要求。根據(jù)投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A“當(dāng)日結(jié)算前”，在當(dāng)日結(jié)算前資金情況可能還會(huì)發(fā)生變動(dòng)，不能準(zhǔn)確反映投資者符合要求的資金狀況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“當(dāng)日收盤前”，收盤前資金仍處于動(dòng)態(tài)變化中，不能作為判斷投資者是否滿足資金標(biāo)準(zhǔn)的可靠依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“前一交易日日終”，此時(shí)資金狀況已經(jīng)確定，能夠明確投資者在前一交易日結(jié)束時(shí)的資金是否達(dá)到規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D“前一個(gè)交易日平均”，平均資金余額不能直接體現(xiàn)投資者在某一特定時(shí)間點(diǎn)是否滿足規(guī)定的最低資金要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。41、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織

B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司

C.慈善基金

D.社會(huì)保障基金

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中專業(yè)投資者的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，最近1年末金融資產(chǎn)為900萬(wàn)元的法人或者其他組織。按照規(guī)定，最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的法人或者其他組織才屬于專業(yè)投資者，該選項(xiàng)中金融資產(chǎn)僅為900萬(wàn)元，未達(dá)到1000萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，所以不屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)B，經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司，屬于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》所規(guī)定的專業(yè)投資者范圍。選項(xiàng)C，慈善基金通常具有穩(wěn)定的資金來(lái)源和專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，符合專業(yè)投資者的定義，屬于專業(yè)投資者。選項(xiàng)D，社會(huì)保障基金是國(guó)家為了保障社會(huì)成員的基本生活需要而設(shè)立的專項(xiàng)資金，其運(yùn)作和管理具有專業(yè)性和穩(wěn)定性，屬于專業(yè)投資者。綜上，答案選A。42、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項(xiàng)A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并非實(shí)物交割的核心組織和管理地點(diǎn)，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)的合同履行地。選項(xiàng)B期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地，同理，分支機(jī)構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開(kāi)展，但不是實(shí)物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項(xiàng)D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實(shí)物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。43、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C選項(xiàng)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則，所以本題選擇C選項(xiàng)。"44、在法庭審理過(guò)程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對(duì)此應(yīng)由（）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過(guò)錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

【答案】：B"

【解析】在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定及實(shí)踐中，甲期貨公司作為通知方，有能力且有責(zé)任留存通知王某追加保證金的相關(guān)證據(jù)，如通知記錄、發(fā)送憑證等。而王某處于接收通知的一方，若要求其承擔(dān)證明未收到通知的舉證責(zé)任是不合理且困難的。所以，在法庭審理過(guò)程中，當(dāng)王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知時(shí)，應(yīng)由甲期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任，答案選B。"45、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中金所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題考查制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，但并非制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中金所中金所即中國(guó)金融期貨交易所，它負(fù)責(zé)具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，以確保投資者適當(dāng)性制度在金融期貨交易領(lǐng)域的有效實(shí)施，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。其主要是進(jìn)行宏觀的監(jiān)管和政策制定等工作，而不是具體制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。期貨公司主要是執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，而不是制定其具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。46、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報(bào)了保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報(bào)表報(bào)送()。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：C

【解析】本題主要考查保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)保障基金相關(guān)報(bào)告并審計(jì)通過(guò)后，應(yīng)將報(bào)表報(bào)送的部門。保障基金的籌集、管理和使用涉及到金融監(jiān)管和財(cái)政管理等多方面內(nèi)容。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，保障基金在金融市場(chǎng)中具有重要作用，其相關(guān)情況需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送，以便其掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和保護(hù)投資者權(quán)益。而財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支管理等重要職責(zé)，保障基金的財(cái)務(wù)狀況與國(guó)家財(cái)政密切相關(guān)，所以也需要向財(cái)政部報(bào)送相關(guān)報(bào)表。選項(xiàng)A，中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過(guò)后不需要將報(bào)表報(bào)送中國(guó)人民銀行，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，僅報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)不完整，還需要報(bào)送財(cái)政部，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)將報(bào)表同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“或”表示選擇關(guān)系，而實(shí)際情況是需要同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，并非選擇報(bào)送其中一個(gè)部門，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。47、下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營(yíng)安全，會(huì)員大會(huì)作為期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對(duì)其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運(yùn)行。所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本是會(huì)員大會(huì)的重要職權(quán)。注冊(cè)資本的變動(dòng)會(huì)直接影響期貨交易所的規(guī)模、實(shí)力和市場(chǎng)地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問(wèn)題，必須由會(huì)員大會(huì)來(lái)做出決策。因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范疇。這些事項(xiàng)對(duì)期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會(huì)員的切身利益，所以需要通過(guò)會(huì)員大會(huì)進(jìn)行決策。故該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。會(huì)員大會(huì)主要是對(duì)涉及期貨交易所重大事項(xiàng)進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實(shí)際運(yùn)營(yíng)管理層面的工作，并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。48、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近()年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查投資者期貨交易經(jīng)歷證明相關(guān)規(guī)定中對(duì)期貨交易結(jié)算單時(shí)間范圍的要求。在投資者期貨交易經(jīng)歷證明方面，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。選項(xiàng)A的1年、選項(xiàng)B的2年以及選項(xiàng)D的5年均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。49、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）

A.期貨公司

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報(bào)告，以便問(wèn)題能夠得到妥善解決和處理。選項(xiàng)A，期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無(wú)法對(duì)監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不會(huì)向期貨公司報(bào)告。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)作為保障市場(chǎng)安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)立即向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和保證金的安全，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，雖然在期貨市場(chǎng)中起到重要作用，但它并非對(duì)保證金安全進(jìn)行全面監(jiān)管的核心機(jī)構(gòu)，監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)通常不會(huì)向其報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對(duì)保證金安全進(jìn)行監(jiān)控和處理問(wèn)題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)不會(huì)向其報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。綜上，答案選B。50、使用期貨投資者保障基金前，（）應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查使用期貨投資者保障基金前的相關(guān)監(jiān)督主體及流程規(guī)定。在使用期貨投資者保障基金前，需要有主體來(lái)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失等一系列事宜。選項(xiàng)A，保障基金管理機(jī)構(gòu)雖然在保障基金相關(guān)事務(wù)中有一定職責(zé)，但僅靠它不能全面履行監(jiān)督期貨公司等相關(guān)工作，故A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，有對(duì)期貨市場(chǎng)各類行為進(jìn)行監(jiān)管的職責(zé)；保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理等具體事務(wù)。二者共同監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，先讓期貨公司以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，不足彌補(bǔ)或者情況危急時(shí)才決定使用保障基金，符合法律規(guī)定和實(shí)際監(jiān)管流程，所以B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非監(jiān)督期貨公司處理保證金缺口并決定使用保障基金的主體，故C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不具有監(jiān)督期貨公司進(jìn)行上述操作并決定使用保障基金的職責(zé)，故D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)各主體的職能來(lái)判斷哪個(gè)主體對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。選項(xiàng)A：中國(guó)金融期貨交易所中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的交易所，其會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非自律管理職責(zé)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，它主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金的監(jiān)控等工作，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度情況進(jìn)行自律管理。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解等，會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選AD。2、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A.中金所

B.中期協(xié)

C.證券交易所

D.工商局

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職能以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則，來(lái)判斷哪個(gè)主體有權(quán)對(duì)違反投資者適當(dāng)性制度要求的期貨公司進(jìn)行紀(jì)律處分。選項(xiàng)A：中金所中國(guó)金融期貨交易所（中金所）是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的金融期貨交易所。中金所制定了一系列的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)期貨交易等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)，中金所可以依據(jù)自身的業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)期貨公司進(jìn)行紀(jì)律處分，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中期協(xié)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（中期協(xié)）是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。它制定了一系列自律規(guī)則，旨在規(guī)范期貨行業(yè)的行為。若期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，中期協(xié)能夠依據(jù)自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：證券交易所證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。其業(yè)務(wù)范圍主要集中在證券交易領(lǐng)域，并不直接涉及期貨公司投資者適當(dāng)性制度相關(guān)的紀(jì)律處分工作，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：工商局工商局主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的有關(guān)工作，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為等職責(zé)。其監(jiān)管重點(diǎn)更多在于市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的一般性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和市場(chǎng)秩序的維護(hù)，而非專門針對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求進(jìn)行紀(jì)律處分，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AB。3、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的哪些資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持。（）

A.屬于期貨公司自有的有價(jià)證券

B.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

C.期貨公司自有賬戶中的資金

D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

【答案】：BD

【解析】本題主要考查人民法院對(duì)期貨公司資金或有價(jià)證券凍結(jié)、劃撥的相關(guān)規(guī)定，核心在于區(qū)分期貨公司自有資金及有價(jià)證券與客戶相關(guān)資金及有價(jià)證券在司法處理上的差異。選項(xiàng)A屬于期貨公司自有的有價(jià)證券，這部分資產(chǎn)歸期貨公司所有，當(dāng)期貨公司作為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥該自有有價(jià)證券，人民法院是會(huì)支持的，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司所有。為保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥這部分有價(jià)證券時(shí)，人民法院不予支持，選項(xiàng)B符合題意。選項(xiàng)C期貨公司自有賬戶中的資金是期貨公司自身可支配的財(cái)產(chǎn)，當(dāng)期貨公司成為債務(wù)人時(shí)，債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求人民法院對(duì)該自有賬戶中的資金進(jìn)行凍結(jié)、劃撥，因此選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權(quán)歸客戶。保證金是客戶進(jìn)行期貨交易的保障資金，為了保障客戶的交易安全和合法權(quán)益，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥這部分資金時(shí)，人民法院不予支持，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題答案選BD。4、下面關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.非結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)向非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告

B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告

C.非交易結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間向全面結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告

D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間查詢交易結(jié)算報(bào)告

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A非結(jié)算會(huì)員的客戶通常是向非結(jié)算會(huì)員的上級(jí)（全面結(jié)算會(huì)員）來(lái)查詢交易結(jié)算報(bào)告，而非向非結(jié)算會(huì)員查詢，所以該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員需要按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，這符合相關(guān)規(guī)定和實(shí)際操作要求，該項(xiàng)表述正確，不應(yīng)選。選項(xiàng)C非結(jié)算會(huì)員的客戶應(yīng)向非結(jié)算會(huì)員的上級(jí)（全面結(jié)算會(huì)員）查詢交易結(jié)算報(bào)告，但并非按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間，而是依照相關(guān)約定等進(jìn)行，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，而不是按照期貨交易所規(guī)定的方式和時(shí)間，該項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ACD。5、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是（）。

A.暫停從業(yè)資格

B.公開(kāi)譴責(zé)

C.訓(xùn)誡

D.罰款

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨從業(yè)人員若違反相關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的，可能會(huì)面臨暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒。本題中劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為違反了其對(duì)甲期貨公司的職業(yè)操守和相關(guān)從業(yè)規(guī)定，若情節(jié)達(dá)到一定程度，暫停從業(yè)資格是可能的紀(jì)律懲戒措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為性質(zhì)比較惡劣、影響較大時(shí)，會(huì)受到公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律懲戒。劉某私下將客戶介紹給其他期貨公司的行為，可能擾亂了正常的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害了原公司的利益，若造成了較大的不良影響，公開(kāi)譴責(zé)是符合規(guī)定的一種懲戒方式，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C訓(xùn)誡通常適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為。劉某私下介紹客戶的行為，若情節(jié)不是特別嚴(yán)重，尚處于可以通過(guò)批評(píng)教育來(lái)糾正的階段，那么訓(xùn)誡作為一種較輕的紀(jì)律懲戒是合理的，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D罰款不屬于期貨從業(yè)人員受到的紀(jì)律懲戒方式。紀(jì)律懲戒主要是針對(duì)從業(yè)人員違反行業(yè)自律規(guī)則等行為在行業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的處理措施，而罰款一般是行政機(jī)關(guān)等依據(jù)法律法規(guī)作出的行政處罰，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。6、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。

A.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有5％以上股權(quán)的股東

D.解散或者破產(chǎn)

【答案】：BCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，如果不涉及新增持有5％以上股權(quán)的股東和控股股東發(fā)生變化的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以選項(xiàng)A不符合“自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定”這一條件。選項(xiàng)B期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍屬于重大事項(xiàng)變更，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C新增持有5％以上股權(quán)的股東，會(huì)對(duì)期貨公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理產(chǎn)生重大影響，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D期貨公司解散或者破產(chǎn)涉及眾多方面的利益和市場(chǎng)穩(wěn)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，選項(xiàng)D符合要求。綜上，答案選BCD。7、客戶甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨交易所專用的結(jié)算賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

D.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

【答案】：CD

【解析】本題考查期貨公司與客戶進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)時(shí)應(yīng)通過(guò)的賬戶。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨交易所專用的結(jié)算賬戶期貨交易所專用的結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與會(huì)員之間的資金結(jié)算，是為保障期貨交易的正常清算和交割而設(shè)立的，并不直接用于客戶與期貨公司之間的資金劃轉(zhuǎn)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨公司自有資金賬戶期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身運(yùn)營(yíng)資金的賬戶，與客戶的保證金資金嚴(yán)格區(qū)分，以保證客戶資金的獨(dú)立性和安全性，不能用于客戶保證金的存取轉(zhuǎn)賬，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司備案的期貨保證金賬戶為了確?？蛻舯ＷC金的