期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試黑鉆押題第一部分單選題(50題)1、按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，還應(yīng)當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準時，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，同時還需向公司全體董事提交書面報告。這是因為全體董事對公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險狀況承擔重要責(zé)任，需要及時了解公司風(fēng)險指標情況以履行職責(zé)。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營管理決策；總經(jīng)理雖然負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報告，并非僅向總經(jīng)理報告。所以本題正確答案是A。"2、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】這道題考查的是推薦人推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。"3、期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風(fēng)險監(jiān)管報表

B.季度風(fēng)險監(jiān)管報表

C.半年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.年度風(fēng)險監(jiān)管報表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司審計相關(guān)規(guī)定中審計對象的知識。選項A，月度風(fēng)險監(jiān)管報表反映的是期貨公司較短時間內(nèi)的風(fēng)險情況，其時間跨度較短，數(shù)據(jù)相對不穩(wěn)定且變化較為頻繁。通常不需要聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計，因為月度數(shù)據(jù)可能更多用于公司內(nèi)部的日常風(fēng)險監(jiān)控和管理，所以A選項錯誤。選項B，季度風(fēng)險監(jiān)管報表是對一個季度內(nèi)期貨公司風(fēng)險狀況的統(tǒng)計，但它的時間區(qū)間也相對有限。與年度報表相比，季度報表不能全面、綜合地反映期貨公司一整年的經(jīng)營和風(fēng)險情況。且如果對季度報表都進行外部審計，會增加公司的審計成本，不符合實際操作的經(jīng)濟性，所以B選項錯誤。選項C，半年度風(fēng)險監(jiān)管報表在一定程度上能反映期貨公司半年的經(jīng)營和風(fēng)險狀況，但仍然無法像年度報表那樣涵蓋完整的經(jīng)營周期。半年度報表可能受到季節(jié)性、臨時性因素的影響較大，不能完全代表公司全年的真實情況，所以一般也不是必須聘請?zhí)囟〞嫀熓聞?wù)所審計的對象，C選項錯誤。選項D，年度風(fēng)險監(jiān)管報表是對期貨公司一整年經(jīng)營和風(fēng)險狀況的全面總結(jié)，它涵蓋了全年的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況和風(fēng)險管理情況。對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計，能夠為投資者、監(jiān)管機構(gòu)等利益相關(guān)者提供準確、可靠的信息，幫助他們?nèi)媪私馄谪浌镜慕?jīng)營狀況和風(fēng)險水平。因此，期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計，D選項正確。綜上，本題的正確答案是D。4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》進行紀律懲戒主體的相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它并非是依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要側(cè)重于對期貨市場的宏觀監(jiān)管等工作，并不是依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體，故B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)，C選項正確。選項D，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是開展具體的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，并不具備依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的職能，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。5、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當具備的條件錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形

D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形

【答案】：B

【解析】這道題考查的是期貨公司變更股權(quán)應(yīng)具備的條件相關(guān)知識。我們先來分析每個選項：-選項A：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，這是保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、規(guī)范，避免利益沖突，確保公司治理有效和監(jiān)管穩(wěn)定的重要條件，所以該選項描述正確，不符合題目要求。-選項B：期貨公司為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持，這種行為會增加期貨公司的財務(wù)風(fēng)險，可能影響公司的穩(wěn)健運營，并且不符合相關(guān)監(jiān)管對期貨公司股權(quán)變更的規(guī)范要求，所以該選項錯誤，符合題目要求。-選項C：擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形，如果股權(quán)被凍結(jié)，意味著該股權(quán)的權(quán)益存在不確定性和限制，會對股權(quán)變更的合法性和順利進行產(chǎn)生阻礙，所以擬變更股權(quán)無被凍結(jié)情形是必要條件，該選項描述正確，不符合題目要求。-選項D：期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形，此規(guī)定是為了防止期貨公司過度承擔風(fēng)險，維護公司財務(wù)的獨立性和穩(wěn)定性，保證股權(quán)變更的公平、公正和合規(guī)性，該選項描述正確，不符合題目要求。綜上，答案選B。6、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對期貨行業(yè)進行自律管理、維護會員的合法權(quán)益等，并沒有請求解散期貨交易所的權(quán)力。所以，選項A不符合要求。選項B總經(jīng)理是期貨交易所的高級管理人員，負責(zé)日常經(jīng)營管理工作，并沒有決定期貨交易所解散的權(quán)力。期貨交易所的重大決策通常需要經(jīng)過特定的組織程序和權(quán)力機構(gòu)批準，而總經(jīng)理的職責(zé)范圍并不包含此項。所以，選項B不正確。選項C會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量并不直接導(dǎo)致期貨交易所解散。當會員數(shù)量不足時，期貨交易所可以采取多種措施來改善這種狀況，如吸引新會員加入等，而不是必然走向解散。所以，選項C錯誤。選項D會員大會或者股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，它們代表了會員或股東的利益，可以對期貨交易所的重大事項包括解散作出決定。因此，當會員大會或者股東大會決定解散期貨交易所時，期貨交易所應(yīng)當解散。所以，選項D正確。綜上，本題正確答案是D。7、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項不包括（）

A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

B.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

C.變更業(yè)務(wù)范圍

D.新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的事項。選項A期貨公司進行合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等重大事項，會對期貨市場的穩(wěn)定和參與主體的權(quán)益產(chǎn)生重大影響。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這些事項進行審批，能夠規(guī)范市場秩序，保障投資者的合法權(quán)益，維護期貨市場的平穩(wěn)運行，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，A選項不符合題意。選項B變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，會改變期貨公司的資金實力和股權(quán)架構(gòu)，可能影響公司的經(jīng)營策略和風(fēng)險承受能力。為確保期貨公司的穩(wěn)健運營，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對這類事項進行審批，以監(jiān)督和把控市場風(fēng)險，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，B選項不符合題意。選項C變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的經(jīng)營活動將發(fā)生重大改變，不同的業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險特征和監(jiān)管要求。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)通過審批，可以評估新業(yè)務(wù)對期貨市場的潛在影響，保障市場的健康發(fā)展，所以該事項需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，C選項不符合題意。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化才需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，而選項中說的是新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，故該事項不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，D選項符合題意。綜上，答案選D。8、期貨公司應(yīng)當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險

D.當年發(fā)生財務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A：當公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險時，這可能會對公司的經(jīng)營狀況和資金流動性產(chǎn)生嚴重影響。為了幫助公司應(yīng)對這種突發(fā)狀況、維持正常運營，經(jīng)批準公司是可以暫停繳納期貨投資者保障基金的，所以該選項不符合題意。選項B：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。公司遭受不可抗力事件時，同樣會面臨經(jīng)營困境和資金緊張等問題，在此情況下經(jīng)批準暫停繳納保障基金是合理的，因此該選項不符合題意。選項C：若期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險，意味著目前保障基金已經(jīng)達到了可以有效保障投資者利益的水平，此時經(jīng)批準期貨公司暫停繳納保障基金，能在保障投資者權(quán)益的同時，減輕公司的資金壓力，所以該選項不符合題意。選項D：當年發(fā)生財務(wù)虧損并不屬于期貨公司經(jīng)批準可以暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財務(wù)虧損是企業(yè)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的一種常見情況，與保障基金暫停繳納的特定條件并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項符合題意。綜上，答案選D。9、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。

A.發(fā)生不可抗力

B.期貨投資者提出要求或者情況危急

C.期貨交易所提出要求或者情況危急

D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》中中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形。選項A：發(fā)生不可抗力不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況。但僅發(fā)生不可抗力并不必然導(dǎo)致使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失，該情形未在相關(guān)規(guī)定的使用條件范圍內(nèi)，所以選項A錯誤。選項B：期貨投資者提出要求或者情況危急期貨投資者個人提出要求并不足以成為使用期貨投資者保障基金的依據(jù)，情況危急表述過于寬泛，沒有明確指向具體的符合規(guī)定的危急情形，不符合《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，所以選項B錯誤。選項C：期貨交易所提出要求或者情況危急期貨交易所提出要求不是使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的法定情形，情況危急缺乏明確界定，不符合相關(guān)規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D：期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急當期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者出現(xiàn)情況危急時，為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，中國證券監(jiān)督管理委員會會決定使用期貨投資者保障基金來補償期貨投資者的保證金損失，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。10、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易時賠償責(zé)任的規(guī)定。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，當期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易，一旦交易產(chǎn)生損失，期貨公司需承擔主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。這是基于期貨交易的風(fēng)險分配和責(zé)任界定等多方面因素確定的規(guī)則。所以本題正確答案是D選項。11、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交特定時間會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以選項C正確，選項A、B、D錯誤。故本題答案選C。12、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對期貨交易所的管理措施。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員負責(zé)對期貨交易所的日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。而巡視員主要是公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，并非針對期貨交易所派駐的特定人員；審計員通常是負責(zé)審計工作的人員，一般不是直接由中國證監(jiān)會向期貨交易所派駐；管理員是一個比較寬泛的概念，在該情境下并非準確的表述。所以本題正確答案是B。13、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應(yīng)當首先向客戶出示()。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負承諾書

D.風(fēng)險說明書

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司簽訂委托合同時應(yīng)向客戶出示的文件。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，期貨公司在與客戶簽訂委托合同時，應(yīng)當首先向客戶出示風(fēng)險說明書，以充分告知客戶期貨交易可能面臨的風(fēng)險，讓客戶在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出決策。選項A，營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的憑證，并非簽訂期貨委托合同時需首先向客戶出示的文件。選項B，書面合同是雙方約定權(quán)利義務(wù)的載體，但在簽訂合同前，需要先讓客戶知曉交易風(fēng)險，所以不是首先出示的。選項C，責(zé)任自負承諾書并不能替代風(fēng)險說明書的作用，其重點在于強調(diào)客戶自行承擔責(zé)任，而不是對風(fēng)險進行全面告知。綜上，答案選D。14、下列關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金

B.期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金

C.期貨公司應(yīng)當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金

D.期貨公司應(yīng)當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而判斷其表述是否正確。選項A：期貨公司使用自有資金繳存結(jié)算擔保金是合理且符合規(guī)定的。結(jié)算擔保金是為了應(yīng)對期貨交易結(jié)算風(fēng)險等而設(shè)立的，使用自有資金繳存能夠保證資金的穩(wěn)定性和可靠性，確保在需要時能夠正常發(fā)揮擔保作用，所以該選項表述正確。選項B：期貨交易所會制定一系列規(guī)則來規(guī)范市場交易和管理，其中包括關(guān)于結(jié)算擔保金繳存的規(guī)則。期貨公司作為交易所的會員，必須按照期貨交易所規(guī)則繳存結(jié)算擔保金，以維護市場的正常運行和交易秩序，所以該選項表述正確。選項C：結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的繳存是按照期貨交易所的規(guī)則來執(zhí)行的，而不是按照保證金存管銀行的具體規(guī)定。保證金存管銀行主要負責(zé)保證金的存管等相關(guān)工作，并不制定關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金繳存的規(guī)則，所以該選項表述錯誤。選項D：期貨公司維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金是非常必要的。結(jié)算準備金是用于結(jié)算和保證客戶正常交易的資金，確保在客戶進行期貨交易時，有足夠的資金來完成交易的結(jié)算等流程，從而保證客戶期貨交易的正常進行，所以該選項表述正確。綜上，答案選C。15、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機構(gòu)設(shè)立資金專用賬戶的主體名義?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。設(shè)立專用賬戶的目的在于保障基金的安全和獨立運作，確保資金能夠?qū)？顚Ｓ谩ⅹ毩⒑怂?，以有效維護投資者的合法權(quán)益。以保障基金名義設(shè)立賬戶，可以清晰界定該賬戶內(nèi)資金的性質(zhì)和用途，避免與其他主體的資金相混淆。選項A，以期貨交易所名義設(shè)立賬戶，不能突出保障基金的獨立性和專用性，無法有效保障基金與期貨交易所自身資金的區(qū)分，不符合規(guī)定。選項C，以期貨公司名義設(shè)立賬戶，同樣不能明確體現(xiàn)保障基金的特殊性質(zhì)和用途，且可能與期貨公司自有資金產(chǎn)生混同，不利于保障基金的安全管理。選項D，以期貨投資者名義設(shè)立統(tǒng)一的資金專用賬戶在實際操作中不具有可行性，難以實現(xiàn)資金的集中管理和有效運作。綜上，本題正確答案是B。16、（）應(yīng)當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的主體。選項A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運營與管理，并不負責(zé)制定會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項A錯誤。選項B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進行業(yè)健康發(fā)展。同時，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，所以選項B正確。選項C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等職能，其重點在于對市場交易情況進行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄等工作，所以選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風(fēng)險等級名錄，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。17、擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是()。

A.廣南期貨交易所

B.廣南商品交易所

C.廣南商品期貨交易所

D.廣南交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項是否能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。對選項A的分析“廣南期貨交易所”，該名稱明確體現(xiàn)了“期貨交易所”，能夠清晰表明其業(yè)務(wù)性質(zhì)為期貨交易，符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，可以作為期貨交易所的名稱。對選項B的分析“廣南商品交易所”，商品交易是期貨交易的一個重要組成部分，很多期貨交易所會涉及商品期貨交易，該名稱從一定程度上涵蓋了期貨交易中商品期貨這一范疇，在合理范圍內(nèi)可以作為期貨交易所的名稱。對選項C的分析“廣南商品期貨交易所”，此名稱直接點明了“商品期貨”，精準地體現(xiàn)了期貨交易所的業(yè)務(wù)類型，完全符合期貨交易所名稱的使用規(guī)范，能夠作為期貨交易所的名稱。對選項D的分析“廣南交易所”，該名稱過于籠統(tǒng)，沒有明確體現(xiàn)出“期貨”這一關(guān)鍵業(yè)務(wù)性質(zhì)，不能讓外界清晰知曉該交易所的具體業(yè)務(wù)類型，不符合期貨交易所名稱的規(guī)范要求，所以不能作為擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所的名稱。綜上，答案選D。18、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶賬戶管理的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A客戶銷戶時，期貨公司有責(zé)任及時申請注銷客戶的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶信息的準確性和安全性，避免因未注銷交易編碼而可能產(chǎn)生的信息泄露、誤交易等風(fēng)險，該選項表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項A正確。選項B期貨公司作為客戶參與期貨交易的中介機構(gòu)，應(yīng)當為客戶申請交易編碼。交易編碼是客戶進行期貨交易的重要身份標識，由期貨公司統(tǒng)一為客戶向交易所申請，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項表述正確。選項C在期貨交易中，嚴禁期貨公司為客戶進行混碼交易?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合在一起下達交易指令，這種行為會導(dǎo)致交易責(zé)任難以界定，損害客戶的合法權(quán)益，破壞期貨市場的正常秩序。所以，無論是否經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司都不可以為客戶進行混碼交易，該選項表述錯誤。選項D期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，這是為了保證客戶資金的獨立性和安全性，防止客戶資金與期貨公司自有資金以及不同客戶之間的資金相互混淆，確保客戶資金的?？顚Ｓ茫撨x項表述正確。綜上，答案選C。19、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】本題考查會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，需在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。所以本題正確答案為B。"20、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易時，期貨公司需自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并且要定期報告交易情況。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨市場的一線監(jiān)管工作，能更及時、有效地掌握當?shù)仄谪浌鞠嚓P(guān)交易信息，便于履行監(jiān)管職責(zé)。而中國證監(jiān)會是全國證券期貨市場的集中統(tǒng)一監(jiān)督管理機構(gòu)，其側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管協(xié)調(diào)；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責(zé)行業(yè)自律管理；中國金融期貨交易所主要專注于組織安排金融期貨等衍生產(chǎn)品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。所以本題應(yīng)選中國證監(jiān)會派出機構(gòu)即B選項。"21、期貨公司應(yīng)當在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過（）進行查詢。

A.期貨交易所

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.期貨結(jié)算中心

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報告后，客戶可進行查詢的機構(gòu)。A選項，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要職能是提供交易的設(shè)施和服務(wù)、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，并不承擔為客戶提供交易結(jié)算報告查詢的功能，所以A選項錯誤。B選項，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控的專門機構(gòu)，其職責(zé)包括對期貨公司客戶保證金的監(jiān)控和管理等。期貨公司在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢，以確保交易結(jié)算信息的真實性和安全性，所以B選項正確。C選項，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，它并不直接提供客戶交易結(jié)算報告的查詢服務(wù)，所以C選項錯誤。D選項，期貨結(jié)算中心主要負責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，包括交易的清算、保證金的管理等，但通?？蛻舨皇峭ㄟ^它來直接查詢交易結(jié)算報告，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。22、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會的每屆任期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為3年，所以本題正確答案為D。"23、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時向中國證監(jiān)會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉

D.對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司在非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按要求追加保證金或自行平倉時的處理措施。選項A分析及時向中國證監(jiān)會舉報并不是全面結(jié)算會員期貨公司此時依法有權(quán)采取的措施。向中國證監(jiān)會舉報通常適用于發(fā)現(xiàn)較為嚴重的違法違規(guī)行為等情況，但在這種非結(jié)算會員未滿足保證金要求的情形下，這并非直接的處理手段，所以選項A錯誤。選項B分析及時向期貨交易所報告雖然在某些情況下可能是需要履行的程序，但它不是這里全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的核心措施。全面結(jié)算會員期貨公司需要直接對這種情況進行處理，而不僅僅是報告，所以選項B錯誤。選項C分析當非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉時，為了控制風(fēng)險，保障市場的正常運行，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉，故選項C正確。選項D分析對該非結(jié)算會員進行公開譴責(zé)不屬于全面結(jié)算會員期貨公司在這種情況下依法有權(quán)采取的措施，公開譴責(zé)一般是由監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)自律組織針對嚴重違反規(guī)定或道德準則的行為所采取的措施，并非全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)對保證金不足情況的處理方式，所以選項D錯誤。綜上，本題答案是C。24、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時了解客戶相關(guān)情況的時間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時，為了能夠為客戶提供更符合其實際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評估客戶的風(fēng)險承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況進行了解。“事前”即事情發(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風(fēng)險承受能力，從而提供更精準的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時可能已經(jīng)造成了一些不恰當決策的風(fēng)險，所以選項B錯誤。“逐步”意味著分階段、循序漸進，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對性，所以選項C錯誤?！盁o需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選A。25、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題主要考查在期貨交易中因期貨公司疏忽未履行義務(wù)導(dǎo)致客戶損失時，客戶的權(quán)利主張。對選項A的分析期貨交易所是期貨市場的組織者和管理者，主要負責(zé)制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，在本題中，期貨交易所并沒有與甲直接發(fā)生未履行交割申請的違約行為，甲與期貨公司存在委托關(guān)系，是期貨公司疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責(zé)任，A選項錯誤。對選項B的分析侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果，一般要求侵權(quán)人存在過錯且該過錯行為侵犯了他人的合法權(quán)益。本題中，期貨公司的疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)是基于雙方的委托合同關(guān)系，并非是對甲的法定權(quán)利的直接侵犯，更符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件，所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。對選項C的分析期貨交易所主要履行市場監(jiān)管等職責(zé)，并不對期貨公司向客戶的行為承擔擔保責(zé)任。期貨公司與甲之間是獨立的合同關(guān)系，甲應(yīng)依據(jù)與期貨公司的合同要求期貨公司承擔責(zé)任，而非要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責(zé)任，C選項錯誤。對選項D的分析甲向期貨公司申請交割，雙方形成了委托合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的要求代其履行申請交割義務(wù)，但期貨公司因疏忽未履行該義務(wù)，構(gòu)成了對合同約定的違反，屬于違約行為。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律規(guī)定，甲可以要求期貨公司承擔違約責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。26、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)。選項A，《中華人民共和國證券法》主要是規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。選項B，《中華人民共和國民法通則》是對民事活動中一些共同性問題所作的法律規(guī)定，是調(diào)整平等主體之間財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的基本準則，與《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定并無直接關(guān)聯(lián)。選項C，《期貨交易管理條例》是期貨市場的重要法規(guī)，為期貨市場的各類活動提供了基本的規(guī)范和準則?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》是為了加強對期貨從業(yè)人員的管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為而制定的，其制定是在《期貨交易管理條例》的基礎(chǔ)上進行細化和補充，所以《期貨交易管理條例》是制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)，該選項正確。選項D，《期貨公司管理辦法》主要側(cè)重于對期貨公司的設(shè)立、變更與終止、公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進行規(guī)范，并非《期貨從業(yè)人員管理辦法》的制定依據(jù)。綜上，答案選C。27、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）.

A.補充期貨交易所結(jié)算資金不足

B.為客戶交存保證金，支付稅款

C.彌補期貨公司的虧損

D.作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)，清償債務(wù)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對收取的客戶保證金可以劃轉(zhuǎn)的情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對收取的客戶保證金必須嚴格依法依規(guī)管理和使用，保障客戶資金安全。選項A，補充期貨交易所結(jié)算資金不足不屬于可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的法定情形。期貨交易所結(jié)算資金有其自身的管理和補充機制，不能隨意用客戶保證金來補充，所以該選項錯誤。選項B，為客戶交存保證金、支付稅款，這是與客戶自身業(yè)務(wù)和合法合規(guī)義務(wù)相關(guān)的合理支出，是期貨公司可以劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正當情形，該選項正確。選項C，彌補期貨公司的虧損是不可以動用客戶保證金的?？蛻舯ＷC金是客戶的資金，不能用于填補期貨公司自身經(jīng)營產(chǎn)生的虧損，以確?？蛻糍Y金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項D，將客戶保證金作為其他違約客戶的破產(chǎn)財產(chǎn)清償債務(wù)也是不被允許的。每個客戶的保證金都有明確的歸屬，不能隨意用于其他客戶的債務(wù)清償，這是對客戶資金權(quán)益的保護，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。28、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項：將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險承受能力、投資目標、投資經(jīng)驗等相匹配，能夠有效保護投資者的合法權(quán)益，維護市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項正確。B選項：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，幫助投資者實現(xiàn)收益最大化的目標是不現(xiàn)實且不符合市場規(guī)律的。期貨經(jīng)營機構(gòu)的職責(zé)是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實現(xiàn)收益最大化。所以該選項錯誤。C選項：期貨經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，無論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進行適當性評估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對待。故該選項錯誤。D選項：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。29、中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的相關(guān)知識。中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，對于規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準要高于規(guī)定標準，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來分析各個選項：-選項A：80％低于100％，若預(yù)警標準是規(guī)定標準的80％，那就意味著在未達到規(guī)定標準時才預(yù)警，無法起到提前防范風(fēng)險的作用，所以該選項錯誤。-選項B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標準要高于規(guī)定標準這一要求，所以該選項錯誤。-選項C：120％高于100％，表明預(yù)警標準高于規(guī)定標準，當指標達到規(guī)定標準的120％時就會發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險，該選項正確。-選項D：150％雖然也高于規(guī)定標準，但通常預(yù)警標準設(shè)置為規(guī)定標準的120％，150％的比例過高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。30、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所終止時的公告主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。選項A中，期貨交易所作為事件相關(guān)方，由其自身進行公告缺乏權(quán)威性和公正性，不能有效保障相關(guān)信息準確傳達給市場及投資者；選項B，期貨業(yè)協(xié)會主要負責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不具有對期貨交易所終止進行公告的職責(zé)；選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，對轄區(qū)內(nèi)的資本市場進行監(jiān)管等，公告期貨交易所終止并非其職責(zé)。所以本題正確答案是C。31、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析判斷。選項A期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益。這一措施有助于維護市場公平公正，保護投資者的利益，避免內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢進行不正當交易，該選項表述正確。選項B期貨公司建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠規(guī)范信息的發(fā)布和使用流程，保證信息的質(zhì)量和安全性，避免信息泄露或被不當利用，該選項表述正確。選項C期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成。研究分析工作需要基于客觀、準確的數(shù)據(jù)和專業(yè)的分析方法，如果受董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人意見的左右，可能會喪失研究分析的獨立性和客觀性，無法為客戶提供真實有效的決策依據(jù)，所以該選項表述錯誤。選項D期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶，這是基本的商業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范要求。公平對待客戶有助于建立良好的市場秩序和聲譽，保障所有客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。綜上，答案選C。32、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對期貨交易所的管理方式。中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員的職責(zé)是對期貨交易所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行監(jiān)督檢查，以確保期貨交易所的運營符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，維護市場秩序和投資者權(quán)益。選項A管理員，通常是負責(zé)日常事務(wù)管理工作的人員，并非是中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的特定人員類型。選項B審計員主要側(cè)重于對財務(wù)等進行審計工作，并非中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的典型角色。選項D監(jiān)督員表述不準確，中國證券監(jiān)督管理委員會向期貨交易所派駐的是具有特定職責(zé)和權(quán)限的督察員。所以本題正確答案選C。33、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）

A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責(zé)任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所承擔違約責(zé)任

D.要求期貨公司承擔違約責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可從各選項涉及主體的責(zé)任義務(wù)及相關(guān)法律關(guān)系來逐一分析。選項A：期貨交易所的主要職責(zé)是提供交易場所、制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易活動等，它并不對期貨公司向客戶承擔擔保責(zé)任。期貨公司與客戶之間是獨立的法律關(guān)系，期貨交易所沒有義務(wù)為期貨公司對客戶的行為提供擔保。所以甲不能要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責(zé)任，A選項錯誤。選項B：侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔的民事法律后果。一般侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件包括有加害行為、有損害事實的存在、加害行為與損害事實之間有因果關(guān)系、行為人主觀上有過錯。在本題中，期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，這屬于期貨公司未履行與甲之間合同約定的義務(wù)，更符合違約責(zé)任的特征，而非侵權(quán)責(zé)任。所以甲不能要求期貨公司承擔侵權(quán)責(zé)任，B選項錯誤。選項C：甲是與期貨公司建立了期貨交易服務(wù)合同關(guān)系，而不是與期貨交易所建立合同關(guān)系。期貨交易所并不直接對甲負有合同義務(wù)，所以甲不能要求期貨交易所承擔違約責(zé)任，C選項錯誤。選項D：甲作為期貨公司的客戶，與期貨公司形成了服務(wù)合同關(guān)系。期貨公司有義務(wù)按照甲的申請代其提交交割申請，然而期貨公司因疏忽未履行這一義務(wù)，導(dǎo)致甲因未及時交割造成損失，期貨公司的行為構(gòu)成違約。根據(jù)合同法律規(guī)定，甲有權(quán)要求期貨公司承擔違約責(zé)任，D選項正確。綜上，答案選D。34、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務(wù)的

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項A向期貨交易所報告并不一定能確保從輕、減輕或者免予行政處罰。期貨交易所主要負責(zé)期貨交易的組織和管理等工作，向其報告并不屬于規(guī)定的可以從輕、減輕或者免予處罰的特定報告途徑，所以該選項不符合要求。選項B公開聲明這種方式并沒有明確的法律意義上的規(guī)定能使其在被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時獲得從輕、減輕或者免予行政處罰的效果。公開聲明可能會引起一定關(guān)注，但缺乏相應(yīng)的法定依據(jù)，不能作為從輕處罰的理由，故該選項不正確。選項C單純的辭職行為不能成為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)。辭職只是結(jié)束了與相關(guān)單位的工作關(guān)系，并沒有體現(xiàn)出對違法違規(guī)指令采取了符合規(guī)定的正確處理方式，所以該選項錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。這是明確的法律規(guī)定，符合題意，所以該選項正確。綜上，答案選D。35、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當日

C.下月

D.當年

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司處理期貨公司客戶交易編碼注銷申請后的轉(zhuǎn)發(fā)時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。所以該題正確答案是B選項。36、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

【答案】：A

【解析】本題主要考查對申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，所以該選項正確。選項B：題干情形并不涉及“處以3萬元以下罰款”這一處罰內(nèi)容，所以該選項錯誤。選項C：題干僅提及對申請任職資格行為的處理，未涉及要求期貨公司解聘該人員，所以該選項錯誤。選項D：“情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格”并非是針對隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格這一行為直接的處理規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選A。37、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時提交風(fēng)險監(jiān)管報表的時間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選C。"38、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本題考查對利用期貨交易內(nèi)幕信息進行交易的處罰規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對于像李某這種獲取對期貨交易價格有重大影響的內(nèi)幕信息，且在信息尚未公開前就利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易的行為，應(yīng)沒收違法所得，同時要并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。選項A“1倍以上3倍以下”不符合相關(guān)規(guī)定；選項C“1倍以上7倍以下”不是此類情形的正確處罰標準；選項D“3倍以上5倍以下”也與實際法規(guī)要求不符。所以本題正確答案是B。39、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：

A.5個

B.7個

C.10個

D.20個

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項（10個），推測可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請的相關(guān)時間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機構(gòu)聘用的人員申請從業(yè)資格，應(yīng)當自聘用之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告辦理。所以本題正確答案選C。"40、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得（）。

A.提高保證金收取標準

B.降低風(fēng)險管理要求

C.降低手續(xù)費收取標準

D.提高手續(xù)費收取標準

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時的相關(guān)規(guī)定。選項A，提高保證金收取標準有助于加強風(fēng)險管理，保障期貨交易的安全性和穩(wěn)定性，是一種合理的防范風(fēng)險的措施，并非禁止行為。選項B，降低風(fēng)險管理要求可能會使期貨公司面臨更高的風(fēng)險，破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，損害其他投資者的利益，因此期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時不得降低風(fēng)險管理要求，該項正確。選項C，降低手續(xù)費收取標準是一種常見的市場競爭手段，通常不會對期貨交易的正常秩序和風(fēng)險管理造成實質(zhì)性的負面影響，不屬于禁止行為。選項D，提高手續(xù)費收取標準是期貨公司自主的經(jīng)營決策，一般情況下不會違反相關(guān)規(guī)定，也不是禁止向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)時的行為。綜上，答案選B。41、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派.非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會員制期貨交易所中，理事分為會員理事和非會員理事。會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會員作為交易所的重要組成部分，通過會員大會選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來參與交易所的決策和管理。而非會員理事由中國證監(jiān)會委派，這是因為中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，委派非會員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對期貨交易所進行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運營和市場的穩(wěn)定發(fā)展。選項A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合實際情況；選項B中說會員理事由中國證監(jiān)會委派表述錯誤；選項D將會員理事和非會員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"42、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。43、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)開展的必要舉措。通過簽訂合同，客戶能夠清楚了解所享服務(wù)及需承擔的費用，期貨公司也能依據(jù)合同履行義務(wù)和享有權(quán)利，所以該選項表述正確。選項B期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這樣可以保證投資方案和交易策略具有一定的科學(xué)性、合理性和可靠性，能為客戶的投資決策提供較為客觀的參考，該選項表述無誤。選項C市場行情是復(fù)雜多變且充滿不確定性的，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟形勢、政策法規(guī)、突發(fā)事件等的影響。期貨公司無法對市場行情做出確定性判斷，若做出確定性判斷不僅不符合市場實際情況，還可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當?shù)耐顿Y決策，從而給客戶帶來損失，因此該選項表述錯誤。選項D期貨市場存在較高的風(fēng)險，市場變化難以預(yù)測。期貨公司有責(zé)任和義務(wù)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，讓客戶充分了解投資的風(fēng)險狀況，以便客戶謹慎做出投資決策，保護客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。綜上，答案選C。44、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準.期貨公司可以向其提供擔保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進行期貨交易時，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項逐一進行分析：選項A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔保，所以該選項錯誤。選項B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項正確。選項C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項錯誤。選項D期貨公司在進行期貨交易時，必須嚴格執(zhí)行風(fēng)險管理要求，不能因為客戶是公司股東就適當降低風(fēng)險管理要求。這是保障期貨市場正常運行和防范風(fēng)險的必要措施，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是B。45、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的理解與運用。解題的關(guān)鍵在于分析題干中劉某的行為，并將其與各個選項所涉及的執(zhí)業(yè)行為準則進行對比。選項A：題干中未提及劉某在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金相關(guān)內(nèi)容，劉某的行為主要是私下將客戶介紹給其他公司，并非涉及返還傭金問題，所以該選項不符合題意。選項B：題干沒有表明劉某是以他人名義參與期貨交易，其行為重點是將客戶介紹給乙公司，并非以他人名義進行交易，因此該選項不正確。選項C：題干中不存在劉某進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的描述，劉某只是將客戶介紹給乙公司，未涉及虛假宣傳相關(guān)內(nèi)容，所以該選項也不正確。選項D：劉某作為甲期貨公司的從業(yè)人員，在未得到所在機構(gòu)甲公司同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這屬于兼任了可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的行為（為乙公司介紹客戶），違反了“除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”這一期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，所以該選項正確。綜上，答案選D。46、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔。

A.該經(jīng)營機構(gòu)

B.客戶

C.期貨交易所

D.交易對手方

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)致期貨經(jīng)紀合同無效，若該機構(gòu)按客戶交易指令入市交易，收取的傭金需返還給客戶，而交易結(jié)果應(yīng)由客戶承擔。這是因為雖然合同無效，但交易是按照客戶的指令進行的，客戶是交易行為的實際決策者和利益相關(guān)者，所以交易的結(jié)果理應(yīng)由客戶承擔。因此本題正確答案選B。"47、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。

A.謹慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A，“謹慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確這一要求，所以A選項不正確。選項B，“公平”強調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項錯誤。選項C，“實質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當按照交易或者事項的經(jīng)濟實質(zhì)進行會計確認、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實名制要求及核對中，遵循實質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項正確。選項D，“明晰”主要強調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實名制要求及核對的特定原則，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。48、期貨公司（）負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險官

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司中對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)制度監(jiān)督及合規(guī)性檢查職責(zé)的主體。選項A，董事長是公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)主要側(cè)重于公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策等方面，并不直接負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行以及對合規(guī)性進行定期檢查等具體工作，所以選項A錯誤。選項B，總經(jīng)理負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，側(cè)重于公司整體運營事務(wù)的統(tǒng)籌安排，并非專門針對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督和檢查，所以選項B錯誤。選項C，主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理主要負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展和管理等方面工作，雖然與資管業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但重點并非監(jiān)督制度執(zhí)行和合規(guī)性檢查，所以選項C錯誤。選項D，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的高級管理人員，在期貨公司中，首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)，所以選項D正確。綜上，本題答案選D。49、（）的管理人員應(yīng)當指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。但它主要側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的主體，所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它的職責(zé)主要包括制定行業(yè)自律規(guī)則、對會員和期貨從業(yè)人員進行自律管理等，但它不是直接指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員的管理主體，故該選項不正確。選項C：中國銀監(jiān)會中國銀監(jiān)會主要負責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理，與期貨從業(yè)人員的管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項也不符合題意。選項D：機構(gòu)機構(gòu)是直接管理期貨從業(yè)人員的主體，機構(gòu)的管理人員有責(zé)任和義務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，因此該選項正確。綜上，答案選D。50、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項內(nèi)容進行逐一分析。選項A，題干中并未體現(xiàn)期貨公司隱瞞重要事項來誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某是根據(jù)自己對白糖期貨近期表現(xiàn)的總結(jié)經(jīng)驗下達的交易指令，并非受期貨公司隱瞞重要事項的誘騙，所以該選項不符合題意。選項B，同樣，題干里沒有提及期貨公司使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令，李某的交易指令是基于自身判斷，并非受期貨公司不正當手段誘導(dǎo)，因此該選項也不正確。選項C，已知期貨公司擅自做主沒有為李某下達交易指令，而客戶下達的交易指令需要下達到期貨交易所進行交易操作，該期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所，此行為符合題干描述，該選項正確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A代客戶下達交易指令這種行為存在較大風(fēng)險?？蛻粝逻_交易指令是基于自身對市場的判斷和投資策略，如果證券公司代客戶下達交易指令，可能會因證券公司的判斷與客戶意愿不符，損害客戶的利益。同時，這種行為也違背了證券公司作為中間介紹機構(gòu)的職責(zé)定位，所以證券公司不得代客戶下達交易指令，選項A正確。選項B利用客戶的交易編碼進行交易嚴重侵犯了客戶的權(quán)益，交易編碼是客戶進行期貨交易的專屬標識。證券公司無權(quán)利用客戶的交易編碼為自身或他人進行交易，這可能會導(dǎo)致客戶的資金面臨損失風(fēng)險，破壞了期貨市場的正常交易秩序，因此證券公司不得利用客戶的交易編碼進行交易，選項B正確。選項C客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶是用于客戶期貨交易資金結(jié)算的專用賬戶，具有特定性和保密性。證券公司利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，可能會出現(xiàn)挪用客戶資金等違規(guī)行為，嚴重損害客戶的資金安全和合法權(quán)益，所以證券公司禁止利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，選項C正確。選項D交易密碼是客戶保護自身交易安全的重要手段，代客戶接收、保管或者修改交易密碼都可能導(dǎo)致客戶交易密碼的泄露。一旦密碼泄露，客戶的賬戶安全將受到威脅，可能會被他人惡意操作，造成資金損失。所以證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所描述的行為證券公司均不得實施，本題答案選ABCD。2、期貨公司為債務(wù)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。

A.屬于期貨公司自有的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.期貨公司自有賬戶中的資金

【答案】：BC

【解析】本題主要考查人民法院對于期貨公司為債務(wù)人請求凍結(jié)、劃撥賬戶資金或有價證券的相關(guān)規(guī)定。選項A：屬于期貨公司自有的有價證券期貨公司自有的有價證券，其所有權(quán)歸期貨公司，當期貨公司作為債務(wù)人時，人民法院在符合相關(guān)法律規(guī)定的情況下，是可以對其進行凍結(jié)、劃撥的，所以該項不符合“人民法院不予支持”的要求。選項B：客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金，其所有權(quán)屬于客戶，并非期貨公司的財產(chǎn)。為保護客戶的合法權(quán)益，當期貨公司為債務(wù)人時，人民法院對于請求凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金的行為不予支持，該項符合題意。選項C：客戶在期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券同理，客戶提交的用于充抵保證金的有價證券，其所有權(quán)屬于客戶，具有特定的用途和性質(zhì)，是客戶在期貨交易中的保障資金。因此，當期貨公司為債務(wù)人時，人民法院不會支持對這部分有價證券的凍結(jié)、劃撥請求，該項符合要求。選項D：期貨公司自有賬戶中的資金期貨公司自有賬戶中的資金屬于期貨公司的財產(chǎn)，當期貨公司作為債務(wù)人時，人民法院根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定有權(quán)對其自有賬戶中的資金進行凍結(jié)、劃撥，所以該項不符合題目條件。綜上，答案選BC。3、甲是某期貨公司的客戶，乙是該期貨公司的債權(quán)人，丙是客戶甲的債權(quán)人，如丙起訴甲，要求實現(xiàn)債權(quán)下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是（）。

A.丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié).扣劃甲的保證金

B.丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施

D.甲有除保證全之外的其他財產(chǎn)，人民法院應(yīng)當依法先凍結(jié).查封.執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)法律關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進行逐一分析。選項A期貨交易所的保證金是客戶為了進行期貨交易而存入的資金，其性質(zhì)特殊且有專門的管理規(guī)定。人民法院要凍結(jié)、扣劃客戶的保證金需要遵循特定程序，一般情況下不能直接到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金。所以丙不可以直接申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金，A選項錯誤。選項B根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)申請人民法院對債務(wù)人的相關(guān)財產(chǎn)依法采取保全和執(zhí)行措施以實現(xiàn)自己的債權(quán)。甲的保證金屬于甲的財產(chǎn)范疇，因此丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施，B選項正確。選項C甲的持倉同樣屬于其財產(chǎn)權(quán)益的一部分，在丙起訴甲要求實現(xiàn)債權(quán)的情況下，丙有權(quán)申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施，C選項正確。選項D題干中并沒有提及“甲有除保證金之外的其他財產(chǎn)，人民法院應(yīng)當依法先凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財產(chǎn)”相關(guān)的法律依據(jù)或條件，所以不能得出此結(jié)論，D選項錯誤。綜上，本題正確答案選BC。4、甲期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。

A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔賠償責(zé)任

B.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔次要賠償責(zé)任

C.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔主要賠償責(zé)任

D.如果期貨公司不能提供證據(jù)已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔8000元的賠償責(zé)任

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)期貨交易法規(guī)及合同約定的情況，對各選項逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在期貨交易中，若雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定，當期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知時，說明其已經(jīng)履行了通知義務(wù)?？蛻粢蜃陨碓蛭传@取通知而繼續(xù)持倉造成損失，期貨公司對該1萬元損失不承擔賠償責(zé)任。所以選項A正確。選項B若期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知，表明其未能履行通知義務(wù)，存在過錯。在此情況下，期貨公司應(yīng)承擔主要賠償責(zé)任，而非次要賠償責(zé)任。所以選項B錯誤。選項C由于雙方未約定通知方式且期貨公司無法證明已發(fā)出通知，其未履行通知義務(wù)的行為與客戶的損失之間存在因果關(guān)系，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)對該1萬元承擔主要賠償責(zé)任。所以選項C正確。選項D根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨公司對客戶的損失承擔賠償責(zé)任時，最高承擔80%的賠償比例，本題中損失為1萬元，那么期貨公司最高承擔8000元的賠償責(zé)任。所以選項D正確。綜上，本題正確答案為ACD。5、下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。

A.檢查期貨交易所財務(wù)

B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

C.向股東大會會議提出提案

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)對每個選項進行逐一分析，判斷其是否屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。選項A監(jiān)事會的重要職責(zé)之一就是對公司的財務(wù)狀況進行監(jiān)督和檢查，以確保公司財務(wù)活動的合法性、合規(guī)性和真實性。對于期貨交易所而言，檢查其財務(wù)也是監(jiān)事會的基本職權(quán)范疇，所以選項A正確。選項B監(jiān)督公司董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)的行為，保證他們遵守法律法規(guī)、公司章程以及履行職責(zé)，是監(jiān)事會的核心職能之一。在期貨交易所中，監(jiān)事