期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》強(qiáng)化訓(xùn)練第一部分單選題(50題)1、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

【答案】：B

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)合同履行地的確定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為期貨交易所住所地。期貨交易所是期貨交易的核心場(chǎng)所，在實(shí)物交割過程中起到組織、監(jiān)督和管理的重要作用，期貨交易所所在地與實(shí)物交割的實(shí)際履行和糾紛解決有密切聯(lián)系。選項(xiàng)A，期貨公司住所地主要是期貨公司開展業(yè)務(wù)和辦公的地方，與實(shí)物交割的實(shí)際履行地并無直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，交割倉庫所在地只是實(shí)物存放的地點(diǎn)，并非合同履行地的法定確定依據(jù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶住所地是客戶居住或注冊(cè)的地點(diǎn)，與實(shí)物交割的實(shí)際履行和合同履行地沒有必然聯(lián)系，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。2、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計(jì)劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。而對(duì)于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。3、以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證

【答案】：D

【解析】這道題的正確答案是D。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易可能會(huì)引發(fā)利益沖突、內(nèi)幕交易等問題，損害市場(chǎng)公平公正和其他投資者權(quán)益，因此此條是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B，具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)交易行為，這是維護(hù)期貨市場(chǎng)正常秩序、保障行業(yè)健康發(fā)展的必然要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須恪守職業(yè)道德，不能為了迎合客戶不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D，期貨交易具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，市場(chǎng)情況復(fù)雜多變，任何人都無法保證客戶一定盈利。向客戶作出盈利保證違背了期貨市場(chǎng)的客觀規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)屬性，也不符合期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。所以本題答案選D。4、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）

A.期貨公司

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：B

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)的報(bào)告對(duì)象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控并每日稽核的重要職責(zé)，其目的在于保障期貨市場(chǎng)保證金的安全，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。當(dāng)該監(jiān)控機(jī)構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，需要及時(shí)向有監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)的主體報(bào)告，以便問題能夠得到妥善解決和處理。選項(xiàng)A，期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，它本身并非專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無法對(duì)監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行有效處理和監(jiān)管，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題不會(huì)向期貨公司報(bào)告。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，擁有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責(zé)。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)作為保障市場(chǎng)安全的重要環(huán)節(jié)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)立即向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，以便監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)采取措施，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序和保證金的安全，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，雖然在期貨市場(chǎng)中起到重要作用，但它并非對(duì)保證金安全進(jìn)行全面監(jiān)管的核心機(jī)構(gòu)，監(jiān)控機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)通常不會(huì)向其報(bào)告。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行是負(fù)責(zé)保管期貨保證金的金融機(jī)構(gòu)，主要履行資金保管等職責(zé)，并非對(duì)保證金安全進(jìn)行監(jiān)控和處理問題的監(jiān)管主體，所以監(jiān)控機(jī)構(gòu)不會(huì)向其報(bào)告發(fā)現(xiàn)的問題。綜上，答案選B。5、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險(xiǎn)，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險(xiǎn)最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒有“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以通過各種方式向市場(chǎng)參與者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示信號(hào)，提醒他們關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度同樣是一個(gè)寬泛的概念，沒有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。6、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金的補(bǔ)償規(guī)則來計(jì)算該紡紗廠能得到的補(bǔ)償金額。步驟一：明確相關(guān)補(bǔ)償規(guī)則根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。步驟二：計(jì)算需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口已知期貨公司致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司已使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，那么剩余需要補(bǔ)償?shù)谋ＷC金缺口為：\(1600-600=1000\)（萬元）步驟三：按照補(bǔ)償規(guī)則計(jì)算補(bǔ)償金額10萬元以下（含10萬元）部分：這部分全額補(bǔ)償，即補(bǔ)償\(10\)萬元。超過10萬元的部分：超過10萬元的金額為\(1000-10=990\)萬元，這部分按80%補(bǔ)償，則補(bǔ)償金額為\(990×80\%=792\)萬元。步驟四：計(jì)算總的補(bǔ)償金額將兩部分補(bǔ)償金額相加，可得該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為：\(10+792=802\)（萬元）綜上，答案選C。7、上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會(huì)員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號(hào)合約50000手和19000手，下列關(guān)于會(huì)員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會(huì)員李某向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報(bào)告持倉情況

B.會(huì)員李某向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況

C.會(huì)員李某和客戶王某都向上海商品交易所報(bào)告持倉情況

D.會(huì)員李某向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對(duì)于持倉報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會(huì)員李某和客戶王某應(yīng)向哪個(gè)主體報(bào)告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會(huì)員李某買入黃大豆一號(hào)合約50000手，達(dá)到了交易所對(duì)會(huì)員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號(hào)合約19000手，接近了交易所對(duì)客戶的持倉限額。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會(huì)員和客戶的持倉情況報(bào)告通常不直接向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。客戶王某應(yīng)向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報(bào)告。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然會(huì)員李某應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時(shí)，應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員應(yīng)向交易所報(bào)告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報(bào)告。本題中會(huì)員李某達(dá)到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報(bào)告持倉情況。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會(huì)員李某的持倉情況報(bào)告通常不向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?？蛻敉跄硲?yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。8、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。

A.2年

B.5年

C.4年

D.3年

【答案】：D"

【解析】這道題考查的是《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中對(duì)投資經(jīng)理相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗薜囊?guī)定。根據(jù)該辦法，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。因此，本題的正確答案是D選項(xiàng)。"9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運(yùn)作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項(xiàng)A的2人不滿足規(guī)定要求；選項(xiàng)C的4人和選項(xiàng)D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。10、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪的刑罰規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。所以答案選B。"11、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由（）按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.非結(jié)算會(huì)員

【答案】：D

【解析】本題主要考查非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或注銷交易編碼的辦理主體。按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，是由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。結(jié)算會(huì)員包含交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員等類型，但本題的正確辦理主體并非結(jié)算會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員，而是非結(jié)算會(huì)員。所以本題答案選D。12、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

C.期貨公司

D.客戶

【答案】：C

【解析】本題主要考查在期貨公司與客戶關(guān)于追加保證金通知接收與否的爭(zhēng)議中，舉證責(zé)任的承擔(dān)主體。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定和行業(yè)實(shí)踐中，遵循“誰主張，誰舉證”的一般原則。當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，而客戶否認(rèn)收到該通知時(shí)，由于是期貨公司主張已履行了通知義務(wù)，所以按照舉證責(zé)任分配規(guī)則，應(yīng)由主張方即期貨公司來證明其確實(shí)已向客戶發(fā)出了追加保證金的通知。選項(xiàng)A，客戶代理人并非發(fā)出追加保證金通知這一行為的相關(guān)主體，也無義務(wù)對(duì)期貨公司是否發(fā)出通知進(jìn)行舉證，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，但舉證責(zé)任主體是期貨公司而非具體的經(jīng)紀(jì)人個(gè)人，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨公司是發(fā)出追加保證金通知的主體，在客戶否認(rèn)收到通知時(shí)，由其承擔(dān)舉證責(zé)任符合法律規(guī)定和邏輯要求，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，客戶是否認(rèn)收到通知的一方，若要求其承擔(dān)已收到通知的舉證責(zé)任，不符合“誰主張，誰舉證”的原則，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。13、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理與使用主體。接下來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、稅收政策、國(guó)有資產(chǎn)管理等宏觀財(cái)政事務(wù)的管理與調(diào)控，并不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要職責(zé)是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，確保保證金的安全，并非集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)集中管理和統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。14、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查可以代理客戶從事期貨交易的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員主要是為期貨公司提供結(jié)算服務(wù)等特定功能，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)并非直接代理客戶從事期貨交易，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢建議、分析報(bào)告等服務(wù)，幫助客戶做出投資決策，但它并不具備直接代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格，因此該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)這類機(jī)構(gòu)的主要職能是為期貨公司介紹客戶，起到中間銜接的作用，本身不直接代理客戶進(jìn)行期貨交易操作，故該選項(xiàng)也不符合題意。選項(xiàng)D：期貨公司期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，具備完善的業(yè)務(wù)體系和專業(yè)的人員，能夠接受客戶的委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。選項(xiàng)A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。16、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨交易的核心場(chǎng)所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場(chǎng)地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨交易的有序進(jìn)行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動(dòng)，同時(shí)對(duì)交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實(shí)現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項(xiàng)C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風(fēng)險(xiǎn)控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場(chǎng)的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等政府監(jiān)管部門的職責(zé)。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各類主體和交易活動(dòng)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。17、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.本公司的客戶

B.交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員

C.其他公司的客戶

D.交易所的非結(jié)算會(huì)員

【答案】：A

【解析】本題主要考查交易結(jié)算會(huì)員期貨公司辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的對(duì)象范圍。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為其本公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，這是其基本業(yè)務(wù)范疇，符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員通常有自己獨(dú)立的結(jié)算體系，一般不需要由其他交易結(jié)算會(huì)員期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：交易結(jié)算會(huì)員期貨公司只能為自己公司的客戶辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，不能為其他公司的客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：只有全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和特別結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司不能為交易所的非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是A。18、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以營(yíng)利為最終目的

B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.其負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

【答案】：A

【解析】該題正確答案為A。逐一分析各選項(xiàng)：-A選項(xiàng)：期貨交易所不以營(yíng)利為最終目的，它主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，以保障期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)、有序運(yùn)行，并非以追求利潤(rùn)為首要目標(biāo)，所以A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。-B選項(xiàng)：期貨交易所依據(jù)其章程規(guī)定實(shí)行自律管理，它可以制定自身的業(yè)務(wù)規(guī)則、交易規(guī)則等，對(duì)會(huì)員和交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，該選項(xiàng)表述正確。-C選項(xiàng)：期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，這符合法律規(guī)定的法人主體承擔(dān)責(zé)任的方式，當(dāng)期貨交易所進(jìn)行民事活動(dòng)并產(chǎn)生相關(guān)責(zé)任時(shí)，以其擁有的全部財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)，該選項(xiàng)表述正確。-D選項(xiàng)：期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，有權(quán)對(duì)期貨交易所的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免，以保障期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策的有效執(zhí)行和市場(chǎng)穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。19、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.應(yīng)當(dāng)事前

B.應(yīng)當(dāng)事中

C.應(yīng)當(dāng)事后

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)涉及到為客戶提供專業(yè)的投資建議等服務(wù)，而準(zhǔn)確了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是確保提供合適投資建議、有效防范風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的重要前提。在開展業(yè)務(wù)事前了解客戶的這些情況，期貨公司能夠提前對(duì)客戶進(jìn)行全面評(píng)估，根據(jù)客戶實(shí)際情況量身定制合適的投資咨詢服務(wù)方案，避免在業(yè)務(wù)過程中因不了解客戶情況而提供不恰當(dāng)?shù)慕ㄗh，引發(fā)不必要的風(fēng)險(xiǎn)和糾紛。如果是事中了解，可能在部分業(yè)務(wù)操作已經(jīng)進(jìn)行時(shí)才發(fā)現(xiàn)客戶情況不匹配，導(dǎo)致調(diào)整方案的難度和成本增加；事后了解則無法在業(yè)務(wù)開展過程中起到應(yīng)有的指導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)防控作用；而無需了解客戶情況更是不符合規(guī)范和實(shí)際業(yè)務(wù)需求。因此，期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，答案選A。20、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。21、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。

A.漲跌停板制度

B.保證金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

【答案】：C

【解析】本題主要考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)建立健全的制度。選項(xiàng)A漲跌停板制度是指期貨合約在一個(gè)交易日中的成交價(jià)格不能高于或低于以該合約上一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過該范圍的報(bào)價(jià)將視為無效，不能成交。漲跌停板制度是期貨市場(chǎng)控制風(fēng)險(xiǎn)的一種普遍制度，但并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所需要特別建立健全的制度，故A選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，用于結(jié)算和保證履約。保證金制度是期貨市場(chǎng)的基本制度之一，并非實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度要求，故B選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C結(jié)算擔(dān)保金制度是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的制度。結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所面臨的風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜，通過建立結(jié)算擔(dān)保金制度，可以在一定程度上保障期貨交易的結(jié)算安全，增強(qiáng)市場(chǎng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度是指期貨交易所從自己收取的會(huì)員交易手續(xù)費(fèi)中提取一定比例的資金，作為確保交易所擔(dān)保履約的備付金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，它不是實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所特有的制度，故D選項(xiàng)不符合題意。綜上，答案是C。22、2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案做出處罰決定。對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是（）。

A.期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

B.期貨公司口頭通知控股股東

C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司對(duì)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司涉及重大事件時(shí)，需要以書面形式通知全體股東或進(jìn)行公告，以確保股東能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地了解公司的重要情況，保障股東的知情權(quán)，同時(shí)也有利于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正和透明。選項(xiàng)A，僅在股東會(huì)上予以報(bào)告，不能保證所有股東都能及時(shí)知曉該信息，存在信息傳遞不及時(shí)、不全面的問題，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，口頭通知控股股東，一方面缺乏書面記錄，信息的準(zhǔn)確性和完整性難以保證；另一方面，沒有通知全體股東，不符合規(guī)定要求，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，通過董事通知股東的方式效率較低，且容易出現(xiàn)信息傳遞過程中的偏差和延誤，不能確保全體股東都能及時(shí)收到準(zhǔn)確信息，因此該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D，期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告，這種方式能夠保證信息及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地傳達(dá)給全體股東，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。23、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

【答案】：B

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)，這是合理且符合規(guī)定的。當(dāng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司代非結(jié)算會(huì)員承擔(dān)違約責(zé)任后，其有權(quán)向非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償，以彌補(bǔ)自身的損失，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其違約責(zé)任，保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，而不是以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任，結(jié)算擔(dān)保金一般是用于應(yīng)對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非用于承擔(dān)非結(jié)算會(huì)員的違約風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任，這是符合期貨交易中先使用自身保證金來承擔(dān)責(zé)任的原則的，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，這是基本的契約精神和交易規(guī)則的要求，違約方理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。24、客戶甲因要長(zhǎng)期出國(guó)居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權(quán)益轉(zhuǎn)讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協(xié)議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉(zhuǎn)讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進(jìn)行交易（只是簡(jiǎn)單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數(shù)月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》提示其期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時(shí)違規(guī)操作，應(yīng)承擔(dān)全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章對(duì)于客戶的交易損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經(jīng)歷，而在過戶時(shí)期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應(yīng)認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷，因此期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，如有，則應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，判斷其正確性。選項(xiàng)A雖然期貨公司在客戶過戶時(shí)存在違規(guī)操作，沒有與乙重新簽署開戶文件，但不能直接判定其應(yīng)承擔(dān)全部損失。因?yàn)檫€需考慮乙自身是否有交易經(jīng)歷等因素，不能簡(jiǎn)單將全部損失歸咎于期貨公司，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B僅僅強(qiáng)調(diào)期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容并由客戶簽字蓋章，就要其對(duì)客戶的交易損失承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，這種說法過于片面。需要綜合考慮客戶本身的交易情況，如是否有交易經(jīng)歷等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C不能因?yàn)榭蛻艏子薪灰捉?jīng)歷，且過戶時(shí)未重新簽署開戶文件，就認(rèn)定客戶乙也有交易經(jīng)歷并免除期貨公司責(zé)任。判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷不能依據(jù)客戶甲的情況，而應(yīng)該根據(jù)客觀事實(shí)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D應(yīng)根據(jù)以往的交易結(jié)果記載來判斷客戶乙是否有交易經(jīng)歷，若有交易經(jīng)歷，說明乙對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和經(jīng)驗(yàn)，在這種情況下可免除期貨公司的責(zé)任，該選項(xiàng)說法正確。綜上，本題正確答案是D。25、期貨從業(yè)人員受到（）的，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫。

A.舉報(bào)

B.撤職

C.紀(jì)律懲戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)信息的錄入規(guī)定。選項(xiàng)A，舉報(bào)只是一種行為，不一定會(huì)導(dǎo)致期貨業(yè)協(xié)會(huì)將相關(guān)信息錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，被舉報(bào)后經(jīng)過調(diào)查若未查實(shí)違規(guī)等情況是不會(huì)錄入的，所以A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，撤職一般是單位內(nèi)部的人事處分，并非期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫的對(duì)應(yīng)情形，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律懲戒時(shí)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)將對(duì)應(yīng)信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，這是符合規(guī)定和實(shí)際情況的，故C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，警告的情況較為寬泛，不是所有的警告都會(huì)被期貨業(yè)協(xié)會(huì)錄入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫，只有紀(jì)律懲戒相關(guān)的信息才會(huì)錄入，所以D項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。26、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。在期貨行業(yè)的監(jiān)管要求中，為了保證對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的可追溯性和監(jiān)管的有效性，規(guī)定期貨公司需保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，這個(gè)保留期限不得少于5年。選項(xiàng)A的2年、選項(xiàng)B的3年和選項(xiàng)C的4年均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求，因此正確答案是D。"27、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本題考查《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時(shí)間?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2007年4月19日起施行，所以正確答案是C選項(xiàng)。"28、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和報(bào)告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，雖然在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書面報(bào)告的簽字確認(rèn)并無直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報(bào)告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。29、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所員工大會(huì)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本時(shí)的報(bào)告對(duì)象。選項(xiàng)A，國(guó)務(wù)院是我國(guó)最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)國(guó)家宏觀層面的行政管理和決策等事務(wù)，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本這類具體事項(xiàng)并不需要直接向國(guó)務(wù)院報(bào)告，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本屬于涉及期貨市場(chǎng)運(yùn)行管理的重要事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，B項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所員工大會(huì)是期貨交易所內(nèi)部員工參與民主管理等事項(xiàng)的組織形式，它主要處理涉及員工權(quán)益、內(nèi)部管理等方面的事務(wù)，并非期貨交易所對(duì)外報(bào)告重要變更事項(xiàng)的對(duì)象，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不負(fù)責(zé)審批或接收期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本等重要事項(xiàng)的報(bào)告，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。30、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)指定主體的相關(guān)知識(shí)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。選項(xiàng)B中商務(wù)部并不參與指定期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)的工作；選項(xiàng)C中期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等，并非指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體；選項(xiàng)D中中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等工作，也不是指定保障基金管理機(jī)構(gòu)的主體。所以本題正確答案是A。31、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.負(fù)債與資產(chǎn)的比例

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

C.注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例

D.凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：負(fù)債與資產(chǎn)的比例在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，并沒有明確將負(fù)債與資產(chǎn)的比例作為一項(xiàng)特定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例即流動(dòng)比率，它是衡量企業(yè)短期償債能力的重要指標(biāo)。在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管中，這一比例能夠反映期貨公司在短期內(nèi)償還債務(wù)的能力和資金的流動(dòng)性狀況，是《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例該辦法中并未將注冊(cè)資本與凈資產(chǎn)的比例列為期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，此比例不能直接體現(xiàn)期貨公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：凈資產(chǎn)雖然凈資產(chǎn)是企業(yè)財(cái)務(wù)中的一個(gè)重要概念，但單獨(dú)的凈資產(chǎn)并非《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》所明確規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，它不能全面反映期貨公司在特定業(yè)務(wù)和市場(chǎng)環(huán)境下的風(fēng)險(xiǎn)狀況，所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，答案選B。32、某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，這表明其對(duì)期貨交易有一定的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。甲某雖以期貨公司開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險(xiǎn)，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。所以，甲某因行情走勢(shì)不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。33、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職申請(qǐng)的提前期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前30日向董事會(huì)提出。在本題中，湯某作為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因身體狀況欠佳向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)，按照規(guī)定需提前30日。所以該題正確答案是C選項(xiàng)。34、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元；客戶權(quán)益總額為26000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是

A.凈資本

B.凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

C.凈資本／凈資產(chǎn)

D.負(fù)債／凈資產(chǎn)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定，分別計(jì)算各選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)數(shù)值，并與規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比，從而判斷哪個(gè)指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)算各指標(biāo)數(shù)值1.計(jì)算凈資本凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金。已知公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬元。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。期貨公司凈資本不得低于\(1500\)萬元，\(2700\gt1500\)，所以凈資本指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。2.計(jì)算凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備根據(jù)期貨公司相關(guān)規(guī)定，凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備不得低于\(100\%\)。該題未給出風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的具體數(shù)值，但從答案可知該指標(biāo)低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3.計(jì)算凈資本／凈資產(chǎn)凈資本／凈資產(chǎn)\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期貨公司凈資本／凈資產(chǎn)不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。4.計(jì)算負(fù)債／凈資產(chǎn)已知負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為\(1000\)萬元，凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，則負(fù)債／凈資產(chǎn)\(=1000\div3000\approx0.33\)。期貨公司負(fù)債／凈資產(chǎn)不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以該指標(biāo)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。綜上，低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是凈資本／風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，答案選B。35、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對(duì)負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明。在實(shí)際的監(jiān)管過程中，為了更好地掌握期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和財(cái)務(wù)情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，該選項(xiàng)符合規(guī)定。B選項(xiàng)：題干中說的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)“可以”要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，并非期貨公司“必須”對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：若期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，通常無需相應(yīng)核減凈資本金額。只有在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，才會(huì)有進(jìn)一步關(guān)于凈資本調(diào)整的措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額，而不是核增凈資本金額，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。36、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施時(shí)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司若被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理等，并非期貨公司遇到此類情況的報(bào)告對(duì)象，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司出現(xiàn)被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施等情況時(shí)，向其報(bào)告便于及時(shí)掌握信息并進(jìn)行相應(yīng)處理，故B選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)制定宏觀的政策和進(jìn)行總體的監(jiān)督管理等工作。期貨公司遇到具體情況通常是先向所在地的派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，其職能并非接收期貨公司此類情況的報(bào)告，因此D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。37、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行（）審核。

A.注冊(cè)制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行審核的制度類型。選項(xiàng)A，注冊(cè)制通常是指在證券發(fā)行等領(lǐng)域，發(fā)行人在準(zhǔn)備發(fā)行證券時(shí)，必須將依法公開的各種資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地向證券主管機(jī)關(guān)呈報(bào)并申請(qǐng)注冊(cè)的制度，與期貨公司對(duì)客戶的審核無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，登記制是一種較為寬泛的概念，一般是對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行記錄、登記，但它并非期貨公司對(duì)客戶審核的特定制度，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，實(shí)名制是指期貨公司應(yīng)當(dāng)核實(shí)并確?？蛻羯矸莸恼鎸?shí)性，對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名審核是保障期貨市場(chǎng)規(guī)范、安全運(yùn)行的重要措施，能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者權(quán)益等，所以期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“資料一致登記”并非期貨公司對(duì)客戶審核的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。""38、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)督管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)屬于期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，因此中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督管理，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，證券交易所主要是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)沒有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)宏觀層面的監(jiān)管以及制定相關(guān)政策法規(guī)等，而對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員具體從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。39、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中，正確的是（）。

A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易數(shù)量錯(cuò)誤相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：在期貨交易中，當(dāng)實(shí)際交易數(shù)量多于指令數(shù)量時(shí)，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：多于指令數(shù)量的部分并非僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)，而是整體多于指令數(shù)量的部分都由期貨公司承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：多于指令數(shù)量的部分既然由期貨公司承擔(dān)，那么無論是盈利還是虧損都與客戶無關(guān)，并非盈利部分由客戶享有，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：按照規(guī)定，多于指令數(shù)量的部分應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是下單人承擔(dān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。40、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.新增持有3%以上股權(quán)的股東

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)事項(xiàng)審批規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：期貨公司變更注冊(cè)資本對(duì)其運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等有著重要影響，會(huì)改變公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，可能影響到客戶權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定。因此，變更注冊(cè)資本需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B：變更業(yè)務(wù)范圍意味著期貨公司的業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)方向等發(fā)生改變，不同的業(yè)務(wù)可能涉及不同的風(fēng)險(xiǎn)特征和監(jiān)管要求。業(yè)務(wù)范圍的變更會(huì)直接影響公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局，還可能對(duì)客戶的投資選擇和風(fēng)險(xiǎn)狀況產(chǎn)生影響。所以，變更業(yè)務(wù)范圍需要經(jīng)過國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)C：根據(jù)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東才需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而題目中新增持有3%以上股權(quán)的股東，未達(dá)到需要國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)D：期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)等事項(xiàng)，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的正常秩序、眾多客戶的權(quán)益以及行業(yè)的穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。這些情況往往涉及到公司資產(chǎn)的處置、客戶關(guān)系的處理以及市場(chǎng)資源的重新配置等復(fù)雜問題。所以，這些事項(xiàng)需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。綜上，不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是新增持有3%以上股權(quán)的股東，答案選C。41、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的處罰措施。首先分析題干，李某作為期貨公司的期貨從業(yè)人員，私下與客戶約定保證客戶在期貨交易中盈利，若虧損則由其一人承擔(dān)。這種行為嚴(yán)重違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定。接著看各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：給予警告處分。警告處分一般適用于情節(jié)相對(duì)較輕的違規(guī)行為，但李某的這種私下承諾客戶盈利并承擔(dān)損失的行為，已經(jīng)嚴(yán)重違背了行業(yè)的基本準(zhǔn)則，不僅僅是給予警告處分就能解決的，所以A選項(xiàng)不符合。-選項(xiàng)B：認(rèn)定該承諾無效，并對(duì)李某處3萬元以下罰款。雖然認(rèn)定承諾無效是合理的，但罰款通常是由相關(guān)行政監(jiān)管部門來執(zhí)行，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是從行業(yè)自律管理的角度進(jìn)行處理，其處罰措施并非以罰款為主，所以B選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)C：撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。李某的行為嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的正常秩序和公信力，期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力采取較為嚴(yán)厲的處罰措施，撤銷其從業(yè)資格并在一定期限內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)，以起到警示和規(guī)范行業(yè)行為的作用，所以C選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)無權(quán)予以處罰。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，有權(quán)對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的從業(yè)人員進(jìn)行處罰，以維護(hù)行業(yè)的健康發(fā)展，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識(shí)，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施”，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對(duì)其的處理主要集中在場(chǎng)地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對(duì)較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。43、李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國(guó)有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各罪名的定義，逐一分析選項(xiàng)來確定王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為所屬罪名。選項(xiàng)A：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而提供資金賬戶，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，協(xié)助將資金匯往境外，或者以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的行為。在本題中，王某明知是走私集團(tuán)的走私所得，仍幫助其通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以該行為屬于洗錢罪，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：走私罪走私罪是指?jìng)€(gè)人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運(yùn)送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。本題中王某的行為主要是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得，并非直接實(shí)施走私行為，不構(gòu)成走私罪，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：受賄罪受賄罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物，或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。本題中期貨公司是非國(guó)有性質(zhì)，王某并非國(guó)家工作人員，不構(gòu)成受賄罪，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。而王某的行為是幫助走私集團(tuán)轉(zhuǎn)移走私所得并獲取好處費(fèi)，并非將本單位財(cái)物非法占為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。44、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應(yīng)及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題時(shí)應(yīng)向誰提出整改意見。首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的高級(jí)管理人員。當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在違法違規(guī)問題時(shí)，需要及時(shí)提出整改意見以確保公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)可控。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，主要職責(zé)側(cè)重于戰(zhàn)略決策等宏觀層面工作，并非直接處理日常經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的具體違法違規(guī)問題，所以首席風(fēng)險(xiǎn)官一般不會(huì)直接向董事長(zhǎng)提出整改意見。選項(xiàng)B，監(jiān)事會(huì)主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)狀況和董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況，其重點(diǎn)在于監(jiān)督而非直接接收日常經(jīng)營(yíng)違規(guī)問題的整改意見并進(jìn)行處理，因此也不是首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見的對(duì)象。選項(xiàng)C，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，相關(guān)負(fù)責(zé)人也直接參與具體業(yè)務(wù)的管理，他們對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)更為熟悉，能夠直接對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進(jìn)行處理和整改。所以首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨公司是一個(gè)法人組織，并非具體的個(gè)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出整改意見需要傳達(dá)給具體的負(fù)責(zé)人員，而不是向期貨公司這個(gè)抽象的主體提出，所以該選項(xiàng)不符合要求。綜上，答案選C。45、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時(shí)間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。所以本題正確答案為B選項(xiàng)。"46、非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照（）的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，在期貨交易中，非結(jié)算會(huì)員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對(duì)非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式進(jìn)行規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會(huì)具體規(guī)定非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間和方式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。47、（）可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

C.總經(jīng)理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項(xiàng)A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營(yíng)和管理等工作，并不具備對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項(xiàng)B，首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)把控等方面，并非對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運(yùn)營(yíng)和決策等工作，同樣沒有專門針對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對(duì)期貨公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。48、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司特殊情形下人員代為履職的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。49、期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在（）分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。

A.50

B.65

C.70

D.85

【答案】：C

【解析】本題考查關(guān)于期貨公司會(huì)員為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的綜合評(píng)估得分要求。在金融市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定中，為了保障股指期貨交易的有序進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)投資者的資質(zhì)有一定要求，期貨公司會(huì)員需要依據(jù)綜合評(píng)估得分來決定是否為投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。規(guī)定明確指出，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。所以答案選C。50、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，向住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告符合規(guī)定，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)性的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官一般是向其住所地的派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，而非直接向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，與期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告事宜無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是B。第二部分多選題(20題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

D.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員出現(xiàn)何種情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函。選項(xiàng)A未按規(guī)定履行職責(zé)會(huì)影響期貨公司的正常運(yùn)營(yíng)以及監(jiān)管秩序，這種行為違背了相關(guān)規(guī)定。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)可能導(dǎo)致相關(guān)人員業(yè)務(wù)能力無法滿足崗位要求，進(jìn)而影響期貨公司的業(yè)務(wù)開展和合規(guī)運(yùn)作。所以，該情形也在監(jiān)管范圍內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取相應(yīng)措施，選項(xiàng)B符合要求。選項(xiàng)C違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況可能會(huì)使相關(guān)人員精力分散，無法全身心投入本職工作，同時(shí)也可能存在利益沖突等問題，不利于期貨公司的健康發(fā)展。針對(duì)這種情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D題干中未提及未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況屬于可責(zé)令改正、進(jìn)行監(jiān)管談話并出具警示函的范疇，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選ABC。2、（2021年真題）從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】：ABCD

【解析】本題考查從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則。《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。具體而言：-公開原則：要求期貨市場(chǎng)具有較高的透明度，交易信息、規(guī)則、行情等都要向市場(chǎng)參與者公開，保障所有參與者能夠平等地獲取相關(guān)信息，以做出合理的交易決策。-公平原則：強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)參與者在交易活動(dòng)中的法律地位平等，都享有平等的交易機(jī)會(huì)和權(quán)利，在交易過程中受到公平的對(duì)待，不存在歧視或偏袒。-公正原則：意味著期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等相關(guān)機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)，要公正地對(duì)待所有市場(chǎng)參與者，嚴(yán)格按照法律法規(guī)和交易規(guī)則進(jìn)行監(jiān)管和處理交易事務(wù)。-誠(chéng)實(shí)信用原則：要求市場(chǎng)參與者在交易活動(dòng)中要誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)披露信息，履行承諾，不得進(jìn)行欺詐、內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序。因此，從事期貨交易活動(dòng)應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，本題答案選ABCD。3、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

B.互聯(lián)網(wǎng)方式

C.電話方式

D.書面方式

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的官方權(quán)威機(jī)構(gòu)，其規(guī)定的其他方式自然是客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的合法途徑。這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)在規(guī)范市場(chǎng)交易流程、保障交易安全和效率等方面的重要作用，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)方式憑借其便捷性、高效性等特點(diǎn)，成為了現(xiàn)代金融交易中廣泛采用的交易指令下達(dá)方式。客戶可以通過期貨公司的官方網(wǎng)站、交易APP等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，隨時(shí)隨地向期貨公司下達(dá)交易指令，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：電話方式是一種較為傳統(tǒng)且實(shí)用的下達(dá)交易指令的方式?？蛻艨梢灾苯优c期貨公司的工作人員進(jìn)行溝通，清晰明確地傳達(dá)自己的交易需求，工作人員也能及時(shí)記錄并處理相關(guān)指令，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：書面方式具有正式性和規(guī)范性的特點(diǎn)，客戶通過書面形式，如填寫交易委托書等，將自己的交易指令清晰、準(zhǔn)確地記錄下來，并提交給期貨公司。這種方式能夠有效避免交易指令傳達(dá)過程中的誤解和歧義，保障交易雙方的權(quán)益，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。4、持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七條規(guī)定，規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)

B.近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求

C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系

D.期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東需為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，這是保證境外股東合法性和專業(yè)性的基本要求，只有合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)才具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的股權(quán)持有和經(jīng)營(yíng)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國(guó)家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，財(cái)務(wù)指標(biāo)和監(jiān)管指標(biāo)是衡量一個(gè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況和合規(guī)性的重要依據(jù)。符合規(guī)定和要求說明該境外股東在財(cái)務(wù)上穩(wěn)健，運(yùn)營(yíng)合規(guī)，能夠?yàn)槠谪浌镜姆€(wěn)定發(fā)展提供保障，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系，這有利于加強(qiáng)對(duì)境外股東的監(jiān)管，確保其在境外的行為也能受到有效約束，同時(shí)便于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息共享和協(xié)作，共同維護(hù)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不得超過我國(guó)期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾，這是國(guó)家從宏觀層面進(jìn)行的政策把控，確保期貨市場(chǎng)的開放程度在可控范圍內(nèi)，維護(hù)國(guó)家金融安全和市場(chǎng)穩(wěn)定，所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD選項(xiàng)均是持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東除應(yīng)當(dāng)符合期貨公司監(jiān)督管理辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件，本題答案選ABCD。5、下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非會(huì)員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述，正確的有（）。

A.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

B.非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定

C.非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)定既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)也未提出異議的，視為確認(rèn)

D.期貨交易所應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議予以核實(shí)

【答案】：ABC

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議時(shí)，以書面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議是合理且規(guī)范的處理方式。這樣可以保證異議的記錄和追溯，便于雙方進(jìn)行溝通和解決問題，因此該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間在結(jié)算協(xié)議中明確約定，能夠使雙方對(duì)于結(jié)算報(bào)告的查詢事宜有清晰的依據(jù)，避免在實(shí)際操作過程中出現(xiàn)查詢時(shí)間、方式不明確等糾紛，保障結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)也未提出異議，從業(yè)務(wù)流程和效率角度考慮，將其視為確認(rèn)是符合邏輯的。這有助于及時(shí)完成結(jié)算流程，提高交易效率，故該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：非結(jié)算會(huì)員是與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司簽訂結(jié)算協(xié)議，其對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議時(shí)應(yīng)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出，由全面結(jié)算會(huì)員期貨公司進(jìn)行處理，而不是由期貨交易所來核實(shí)非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為ABC。6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)顯著輕微，且沒有．

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以警告

B.由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以譴責(zé)

D.可免于紀(jì)律懲戒

【答案】：BD

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》且情節(jié)顯著輕微時(shí)的處理方式。選項(xiàng)A分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)管，其監(jiān)管側(cè)重于宏觀層面和重大違法違規(guī)行為的處理。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反準(zhǔn)則情節(jié)顯著輕微時(shí)，通常不會(huì)直接由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以警告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的警告一般針對(duì)較為嚴(yán)重、影響較大的違規(guī)行為，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)責(zé)成從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)情節(jié)顯著輕微的違規(guī)從業(yè)人員進(jìn)行批評(píng)教育。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)自身員工的業(yè)務(wù)情況更為了解，由其進(jìn)行批評(píng)教育，能夠更直接、更有針對(duì)性地讓從業(yè)人員認(rèn)識(shí)到問題