期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》能力檢測(cè)第一部分單選題(50題)1、持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的（）的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買(mǎi)入合約

D.賣(mài)出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查持倉(cāng)量的定義。選項(xiàng)A，已平倉(cāng)合約意味著交易者已經(jīng)對(duì)該合約進(jìn)行了了結(jié)操作，結(jié)束了相應(yīng)的交易，已平倉(cāng)的合約數(shù)量并不屬于持倉(cāng)量的范疇，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，持倉(cāng)量是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量，即交易者在某一時(shí)點(diǎn)上還持有、尚未進(jìn)行平倉(cāng)操作的合約數(shù)量，該選項(xiàng)符合持倉(cāng)量的定義，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，買(mǎi)入合約只是表明了交易的方向?yàn)橘I(mǎi)入，但僅提及買(mǎi)入合約并不能準(zhǔn)確界定持倉(cāng)量。因?yàn)槌謧}(cāng)量強(qiáng)調(diào)的是未平倉(cāng)狀態(tài)，而買(mǎi)入合約可能后續(xù)已經(jīng)平倉(cāng)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，同理，賣(mài)出合約也只是說(shuō)明了交易方向，不能等同于持倉(cāng)量，賣(mài)出的合約也可能已經(jīng)平倉(cāng)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為B。2、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。A選項(xiàng)，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其職能側(cè)重于行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等，并非是核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)，負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的是營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，而非期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。3、某投資者委托給期貨公司20萬(wàn)元進(jìn)行管理投資，后投資者發(fā)現(xiàn)該公司并沒(méi)有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應(yīng)向（）起訴。

A.投資者住所地中級(jí)人民法院

B.交易所所在地中級(jí)人民法院

C.期貨公司所在地中級(jí)人民法院

D.投資者戶口所在地高級(jí)人民法院

【答案】：C"

【解析】根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，在期貨交易引發(fā)的訴訟案件中，通常應(yīng)由被告所在地中級(jí)人民法院管轄。本題中被告為期貨公司，所以該投資者應(yīng)向期貨公司所在地中級(jí)人民法院起訴。選項(xiàng)A投資者住所地中級(jí)人民法院不符合管轄規(guī)定；選項(xiàng)B交易所所在地中級(jí)人民法院與此類案件管轄無(wú)關(guān)；選項(xiàng)D投資者戶口所在地高級(jí)人民法院，首先案件一般由中級(jí)人民法院管轄，且并非以投資者戶口所在地確定管轄法院。因此正確答案是C。"4、客戶的保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，（）。

A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)主要責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司未按約定通知客戶追加保證金時(shí)，對(duì)于客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題。選項(xiàng)A，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致因行情不利使客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，若期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，明顯不符合公平原則和相關(guān)規(guī)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，雖然期貨公司存在未通知的過(guò)錯(cuò)，但客戶自身保證金不足也是事實(shí)，不能完全免除客戶的責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，主要責(zé)任方應(yīng)是未履行通知義務(wù)的期貨公司，而非客戶，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過(guò)損失的80％，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。5、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，若客戶否認(rèn)收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌咀鳛閷I(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強(qiáng)的舉證能力和條件。相比之下，客戶可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項(xiàng)客戶代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項(xiàng)客戶處于相對(duì)被動(dòng)接受通知的地位，難以主動(dòng)證明未收到通知的情況；D選項(xiàng)期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個(gè)人身份承擔(dān)對(duì)客戶通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"6、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。

A.及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B.及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

D.對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

【答案】：C

【解析】本題主要考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在非結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)特定情況時(shí)依法有權(quán)采取的措施。選項(xiàng)A分析及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)通常是針對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)等重大問(wèn)題的處理方式。在本題情境中，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或約定最低余額且未按約定追加保證金或自行平倉(cāng)，這并非需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)的情形，這種做法不符合處理該類業(yè)務(wù)問(wèn)題的常規(guī)流程，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析向期貨交易所報(bào)告雖然在某些情況下是必要的操作，但對(duì)于解決非結(jié)算會(huì)員當(dāng)前結(jié)算準(zhǔn)備金不足的問(wèn)題并非直接有效的措施。報(bào)告并不能直接改變非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)狀態(tài)和保證金情況，不能從根本上解決因保證金不足可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，且未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)、保障期貨交易的正常秩序，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，以確保結(jié)算的順利進(jìn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D分析對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)主要是一種道德層面或市場(chǎng)聲譽(yù)方面的懲戒手段，對(duì)于解決保證金不足這一實(shí)際問(wèn)題沒(méi)有直接作用，也不是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司在這種情況下依法應(yīng)采取的有效措施，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選C。7、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易是可以根據(jù)會(huì)員的()和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況

【答案】：D

【解析】本題可結(jié)合期貨交易中實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易里，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行限制時(shí)，需要綜合考慮多方面因素。選項(xiàng)A：資本充足情況資本充足情況雖然在金融領(lǐng)域是一個(gè)重要的考量指標(biāo)，但在限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍時(shí)，它并非直接和關(guān)鍵的依據(jù)。結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制更多地與會(huì)員在市場(chǎng)中的信譽(yù)和信用狀況相關(guān)，而不是單純的資本充足程度，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：成交情況成交情況反映的是會(huì)員在期貨交易中的業(yè)務(wù)活躍程度和交易量等情況，然而這并不能直接體現(xiàn)會(huì)員的信用和履約能力。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍主要關(guān)注的是會(huì)員是否有足夠的信譽(yù)來(lái)承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任，成交情況與結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)聯(lián)性不大，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C：客戶情況客戶情況涉及會(huì)員所服務(wù)客戶的特征、需求等方面，這與結(jié)算會(huì)員自身的信用和履約能力沒(méi)有直接的聯(lián)系。限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是基于結(jié)算會(huì)員本身的條件，而不是其客戶的情況，所以該選項(xiàng)也不合適。選項(xiàng)D：資信情況資信情況直接反映了會(huì)員的信用狀況和履約能力。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易為了確保交易的安全和穩(wěn)定，會(huì)根據(jù)會(huì)員的資信情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，對(duì)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行合理限制。資信好的會(huì)員能夠承擔(dān)更廣泛的結(jié)算業(yè)務(wù)，而資信較差的會(huì)員則可能會(huì)受到一定的限制。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。8、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案是選項(xiàng)B。9、B期貨公司于某年9月嚴(yán)重違規(guī)被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)。公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某對(duì)此負(fù)有責(zé)任，受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)警告并被處罰款。第二年3月初，國(guó)內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原來(lái)B期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任新的B期貨公司的副總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過(guò)5年，趙某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。

A.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

B.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響

C.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到留任的副總經(jīng)理趙某的影響

D.除其他條件之外，新的A期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受到已離職的原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某的影響

【答案】：A

【解析】本題主要考查新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格會(huì)受哪些因素影響。分析題干條件-B期貨公司曾在某年9月嚴(yán)重違規(guī)，公司董事長(zhǎng)孫某、總經(jīng)理王某負(fù)有責(zé)任并受到行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到警告并被處罰款。-第二年3月初，A證券公司參股B期貨公司成為大股東，委派張某、李某出任B期貨公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，原副總經(jīng)理趙某留任，原董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某離職。-張某和李某證券從業(yè)經(jīng)歷超5年，趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：新公司是A證券公司參股B期貨公司后形成的，本質(zhì)上相當(dāng)于一個(gè)新的主體。原B期貨公司的違規(guī)事件發(fā)生在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理層大調(diào)整之前，且原負(fù)有責(zé)任的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理已離職，新的高管團(tuán)隊(duì)是由A證券公司委派的張某、李某以及留任的趙某組成。所以除其他條件之外，新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格不會(huì)受到其當(dāng)年違規(guī)事件的影響，A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：如前面所述，新公司在股權(quán)和管理層上有較大變動(dòng)，舊的違規(guī)事件對(duì)新公司申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的影響不大，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：趙某期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理3年，其具備一定的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，沒(méi)有信息表明趙某會(huì)對(duì)新公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生負(fù)面影響，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：原期貨公司的董事長(zhǎng)孫某和總經(jīng)理王某已經(jīng)離職，不再參與新公司的管理和運(yùn)營(yíng)，所以他們不會(huì)對(duì)新的B期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格產(chǎn)生影響，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。10、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受機(jī)構(gòu)處分后，機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中選項(xiàng)A的1個(gè)工作日、選項(xiàng)B的3個(gè)工作日、選項(xiàng)C的5個(gè)工作日均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10個(gè)工作日是正確的報(bào)告時(shí)間期限。所以本題正確答案選D。11、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所

B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司住所地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)報(bào)告義務(wù)的報(bào)告對(duì)象。依據(jù)規(guī)定，當(dāng)持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，不是向?qū)嶋H控制人住所地的期貨交易所報(bào)告。因?yàn)槠谪浗灰姿饕?fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，并非接收此類報(bào)告的正確主體，且報(bào)告地應(yīng)為期貨公司住所地而非實(shí)際控制人住所地。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，不應(yīng)是向?qū)嶋H控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，報(bào)告地應(yīng)是期貨公司住所地。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，期貨公司不是向期貨公司住所地的期貨交易所報(bào)告，期貨交易所的職能重點(diǎn)在于交易管理等，不負(fù)責(zé)接收此類股東或?qū)嶋H控制人相關(guān)情況的報(bào)告。選項(xiàng)D正確，符合相關(guān)規(guī)定中期貨公司報(bào)告對(duì)象和報(bào)告地的要求。所以本題答案選D。12、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交（）審核開(kāi)戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，開(kāi)戶資料的審核與存檔主體。證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，需要完成一系列規(guī)范動(dòng)作，如對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份、核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致、采集并留存客戶影像資料等，并將這些開(kāi)戶資料提交給指定主體進(jìn)行審核開(kāi)戶和存檔。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司是受期貨公司委托開(kāi)展協(xié)助開(kāi)戶工作，最終開(kāi)戶資料要提交給委托方即期貨公司進(jìn)行審核開(kāi)戶和存檔。而證券公司主要負(fù)責(zé)協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，并非最終的審核和存檔主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨交易所主要是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)具體客戶開(kāi)戶資料的審核和存檔工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，一般不承擔(dān)客戶開(kāi)戶資料審核和存檔的職責(zé)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選D。13、張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（）。

A.行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B.應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

C.應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D.行為違法，證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)該期貨公司的行為進(jìn)行分析，從而判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A分析根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。在本題中，張某9月1日因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，而期貨公司一個(gè)月后才向協(xié)會(huì)報(bào)告，已超過(guò)規(guī)定的10個(gè)工作日，所以該期貨公司的行為不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是期貨公司未按照規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告這一關(guān)鍵問(wèn)題，而不是是否在期貨協(xié)會(huì)備案的問(wèn)題，并且按照規(guī)定是需要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，并非簡(jiǎn)單的備案，所以選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C分析法規(guī)中并未規(guī)定期貨公司需要在自己的網(wǎng)站上公告從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，所以該期貨公司沒(méi)有在自己網(wǎng)站上公告的法定義務(wù)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析由于該期貨公司未按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)告從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的事項(xiàng)，其行為違法。按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的期貨公司進(jìn)行相應(yīng)處理，所以證監(jiān)會(huì)應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處理該期貨公司的違法行為，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。14、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：C

【解析】本題可對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專戶存儲(chǔ)不得挪用，這是為了保證保證金的安全以及用途的專一性，確保其能夠正常發(fā)揮擔(dān)保期貨合約履行等功能，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金，這是允許的操作方式之一，符合相關(guān)規(guī)定，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金，而不是結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況，并非保證金的分類，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，這明確了保證金的用途，保證了市場(chǎng)交易的正常秩序和安全性，該選項(xiàng)表述正確。因此，答案選C。15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能起到提前預(yù)警的作用。接下來(lái)分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：80％低于100％，若預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80％，那就意味著在未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才預(yù)警，無(wú)法起到提前防范風(fēng)險(xiǎn)的作用，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：90％同樣低于100％，不滿足預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)要高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)這一要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：120％高于100％，表明預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％時(shí)就會(huì)發(fā)出預(yù)警，能夠提前提示風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：150％雖然也高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，但通常預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，150％的比例過(guò)高，不符合一般的預(yù)警設(shè)定，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。16、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動(dòng)失效的時(shí)間規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，當(dāng)他們離任時(shí)，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效?！半x任之日”是一個(gè)明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以該日為界限，一旦人員完成離任動(dòng)作，其原本的任職資格就不再有效。選項(xiàng)B“離任前一日”，此時(shí)該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動(dòng)失效的及時(shí)性原則，在離任之日就應(yīng)自動(dòng)失效，而非推遲到后一日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實(shí)際離任，在提出離職到實(shí)際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選A。17、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。每日結(jié)算能夠及時(shí)反映客戶當(dāng)日的交易情況和資金狀況，讓客戶及時(shí)了解自己的交易動(dòng)態(tài)，保障客戶的權(quán)益。而每周、每月、每季度的時(shí)間間隔相對(duì)較長(zhǎng)，不能及時(shí)滿足客戶對(duì)交易信息的及時(shí)掌握需求。所以本題正確答案是A。18、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地期貨交易所

B.所在機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)的協(xié)商解決途徑。選項(xiàng)A，所在地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并不直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突協(xié)商事宜，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨從業(yè)人員是隸屬于所在機(jī)構(gòu)的，當(dāng)出現(xiàn)與投資者的利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供服務(wù)的情況時(shí)，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)與投資者協(xié)商是合理且常見(jiàn)的做法。所在機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員有管理責(zé)任，也更便于與投資者溝通并采取妥善的解決辦法，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則等工作，并非直接處理單個(gè)從業(yè)人員與投資者利益沖突的協(xié)商主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管執(zhí)法等工作，通常不會(huì)直接介入期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突協(xié)商，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查獨(dú)立董事在期貨公司兼任獨(dú)立董事的數(shù)量規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。20、期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例的規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備則反映了期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度。為了確保期貨公司具備足夠的資本來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的權(quán)益，相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例作出了明確要求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，這意味著期貨公司的凈資本至少要能夠覆蓋其風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，以保證公司有足夠的資金實(shí)力來(lái)抵御可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果該比例低于100%，則表明期貨公司的資本可能不足以應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A“高于100%”，高于規(guī)定比例是符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的，但題干問(wèn)的是“不得”怎樣，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)C“高于120%”，這并非法規(guī)對(duì)于該比例的限制要求；選項(xiàng)D“低于120%”，同樣不符合相關(guān)規(guī)定對(duì)于該比例的下限要求。綜上，正確答案是B。21、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

A.故意

B.過(guò)失

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)確定當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的類型。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“故意”通常指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理狀態(tài)。在期貨糾紛案件中，不能單純以“故意”來(lái)確定當(dāng)事人承擔(dān)的普遍責(zé)任類型，因?yàn)槠谪浗灰拙哂袕?fù)雜性和不確定性，很多情況并非故意導(dǎo)致糾紛，所以該選項(xiàng)不正確。-選項(xiàng)B：“過(guò)失”是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的心理態(tài)度。雖然期貨糾紛中可能存在過(guò)失情況，但這不是人民法院審理此類案件確定責(zé)任時(shí)的核心責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)不符合要求。-選項(xiàng)C：期貨市場(chǎng)本身具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在期貨交易過(guò)程中，各方當(dāng)事人都要面對(duì)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等各種風(fēng)險(xiǎn)。人民法院審理期貨糾紛案件時(shí)，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，需要確定當(dāng)事人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，這有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：“市場(chǎng)”并非一種責(zé)任類型，它是一個(gè)寬泛的概念，不能準(zhǔn)確說(shuō)明當(dāng)事人在期貨糾紛中應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。22、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）開(kāi)立期貨保證金賬戶。

A.國(guó)有商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.專門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的相關(guān)規(guī)定。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。選項(xiàng)A，國(guó)有商業(yè)銀行是商業(yè)銀行的一種類型，雖然其資金實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好，但并非是期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的特定要求場(chǎng)所。選項(xiàng)B，股份制商業(yè)銀行同樣屬于商業(yè)銀行范疇，有其自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，但不是期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的法定指定銀行類型。選項(xiàng)C，政策性銀行是為貫徹國(guó)家特定經(jīng)濟(jì)政策、不以盈利為目的而設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)并非專門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)。而選項(xiàng)D期貨保證金存管銀行是經(jīng)過(guò)監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可，專門(mén)負(fù)責(zé)存放和管理期貨保證金的銀行，符合相關(guān)法規(guī)對(duì)期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的要求。所以本題正確答案是D。23、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)通常是理事會(huì)的職權(quán)，而非理事長(zhǎng)的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會(huì)等相關(guān)部門(mén)按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長(zhǎng)的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而不是理事長(zhǎng)的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。24、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】對(duì)于申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定，需考查金融、法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作經(jīng)驗(yàn)的年限。正確答案為B選項(xiàng)，即應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。"25、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.3年內(nèi)

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，對(duì)于其從業(yè)資格申請(qǐng)的限制規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，會(huì)被撤銷其期貨從業(yè)人員資格，并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定。選項(xiàng)B，6個(gè)月至12個(gè)月的時(shí)間不符合相關(guān)規(guī)定的限制時(shí)長(zhǎng)。選項(xiàng)C，“3年內(nèi)或永久性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定明確是3年，并非“或永久性”。選項(xiàng)D，“永久性”與實(shí)際規(guī)定不符，不是永久性拒絕受理，而是3年。綜上，本題正確答案是A。26、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所的責(zé)任承擔(dān)類型。選項(xiàng)A：民事責(zé)任民事責(zé)任是指民事主體違反民事法律規(guī)范所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。期貨交易所作為一個(gè)獨(dú)立的法人組織，在進(jìn)行各類交易活動(dòng)以及與其他市場(chǎng)主體發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來(lái)等過(guò)程中，遵循民事法律規(guī)范。當(dāng)出現(xiàn)交易糾紛、合同違約等情況時(shí)，需以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。所以，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：行政責(zé)任行政責(zé)任是指因違反行政法律規(guī)范而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，通常是由行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政管理秩序的行為給予的處罰，如警告、罰款、吊銷許可證等。期貨交易所承擔(dān)行政責(zé)任是在其違反了行政管理方面規(guī)定的情況下，并非以全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)行政責(zé)任的常規(guī)情形，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：刑事責(zé)任刑事責(zé)任是指犯罪人因?qū)嵤┓缸镄袨槎鴳?yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。只有當(dāng)期貨交易所及其相關(guān)人員的行為構(gòu)成犯罪時(shí)才會(huì)承擔(dān)刑事責(zé)任，且承擔(dān)刑事責(zé)任有特定的刑事法律規(guī)定和司法程序，并非是以其全部財(cái)產(chǎn)來(lái)承擔(dān)的一種普遍責(zé)任形式，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)濟(jì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)責(zé)任并不是一個(gè)嚴(yán)格的法律術(shù)語(yǔ)，它表述相對(duì)寬泛，不具有明確的法律界定。而在法律語(yǔ)境中，涉及到財(cái)產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)并具有明確規(guī)范的是民事責(zé)任等具體法律責(zé)任類型，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為A選項(xiàng)。27、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所終止時(shí)的公告主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)范圍并不涉及期貨交易所終止公告相關(guān)內(nèi)容，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。當(dāng)期貨交易所因合并、分立或者解散而終止時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告是合理且符合其監(jiān)管職責(zé)的，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理、行業(yè)服務(wù)等工作，并不具備對(duì)期貨交易所終止予以公告的權(quán)力，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門(mén)規(guī)章等，與期貨交易所終止公告無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。28、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)

【答案】：C"

【解析】題目描述的是期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)方面的時(shí)間要求，但題目?jī)?nèi)容不完整，僅提供了“申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)”，沒(méi)有給出具體選項(xiàng)。答案為C，通常意味著在完整題目所提供的A、B、C、D等選項(xiàng)中，C選項(xiàng)符合期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)在申請(qǐng)日前有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)情況的規(guī)定。不過(guò)由于題目信息缺失，無(wú)法明確C選項(xiàng)的具體內(nèi)容。"29、下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易

C.應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間

D.應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易

【答案】：D

【解析】這道題考查的是對(duì)營(yíng)業(yè)部設(shè)施符合條件相關(guān)規(guī)定的理解。選項(xiàng)A，配備2條以上具有錄音功能的電話線路，這有助于記錄業(yè)務(wù)交流情況，保障業(yè)務(wù)的合規(guī)性和可追溯性，是符合營(yíng)業(yè)部設(shè)施條件要求的。選項(xiàng)B，具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路來(lái)保證營(yíng)業(yè)部正常交易。多條網(wǎng)絡(luò)通訊線路可以在一條線路出現(xiàn)故障時(shí)，確保仍能維持正常交易，降低因網(wǎng)絡(luò)問(wèn)題導(dǎo)致交易中斷的風(fēng)險(xiǎn)，符合規(guī)范。選項(xiàng)C，采取雙路供電，或者在單路供電情況下備用供電措施能提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間，這可以保障營(yíng)業(yè)部在電力供應(yīng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，仍有足夠時(shí)間進(jìn)行應(yīng)急處理，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性，也是符合要求的。選項(xiàng)D，題目說(shuō)應(yīng)當(dāng)配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路保證營(yíng)業(yè)部正常交易，但為了確保交易的穩(wěn)定性和可靠性，避免因單條網(wǎng)絡(luò)線路故障而影響交易，通常要求配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，答案選D。30、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"31、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過(guò)錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A分析與投資者協(xié)商解決爭(zhēng)議是一種較為積極且常見(jiàn)的處理糾紛的方式，其目的在于通過(guò)雙方溝通協(xié)商來(lái)化解矛盾，避免糾紛進(jìn)一步升級(jí)，這種行為本身并不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，體現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)積極應(yīng)對(duì)糾紛、促進(jìn)問(wèn)題解決的態(tài)度和行動(dòng)，是有利于維護(hù)投資者權(quán)益和市場(chǎng)穩(wěn)定的做法，并非是要承擔(dān)法律責(zé)任的情形，因此選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析當(dāng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)存在過(guò)錯(cuò)，并因此給投資者造成了損失，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)理應(yīng)對(duì)自己的過(guò)錯(cuò)行為負(fù)責(zé)，需要依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，所以選項(xiàng)C符合要求。選項(xiàng)D分析經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料，證明自身已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這是在糾紛處理過(guò)程中證明自身合規(guī)性和無(wú)過(guò)錯(cuò)的舉措，可作為其免責(zé)的依據(jù)，而不是承擔(dān)法律責(zé)任的依據(jù)，故選項(xiàng)D不符合。綜上，正確答案是C。32、下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。

A.期貨公司董事的配偶

B.期貨公司董事的父母

C.期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人

D.期貨公司股東

【答案】：A"

【解析】該題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。本題中A選項(xiàng)期貨公司董事的配偶符合此限制條件，不能作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶；B選項(xiàng)期貨公司董事的父母，并未在禁止范圍內(nèi)；C選項(xiàng)期貨公司股東的關(guān)聯(lián)人，也不在禁止成為客戶的范疇；D選項(xiàng)期貨公司股東本身也沒(méi)有被限制為不能作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。所以不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是期貨公司董事的配偶，答案是A選項(xiàng)。"33、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A.國(guó)家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中需維護(hù)的合法權(quán)益主體。題干強(qiáng)調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中要以適當(dāng)技能、謹(jǐn)慎勤勉和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。這表明其核心工作是圍繞投資者展開(kāi)服務(wù)，目的在于維護(hù)投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，國(guó)家的合法權(quán)益通常通過(guò)宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護(hù)國(guó)家合法權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容。選項(xiàng)C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機(jī)構(gòu)，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關(guān)，但題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)為投資者提供服務(wù)，并非主要維護(hù)期貨公司的合法權(quán)益。選項(xiàng)D，期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場(chǎng)所，有其自身的運(yùn)營(yíng)和管理機(jī)制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護(hù)期貨交易所合法權(quán)益為目的提供服務(wù)。綜上，正確答案為B。34、甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透漏給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)10余萬(wàn)元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬(wàn)元“信息費(fèi)”。甲竊取公司公款的行為構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.職務(wù)侵占罪

D.挪用公款罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各個(gè)選項(xiàng)所涉及罪名的定義及構(gòu)成要件，結(jié)合題干中甲的行為進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：盜竊罪盜竊罪是指以非法占有為目的，秘密竊取公私財(cái)物數(shù)額較大或者多次盜竊、入戶盜竊、攜帶兇器盜竊、扒竊公私財(cái)物的行為。本題中甲是利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)，并非單純的秘密竊取行為，不符合盜竊罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：貪污罪貪污罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的行為。甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，其在職期間多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)20余萬(wàn)元，符合貪污罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：職務(wù)侵占罪職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為。該罪的主體是非國(guó)家工作人員，而甲是國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，屬于國(guó)家工作人員，主體身份不符，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：挪用公款罪挪用公款罪是指國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過(guò)三個(gè)月未還的行為。該罪的目的是暫時(shí)使用公款，而不是非法占有，而題干中甲的行為是竊取公司財(cái)務(wù)，具有非法占有的目的，不符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。""35、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各監(jiān)管主體的職責(zé)來(lái)判斷正確選項(xiàng)。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則等，但責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施并非其主要職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。對(duì)于期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：公安機(jī)關(guān)公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動(dòng)等。責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施通常不屬于公安機(jī)關(guān)針對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)的處理方式，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動(dòng)，并不具備對(duì)期貨從業(yè)人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施的權(quán)力，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。36、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.期貨公司網(wǎng)站

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

C.期貨交易所網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可時(shí)的公告要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。這是為了確保信息能夠準(zhǔn)確、及時(shí)、廣泛地傳達(dá)給相關(guān)利益方和社會(huì)公眾，保障市場(chǎng)的透明度和信息的對(duì)稱。選項(xiàng)A，僅在期貨公司網(wǎng)站公告，受眾范圍局限于該公司自身的客戶和關(guān)注者，不能滿足信息廣泛傳播的要求。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理信息等的發(fā)布，并非專門(mén)用于期貨公司上述事項(xiàng)的公告平臺(tái)。選項(xiàng)C，期貨交易所網(wǎng)站主要圍繞期貨交易相關(guān)信息，如合約規(guī)則、行情等進(jìn)行發(fā)布，也不是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)的公告指定媒體。而選項(xiàng)D中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體，具有權(quán)威性和廣泛的傳播性，能夠使相關(guān)信息得到有效傳達(dá)，所以正確答案為D。37、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改的，整改期限不得超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被責(zé)令整改的整改期限相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被責(zé)令整改時(shí)，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。所以本題正確答案選C。"38、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)等信息并非是協(xié)會(huì)需要在信息數(shù)據(jù)庫(kù)中重點(diǎn)公示并及時(shí)更新的核心內(nèi)容，更多關(guān)注的是從業(yè)資格相關(guān)以及誠(chéng)信方面內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)B，工作業(yè)績(jī)并非協(xié)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)著重公示和更新的關(guān)鍵信息，重點(diǎn)應(yīng)在從業(yè)資格和誠(chéng)信情況等，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊(cè)體現(xiàn)了從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中的信用狀況，這兩方面信息對(duì)于監(jiān)管以及公眾了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)并公示和及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績(jī)雖然與從業(yè)資格有一定關(guān)聯(lián)，但它不是持續(xù)更新和重點(diǎn)公示的信息，重點(diǎn)在于從業(yè)資格注冊(cè)以及誠(chéng)信記錄等動(dòng)態(tài)信息，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。39、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶不得用作保證金的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B.可流通的國(guó)債

C.現(xiàn)金

D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所會(huì)員、客戶用作保證金的相關(guān)規(guī)定來(lái)逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是由期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)按照交易所規(guī)定的程序簽發(fā)的符合合約規(guī)定質(zhì)量的實(shí)物提貨憑證。在期貨交易中，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單具有較高的信用度和可變現(xiàn)性，是期貨交易所會(huì)員、客戶常用的用作保證金的資產(chǎn)形式之一，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B可流通的國(guó)債是國(guó)家發(fā)行的債券，具有安全性高、流動(dòng)性好的特點(diǎn)。在金融市場(chǎng)中，可流通的國(guó)債被廣泛認(rèn)可為優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，期貨交易所會(huì)員、客戶可以將其用作保證金，故選項(xiàng)B不符合題意。選項(xiàng)C現(xiàn)金是最直接、最通用的支付手段，具有完全的流動(dòng)性和確定性。在期貨交易里，現(xiàn)金作為保證金是最常見(jiàn)且被普遍接受的形式，因此選項(xiàng)C不符合題意。選項(xiàng)D雖然房產(chǎn)具有一定的價(jià)值，但房產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)，其變現(xiàn)過(guò)程較為復(fù)雜，涉及到產(chǎn)權(quán)過(guò)戶、市場(chǎng)估值、尋找買(mǎi)家等多個(gè)環(huán)節(jié)，不能立即變現(xiàn)以滿足期貨交易保證金的即時(shí)性需求。所以，期貨交易所會(huì)員、客戶不可以用可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)用作保證金，選項(xiàng)D符合題意。綜上，本題正確答案選D。40、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員在申請(qǐng)從業(yè)資格前參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。41、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)是否符合。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)范疇，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，期貨公司是接受客戶委托，按照客戶指令以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要為期貨投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等服務(wù)，也在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在期貨市場(chǎng)中起到連接客戶與期貨公司的重要作用，同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。綜上，答案選A。42、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事

B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事。在實(shí)際的公司治理和相關(guān)規(guī)定中，這種兼職具有一定的合理性和可行性。總經(jīng)理兼任子公司的監(jiān)事，能夠在一定程度上加強(qiáng)對(duì)整個(gè)公司體系的管理和監(jiān)督，確保子公司的運(yùn)營(yíng)符合母公司的戰(zhàn)略和要求，所以該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，而不是5家。過(guò)多兼任可能會(huì)導(dǎo)致獨(dú)立董事精力分散，難以充分履行其監(jiān)督和決策職責(zé)，影響公司治理的有效性，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)和管理工作，需要投入大量的時(shí)間和精力。如果兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，很難對(duì)每個(gè)營(yíng)業(yè)部都進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，可能會(huì)引發(fā)管理混亂等問(wèn)題，因此期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高級(jí)管理人員的兼職數(shù)量，是為了保證他們能夠集中精力做好本職工作，同時(shí)避免因兼職過(guò)多帶來(lái)的利益沖突問(wèn)題，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。43、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家外匯管理局

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)自律規(guī)則、開(kāi)展會(huì)員服務(wù)等工作，并不負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：國(guó)家外匯管理局國(guó)家外匯管理局主要負(fù)責(zé)外匯收支、買(mǎi)賣(mài)、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等外匯業(yè)務(wù)的管理，與期貨公司人員任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：商務(wù)部商務(wù)部是主管我國(guó)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)，其職責(zé)主要圍繞國(guó)內(nèi)外貿(mào)易、投資合作等方面，并非負(fù)責(zé)期貨公司人員任職資格的核準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。44、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企韭會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容。選項(xiàng)A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備在企業(yè)的財(cái)務(wù)核算中，為了真實(shí)反映資產(chǎn)的價(jià)值和企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，當(dāng)資產(chǎn)存在可能發(fā)生減值的跡象時(shí)，企業(yè)需要按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)資產(chǎn)計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，同樣要遵循這一原則，對(duì)可能發(fā)生減值的項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，以確保凈資本數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，它與計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的內(nèi)容不同，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取有其特定的目的和規(guī)定，并非本題所要求的對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：保證金保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約，它是客戶存入期貨公司的資金，不屬于期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目計(jì)提的范疇，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：負(fù)債總額負(fù)債總額是企業(yè)所承擔(dān)的能以貨幣計(jì)量、將以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)總和，它是一個(gè)會(huì)計(jì)要素的概念，并非是期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提的內(nèi)容，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。45、關(guān)于客戶的開(kāi)戶資料及其影像資料的保存，要求（）統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營(yíng)業(yè)部

C.期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部

【答案】：C

【解析】本題考查客戶開(kāi)戶資料及其影像資料的保存主體。在期貨業(yè)務(wù)中，為了確?？蛻糸_(kāi)戶資料及其影像資料的完整性、安全性和可追溯性，規(guī)定由期貨公司總部及各營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一保存。因?yàn)槠谪浌靖鳡I(yíng)業(yè)部是直接與客戶接觸、辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)的一線部門(mén)，掌握著客戶開(kāi)戶的第一手資料，而期貨公司總部則需要對(duì)整體的客戶資料進(jìn)行統(tǒng)籌管理和監(jiān)督，兩者結(jié)合才能全面、有效地保存客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。選項(xiàng)A，僅由期貨公司總部保存，會(huì)導(dǎo)致各營(yíng)業(yè)部手頭的原始資料缺乏統(tǒng)一管理和留存，不利于資料的完整保存以及后續(xù)可能出現(xiàn)的查詢、核對(duì)等工作。選項(xiàng)B，僅期貨公司各營(yíng)業(yè)部保存，缺乏總部層面的統(tǒng)一管理和監(jiān)督，可能出現(xiàn)資料分散、管理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、容易丟失或損壞等問(wèn)題。選項(xiàng)D，“期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部”意味著只需要其中一方保存即可，這同樣無(wú)法保證資料的全面性和完整性。綜上所述，正確答案是C。46、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國(guó)人民

C.專門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的銀行相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，商業(yè)銀行是一個(gè)廣泛的概念，并非所有商業(yè)銀行都具備開(kāi)立期貨保證金賬戶的資質(zhì)，所以不能籠統(tǒng)地說(shuō)期貨公司應(yīng)在商業(yè)銀行開(kāi)立，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定等職責(zé)，并不從事為期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶這種具體業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政策性銀行主要是為了貫徹國(guó)家特定的經(jīng)濟(jì)政策和意圖而設(shè)立，其業(yè)務(wù)通常與國(guó)家重大項(xiàng)目、特定產(chǎn)業(yè)等相關(guān)，一般不專門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶，這是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。47、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散（）。

A.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

C.總經(jīng)理決定解散

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所解散的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量時(shí)，期貨交易所通常會(huì)采取措施來(lái)增加會(huì)員數(shù)量，比如調(diào)整入會(huì)政策、加大市場(chǎng)推廣等，以維持交易所的正常運(yùn)營(yíng)，而不是直接導(dǎo)致解散。所以該選項(xiàng)不符合期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形。選項(xiàng)B：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿章程是期貨交易所的基本運(yùn)行規(guī)則和制度依據(jù)，當(dāng)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，且未通過(guò)合法程序進(jìn)行延期等操作時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行解散。因此，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：總經(jīng)理決定解散總經(jīng)理是期貨交易所的高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理工作，其權(quán)限是在章程和相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)行使的。總經(jīng)理個(gè)人不能決定期貨交易所的解散，期貨交易所的解散需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定。所以該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等。它并沒(méi)有直接決定期貨交易所解散的權(quán)力，期貨交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不會(huì)因協(xié)會(huì)的請(qǐng)求而解散。所以該選項(xiàng)也不正確。綜上，本題答案選B。48、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的相關(guān)法律處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。因此本題正確答案選B。49、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的繳納比例相關(guān)知識(shí)。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項(xiàng)，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識(shí)點(diǎn)，以便在考試中能正確作答此類題目。"50、（）依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，其派出機(jī)構(gòu)則在轄區(qū)內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求等自律管理工作，并非對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，主要職責(zé)是對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理等，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)期貨市場(chǎng)的宏觀監(jiān)管和制定相關(guān)政策等工作，并非直接對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行具體的監(jiān)督管理，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是（）。

A.可流通的國(guó)債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.企業(yè)債券

【答案】：AB

【解析】本題考查可以作為期貨保證金的有價(jià)證券類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：一是可流通的國(guó)債；二是經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。選項(xiàng)A，可流通的國(guó)債具有較高的安全性和流動(dòng)性，信用風(fēng)險(xiǎn)較低，是常見(jiàn)的可以作為期貨保證金的有價(jià)證券，故A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，其代表著特定商品的所有權(quán)且有規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)和流程，具有一定的價(jià)值和穩(wěn)定性，能夠作為期貨保證金，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，可轉(zhuǎn)換公司債券雖然具有一定的價(jià)值，但它的價(jià)格波動(dòng)受多種因素影響，如市場(chǎng)利率、公司業(yè)績(jī)、轉(zhuǎn)股價(jià)格等，其價(jià)值的不確定性較大，并且在變現(xiàn)過(guò)程中可能面臨一些復(fù)雜的情況，因此不可以作為期貨保證金，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，企業(yè)債券的信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，其價(jià)值受到發(fā)行企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等多種因素的影響，穩(wěn)定性較差，不適合作為期貨保證金，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。2、對(duì)未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，

A.處5萬(wàn)元的罰款

B.處2萬(wàn)元罰款

C.警告并處1萬(wàn)元罰款

D.給予警告

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查對(duì)未取得期貨從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員的處罰規(guī)定。選項(xiàng)B：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，可以處2萬(wàn)元罰款，該選項(xiàng)符合法規(guī)要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：給予此類違規(guī)人員警告并處1萬(wàn)元罰款也是在相關(guān)法規(guī)所規(guī)定的處罰范圍內(nèi)，是合理的處罰方式，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：給予警告是對(duì)違規(guī)行為的一種常見(jiàn)且合理的處罰措施，對(duì)于未取得從業(yè)資格擅自從事期貨業(yè)務(wù)的人員，先給予警告符合相關(guān)監(jiān)管邏輯，故選項(xiàng)D正確。選項(xiàng)A：在相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有明確規(guī)定對(duì)該類違規(guī)人員處5萬(wàn)元的罰款，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選BCD。3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)內(nèi)容來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：職業(yè)品德是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵循的道德準(zhǔn)則和規(guī)范，良好的職業(yè)品德有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的公平、公正和誠(chéng)信，是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)期貨從業(yè)人員的基本要求之一。-選項(xiàng)B：執(zhí)業(yè)紀(jì)律是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)則，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)紀(jì)律能夠保證期貨市場(chǎng)的正常秩序，避免違規(guī)行為的發(fā)生，所以執(zhí)業(yè)紀(jì)律屬于該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員的基本要求。-選項(xiàng)C：專業(yè)勝任能力是指期貨從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。只有具備足夠的專業(yè)勝任能力，才能為客戶提供準(zhǔn)確、有效的服務(wù)，保障客戶的合法權(quán)益，因此專業(yè)勝任能力是該準(zhǔn)則規(guī)定的基本內(nèi)容。-選項(xiàng)D：職業(yè)責(zé)任是指期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中對(duì)客戶、對(duì)社會(huì)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。明確職業(yè)責(zé)任有助于增強(qiáng)期貨從業(yè)人員的責(zé)任感和使命感，促使其更好地履行職責(zé)，所以職業(yè)責(zé)任也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的基本要求之一。綜上，《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)期貨從業(yè)人員職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，本題答案選ABCD。4、2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券.期貨從業(yè)資格

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

【答案】：ABCD

【解析】本題考查根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，判斷張某申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)A品行端正且具有良好的職業(yè)道德是從事期貨從業(yè)工作的基本要求。期貨市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的重要組成部分，從業(yè)者需與客戶、市場(chǎng)等多方進(jìn)行交流與合作，良好的品行和職業(yè)道德有助于維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)，保障市場(chǎng)的正常運(yùn)行。所以張某應(yīng)當(dāng)具備該條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰是對(duì)期貨從業(yè)人員合規(guī)性的重要考量。刑事處罰和行政處罰表明從業(yè)者曾有違法違規(guī)行為，這可能會(huì)影響其在期貨市場(chǎng)的專業(yè)形象和職業(yè)操守，同時(shí)也可能給期貨公司和市場(chǎng)帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。因此，符合該條件是申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的必要條件之一，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C若最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格，說(shuō)明其在之前的從業(yè)過(guò)程中未能遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。期貨市場(chǎng)對(duì)從業(yè)者的合規(guī)性要求較高，為保證市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，此類人員在一定時(shí)間內(nèi)不適宜再次進(jìn)入該行業(yè)申請(qǐng)從業(yè)資格。所以規(guī)定最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格是合理的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，意味著該人員存在嚴(yán)重的違法違規(guī)行為，對(duì)市場(chǎng)造成了不良影響。在禁入期內(nèi)，其不具備進(jìn)入市場(chǎng)的資格；而當(dāng)禁入期已經(jīng)屆滿，表明其滿足了一定的整改和規(guī)范要求，可以重新申請(qǐng)從業(yè)資格。所以未被采取市場(chǎng)禁入措施或禁入期已屆滿是申請(qǐng)從業(yè)資格的一個(gè)條件，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為張某申請(qǐng)期貨從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，答案選ABCD。5、符合以下（）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

B.期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的

C.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的

【答案】：AC

【解析】本題主要考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥期貨交易所、期貨公司自有資金的條件。選項(xiàng)A有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，說(shuō)明賬戶中存在屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金，這種情況下人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該部分自有資金，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B僅期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人這一條件，并不能直接得出人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司自有資金的結(jié)論。因?yàn)檫€需要確定賬戶中是否有自有資金以及是否符合其他相關(guān)條件，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，結(jié)合選項(xiàng)A中證明保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金部分的證據(jù)，在這種情況下可以認(rèn)定賬戶中有自有資金可供凍結(jié)、劃撥，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金，這與人民法院能否凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，不能作為人民法院依法凍結(jié)、劃撥自有資金的條件，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選AC。6、客戶下達(dá)的交易指令（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

A.沒(méi)有交易所名稱

B.沒(méi)有有效期限

C.沒(méi)有品種

D.沒(méi)有數(shù)量

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)則來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A在客戶下達(dá)的交易指令中，沒(méi)有交易所名稱并不必然導(dǎo)致期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。因?yàn)樵趯?shí)際交易中，存在多種方式可以明確交易的交易所，例如根據(jù)市場(chǎng)的默認(rèn)規(guī)則、過(guò)往的交易習(xí)慣等，有可能通過(guò)其他信息來(lái)確定交易所。所以沒(méi)有交易所名稱不一定會(huì)使期貨公司進(jìn)行錯(cuò)誤交易并給客戶帶來(lái)?yè)p失，該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B交易指令沒(méi)有有效期限，這并不直接影響交易的進(jìn)行和結(jié)果。在期貨市場(chǎng)中，對(duì)于沒(méi)有明確有效期限的指令，通常有相關(guān)的默認(rèn)處理方式，不一定會(huì)因?yàn)槿鄙儆行谙蘧蛯?dǎo)致錯(cuò)誤交易并產(chǎn)生客戶損失，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C品種是交易指令的核心要素之一。如果交易指令中沒(méi)有品種，期貨公司就無(wú)法明確具體要交易的對(duì)象。在這種情況下，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易，很可能會(huì)進(jìn)行錯(cuò)誤的交易操作，從而給客戶造成損失。所以當(dāng)出現(xiàn)沒(méi)有品種的情況時(shí)，期貨公司若未拒絕并進(jìn)行交易，除客戶予以追認(rèn)外，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D數(shù)量同樣是交易指令的關(guān)鍵要素。沒(méi)有數(shù)量，期貨公司就不清楚客戶具體要交易的規(guī)模。在這種模糊的指令下進(jìn)行交易，極有可能導(dǎo)致交易數(shù)量與客戶實(shí)際意愿不符，進(jìn)而給客戶帶來(lái)?yè)p失。因此，當(dāng)交易指令沒(méi)有數(shù)量時(shí)，期貨公司未拒絕而進(jìn)行交易造成客戶損失，除客戶追認(rèn)外，期貨公司要承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選CD。7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，可以在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司（）進(jìn)行調(diào)整。

A.凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整的規(guī)定來(lái)逐一分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)及期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力，綜合考慮各種因素。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求會(huì)隨著市場(chǎng)情況和公司實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理情況而變化。因此，為了確保期貨公司具有足夠的資本實(shí)力來(lái)應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在征求行業(yè)意見(jiàn)基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)及最低要求進(jìn)行調(diào)整，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，不同的市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)和期貨公司不同的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的要求也會(huì)有所不同。中國(guó)證監(jiān)會(huì)為了有效防范和控制期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，會(huì)根據(jù)實(shí)際情況在征求行業(yè)意見(jiàn)后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化和監(jiān)管需求，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是期貨公司為應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)留的資本，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的合理性直接關(guān)系到期貨公司能否有效覆蓋風(fēng)險(xiǎn)。隨著市場(chǎng)形勢(shì)的發(fā)展和期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力的變化，原有的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)