期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》通關(guān)檢測卷第一部分單選題(50題)1、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易時(shí)賠償責(zé)任相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)于交易產(chǎn)生的損失，期貨公司要承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80%。所以本題應(yīng)選D選項(xiàng)。2、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A.最大的會(huì)員

B.監(jiān)事長

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的主持主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，最大的會(huì)員通常在會(huì)員制期貨交易所中并非是會(huì)員大會(huì)的主持者。會(huì)員大會(huì)的主持需要從組織架構(gòu)的職責(zé)安排來確定，而不是依據(jù)會(huì)員規(guī)模大小，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督等相關(guān)工作，其職責(zé)重點(diǎn)在于對(duì)會(huì)員制期貨交易所的運(yùn)營等進(jìn)行監(jiān)督，確保各項(xiàng)活動(dòng)合規(guī)，并不負(fù)責(zé)主持會(huì)員大會(huì)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)會(huì)員制期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，其工作側(cè)重于業(yè)務(wù)運(yùn)營方面，并非會(huì)員大會(huì)的主持主體，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長是會(huì)員制期貨交易所的重要領(lǐng)導(dǎo)角色，在組織架構(gòu)中承擔(dān)著主持會(huì)員大會(huì)等重要職責(zé)，所以會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長主持，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。3、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的相關(guān)規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)需加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，且不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。關(guān)于封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限，有明確的規(guī)定，其期限不得低于90天。所以該題正確答案為D選項(xiàng)。4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益時(shí)的罰款額度規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。所以本題正確答案是B。5、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本題考查協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告和公示時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。所以正確答案選C。"6、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)每個(gè)選項(xiàng)的描述，結(jié)合題目中劉某的行為，逐一分析判斷其是否違反了相應(yīng)的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)A，“不得以他人名義參與期貨交易”，重點(diǎn)在于參與期貨交易時(shí)不能冒用他人名義，而題目中劉某的行為是將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，并非以他人名義參與期貨交易，所以劉某的行為未違反該準(zhǔn)則。選項(xiàng)B，“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，強(qiáng)調(diào)的是在宣傳過程中不能使用虛假信息欺騙客戶，而題干中沒有提及劉某存在虛假宣傳、誘騙客戶的情況，因此劉某也沒有違反這一準(zhǔn)則。選項(xiàng)C，“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，主要涉及的是給介紹人返還傭金時(shí)投資者的知情情況，而本題中劉某的核心行為是私下將客戶介紹給其他公司，并非在投資者不知情情況下給介紹人返還傭金，所以該準(zhǔn)則也未被違反。選項(xiàng)D，“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”，劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，這種行為可能會(huì)使他在乙期貨公司獲取利益，與他在甲期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突，且題目明確表明是“私下”介紹，說明沒有得到甲期貨公司的同意，所以劉某違反了這一準(zhǔn)則。綜上，答案選D。7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個(gè)交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】該題考查國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制當(dāng)事人期貨交易的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，限制時(shí)間一般不得超過15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜，還可以延長至30個(gè)交易日。所以答案選D。"8、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會(huì)

C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項(xiàng)A：主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作是會(huì)員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定設(shè)立專門委員會(huì)通常是理事會(huì)的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分一般由紀(jì)律檢查委員會(huì)等相關(guān)部門按規(guī)定程序進(jìn)行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是理事會(huì)的職責(zé)，而不是理事長的職權(quán)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。9、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)申請(qǐng)材料，逐一分析各選項(xiàng)。-選項(xiàng)A：介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書是申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的重要文件，用于表明證券公司申請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)業(yè)務(wù)的意向和資格訴求，是申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議體現(xiàn)了公司內(nèi)部對(duì)于開展介紹業(yè)務(wù)的決策和意向。若公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出，應(yīng)提供相應(yīng)的決議文件，這是申請(qǐng)業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)公司內(nèi)部決策流程的規(guī)范要求，也是應(yīng)當(dāng)提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明能夠反映證券公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，是中國證監(jiān)會(huì)評(píng)估證券公司是否具備開展介紹業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)之一，屬于申請(qǐng)時(shí)需提交的材料，該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，以及該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，而非6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。10、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計(jì)劃初始募集期的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過60天。所以該題正確答案為C選項(xiàng)。11、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本題考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具有期貨從業(yè)人員資格的人員數(shù)量要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。所以本題答案選B。12、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)凈資本與凈資產(chǎn)的比例要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。所以本題的正確答案是A選項(xiàng)。13、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（），并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員持倉強(qiáng)行平倉的條件。在期貨交易中，當(dāng)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當(dāng)前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足這一資金缺口的情況下，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，保障市場的穩(wěn)定和正常運(yùn)行，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。而選項(xiàng)A，結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強(qiáng)行平倉的資金問題；選項(xiàng)C，結(jié)算準(zhǔn)備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強(qiáng)行平倉；選項(xiàng)D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)強(qiáng)行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。14、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。

A.期貨公司

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)務(wù)部

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A"

【解析】該題正確答案為A選項(xiàng)。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約致使保證金不足時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場機(jī)制，期貨公司承擔(dān)著以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金進(jìn)行墊付的責(zé)任。期貨公司作為連接客戶與期貨市場的直接主體，對(duì)客戶交易行為負(fù)責(zé)并提供服務(wù)，當(dāng)客戶違約出現(xiàn)保證金不足情形時(shí)，有義務(wù)采取措施保障交易的正常進(jìn)行，因此需用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付。而期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非承擔(dān)墊付職責(zé)的主體；財(cái)務(wù)部是負(fù)責(zé)財(cái)政財(cái)務(wù)管理等工作的部門，與期貨交易中客戶違約保證金墊付無關(guān)；證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，也不是進(jìn)行墊付操作的主體。所以本題選A。"15、作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

D.保證金損失的50％

【答案】：B"

【解析】本題主要考查機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失時(shí)的補(bǔ)償規(guī)則。對(duì)于以機(jī)構(gòu)投資者身份但以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的情況，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)投資者的補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。選項(xiàng)A個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則不適用于本題這種情況；選項(xiàng)C個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D保證金損失的50％并非本題適用的補(bǔ)償規(guī)則。因此，正確答案是B。"16、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國家工商總局

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時(shí)的批準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益等，并不具備批準(zhǔn)期貨交易所解散的權(quán)力，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡稱中國證監(jiān)會(huì)）是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨交易所的設(shè)立、變更和解散等事項(xiàng)，都需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。因此，當(dāng)期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散時(shí)，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章等工作，其職責(zé)范圍不涉及期貨交易所解散的審批，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：國家工商總局國家工商行政管理總局（現(xiàn)為國家市場監(jiān)督管理總局）主要負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等工作，包括登記注冊(cè)各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和從事經(jīng)營活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)，承擔(dān)依法查處取締無照經(jīng)營的責(zé)任等。但對(duì)于期貨交易所解散的批準(zhǔn)并不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的準(zhǔn)則是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：C

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的理解與應(yīng)用。破題點(diǎn)在于分析題干中劉某的行為，并將其與各選項(xiàng)所涉及的準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)比判斷。題干分析劉某作為甲期貨公司從業(yè)人員，在未獲得所在機(jī)構(gòu)同意的情況下，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。這種行為涉及到在本職工作之外與其他組織產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，需要判斷其是否違反相關(guān)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：“不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，題干中并未提及劉某有虛假宣傳、誘騙客戶的行為，所以該選項(xiàng)不符合題意。B選項(xiàng)：“不得以他人名義參與期貨交易”，題干描述的是劉某將客戶介紹給其他公司，并非以他人名義參與期貨交易，因此該選項(xiàng)也不正確。C選項(xiàng)：“除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)”。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司，這一行為可看作是在未獲甲公司同意的情況下，與乙公司產(chǎn)生業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)，極有可能與他在甲公司的職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在的利益沖突，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：“不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金”，題干重點(diǎn)在于劉某私自介紹客戶的行為，而非返還傭金的問題，所以該選項(xiàng)不符合題干情形。綜上，答案選C。18、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列說法正確的是（）。

A.是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

B.如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D.是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會(huì)決定

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失時(shí)的責(zé)任承擔(dān)問題。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定行業(yè)規(guī)范等自律管理工作，并不決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：無論損失大小，只要期貨從業(yè)人員存在執(zhí)業(yè)過錯(cuò)并給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成了損失，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，而不是根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，若因自身過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失，根據(jù)責(zé)任與過錯(cuò)相匹配的原則，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并不直接決定期貨從業(yè)人員是否因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失而承擔(dān)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司總部與擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。20、經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個(gè)

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C"

【解析】經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷是為了科學(xué)、全面地了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況。問卷問題數(shù)量有一定要求，不少于10個(gè)。這是為了保證問卷能夠從多個(gè)維度對(duì)投資者進(jìn)行考查，使評(píng)估結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。若問題數(shù)量過少，可能無法全面獲取投資者的相關(guān)信息，導(dǎo)致評(píng)估不準(zhǔn)確。因此本題正確答案選C。"21、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中各主體的責(zé)任和義務(wù)，結(jié)合題目所給情形對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。分析選項(xiàng)A在期貨交易中，甲作為期貨公司的客戶向期貨公司申請(qǐng)交割，期貨公司與甲之間形成了合同關(guān)系。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割，導(dǎo)致甲未能按計(jì)劃交割并造成一定損失，這屬于期貨公司未履行合同約定的義務(wù)，構(gòu)成違約。根據(jù)《民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，甲有權(quán)要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。所以選項(xiàng)A正確。分析選項(xiàng)B期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易，制定交易規(guī)則等，在本題情形中，甲與期貨公司之間存在合同關(guān)系，未辦理交割是期貨公司的疏忽所致，并非期貨交易所的違約行為，期貨交易所與甲之間不存在直接的合同約定需要承擔(dān)甲交割方面的責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果，一般要求存在侵權(quán)行為、損害后果、侵權(quán)行為與損害后果之間有因果關(guān)系以及行為人主觀過錯(cuò)等要件。本題中期貨公司的行為主要是違反了與甲的合同約定，是合同違約行為，并非典型的侵權(quán)行為。所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D期貨交易所和期貨公司是不同的市場主體，各自承擔(dān)獨(dú)立的責(zé)任。期貨交易所并沒有法律規(guī)定或合同約定需要對(duì)期貨公司的違約行為承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。22、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)按風(fēng)險(xiǎn)承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。23、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題考查公民、法人或者其他組織提出查詢申請(qǐng)后，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的反饋時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，若符合條件且材料齊備，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋，所以本題正確答案是B選項(xiàng)。"24、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，客戶開立期貨賬戶時(shí)，負(fù)責(zé)客戶開戶資料進(jìn)行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的職責(zé)，結(jié)合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心的主要職責(zé)是建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告影響期貨保證金安全的問題和風(fēng)險(xiǎn)等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所的主要職能是提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)，制定并實(shí)施期貨市場交易規(guī)則，組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，并非負(fù)責(zé)審核客戶開戶資料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不承擔(dān)客戶開戶資料審核的具體工作，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨公司根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司作為與客戶直接接觸的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確?？蛻糸_戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性等，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。25、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則是（）

A.除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)題干所描述的劉某行為，結(jié)合各個(gè)選項(xiàng)所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則進(jìn)行分析判斷。題干信息分析劉某作為某期貨公司從業(yè)人員，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，且是因?yàn)橐移谪浌窘o中間人較高返傭。選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：除所在機(jī)構(gòu)以外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。劉某私下將客戶介紹給乙期貨公司這一行為，可能會(huì)使他在乙期貨公司獲取返傭，從而與他在原期貨公司的職務(wù)產(chǎn)生潛在的利益沖突，該行為明顯違反了此項(xiàng)準(zhǔn)則，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：不得以他人名義參與期貨交易。題干中劉某的行為是將客戶介紹給其他期貨公司，并非是以他人名義參與期貨交易，所以該選項(xiàng)與題干行為無關(guān)，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易。題干中并沒有提及劉某有進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶的相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題干行為情況，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：不在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金。題干強(qiáng)調(diào)的是劉某將客戶介紹給乙期貨公司獲取返傭，而不是給介紹人返還傭金，所以該選項(xiàng)與題干行為不符，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。26、在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，在必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

B.事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

C.以個(gè)人名義向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.以個(gè)人名義向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題考查在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員取得從業(yè)資格的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明后，應(yīng)事先通過其所在的機(jī)構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。選項(xiàng)A，符合上述規(guī)定，是正確的做法，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，從業(yè)資格是向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)而非中國證監(jiān)會(huì)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，此類人員申請(qǐng)從業(yè)資格需通過所在機(jī)構(gòu)，不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，既不能以個(gè)人名義申請(qǐng)，也不是向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。27、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達(dá)交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價(jià)值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務(wù)。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標(biāo)準(zhǔn)賬戶名稱，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨結(jié)算賬戶依據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨結(jié)算賬戶是連接客戶與期貨市場結(jié)算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結(jié)算業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨準(zhǔn)備金期貨準(zhǔn)備金主要是期貨交易所或相關(guān)機(jī)構(gòu)為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。28、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.理事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：B

【解析】該題主要考查公司制期貨交易所權(quán)力機(jī)構(gòu)的相關(guān)知識(shí)。公司制期貨交易所采用公司的組織形式，在公司治理結(jié)構(gòu)中，股東大會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)。選項(xiàng)A，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C，董事會(huì)是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議，對(duì)公司的日常經(jīng)營管理進(jìn)行決策和監(jiān)督，它是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，而非權(quán)力機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會(huì)員制期貨交易所由會(huì)員共同出資組建，實(shí)行會(huì)員自治、自律、自我管理，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。而公司制期貨交易所是由股東出資組建，所以其權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)，本題正確答案是B。29、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以()。

A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達(dá)平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)證券公司和期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定來對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。所以當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。因此證券公司不能為客戶提供融資，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。所以證券公司不能代客戶下達(dá)平倉指令，該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以證券公司不能利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。30、期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)情況通知對(duì)象的知識(shí)點(diǎn)。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知期貨保證金監(jiān)控中心。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，期貨交易所的這些特定情況通常并非直接通知中國證監(jiān)會(huì)。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，期貨交易所不會(huì)將這些情況通知它。選項(xiàng)D，期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保證金的存管等業(yè)務(wù)，并不負(fù)責(zé)接收期貨交易所關(guān)于會(huì)員號(hào)變更、分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更等相關(guān)信息。因此，正確答案是C。31、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和限制結(jié)算會(huì)員

【答案】：C

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中可與非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的會(huì)員類型。在實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所中，全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員自身具有一定的實(shí)力與資質(zhì)，能夠?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員提供結(jié)算服務(wù)，幫助非結(jié)算會(huì)員完成交易結(jié)算相關(guān)事務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員在期貨市場中也承擔(dān)著特定的結(jié)算職能，其可以與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議并為其辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。而交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)，不能為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；同時(shí)，并不存在“限制結(jié)算會(huì)員”這一類型。因此，答案選C。32、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，（）。

A.客戶不得開新倉

B.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議

C.期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)

D.視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A：客戶不得開新倉題干中所描述的情況是客戶既未確認(rèn)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容，也未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議，并沒有提及客戶開新倉的限制問題，所以該選項(xiàng)不符合規(guī)定，予以排除。選項(xiàng)B：視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議按照相關(guān)規(guī)定，若客戶在規(guī)定情形下未進(jìn)行確認(rèn)且未提出異議，應(yīng)視為對(duì)報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，而非有異議，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤，排除。選項(xiàng)C：期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn)題干描述的情形下，依據(jù)規(guī)定并非是期貨公司要催促客戶盡快確認(rèn)，而是直接視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，所以該選項(xiàng)不符合要求，排除。選項(xiàng)D：視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定，當(dāng)客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議時(shí)，視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。綜上，正確答案是D選項(xiàng)。33、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.專戶存儲(chǔ)不得挪用

B.可流通的國債不可作為保證金

C.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所收取保證金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：選項(xiàng)A：期貨交易所向會(huì)員收取的保證金應(yīng)專戶存儲(chǔ)，不得挪用。這是為了保證保證金的安全，防止其被不當(dāng)使用，確保保證金能切實(shí)用于擔(dān)保期貨合約的履行等正當(dāng)用途，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：在實(shí)際的期貨交易中，可流通的國債是可以作為保證金的。所以“可流通的國債不可作為保證金”這一表述錯(cuò)誤，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：期貨交易所收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算準(zhǔn)備金是會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金；結(jié)算擔(dān)保金則是由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)等情況的資金，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所收取的保證金的主要用途就是擔(dān)保期貨合約的履行，以確保交易的正常進(jìn)行和市場的穩(wěn)定，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選B。34、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨公司可以暫停繳納()。

A.保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.服務(wù)費(fèi)

D.會(huì)費(fèi)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司在遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力時(shí)可暫停繳納的費(fèi)用。選項(xiàng)A保障基金是為了保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，在期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。當(dāng)期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)批準(zhǔn)是可以暫停繳納保障基金的，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，其目的在于增強(qiáng)公司抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。這部分資金的提取和管理是公司應(yīng)對(duì)日常經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措，即使面臨重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或不可抗力情況，也不能隨意暫停繳納，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C服務(wù)費(fèi)是期貨公司為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用，與期貨公司本身面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況以及是否暫停繳納費(fèi)用并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D會(huì)費(fèi)通常是期貨公司作為行業(yè)協(xié)會(huì)等組織的成員，按照規(guī)定向組織繳納的費(fèi)用，用于支持行業(yè)協(xié)會(huì)開展各項(xiàng)活動(dòng)、維護(hù)行業(yè)秩序等。它與期貨公司在特殊情況下可暫停繳納的費(fèi)用沒有直接對(duì)應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。35、期貨公司董事長.總經(jīng)理.首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。當(dāng)期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)時(shí)，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)。為了保障期貨公司運(yùn)營的規(guī)范性和穩(wěn)定性，對(duì)代為履行職責(zé)的時(shí)間進(jìn)行了嚴(yán)格限制，規(guī)定代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。所以正確答案是B選項(xiàng)。36、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

A.微信提示

B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不匹配的投資者應(yīng)采取的措施。選項(xiàng)A，微信提示具有即時(shí)性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對(duì)較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)告知的作用，所以微信提示不適用于對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的特別告知，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，書面風(fēng)險(xiǎn)提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴(yán)肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機(jī)構(gòu)已履行告知義務(wù)的有效證據(jù)。當(dāng)投資者仍堅(jiān)持購買時(shí)，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務(wù)行為的合規(guī)性，所以對(duì)于產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力的情況，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)提示，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，電話通知雖然能及時(shí)與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準(zhǔn)確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對(duì)特別風(fēng)險(xiǎn)告知需留檔等要求，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準(zhǔn)確表達(dá)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)信息等問題，不能有效替代書面形式對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)的特別提示，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。37、上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會(huì)員李某和客戶王某在2009年8月8日分別買入黃大豆一號(hào)合約50000手和19000手，下列關(guān)于會(huì)員李某和客戶王某的做法正確的是（）

A.會(huì)員李某向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報(bào)告持倉情況

B.會(huì)員李某向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況

C.會(huì)員李某和客戶王某都向上海商品交易所報(bào)告持倉情況

D.會(huì)員李某向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)上海商品交易所對(duì)于持倉報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，來判斷會(huì)員李某和客戶王某應(yīng)向哪個(gè)主體報(bào)告持倉情況。題干信息分析-上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就黃豆一號(hào)合約的持倉限額分別是50000手和20000手。-會(huì)員李某買入黃大豆一號(hào)合約50000手，達(dá)到了交易所對(duì)會(huì)員的持倉限額。-客戶王某買入黃大豆一號(hào)合約19000手，接近了交易所對(duì)客戶的持倉限額。各選項(xiàng)分析A選項(xiàng)：證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的管理工作，會(huì)員和客戶的持倉情況報(bào)告通常不直接向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。客戶王某應(yīng)向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況，而非直接向上海商品交易所報(bào)告。所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：雖然會(huì)員李某應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，但客戶王某在接近持倉限額時(shí)，應(yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，而非僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，會(huì)員應(yīng)向交易所報(bào)告其客戶的相關(guān)信息，客戶也應(yīng)通過期貨公司向交易所報(bào)告。本題中會(huì)員李某達(dá)到了持倉限額，客戶王某接近持倉限額，他們都需要向上海商品交易所報(bào)告持倉情況。所以C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，會(huì)員李某的持倉情況報(bào)告通常不向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?？蛻敉跄硲?yīng)向上海商品交易所報(bào)告持倉情況，不是僅向開戶的期貨公司報(bào)告。所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案是C。38、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，（）可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例違規(guī)時(shí)，有權(quán)責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的主體的判斷。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是對(duì)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門，擁有對(duì)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)和人員管理等方面的監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反規(guī)定時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有職責(zé)和權(quán)力責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、維護(hù)市場秩序等工作，其職能主要集中在交易層面，并不具備責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、從業(yè)人員資格管理等工作，沒有直接責(zé)令期貨公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員的行政權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)政政策制定等宏觀財(cái)政管理工作，與期貨公司經(jīng)理層人員的任用和監(jiān)管無關(guān)，不具備相關(guān)權(quán)力，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。39、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試時(shí)，（）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

A.期貨居間人

B.開戶知識(shí)測試人員

C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.客戶開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨開戶測試時(shí)在測試試卷上簽字的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試的過程中，不同人員有著不同的職責(zé)。-選項(xiàng)A，期貨居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶并收取傭金的自然人或法人，其主要職責(zé)是促成期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶訂立經(jīng)紀(jì)合同，并不負(fù)責(zé)在金融期貨開戶測試試卷上簽字，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B，開戶知識(shí)測試人員負(fù)責(zé)對(duì)投資者進(jìn)行知識(shí)測試，他們需要確保測試過程的規(guī)范性和準(zhǔn)確性，并且和投資者一起在測試試卷上簽字，以確認(rèn)測試的真實(shí)性和有效性，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C，營業(yè)部負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)營業(yè)部的整體管理和運(yùn)營工作，一般不直接參與金融期貨開戶測試簽字環(huán)節(jié)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D，客戶開發(fā)人員的主要任務(wù)是開發(fā)潛在客戶，將客戶引入公司，對(duì)于測試試卷簽字并非其職責(zé)所在，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。40、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時(shí)，對(duì)于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項(xiàng)C，賠償額不超過損失的30％與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對(duì)應(yīng)比例不符，因此排除。選項(xiàng)D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。41、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責(zé)任公司

B.個(gè)人獨(dú)資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所采用的組織形式。公司制期貨交易所是指以股份有限公司形式設(shè)立的期貨交易所，這種組織形式具有明確的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度特征，能更好地適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和期貨交易的需求。選項(xiàng)A，有限責(zé)任公司通常由五十個(gè)以下的股東出資設(shè)立，每個(gè)股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)全部責(zé)任，它與公司制期貨交易所的組織形式不同。選項(xiàng)B，個(gè)人獨(dú)資公司是由一個(gè)自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實(shí)體，顯然不符合公司制期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)C，合伙制公司是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資經(jīng)營、共負(fù)盈虧、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)組織形式，也不是公司制期貨交易所采用的組織形式。而選項(xiàng)D股份有限公司是指公司資本為股份所組成，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人，公司制期貨交易所大多采用這種組織形式。所以本題正確答案是D。42、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.1

B.2

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)配備具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。選項(xiàng)A的1名不符合公司總部人員數(shù)量要求；選項(xiàng)B的2名通常是擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所需人員數(shù)量，并非公司總部至少配備數(shù)量；選項(xiàng)D的6名超出了公司總部至少配備的規(guī)定數(shù)量。所以本題正確答案是C。43、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。

A.全國人民代表大會(huì)

B.全國人大常委會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，全國人民代表大會(huì)是我國的最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)，其主要行使立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)等重要職權(quán)。它的職能主要集中在國家重大事項(xiàng)的決策、重要法律的制定以及選舉國家重要領(lǐng)導(dǎo)人員等方面，并不負(fù)責(zé)期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，全國人大常委會(huì)是全國人民代表大會(huì)的常設(shè)機(jī)關(guān)，在全國人民代表大會(huì)閉會(huì)期間，行使全國人民代表大會(huì)的部分職權(quán)，如解釋憲法和法律、審查和批準(zhǔn)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃等，同樣也不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免工作，因此該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)包括對(duì)期貨交易所等市場主體的管理和監(jiān)督。期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，其負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免是合理且符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等工作，它并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。44、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本題考查境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的罰款規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。45、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項(xiàng)主體的職責(zé)來判斷有權(quán)指定交割倉庫的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權(quán)限，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項(xiàng)正確。綜上，有權(quán)指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。46、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的處理方式。選項(xiàng)A，給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款，在相關(guān)規(guī)定中，對(duì)于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況，并沒有給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款這種處罰措施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，相關(guān)規(guī)定里并不要求雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)，因此該選項(xiàng)不符合規(guī)定。選項(xiàng)C，當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其退還多收取的手續(xù)費(fèi)，這符合相關(guān)法規(guī)的要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫，正確的處理是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)給相關(guān)對(duì)象，而非上繳國庫，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。47、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易

C.代股東下達(dá)交易指令

D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)代股東接收交易密碼是不符合規(guī)定的行為。交易密碼是保障股東交易安全和隱私的重要信息，證券公司代股東接收交易密碼可能會(huì)導(dǎo)致股東信息泄露，增加交易風(fēng)險(xiǎn)，也違背了保護(hù)客戶信息安全的原則，因此該做法不正確。B選項(xiàng)利用客戶的交易偏好進(jìn)行交易這種行為侵犯了客戶對(duì)自身交易的自主決策權(quán)。每個(gè)客戶的交易偏好是基于自身的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素形成的，證券公司未經(jīng)客戶同意利用其交易偏好進(jìn)行交易，是對(duì)客戶權(quán)益的不尊重，這種做法不合法也不合理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)代股東下達(dá)交易指令同樣是違規(guī)操作。交易指令應(yīng)該由股東根據(jù)自己的意愿獨(dú)立下達(dá)，證券公司代股東下達(dá)交易指令可能會(huì)使股東失去對(duì)交易的控制權(quán)，從而面臨不必要的交易風(fēng)險(xiǎn)，不符合相關(guān)交易規(guī)定，該選項(xiàng)也不正確。D選項(xiàng)按規(guī)定履行信息披露義務(wù)是證券公司在介紹其控股股東參與期貨交易時(shí)應(yīng)盡的責(zé)任。信息披露能夠保證市場的透明度和公正性，使投資者可以充分了解相關(guān)情況，做出合理的決策。所以該做法正確。綜上，本題的正確答案是D。48、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A.1個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司向公司董事會(huì)提交說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)具體情況書面報(bào)告的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)半年向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。所以本題答案選C。A選項(xiàng)1個(gè)月、B選項(xiàng)三個(gè)月、D選項(xiàng)一年均不符合規(guī)定的時(shí)間要求。49、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)推薦人虛假陳述相關(guān)處罰規(guī)定的時(shí)間記憶。根據(jù)規(guī)定，當(dāng)推薦人簽署的意見有虛假陳述時(shí)，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以正確答案是A選項(xiàng)。"50、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的（）。

A.持倉制度

B.交易制度

C.限倉制度

D.保證金制度

【答案】：C

【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員應(yīng)建立并執(zhí)行的制度。選項(xiàng)A，持倉制度主要是對(duì)期貨持倉相關(guān)的規(guī)定，如持倉限額、持倉報(bào)告等，但它并非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所規(guī)定對(duì)非結(jié)算會(huì)員重點(diǎn)建立和執(zhí)行的核心制度，故A項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，交易制度是期貨交易過程中的一系列規(guī)則和流程，涵蓋面較為寬泛，并非專門針對(duì)全面結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員的特定制度，所以B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，限倉制度是期貨交易所為了防止市場操縱和風(fēng)險(xiǎn)過度集中，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司按照期貨交易所的規(guī)定，需要建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度，以控制市場風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場秩序，該項(xiàng)符合要求。選項(xiàng)D，保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價(jià)值的一定比例（通常為5%-15%）繳納資金，作為其履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保。雖然保證金制度也是期貨交易的重要制度，但本題強(qiáng)調(diào)的是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員建立并執(zhí)行的特定制度，限倉制度更符合題意，所以D項(xiàng)不準(zhǔn)確。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，應(yīng)受的處罰是（）。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

B.對(duì)其他直接負(fù)責(zé)人員處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金

C.對(duì)單位判處罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可證應(yīng)受的處罰?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，對(duì)于單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可證這種違法行為，在處罰上遵循雙罰制原則，即既對(duì)單位進(jìn)行處罰，也對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。選項(xiàng)A：直接負(fù)責(zé)的主管人員在這類違法活動(dòng)中負(fù)有重要責(zé)任，對(duì)于他們處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金，此處罰規(guī)定符合法律對(duì)于此類違法犯罪行為責(zé)任人員的懲處要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：其他直接負(fù)責(zé)人員也參與到了違法活動(dòng)中，同樣對(duì)其處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下的罰金，這也是合理的責(zé)任追究方式，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：單位作為實(shí)施違法行為的主體，對(duì)單位判處罰金是雙罰制的一部分，是法律規(guī)定對(duì)違法單位的必要懲戒，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：當(dāng)情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，表明違法行為的危害程度和社會(huì)影響更大，此時(shí)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下的罰金，體現(xiàn)了罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ABCD。2、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利息

D.期待利益的損失

【答案】：ABC

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶交易指令入市交易時(shí)，賠償損失的范圍。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。選項(xiàng)A，交易手續(xù)費(fèi)是客戶在進(jìn)行交易過程中實(shí)際支出的費(fèi)用，由于經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按指令入市交易導(dǎo)致客戶產(chǎn)生該費(fèi)用損失，所以交易手續(xù)費(fèi)應(yīng)包含在賠償范圍內(nèi)。選項(xiàng)B，稅金也是客戶在交易環(huán)節(jié)產(chǎn)生的實(shí)際成本，經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為使客戶遭受了這部分損失，因此稅金也屬于賠償范圍。選項(xiàng)C，客戶的保證金被占用期間會(huì)產(chǎn)生利息損失，這是因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不當(dāng)行為給客戶帶來的直接損失，所以利息同樣要進(jìn)行賠償。選項(xiàng)D，期待利益的損失具有不確定性，難以準(zhǔn)確衡量和界定，通常不納入該類賠償損失的范圍。綜上，賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金和利息，答案選ABC。3、期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

D.利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠實(shí)信用原則，會(huì)使客戶在基于錯(cuò)誤信息的情況下做出決策，損害客戶的合法權(quán)益，破壞了市場的公平公正秩序，因此是期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)明確禁止的行為。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這是不合理且不被允許的。金融市場存在不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，任何投資都無法絕對(duì)保證本金不受損失或取得最低收益。這種承諾容易誤導(dǎo)客戶，使其對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)知，一旦無法兌現(xiàn)承諾，會(huì)引發(fā)一系列問題。所以該行為是被禁止的，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易，這屬于為了自身利益而損害客戶利益的行為。不必要的交易不僅會(huì)增加客戶的交易成本，還可能使客戶面臨不必要的風(fēng)險(xiǎn)，違背了從業(yè)人員對(duì)客戶應(yīng)盡的忠實(shí)和勤勉義務(wù)。因此，這種行為也是期貨公司及其從業(yè)人員在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)禁止的，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送，這嚴(yán)重?fù)p害了客戶的資產(chǎn)安全和合法權(quán)益?？蛻魧①Y產(chǎn)交給期貨公司及其從業(yè)人員進(jìn)行管理，是基于信任，而從業(yè)人員應(yīng)將客戶利益放在首位。進(jìn)行利益輸送的行為違背了這一原則，破壞了市場的正常秩序，是明確禁止的行為。所以選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所描述的行為均為期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，本題答案選ABCD。4、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。

A.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，需調(diào)整其有關(guān)方案

B.公司設(shè)立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格

【答案】：AC

【解析】本題主要考查擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司不得從事期貨自營業(yè)務(wù)。而該擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍中包含期貨自營業(yè)務(wù)，這不符合規(guī)定，所以需要調(diào)整其有關(guān)方案，A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要滿足一定的條件并經(jīng)過相關(guān)的審批程序，并非公司設(shè)立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后按照規(guī)定申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，只有獲得相應(yīng)資格后才能開展該業(yè)務(wù)，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立時(shí)就一并申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍，并非在公司成立后再申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的期貨從業(yè)人員自律管理辦法有（）。

A.從業(yè)資格考試

B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C.紀(jì)律懲戒

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)E

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A從業(yè)資格考試是規(guī)范期貨從業(yè)人員準(zhǔn)入的重要環(huán)節(jié)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂從業(yè)資格考試的相關(guān)自律管理辦法，能夠確保從業(yè)資格考試的科學(xué)性、公正性和規(guī)范性，保障進(jìn)入期貨行業(yè)的人員具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和素質(zhì)。該辦法需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，以保證其符合監(jiān)管要求和行業(yè)整體發(fā)展需要，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為規(guī)范和道德要求。制訂統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，有利于引導(dǎo)期貨從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)期貨市場的正常秩序。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制訂此準(zhǔn)則并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，故選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C紀(jì)律懲戒是對(duì)違反自律規(guī)則和相關(guān)規(guī)定的期貨從業(yè)人員進(jìn)行處罰的制度安排。通過明確紀(jì)律懲戒的標(biāo)準(zhǔn)和程序，能夠增強(qiáng)自律管理的威懾力，促使從業(yè)人員自覺遵守行業(yè)規(guī)范。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂紀(jì)律懲戒的自律管理辦法并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，以確保懲戒措施的合理、合法和有效，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是提升期貨從業(yè)人員專業(yè)技能和綜合素質(zhì)的重要手段。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，從業(yè)人員需要持續(xù)學(xué)習(xí)和更新知識(shí)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的自律管理辦法，有助于規(guī)范培訓(xùn)內(nèi)容、方式和要求，提高培訓(xùn)質(zhì)量。該辦法同樣需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是ABCD。6、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

A.變更住所申請(qǐng)書

B.客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告

C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明

【答案】：ABD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司變更住所所需提交申請(qǐng)材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：變更住所申請(qǐng)書變更住所申請(qǐng)書是向相關(guān)部門表明期貨公司有變更住所這一意向和申請(qǐng)行為的重要文件，是申請(qǐng)變更住所流程中必不可少的基本材料，所以期貨公司變更住所應(yīng)當(dāng)提交變更住所申請(qǐng)書，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告期貨公司的客戶資產(chǎn)處理情況至關(guān)重要，在變更住所時(shí)，提交客戶資產(chǎn)處理情況報(bào)告能夠讓監(jiān)管部門等了解客戶資產(chǎn)是否得到妥善安排，以保障客戶資產(chǎn)的安全，維護(hù)金融市場的穩(wěn)定和客戶的合法權(quán)益，因此是應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：變更住所的詳細(xì)計(jì)劃雖然變更住所的詳細(xì)計(jì)劃可能有助于期貨公司自身有序推進(jìn)變更工作，但它并非是規(guī)定中要求必須提交的申請(qǐng)材料，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明能證明期貨公司對(duì)新住所擁有合法的使用資格，相關(guān)消防檢驗(yàn)合格證明則關(guān)系到新住所的安全性，是保障公司運(yùn)營安全和人員生命財(cái)產(chǎn)安全的重要依據(jù)，是應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選ABD。7、期貨公司申請(qǐng)（）境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。

A.設(shè)立

B.收購

C.參股

D.參觀

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司在涉及境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)相關(guān)行為時(shí)的手續(xù)辦理規(guī)定。選項(xiàng)A：設(shè)立期貨公司設(shè)立境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)是開展境外業(yè)務(wù)布局的一種重要方式。當(dāng)期貨公司設(shè)立境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，會(huì)涉及到資金的跨境流動(dòng)、外匯賬戶的開立等外匯管理方面的事宜，所以需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收購期貨公司收購境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，意味著要支付相應(yīng)的資金來獲取境外機(jī)構(gòu)的股權(quán)或資產(chǎn)，這必然涉及到外匯的交易和資金的跨境轉(zhuǎn)移。為了規(guī)范外匯市場秩序，保障國家外匯資金的合理流動(dòng)和安全，就需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：參股期貨公司參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，同樣會(huì)有資金投入到境外，形成對(duì)外投資。在這個(gè)過程中，涉及到外匯的兌換、匯出等操作，這些都在外匯管理的范疇之內(nèi)，因此必須按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：參觀參觀境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)只是一種了解和考察的行為，不涉及資金的跨境流動(dòng)、外匯交易等外匯管理相關(guān)的實(shí)質(zhì)操作，所以不需要按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是ABC。8、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣1500元買進(jìn)了10手，則（）。

A.超出的5000元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的5000元部分由高某承擔(dān)

C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

【答案】：AD

【解析】本題考查期貨公司違背客戶交易指令的法律后果，可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，若交易價(jià)格超出客戶指令限定的范圍，超出部分的損失應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。在本題中，客戶高某下達(dá)的指令是以人民幣1000元的價(jià)格買進(jìn)10手大豆合約，但A公司以1500元買進(jìn)，每手超出了500元，10手則超出了5000元。所以，超出的5000元部分應(yīng)由A公司承擔(dān)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B由于是期貨公司違背了客戶指令導(dǎo)致價(jià)格超出限定范圍，責(zé)任在于期貨公司，并非客戶高某的原因。因此，超出的5000元部分不應(yīng)由高某承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如前文所述，此次價(jià)格超出限定范圍是A公司違背指令造成的，責(zé)任明確在于A公司，并非由A公司和高某共同承擔(dān)超出部分的費(fèi)用。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D因?yàn)锳公司沒有按照高某下達(dá)的指令進(jìn)行交易，屬于違約行為。在此情況下，高某有權(quán)拒絕接受該交易結(jié)果，而由此產(chǎn)生的交易結(jié)果應(yīng)由違約的A公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題的正確答案是AD。9、在期貨市場客戶開戶管理中，對(duì)于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保（）對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.客戶姓名或者名稱

B.特殊單位客戶

C.分戶管理資產(chǎn)

D.期貨結(jié)算賬戶

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨市場客戶開戶管理中特殊單位客戶實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)確保的對(duì)應(yīng)關(guān)系。在期貨市場客戶開戶管理里，對(duì)于特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)需遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則。特殊單位客戶在開戶及管理過程中，要保證特殊單位客戶本身、其分戶管理資產(chǎn)以及期貨結(jié)算賬戶之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。選項(xiàng)B“特殊單位客戶”是主體，明確身份信息的準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)是實(shí)名制管理的基礎(chǔ)；選項(xiàng)C“分戶管理資產(chǎn)”，特殊單位客戶可能存在多個(gè)分戶管理資產(chǎn)的情況，需要確保其與特殊單位客戶的準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)，以保障資產(chǎn)的安全和規(guī)范管理；選項(xiàng)D“期貨結(jié)算賬戶”是資金往來和結(jié)算的重要賬戶，保證其與特殊單位客戶的準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)，能有效防范資金風(fēng)險(xiǎn)和保障交易的正常進(jìn)行。而選項(xiàng)A“客戶姓名或者名稱”，對(duì)于特殊單位客戶而言，僅關(guān)注姓名或名稱過于片面，不能完整涵蓋實(shí)名制管理應(yīng)確保準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)的核心內(nèi)容。所以本題正確答案為BCD。10、期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括（）。

A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

D.向市場發(fā)布持倉量信息

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)警示制度的相關(guān)內(nèi)容來逐一分析選項(xiàng)。選項(xiàng)A要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況是期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度的重要手段之一。通過要求會(huì)員和客戶報(bào)告其交易情況、持倉情況、資金狀況等信息，期貨交易所可以及時(shí)了解市場參與者的風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B談話提醒也是風(fēng)險(xiǎn)警示制度的常見方式。當(dāng)期貨交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，會(huì)通過談話提醒的方式，向相關(guān)人員指出問題，提示其注意風(fēng)險(xiǎn)，督促其采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函同樣屬于風(fēng)險(xiǎn)警示制度的范疇。期貨交易所會(huì)根據(jù)市場行情、風(fēng)險(xiǎn)狀況等因素，向市場參與者發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函，提醒市場參與者關(guān)注市場風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎進(jìn)行交易。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D向市場發(fā)布持倉量信息是期貨交易所進(jìn)行市場信息披露的一種常規(guī)操作，其目的主要是增強(qiáng)市場透明度，讓市場參與者更好地了解市場的供求狀況和多空力量對(duì)比，并非是風(fēng)險(xiǎn)警示制度的內(nèi)容。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是ABC。11、會(huì)員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)（）。

A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議

C.理事會(huì)認(rèn)為必要

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析來判斷是否屬于應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形。A選項(xiàng)當(dāng)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3