設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別與控制管理制度一、總則（一）目的為有效識別設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險，采取科學(xué)合理的控制措施，確保設(shè)備設(shè)施安全、穩(wěn)定、可靠運行，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常開展，預(yù)防和減少事故的發(fā)生，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險識別與控制管理工作，包括但不限于生產(chǎn)設(shè)備、動力設(shè)備、運輸設(shè)備、檢測設(shè)備、辦公設(shè)備等。（三）基本原則1.全面性原則：對企業(yè)內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施進(jìn)行全面的風(fēng)險識別，涵蓋設(shè)備的規(guī)劃、設(shè)計、采購、安裝、使用、維護(hù)、改造、報廢等全生命周期的各個階段。2.科學(xué)性原則：運用科學(xué)的方法和工具進(jìn)行風(fēng)險識別與評估，確保風(fēng)險識別的準(zhǔn)確性和可靠性。3.預(yù)防性原則：以預(yù)防為主，通過風(fēng)險識別和評估，提前采取有效的控制措施，消除或降低設(shè)備設(shè)施風(fēng)險。4.動態(tài)性原則：設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險狀況會隨著時間、環(huán)境、使用條件等因素的變化而變化，因此風(fēng)險識別與控制工作應(yīng)保持動態(tài)管理，及時更新風(fēng)險信息和控制措施。二、職責(zé)分工（一）安全管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善，并監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。2.組織開展設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別與評估工作，建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。3.審核各部門制定的設(shè)備設(shè)施風(fēng)險控制措施，并監(jiān)督其實施情況。4.定期對設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別與控制工作進(jìn)行總結(jié)和分析，提出改進(jìn)建議。（二）設(shè)備管理部門1.負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施的日常管理工作，包括設(shè)備的采購、安裝、調(diào)試、維護(hù)、保養(yǎng)、改造等。2.組織設(shè)備操作人員進(jìn)行設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別與控制培訓(xùn)，提高操作人員的風(fēng)險意識和操作技能。3.制定設(shè)備設(shè)施的操作規(guī)程和維護(hù)保養(yǎng)計劃，并監(jiān)督操作人員嚴(yán)格按照規(guī)程和計劃進(jìn)行操作和維護(hù)。4.定期對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢查和檢測，及時發(fā)現(xiàn)和處理設(shè)備設(shè)施存在的隱患和問題。（三）各使用部門1.負(fù)責(zé)本部門設(shè)備設(shè)施的使用和管理工作，確保設(shè)備設(shè)施的正常運行。2.組織本部門員工進(jìn)行設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別與控制培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險意識和應(yīng)急處置能力。3.按照設(shè)備設(shè)施的操作規(guī)程和維護(hù)保養(yǎng)計劃，正確使用和維護(hù)設(shè)備設(shè)施，及時發(fā)現(xiàn)和報告設(shè)備設(shè)施存在的異常情況。4.配合安全管理部門和設(shè)備管理部門開展設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別與評估工作，落實風(fēng)險控制措施。三、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別（一）風(fēng)險識別方法1.安全檢查表法：根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和經(jīng)驗，編制設(shè)備設(shè)施安全檢查表，對設(shè)備設(shè)施的各個方面進(jìn)行檢查，識別潛在的風(fēng)險。2.故障類型及影響分析法（FMEA）：通過分析設(shè)備設(shè)施可能出現(xiàn)的故障類型及其對系統(tǒng)功能的影響，識別潛在的風(fēng)險。3.危險與可操作性研究法（HAZOP）：對設(shè)備設(shè)施的工藝過程進(jìn)行系統(tǒng)的審查，分析可能出現(xiàn)的偏差及其原因和后果，識別潛在的風(fēng)險。4.事件樹分析法（ETA）：從設(shè)備設(shè)施可能發(fā)生的初始事件開始，分析事件可能的發(fā)展過程和結(jié)果，識別潛在的風(fēng)險。5.故障樹分析法（FTA）：從設(shè)備設(shè)施可能發(fā)生的事故或故障出發(fā)，分析導(dǎo)致事故或故障發(fā)生的各種原因和條件，識別潛在的風(fēng)險。（二）風(fēng)險識別范圍1.設(shè)備設(shè)施自身風(fēng)險：包括設(shè)備的結(jié)構(gòu)設(shè)計、材質(zhì)選擇、制造質(zhì)量、安裝調(diào)試等方面存在的缺陷和隱患，可能導(dǎo)致設(shè)備故障、損壞、泄漏、爆炸等事故。2.運行環(huán)境風(fēng)險：包括設(shè)備設(shè)施所處的自然環(huán)境、工作場所環(huán)境、周邊環(huán)境等方面存在的風(fēng)險，如地震、洪水、雷擊、高溫、潮濕、腐蝕、噪音、粉塵等，可能影響設(shè)備設(shè)施的正常運行和使用壽命。3.操作使用風(fēng)險：包括設(shè)備設(shè)施操作人員的操作技能、操作習(xí)慣、安全意識等方面存在的風(fēng)險，如誤操作、違規(guī)操作、操作不當(dāng)?shù)龋赡軐?dǎo)致設(shè)備故障、損壞、事故等。4.維護(hù)保養(yǎng)風(fēng)險：包括設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)計劃的制定和執(zhí)行情況、維護(hù)保養(yǎng)人員的技能水平、維護(hù)保養(yǎng)工具和材料的質(zhì)量等方面存在的風(fēng)險，如維護(hù)保養(yǎng)不及時、維護(hù)保養(yǎng)不到位、維護(hù)保養(yǎng)方法不當(dāng)?shù)龋赡軐?dǎo)致設(shè)備設(shè)施的性能下降、壽命縮短、故障頻發(fā)等。5.應(yīng)急管理風(fēng)險：包括設(shè)備設(shè)施應(yīng)急預(yù)案的制定和演練情況、應(yīng)急救援設(shè)備和物資的配備和管理情況、應(yīng)急救援人員的培訓(xùn)和能力等方面存在的風(fēng)險，如應(yīng)急預(yù)案不完善、應(yīng)急救援設(shè)備和物資不足、應(yīng)急救援人員能力不強等，可能導(dǎo)致事故擴(kuò)大、損失加重等。（三）風(fēng)險識別流程1.成立風(fēng)險識別小組：由安全管理部門、設(shè)備管理部門、各使用部門等相關(guān)人員組成風(fēng)險識別小組，明確小組成員的職責(zé)和分工。2.收集相關(guān)資料：收集設(shè)備設(shè)施的設(shè)計圖紙、技術(shù)文件、操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)記錄、事故案例等相關(guān)資料，為風(fēng)險識別提供依據(jù)。3.開展現(xiàn)場檢查：風(fēng)險識別小組對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場檢查，了解設(shè)備設(shè)施的運行狀況、使用環(huán)境、維護(hù)保養(yǎng)情況等，識別潛在的風(fēng)險。4.進(jìn)行風(fēng)險分析：風(fēng)險識別小組運用風(fēng)險識別方法，對收集到的資料和現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，確定設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險及其可能導(dǎo)致的后果。5.編制風(fēng)險識別報告：風(fēng)險識別小組根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，編制設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別報告，報告內(nèi)容包括風(fēng)險識別的目的、范圍、方法、結(jié)果等。四、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評估（一）風(fēng)險評估方法1.風(fēng)險矩陣法：根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度，將風(fēng)險分為不同的等級，確定風(fēng)險的優(yōu)先級。2.作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）：通過對作業(yè)條件的危險性進(jìn)行評價，確定風(fēng)險的大小。3.定量風(fēng)險評估法：運用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法，對風(fēng)險進(jìn)行定量分析，計算風(fēng)險發(fā)生的概率和后果的嚴(yán)重程度，確定風(fēng)險的大小。（二）風(fēng)險評估流程1.確定評估指標(biāo)：根據(jù)設(shè)備設(shè)施的特點和風(fēng)險識別結(jié)果，確定風(fēng)險評估的指標(biāo)，如風(fēng)險發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重程度、風(fēng)險的可控性等。2.進(jìn)行風(fēng)險量化：運用風(fēng)險評估方法，對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進(jìn)行量化分析，確定風(fēng)險的大小。3.劃分風(fēng)險等級：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，將設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險劃分為不同的等級，如重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險。4.編制風(fēng)險評估報告：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，編制設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評估報告，報告內(nèi)容包括風(fēng)險評估的目的、范圍、方法、結(jié)果等。（三）風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)用1.確定風(fēng)險控制措施：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險的控制措施，對于重大風(fēng)險和較大風(fēng)險，應(yīng)采取立即整改、停產(chǎn)整頓等措施；對于一般風(fēng)險和低風(fēng)險，應(yīng)采取加強管理、定期檢查等措施。2.制定設(shè)備設(shè)施管理策略：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定設(shè)備設(shè)施的管理策略，如設(shè)備的更新改造計劃、維護(hù)保養(yǎng)計劃、安全培訓(xùn)計劃等。3.為決策提供依據(jù)：風(fēng)險評估結(jié)果可以為企業(yè)的決策提供依據(jù)，如設(shè)備的采購、投資、改造等決策，應(yīng)充分考慮設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險狀況。五、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險控制（一）風(fēng)險控制原則1.消除風(fēng)險：盡可能消除設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險，從根本上杜絕事故的發(fā)生。2.降低風(fēng)險：對于無法消除的風(fēng)險，應(yīng)采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度。3.轉(zhuǎn)移風(fēng)險：對于一些無法控制的風(fēng)險，可以通過購買保險、簽訂合同等方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他方。4.接受風(fēng)險：對于一些風(fēng)險發(fā)生的可能性較小、后果的嚴(yán)重程度較低的風(fēng)險，可以采取接受風(fēng)險的方式，但應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對可能發(fā)生的事故。（二）風(fēng)險控制措施1.工程技術(shù)措施：通過改進(jìn)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、制造、安裝等方面的技術(shù)，消除或降低設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險。如采用本質(zhì)安全型設(shè)備、設(shè)置安全防護(hù)裝置、安裝監(jiān)測報警系統(tǒng)等。2.管理措施：通過建立健全設(shè)備設(shè)施管理制度，加強設(shè)備設(shè)施的日常管理，消除或降低設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險。如制定操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)計劃、安全培訓(xùn)計劃等，加強對設(shè)備設(shè)施操作人員的管理和監(jiān)督。3.教育措施：通過開展設(shè)備設(shè)施安全培訓(xùn)教育，提高設(shè)備設(shè)施操作人員的安全意識和操作技能，消除或降低設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險。如定期組織安全培訓(xùn)、開展安全宣傳教育活動等。4.應(yīng)急措施：通過制定設(shè)備設(shè)施應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急救援設(shè)備和物資，組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對設(shè)備設(shè)施事故的能力，減少事故損失。如制定火災(zāi)、爆炸、泄漏等事故應(yīng)急預(yù)案，配備滅火器、消防栓、應(yīng)急照明等應(yīng)急救援設(shè)備和物資，定期組織應(yīng)急演練。（三）風(fēng)險控制實施與監(jiān)督1.制定風(fēng)險控制方案：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和風(fēng)險控制原則，制定設(shè)備設(shè)施風(fēng)險控制方案，明確風(fēng)險控制的目標(biāo)、措施、責(zé)任人和時間節(jié)點。2.組織實施風(fēng)險控制措施：各部門按照風(fēng)險控制方案的要求，組織實施風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險控制措施的有效落實。3.監(jiān)督檢查風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況：安全管理部門和設(shè)備管理部門定期對風(fēng)險控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險控制措施執(zhí)行過程中存在的問題。4.對風(fēng)險控制效果進(jìn)行評估：定期對風(fēng)險控制效果進(jìn)行評估，根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險控制措施的有效性和適應(yīng)性。六、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險信息管理（一）風(fēng)險信息收集1.各部門應(yīng)及時收集設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險信息，包括風(fēng)險識別報告、風(fēng)險評估報告、風(fēng)險控制方案、事故案例等。2.安全管理部門應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險信息收集渠道，定期收集各部門的風(fēng)險信息，并進(jìn)行整理和分析。（二）風(fēng)險信息更新1.當(dāng)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計、制造、安裝、使用、維護(hù)、改造等情況發(fā)生變化時，各部門應(yīng)及時更新設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險信息。2.安全管理部門應(yīng)定期對設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險信息進(jìn)行更新，確保風(fēng)險信息的準(zhǔn)確性和及時性。（三）風(fēng)險信息共享1.安全管理部門應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險信息共享平臺，將設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險信息及時發(fā)布給各部門，實現(xiàn)風(fēng)險信息的共享。2.各部門應(yīng)充分利用風(fēng)險信息共享平臺，及時了解設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險狀況，采取有效的風(fēng)險控制措施。七、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)內(nèi)容1.設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別與控制的基本知識和方法。2.設(shè)備設(shè)施的操作規(guī)程和維護(hù)保養(yǎng)知識。3.設(shè)備設(shè)施事故案例分析和應(yīng)急處置技能。（二）培訓(xùn)方式1.集中授課：組織員工進(jìn)行集中培訓(xùn)，由專業(yè)人員進(jìn)行授課。2.現(xiàn)場培訓(xùn)：在設(shè)備設(shè)施現(xiàn)場進(jìn)行培訓(xùn)，讓員工直觀地了解設(shè)備設(shè)施的操作和維護(hù)方法。3.在線學(xué)習(xí)：通過網(wǎng)絡(luò)平臺提供在線學(xué)習(xí)課程，讓員工可以隨時隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。（三）培訓(xùn)計劃1.安全管理部門應(yīng)制定設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別與控制培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)的對象、內(nèi)容、方式、時間和地點等。2.各部門應(yīng)按照培訓(xùn)計劃的要求，組織本部門員工參加培訓(xùn)，確保培訓(xùn)的效果。八、應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.安全管理部門應(yīng)組織制定設(shè)備設(shè)施應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急救援的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)程序、應(yīng)急救援措施等。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)根據(jù)設(shè)備設(shè)施的特點和風(fēng)險狀況進(jìn)行制定，具有針對性和可操作性。（二）應(yīng)急演練1.各部門應(yīng)定期組織開展設(shè)備設(shè)施應(yīng)急演練，檢驗應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高應(yīng)急救援人員的應(yīng)急處置能力。2.應(yīng)急演練應(yīng)包括實戰(zhàn)演練、桌面演練等多種形式，演練內(nèi)容應(yīng)涵蓋火災(zāi)、爆炸、泄漏、觸電等常見事故類型。（三）應(yīng)急物資和設(shè)備管理1.各部門應(yīng)配備必要的應(yīng)急物資和設(shè)備，如滅火器、消防栓、應(yīng)急照明、急救藥品等，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保應(yīng)急物資和設(shè)備的完好有效。2.安全管理部門應(yīng)建立應(yīng)急物資和設(shè)備臺賬，對應(yīng)急物資和設(shè)備的采購、發(fā)放、使用、維護(hù)等情況進(jìn)行記錄和管理。九、持續(xù)改進(jìn)（一）定期評審1.安全管理部門應(yīng)定期組織對設(shè)備設(shè)施風(fēng)險識別與控制管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行評審，評估制度的