建設(shè)工程項(xiàng)目協(xié)議管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防備

主講人：廣東廣和律師事務(wù)所李棟梁律師文景志律師（2023年4月27日星期五）

第一章加強(qiáng)建設(shè)工程協(xié)議管理的重要意義

建設(shè)工程項(xiàng)目包括了籌劃、勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、竣工驗(yàn)收、審計(jì)及后評(píng)

估等過程。項(xiàng)目管理是指運(yùn)用系統(tǒng)的理論和措施，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、組織、指

揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活動(dòng)。項(xiàng)目管理是一項(xiàng)復(fù)雜、全面H勺系統(tǒng)工程，在項(xiàng)

目管理中，協(xié)議管理是其中的一種重要構(gòu)成部分。

在項(xiàng)目協(xié)議管理過程中，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)制定合理、有效口勺協(xié)議管理流程，有利

理清協(xié)議管理的思緒，明確各類協(xié)議主體的責(zé)任和義務(wù)，加強(qiáng)項(xiàng)目溝通和協(xié)調(diào)，

減少協(xié)議糾紛日勺發(fā)生。通過加強(qiáng)項(xiàng)目合同管理，制定和實(shí)行協(xié)議管理制度，有

助于規(guī)范、約束項(xiàng)目建設(shè)行為，協(xié)助建設(shè)單位維護(hù)自身合法權(quán)益、防控法律風(fēng)

險(xiǎn)，增進(jìn)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)目的。

第二章項(xiàng)目協(xié)議管理范圍

一、土地類協(xié)議建設(shè)工程項(xiàng)目波及的土地類協(xié)議有如下幾種：1、國(guó)有土地使

用權(quán)出讓協(xié)議；2、臨時(shí)用地協(xié)議；3、地役權(quán)協(xié)議；4、拆遷賠償協(xié)議。

二、建設(shè)工程類協(xié)議1、勘察協(xié)議：是發(fā)包人支付勘察費(fèi)用，承包人交付地質(zhì)、

地勘、測(cè)繪、水文資料的協(xié)議?？辈靺f(xié)議，具有技術(shù)協(xié)議和委托協(xié)議的雙重屬

性，是發(fā)包人委托具有勘察資質(zhì)承包人，以完畢一定技術(shù)含量的勘察資料為標(biāo)

H勺的協(xié)議。

2、設(shè)計(jì)協(xié)議：是發(fā)包人支付設(shè)計(jì)費(fèi)，承包人交付設(shè)計(jì)資料和圖紙的協(xié)議。由于

設(shè)計(jì)可以細(xì)分概念設(shè)計(jì)、總體設(shè)計(jì)、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等，設(shè)

計(jì)協(xié)議可以深入以設(shè)計(jì)內(nèi)容為標(biāo)歐I進(jìn)行分類。設(shè)計(jì)協(xié)議也同樣具有技術(shù)協(xié)議和

委托協(xié)議雙重屬性。

3、施工協(xié)議：是發(fā)包人支付工程款，承包人完成施工任務(wù)H勺協(xié)議。施工可以分

為場(chǎng)平（土石方開挖、回填、強(qiáng)夯）、邊坡治理、主體構(gòu)造、裝修裝飾、道路、

橋梁、隧道、檢測(cè)、石油鉆井等。施工協(xié)議的詳細(xì)體現(xiàn)最為豐富。

4、安裝協(xié)議：實(shí)際是施工協(xié)議的一種，但在建設(shè)工程項(xiàng)目中，鑒于安裝工程以

大型成套設(shè)備的安裝和調(diào)試運(yùn)行為主，以其技術(shù)口勺獨(dú)特性，安裝合同就從施工

協(xié)議中獨(dú)立出來(lái)，成為建設(shè)工程類合同中的一種重要分支。安裝協(xié)議可以細(xì)分

為設(shè)備和儀器、儀表安裝、線路鋪設(shè)、管線焊接、利舊設(shè)備拆除等。

5、監(jiān)理協(xié)議：是發(fā)包人支付監(jiān)理費(fèi)用，監(jiān)理人發(fā)包人委托對(duì)承包人施工質(zhì)量、

講度、費(fèi)用、安全等講行監(jiān)督的協(xié)議。監(jiān)理協(xié)議框架下，形成了發(fā)包人、監(jiān)理

人、承包人三角關(guān)系。我國(guó)目前實(shí)行的是強(qiáng)制監(jiān)理制，對(duì)于國(guó)家重點(diǎn)工程、國(guó)

有建設(shè)單位或動(dòng)用國(guó)有資金建設(shè)口勺工程，都必須嚴(yán)格實(shí)行監(jiān)理制。從這種意義

上講，監(jiān)理協(xié)議是一種法定的協(xié)議。

6、監(jiān)造協(xié)議：是發(fā)包人支付監(jiān)造費(fèi)用，受托人到設(shè)備制造廠商實(shí)地監(jiān)督制造人

為發(fā)包人制作設(shè)備工程的協(xié)議。監(jiān)造協(xié)議也可視為一種監(jiān)理協(xié)議。但監(jiān)造不是

法律強(qiáng)制規(guī)定，建造人也沒有國(guó)家強(qiáng)制性資質(zhì)規(guī)定，因而更靠近一般委托協(xié)議。

7、總承包協(xié)議：是發(fā)包人支付工程總承包費(fèi)用，總承包人完畢所有工程內(nèi)容和

任務(wù)的協(xié)議。工程總承包是國(guó)際上建設(shè)工程項(xiàng)目運(yùn)作口勺重要模式，尤其在大型

建設(shè)工程項(xiàng)目運(yùn)用日益廣泛。工程總承包最重要日勺是設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三項(xiàng)內(nèi)

容都由一種承包人，即總承包人在協(xié)議明確下來(lái)，由其承擔(dān)所有法律責(zé)任。

三、采購(gòu)類協(xié)議以種類物和特定物劃分：大宗通用物資采購(gòu)協(xié)議屬于種類物采

購(gòu)協(xié)議，如通用標(biāo)號(hào)的水泥、通用規(guī)格的鋼筋、通用型號(hào)的電纜等。專題物資

采購(gòu)協(xié)議屬于特定物采購(gòu)協(xié)議。

以設(shè)備類型劃分：設(shè)備采購(gòu)協(xié)議可分為通用設(shè)備采購(gòu)協(xié)議、專用設(shè)備采購(gòu)協(xié)議、

特殊設(shè)備采購(gòu)合同。通用設(shè)備（車輛）為買賣協(xié)議，如工程建設(shè)所需的通用規(guī)

格的生產(chǎn)裝置、動(dòng)力設(shè)備、通訊設(shè)備、交通運(yùn)送車輛等。為建設(shè)工程項(xiàng)目專門

設(shè)計(jì)制造的專用設(shè)備、特殊設(shè)備實(shí)為承攬協(xié)議。

四、征詢論證類協(xié)議1、委托編制可行性研究匯報(bào)協(xié)議，2、安全評(píng)估協(xié)議，3、

環(huán)境評(píng)價(jià)協(xié)議（包括項(xiàng)目建成后環(huán)境影響評(píng)價(jià)），4、職業(yè)衛(wèi)生評(píng)價(jià)協(xié)議，5、

工程造價(jià)征詢協(xié)議，6、地質(zhì)災(zāi)害（山體滑坡、塌陷等）評(píng)價(jià)協(xié)議，7、地震災(zāi)

害評(píng)價(jià)協(xié)議，8、防浜評(píng)價(jià)協(xié)議，9、編制水土保護(hù)可行性匯報(bào)協(xié)議，10、壓

覆礦產(chǎn)資源評(píng)價(jià)協(xié)議，11、編制林地使用可行性匯報(bào)協(xié)議，12、委托消防和人

民防空評(píng)價(jià)協(xié)議等。

五、技術(shù)類協(xié)議1、成套技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，2、工藝包轉(zhuǎn)讓協(xié)議，3、為建設(shè)項(xiàng)目

專門進(jìn)行的技術(shù)開發(fā)協(xié)議，4、大型設(shè)備配套的專利技術(shù)、專有技術(shù)許可使用協(xié)

議，5、工程項(xiàng)目整體運(yùn)行口勺技術(shù)服務(wù)、技術(shù)征詢和培訓(xùn)協(xié)議。6、建設(shè)工程項(xiàng)

目管理機(jī)構(gòu)運(yùn)作所需的技術(shù)協(xié)議有：管理機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目部）辦公和工作流系統(tǒng)、

生產(chǎn)運(yùn)行管理、財(cái)務(wù)資金管理、物資管理、協(xié)議管理等方面的軟件開發(fā)、技術(shù)征

詢服務(wù)等協(xié)議。

包方式，重要包括代建制、設(shè)計(jì)-施工-交鑰匙、施工總承包、管理總承包、單位

工程施工承包等，建設(shè)單位可以根據(jù)自身實(shí)際狀況，確定項(xiàng)目承包方式。對(duì)于

專題工程施工時(shí)承包，如電梯工程、消防工程、玻璃幕墻，一種是采用由建設(shè)

單位直接管理，一種是由總包單位管理。建設(shè)單位可根據(jù)自身實(shí)際狀況，確定

項(xiàng)目專題工程的承包方式，進(jìn)而確定對(duì)應(yīng)日勺協(xié)議管理模式。

三、根據(jù)項(xiàng)目總承包方式，確定設(shè)備、材料供貨的管理和模式供貨的范圍、供

貨時(shí)間對(duì)于工程的進(jìn)度有非常大的影響。在設(shè)備材料的采購(gòu)中重要有三類采購(gòu)

模式：1、建設(shè)單位采購(gòu)。必須與施工單位討論，明確采購(gòu)內(nèi)容和交貨時(shí)間。

2、建設(shè)單位指定采購(gòu)。建設(shè)單位參與品牌與價(jià)格考察，但由施工單位簽訂項(xiàng)目

協(xié)議管理。3、施工單位在監(jiān)理監(jiān)督下的自行訂貨采購(gòu)。

四、根據(jù)項(xiàng)目總承包方式，確定各類協(xié)議之間的協(xié)議網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)總承包方式確定

后，協(xié)議的重要控制目的，包括質(zhì)量目的、安全目的、費(fèi)用目的、進(jìn)度目的、

職'也健康目啊、環(huán)境保護(hù)目的等，可以根據(jù)總承包方式來(lái)確定。其他的各類協(xié)

議，應(yīng)當(dāng)圍繞重要控制目口勺和總承包方式來(lái)建立協(xié)議網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)。

第四章項(xiàng)目協(xié)議管理流程與制度建設(shè)

一、項(xiàng)目協(xié)議管

理的原則1、依法履行原則2、誠(chéng)實(shí)信用原則3、全面履行原則4、協(xié)調(diào)合作原

則5、維護(hù)權(quán)益原則6、動(dòng)態(tài)管理原則

二、項(xiàng)目協(xié)議的橫向管理1、分級(jí)授權(quán)管理制度2、統(tǒng)一歸口管理制度3、分工

配合制度4、考核制度

三、項(xiàng)目協(xié)議的縱向管理1、協(xié)議調(diào)查該環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)是：（1）忽視被調(diào)

查對(duì)象日勺主體資格審查，準(zhǔn)協(xié)議對(duì)象不具有對(duì)應(yīng)民事權(quán)利能力和民事行為能力

或不具有特定資質(zhì)，與不具有代理權(quán)或越權(quán)代理日勺主體簽訂協(xié)議，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)

效，或引起潛在風(fēng)險(xiǎn)；（2）在協(xié)議簽訂前錯(cuò)誤判斷被調(diào)查對(duì)象的I信用狀況，或

在協(xié)議履行過程中沒有持續(xù)關(guān)注對(duì)方的資信變化，致使建設(shè)單位蒙受損失；（3）

對(duì)被調(diào)查對(duì)象日勺履約能力給出不妥評(píng)價(jià)，將不具有履約能力的對(duì)象確定為準(zhǔn)協(xié)

議對(duì)象，或?qū)⒕哂新募s能力的對(duì)象排除在準(zhǔn)協(xié)議對(duì)象之外。

2、協(xié)議談判該環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)是：（1）忽視協(xié)議重大問題或在重大問題上做

出不妥讓步；（2）談判經(jīng)驗(yàn)局限性，缺乏技術(shù)、法律和財(cái)務(wù)知識(shí)的支撐，導(dǎo)

致建設(shè)單位利益損失；（3）泄露本建設(shè)單位談判方略，導(dǎo)致建設(shè)單位在談判

中處在不利地位。

重要管控措施：（1）搜集談判對(duì)手資料，充足熟悉談判對(duì)手狀況，做到知己知

彼；（2）研究國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管、產(chǎn)業(yè)政策、同類產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)

格等與談判內(nèi)容有關(guān)的信息，對(duì)啊制定本建設(shè)單位談判方略：（3）關(guān)注協(xié)議

關(guān)鍵內(nèi)容、條款和關(guān)鍵細(xì)節(jié)，詳細(xì)包括協(xié)議標(biāo)的n勺數(shù)量、質(zhì)量或技術(shù)原則，協(xié)

議價(jià)格確實(shí)定方式與支付方式，履約期限和方式，違約責(zé)任和爭(zhēng)議的處理措施、

協(xié)議變更或解除條件等；（4）對(duì)于影響重大、波及較高專業(yè)技術(shù)或法律關(guān)系

復(fù)雜的合同，組織法律、技術(shù)、財(cái)會(huì)等專業(yè)人員參與談判，充足發(fā)揮團(tuán)體智慧,

及時(shí)總結(jié)談判過程中的得失，研究確定下一步談判方略；

（5）必要時(shí)可聘任外部專家參與有關(guān)工作，并充足理解外部專家的專業(yè)資質(zhì)、

勝任能力和職業(yè)道德狀況；（6）加強(qiáng)保密工作，嚴(yán)格責(zé)任追究制度；（7）對(duì)

談判過程中的重要事項(xiàng)和參與談判人員的重要意見，予以記錄并妥善保留，作

為防止協(xié)議舞弊的重要手段和責(zé)任追究的根據(jù)；（8）在談判過程中，未經(jīng)授

權(quán)同意，有關(guān)經(jīng)辦人員不得向?qū)Ψ疆?dāng)事人作出超過權(quán)限日勺實(shí)質(zhì)性答復(fù)或承諾；

（9）牢記談判就是互演，不是讓步。談判日勺最終目的是雙贏。

3、協(xié)議文本確定該環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)是：（1）選擇不恰當(dāng)?shù)膮f(xié)議形式；（2）

協(xié)議與國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、建設(shè)單位總體戰(zhàn)略目的或特定業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)

目的發(fā)生沖突；（3）協(xié)議內(nèi)容和條款不完整、

表述不嚴(yán)謹(jǐn)精確，或存在重大疏漏和欺詐，導(dǎo)致建設(shè)單位合法利益受損；（4）

故意拆分協(xié)議規(guī)避協(xié)議管理規(guī)定等；（5）對(duì)于協(xié)議文本須報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部

門審查或立案的，木履行對(duì)應(yīng)程序。

重要管控措施：（1）建設(shè)單位對(duì)外發(fā)生經(jīng)濟(jì)行為，除即時(shí)結(jié)清方式外，應(yīng)當(dāng)

簽訂書面協(xié)議；（2）嚴(yán)格審核協(xié)議需求與國(guó)家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、建設(shè)單

位整體戰(zhàn)略目的的關(guān)系，保證其協(xié)調(diào)一致；（3）考察協(xié)議與否以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)

劃、項(xiàng)目立項(xiàng)書等為根據(jù)，保證完畢詳細(xì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目的：（4）協(xié)議文本一般

由業(yè)務(wù)承接部門起草，法律部門審核；重大協(xié)議或法律關(guān)系復(fù)雜口勺特殊協(xié)議應(yīng)

當(dāng)由法律部門參與起草；

（5）國(guó)家或行業(yè)有協(xié)議示范文本的，可以優(yōu)先選用，但對(duì)波及權(quán)利義務(wù)關(guān)系的

條款應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審查，并根據(jù)實(shí)際狀況進(jìn)行合適修改；（6）各部門分工配

合，保證協(xié)議內(nèi)容和條款的完整精確

（7）通過統(tǒng)一歸口管理和授權(quán)審批制度，嚴(yán)格協(xié)議管理；

（8）由對(duì)方起草的協(xié)議，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查，保證協(xié)議內(nèi)容精確反應(yīng)建設(shè)

單位訴求和談判達(dá)到的一致意見;

（9）對(duì)建設(shè)單位制定日勺格式協(xié)議，盡提醒、闡明義務(wù)；

（10）協(xié)議文本須報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門審查或立案時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行對(duì)應(yīng)程序。

4、協(xié)議評(píng)審該環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)是：（1）協(xié)議審核人員因?qū)I(yè)素質(zhì)或工作態(tài)度

原因未能發(fā)現(xiàn)協(xié)議文本中時(shí)不妥內(nèi)容和條款；（2）審核人員雖然通過審核發(fā)

現(xiàn)問題但未提出恰當(dāng)?shù)男抻喴庖姡唬?）協(xié)議起草人員沒有根據(jù)審核人員日勺改

善意見修改協(xié)議，導(dǎo)致協(xié)議中的不妥內(nèi)容和條款未被糾正。

重要管控措施：（1）審核人員應(yīng)當(dāng)對(duì)協(xié)議文本的合法性、經(jīng)濟(jì)性、可行性和

嚴(yán)密性進(jìn)行重點(diǎn)審核，關(guān)注協(xié)議的主體、內(nèi)容和形式與否合法，協(xié)議內(nèi)容與否

符合建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)方當(dāng)事人與否具有履約能力，協(xié)議權(quán)利和義務(wù)、

違約責(zé)任和爭(zhēng)議處理?xiàng)l款與否明確等（2）建立會(huì)審制度，對(duì)影響重大或法律

關(guān)系復(fù)雜的協(xié)議文本，組織財(cái)會(huì)部門、內(nèi)部審計(jì)部、法律部、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的有關(guān)

部門進(jìn)行審核，內(nèi)部有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)；（3）謹(jǐn)慎看待審核意見，認(rèn)

真分析研究，謂慎看待，對(duì)審核意見精確無(wú)誤地加以記錄，必要時(shí)對(duì)協(xié)議條款

作出修改并再次提交審核。

5、協(xié)議簽訂該環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)是：（1）超越權(quán)限簽訂協(xié)議；（2）協(xié)議印章

管理不妥；（3）簽訂后的協(xié)議被篡改；（4）因手續(xù)不全導(dǎo)致協(xié)議無(wú)效。

重要管控措施：（1）按照規(guī)定的權(quán)限和程序與對(duì)方當(dāng)事人簽訂合同。（2）

嚴(yán)格協(xié)議專用章保管制度。（3）采用恰當(dāng)措施，防止已簽訂的協(xié)議被篡改（4）

按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)；6、協(xié)議履行該環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)是：（1）建設(shè)單

位；重要管控措施：（1）強(qiáng)化對(duì)協(xié)議履行狀況及效果的；7、協(xié)議結(jié)算該環(huán)節(jié)的

重要風(fēng)險(xiǎn)是：（1）違反協(xié)議；重要管控措施：（1）財(cái)會(huì)部門應(yīng)當(dāng)在審核協(xié)議條款;

8、協(xié)議登記該環(huán)節(jié)日勺重要風(fēng)險(xiǎn)是：協(xié)議檔案不全，；9、協(xié)議管理的J后評(píng)估協(xié)議

作為建設(shè)單位承擔(dān)獨(dú)立民；第五章項(xiàng)

簽訂的協(xié)議被篡改（4）按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定，辦理批準(zhǔn)、登記

等手續(xù)。

6、協(xié)議履行該環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)是：（1）建設(shè)單位或協(xié)議對(duì)方當(dāng)事人沒有恰當(dāng)

地履行協(xié)議中約定口勺義務(wù)；（2）協(xié)議生效后，對(duì)協(xié)議條款未明確約定的事項(xiàng)

沒有及時(shí)協(xié)議補(bǔ)充，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法正常履行；（3）在協(xié)議履行過程中，未能

及時(shí)發(fā)現(xiàn)已經(jīng)或也許導(dǎo)致建設(shè)單位利益受損狀況，或未能采用有效措施；（4）

協(xié)議糾紛處理不妥，導(dǎo)致建設(shè)單位遭受外部懲罰、訴訟失敗，損害建設(shè)單位利

益、信譽(yù)和形象。

重要管控措施：（1）強(qiáng)化對(duì)協(xié)議履行狀況及效果的檢查、分析和驗(yàn)收。（2）

對(duì)協(xié)議對(duì)方口勺協(xié)議履行狀況實(shí)行有效監(jiān)控。（3）根據(jù)需要及時(shí)補(bǔ)充、變更甚至

解除協(xié)議。（4）加強(qiáng)協(xié)議糾紛管理。

7、協(xié)議結(jié)算該環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)是：（1）違反協(xié)議條款，未按協(xié)議規(guī)定期限、

金額或方式付款；（2）疏于管理，未能及時(shí)催收到期協(xié)議款項(xiàng)；（3）在沒

有協(xié)議根據(jù)口勺狀況下盲目付款等。

重要管控措施：（1）財(cái)會(huì)部門應(yīng)當(dāng)在審核協(xié)議條款后辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，按照協(xié)

議規(guī)定付款，及時(shí)催收到期欠款（2）未按協(xié)議條款履約或應(yīng)簽訂書面協(xié)議而未

簽訂口勺，財(cái)會(huì)部門有丈拒絕付款，并及時(shí)向建設(shè)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

8、協(xié)議登記該環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)是：協(xié)議檔案不全，協(xié)議泄密，協(xié)議濫用等。重

要管控措施：（1）加強(qiáng)協(xié)議登記管理。（2）建立協(xié)議文本統(tǒng)一分類和持續(xù)編

號(hào)制度。（3）加強(qiáng)協(xié)議信息安全保密工作。（4）規(guī)范協(xié)議管理人員職責(zé)，明

確協(xié)議流轉(zhuǎn)、借閱和償還制度。

9、協(xié)議管理日勺后評(píng)估協(xié)議作為建設(shè)單位承擔(dān)獨(dú)立民事責(zé)任、履行權(quán)利義務(wù)的I

重要根據(jù)，是建設(shè)單位管理活動(dòng)的重要痕跡，也是建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理的重要載

體，為此，協(xié)議管理內(nèi)部控制指導(dǎo)強(qiáng)調(diào)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立合同管理的后評(píng)估制

度。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)建立辦議履行狀況評(píng)估制度，至少于每個(gè)季度、每年年末對(duì)協(xié)

議履行的總體狀況和重大協(xié)議履行的詳細(xì)狀況進(jìn)行分析評(píng)估，對(duì)分析評(píng)估中發(fā)

現(xiàn)協(xié)議履行中存在的局限性，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改善。

第五章項(xiàng)目協(xié)議n勺若干詳細(xì)法律風(fēng)險(xiǎn)及防備

一、施工協(xié)議無(wú)效情形下，工程價(jià)款確實(shí)定司法實(shí)踐（重質(zhì)量、輕效力）：1、

在協(xié)議無(wú)效的狀況下，只要工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，就應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議的約定來(lái)結(jié)算

工程價(jià)款。2、協(xié)議無(wú)效、工程未竣工，但只要已施工部分經(jīng)驗(yàn)收合格，就應(yīng)

參照協(xié)議約定來(lái)結(jié)算工程價(jià)款。3、工程不合格，但經(jīng)修復(fù)合格的，都應(yīng)參照協(xié)

議約定來(lái)結(jié)算工程價(jià)款。4、不管承包人與否規(guī)定參照協(xié)議約定支付價(jià)款，都

應(yīng)

當(dāng)按照當(dāng)事人協(xié)議的約定來(lái)結(jié)算工程價(jià)款。

二、非法轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠情形下，開發(fā)商n勺責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)際施工人、

掛靠施工人也可以直接起訴發(fā)包人。防備措施：1、確定承包人項(xiàng)目部管理人

員；2、提供管理人員過往的勞動(dòng)協(xié)議、社保清單、工資單；3、約定視為轉(zhuǎn)

包、違法分包及掛靠的情形。4、約定違約責(zé)任：拒絕支付工程款、解除協(xié)議。

三、承包人以勞務(wù)分包名義將建設(shè)工程分包口勺風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別勞務(wù)分包：1、看承包

項(xiàng)目的范圍2、看承包日勺方式

四、承包人以內(nèi)部承包名義將工程裝包、掛靠的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)部承包：1、看資

產(chǎn)：與否獨(dú)立產(chǎn)權(quán)。2、看財(cái)務(wù)：與否獨(dú)立核算。3、看人事：與否獨(dú)立任免、

調(diào)動(dòng)、聘任。

五、"黑白協(xié)議印勺合用條件

1、僅在依法必須招投標(biāo)的項(xiàng)目中合用。2、工程價(jià)款結(jié)算應(yīng)當(dāng)根據(jù)“白協(xié)議”

約定。3、施工方承諾的價(jià)款優(yōu)惠本質(zhì)上是“黑協(xié)議”，無(wú)效。

六、協(xié)議履行過程中往來(lái)文書的效力認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)：往來(lái)信函、、電子郵件等,

當(dāng)事人n勺施工負(fù)責(zé)人、工程監(jiān)理、現(xiàn)場(chǎng)代表、項(xiàng)FI經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等的簽字,

就可以認(rèn)定其法律效力。防備措施：1、限定號(hào)碼、電子郵箱。2、限定的

效力。3、對(duì)引起工期順延、工程款增長(zhǎng)等后果的往來(lái)文書限定尤其的生效條

件。

七、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理不嚴(yán)的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：1、現(xiàn)場(chǎng)答證可以直接作為結(jié)算憑據(jù)，如

進(jìn)行協(xié)議審價(jià)，審價(jià)部門對(duì)簽證不作另行審查。3、訴訟中作為直接證據(jù)，直

接認(rèn)定工程量、工程價(jià)款。風(fēng)險(xiǎn)防備措施：1、約定簽證必須持續(xù)編號(hào)。2、

約定申請(qǐng)簽證的期限，過期視為放棄。3、波及工程量、價(jià)款變更的，只能根據(jù)

申請(qǐng)時(shí)所附的資料；指定印章，并規(guī)定多人簽字方為有效。4、約定有異議時(shí),

不得拒不執(zhí)行有關(guān)的設(shè)計(jì)變更，否則視為違約。

八、建材差價(jià)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：雖然約定對(duì)工程總價(jià)或材料價(jià)格實(shí)行包干，但

如果因情勢(shì)變更導(dǎo)致建材價(jià)格大幅上漲而明顯不利于承包人的，承包人仍可祈

求增長(zhǎng)工程款。風(fēng)險(xiǎn)防備措施：1、在協(xié)議價(jià)款條款中，將風(fēng)險(xiǎn)范圍量化明確,

列明風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)包括了物價(jià)波動(dòng)日勺幅度比例。2、在施工協(xié)議中預(yù)設(shè)建設(shè)單位因工、

料、機(jī)費(fèi)上漲停工免責(zé)的條款。

九、工程價(jià)款結(jié)算“以送審價(jià)為準(zhǔn)〃的風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)：《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理措施》、《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行

措施》規(guī)定，發(fā)包人對(duì)承包人提交時(shí)決算匯報(bào)在規(guī)定期限內(nèi)不予答復(fù)的，視同

承認(rèn)。。

注意陷阱條款：1、發(fā)包人在承包人送審60天內(nèi)審價(jià)結(jié)束，逾期按《建設(shè)工程

價(jià)款結(jié)算暫行措施》笫16條規(guī)定處理。

2、在示范文

本專用條款第3.2條需要明示的法律、行政法規(guī)中加入《結(jié)算措施》或《計(jì)價(jià)

措施》，在其他條款約定“雙方當(dāng)事人對(duì)協(xié)議未約定事宜發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)按本協(xié)議

明示的有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定處理?！?/p>

十、承包人不辦理竣工驗(yàn)罷手續(xù)，移交有關(guān)工程建設(shè)竣工資料的風(fēng)險(xiǎn)

案例：2023年，中國(guó)寶安集團(tuán)股份有限企業(yè)（甲方）與中鐵建工集團(tuán)有限企業(yè)

（乙方）簽訂“華浩源”A區(qū)的建設(shè)工程施工協(xié)議，約定該項(xiàng)工程的固定總造

價(jià)為43497869.34元。工程建設(shè)實(shí)際完畢后，甲方曾多次敦促乙方辦理竣工驗(yàn)

罷手續(xù)，但其以清單漏項(xiàng)、實(shí)際工程款數(shù)額差距較大為由拒絕辦理。導(dǎo)致甲方

已預(yù)售日勺201套商品房無(wú)法入伙，須向業(yè)主承擔(dān)1411826.78元違約金口勺賠償責(zé)

任，且每日都在增長(zhǎng)中。甲方向法院起訴祈求判令乙方完畢辦理華浩源A區(qū)的

竣工驗(yàn)罷手續(xù)、移交竣工資料、賠償延期入伙的違約金損失14411826.78元。法

院認(rèn)為，原告的起訴不屬于法院受案范圍，裁定駁回原告的起訴。

防備措施：約定有爭(zhēng)議的，按爭(zhēng)議處理機(jī)制處理，無(wú)論發(fā)包人與否違約，承包

人不得遲延理竣工驗(yàn)罷手續(xù)，移交有關(guān)工程建設(shè)諼工資料。否則，承擔(dān)延期入伙

的I損失。

十一、承包人的工程質(zhì)量保修期短于開發(fā)商對(duì)業(yè)主的保修期的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：1、

兩種保修期日勺起算FI期不一樣；2、兩種保修期的期限不一樣。防備措施：有

針對(duì)性地延長(zhǎng)承包人的工程質(zhì)量保修期。

十二、工程未經(jīng)驗(yàn)收即實(shí)際使用的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：使用部分的工程質(zhì)量視為符合約

定。承包人只對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體構(gòu)造質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任。

十三、承包人祈求法院拍賣工程，優(yōu)先受償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)：1、優(yōu)先受償權(quán)的行

使不受協(xié)議效力的影響。2、優(yōu)先受償權(quán)的行使，不以建設(shè)工程與否竣工為限。

3、分包人或?qū)嶋H施工人也享有優(yōu)先受償權(quán)。4、工程款債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人也

享有優(yōu)先受償權(quán)。防備措施：約定排除優(yōu)先受償權(quán)。

十四、獨(dú)立保函無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)例：鑒于：我行茲出具以貴方為收益人的

本履約保函，其性質(zhì)為見索即付的獨(dú)立保函。四.本保函的效力以及本行在本

保函項(xiàng)下對(duì)貴方承擔(dān)口勺義務(wù)和責(zé)任是完全獨(dú)立的，并不取決于任何交易、協(xié)議

/協(xié)議、承諾（包括但不限于基礎(chǔ)合同）口勺存在或有效性，也不取決于本保函中

未列明口勺任何條款或條件，并且不受對(duì)基礎(chǔ)協(xié)議及/或貴方與申請(qǐng)人之間的任

何協(xié)議所作口勺任何變更、補(bǔ)充，終止或提前/延遲終止的影響。

防備措施：1、不提議約定“獨(dú)立保函”；2、約定“基礎(chǔ)協(xié)議”被認(rèn)定為無(wú)效、

被撤銷、被解除口勺，對(duì)債務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任承擔(dān)連帶責(zé)任。

?

?

??

十五、協(xié)議條款對(duì)同一事項(xiàng)反復(fù)約定、互相矛盾日勺風(fēng)險(xiǎn)案例：《華寶大廈裝修工

程協(xié)議》違約責(zé)任條款：第22.3條：甲方不準(zhǔn)時(shí)支付工程款，乙方在約定期間

10天后向甲方發(fā)出規(guī)定付款日勺告知，甲方收到乙方告知后仍不能按規(guī)定付款，

經(jīng)乙方同意并簽訂協(xié)議，甲方可延期支付工程款。第31.2條：甲方不按協(xié)議

約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)、支付款項(xiàng)及發(fā)生其他使協(xié)議無(wú)法履行的行為，應(yīng)承

擔(dān)違約責(zé)任，包括支付因其違約導(dǎo)致乙方增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)支出和從應(yīng)付款之日起計(jì)

算的應(yīng)