2025年商法學(xué)概述試題及答案一、名詞解釋（每題5分，共25分）1.商事登記商事登記是指商主體或商主體的籌辦人，為設(shè)立、變更或終止商事主體資格，依照法律規(guī)定的內(nèi)容和程序，向登記機關(guān)提出申請并經(jīng)登記機關(guān)審查核準，將登記事項記載于登記簿的法律行為。其核心功能在于通過公示商主體的基本信息（如名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本等），保障交易安全和效率，同時為國家監(jiān)管提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。我國現(xiàn)行《市場主體登記管理條例》（2022年施行）明確了登記的程序、效力及法律責(zé)任，強調(diào)登記信息的真實性與公示公信力。2.外觀主義原則外觀主義原則是商法中的重要原則，指以交易行為的外觀表現(xiàn)作為判斷其法律效力的依據(jù)，即使該外觀與真實情況不符，仍以外觀為準保護善意第三人的合理信賴。其法理基礎(chǔ)在于維護商事交易的動態(tài)安全，降低交易成本。例如，公司法定代表人超越權(quán)限對外簽訂合同，若相對人善意且無過失，則合同有效（《民法典》第504條）；票據(jù)行為的要式性與文義性亦體現(xiàn)外觀主義，票據(jù)權(quán)利義務(wù)僅依票面記載確定，不受基礎(chǔ)關(guān)系影響。3.一人公司一人公司是指僅有一個自然人股東或一個法人股東的有限責(zé)任公司。我國2005年《公司法》修訂時首次承認一人公司的合法地位，2023年《公司法》修訂進一步完善其規(guī)則：明確一人公司股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于自己財產(chǎn)的，應(yīng)對公司債務(wù)承擔連帶責(zé)任（第23條）；禁止自然人設(shè)立多個一人公司（第93條）；要求一人公司在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告并經(jīng)會計師事務(wù)所審計（第121條）。其制度價值在于滿足投資者單一持股需求，同時通過嚴格規(guī)制防范股東濫用有限責(zé)任。4.票據(jù)無因性票據(jù)無因性是指票據(jù)關(guān)系與作為其基礎(chǔ)關(guān)系的原因關(guān)系相互分離，票據(jù)權(quán)利的成立、轉(zhuǎn)讓及行使不以原因關(guān)系的有效為前提。即使原因關(guān)系無效或被撤銷，持票人仍可依票據(jù)文義主張權(quán)利，票據(jù)債務(wù)人也不得以原因關(guān)系對抗善意持票人。例如，甲因買賣向乙簽發(fā)匯票，后買賣合同被確認無效，若乙將匯票背書轉(zhuǎn)讓給善意的丙，丙仍可要求甲付款，甲不得以買賣合同無效為由拒絕（《票據(jù)法》第13條）。該原則旨在保障票據(jù)的流通性，降低交易中的審查成本。5.破產(chǎn)管理人破產(chǎn)管理人是指在破產(chǎn)程序中，由人民法院指定，負責(zé)管理債務(wù)人財產(chǎn)、處理破產(chǎn)事務(wù)的專門機構(gòu)或個人。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》及2024年《最高人民法院關(guān)于適用〈企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問題的規(guī)定（四）》，管理人需具備專業(yè)資質(zhì)（如律師、會計師），履行接管財產(chǎn)、調(diào)查債權(quán)、決定營業(yè)、分配財產(chǎn)等職責(zé)。其獨立性是核心特征，需中立于債權(quán)人、債務(wù)人及其他利害關(guān)系人，同時接受法院與債權(quán)人會議的監(jiān)督。管理人制度的完善對提高破產(chǎn)程序效率、保障債權(quán)人利益至關(guān)重要。二、簡答題（每題10分，共40分）1.簡述商法與民法的聯(lián)系與區(qū)別。聯(lián)系：（1）同屬私法范疇，均以調(diào)整平等主體間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系為核心，共享意思自治、誠實信用等基本原則；（2）民法是商法的基礎(chǔ)，商法中的許多制度（如法律行為、代理、物權(quán)等）需援引民法規(guī)則；（3）商法的補充性，對商事領(lǐng)域特殊問題（如票據(jù)、公司）作出特別規(guī)定，無特別規(guī)定時適用民法（《民法典》第11條）。區(qū)別：（1）價值取向不同：民法側(cè)重公平，強調(diào)對民事主體的平等保護；商法側(cè)重效率，以促進交易便捷、安全為目標（如外觀主義、短期時效）。（2）調(diào)整對象不同：民法調(diào)整一般民事關(guān)系（如婚姻、繼承），商法調(diào)整營利性商事關(guān)系（如公司運營、證券交易）。（3）規(guī)范性質(zhì)不同：民法多為任意性規(guī)范（允許當事人約定），商法包含大量強制性規(guī)范（如公司設(shè)立條件、票據(jù)形式要件）。（4）制度設(shè)計差異：商法特有的制度（如商事登記、商號、破產(chǎn)重整）在民法中無對應(yīng)規(guī)則。2.試述我國公司資本制度的演變及2023年《公司法》修訂的主要調(diào)整。我國公司資本制度經(jīng)歷三個階段：（1）1993年《公司法》：嚴格的法定資本制，要求公司設(shè)立時股東必須全額繳納注冊資本，且最低注冊資本額較高（有限責(zé)任公司10-50萬元），旨在維護交易安全但抑制投資活力。（2）2005年《公司法》：折中授權(quán)資本制，允許股東分期繳納（首次出資不低于20%，其余2年內(nèi)繳足），取消部分行業(yè)最低注冊資本限制，降低設(shè)立門檻。（3）2013年《公司法》：認繳資本制，取消最低注冊資本、首次出資比例及繳足期限限制，由股東自主約定，極大激發(fā)市場活力，但也引發(fā)“空殼公司”“資本顯著不足”等問題。2023年《公司法》針對認繳制的弊端作出調(diào)整：（1）明確有限責(zé)任公司股東認繳出資的最長年限為五年（第47條），防止無限期拖延出資；（2）新增股東失權(quán)制度，未按期出資的股東經(jīng)催告仍不繳納的，喪失未出資股權(quán)（第52條）；（3）強化資本充實責(zé)任，股東轉(zhuǎn)讓未屆出資期限股權(quán)的，由受讓人承擔繳納義務(wù)，轉(zhuǎn)讓人承擔補充責(zé)任（第88條）；（4）規(guī)定公司不能清償債務(wù)時，未屆出資期限的股東需提前繳納出資（第54條）。這些調(diào)整平衡了效率與安全，既保留認繳制的靈活性，又通過期限限制和責(zé)任強化防范資本虛化風(fēng)險。3.票據(jù)抗辯限制的法理基礎(chǔ)及主要內(nèi)容是什么？法理基礎(chǔ)：（1）票據(jù)流通性保護：票據(jù)的核心價值在于流通，若允許債務(wù)人任意以基礎(chǔ)關(guān)系抗辯持票人，將導(dǎo)致后手不敢接受票據(jù)，阻礙流通；（2）善意信賴保護：持票人基于對票據(jù)外觀的信賴取得權(quán)利，法律應(yīng)保護其合理預(yù)期；（3）效率原則：減少持票人審查基礎(chǔ)關(guān)系的成本，降低交易負擔。主要內(nèi)容：（1）對物抗辯不限制：基于票據(jù)本身缺陷的抗辯（如票據(jù)偽造、欠缺必要記載事項），債務(wù)人可對所有持票人主張；（2）對人抗辯限制：基于特定當事人間基礎(chǔ)關(guān)系的抗辯（如原因關(guān)系無效、對價未付），債務(wù)人僅能對直接相對人主張，不得對抗善意后手。例如，甲因買賣向乙出票，乙未交貨，若乙將票據(jù)背書給丙（丙不知乙未交貨），甲不能以乙未交貨為由拒絕向丙付款（《票據(jù)法》第13條）。例外情形：持票人明知存在抗辯事由而取得票據(jù)的（惡意取得），債務(wù)人可抗辯；持票人無對價或不相當對價取得票據(jù)的，其權(quán)利不得優(yōu)于前手（《票據(jù)法》第11條）。4.破產(chǎn)重整與破產(chǎn)和解的區(qū)別有哪些？（1）目標不同：重整以企業(yè)復(fù)興為核心，通過債務(wù)調(diào)整、經(jīng)營重組使企業(yè)恢復(fù)持續(xù)盈利能力；和解以債務(wù)清償為目標，通過債權(quán)人讓步（如減免債務(wù)、延期清償）實現(xiàn)債務(wù)人擺脫困境，但不涉及企業(yè)經(jīng)營結(jié)構(gòu)調(diào)整。（2）適用對象不同：重整主要適用于有挽救價值的大中型企業(yè)（尤其是上市公司、重點產(chǎn)業(yè)企業(yè)）；和解可適用于各類企業(yè)，包括缺乏重整價值但能通過協(xié)商清償債務(wù)的小型企業(yè)。（3）程序啟動主體不同：重整可由債務(wù)人、債權(quán)人或出資額占債務(wù)人注冊資本1/10以上的股東提出（《企業(yè)破產(chǎn)法》第70條）；和解僅由債務(wù)人提出（第95條）。（4）參與主體范圍不同：重整程序中，債權(quán)人會議分組表決（如擔保債權(quán)組、職工債權(quán)組、普通債權(quán)組），且出資人可參與表決（第85-87條）；和解僅債權(quán)人會議整體表決（第97條）。（5）措施力度不同：重整可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)出售、引入戰(zhàn)略投資者、修改公司章程等全方位措施；和解主要是債務(wù)減免或延期，措施較為單一。（6）法律效力不同：重整計劃執(zhí)行完畢后，企業(yè)恢復(fù)正常經(jīng)營，未清償債務(wù)免除；和解協(xié)議執(zhí)行完畢后，未按協(xié)議清償?shù)牟糠置獬髽I(yè)經(jīng)營未實質(zhì)改變，可能再次陷入危機。三、論述題（每題15分，共30分）1.論商法營利性原則的體現(xiàn)與限制。商法營利性原則是指商法以保護和促進商事主體的營利活動為核心目標，貫穿于商事立法、司法與實踐全過程。其體現(xiàn)主要包括：（1）制度設(shè)計促進營利：如公司制度允許股東通過股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計最大化投資回報（2023年《公司法》允許同股不同權(quán)）；合伙企業(yè)制度區(qū)分普通合伙與有限合伙，滿足不同風(fēng)險偏好投資者需求；票據(jù)制度通過無因性、文義性保障票據(jù)快速流通，降低資金周轉(zhuǎn)成本。（2）規(guī)則簡化交易流程：商事行為強調(diào)要式性與外觀性（如票據(jù)的格式要求、公司決議的形式要件），減少意思表示解釋的復(fù)雜性；短期時效制度（如票據(jù)權(quán)利時效2年，《票據(jù)法》第17條）促使權(quán)利人及時行使權(quán)利，避免法律關(guān)系長期不確定。（3）責(zé)任配置平衡風(fēng)險與收益：有限責(zé)任制度（股東以出資額為限承擔責(zé)任）降低投資風(fēng)險，鼓勵資本集中；商事留置權(quán)的寬松要件（《民法典》第447條不要求債權(quán)與留置物屬于同一法律關(guān)系）幫助債權(quán)人快速實現(xiàn)債權(quán)，保障交易收益。然而，營利性原則并非絕對，需受以下限制以維護社會公共利益和其他主體權(quán)益：（1）禁止權(quán)利濫用：《反不正當競爭法》《反壟斷法》禁止商事主體以壟斷、詆毀商譽等手段不當營利；2023年《公司法》新增“公司應(yīng)當遵守社會公德、商業(yè)規(guī)范，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，維護社會公共利益”（第5條），明確營利不得損害公共利益。（2）強化社會責(zé)任：ESG（環(huán)境、社會、治理）理念納入商法實踐，如上市公司需披露環(huán)境信息（《上市公司信息披露管理辦法》第22條）；職工權(quán)益保障（《企業(yè)破產(chǎn)法》第113條規(guī)定職工債權(quán)優(yōu)先于普通債權(quán)清償），防止企業(yè)為營利犧牲勞動者利益。（3）限制過度投機：證券法通過信息披露制度（《證券法》第78條）防止內(nèi)幕交易、操縱市場；金融衍生品交易的適當性管理（《期貨和衍生品法》第54條）要求金融機構(gòu)評估投資者風(fēng)險承受能力，避免非理性過度投機導(dǎo)致系統(tǒng)性風(fēng)險。（4）矯正實質(zhì)不平等：消費者權(quán)益保護法對商事主體（如經(jīng)營者）課以更高義務(wù)（如七天無理由退貨），平衡消費者與經(jīng)營者的信息不對稱；破產(chǎn)法中的撤銷權(quán)制度（《企業(yè)破產(chǎn)法》第31條）防止債務(wù)人在破產(chǎn)前轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，保障債權(quán)人公平受償。綜上，商法的營利性原則是推動市場經(jīng)濟發(fā)展的動力，但需通過公法與私法規(guī)則的協(xié)同，將其限制在合法、誠信、不損害公共利益的范圍內(nèi)，實現(xiàn)效率與公平的統(tǒng)一。2.結(jié)合2023年《公司法》修訂，論述股東代表訴訟制度的功能與完善路徑。股東代表訴訟（派生訴訟）是指當公司利益受他人侵害而公司怠于起訴時，符合條件的股東以自己名義為公司利益提起訴訟的制度。其核心功能是：（1）監(jiān)督控制股東與管理層：防止控股股東、董事、高管濫用權(quán)力損害公司利益（如關(guān)聯(lián)交易輸送利益、侵占公司財產(chǎn)），彌補公司治理中“內(nèi)部人控制”的缺陷。（2）維護中小股東權(quán)益：中小股東因持股比例低，難以通過股東會決議啟動訴訟，代表訴訟為其提供“間接維權(quán)”渠道，避免“搭便車”困境。（3）完善公司治理結(jié)構(gòu)：通過司法介入倒逼公司建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制（如審計、內(nèi)部舉報），促進董事會、監(jiān)事會積極履行職責(zé)。2023年《公司法》對股東代表訴訟制度的完善主要體現(xiàn)在：（1）擴大原告范圍：明確有限責(zé)任公司的任一股東均可提起訴訟（原需“連續(xù)180日以上單獨或合計持有1%以上股份”的股份有限公司股東），有限責(zé)任公司股東無持股比例限制（第189條），更符合其“人合性”特征。（2）簡化前置程序：規(guī)定監(jiān)事會（監(jiān)事）、董事會（執(zhí)行董事）收到股東書面請求后拒絕起訴，或自收到請求之日起30日內(nèi)未起訴，或情況緊急不立即起訴將使公司利益受難以彌補損害的，股東可直接起訴（第190條），縮短維權(quán)周期。（3）明確訴訟利益歸屬：勝訴利益歸公司所有，股東不得私吞；股東為訴訟支出的合理費用由公司承擔（第191條），激勵股東主動維權(quán)。（4）新增惡意訴訟賠償：股東提起代表訴訟時，提供虛假材料、惡意訴訟導(dǎo)致公司損失的，需承擔賠償責(zé)任（第192條），防止濫訴干擾公司正常經(jīng)營。盡管如此，股東代表訴訟制度仍有完善空間：（1）優(yōu)化前置程序豁免標準：現(xiàn)行“情況緊急”的認定缺乏具體指引（如公司主要財產(chǎn)即將被轉(zhuǎn)移、關(guān)鍵證據(jù)可能滅失），建議司法解釋列舉典型情形（如控股股東已控制所有內(nèi)部機構(gòu)），避免法院自由裁量權(quán)過大。（2）完善訴訟費用擔保機制：對可能存在惡意的小股東，可要求其提供適當擔保（參考《最高人民法院關(guān)于適用〈公司法>若干問題的規(guī)定（五）》第2條），平衡“防止濫訴”與“鼓勵適訴”。（3）強化執(zhí)行保障：明確勝訴后公司拒絕接受賠償?shù)木葷胧ㄈ绻蓶|可申請法院強制執(zhí)行），避免“勝訴判決無法落實”的困境。（4）銜接其他監(jiān)督機制：與證券市場的投資者保護機構(gòu)（如中證中小投入服務(wù)中心）的持股行權(quán)制度聯(lián)動，由專業(yè)機構(gòu)輔助股東完成調(diào)查、取證等復(fù)雜程序，提高訴訟效率。四、案例分析題（25）2024年3月，甲公司（有限責(zé)任公司）因經(jīng)營不善拖欠乙公司1000元貨款。乙發(fā)現(xiàn)甲公司股東張某（持股60%）在2023年12月將其價值800萬元的自住房產(chǎn)以100萬元低價轉(zhuǎn)讓給其配偶李某，且該房產(chǎn)為甲公司向銀行借款的抵押財產(chǎn)（未辦理抵押登記）。同時，甲公司監(jiān)事王某明知張某轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，未采取任何措施。乙公司擬通過法律途徑維權(quán)。問題：1.乙公司能否主張張某與的行為構(gòu)成濫用有限責(zé)任？請說明理由。2.乙公司是否有權(quán)提起股東代表訴訟？若有權(quán)，應(yīng)遵循哪些程序要求？3.甲公司未辦理抵押登記對銀行債權(quán)的影響是什么？答案：（1）乙公司可主張張某濫用公司法人獨立地位和有限責(zé)任。根據(jù)2023年《公司法》第23條，股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)對公司債務(wù)